NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
EN EL NCPP


LA INVESTIGACION
PREPARATORIA EN EL NCPP

1.- Investigacin Preliminar propiamente
dicha.


2.- Investigacin Preparatoria propiamente
dicha.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS

El Fiscal inicia los actos de investigacin ante el
conocimiento de la sospecha de un hecho que reviste
caracteres de un delito, promoviendo la investigacin de
oficio o a peticin de parte; para lo cual puede requerir
la intervencin Policial. Art.329 del NCPP.

En el NCPP en virtud al Principio de Iniciacin de la
persecucin la investigacin preliminar tiene como
requisito procedimental el fumus commisi delicti o la
existencia de indicios de la comisin de un delito y el
fumus delicti tributi o indicios para la atribucin de un
delito a una persona en particular.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Finalidad inmediata de las diligencias
preliminares: Art.330 del NCPP

Realizar los actos urgentes o inaplazables destinados a
determinar la comisin de los hechos denunciados y si
stos revisten delictuosidad
Asegurar los elementos materiales de su comisin
Individualizar tanto a las personas involucras en su
comisin como a los agraviados.
Las mismas que debern ser aseguradas conforme a Ley.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Fiscal
Garantiza la legalidad, el derecho de defensa y dems
derechos fundamentales
Dirige y conduce la investigacin con estrategia de
investigacin as como controlar los actos de la Polica.
Archiva las investigaciones preliminares y plantea el
sobreseimiento
Aplica el principio de oportunidad y propone acuerdos
reparatorios.
Formaliza la continuacin de la investigacin con
conocimiento del Juez.
Emite disposiciones motivadas e impugna resoluciones
judiciales
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes de la Polica

Es rgano de apoyo del Ministerio Pblico, est obligada
a cumplir sus mandatos y sus actos estn bajo control
jurdico de ste.
Toma conocimiento de los delitos y da cuenta inmediata
al Fiscal, sin perjuicio de practicar diligencias urgentes.
Realiza diligencias preliminares que le encarga el Fiscal
Ejerce facultades previstas en el artculo 68.1 del NCPP
Instruye al imputado de sus derechos y los respeta, as
como tambin facilita el conocimiento de lo actuado
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones del Juez
Se pronuncia sobre las medidas limitativas de derechos y
de proteccin: medidas de coercin personal,
convalidacin de la detencin, la confirmacin y otras;
las mismas que debern ser mediante resolucin
debidamente motivada con observancia de garantas,
elementos de conviccin suficientes, proporcionalidad y
razonabilidad.
Tutela los derechos del imputado y la consecuencia de la
renuncia que se haga de los mismos.
Autorizar la constitucin de las partes
Realizar actos de prueba anticipada
Controlar el cumplimiento del plazo de la
investigacin
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Abogado Defensor
Asesora desde la citacin o detencin.
Tener acceso a la Carpeta Fiscal o expediente
Participar en todas las diligencias, salvo en la declaracin
del imputado que no defiende
Aportar medios de investigacin y de prueba
Interrogar directamente a su defendido, coprocesados,
testigos y peritos, recurrir a la asistencia reservada de
expertos
Debindose tener en consideracin que la comisin que
la ley no prohbe que el abogado pueda citar a testigos y
peritos para entrevistarlos en su despacho, como admite
el cdigo italiano, modificado el 2001.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Imputado
Ser considerado inocente y tratado como tal.
Ser informado por jueces, fiscales y policas de sus
derechos.
Contar con una defensa tcnica desde el inicio de la
investigacin y con tiempo razonable para afrontar los
cargos.
Conocer la imputacin que se le hace y la razn de su
detencin.
Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo contar con la
presencia de su abogado.
No ser coaccionado, ni sometido a tcnicas que alteren
su libre voluntad o a sufrir restricciones no autorizada
por la ley.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Actuacin de la victima
El agraviado es todo aqul que resulte directamente
ofendido por el delito o perjudicado por las
consecuencias del mismo, tambin son los socios o
miembros de personas jurdicas afectadas por actos de
quienes las dirigen, administran o controlan.
Adems de reconocrsele participacin para obtener la
reparacin civil, tiene derecho a ser informada de las
actuaciones en que ha intervenido y del resultado del
proceso, a ser escuchada antes de decidirse la extincin
o suspensin de la accin, a ser tratada con respeto y
protegida, a preservarse su identidad en casos de delito
sexual
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334 inciso 2
NCPP

NOVEDAD: SE HA FIJADO UN PLAZO A LA
INVESTIGACION

El Plazo es de 20 das, salvo que se produzca la
detencin de una persona; sin embargo, dada a las
caractersticas, complejidad y circunstancias de los
hechos materia de investigacin el Fiscal PODRA fijar un
plazo distinto.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334 inciso 2
NCPP

El justiciable que se considere afectado por el exceso del
plazo solicitar al Fiscal se d termino a las
investigaciones y se emita la Disposicin Fiscal
correspondiente.

Si el Fiscal no aceptara o fijara un plazo irrazonable el
afectado en el trmino de CINCO DIAS PODRA acudir al
Juez de Investigacin Preparatoria, quien resolver
previa audiencia con participacin del Fiscal y solicitante.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334 inciso 2
NCPP
La Casacin de la Corte Suprema de Justicia (03-06-08)
Jurisprudencia con carcter vinculante () que los
plazos para las diligencias preliminares es de 20 das
naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno
distinto segn las caractersticas, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigacin son
diferentes y no se hayan comprendidos en los 120 das
naturales ms la prrroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponde a la investigacin
preparatoria propiamente dicha (); es decir la fase de
las investigaciones preliminares no podra exceder al
plazo mximo de la investigacin preparatoria.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Pronunciamiento Fiscal al trmino de las diligencias
preliminares
Si no se hubiere podido identificar al autor, pero el
hecho es delictuoso y la accin penal no ha prescrito, se
ORDENAR la intervencin policial con tal fin.
Si el denunciante ha omitido o no ha cumplido con un
requisito de procedibilidad que de l depende se
DISPONDR la Reserva Provisional.
Si el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente o existen causas de extincin
declarar No Procede Formalizar y Continuar con la
Investigacin Preparatoria, ORDENANDO el archivo de
lo actuado.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Recurso Impugnatorio
El denunciante que no estuviere de acuerdo con el
Archivo de las actuaciones o Reserva Provisional en el
plazo de CINCO DIAS requerir al Fiscal la ELEVACION
de las actuaciones al Fiscal Superior.
El Fiscal Superior dentro del quinto PODRA disponer la
Formalizacin de Investigacin o el Archivo de las
actuaciones.
Si se ordenara el archivo de todo lo actuado y ste fuera
confirmado por el Fiscal Superior impide que otro Fiscal
puede promover u ordenar al inferior jerrquico
promueva investigacin preparatoria por los mismos
hechos.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
Recurso Impugnatorio

Si se aportara nuevos elementos de conviccin el Fiscal
que previno podr reexaminar el caso.

En caso se demuestre que la denuncia no fue
debidamente investigada el Fiscal Superior que previno
designar a otro Fiscal Provincial.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN CUENTA
La Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el
Expediente N 2725-2008-PHC/PC y Segunda Sala de
Apelaciones en el caso N 2023-2008; las PROVIDENCIAS
que elevan al Superior Jerrquico las impugnaciones contra
las Disposiciones de Archivo (Queja de Derecho) DEBERN
SER NOTIFICADOS a todos los sujetos procesales antes de
su elevacin, en garanta al Debido Proceso y Derecho de
Defensa, a fin de no ser declaradas nulo como el caso de la
Sentencia en mencin, que declar nulo todo lo actuado
con posterioridad a la providencia que admite la queja de
derecho, por lo que deber notificarse con las formalidades
de ley.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN
CUENTA
El Tribunal Constitucional en la Sentencia emitida en el
Expediente N 2725-08-AA sostiene: Por ello, el
derecho al debido proceso despliega tambin su eficacia
jurdica en el mbito de la etapa prejurisdiccional de los
procesos penales; ; por lo que el Principio del Debido
Proceso tambin se debe conservar en la etapa de la
Investigacin Preliminar, por lo que el Deber de
Motivacin de las Resoluciones un sub principio
del debido proceso, los Fiscales tienen la obligacin de
fundamentar sus Disposiciones principalmente aquellas
en que se inicia Investigacin Preliminar y Preparatoria,
haciendo alusin a sus respectivos fundamentos de
hecho y derecho.
1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES
PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN
CUENTA
Tal como fuera reiterado en la Sentencia emitida en el
caso Snchez Paredes Expediente N 574-2009/PHC-TC,
no se encuentra excluido del control constitucional las
actuaciones de la Polica Nacional y el Ministerio Pblico
a nivel de la Investigacin Preliminar del delito, dado
que es posible que el Juez Constitucional se pronuncie
sobre la eventual restriccin de los derechos
fundamentales suscitados a nivel preliminar a efectos de
verificar su legitimidad constitucional.
Motivacin que tambin debe tenerse en consideracin
en los Requerimientos de Acusacin Fiscal, sin perjuicio
de tenerse en cuenta el Acuerdo Plenario N 06-2009-
CJ/116.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

Se dispondr la Formalizacin y la Continuacin de la
Investigacin Preparatoria cuando al trmino de la
etapa de la Investigacin Preliminar propiamente dicha:

Aparecieran indicios reveladores de la existencia de un
delito,
La accin penal no ha prescrito,
Se ha individualizado al imputado,
Se han satisfecho los requisitos de procedibilidad
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
Contenido de la Formalizacin de Investigacin
Preparatoria

El nombre completo del imputado
Los hechos y la tipificacin especfica. El Fiscal
PODRA de ser el caso consignar tipificaciones
alternas al hecho objeto de investigacin, indicando los
motivos para dicha calificacin.
El nombre del agraviado si fuera posible.
las diligencias que de inmediato deben actuarse.
Deber comunicarse esta Disposicin al Juez.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
No Jurisdiccional: La investigacin se encuentra bajo
la conduccin del Fiscal, quien rene los elementos de
conviccin que sirven para emitir Disposiciones en la
Formalizacin la Investigacin Preparatoria y en la
Etapa Intermedia, ms no sirven para fundamentar una
sentencia
Finalidad Preparatoria: Reunir los elementos de
cargo o de descargo que permitan acusar o sobreseer,
permite al imputado a preparar su defensa, as como
tambin determinar si hay causa probable o base para
iniciar un juicio; puesto que probar el delito y
responsabilidad del imputado es la funcin del
juzgamiento, salvo la prueba anticipada o actos
irreproducibles.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
Proteccin de Derechos y garantas: El Juez de
Investigacin Preparatoria controla que las diligencias
realizadas por el Fiscal y Polica no violen los derechos
fundamentales del imputado, caso contrario dictar las
medidas correctivas o proteccin correspondientes.

Flexibilidad: El Fiscal conduce y dirige la etapa de
investigacin preliminar realizada por la Polica con una
estrategia de investigacin y, que no siempre se tiene
que Formalizar la Investigacin Preparatoria dado que
en circunstancias de flagrancia, prueba evidente,
confesin, etc. el Fiscal puede formular Acusacin
Directa.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
Eficacia: Se encuentra dirigida a la seguridad ciudadana
debiendo procesar con xito los casos priorizndolos
segn su trascendencia social, reduciendo la impunidad,
frustraciones y demoras que acarrean las
excarcelaciones o prescripciones.

El Fiscal mediante sus estrategias desarrollar
diligencias preliminares sin formular requerimiento al
Juez si lo cree conveniente, dado a que stas
conllevara a Formalizar la Investigacin y notificar a las
partes procesales de los elementos de conviccin
reunidos truncando el probable xito del asunto o en su
caso archivarlo sin mediar decisin judicial .
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:
Racionalizacin: Siendo estrategia o potestad del
Fiscal

Disponer que no procede formalizar y continuar con
la Investigacin Preparatoria y archivar lo actuado.
Reserva provisionalmente las actuaciones
preliminares.
Aplicar el Principio de Oportunidad.
Instar a la Terminacin Anticipada mediante acuerdo
con el imputado negociando la pena, reparacin y
dems consecuencias accesorias.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

Oralidad y Contradiccin: Las Audiencias ordenadas y
dirigidas por el Juez con intervencin de las partes en
las cuales se debate entre otros asuntos los medios de
defensa tcnica, la convalidacin de la detencin
preliminar y prisin preventiva; as como tambin se
manifiesta en los casos en que los sujetos procesales
tienen derecho a solicitar copias de las actuaciones.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

OBLIGACIN DE FORMALIZAR LA INVESTIGACIN:

El Fiscal Formaliza la investigacin cuando
requiere la intervencin judicial para
determinadas diligencias como actuacin de
prueba anticipada o la imposicin de medidas
coercitivas.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA
CONTROL DE LA INVESTIGACION:
El Juez garantiza los derechos del imputado y dems
personas sobre los que recaen medidas limitativas de
derechos o requerimientos del Fiscal.
El Juez controla el plazo de las diligencias preliminares,
cuando resulte excesivo.
Se pronuncia sobre las medidas limitativas
Confirma o reexamina la procedencia de una diligencia
denegada por el Fiscal
Controla el plazo de la investigacin formalizada,
pudiendo ordenar su conclusin, en cuyo caso el Fiscal
tiene 10 das para pronunciarse sobre el sobreseimiento
o la acusacin
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

EFECTOS DE LA FORMALIZACIN:
Suspende la prescripcin de la accin
El Fiscal ya no puede archivar lo actuado sin
intervencin judicial.

FORMULACIN DIRECTA DE ACUSACIN:
El Fiscal cuando considera que las diligencias
preliminares son suficientes para establecer la realidad
del delito y la intervencin de imputado formula la
Acusacin Directa, siendo sta una forma para
descargar la carga de procesos complejos.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA:
El plazo de ley es de 120 das naturales, prorrogables
por 60 das ms.
Si la investigacin es compleja el plazo es de 8
meses, la prrroga por igual plazo, debe concederla
el Juez.
Se tiene como Caso complejo, por la cantidad de
actos de investigacin, nmero de delitos, cantidad
de imputados o agraviados, presencia de bandas u
organizaciones criminales, pericias que comporten
revisin de documentacin, diligencias en el
extranjero, revisin de la gestin de personas
jurdicas o entidades estatales.
2.- INVESTIGACION PREPARATORIA
PROPIAMENTE DICHA

CONCLUSION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA:

Cuando vence el plazo de ley de la investigacin
normal o compleja el Fiscal puede dar por concluida
cuando considere logrado su objetivo.
Si vencido los plazos el Fiscal no da por concluida la
investigacin, las partes pueden pedir al Juez su
conclusin.
Si el Juez ordena la conclusin, el Fiscal debe
pronunciarse en 10 das, requiriendo el
sobreseimiento o acusando.




Muchas Gracias.