Lineamientos metodolgicos para la

construccin de indicadores de
desempeo

Marianela Armijo
Consultora
rea de Polticas Presupuestarias y Gestin
Pblica
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
Curso Internacional: Polticas Presupuestarias y Gestin Pblica
por Resultados
Santiago de Chile, 24 Noviembre al 5 de Diciembre de 2008
Contenido de la presentacin
Indicadores: Qu son para qu se usan?
Conceptos
10 pasos bsicos para la construccin de
indicadores
Ejemplos
Requisitos para la construccin de indicadores


INDICADORES DE
DESEMPEO
Que indica o sirve para indicar

Del latn Indicare, significa: Mostrar o
significar algo, con indicios y seales

Real Academia de la Lengua

INDICADORES DE
DESEMPEO

Es una herramienta que entrega
informacin cuantitativa respecto
del logro o resultado en la entrega de
productos (bienes o servicios)
generados por la institucion, cubriendo
aspectos cuantitativos o cualitativos.


Cuantificacin de los factores crticos de
desempeo
El uso de los indicadores es variado
Mejorar en Informacin
Fundamentar la discusin de Resultados
Posibilitar la Evaluacin
Apoyar el proceso de Formulacin de Polticas
Rendir cuentas
Facilitar el establecimiento de Compromisos
de Resultado.
Etc


10 pasos bsicos para construir
indicadores
1. Establecer las definiciones
estratgicas como referente para
la medicin

2. Establecer las reas de
desempeo relevantes a medir

3. Formular el indicador para medir el
producto u objetivo y describir la
frmula de clculo.

4. Validar los indicadores aplicando
criterios tcnicos

5 Recopilar los datos


6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la
periodicidad de la medicin

7. Sealar la fuente de los datos

8. Establecer supuestos
(observaciones)

9. Evaluar: establecer referentes
comparativos y establecer juicios

10. Comunicar e Informar el
desempeo logrado

1. Establecer las definiciones estratgicas como
referente para la medicin del desempeo

MISION
VISION
ESTRATEGIAS
OBJETIVOS
ESTRATEGICOS
METAS o LI NEAS DE ACCI ON
PROYECTOS, PROGRAMAS,
ACTI VI DADES
INDICADORES
P
L
A
N

E
S
T
R
A
T
E
G
I
C
O

RAZON DE SER DE LA ENTIDAD,
FIN, PROPOSITO
FUTURO, ESCENARIO DESEADO,
COMO QUIERE SER LA ENTIDAD
MEDIOS PARA LOGRAR LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
COMO
QUE ESPERA LOGRAR LA
ENTIDAD PARA CUMPLIR SU
MISION
ANALISIS
DEL MEDIO
EXTERNO E
INTERNO
PROPOSITOS
FUNDAMENTALES
CONCRECION DE LOS
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
MEDIDAS PARA ESTABLECER EL
GRADO DE CUMPLI MIENTO DE
LOS OBJETIVOS
PRESUPUESTO



2. Establecer las reas de desempeo relevantes a
medir

Proceso 2 Proceso 3
Proceso 1 Proceso 4
Insumos
Y
Recursos
Productos Estratgicos
(Bienes y Servicios)
Proceso productivo
Productos Resultados
Eficacia

Insumos

Procesos

Resultados

$ $


Productos

Eficiencia

Economa

Costo Efectividad




Eficacia
2. Establecer las reas de desempeo relevantes a
medir

Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores crticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos
de la institucin

Misin Aspectos relevantes
de medicin
Indicadores Tipo Formula
Promover en la
poblacin en
general estilos de vida
activa por medio de la
prctica peridica
del ejercicio fsico, el
deporte y la recreacin
en todas sus
Manifestaciones, contribuyendo al
mejoramiento de la calidad de
vida de la poblacin

Estilos de vida activa
de la poblacin

Prcticas peridica del
ejercicio fsico,
deporte y la
recreacin





Calidad de vida..
Tasa Variacin de
la poblacin
entre x aos que
practica deporte
en forma
peridica

Porcentaje de la
poblacin
objetivo que
prctica alguna
actividad
deportiva de
forma peridica
Resultado
Final o
Impacto







Resultado
Intermedio
(Poblacin que
practica deporte
ao n
/Poblacinao n-
1)-1*100)






(Poblacin
participante
Programa Deporte
que practica
actividad deportiva
dos veces a la
semana/Poblacin
inscrita
Programa)*100
Identificacin de aspectos relevantes de medicin o factores crticos:

Relevancia para el cumplimiento de la misin y los objetivos estratgicos
de la institucin

Objetivos Estratgicos Aspectos relevantes
de medicin
Indicadores Tipo Formula
Aumentar la oferta de
programas en deporte, recreacin
y ejercicio fsico que permitan
mayor incorporacin de llos
diferentes sectores de la
poblacin (niez, adolescencia,
persona joven, adulto y adulto
mayor) en busca de estilos de
vida activa.

Incrementar la participacin en el
deporte, recreacin y ejercicio
fsico adaptado para la poblacin
con discapacidad fsica.

Mejorar el rendimiento deportivo
de los atletas de Asociaciones y
Federaciones de Representacin
Nacional, con miras a la
participacin


Ejemplos
mbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)

administracin financiera

Capacidad de ejecucin de los recursos

recursos humanos

Funcionarios con las competencias requeridas

procesos administrativos

Registro de usuarios calculo de beneficios

Algunos ejemplos de Indicadores en el mbito de los
Procesos:


Porcentaje de ejecucin del presupuesto
Porcentaje de gasto en Recursos Humanos respecto de gasto total
Porcentaje de gasto corriente respecto de gasto total
Porcentaje de productos entregados respecto de lo programado
Porcentaje de compras de insumos efectuadas dentro del tiempo programado
Porcentaje de licitaciones adjudicadas respecto de licitaciones totales
Porcentaje de ingresos propios percibidos respecto de los programados
Porcentaje de subsidios asignados
Porcentaje de familias pobres catastradas
Porcentaje de normas de aviacin actualizadas

mbito de los Procesos productivos
(Ejemplos para Actividades Centrales)


Definir aquellos procesos que son claves para la generacin de los productos (bienes y/o servicios):

procedimientos de compra

Adquisicin de insumos contratacin de empresas proveedoras

Licitaciones

Externalizacin de servicios - subcontratacin de empresas que proveen los productos

procesos tecnolgicos

Implementacin de servicios por internet - procesos para generar productos

Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los
Productos:


Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada
Algunos ejemplos de indicadores en el mbito de los
Productos:


Porcentaje de familias sin vivienda que reciben aportes del Estado
Porcentaje de familias pobres sin vivienda que reciben aporte del Estado respecto del
total de familias sin vivienda que reciben aporte del Estado
Tiempo promedio de entrega de subsidios para la vivienda
Metros de cuadrados construidos promedio por vivienda entregada
Porcentaje de condominios construidos que cuentan con infraestructura social
(lugares para reuniones, parques, plazas, juegos para nios)
Porcentaje de familias que manifiestan satisfaccin con la vivienda entregada


mbito de los Productos:


Bienes y/o servicios proporcionados directamente a los usuarios:

Definir los requerimientos de los usuarios
Establecer las caractersticas de los productos

- Caractersticas tcnicas del producto
- Tiempo de entrega a los usuarios
- Cobertura (todos los nios y nias del pas)
- Focalizacin (nios y nias en situacin riesgo social)
- Grado de satisfaccin de los usuarios

mbito de los Resultados:
Resultados intermedios

Cambio en el comportamiento de los
beneficiarios una vez que han recibido los
bienes y/o servicios.

La entrega de los bienes y/o servicios a los
usuarios supone que conduce a la
Obtencin de los resultados finales.

Constituye una aproximacin a los resultados
finales
Algunos ejemplos de indicadores en
el mbito de Resultados Intermedios:
Porcentaje de subsidios de vivienda efectivamente pagados
respecto del total de subsidios otorgados

Porcentaje de trabajadores sin calificacin que egresan de un
programa de capacitacin tcnica

Porcentaje de participantes egresados de programa antidrogas
con actitud crtica hacia la droga

Porcentaje de empresas que no cumplen la normativa laboral

Porcentaje de familias pobres que inician una actividad
empresarial con apoyo del Estado

Porcentaje de alumnos egresados de una carrera tcnica


Resultados Finales o Impacto:
Resultados a nivel de fin de los bienes y servcios entregados,
significan un mejoramiento en las condiciones objetivas de la
poblacin objetivo.

Complejidad de medir Impacto o Resultado Final:
un programas pblico contribuye a alcanzar un fin (resultado final)
se complementa con la accin de otros programas

Cmo identificar el Impacto de nuestro programa?
el impacto no se produce inmediatamente
es difcil medirlo con un indicador (mejoramiento de la calidad de vida)
por lo general no se dispone de informacin de punto de partida (lnea base)
Algunos ejemplos de indicador
de resultado final o impacto
Porcentaje de trabajadores sin calificacin egresados de un programa
de capacitacin que consiguen un empleo permanente
Porcentaje de personas que no reinciden despus de participar en
programa antidrogas
Tasa de accidentes de aviacin
Porcentaje de familias que superan la lnea de pobreza
Tasa de variacin de delitos
Porcentaje de empresas que cumplen la normativa laboral
Tasa de incidencia de la poliomielitis
Tasa de obesidad infantil
Porcentaje de das sin suministros elctrico a la poblacin
Tasa de suspensin de servicios de internet
Porcentaje de reclamos solucionados de usuarios de servicios de
telefona

Conceptos de dimensiones de
desempeo
EFICACIA
Indicador de eficacia: nos dice acerca del
grado de cumplimiento de los objetivos de la
organizacin, sin referirse al costo de los
mismos. Por esta razn podemos obtener
indicadores de eficacia, tanto de los
productos (outputs), o bien de los resultados
ya sea intermedios o finales (impactos-
outcomes)




Eficacia
RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE
RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA
POSIBLE)

IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE
QUIERE ATACAR)


EFICACIA (Cobertura)/Producto
Area de cultivo incluida en el
Programa
Area Total del Programa
de Cultivo
Direccin General de Servicios Agrcolas . Uruguay
Controles de emisiones de
Buses Interurbanos
Total de Buses Inter
urbanos
Subsecretaria de Transportes Chile
Reclusos con actividad industrial Total de reclusos
Direccin Nacional de Crceles Uruguay
PORCENTAJE DE AREA DE CULTIVO INCLUIDA EN EL PROGRAMA
COBERTURA DE CONTROL DE EMISIONES DE LOS BUSES INTERURBANOS
PORCENTAJE DE RECLUSOS INCLUIDOS EN PROGRAMA DE ACTIVIDAD INDUSTRIAL
Algunos ejemplos de indicadores de focalizacin:


Porcentaje de la poblacin en situacin de pobreza que recibe subsidio para agua
potable
Porcentaje de nios en situacin de pobreza que reciben beca estudiantil
Porcentaje de adultos mayores que reciben complemento alimenticio contra la
desnutricin
Porcentaje de deportistas que acceden a programas de alto rendimiento
Porcentaje de comunas de alto riesgo cubiertas por programas especiales
antidelincuencia

Finalmente, tambin en eficacia se mide al cumplimiento de programas de trabajo:
Porcentaje de capacitaciones de funcionarios en relacin a lo programado

EFICIENCIA
Describe la relacin entre dos
magnitudes:
La produccin fsica de un producto (bien o
servicio) y
Los insumos o recursos que se utilizaron
para alcanzar ese nivel de produccin
Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible

EFICIENCIA
Indicador de eficiencia: costo por unidad
de servicio o bienes provistos; o
productividad de un input,
son tiles en evaluar los costos relativos y
productividad que diferente mtodos de
servicio entregan o la produccin de bienes.

Los indicadores de eficiencia pueden
expresarse como costo por producto, o
unidades por insumo, o costo por
resultado.

Ejemplos de Indicadores de
Eficiencia
EFICIENCIA
EFICIENCIA-Producto Medio
Nmero de inspecciones/nmero de inspectores
Nmero de expedientes resueltos por
semestre/dotacin de personal en la tarea
Nmero de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Nmero de consultas/nmero de mdicos
Calidad
Capacidad de la institucin por responder en forma
consistente, rpida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
caractersticas de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfaccin de los
usuarios.


CALIDAD

Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Direccin General de Salud
Tiempo de tramitacin media de solicitudes mineras
Direccin General de Geologa e Minas
Tiempo medio para o estudio de cada Plan de
Reforestamiento
Direccin General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trmites de legalizacin
Direccin General de Secretara
Oportunidad

Accesibilidad

Percepcin de
usuarios

Precisin

Porcentaje de
respuestas a los
Parlamentarios
dentro de los
lmites acordados.

Nmero de
localidades
cubiertas por
atenciones mviles

Porcentaje de
aprobacin
excelente de los
talleres de trabajo,
por los
participantes

Porcentaje de
contratos
terminados por
errores

Porcentaje de
reportes
econmicos
entregados en
tiempo acordado

N de horas que la
Biblioteca est
abierta fuera de las
horas de trabajo


Nmero de fallas
reales/ Fallas
programadas

Porcentaje de
Poblacin con
necesidades
especiales que son
miembros activos
de la Biblioteca


INDICADORES DE CALIDAD
Nmero de
intervenciones con
retraso/ Nmero de
intervenciones
totales
Porcentaje de
contratos con uno o
ms errores
encontrados por
revisiones externas


Porcentaje de
usuarios satisfechos

N de usuarios
satisfechos/ Total
usuarios encuestados
N de usuarios
Satisfechos con el
trato en la
atencin/ Total
usuarios
CALIDAD

Calidad- Satisfaccin de usuarios
Porcentaje de aprobacin Encuesta de opinin a los usuarios
Direccin Nacional de Registos
Porcentaje de reclamos/casos atendidos
Direccin Nacional de Topografa
Asuntos resueltos/ Nmero de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educacin y Cultura
Nmero de servicios reclamados/nmero total de servicios
Hospital de Montevideo
ECONOMIA
Indicador de economa: mide la capacidad
de de la institucin para movilizar
adecuadamente sus recursos financieros para
lograr el cumplimiento de sus objetivos

Porcentaje de recuperacin de crditos de corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto total de
inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin

ECONOMIA
Porcentaje de recuperacin de crditos de
corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto
total de inversin del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperacin de cobranza/Facturacin
Indicador de Producto

Indicador de
Resultado Intermedio

Indicador de Resultado
Final

N de nios matriculados
en Educacin preescolar
pblica/N de nios entre
3 a 6 aos del pas

Porcentaje de nios de
3-6 aos matriculados
que logran terminar la
enseanza preescolar

Porcentaje de nios que
terminan preescolar logran
Manejo de habilidades
bsicas en lecto escritura





Porcentaje de padres y
madres satisfechos con
la educacin impartida







EJEMPLOS
PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variacin de
reclusos con contrato de
trabajo

Porcentaje de desempleo
da poblacin reclusa
aprobada
Talleres de capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
(Produtividad de los
participantes ao t -
Productividad
participantes ao t-
1/Produtividad
participantes ao t-1)*100
PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos
participando en el
programa de
reinsercin/Total
poblacin reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa
Tasa anual de variacin de
reclusos con contrato de
trabajo

Talleres de capacitacin
realizados/Talleres de
capacitacin programados
Participantes que
consiguen certificarse
/Total de participantes
(Produtividad de los
participantes ao t -
Productividad
participantes ao t-
1/Produtividad
participantes ao t-
1)*100
Porcentaje de
desempleo
de poblacin reclusa
aprobada


Cules son los aspectos relevantes que deben
ser medidos
Qu mbitos se van a medir
Cules dimensiones

UNA VEZ QUE SE TIENE CLARIDAD SOBRE:
Corresponde construir cada uno de los indicadores
CUAN BIEN LO
HACEMOS
QUE HACEMOS


HAY ALGUNA MEJORIA
CAMBIO EN LAS
CONDICIONES INICIALES
CUANTOS
RECURSOS
OCUPAMOS
I
N
D
I
C
A
D
O
R
E
S
Costos planilla
Costos unidades
de productos

Nmero de
funcionarios

Licitaciones
realizadas

Actividades
Nmero de viviendas

Kilmetros
construidos



Resoluciones


Sentencias
judiciales


Costo por
vivienda

Costo por
kilmetro
construido

Tiempo de
respuesta
Fallo judicial

Tiempo promedio
atencin
Gasto
Ejecutado/Gasto
programado


COMO CAMBIAN LOS
COMPORTAMIENTOS DE
LA VARIABLE, USUARIOS
Porcentaje de viviendas con
estndares de calidad en la
normal

Porcentaje de viviendas con
entorno urbano
Mejorado

Porcentaje de usuarios de
tribunales que acceden a la
justicia

Porcentaje de tribunales de
familia que resuelven casos
en menos de 120 das
Disminucin del
dficit habitacional
Provincia X

Porcentaje de usuarios
que reciben vivienda
declaran satisfaccin
por calidad y entorno

Tasa de variacin en la
percepcin de los
ciudadanos respecto de
la justicia.

Porcentaje de
reduccin de
criminalidad
T
I
P
O

Insumos o
Inputs

Eficiencia
Calidad
Economa
U
S
O

I
N
F.

Sistema de
Informacin
Interna

Entidades

Contralora
Eficacia
(Cobertura,
Focalizacin)
Calidad
Eficacia
Eficiencia
Calidad

Eficacia
Eficiencia
Calidad
Presupuesto
(Productos Finales)

Sistema de
Informacin Interna
(Productos
Intermedios)

Presupuesto

Sistema de
Informacin interna
(Productos
intermedios,
Productos finales, no
relacionados con
O.Estratgicos)
Presupuesto

Sistema de Informacin
Directivo

Presupuesto

Sistema de
Informacin
Directivo

ORGANISMO DE
PLANIFICACION,
HACIENDA
INSUMO PROCESO PRODUCTO RESULTADO
INTERMEDIO
RESULTADO
FINAL

3. Formular el nombre del indicador, la frmula
de clculo, unidad de medida

El nombre del indicador debe ser lo
ms ilustrativo posible de lo que se
quiere medir, y la frmula debe
permitir informar sobre los
parmetros o variables que se
estn midiendo
Nombre del indicador
Debe ser claro, preciso y autoexplicativo
Que cualquier persona entienda qu se mide con ese
indicador
Si se usan siglas o aspectos tcnicos, deben definirse
en una nota explicativa

Porcentaje de aeropuertos que cuentan con sistema
ILS
Nota: ILS (Instrument Landing System) es un
sistema de aterrizaje instrumental con que cuentan
los aviones para aterrizar en condiciones de baja
visibilidad.
Sentido de la medicin
Indicador ascendente o descendente

Mientras ms aeropuertos tenga ILS es mejor, por lo tanto, el
indicador es ascendente

En general:

Los indicadores de cobertura, focalizacin, accesibilidad, cumplimiento
de programas de trabajo, etc. son ascendente.
Los indicadores de tiempos promedio de respuesta a los usuarios son
descendentes.
Los indicadores que miden capacidad de utilizacin de recursos son
ascendentes
Los indicadores que miden errores son descendentes
Los indicadores que miden satisfaccin de usuarios son ascendentes

3. Frmula de clculo
La relacin matemtica de las variables
deben entregar como resultado lo que
se defini en el nombre

(Total de aeropuertos con sistema ILS /
Total de aeropuertos del pas) * 100


Productos


Usuarios
Objetivos
Estratgicos
Indicador
(Producto,
Resultado
Intermedio
, Resultado
Final)

Eficacia,
Eficiencia,
Calidad,
Economa
Frmula

Desempeo
histrico
Metas del
Indicador

Monto Estimacin
Recursos
Presupuestarios
(millones de
colones)
Fuente
De
Datos
Observacio
nes
Lnea Base
FF
FF
Asistencia
tcnico
profesion
al en
Centros
PANI


Nios y
Nias
Centros
Contar con el
personal
profesionaliza
do y
comprometido
con altos
estndares de
calidad
Porcentaje
de centros
PANI que
cuentan
con
siclogos
capacitado
s en
tratamient
o de nios
Total
de
Centros
que
cuenta
n con
psicolo
gos
capacit
ados/
Total
de
Centros
2005

10%
2006

15%
2007

15%
2008

30%
2009

50%
2010

60%
INSTITUCIN: PANI
PROGRAMA : Centros Asistencia Tcnico Profesional
OBJETIVO(S) ESTRATGICO(S) INSTITUCIONAL(ES):


Nombre,
:

Frmula
Metas
Fuentes de
Datos
Supuestos
Indicador Unidad de Medida.
(Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
actual/Superficie forestal con plantaciones
comerciales establecidas del periodo
inmediato anterior) *100.
Hectreas.
(Escuelas primarias indgenas que estn
en el nivel elemental o bueno de las
pruebas de ENLACE / Total de escuelas de
educacin primaria indgena
evaluadas)*100
Escuelas primarias indgenas.
(Nmero de informes de evaluacin y
seguimiento elaborados / el nmero de
informes de evaluacin y seguimiento
programados) * 100
Informes de evaluacin y
seguimiento.
(Nmero de beneficiarios que manifiestan
que se fortaleci y preserv su patrimonio
cultural / Nmero total de beneficiarios
entrevistados)* 100
Beneficiarios entrevistados.
(Nmero de empresas lideradas por
mujeres / Nmero de empresas atendidas)
*100
Empresas
UNIDAD DE MEDIDA
N de usuarios
atendidos
N de certificados
emitidos
Monto inversin ejecutada
N de usuarios por atender
N Certificados solicitados
Monto asignado para inversin
Lo que se hace Lo que debe hacerse

DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS

A) BASES DE COMPARACIN:
Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento
programado, cumplimiento solicitado
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO
DEFINIDO

Porcentaje de vas navegables ya habilitadas
Frmula de clculo
Vas navegables habilitadas ao t/
Vas navegables programadas ao t
1999 2000 2001
s/d s/d (120/143)*100
83,9%



FORMULAR ALGORITMOS

B) DEFINICIN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:
N inspecciones realizadas/ N inspectores
EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
TASA DE VARIACION

Porcentaje de aumento del parque informtico de la Unidad
Ejecutora y su conexin en red

Frmula de clculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el ao t/
equipos conectados
ao t-1) -1] *100 33,9% 35,2%


EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO
Tiempo mximo de respuesta de tramitacin
Frmula de clculo:
1999 2000 Meta
Sumatoria de Nde das de
Tramitacin/Nde tramitaciones
Realizadas 18das 30das 25das
(das)
4. Validar los indicadores
5. RECOPILAR LOS DATOS PARA CONSTRUIR LOS
INDICADORES
Informacin contable-presupuestaria

Estadsticas de produccin fsica, cargas de
trabajo del personal

Encuestas, estudios especiales

Benchmarking,etc

TIPOS DE INFORMACION







6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medicin
METAS:

Expresan el nivel de desempeo a alcanzar.
Se vinculan a los Indicadores, proveen la base para
la planificacin operativa y el presupuesto.
Cuatro caractersticas generales:

Especifica un desempeo medible.
Especifica la fecha tope o el perodo de Cumplimiento
Debe ser realista y lograble, pero representa un desafo
significativo.

DESEMPEO HISTORICO

LINEA BASE

OBJETIVOS DEFINIDOS

DESEMPEO LOGRADO EN INSTITUCIONES
SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.

6. Establecer las metas o el valor
deseado del indicador y la periodicidad
de la medicin
Objetivo-Indicador-Metas


OBJETIVO
INDICADOR

SITUACIN
INICIAL O LINEA
BASE
META:

AVANCE (ANUAL,
SEMESTRAL, ETC.)
HACIA LA
SITUACIN
ESPERADA.
SITUACIN
ESPERADA EN EL
LARGOPLAZO
Objetivo, Indicador, Metas

OBJETIVO
Cubrir la demanda de
agua potable de las
zonas rurales.
Nmero de hogares rurales
con agua potable x 100/ Total
de hogares rurales.
Ao 2006
60% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
META 2007:
66% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
Ao 2012
95% Hogares rurales cuentan
con agua potable.
7. Sealar las fuentes de
datos
Registros de la institucin (posibles de
auditar)

Estadsticas oficiales

Encuestas (realizadas por entes
externos)
8. Supuestos (observaciones)
Aspectos no controlables por la
institucin
Variaciones del tipo de cambio, o de determinados
precios pueden afectar niveles de ingresos
esperados, tarifas, etc
Aprobaciones de procesos por entes externos en la
que hay probada posibilidad (norma o procedimiento
externa) que puede alterar la programacin)
Flujo de recursos internacionales, etc.


9.- Monitorear y Evaluar
Sistema de Monitoreo
Establecimiento de las metas
Registro de resultados
Comparacin de resultados
v/s metas e indicadores
Anlisis de causas de variaciones
Evaluacin de alternativas
Toma de decisiones
Evaluacin y retroalimentacin
Rendicin de cuentas
Anlisis del desempeo de los
indicadores
Toma de decisiones correctivas


Seguimiento


Vuelta al proceso de
planeacin: polticas,
programas
Redefinicin de
responsabilidades

Redefinicin de procesos
Reasignacin de recursos, etc

Se implantaron acciones
Correctivas
Las variaciones se
corrigieron?

Vuelta al problema
Recomendaciones para
construir indicadores
estratgicos
Requisitos
El resultado de la medicin del indicador entrega un
valor de comparacin el cual est referido a alguna
meta asociada.

El indicador deber estar focalizado y orientado a
medir aquellos aspectos claves, lo cual implica la
necesidad de tener claridad cules son los objetivos o
propsitos de la institucin, y no todos, sino aquellos
ms relevantes que se relacionan con los productos
estratgicos, dirigidos a los usuarios externos.
Requisitos de los indicadores
Deben lograr una informacin integrada del desempeo de
la institucin: Abarque la mayor parte de los productos
finales. En las dimensiones de desempeo de eficiencia, eficacia,
calidad, economa



Deben ser comparativos: N de estudiantes matriculados,
no es indicador. Debiera ser Nmero de Estudiantes
matriculados/Total estudiantes matriculados programados


INTEGRALIDAD DE LA MEDICION

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%
de la poblacin escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 caloras por racin



INDICADOR DE CALIDAD

* Caloras por racin.

* Porcentaje de aceptacin
de los escolares (encuesta)

INDICADOR DE EFICIENCIA

Costo promedio de las
raciones: gasto total
programa / nmero de
raciones

INDICADOR DE
EFICACIA

Poblacin escolar en
programa / poblacin
escolar total

Requisitos de los indicadores
El indicador comprometido es una promesa de
desempeo, por lo tanto debe tener la aprobacin
del Directivo responsable por el producto que se
est midiendo

Recordar que deben ser pocos, muchos
indicadores generan mayor costo y poca utilidad

Deben permitir la medicin continua de las
variables relevantes
Indicadores que permitan medir continuamente
(ao a ao) variables relevantes en el
cumplimiento de la misin y de inters
para la ciudadana
Tasa de escolaridad
Porcentaje de recaudacin de impuestos
Porcentaje de vas en buen estado
Porcentaje de delitos contra la propiedad
Porcentaje de plagas bajo control
Porcentaje de fallos favorables
Tiempo de respuesta

Preguntas de validacin
Requisito a validar SI/ NO
Se relaciona el indicador con el objetivo al cual est
vinculado?
Se relaciona el indicador con el producto al cual est
vinculado?
Se relaciona el indicador con la misin de La institucin,
programa o subprograma?
Es importante el indicador para la institucin?
Las variables medidas son continuas y relevantes para la toma
de decisiones
El indicador tiene claramente una meta o referente para ser
medido su resultado
El resultado del indicador explica de forma precisa y clara el
grado de cumplimiento de la meta o el resultado es ambiguo
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para
poder ser analizado por el responsable

Preguntas de validacin
Se ha definido la frecuencia de medicin del indicador?
La unidad de medicin es adecuada para la meta que se espera medir?
Es posible recopilar datos confiables y precisos para este indicador?
El resultado de este indicador podra estar condicionado por otras
entidades?
Est la informacin de este indicador disponible y accesible a los
interesados? (interesados internos y externos, el publico en general, etc.)
El indicador fue elaborado en forma participativa? (liderazgo y personal
de la institucin y el programa, grupos de inters pblicos, etc.)
Es importante el indicador para el usuario?
Muestra o expresa el indicador de forma clara el resultado para poder
ser analizado por los interesados externos a la institucin?

EVITAR INDICADORES QUE NO EXPRESAN LOGROS DADO QUE
LA DEMANDA DEBE SER 100% SATISFECHA

Nde certificados de antecedentes emitidos/ N de certificados solicitados

Cantidad de permisos otorgados de portacin de armas/Cantidad de
solicitudes recibidas
Esta prestacin constituye una
obligacin legal de ser satisfecha,
dado que es un requisito insoslayable
para el usuario. Cobertura
garantizada
Resultado ser
siempre de 100%
Aspectos relevantes de los resultados son la calidad del
servicio, la oportunidad, la precisin, la disponibilidad a
nivel nacional (cobertura geogrfica).
Ejemplo
Atencin de emergencias
Indicador: Nmero de emergencias
programadas

Meta: 1000

Nmero de emergencias que se atendieron
1500
Meta superada ?

Evitar indicadores que
generen incentivos perversos
Aumento en los porcentajes de recaudacin por
multas a contribuyentes evasores

Puede incentivarse a destinar mayores recursos de
los necesarios a las acciones de fiscalizacin en
reas donde las multas sean ms onerosas;
desestimando otros que tienen mayor importancia
desde el punto de vista de la economa, la
competencia, la seguridad para los usuarios,
calidad de los productos, etc.
Evitar indicadores que
generen incentivos perversos
Porcentaje de detenciones por delitos

Puede incentivarse una accin represiva no
acorde con la situacin delictiva, o destinar
recursos extras para la represin del delito,
dejando otras acciones preventivas, etc)


Evitar indicadores que
generen incentivos perversos
Disminucin de tiempos de respuestas, sin llevar
asociado una meta de calidad del producto
entregado.

Nmero de fallos judiciales en un tiempo X.,
puede implicar que el juicio no se ajuste a
derecho, que los fallos sean inapropiados,
generando problemas de seguridad, reincidencia,
etc)

La Planeacin estratgica y los Indicadores
son slo instrumentos., su validez se
potencia en un ambiente propicio:
Reformas institucionales y continuidad de las
iniciativas

Liderazgos directivos, regularidad en la
aplicacin de las herramientas de gestin.


Asistencia tcnica sostenida

Incentivos en un marco de integralidad de la
evaluacin
El mejor uso de los indicadores, depender de cmo
stos sirvan a sus diferentes propsitos.
Toma de decisiones y mejoramiento de la
gestin institucional (proceso presupuestario)

Evaluacin de todos los componentes del sector
justicia

Evaluacin de la reforma judicial

Rendicin de Cuentas