II Taller Descentralizado del

Presupuesto Participativo Basado

en Resultados 2012

Junio del 2011
GERENCIA REGIONAL DE PLANEAMIENTO, PRESUPUESTO Y ACONDICIONAMIENTO
TERRITORIAL
GOBIERNO REGIONAL CAJAMARCA
Objetivo del Taller
Los agentes participantes de la Regin:

Conocen y comprenden el enfoque del presupuesto
participativo basado en resultados como una
herramienta fundamental para orientar mejor los
recursos pblicos para el beneficio de la poblacin.

Conocen los criterios para la evaluacin y validacin de
proyectos de impacto regional que se desarrollar en
el taller regional del Presupuesto Participativo 2012, el
da 28 de Junio del ao 2011 en la Sede del Gobierno
Regional.
Programa del taller
15, 16, 17, 20 y 21 de Junio
Sesin I Introduccin y Presentacin.
Sesin II Gestin por resultados: El enfoque de resultados
y su incorporacin en el presupuesto
participativo.
Sesin III Presentacin de la Problemtica Regional
Balance del PPR 2004 2011
Criterios para evaluar y validar los Proyectos de
Impacto Regional del Presupuesto Participativo
basado en resultados y aportes de los agentes
participantes
Sesin I:

INTRODUCCIN Y PRESENTACIN
Resultado Esperado:
Los agentes participantes y el Equipo tcnico conocen en que etapa del proceso nos
encontramos.
FASES DEL PROCESO DEL PRESUPUESTO
PARTICIPATIVO
Comunicacin
Sensibilizacin
Convocatoria
Identificacin y
Registro de los
Agentes
Participantes
Capacitacin de
los Agentes
Participantes
Rendicin de
Cuentas
Coordinacin
para la Inclusin
de PIPs en el PIA
Formulacin de
Acuerdos y
compromisos
Desarrollo de
Talleres de
Trabajo
( Informacin)
Articulacin de
Polticas y
proyectos GR
GLP- GLD
FASE 1
Preparacin
FASE 2
Concertacin
FASE 3
Coordinacin
FASE 4
Formalizacin
Ley N 29298 Ley que Modifica la Ley Marco del Presupuesto
Participativo
Identificacin y priorizacin de Resultados

Evaluacin Tcnica de proyectos

Priorizacin de Proyectos de inversin
Cartera de
Proyectos
PROPUESTA : TALLERES POR
CORREDORES ECONOMICOS

Agentes participantes:
Presidentes de asociaciones de
Municipalidades/Mancomunidades.
Representantes de las MCLCP (Provinciales)
Representante de organizacin econmica Provincial
(Cmara de comercio y/o Asociaciones de
productores).
Juntas de Usuarios Provinciales
ONGs
Alcaldes Distritales y Provinciales.
Organizacin de Ronderos Provincial.


Equipo Tcnico regional:
Gerencia de Planificacin, Presupuesto y Acondicionamiento
Territorial
Oficina de Programacin de Inversiones OPI
Gerencia Regional de Infraestructura GRI
Gerencias Sub Regionales.
Asesores de Presidencia.
MCLCP
REMUR Cajamarca.
Cmara de Comercio
GIZ
Centro Ideas
ADEFOR
Pro vas descentralizado
CEDEPAS
ALAC



PROPUESTA : TALLERES POR
CORREDORES ECONOMICOS
Contenido Temtico de los talleres:
Problemtica Regional (Balance 2004-2011)
Orientado a Corredores Econmicos y
Cuencas.
Presentacin de polticas de gestin 2011 -
2014
Presentacin de alineacin de cartera de
proyectos (criterios)

Sesin II:

Gestin Por Resultados:
El enfoque de resultados y su incorporacin en
el presupuesto participativo
Resultado Esperado:
Los agentes participantes y el Equipo tcnico de la Regin aplican el enfoque de
resultados como una herramienta fundamental para orientar mejor los recursos
pblicos en beneficio de la poblacin.
Gira en torno a los siguientes principios:

Una mayor productividad de las entidades pblicas
Slida orientacin hacia el servicio al ciudadano
Descentralizacin de gobiernos nacionales a subnacionales
Mayor capacidad para disear y monitorear las polticas
pblicas
Una gerencia pblica orientada a resultados.
Principios de la Nueva Gestin Pblica (NGP)
La Nueva Gestin pblica centra su atencin en
Lo principal son las personas !!
El Ministerio de Economa y Finanzas, propone que la Gestin
por Resultados implica virar la forma tradicional de tomar
decisiones de gestin, centrada en las lneas de gasto,
insumos y procesos hacia otra que privilegia al ciudadano
como eje
Qu se entiende por Gestin
por Resultados?
La Gestin por Resultados centra su atencin en
Lograr cambios positivos en la vida de la gente!!
QU ES EL PRESUPUESTO POR RESULTADOS?
en funcin de los cambios
especficos que se deben alcanzar
para mejorar el bienestar de la
poblacin.
Es un nuevo enfoque para elaborar el presupuesto pblico, en la que
los recursos pblicos se :
ASIGNAN
EJECUTAN
EVALAN
El Presupuesto Participativo Basado en resultados
Presupuesto
Participativo
basado
en Resultados
Se enmarca
Gestin
por
Resultados
Los recursos pblicos se asignan, ejecutan y evalan en funcin de los
cambios especficos que se deben alcanzar para mejorar el bienestar
de la poblacin.
Para tal fin se estructuran los
presupuestos en funcin
Productos
(Bienes
y
Servicios)
En tal sentido el presupuesto participativo constituye un espacio en
que se pueden facilitar decisiones de inversiones para cubrir las
brechas existentes y que limitan el desarrollo de los productos
Proyectos de Impacto Regional
Mayor 3,000,000 millones de soles
Alcance Pruriprovincial
03 distritos 02 provincias
Adicionalmente Cobertura: Mayor del 5% de la poblacin

Proyectos de Impacto Provincial
Mayor 1,200,000 millones de soles
Alcance Pluridistrital
02 distritos
Adicionalmente Cobertura: Mayor del 5% de la poblacin

Proyectos de Impacto Distrital
No tienen restriccin en el monto de inversin.
Adicionalmente Cobertura: Mayor del 5% de la
poblacin

DS N 097-2009-MEF / DS N 132-2010-EF
Sesin III:

Problemtica Regional

Balance del Presupuesto Participativo Regional 2004 2011

Criterios para identificar y priorizar Proyectos de Impacto
Regional del PPR y aportes de los agentes participantes


15/06/2011 18
Problemtica Regional
Cajamarca - Porcentaje de poblacin en pobreza extrema
(Porcentaje)

2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Total Per 17,1 17,4 16,1 13,7 12,6 11,5 9,8
Cajamarca
27,57 30,82 28,97 30,98 23,13 24,91

Fuente: Informe Tcnico de Pobreza 2010. INEI. En base al ENAHO 2001-2010
INCIDENCIA DEL DFICIT CALRICO
IV TRIMESTRE MAY-DIC ANUAL
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Total Per 33,3 35,8 31,3 32,3 29,3 28,2 27,2 30,9 30,1 28,4
Cajamarca 43,3 44,7 41,3 39,8 37,5 37,7 37,2 37,2 39,9 34,6
Fuente: Informe Tcnico de Pobreza 2010. INEI. En base al ENAHO 2001-2010
Departamento 2000 Junio 2007 1/ 2009-2010

Total 25.4 22.6 17.9

Amazonas 36.0 28.9 20.3
ncash 34.5 30.6 23.7
Apurmac 43.0 34.3 30.9
Arequipa 12.3 7.9 8.2
Ayacucho 33.6 36.8 30.3
Cajamarca 42.8 37.3 32.0
Cusco 43.2 31.9 29.1
Huancavelica 53.4 52.2 44.7
Hunuco 42.8 41.5 31.0
Ica 12.1 9.0 7.6
Junn 31.3 26.2 24.9
La Libertad 27.9 26.4 19.3
Lambayeque 23.6 15.6 13.0
Lima 8.3 9.3 6.2
Loreto 32.4 24.5 24.9
Madre de Dios 18.7 9.2 7.8
Moquegua 9.3 6.4 4.8
Pasco 26.4 30.9 24.9
Piura 24.1 22.9 16.1
Puno 29.7 29.1 19.0
PROPORCIN DE MENORES DE 5 AOS CON DESNUTRICIN
CRNICA
Escolaridad temprana:
Nios y nias de 3 a 5 aos que asisten a
educacin inicial por regin

Mejora en Comprensin Lectora y Lgico
matemtica
Regin Cajamarca

LOGROS DE APRENDIZAJE 2DO GRADO
2007 2008 (1) 2009 (2) 2010 (3)
Comprensin
Lectora 11,6 N.D. N.D. N.D.
Lgico
Matemtica 10,3 N.D. N.D. N.D.
(1) Cajamarca, Puno, Huancavelica, Ayacucho no lograron obtener el 80% como minimo
(2) Cajamarca Huancavelica, Ayacuhco no lograron obtener datos al 80%
(3) Cajamarca, Puno y Ayacucho no lograron obtener los datos al 80%
IDENTIDAD
Poblacin mayor de 18 aos con Partidas de Nacimiento
de 98.84%.
El acceso de la poblacin mayor de 18 aos al DNI de
94.25%


DESARROLLO ECONOMICO

Las reas productivas con riego de 122,515 ha.
promedio
Cobertura de energa de elctrica del 40% .
Vas asfaltadas nacionales de 213 Km
Vas asfaltadas departamentales de 197 Km
Formalizacin de MYPES de 32,130

ESTADO CALIDAD AMBIENTAL REGIONAL

RESIDUOS
SOLIDOS
Servicios de
saneamiento
basicos deficientes
Servicios de
saneamiento
basicos deficientes
OTROS PROBLEMAS
Cambio climatico
Conflictos ambientales


Dbil articulacin y comunicacin del Gobierno Regional con la poblacin.

Dbil ejercicio de los derechos ciudadanos

La Regin aun no cuenta con un sistema de gestin y articulacin
intergubernamental y con la sociedad civil organizada.

Dbil planeamiento territorial concertado, con los niveles de Gobierno.

Dbiles polticas en promover la cultura de asociatividad, para que la
sociedad civil organizada tenga sus canales propios de comunicacin.


INSTITUCIONALIDAD DEMOCRTICA Y PARTICIPACIN
CIUDADANA
Cuadro: Indicadores Sociodemogrficos para las provincias de Cajamarca
INDICADOR SAN IGNACIO JAEN HUALGAYOC CUTERVO
N % N % N % N %
DESNUTRICIN CRNICA
NCHS: Centro Nacional de Estadsticas de la
Salud
6,735 39.4 6,872 34.3 3,241 36 6,512 40.9
OMS: Organizacin Mundial de la Salud
7,956 46.5 7,135 35.6 4,447 49.3 7,203 45.2
POBLACION
Poblacin Censada

131,239
9.5
183,634
13.2 89,813 6.5
138,213
10
Poblacin Rural

110,635
84.3 91,724 49.9 69,409 77.3
111,343
80.6
EDUCACION
Aos promedio de estudios de las mujeres de
15 a 49 aos de edad
7 8.3 5.9 6.8
SALUD
Nios menores de 5 aos de edad sin ningn
Seguro de Salud
1,673 9.8 3,231 16.1 2,153 23.9 1,481 9.3
Tasa de Mortalidad Infantil (Por mil) 21.5 20.5 18.6 18.5
Edad Promedio de la Madre al nacimiento del
primer hijo (aos)
19.5 20.2 20.6 20.3
IDENTIDAD
Nios menores de 5 aos de edad sin partida
de nacimiento
1,101 6.7 1,420 7.4 483 5.6 567 3.7
VIVIENDA
Viviendas Sin Abastecimiento de Agua 11,750 40.3 21,477 50.5 10,601 47.4 17,899 57.5
Viviendas Sin Desage 7,817 26.8 10,062 23.7 5,983 26.8 7,882 25.3
INDICADORES DE POBREZA E INGRESO
Incidencia de Pobreza Total 82,527 62.9 87,814 47.8 63,117 70.3 97,686 70.7
Incidencia de Pobreza Extrema 37,751 28.8 38,154 20.8 33,310 37.1 52,490 38
Ingreso Promedio Percpita Mensual (nuevos
soles)
168.8 229.2 171.8 163.1
Fuente: INEI. Mapa de Desnutricin crnica 2008
15/06/2011 38
PPR 2004 2011: Lecciones Aprendidas
Fortalece relaciones Gobierno Sociedad.
Se constituye en un espacio de negociacin
Tiene como objetivo atender prioridades en el marco de
competencias por nivel de gobierno.
Asigna escasos recursos
Genera compromisos pblico privados
Revalora rol de sociedad civil a favor del desarrollo
Requiere de efectiva vigilancia ciudadana.
Se sustenta en la transparencia de la gestin pblica y la
voluntad poltica de la autoridad

EJECUTADOS
EN
EJECUCION
VIABLES
NO ATENDIDOS
SIN
VIABILIDAD
2004 226 223 31 39 14 139
2005 193 159 49 28 18 64
2006 127 103 27 17 4 55
2007 261 238 40 40 29 129
2008 76 42 11 30 1 0
2009 32 20 0 10 1 9
2010 6 2 0 2 0 0
2011 16 9 0 9 0 0
TOTAL 937 796 158 175 67 396
% 100.00 19.85 21.98 8.42 49.75
RESUMEN DE LOS ACUERDOS DEL PROCESO PARTICIPATIVO
AOS 2004-2011 POR AOS
AO
PROCESO
PPTO.PPTIVO
ACUERDO
INICIAL
ACUERDOS
DEPURADOS
ESTADO SITUACIONAL
VIABLES NO ATENDIDOS: Proyectos Viables que no han sido tomados en cuenta en los Programas de Inversiones, tambin se
considera a los proyectos que han tenido asignacin presupuestaria, asi como los perfiles que estn en proceso de evaluacin para su
viabilidad.
Como resultado de los compromisos o acuerdos asumidos durante todo el proceso de presupuesto participativo de los aos 2004 al 2011, se
contabiliz un total de 896, en este anlisis se han depurado, concluyendio a 776 proyectos; debido a que muchos de ellos (ideas y proyectos)
se repetan, es decir apuntaban a un mismo requerimiento pero cambiado de forma, asimismo existen acuerdos en los ltimos aos que son
los mismos que se han tomado los primeros aos del proceso, en este anlisis se considera en los aos que se tom como primer acuerdo.
P ROYECTOS EN EJECUCIN: se consideran a los proyectos que tiene asignacin presupuestaria,as como los acuerdos que tienen
viabilidad y se encuentran en proceso la elaboracin del expediente.Tambin los acuerdos que han sido atendidos por las diferentes
municipalidades, Foncodes, Provas, algunas veces sin lo exigido por el sistema de inversin pblica el SNIP.
Elaboracin: Econ.Rmulo Velsquez Zegarra
50%
50%
PROYECTOS PRIORIZADOS ENTRE LOS AOS 2004 Y 2011
EN LOS PROCESOS DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO
396
No Viables
400
Viables
TOTAL:
796
Proyectos
40%
60%
S/. 361,061,660
Girado (mayo 2011)
S/. 282,549,153
Viable (Mayo 2011)
DE LOS PROYECTOS VIABLES (400 Pys)
242
Pendientes
158
Ejecutados
S/. 298979,886
Girado (Mayo 2011)
S/. 1,499,710,543
Viables (Mayo 2011)
72%
28%
DE LOS PROYECTOS DEL PP pendientes (242 Pys) 2004 AL 2011
S/. 358,981,154
Viable
PENDIENTE
S/. 779,667,727
Viable
TOTAL DE
COMPROMISO
PENDIENTE (DEUDA
INTERNA)
S/. 1,138,648,883
67
No Atendidos
175
En
Continuidad
0 100,000,000 200,000,000 300,000,000
Cajabamba
Cajamarca
Celendin
Chota
Contumaz
Cutervo
Hualgayoc
Jan
San Ignacio
San Marcos
San Miguel
San Pablo
Santa Cruz
86,069,267
66,209,480
256,363,839
144,147,369
41,374,824
92,135,390
7,127,716
101,282,011
81,430,023
29,441,795
9,825,801
42,673,211
87,340,086
26,884,150
18,533,635
128,060,804
42,536,694
16,820,446
27,863,523
1,189,784
14,819,552
22,279,617
10,314,939
2,810,855
32,414,647
3,884,201
Monto Ejecutado Monto SNIP
Se recomienda que del total de: 700,431,944 (Setecientos millones cuatrocientos trentin
mil novecientos cuarenticuatro nuevos soles) la Alta Direccin tome la decisin de asumir
solamente los proyectos que estn en curso con viabilidad puesto que sera imposible su
financiamiento con los recursos asignados al Gobierno Regional, salvo mejor parecer
Criterios para evaluar y validar proyectos de impacto
regional
Principalmente el DS N 097-2009-MEF
/ DS N 132-2010-EF
Anlisis de brechas.
Alineacin con PDRC, Polticas
Institucionales y Acuerdo de
Gobernabilidad.
Tiempo de espera para ser
incorporados (Duracin de la Viabilidad)
PRIORIZACIN DE LOS PIPs VIABLES
Mejoras en el bienestar
del ciudadano
Solucin de un
problema prioritario de
la poblacin
PDRC:
Cajamarca
2021

Misin y
Objetivos
Estratgicos
Planes Y
Polticas
Institucionales

PROYECTOS
PRIORIZADOS
RESULTADOS
CAMBIOS
CARTERA DE
PROYECTOS
SELECCIN
DE
PROYECTOS
PIPs Viables (SNIP)
de Procesos del
PPR que no han sido
atendidos que estn
comprendidos en el
PMIP.
Criterios: alcance,
cobertura y montos
de inversin (DS N
097-2009-EF
Resultados considerados para el Presupuesto Participativo Basado
en resultados (Instructivo)
Reduccin de la desnutricin
crnica infantil.
Reduccin de la muerte materna y
neonatal.
Acceso a los servicios bsicos y
oportunidades de mercado.
Acceso de la poblacin a la
identidad
Acceso a energa en localidades
rurales.

Logros de aprendizajes al finalizar el
III ciclo de educacin bsica regular.
Gestin ambiental prioritaria.
Acceso a agua potable y disposicin
sanitaria de excretas para
poblaciones rurales
Acceso a servicios pblicos esenciales
de telecomunicaciones en localidades
rurales.
Seguridad ciudadana.

Competitividad para micro y pequea
empresa.
Productividad rural y sanidad agraria.
Prevencin del delito y el nuevo cdigo
procesal penal.
Acceso a la justicia.
Accidentes de trnsito.

Ejemplo de Matriz de Identificacin y Priorizacin de Proyectos
N Proyecto Provincia
Proyecto
COD.SNIP
PDRC DS -097
Acuerdo
Gober.
Indicador / Resultado
Politicas
estrategias GR
IDH OBS.
1
Mejoramiento de la
Carretera EMP.PE 3N
(Bambamarca)-
Atoshaico-Ramoscucho-
La libertad de Palln-
EMP-PE 8B (Celendn)
Bambamar
ca -
Celendn
110534
2:Desarrollo de la
conectividad territorial e
infraestructura productiva.
10: Conectividad territorial
para el desarrollo.
10.16: Construccin y
mejoramiento de vas
departamentales.
28,554,813 si
Incrementar vas /
Acceso a los servicios
bsicos y
oportunidades de
mercado
B.8.49
Bamba
marca:
0.5023
Celend
n:
0.5173
2 Provinvias
(Celendn,
Bambamarca).
Poblacion
beneficiada:1783
21