Tipologa de Proyectos Etapas en la formulacin de Proyectos Perfil Prefactibilidad Factibilidad Ejecucin Etapas en la Ingeniera de Proyectos Perfil => Ingeniera de Perfil Prefactibilidad => Ingeniera Conceptual Factibilidad => Ingeniera Bsica Ejecucin =>Ingeniera de Detalles Etapa de Perfil Un perfil de proyecto es una descripcin simplificada de un proyecto. Adems de definir el propsito y la pertenencia del proyecto, presenta un primer estimado de las actividades requeridas y de la inversin total que se necesitar, as como de los costos operativos anuales, y, en el caso de proyectos destinados a la generacin de ingresos, del ingreso anual. http://www.fao.org/docrep/008/a0322s/a0322s03.htm Etapa de Perfil El perfil es una descripcin simplificada en varios sentidos; los costos pueden no estar an bien definidos, los tems menores pueden excluirse y los supuestos en cuanto a la demanda del resultado de la inversin son probablemente solo eso: supuestos Etapa de Perfil Cul es el propsito del perfil? a) El perfil de proyecto ayuda a asegurar que los miembros de la comunidad o grupo en cuestin comprendan las posibles implicaciones de su propuesta en trminos de inversin y de costos operativos, requerimientos de mano de obra y escala de las operaciones y otros factores. Etapa de Perfil Cul es el propsito del perfil? b) El perfil evita que se desperdicien esfuerzos en la preparacin detallada de proyectos incoherentes, que carecen del apoyo de los solicitantes o que no pasan las pruebas bsicas de viabilidad. Si los recursos humanos y financieros requeridos para apoyar la formulacin del proyecto son limitados - situacin frecuente - - este aspecto del perfil es muy importante, pues acta como un filtro. Etapa de Perfil Cul es el propsito del perfil? c) La participacin de los miembros del grupo en la preparacin y evaluacin del perfil es una etapa importante en el proceso de apropiacin del proyecto especfico. Etapa de Perfil Cul es el propsito del perfil? d) El perfil contribuye a un proceso de implementacin ms exitoso. La experiencia ha demostrado que los proyectos desarrollados para los cuales se han realizado ejercicios de desarrollo participativo de perfiles de proyecto, presentan menos problemas durante el proceso de implementacin subsiguiente. Etapa de Perfil Cul es la diferencia entre un perfil y el diseo detallado de un proyecto? Un perfil es una toma instantnea del proyecto: Un anlisis detallado de proyecto toma en cuenta los cambios que tendrn lugar en el proyecto a lo largo del tiempo. Una planta procesadora de frutas a pequea escala que produce mermeladas y otras conservas puede incrementar los volmenes que procesa en el transcurso del tiempo, adems, puede incrementar la eficiencia del procesamiento (y as reducir los costos) o puede empezar a procesar otro tipo de fruta cosechada en otros perodos del ao, y as permanecer abierta durante ms meses al ao. El perfil, no obstante, tiene un enfoque simplificado y analiza los resultados obtenidos en un ao promedio durante la vida del proyecto. Etapa de Perfil Cul es la diferencia entre un perfil y el diseo detallado de un proyecto? Un perfil simplifica el reemplazo de equipo y maquinaria: En el mundo real la maquinaria y el equipo se reemplazan cuando se hace demasiado costoso mantener su funcionamiento. El proyecto deber hacer frente a costos en el ao en que stos se reemplacen. En el perfil de proyecto con su visin de toma instantnea del mundo, esta consideracin no es posible. El perfil, por lo tanto, separa fondos en el ao promedio seleccionado para contribuir al costo de reemplazo de la maquinaria. A pesar de que esto no es preciso, por lo menos permite asignar fondos para esta etapa esencial. Etapa de Perfil Cul es la diferencia entre un perfil y el diseo detallado de un proyecto? El perfil no incluye costos de financiamiento: Una simplificacin clave que se realiza al preparar un perfil para un proyecto dirigido a la generacin de ingresos, es ignorar por completo los costos de financiamiento ya que la estimacin de estos costos requiere de clculos complicados (los proyectos no dirigidos a la generacin de ingresos normalmente no presentarn costos de financiamiento, pues emplean fondos de donaciones, en lugar de prstamos). Etapa de Perfil Cul es la diferencia entre un perfil y el diseo detallado de un proyecto? Un perfil hace estimados generales para los costos e ingresos: Al preparar un proyecto detallado se espera que los solicitantes se esfuercen al mximo para obtener informacin precisa en lo relacionado a los costos e ingresos (incluyendo los rendimientos y precios). Un taller se podra dividir en reas como la mejora del acceso para vehculos, el cimiento de concreto, la estructura principal (por metro cuadrado), la provisin de agua y de energa elctrica y el equipo. Este anlisis detallado no es necesario ni deseable cuando se prepara un perfil. En esta etapa ser suficiente estimar que, en trminos generales, los costos aproximados del taller sern de 12.500 dlares. Etapa de Perfil Cul es la diferencia entre un perfil y el diseo detallado de un proyecto? Un perfil excluye los costos asociados: Los proyectos usualmente incluyen varios costos asociados que se dejan de lado al preparar un perfil. Estos pueden incluir tems como: la capacitacin tcnica del personal; el establecimiento de sistemas (por ejemplo, de contabilidad); las tarifas para certificados sanitarios o para el registro de la compaa; el diseo de embalaje y etiquetas y el pago a arquitectos, inspectores o ingenieros que supervisarn los trabajos necesarios para la consecucin del proyecto. A pesar de que en s mismos cada uno de estos costos puede no ser muy alto, en conjunto pueden crear una carga significativa a los costos iniciales de la nueva empresa. Estimar estos costos de manera precisa implica un trabajo considerable y normalmente se dejan de lado en la preparacin del perfil. Etapa de Perfil Cul es la diferencia entre un perfil y el diseo detallado de un proyecto? Un perfil presta atencin limitada a la organizacin e impacto del proyecto: A fin de asegurar que una inversin se convierta en un proyecto exitoso es de vital importancia considerar con cuidado cmo el proyecto final se manejar y operar y qu tipo de impacto puede tener en el entorno social, cultural y ambiental en el que se realiza. Identificar estos factores con frecuencia puede implicar discusiones considerables en el grupo, y en el caso del impacto ambiental, puede incluso requerir de la presencia de un evaluador especialista en la materia. No es necesario dar todas las respuestas en la etapa del perfil. Etapa de Prefactibilidad El Estudio de Prefactibilidad comprende el anlisis Tcnico Econmico de las alternativas de inversin que dan solucin al problema planteado. Los objetivos de la prefactibilidad se cumplirn a travs de la Preparacin y Evaluacin de Proyectos que permitan reducir los mrgenes de incertidumbre a travs de la estimacin de los indicadores de rentabilidad socioeconmica y privada que apoyan la toma de decisiones de inversin. La fuente de informacin debe provenir de fuente secundaria. Etapa de Prefactibilidad El estudio de prefactibilidad debe concentrarse en la identificacin de alternativas y en el anlisis tcnico de las mismas, el cual debe ser incremental. Es decir, debe realizarse comparando la situacin "con proyecto" con la situacin "sin proyecto". El estudio de prefactibilidad debe tener como mnimo los siguientes aspectos: Etapa de Prefactibilidad 1. El Diagnstico de la situacin actual, que identifique el problema a solucionar con el proyecto. Para este efecto, debe incluir el anlisis de la oferta y demanda del bien o servicio que el proyecto generar. Etapa de Prefactibilidad 2. La identificacin de la situacin Sin proyecto que consiste en establecer lo que pasara en caso de no ejecutar el proyecto, considerando la mejor utilizacin de los recursos disponibles. Etapa de Prefactibilidad 3. El anlisis tcnico de la ingeniera del proyecto de las alternativas tcnicas que permitan determinar los costos de inversin y los costos de operacin del proyecto. Etapa de Prefactibilidad 4. El tamao del proyecto que permita determinar su capacidad instalada. 5. La localizacin del proyecto, que incluye el anlisis del aprovisionamiento y consumo de los insumos, as como la distribucin de los productos. 6. El anlisis de la legislacin vigente aplicable al proyecto en temas especficos como contaminacin ambiental y eliminacin de desechos. Etapa de Prefactibilidad 7. Ficha ambiental. 8. La evaluacin socioeconmica del proyecto que permita determinar la conveniencia de su ejecucin y que incorpora los costos ambientales generados por las externalidades consistentes con la ficha ambiental. 9. La evaluacin financiera privada del proyecto sin financiamiento que permita determinar su sostenibilidad operativa. Etapa de Prefactibilidad 10. El anlisis de sensibilidad y/o riesgo, cuando corresponda, de las variables que inciden directamente en la rentabilidad de las alternativas consideradas ms convenientes. Etapa de Prefactibilidad 11. Las conclusiones del estudio que permitan recomendar alguna de las siguientes decisiones: Postergar el proyecto. Reformular el proyecto. Abandonar el proyecto. Continuar su estudio a nivel de factibilidad. Etapa de Factibilidad Es la etapa ms profunda, completa y demostrativa de la informacin que se utiliza en la evaluacin. Es de carcter demostrativo, por lo que se basa en fuentes de informacin primaria, o sea, en la que origina los antecedentes. Etapa de Factibilidad Aunque en teora existe una clara diferencia entre los estudios de prefactibilidad y factibilidad, en la vida real ambos se traslapan. No hay ni un estudio de prefactibilidad puro ni uno enteramente de factibilidad. En un proyecto, cuando un tem de inversin es poco significativo dentro del total o cuando los estndares y otra informacin de terceros es confiable, no se requiere gastar ms recursos en mejorar esa informacin. Pero si otra parte de los antecedentes es determinante en el xito o fracaso del proyecto y existen dudas acerca de la certeza de la estimacin, es posible que se deba ahondar en la investigacin slo de ese aspecto del proyecto. Etapa de Factibilidad Factibilidad Econmica Se refiere a que se dispone del capital en efectivo o de los crditos de financiamiento necesario para invertir en el desarrollo del proyecto, mismo que deber haber probado que sus beneficios a obtener son superiores a sus costos en que incurrir al desarrollar e implementar el proyecto; tomando en cuenta la recesin econmica y la inflacin para determinar costos a futuro. Los estudios de factibilidad econmica incluyen anlisis de costos y beneficios asociados con cada alternativa del proyecto. Etapa de Factibilidad Factibilidad Comercial Proporciona un mercado de clientes dispuestos a adquirir y utilizar los productos y servicios obtenidos del proyecto desarrollado. Asimismo, indica si existen las lneas de obtencin, distribucin y comercializacin del producto del sistema y de no ser as indica que es posible crear o abrir esas lneas para hacer llegar las mercancas o los servicios a los clientes que as lo desean. Etapa de Factibilidad Factibilidad Humana u Operacional Se refiere a que debe existir el personal capacitado requerido para llevar a cabo el proyecto y as mismo, deben existir usuarios finales dispuestos a emplear los productos o servicios generados por el proyecto o sistema desarrollado Etapa de Factibilidad Factibilidad Tcnica o Tecnolgica Indica si se dispone de los conocimientos y habilidades en el manejo de mtodos, procedimientos y funciones requeridas para el desarrollo e implantacin del proyecto. Adems indica si se dispone del equipo y herramientas para llevarlo a cabo, de no ser as, si existe la posibilidad de generarlos o crearlos en el tiempo requerido por el proyecto si es y luego implementarlo cada vez ms seguro as tendremos un proyecto mucho mejor. Etapa de Factibilidad Anlisis Ecolgico En ella se pide que se respete la vida de los seres vivos, evitando sobre explotacin o mal uso de los recursos para mantener un equilibrio entre los ecosistemas y su medio ambiente. Esta ecologa ha sido la ms ignorada por los seres humanos desde la antigedad. Etapa de Factibilidad Factibilidad Organizacional Determina si existe una estructura funcional y/o divisional de tipo formal o informal que apoyen y faciliten las relaciones entre personal, sean empleados o gerentes, de tal manera que provoquen un mejor aprovechamiento de los recursos especializados y una mayor eficiencia y coordinacin entre los que disean, procesan, producen y comercializan los productos o servicios. Etapa de Factibilidad Factibilidad Legal Se refiere a que el desarrollo del proyecto o sistema no debe infringir alguna norma o ley establecida a nivel local, municipal, estatal o federal. Etapa de Factibilidad Factibilidad Poltica Se refiere a que el sistema o proyecto propuesto debe respetar los acuerdos, convenios y reglamentos internos de tipo empresarial, industrial, sindical, religioso, partidista, cultural, deportivo u algn otro relacionado con el mbito del proyecto. Etapa de Factibilidad Factibilidad de Tiempo En ella se verifica que se cumplan los plazos entre lo planeado y lo real, para poder llevar a cabo el proyecto cuando se necesite. Etapa de Ejecucin Esta etapa se inicia una vez tomada la decisin de implementar el Proyecto. En esta etapa se desarrolla la Ingeniera de detalles, la adquisicin de bienes races, equipos y suministros, la construccin y la puesta en marcha. Etapa de Ejecucin Se desarrolla una evaluacin, o mas bien contabilizacin de los gastos de manera de llevar un control respecto al presupuesto del Proyecto. Esto permite tomar acciones correctivas en el caso de desvos respecto de lo estimado y/o realizar modificaciones que permitan ajustarse a lo proyectado tanto tcnicamente, econmicamente como respecto al programa de ejecucin del proyecto. Fases de todo proyecto (humor) 1. Optimismo general 2. Fase de desorientacin 3. Inicio a trancazos de las obras 4. Perodo de despelote 5. Bsqueda implacable de culpables 6. Slvese quien pueda 7. Castigo ejemplar a los inocentes 8. Recuperacin del optimismo 9. Terminacin inexplicable del proyecto 10. Condecoracin y felicitaciones a los no participantes Tipologa de Proyectos Los proyectos de inversin se pueden tipificar de muchas formas distintas: de acuerdo con su dependencia, con la finalidad de la inversin o con la finalidad del estudio del proyecto, entre otras. Tipologa de Proyectos De acuerdo con su dependencia: Los proyectos se clasifican en dependientes, independientes y excluyentes. Los proyectos dependientes son aqullos que se realizarn siempre que se haga otra inversin. Los proyectos independientes son aqullos que se pueden realizar sin depender de otro proyecto ni afectarlo. Los proyectos excluyentes son los que, al realizarse, impiden la ejecucin de otro proyecto. Tipologa de Proyectos De acuerdo con la finalidad de la inversin: Los proyectos se clasifican segn el objetivo de la asignacin de los recursos: Creacin de nuevas empresas Reemplazo de activos Ampliacin Abandono Externalizacin (outsourcing) e Internalizacin. Tipologa de Proyectos Creacin de nuevas empresas Los proyectos de creacin de nuevas empresas corresponden a inversiones que permitiran implementar o emprender un negocio nuevo. Ejemplo: Mall Costanera Center Tuvo una inversin de 564 US$MM Tipologa de Proyectos Reemplazo de activos Proyectos de reemplazo son los que buscan medir la conveniencia de una sustitucin. Ejemplo: Telefrico Metropolitano En 2009 se produjo una falla en sistema motriz Tipologa de Proyectos Proyectos de ampliacin Los proyectos de ampliacin son aqullos que generan mayor capacidad de produccin o atencin, tanto por la expansin de un servicio existente como por la integracin de otro nuevo. Ejemplo: Ampliacin Los Pelambres Su puesta en marcha estara al 2021 y se estimaba para ello recursos por 7 mil millones de dlares Tipologa de Proyectos Proyectos de abandono Proyectos de abandono son los que se denominan comnmente como de desinversin y corresponden a la eliminacin de reas de actividad ineficientes (o no rentables) o al cierre de unidades que, siendo eficientes (o rentables), permitan liberar recursos que pueden ser utilizados en otras reas ms eficientes o rentables.
Ejemplo: OGP1 - Concentradora Los Colorados de Escondida
Tipologa de Proyectos Proyectos de externalizacin u outsourcing Los proyectos de externalizacin u outsourcing son similares, en su evaluacin, al procedimiento seguido en los proyectos de abandono, con la diferencia de que la actividad que se deja de realizar internamente es sustituida por la prestacin del mismo servicio mediante el contrato a un externo. Tipologa de Proyectos Proyectos de externalizacin u outsourcing Estos proyectos generalmente corresponden a tareas secundarias dentro de la institucin (como la esterilizacin) que posibilitan, con su externalizacin, lograr una serie de ventajas como las que se obtienen al concentrar los esfuerzos del grupo humano en menos pero ms prioritarias tareas, compartir el riesgo de la obsolescencia tcnica con el proveedor del servicio o aumentar la eficiencia al traspasar actividades a expertos. Ejemplo Fabricacin cintas adhesivas 3M Tipologa de Proyectos Proyectos de internalizacin Este tipo de proyectos se fundamenta en la conveniencia de aumentar la productividad mediante el desarrollo de ms actividades con los mismos recursos, en oposicin al procedimiento de reducir recursos y seguir haciendo las mismas actividades. Esto es principalmente vlido cuando existen capacidades ociosas en ciertas atenciones, tiempo de trabajo de personal o espacios fsicos. Ejemplo: Fabricacin de pasteles en una panadera Tipologa de Proyectos De acuerdo con la finalidad del estudio de preinversin: los proyectos se clasifican en aquellos que: miden la rentabilidad del proyecto, miden la rentabilidad de los recursos propios invertidos en el proyecto y Miden la capacidad de pago a las fuentes de financiamiento. Tipologa de Proyectos Los estudios para medir la rentabilidad del proyecto determinan la rentabilidad del negocio como un todo. Los estudios que se realizan para medir la rentabilidad del inversionista o, lo que es igual, de los recursos propios invertidos en la realizacin del proyecto. Este caso es vlido cuando es posible que una parte de la inversin total se financie con deuda. Un tercer estudio se hace para medir la capacidad de pago del propio proyecto sobre eventuales prstamos para financiarlo. Un proyecto puede ser muy rentable y no tener capacidad de pago.