ClaseSNIP - 10horas - Junio2014

SISTEMA NACIONAL DE
INVERSIN PBLICA

Anthony Moreno
amoreno@pucp.pe
Junio 2014
Anthony Moreno Reao
Ingeniero graduado de la Universidad Catlica. Con postgrados
en Gestin de Proyectos, en Calidad y en Inversin Pblica
Maestra en Gestin Pblica
Becario del Gobierno Japons; con entrenamiento en Chile y en
el Banco Interamericano de Desarrollo (BID)
Coordinador de la Asistencia Tcnica del SNIP en el VRAEM y
Representante del MEF en el Consejo de Fronteras
Responsable de la simplificacin administrativa para facilitar la
ejecucin de la inversin pblica
Exjefe de las Unidades MEF de: Seguimiento, Banco de
Proyectos, Gestin de la Ejecucin de Inversiones
Actualmente, Director de Seguimiento y Evaluacin de la
Inversin Pblica de la Direccin General de Inversin Pblica

Conceptos Claves
3
Visin Nacional
Polticas de Estado
Poltica General de Gobierno
Marco Multianual
Lineamientos de Poltica Sectorial
Plan de Desarrollo Concertado
Plan Estratgico Institucional
Presupuesto
Anual
Visin Nacional
Polticas de Estado
Polticas de Gobierno
Proyecciones y recomendaciones
Macroeconmicas
Planificacin Sectorial
Planificacin Territorial
Planificacin Institucional
Gestin del corto plazo
Planificacin, Psto. y la Inversin Pblica
Imagen Objetivo
Agenda Estrategica
Acuerdo Nacional
Programas
Exposiciones
Marco
Macroeconmico
Multianual
PESEMs
Nivel Territorial
Rol Institucional
Gestin
Imagen Objetivo
Agenda Estrategica
Acuerdo Nacional
Nivel Territorial
Rol Institucional
Imagen Objetivo del
Pas y su agenda
Estratgica / CEPLAN
Acuerdo Nacional
Hoja de Ruta
Planes Estratgicos
Sectorial es Multianuales
Planes de Desarrollo
Concertado
Planes Estratgicos
Institucionales
POI, PAC, Presupuesto (PIA,
PIM)
64%
28%
8%
G. Corriente
G. Capital
S. Deuda
PIA 2014 (S/. 118 MM)
NO SOSTENIBLES
NO RENTABLES
DE SOLUCIONES INAPROPIADAS
NO PRIORITARIOS
SOBREDIMENSIONADOS
DUPLICADOS
Ello, muchas veces
origin proyectos
IDEA DE
OBRA
EXPEDIENTE
TCNICO
EJECUCIN
El SNIP nace bajo la premisa de cambiar esta situacin
Qu tenamos antes del SNIP?
5
Mientras el 48% de la poblacin de
Tumbes no se abasteca de agua
mediante red pblica dentro de
vivienda
Y el 58% de la poblacin de Tumbes
no contaba con servicio de desage
(red pblica dentro de vivienda)
Ejemplos de Proyectos sin SNIP (Tumbes)
El Mirador de Tambopata de 40m de altura
cost S/. 2 millones. Su mantenimiento costaba
S/. 200 mil mensuales (que inclua un ascensor,
en la actualidad inoperativo)
Mientras que la tasa de
Analfabetismo era del
orden del 22%
Los hogares sin
electricidad bordeaban
el 36%
El 75% de la poblacin
no contaba con servicio
de desage
El 65% de la poblacin
no est abastecida de
agua de red pblica
dentro de vivienda
Ejemplos de Proyectos sin SNIP (MdDios)
7
8
Proyecto Mesas (anterior al SNIP)
Objetivo: Tratamiento de aguas
servidas de la zona sur de Lima
Metropolitana
Monto de inversin: $ 140 millones
Interceptor Norte (Exonerado)
Objetivo: interceptar diversas
descargas de aguas servidas que
se vierten al mar sin tratamiento
para conducirlas hacia la zona de
Taboada (Callao)
Monto de inversin: $ 50 millones

Ms ejemplos: SEDAPAL invierte, pero
la contaminacin sigue !!
Conjunto de principios, procedimientos,
metodologas y tcnicas que, relacionadas
entre si, tienen la finalidad de optimizar el
uso de los recursos pblicos destinados a la
inversin.

Objetivos:
Fomentar el Ciclo de Proyectos
Fortalecer la capacidad de planeacin
Crear las condiciones para elaborar los planes
multianuales de inversin pblica

Qu es el SNIP?
9
rgano Resolutivo
Oficina de Programacin
e Inversiones (OPI)
Unidad
Formuladora
(UF)
Direccin General
de Inversin Pblica
(DGIP)
Relacin
Institucional
En cada Sector / GR / GL En el MEF
rganos del SNIP
Unidad
Ejecutora
(UE)
Relacin
Funcional e/o
Institucional
Relacin
Tcnico
Funcional
Nota.- La DGIP slo declara la
viabilidad de los proyectos
financiados con deuda externa.
10
Ciclo de Proyectos
La declaracin de viabilidad es requisito obligatorio para pasar a la fase de inversin
*
*
Retroalimentacin
Postinversin

Operacin
y
Mantenimiento
Inversin

Estudios
Definitivos
Preinversin

Perfil
Factibilidad
Idea
Evaluacin
Ex post
Ejecucin
*
11
La viabilidad de un PIP es requisito previo
para ingresar a la fase de inversin y se aplica
a todo PIP que, a travs de estudios de
preinversin, evidenci:

Ser socialmente rentable,
Ser sostenible, y
Ser pertinente con los lineamientos de
poltica y/o con los instrumentos de
planificacin respectivos
Qu significa la Viabilidad de un PIP?
12
Costos sociales:
Inversin, operacin y mantenimiento
Localizacin, tecnologa y tamao
Anlisis de requerimientos incrementales (brecha)
Reduccin de riesgos, mitigacin de impactos ambientales
Beneficios sociales:
Liberacin de recursos o costos evitados
Excedentes (de consumidor y de productor), externalidades
Brecha de servicios a atender (demanda y oferta)
Cambios en la situacin con proyecto respecto a la situacin sin
proyecto
Qu supone lo socialmente rentable?
13
Beneficios
Sociales
Costos
Sociales
Supone garantizar que el servicio se brinde
permanentemente a lo largo del horizonte de evaluacin.
Algunos Considerandos:
Flujo de caja: Anlisis de fuentes de financiamiento de
la inversin, operacin y mantenimiento incrementales
Anlisis del riesgo de desastres: medidas de reduccin
del riesgo
Anlisis de impacto ambiental: medidas de mitigacin
Participacin de involucrados en la continuidad del
servicio
Disponibilidad de recursos

.: Ejemplo: Caso Redes Rurales (MINEDU)
Qu supone lo sostenible?
14
Todo proyecto de inversin pblica debe estar
enmarcado dentro de:
Algn instrumento de planificacin pertinente a la
Entidad
Alguna normatividad que demuestre la
competencia legal de la Entidad
La pertinencia supone adems, la capacidad tcnica
de la Entidad. Es decir, el esquema de gestin para
llevar acabo la ejecucin, la operacin y
mantenimiento
Qu supone ser pertinente?
15
Toda intervencin limitada en el tiempo
Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos
Con el fin de crear, mejorar, ampliar o recuperar
una capacidad productora de bienes o servicios
de una Entidad
Cuyos beneficios se generan durante la vida til
del PIP y son independientes de otros
Adems:
El PIP debe estar enmarcado dentro de las competencias de la Entidad
No son PIP:
Intervenciones que constituyen gastos de operacin y mantenimiento
Reposiciones de activos que (i) se realicen dentro de las intervenciones
programadas para PIP viable; (ii) que estn asociadas a la operatividad de las
instalaciones fsicas para el funcionamiento de la entidad o (iii) que no impliquen
una ampliacin de la capacidad productiva de servicios.
Proyecto de Inversin Pblica (PIP)
Un
PIP
es
16
La Provisin de Servicios Pblicos
Entidad
Estatal
Ciudadano
Servicios
Pblicos
Un PIP satisface
indirectamente (a
diferencia de las
transferencias) las
necesidades del
ciudadano, fortaleciendo
su oferta como Estado
mbito de un PIP
Un PIP se realiza para crear o
mejorar, en el Estado, esta
capacidad productora. Esto
supone que va ms all de
hacer slo obras
17
Una Obra no es PIP (necesariamente)
Proyecto
Componente
1
Componente
2
Componente
N

Un PIP
propone una solucin a
un problema pblico
mirando el servicio
Los componentes de un
PIP se concretan a
travs de obras, bienes
y servicios
18
Servicios
Obra
Obra
(montaje) y
Bienes
Ejm: Electrificacin Rural
19
Ejm: Riego Menor
Obras
Servicios
20
Obras
Servicios
Servicio
Asistencia
Tcnica
Ejm: Saneamiento Rural
21
Construir Estructuras
Instalar y hacer acabados
Montajes (elctricos por ejm.)
Reconstruir
Remodelar
Demoliciones
Renovaciones
Habilitaciones
Etc.
Comprar:
Mobiliarios
Equipos
Vehculos
Hardware, Software
Etc.
Realizar:
Capacitaciones
Asistencias Tcnicas
Desarrollar aplicativos
Etc.
Obras
Bienes
Servicios
En la norma de
Contrataciones
se les llama
Objetos
Contractuales
Al final, las Acciones de un PIP son
22
Entonces
cuntos tipos
de Estudios
Definitivos
existen?
1. Construir aulas de un colegio de educacin inicial
2. Comprar un camin recolector de basura
3. Capacitar en prcticas de reciclado
4. Ampliar la infraestructura de una posta mdica
5. Elaborar un expediente tcnico de un PIP viable
6. Construir una Planta de Tratamiento de Aguas
Residuales (PTAR)
7. Construir un templo
8. Mejorar el servicio de salud del penal Sarita Colonia
9. Comprar computadoras
10. Mejorar la productividad de los agricultores de caf
para productores del valle del rio Apurimac
Es un PIP?... Comentar
23
Ley N 27293, Ley de Creacin del SNIP
Reglamento del SNIP, aprobado por DS N
102-2007-EF, modificado por DS N185-2007-
EF y DS N 038-2009-EF
Directiva General del SNIP, aprobada por RD
N 003-2011-EF/68.01
Anexos y Formatos SNIP
Contenidos Mnimos
Normatividad Bsica Vigente del SNIP
24
Algunos Nmeros
25
PBI Acumulado 2007-2012
(Var % real anual)
El Per tiene uno de los crecimientos ms altos del mundo
Fuente : FMI-WEO Abril 2013
37
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18
8
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10
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30
40
50
60
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Desempeo Macroeconmico
26
Fuente: CEPAL - 2011
21.3
10.5
9.9
7.9 7.7
6.3
6
4.4 4.3
3.6 3.6
2.8 2.7 2.5
2.1 2.1 2.1 1.9
0
5
10
15
20
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Prom. Anual 2010-2011 (% del PIB)
69.0
67.4
52.0
14.3
12.5
11.4
8.2
6.2
5.3
2.5 2.4 2.1
1.3 1.1 0.9 0.6 0.5 0.3
-
10.0
20.0
30.0
40.0
50.0
60.0
70.0
80.0
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Monto de inversin 2011 (miles de millones de US$)
Inversin Pblica Cifras LA
27
67.4
61.9
54.8
54.8
54.0
46.6
44.3
41.4
39.2
36.3
31.3
27.8
25.8
24.9
18.5
11.5
8.6
8.4
0.0 10.0 20.0 30.0 40.0 50.0 60.0 70.0
Honduras
* Nicaragua
Paraguay
* Guatemala
* Bolivia
El Salvador
Colombia
Rep. Dom.
Ecuador
Mxico
Per
Venezuela
Panam
* Brasil
Costa Rica
* Chile
Argentina
Uruguay
(% de la poblacin)
Fuente: CEPAL - Panorama social de Amrica Latina 2011
* Chile (2009), Brasil (2009), Bolivia (2007), Nicaragua (2005)
Pobreza Cifras LA
28
% Avance
Fuente: SIAF
* Proyectado al 31.12.2013
64%
54%
80%
81% 81%
82%
85%
50%
55%
60%
65%
70%
75%
80%
85%
90%
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
5.2
6.7
7.6
10.3
11.1
9.8
10.8
0
2
4
6
8
10
12
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
PIM para Inversin Pblica
(Miles de Millones de S/.)
3.4
3.6
6.1
8.3
9
8.1
9.2
0
2
4
6
8
10
12
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
Monto Ejecutado de Inversin Pblica
Ejecucin - GN
29
Monto promedio declarado viable (S/. Millones )
Monto declarado viable (S/. miles de millones )
Fuente: Banco de Proyectos - DGPI
5.7
6.4
8.5
6.6
5.9
10.6
11.1
-
2.0
4.0
6.0
8.0
10.0
12.0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
1.9
2.3
2.9 2.8
3.7
6.5
24.0
0.0
5.0
10.0
15.0
20.0
25.0
30.0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
Viabilidad - GN
30
Proyectos de inversin pblica con monto declarado viable mayor a S/. 50 millones
2,607
2,509
3,428
2,771
2,938
4,414
8,079
13
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27
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0
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30
35
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
9,000
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Monto
(millones S/.)
N
Tamao de PIP - GN
31
% Avance
Fuente: SIAF
50%
48%
54%
61%
62%
77%
89%
45%
50%
55%
60%
65%
70%
75%
80%
85%
90%
95%
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
4.2
5.7
7.1
8.1
7.4
8.2
7.5
0
2
4
6
8
10
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
2.1
2.7
3.9
4.9
4.5
6.3
6.7
0
2
4
6
8
10
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
Ejecucin - GR
32
3.3
6.7
9.3
7.7
2.8
12.3
12.7
-
2.0
4.0
6.0
8.0
10.0
12.0
14.0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
1.0
2.3
3.2
3.7
3.3
6.4
16.0
0.0
2.0
4.0
6.0
8.0
10.0
12.0
14.0
16.0
18.0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
Viabilidad - GR
33
470
2,389
3,234 3,186
606
6,988
4,813
5
10
19
12
7
29
49
0
10
20
30
40
50
60
0
1,000
2,000
3,000
4,000
5,000
6,000
7,000
8,000
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Monto
(millones S/.)
N
Tamao de PIP - GR
34
% Avance
Fuente: SIAF
39%
55%
58%
73%
59%
63%
69%
35%
40%
45%
50%
55%
60%
65%
70%
75%
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
8.4
12.9
15.5
13.5
14.2
18.8
17.3
0
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
3.3
7.1
9
9.8
8.3
11.9 11.9
0
2
4
6
8
10
12
14
16
18
20
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
Ejecucin - GL
35
8.2
14.9
17.5
15.7
19.2
37.8
43.6
-
5.0
10.0
15.0
20.0
25.0
30.0
35.0
40.0
45.0
50.0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
0.6
0.7
0.9
0.8
1.1
1.4
4.6
0.0
0.5
1.0
1.5
2.0
2.5
3.0
3.5
4.0
4.5
5.0
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013*
Viabilidad - GL
36
86
459
1,217
838
298
1,882
2,272
1
3
13
9
4
19
27
0
5
10
15
20
25
30
0
500
1,000
1,500
2,000
2,500
2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Monto
(millones S/.)
N
Tamao de PIP - GL
37
Estructura de un Estudio
de Preinversin
38
Estructura de un Estudio de Preinversin
I.
Aspectos
Generales
Nombre tentativo
Qu entidad lo formula?
Qu entidad lo ejecutar?
Anlisis de involucrados
Cul es el marco de
referencia legal?
II.
Identificacin
Diagnstico
Identificacin del problema
Anlisis de causas y efectos
Anlisis de objetivos
Primer bosquejo de alternativas
39
III.
Formulacin
Estudio de mercado: Analizar oferta y
demanda del servicio. Hallar la brecha
Estudio tcnico: Especificar proceso,
localizacin y tamao (afinar alternativas
Costeo a precios de mercado
IV.
Evaluacin
Determinar los beneficios
Evaluar socialmente
Anlizar la sensibilidad
Analizar la sostenibilidad
Analizar el impacto ambiental
Seleccionar la alternativa
Resumir todo en la matriz de
marco lgico
Estructura de un Estudio de Preinversin
40
41
Diagnstico
Def. del
Problema
Anlisis
Causa-Efecto
Alternativas
(borrador)
Anlisis de
Mercado
Oferta
Demand
a
Optimizada
Anlisis
Tcnico
Tamao
Localizacin
Tecnologa
Alternativas
Finales
Anlisis
Econmico
(costeo)
Aspectos
Generales
Nombre y localizacin
Institucionalidad (UF, UE)
Marco de referencia
Beneficios
Sociales
Costos
Sociales
Con y sin
Proyectos
(incrementales)
C/B CE
Sensibilidad
Sostenibilida
d
Impacto
Ambiental
Matriz del
Marco Lgico
Gestin
En Resumen:
Diagnstico (1/2)
42
Diagnosticar es analizar, medir e interpretar la
realidad en la que se quiere incidir
El conocimiento de la realidad es la base
fundamental para la elaboracin del estudio de
preinversin
Usar fuentes de informacin primarias (contacto
con la realidad)
Un buen diagnstico, no slo describe, tambin
analiza la situacin actual (explica el proceso) y
ayuda a prospectar escenarios futuros
Usar informacin cuantitativa, cualitativa, grfica,
fotogrfica, mapas, diagramas, etc.

Diagnstico (2/2)
43
Ejes de anlisis:
Analizar las caractersticas ms relevantes del rea
donde se localizan los afectados por el problema y
la unidad productora
Analizar la oferta actual del bien o servicio,
identificando y evaluando los principales factores
de produccin (RRHH, infraestructura,
equipamiento, gestin, etc.)
Analizar los grupos sociales que sern
beneficiados (demanda) o perjudicados con el
proyecto, sus condiciones socioeconmicas,
culturales, acceso a servicios bsicos, situaciones
de riesgo, etc.
Por qu es clave precisar el rea de influencia del PIP?

En algunos casos estas reas se pueden superponer
rea de estudio
del diagnstico (toda el rea
relacionada con el servicio)
rea afectada por el
problema (rea de
influencia del PIP)
rea atendida
por el proyecto
rea de Influencia del PIP
44
Es la poblacin existente en el rea de influencia:

POBLACIN DE REFERENCIA
(Relacionada al rea de estudio del diagnstico)
POBLACIN QUE NO
DEMANDA EL SERVICIO
POBLACIN POTENCIAL
(Relacionada a la demanda)
POBLACIN NO
AFECTADA
(Relacionada a la
oferta)
POBLACIN AFECTADA
(Relacionada al rea afectada por el
problema)
POBLACIN OBJETIVO
(Del rea del proyecto)
POBLACIN
NO ATENDIDA
POR EL PIP
Poblacin Afectada
45
Situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin
Debe ser concreto para focalizar la bsqueda de las
soluciones pero lo suficientemente amplio para plantear
soluciones alternativas: calificar la prestacin del servicio
No debe ser expresado como la negacin de una solucin
Ejemplos de malas definiciones de problemas:

Mejores definiciones seran:
Limitada cobertura educativa en el colegio ABC
Limitada provisin de energa en forma integral y confiable
Faltan aulas para el colegio de nuestros hijos
No existe un generador local de energa elctrica
Definicin del Problema
46
Incremento de morbilidad
Quema de RR.SS.
Generacin de gases txicos Proliferacin de vectores en los focos infecciosos
Acumulacin de RR.SS en la ciudad
EFECTOS Deficiente gestin integral de
residuos slidos municipales
PROBLEMA CENTRAL
Inadecuada disposicin
final de RR.SS.
Inadecuadas prcticas de
la poblacin
Insuficiente recoleccin
de RR.SS.
Ausencia
de relleno
sanitario
Inadecuados hbitos de
higiene de la poblacin
Desconocimiento
de la poblacin
Inexistencia de
almacenamiento
intermedio de
RR.SS.
Insuficientes
unidades de
recoleccin
CAUSAS
Inadecuada
gestin
Inexistencia de
rea responsable
del servicio
rbol del Problema
47
Reduccin de morbilidad
No quema de RR.SS.
No generacin de gases txicos Desaparicin de vectores y focos infecciosos
Eliminacin de RR.SS en la ciudad
MEDIOS
Mejora de la gestin integral de
residuos slidos municipales
OBJETIVO CENTRAL
Adecuada disposicin
final de RR.SS.
Adecuadas prcticas de
la poblacin
Suficiente recoleccin
de RR.SS.
Presencia
de relleno
sanitario
Adecuados hbitos de
Conocimiento
de la poblacin
Existencia de
almacenamiento
intermedio de
RR.SS.
Suficientes
unidades de
recoleccin
FINES
Adecuada
gestin
Existencia de rea
responsable del
servicio
rbol de Objetivos
48
Presencia
de relleno
sanitario
Adecuados hbitos
de higiene de la
poblacin
Conocimiento
de la poblacin
Existencia de
almacenamiento
intermedio RR.SS.
Suficientes
unidades de
recoleccin
Existencia de rea
responsable del
servicio
Comprar
camin
recolector
Comprar
contenedores
Alquilar
camin
recolector
Construir el
Relleno
Sanitario
Capacitar al
personal del
Relleno
Sanitario
Crear la
Unidad
responsable
del servicio
Sensibilizar Difundir
ALTERNATIVA 1 : Compra de camin recolector y las dems acciones.
ALTERNATIVA 2 : Alquiler de camin recolector y las dems acciones.
Alternativas de Solucin
Para cada Medio Fundamental se definen las acciones
ms importantes:
A partir de acciones excluyentes se
crean las alternativas
49
50
OBJETIVOS INDICADORES FUENTES SUPUESTOS
FIN Reduccin de morbilidad
Reducir 10% la tasa de
morbilidad
Informe de Gestin
del C.S. Pichari
Se mantiene la tasa
de crecimiento poblaci
PROPSITO
Mejora de la gestin
integral de RR.SS.MM.
Eliminar los residuos slidos
Informe de Limpieza
Pblica de Pichari
Se mantiene la tasa
de crecimiento GPC
COMPONENTES
1.- Suficientes unidades
de recoleccin
2.- Existencia de
almacenamiento
intermedio
3.- Presencia de relleno
sanitario
4.- Existencia de rea
responsable del servicio
5.- Conocimiento de la
poblacin
6.- Adecuados hbitos de
Tener 1 unidad de
recoleccin
Tener 6 contenedores hasta
el ao 6 y 7 desde el ao 7
Tener un relleno sanitario

Tener 1 rea especializada

La poblacin conoce los
horarios de recoleccin
La poblacin no arroja los
RR.SS. a la calle
Informe de Cierre
del PIP
Se mantienen los
indicadores utilizados
para la proyeccin de
la demanda del
servicio de limpieza
pblica
ACCIONES
Compra de camin
Compra de contenedores
Construccin del relleno
Capacitacin al personal
Creacin de la Unidad
Difusin
Sensibilizacin
1 camin : S/. 150 mil
26 contenedores : S/. 30 mil
Relleno : S/. 900 mil
Capacitacin : S/. 10 mil

Difusin : S/. 10 mil
Sensibilizacin : S/. 10 mil
Comprobantes de
pago
Se cuenta
oportunamente con los
recursos econmicos
previstos
Matriz de Marco Lgico
Programacin Estratgica de
la Inversin Pblica
51
Incidencia de Pobreza
PIM por Departamento 2011
Fuente: SIAF Fuente: INEI, 2010
Recursos para Proyectos vs Pobreza
INTEGRALIDAD
Incluye todos los componentes de la solucin (recursos fsicos, materiales y humanos)
ALINEAMIENTO
Orientada a las funciones bsicas y complementarias, segn competencias
FOCALIZACIN
Dirigida a las zonas con los indicadores ms desfavorables (ver mapas)
ENFOQUE TERRITORIAL
Analizar el servicio ms all del rea de influencia de una nica unidad de produccin (ms de
una IE, ms de un CS, etc.) para generar mayor impacto
ARTICULACIN
Crear combos de PIP con enfoque territorial. No programas de inversin.
SOSTENIBILIDAD
Formular garantizando la operacin y mantenimiento
ENVERGADURA
Formular los PIP dimensionndolos sin considerar los techos presupuestales de gasto de
capital de la Entidad
Lineamientos Estratgicos
Nutricin
Educacin
Salud
Saneamiento
Energa
Transporte Interurbano
Riego
Ambiente
FUNCIONES COMPLEMENTARIAS
Seguridad Ciudadana
Telecomunicaciones
Transporte Urbano
Residuos Slidos

Funciones Bsicas
Incidencia de Pobreza - Puno
Fuente: Poblacin Estimada y Proyectada por Distrito 2000-2015, INEI
Fuente: SIAF
PIM 2011: 1,803 Millones
DISTRITO
POBLACIN PROYECTADA AL
2011
PUNO 243,441
AZANGARO 139,833
CARABAYA 85,406
CHUCUITO 140,263
EL COLLAO 84,782
HUANCANE 68,709
LAMPA 50,869
MELGAR 77,466
MOHO 27,252
SAN ANTONIO DE PUTINA 60,061
SAN ROMAN 270,737
SANDIA 67,496
YUNGUYO 48,437
Focalizando las Inversiones Caso Puno
Fuente: Mapa de desnutricin crnica de nias y nios menores de cinco aos a nivel provincial y distrital, INEI 2009
Indicadores de Funciones Bsicas
Mortalidad Infantil
Ranking Nacional: 12 Posicin
Fuente: Mapa de desnutricin crnica de nias y nios menores de cinco aos a nivel provincial y distrital, INEI 2009
Desnutricin Crnica Infantil
Poblacin sin agua por red pblica
Fuente: Censo nacional de poblacin y vivienda, INEI 2007
Poblacin sin desage por red pblica
Poblacin sin servicio elctrico
MORTALIDAD INFANTIL
(por cada mil nacidos)
INCIDENCIA DE POBREZA
DESNUTRICIN CRNICA
SIN AGUA POR RED
PUBLICA
SIN DESAGE POR RED
PUBLICA
SIN ELECTRICIDAD
Indicadores de la Provincia Constitucional del Callao
INCIDENCIA DE POBREZA
MORTALIDAD INFANTIL
(por cada mil nacidos)
DESNUTRICIN CRNICA
SIN ELECTRICIDAD SIN DESAGE POR RED PUBLICA SIN AGUA POR RED PUBLICA
Indicadores de la Provincia de Juliaca San Roman
PIP viables en Gobiernos Locales
( N de PIP )
Los PIP Menores estn
muchas veces asociados
principalmente a:

No Integrales
Ms sencillos
Conveniencias
econmicas
Rditos polticos.
Una sola unidad de
servicio.

Suelen ser soluciones no eficientes
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
4024
6604
11562
16411
15123
15272
14116
2
7
0

5
1
8

1
5
1
0

3
0
3
0

3
3
0
4

2
8
5
5

3
8
5
1

5

1
0

5
3

4
4

7
9

7
5

4
8

PIP Menor (Hasta S/. 1.2') Perfil (entre S/. 1.2' y S/. 10') Factibilidad (> S/. 10')
Enfoque Territorial
Se debe identificar adecuadamente el rea de
estudio o el territorio de intervencin.
El rea de estudio puede trascender a una nica unidad productora de
servicios o los lmites claramente definidos entre localidades.

Pueden considerarse otros criterios como:

oCaractersticas socioeconmicas de la poblacin y caractersticas fsico-
espaciales homogneas (comunidades campesinas, incidencia de la
pobreza, existencia de indicadores desfavorables, etc.)
oUn rea previamente planificada para el funcionamiento de un servicio o
servicios (las redes educativas institucionales y las redes de salud)
oLos lmites geogrficos (cuencas, microcuencas, quebradas, parques, etc.)
oLmites poltico-administrativos, mancomunidades
oOtros limites (una carretera, una lnea de tren, un canal u otro infraestructura
pueden constituirse en lmites )

Enfoque Territorial: Aspecto Clave
UN PIP
PIP
TERRITORIAL
El rea de estudio comprende el rea
geogrfica que sirve para contextualizar el
problema y donde se pretende intervenir -
la red educativa

Las Redes estn conformadas por IE o Programas teniendo
en cuenta los criterios de: proximidad geogrfica, identidad
cultural y facilidades de comunicacin.

Instalacin de los servicios de educacin inicial
escolarizada en la provincia de San Ignacio, que
abarca un conjunto de 16 centros de educacin
inicial.
Interrelacin del servicio pblico en el territorio
Se interviene en todos los componentes que
requieren todas las IE (Inclusin )
Asume el territorio con rea de intervencin, sin
discriminar lo urbano o rural
Facilita los niveles de coordinacin de la UGEL y posibilita la
homogenizacin del servicio en calidad y oportunidad
Enfoque Territorial: Ejemplo
Implementar
Comit y priorizar
cartera de
proyectos
Realizar la
revisin de
cartera segn
protocolo formal
Validar y analizar
los datos
recabados
Informar a
decisores
estratgicos
Tomar las
acciones
preventivas y
correctivas
Inicio
Fin
* La OPI dirige tcnicamente el proceso de manera peridica (reuniones ordinarias y extraordinarias)
*
66
Implementacin Operacin
El Comit de Inversiones
Articulacin del SNIP con las
Contrataciones y el Sistema de
Presupuesto
67
68
El Ciclo del Proyecto SNIP
Retroalimentacin
Postinversin

Operacin
y
Mantenimiento
Inversin

Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico
Preinversin

Perfil
Factibilidad
Idea
Evaluacin
Ex post
Ejecucin
Plan Estratgico
Institucional
Plan Operativo
Institucional
Presupuesto
Institucional
Plan Anual de
Contrataciones
Expediente de
contratacin
Designacin del
Comit Especial
Elaboracin de las
Bases
Convocatoria
Registro de
participantes
Consultas
Observaciones
Presentacin de
propuestas
Evaluacin y
calificacin
Otorgamiento de
la Buena Pro
(consentida o
adm. firme)
Firma del Contrato
Garantas
Adelantos
Adicionales y
deductivos
Ampliaciones
Subcontratacin
Intervencin
Econmica de Obra
Resolucin
Gestin de
Controversias
Recepcin y
conformidad
Liquidacin
Actos Preparatorios Seleccin
Ejecucin
Contractual
El Ciclo de la Contratacin Estatal
69
V
CONTROL
VI
EVALUACIN
III
APROBACIN
I
PROGRAMACIN
II
FORMULACIN
Base normativa:
Art 14 Ley General del
Sistema Nacional de
Presupuesto
IV
EJECUCIN
El Ciclo de Proceso Presupuestal
Articulacin de ambos Ciclos
71
Qu Bienes, Servicios
u Obras se contratan
en un PIP y en qu
momento?
72
1. INGRESOS PRESUPUESTARIOS 2. GASTOS PRESUPUESTARIOS
0. Reserva de Contingencia
1. Impuestos y Contribuciones
Obligatorias
1. Personal y Obligaciones Sociales
2. Contribuciones Sociales 2. Pensiones y Prestaciones Sociales
3. Venta de Bienes y Servicios y Derechos
Administrativos
3. Compra de bienes y servicios
4. Donaciones y Transferencias de
Gobiernos Extranjeros, Organismos
Internacionales y Unidades de Gobiernos
4. Donaciones y Transferencias de Gobiernos
Extranjeros, Organismos Internacionales y
Unidades de Gobiernos
5. Otros Ingresos 5. Otros gastos
6. Venta de Activos no financieros 6. Adquisicin de Activos no financieros
7. Venta de activos financieros 7. Adquisicin de activos financieros
8. Endeudamiento 8. Servicio de la deuda
9. Saldo de Balance
Clasificacin Econmica
Genricas de Gasto
Tipo de Transaccin
73
Nivel 1 Nivel 2 Nivel 1 Nivel 2
X Y Z R M P
Ejemplo 2 6 8 1 2 1
SubGenrica Especifica
Tipo de
Transaccin
Genrica La formulacin y ejecucin
de proyectos SNIP se
financian con cargo a la
genrica 2.6; asimismo, la
sostenibilidad de los
proyectos supone garantizar
la OyM (genricas 2.1 y 2.3)
1.Ingresos Presupuestarios
2.Gastos Presupuestarios
1. Ingresos Presupuestarios
1. Impuestos y Contribuciones Obligatorias
2. Contribuciones Sociales
3. Venta de Bienes y Servicios y Derechos Adm.
4. Donaciones y Transferencias
5. Otros Ingresos
6. Venta de Activos No Financieros
7. Venta de Activos Fianncieros
8. Endeudamiento
9. Saldo de Balance
2. Gastos Presupuestarios
0. Reserva de Contengencia
1. Personal Y Obligaciones Sociales
2. Pensiones y Otras Prestaciones Sociales
3. Bienes y Servicios
4. Donaciones y Trasnferencias
5. Otros Gastos
6.Adquisicin de Activos No Fiancieros
7. Adquisicin de Activos Fiancieros
8. Servicio de la Deuda Pblica
2.6.1 ADQUISICION DE EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS
2.6.1 1 EDIFICIOS RESIDENCIALES
2.6.1 2 EDIFICIOS O UNIDADES NO RESIDENCIALES
2.6.2 CONSTRUCCION DE EDIFICIOS Y ESTRUCTURAS
2.6.2 1 EDIFICIOS RESIDENCIALES
2.6.2 2 EDIFICIOS O UNIDADES NO RESIDENCIALES
2.6.2 3 OTRAS ESTRUCTURAS
2.6.3 ADQUISICION DE VEHICULOS, MAQUINARIAS Y OTROS
2.6.3 1 ADQUISICION DE VEHICULOS
2.6.3 2 ADQUISICION DE MAQUINARIAS, EQUIPO Y MOBILIARIO
2.6.4 ADQUISICION DE OBJETOS DE VALOR
2.6.4 1 ADQUISICION DE OBJETOS DE VALOR
2.6.5 ADQUISICION DE ACTIVOS NO PRODUCIDOS
2.6.5 1 ACTIVOS NO PRODUCIDOS
2.6.6 ADQUISICION DE OTROS ACTIVOS FIJOS
2.6.6 1 ADQUISICION DE OTROS ACTIVOS FIJOS
2.6.7 INVERSIONES INTANGIBLES
2.6.7 1 INVERSIONES INTANGIBLES
2.6.8 OTROS GASTOS DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
2.6.8 1 OTROS GASTOS DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
2.6.2 1.1 EDIFICIOS RESIDENCIALES 2.6.3 2.4 ADQUISICION DE MOBILIARIO, EQUIPOS Y APARATOS MEDICOS
2.6.2 1.1 2 COSTO DE CONSTRUCCION POR CONTRATA 2.6.3 2.5 ADQUISICION DE MOBILIARIO Y EQUIPO DE USO AGRICOLA Y PESQUERO
2.6.2 1.1 3 COSTO DE CONSTRUCCION POR ADMINISTRACION DIRECTA - PERSONAL 2.6.3 2.6 ADQUISICION DE EQUIPO Y MOBILIARIO DE CULTURA Y ARTE
2.6.2 1.1 4 COSTO DE CONSTRUCCION POR ADMINISTRACION DIRECTA - BIENES 2.6.3 2.7 ADQUISICION DE EQUIPO Y MOBILIARIO DE DEPORTE Y RECREACION
2.6.2 1.1 5 COSTO DE CONSTRUCCION POR ADMINISTRACION DIRECTA - SERVICIOS 2.6.3 2.8 ADQUISICION DE MOBILIARIO,EQUIPOS Y APARATOS PARA LA DEFENSA Y LA SEGURIDAD
2.6.2 1.1 6 COSTO DE CONSTRUCCION POR ADMINISTRACION DIRECTA - OTROS 2.6.3 2.9 ADQUISICION DE MAQUINARIA Y EQUIPO DIVERSOS
2.6.2 2.1 EDIFICIOS ADMINISTRATIVOS 2.6.5 1.1 TERRENOS (Urbanos, Agricolas y Eriazos)
2.6.2 2.2 INSTALACIONES EDUCATIVAS 2.6.6 1.1 ADQUISICION DE BIENES AGROPECUARIOS, MINEROS Y OTROS
2.6.2 2.3 INSTALACIONES MEDICAS 2.6.6 1.2 BIENES CULTURALES
2.6.2 2.4 INSTALACIONES SOCIALES Y CULTURALES 2.6.6 1.3 ACTIVOS INTANGIBLES
2.6.2 2.5 CENTROS DE RECLUSION 2.6.7 1.2 SISTEMAS DE INFORMACION TECNOLOGICAS
2.6.2 2.6 OTROS EDIFICIOS O UNIDADES NO RESIDENCIALES 2.6.7 1.3 MEJORAMIENTO DE PROCESOS
2.6.2 3.1 PUERTOS Y AEROPUERTOS 2.6.7 1.4 DISEO DE INSTRUMENTOS PARA MEJORAR LA CALIDAD DEL SERVICIO
2.6.2 3.2 INFRAESTRUCTURA VIAL 2.6.7 1.5 FORMACION Y CAPACITACION
2.6.2 3.3 INFRAESTRUCTURA ELECTRICA 2.6.7 1.6 OTRAS INVERSIONES INTANGIBLES
2.6.2 3.4 INFRAESTRUCTURA AGRICOLA 2.6.8 1.2 ESTUDIO DE PREINVERSION
2.6.2 3.5 AGUA Y SANEAMIENTO 2.6.8 1.2 1 ESTUDIO DE PREINVERSION
2.6.2 3.6 PLAZUELAS, PARQUES Y JARDINES 2.6.8 1.3 ELABORACION DE EXPEDIENTES TECNICOS
2.6.2 3.7 MONUMENTOS HISTORICOS 2.6.8 1.3 1 ELABORACION DE EXPEDIENTES TECNICOS
2.6.2 3.99 OTRAS ESTRUCTURAS DIVERSAS 2.6.8 1.4 OTROS GASTOS DIVERSOS DE ACTIVOS NO FINANCIEROS
2.6.3 1.1 ADQUISICION DE VEHICULOS 2.6.8 1.4 1 GASTO POR LA CONTRATACION DE PERSONAL
2.6.3 2.1 PARA OFICINA 2.6.8 1.4 2 GASTO POR LA COMPRA DE BIENES
2.6.3 2.2 PARA INSTALACIONES EDUCATIVAS 2.6.8 1.4 3 GASTO POR LA CONTRATACION DE SERVICIOS (Supervisin)
2.6.3 2.3 ADQUISICION DE EQUIPOS INFORMATICOS Y DE COMUNICACIONES 2.6.8 1.4 99OTROS GASTOS (Laudos Arbitrales, entre otros)
Clasificacin Econmica (4)
Presupuesto Analtico
2.6.22 EDIFICIOS O UNIDADES NO RESIDENCIALES
2.6.22.2 INSTALACIONES EDUCATIVAS 2.6.2 2.2 2 Costo de Const. Por Contrata
2.6.32.2 PARA INST. EDUCATIVAS 2.6.3 2.2 1 Maquinas y Equipos
26.81.4 OTROS GTOS DIVERSOS DE ACT. NO FINANCIEROS
2.6.8 1.4 2 Gasto por la Compra de Bienes
2.6.8 1.4 3 Gto x Cont Serv Supervisin.
2.6.81.3 ELABORACION DE EXPEDIENTES TECNICOS 2.6.81.3 1 Gto x Expediente Tcnico
EJECUCIN DE PROYECTOS POR CONTRATA
2088744: ADECUACION, MEJORAMIENTO, SUSTITUCION DE LA
INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y EQUIPAMIENTO DE LA INSTITUCION
EDUCATIVA TERESA GONZALES DE FANNING - JESUS MARIA - LIMA - LIMA
Presupuesto Analtico (2)
2.6.22 EDIFICIOS O UNIDADES NO RESIDENCIALES
2.6.22.2 INSTALACIONES EDUCATIVAS 2.6.2 2.2 3 Costo de Const. Por Adm. Direc. - Personal
2.6.2 2.2 4 Costo de Const. Por Adm. Direc. - Bienes
2.6.2 2.2 5 Costo de Const. Por Adm. Direc. - Servicios
2.6.2 2.2 6 Costo de Const. Por Adm. Direc. - Otros
2.6.32.2 PARA INST. EDUCATIVAS 2.6.3 2.2 1 Maquinas y Equipos
26.81.4 OTROS GTOS DIVERSOS DE ACT. NO FINANCIEROS
2.6.8 1.4 2 Gasto por la Compra de Bienes
2.6.8 1.4 3 Gto x Cont Serv Supervisin.
2.6.81.3 ELABORACION DE EXPEDIENTES TECNICOS 2.6.81.3 1 Gto x Expediente Tcnico
2088744: ADECUACION, MEJORAMIENTO, SUSTITUCION DE LA
INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA Y EQUIPAMIENTO DE LA INSTITUCION
EDUCATIVA TERESA GONZALES DE FANNING - JESUS MARIA - LIMA - LIMA
EJECUCIN DE PROYECTOS POR ADMINISTRACIN DIRECTA
PCA
Proyectos

UE Prioriza

Asignacin
del PCA
1
Priorizacin de los
PIPs por la UE
2
Solicitud de
Certificacin
La oficina encargada
(infraestructura) solicita
la certificacin para la
contratacin de los bb, ss
u obras del PIP

3
Certificacin por
la OPP (acredita)
de la existencia de
recursos por cada PIP

4
Contrato
La Oficina responsable firma
Contrato por cada ITEM
contratado
Compromiso
anual por cada
contrato
La oficina encargada
compromete por el
monto total previsto
por cada contrato
(cemento, ladrillo etc.)
Devengado
Financiera compromete
(mensual) y devenga con
la conformidad de la
oficina correspondiente
por los bb y ss yo
valorizaciones
entregados

Giro
Esta fase es
aprobada x la
DGTEP
Pago
Tesorera efecta
el pago (verifica
que no
retenciones
5
6
7
8
9

Compromiso
anual

Compromiso
mensual

Devengado

Giro

Pago

9,000,000

9,000,000

1,500,000

1,200,000

1,200,000

1,200,000

2,000,000

2,000,000

600,000

600,000

600,000

600,000

4,000,000

4,000,000

500,000

500,000

500,000

500,000

2,000,000

2,000,000

1,000,000

1,000,000

100,000 100,000 100,000 100,000

9,000,000

18,000,000

20,000,000

DGPP PLIEGO - UE DGTEP PLIEGO-UE
PIP A
Marco Presupuestal
PIA - PIM
PIP B
Bb A
Bb B
Ss A
Plan
La Ejecucin - Ejemplo

A partir del
25 hasta el
30 de
c/mes el
Residente y
Supervisor
realizan el
metrado de
avance de la
obra.

Supervisor Obra
cuantifica e
Ingresa Exp. de
Valorizacin para
su pago al rea
Usuaria

rea Usuaria con el
informe de
Conformidad
solicita a la
Administracin el
pago de la
valorizacin
La Administracin a travs de
Logstica/Contabilidad/Tesorera
efecta los procesos de
compromiso/devengado/pagado a
mas tardar el ltimo da del mes
1/ 2/ 3/
1 25 1 5 10 30
..26 15 ..16 30..
Ampliacin Excepcional
3/ ltimo da q' la Institucin tiene para efectuar el pago - Reglamentado
Calendario de Pagos Mensual
Mes 1 Mes 2
1/ Fecha reglamentada
2/ El rea usuaria x lo general se toma igual tiempo - No reglamentado
Mes de Valorizacin Mes de Pago de Valorizain
Programacin Inicial Ampliacin
A partir del 25
hasta el 30 de
c/mes el
Residente y
Supervisor
realizan el
metrado de
avance de la
obra.

Supervisor Obra
cuantifica e
Ingresa Exp. de
Valorizacin
para su pago al
rea Usuaria

rea Usuaria
con el
informe de
Conformidad
solicita a la
Administraci
n el pago de
la valorizacin

La Administracin a travs de
Logstica/Contabilidad/Tesorera
efecta los procesos de
compromiso/devengado/pagado
a mas tardar el ltimo da del
mes
Logstica
Compromete
Contabilidad
Devenga
Tesorera
Pagado
DGETP
Giro
ltimo da de la
Programacin
Inicial de
Calendario
Mensual de
Pagos (nivel
compromiso)
ltimo da de
Ampliacin de
calendario Mensual
de Pagos (nivel
devengado)
Inicia Ampliacin
Excepcional de Calendario
Mensual de Pagos (Previa
solicitud para evaluacin x
DGETP)
La Ejecucin - Ejemplo

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