Auditoría completa en

OBJETIVOS del CURSO
El Participante al finalizar el curso ser

capaz de:
Planificar una auditoria
Contar con los criterios para Ejecutar
una auditoria
Elaborar un Informe de una auditoria
realizada
Ejecutar actividades de seguimiento de
auditorias realizadas
DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH
TEMARIO
Introduccin a las auditorias Clasificacin

Trminos y Definiciones
Procedimientos de Auditoria
Gua 19011
Etapas de la auditoria
Auditoria Planificacin
Enfoque de la auditoria
Auditoria - Ejecucin
Rol del Auditor
Reporte de NC
Auditoria - El Reporte
Auditoria - Seguimiento
Introduccin a las
auditorias Clasificacin
Definicin (ISO 9000)

Proceso de verificacin sistemtico,
independiente y documentado para obtener
y evaluar objetivamente las evidencias de
auditoria ...
Evidencias de Auditoria: informacin
verificable, registros o declaraciones de
hechos.
Definicin (cont.)
... con el fin de determinar la extensin
con que se cumplen los criterios de
auditoria
Criterios de Auditora: polticas,
procedimientos, estndares, buenas
prcticas o requisitos con los que el
auditor compara la evidencia reunida
durante la auditoria.
DEFINICION
Proceso de verificacin sistemtico,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoria con el fin de
determinar la extensin con que se
cumplen los criterios de auditoria del
sistema de gestin fijado por la
organizacin
CLASIFICACIN DE LAS
AUDITORAS
PRIMERA PARTE
La organizacin audita su
propio SGC
Ej.: auditoria interna
AUDITORAS
INTERNAS
AUDITORAS
EXTERNAS
SEGUNDA PARTE
El SGC de la organizacin
es auditado por auditores
externos de partes
interesadas
Ej.: cliente audita proveedor
TERCERA PARTE
El SGC de la organizacin
es auditado por auditores
externos independientes
Ej.: auditoria de certificacin
Trminos y Definiciones
Cliente de la
auditoria
Organizacin o persona
que solicita una auditora
Puede ser el
auditado u
otra
organizacin
auditoria
auditado
Proceso sistemtico,
independiente y documentado
para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la
extensin en que se cumplen los
criterios de auditoria
Organizacin que es
auditada
Equipo auditor
Uno de los
auditores es
designado como
lder
ISO 9000:2005
Puede incluir
auditores en
entrenamiento
Uno o ms auditores que

llevan a cabo una auditora
No participa
como auditor
auditor
Experto tcnico
Persona con la competencia

para llevar a cabo una auditora
Persona que aporta

experiencia o conocimientos
especficos al equipo auditor
ISO 19011:2002
programa de auditoria
ISO 9000:2005
Conjunto de uno o ms
auditorias planificadas para un
perodo de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propsito
especfico
ISO 19011:2002
criterio de auditoria
plan de auditoria
alcance de la auditoria
conjunto de polticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias
descripcin de las
actividades y de los detalles
de una auditoria
extensin y lmites de una

auditoria
evidencia de la auditora
hallazgos de la auditora
conclusin de la auditoria
registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
informacin que son pertinentes
para los criterios de auditoria y
que son verificables
resultados de la evaluacin
de la evidencia de la
auditoria recopilada frente
a los criterios de auditoria
resultado de una auditoria

que proporciona el equipo
auditor tras considerar los
objetivos y todos los
hallazgos de la auditoria
ISO 9000:2005
ISO 19011:2002
conformidad
cumplimiento de un requisito
requisito
necesidad o expectativa
establecida generalmente
implcita u obligatoria
no conformidad
incumplimiento de un requisito
Principios de auditoria
relacionados con los auditores
Conducta tica
El fundamento del
profesionalismo
Presentacin justa
La obligacin de reportar
acertada y precisamente
Cuidado profesional
La aplicacin de esmero y criterio en
la auditora
ISO 19011:2002
Principios de auditoria
relacionados con los auditores
ISO 19011:2002
Independencia
La base para la
imparcialidad de la
auditora y la objetividad
de las conclusiones
Enfoque basado en evidencias

El mtodo racional para lograr
conclusiones de la auditora confiables y
reproducibles en un proceso sistemtico
Procedimientos de
Auditoria
PROPSITO DE UNA
AUDITORIA
Determinar si el Sistema de Gestin
Es Conforme a las disposiciones
planificadas, los estndares y los

requisitos de las normas aplicables
Est funcionando / implementado
Es efectivo y produce los resultados

previstos
Proveer informacin para la Revisin

por la Direccin
Razones para realizar una

auditoria
Est programada
Nuevos proveedores
Revisin peridica de proveedores

Requisito contractual
Cambios en el sistema
Problemas de calidad
Beneficios
Dar confianza a la direccin
Dar confianza al cliente
Observar problemas operacionales

Proveer oportunidades de mejoramiento
Proveer retroalimentacin para acciones
correctivas y preventivas
EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
Considerar
Importancia de los procesos y reas a
auditar
Estado de la actividad
Resultados de auditoras previas

Minimizar alteraciones en la Empresa
Disponibilidad de los auditados y auditores

El programa suele ser anual o semestral
EL PROGRAMA DE AUDITORIAS
PAUTAS
1. Incluir todos los sectores/areas y procesos
dentro del alcance del SGC
2. Cubrir todos los requisitos de la norma
aplicable
3. Definir frecuencia de auditoras segn
importancia de la actividad
4. Considerar tiempo de realizacin de cada

auditora
PROCEDIMIENTO DE AUDITORA
Debe comprender:
alcance
frecuencia
metodologa de auditorias
responsabilidades y requisitos para
conducirlas
comunicar sus resultados
Gua 19011
ISO 19011:2002
Guas para auditar sistemas de
calidad y ambiental
1 Alcance
2 Referencia Normativa
3 Trminos y definiciones
4 Principios de auditoria
5 Gestin de programas de auditoria
6 Actividades de auditoria
7 Competencia y evaluacin de auditores
Calificaciones del auditor

Atributos personales
Educacin,
entrenamiento,
trabajo y experiencia
en auditorias
Competencia
Calificaciones duales
Proceso de evaluacin
Desarrollo profesional
continuo DPC
Cuidado profesional
Seleccin del equipo
Lder del equipo
auditor
ISO 19011:2002
Lenguaje
Revisin documental inicial

En muchos casos no es posible
asegurar si los requisitos de
ISO 9001 se cumplen, solamente
revisando el manual de calidad
(Adecuacin, de escritorio, de intencin)

Los auditores tendrn que desarrollar
un enfoque global para asegurar la
adecuacin de la documentacin del
SGC (no slo procedimientos) y pueden
desarrollar una parte o el total de esa
actividad en sitio
ISO
9001:2008
u otros
criterios de
auditora
Utilizar listas de chequeo

Beneficios de la revisin
documental inicial
Entender el sistema
Ayuda a la planificacin
Identifica necesidad de especialista
Identifica problemas
Provee oportunidad para llenar
insuficiencias
Evala si es entendible
Auditoria de conformidad
o de implementacin
y el resto de
la documentacin
del SGC
Prcticas de trabajo
Las prcticas de trabajo pueden
no estar documentadas en
procedimientos o instructivos
Etapas de la auditoria
ETAPAS DE UNA AUDITORA
1 PREPARACIN
2 EJECUCIN
3 INFORME
4 SEGUIMIENTO
Distribucin tpica de tiempos

1.- Preparacin
40%
2.- Ejecucin
40%
3.- Informe
10%
4.- Seguimiento
10%
Auditoria Planificacin
PAUTAS PARA LA PREPARACIN DE

LA AUDITORA
Las auditoras son costosas
Las auditoras deben ser bien planeadas y

conducidas
Las auditoras no deben ser realizadas por
sorpresa
Acordar siempre con el auditado fechas
convenientes por adelantado (ver Programa de
Auditoria)
INFORMACIN PREVIA
Informes de Auditorias anteriores y
Revisiones de la Direccin
Documentos del SGC: Fichas de
procesos, procedimientos, mtodos,

manuales, etc.
Mapa de procesos
Legislacin, otros requisitos aplicables
y Documentos Institucionales
Reclamos de partes interesadas
Necesidades
de la Gerencia
INFORMACION DEL AREA A

AUDITAR
Qu hacen en el Area / sector?
Cun grande es cada proceso?
Qu procesos operan?
Qu criterios se deben cumplir?
Complejidad de las operaciones
PREPARACION DEL AUDITOR

ENTENDER EL SISTEMA Y LOS PROCESOS...
Mapear el sistema
Procesos
Entradas & salidas
Controles
Secuencia de procesos
Interacciones
Elaborar el Plan de Auditoria!
PREPARACION DEL AUDITOR

El auditor debe prepararse para...
Seguir el proceso de un extremo hasta el otro,
verificando la eficacia del control
No limitarse solo a determinar la conformidad de las
actividades con lo establecido en los procedimientos
Evaluar tambin, y sobre todo, si el proceso es
capaz y produce los resultados intentados
El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad

de los procesos y del sistema para alcanzar los
objetivos establecidos !
AGENDA DE AUDITORA
Objetivo y alcance
Lugares, fechas y recursos
Criterio: Documentos o requisitos
aplicables
Integrantes del Equipo de
Auditoria
Cronograma de actividades, con tareas
asignadas a los auditores

Debe ser acordado con el auditado
AGENDA DE AUDITORA
AGENDA DE LA AUDITORIA
1.
Informacin General de Auditoria Interna

Procesos / Sector Auditado:
Cdigo de Auditora:
VENTAS ADMINISTRACION
Fecha de Auditoria:
Auditor Lder:
Auditor Asistente:
Objetivo de la Auditoria:
2008 / 04
11 de Junio de 2008
Criterio: ISO9001:2000
Sr. Au.
Sr. Ditor
: Evaluar el grado de implementacin del Sistema Integrado
de Gestin
Alcance de la Auditoria:
Todos los procesos comerciales y Administrativos. Todos los requisitos aplicables
1.1
Agenda
Hora
Auditor Lder
Auditor Asistente
9:00
Reunin Inicial
9:15
9:45
10:30
12:00
Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)

Procesos comerciales (7.2., 8.2.1)
Mercado externo (7.2., 8.2.1)
Logstica (7.4)
Exportaciones (7.2, 8.2.1)
REFRIGERIO
13:00
Reunin de enlace del equipo auditor
14:00
Reunin Final
PREPARACIN DE LA AUDITORIA
El Equipo de Auditoria debe ser informado de:
Objetivos, Alcance y Criterio de la auditoria
Detalles de los sectores y actividades a auditar
El Equipo de Auditoria debe:

Recopilar la informacin previa necesaria
Elaborar la agenda de Auditoria
Preparar los documentos de trabajo:
Listas de verificacin
Formatos
TEMAS A INVESTIGAR Y
SECUENCIA
1.- El SGC est diseado conforme a
las normas aplicables?
Secuencia
tradicional
Secuencia
sugerida
2.- El SGC est implementado y

funciona segn la planificacin?
Debilidades
3.- El SGC es eficaz?

En requisitos
Es capaz para lograr los objetivos especficos
y alcanzar la satisfaccin de las
partes interesadas?
PAUTAS PARA LA AGENDA DE

AUDITORIA
Se recomienda realizar la primera entrevista al
responsable del Sistema de gestin de calidad para
tener una visin global del mismo.
La penltima entrevista debe hacerse a Recursos
Humanos para cruzar informacin recogida en
campo sobre competencias y responsabilidades del
personal.
La ltima entrevista es a la Alta Direccin ya que es
importante preguntarle aspectos de gestin una vez
que se ha auditado todos los procesos planificados.
PAUTAS PARA LA AGENDA DE

AUDITORIA
Siempre debe auditarse al Representante de la
Direccin y a la Alta Direccin an cuando el
alcance de la auditoria fuese bien reducido.
Respetar los horarios de entrada/salida,
tiempos de descanso y otros.
Incluir en la Agenda los tiempos de traslado
cuando las sedes son distantes entre s.
Incluir en la Agenda los tiempos de refrigerio de
los auditores pero no contabilizarlos en el
numero de das/ horas auditor.
TALLER 1 AGENDA DE
AUDITORIA
INSTRUCCIONES
Para la DGA, elabore un Plan de auditoria
interna para el alcance INDICADO EN EL
MANUAL de Calidad y utilizando la
informacin del mismo.
Tiempo estimado 8 das auditor.
TALLER 1- AGENDA DE
AUDITORIA
MATERIALES A UTILIZAR:
Manual de gestin de Calidad de DGA
Formato de Plan de Auditoria de DGA
Norma ISO 9001:2008
P LAN D E AU D ITORIA
Fecha:
O bjetivo:
A lcan c e:
C r i t e ri o s d e A u d i t or a:
DIA 1
Da
Hora
Auditor
Proceso a Auditar
DIA 2
Auditado
Requisitos
Da
Hora
Auditor
Proceso a Auditar
E quipo A uditor:
NOMBRES
PROCESO
A L : A u d it o r L d e r , A : A u d it o r , O : O b s e r v a d o r
C o n s i d e ra c ion e s :
J e f e d e C a li d a d
Auditado
Requisitos
LISTA DE VERIFICACIN
Gua para asegurar la continuidad de la
Auditoria
Mantiene claros los objetivos
Ayuda a administrar el tiempo

Define el camino de la
investigacin
Organiza la toma de notas
MUNDIAL S.A.
SISTEMAS INTEGRADOS
AUDITORIA INTERNA
FECHA:.............
AUDITORIA:......
LISTA DE VERIFICACION
SECTOR/PROCESO:...............................
AUDITADO:...........................
ALCANCE:.................................................
AUDITOR:...................................
.
REQUISITOS
Disear una muestra

sistmica y registrarla
en la
Lista de Verificacin
PUNTOS A VERIFICAR
Doc
PLAN&
IMPLEMENT,
PROCESO
CONTROL
DEL
PROCESO
MEJORA
DEL
PROCESO
SIG
Resp.
Recursos
TOTAL AUDITORIA
Reg
.
HALLAZGOS
NC
Mal uso de la Lista de Verificacin:

Omisin de temas importantes por no estar
incluidos
Realizar un ejercicio de preguntas y

respuestas (obstruccin de la comunicacin)
Tener una perspectiva estrecha del sistema de

Calidad
TALLER 2 LISTA DE
VERIFICACION
INSTRUCCIONES;
Para un proceso a auditar que est
incluido en el Plan de la Auditoria, elabore
una lista de verificacin, considerando
como potenciales preguntas los puntos de
las normas a auditar, los documentos
Institucionales y el marco legal
relacionado.
TALLER 2 LISTA DE
VERIFICACION
Plan de la auditoria (Taller 1)
Ficha de proceso asignada
Formato Lista de Verificacin de DGA
Papel en blanco
Norma ISO 9001
Enfoque de la auditoria
Relaciones auditor - auditado
Las relaciones entre auditor y

auditado son crticas para una
auditora exitosa
Comunicacin
Informacin
Ideas
Actitudes
Proceso comunicativo
Emisor
codifica
Mensaje
Receptor
decodifica e
interpreta
Retroalimentacin
Barreras para una

comunicacin efectiva
Fsicas
Intelectuales
Fisiolgicas
Creando un clima para la comunicacin:

Tranquilice al auditado
Explique el propsito
Explique acerca de las notas
Mantenga al auditado informado de sus

observaciones
Enfoque exitoso para la auditoria

Establecer un clima
apropiado
Tranquilice al
auditado
Utilice la tcnica
para preguntar
apropiada
Haga preguntas
aclaratorias
Observe el
lenguaje corporal
Observe el
lenguaje paralelo
Sea amigable y
diplomtico
Auditoria - Ejecucin
ETAPAS
Reunin inicial
Recopilacin de evi dencias
Reunin final
REUNION DE APERTURA
Se establecen las reglas generales
para la realizacin de la Auditoria
Contenidos:
Presentaciones
Exponer cul es el objetivo, alcance y criterio de la
Auditoria, siempre enfocando el propsito de mejora
Metodologa a emplear para entrevistas y reporte
Definicin de No Conformidad, Observacin, etc
Revisin de la agenda de Auditoria
Identificar los responsables de las reas a ser
auditadas (interlocutores vlidos)
REUNION DE APERTURA
Contenidos (cont.) :
Aclarar que la Auditoria es
una muestra
Declaracin de confidencialidad
Arreglos logsticos, traslados, seguridad,
pasaportes mdicos, etc
Aclaracin de dudas
Confirmar horario de la
reunin final
Confirmar visitas guiadas a las instalaciones (si es
necesario)
La reunin inicial no se debe suprimir!
EVIDENCIAS OBJETIVAS
Informacin verificable
Se basan en:
- entrevistas
- examen de documentos
- observacin de actividades y condiciones
- resultados de mediciones y ensayo
- registros
ENTREVISTAS
Tcnicas de preguntas: Abiertas
qu
porqu
cundo
cmo
dnde
quin
Mustreme!
Usar prudentemente las preguntas:

Cerradas
Aclaratorias
RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
El auditor mantiene el control

Lista de participantes
Auditar dentro de la actividad
planeada
Tomar notas
Recabar evidencias objetivas en
todas sus formas
RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
Investigar todo lo necesario

Seguir la pista de auditoria
Tomar muestras representativas

Verificar la coincidencia entre
procedimientos escritos y la
realidad
DIRECCIN GENERAL DE ADMINI STRACIN -UPCH
RECOPILACION DE
EVIDENCIAS
Verificar lo expuesto durante

las entrevistas
Comunicar al auditado las No

Conformidades
Determinar si las No Conformidades
constituyen casos aislados o si son
generalizadas
Registrar las No Conformidades

Rol del Auditor
Rol del Auditor

El rol del auditor es establecer para el cliente
de la auditoria la informacin basada en
hechos de hasta qu grado los requisitos del
criterio de auditoria se cumplen
Todas las conclusiones deben

firmemente en evidencia objetiva
basarse
El auditor lder debe estar completamente a

cargo de la auditoria.
RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
Cumplir con los requisitos
Seguir plan y procedimientos
Permanecer dentro del alcance
Comunicar y aclarar requisitos de auditora
Planear y realizar tareas individuales, acertada y
responsablemente
Recolectar y analizar evidencia
RESPONSABILIDADES DEL
AUDITOR
Permanecer alerta
Reportar las observaciones
Verificar acciones correctivas
Cooperar con el auditor lder
Retener y proteger documentos de la auditora
Mantener confidencialidad
Actuar de manera tica
Responsabilidades del
Auditor Lder
Obtener toda la informacin requerida para la
planificacin
Asistir en la seleccin del equipo
Preparar el plan general
Asignar tareas individuales
Asegurar que los documentos de trabajo estn
preparados
Auditar suficiencia
Representar al equipo auditor
Responsabilidades del
Auditor Lder
Presidir las reuniones de apertura y cierre
Asegurar el progreso de la auditoria de acuerdo
al plan
Asegurar que las reuniones de enlace se llevan a
cabo regularmente
Asegurar que los resultados de auditoria sean
reportados de una forma clara, concluyente y sin
demoras
Reporte de NC
Qu es una No Conformidad?...
No cumplimiento de un requisito del cliente o
de otras
partes interesadas
Requisito: necesidad o expectativa establecida

o implcita
Requisito legal o regulatorio
Una Oportunidad para mejorar el desempeo, los

resultados y la satisfaccin de partes interesadas
FORTA
LEZAS
HALLAZGO
DE LA
AUDITORA
DEBILIDADES
Documentar las Fortalezas encontradas
Las Debilidades pueden darse a travs de:
a. No conformidades: generadas por el incumplimiento de

requisitos establecidos
b. Potenciales No conformidades (Observaciones): se
generan a raz de hallazgos donde an no se ha
incumplido requisitos pero se tienen evidencias que en
cualquier momento se presentarn las mismas.
DEBILIDADES
NC
Para que un Hallazgo se defina como NC se

requieren 2 condiciones mnimas:
Debe estar basado en evidencias objetivas
Debe demostrarse incumplimiento de

requisitos:
De la norma ISO 9001 y otros estndares
aplicables
Procedimientos, planes u objetivos/metas
Requisitos legales o regulatorios
INFORME DE NO CONFORMIDAD
CONTENIDOS
Area/Proceso
Hallazgo(evidencia objetiva)
Requisito Incumplido
Firma
S O L I C I T U D
P ro c e s o : F P -1 -C -7 .4 -L - 0 6
F e c h a :
F u e n te :
A u d it o r i a
D E
A C C I O N :
C O R R E C T IV A
R e v is i n p o r l a D i r e c c i n
A n li s is
d e D a to s
R e c la m o s
N .
D e s c r ip c i n
d e
la
n o -c o n f o r m id a d :
D e s c r ip c i n
N o m b re :
A c c i n
in m e d ia ta
(c u a n d o
A c c io n e s
D e s c r ip c i n
d e
la
N d e A C /A P
n o -c o n fo r m id a d
a n te rio r.
p o t e n c i a l:
F i rm a :
F e c h a :
F i rm a :
F e c h a :
c a u s a s p r in c ip a le s :
to m a r:
d e
d e
a p liq u e )
N o m b re :
D e s c r ip c i n
P R E V E N T IV A
P ro p ie ta rio d e l p ro c e s o :
C o r r e c tiv o
A c c i n C o r r e c t iv a
A c c i n P r e v e n tiv a
a c c i n :
R e s p o n s a b le
F e c h a
1 0 .0 7 . 2 0 1 0
2 2 .0 7 . 2 0 1 0
0 5 .0 8 . 2 0 1 0
R e s p o n s a b le d e l p ro c e s o :
V e r if ic a c i n
d e
la
F i rm a :
im p le m e n t a c i n :
N o m b r e
F ir m a
F e c h a :
C o m e n t a r io s :
F e c h a :
EJEMPLO 1
Para el proceso Bienestar de Personal, se tiene como
objetivo Cumplir oportunamente con el trmite de pagos
de subsidios, cuyo Indicador es Porcentaje de
expedientes tramitados oportunamente para el pago de
subsidios teniendo como meta 90% de cumplimiento
mensual, la cual no se ha logrado para los ltimos 4
meses, en los que los resultados estn por debajo del
85%. El jefe de la Divisin de RR.HH dice que an no se
han identificado las causas de los problemas ni tomado
las acciones correspondientes.
REDACCIN DEL EJEMPLO

1
EVIDENCIA
Para el Proceso Bienestar de Personal, NO se evidencia la
toma de acciones relacionadas con el incumplimiento del
Objetivo Cumplir oportunamente con el trmite de pagos de
subsidios, cuyo Indicador es Porcentaje de expedientes
tramitados oportunamente para el pago de subsidios teniendo
como meta 90% de cumplimiento mensual, la cual no se ha
logrado para los ltimos 4 meses, en los que los resultados
estn por debajo del 85%. La Norma ISO 9001:2008 requiere,
en el punto 8.2.3 lo siguiente:Cuando no se alcancen los
resultados planificados , deben llevarse a cabo correcciones y
acciones correctivas, segn sea conveniente. La Ficha de
procesos Bienestar del Personal establece la meta referida.
REQUISITO
INCUMPLIDO
EJEMPLO 2
Durante la auditoria a la DGA se ha
evidenciado que las personas auditadas
en los procesos de: Servicios Generales,
Gestin de Compras, Almacenes,
Egresos- Pago manifestaron que no les
haban comunicado sus
responsabilidades.
REDACCIN DEL EJEMPLO

2
EVIDENCIA
Se ha evidenciado la No comunicacin de sus
responsabilidades a los auditados de los procesos
siguientes: Servicios Generales, Gestin de Compras,
Almacenes, Egresos- Pago.
La Norma ISO 9001:2008 requiere, en el punto 5.5.1 lo
siguiente: La Alta Direccin debe asegurarse que las
responsabilidades y autoridades estn definidas y son
comunicadas dentro de la Organizacin.
REQUISITO
INCUMPLIDO
NO CONFORMIDADES
NO
CONFORMIDAD
ACEPTA LA NO
CONFORMIDAD
INVESTIGAR
CAUSA
DETERMINAR
ACCIN
CORRECTIVA
VERIFICACIN
IMPLEMENTACIN
Auditor
Auditado
VERIFICACIN
EFICACIA
REUNIN DE CIERRE
Agradecimientos
Objetivos y alcance de la Auditora
Aclarar que la Auditora fue una muestra
Conclusiones:
- existe un SGC?
- est implementado?
- es eficaz?
En relacin al objetivo de la auditora,
cul es la conclusin?
REUNIN DE CIERRE
No conformidades
presentadas por cada auditor
Acordar fechas de verificacin de

acciones correctivas
Aclaracin de dudas
TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
INSTRUCCIONES
Los participantes resolvern los casos
presentados por el Expositor.
TALLER 3- REPORTES DE NO
CONFORMIDAD
Separata de Reporte de No
conformidades
Formato de Solicitud de Accin correctiva/
preventiva de la DGA
Norma: ISO 9001
Auditoria Integrada El Reporte final
El Reporte es un proceso
continuo!!!
El informe escrito
rea auditada
Lugar y Fecha Equipo de

Auditoria Participantes
Documentacin aplicable
Objetivo , Alcance y Conclusiones
Resumen de los resultados, fortalezas
del SGC
y debilidades
No conformidades y observaciones
Auditoria Integrada Seguimiento
SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN
EVIDENCIAS DE:
CAPACITACIN
NUEVOS PROCEDIMIENTOS
CAMBIOS EN LA INFRAESTRUCTURA
NUEVOS REGISTROS
SEGUIMIENTO A LA EFICACIA
NO HAY RECURRENCIA DE LA NC
TALLER 4 - ENTREVISTAS
INSTRUCCIONES:
En base a la Lista de verificacin del

Taller 2, realice una entrevista a su
auditado de acuerdo a lo desarrollado en
el taller mencionado.
TALLER 4 - ENTREVISTAS
Lista de verificacin del Taller 2
FIN DEL CURSO
GRACIAS POR SU
ATENCIN

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OBJETIVOS del CURSO

El Participante al finalizar el curso ser

Introduccin a las auditorias Clasificacin

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

Definicin (ISO 9000)

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

Uno o ms auditores que

Persona con la competencia

Persona que aporta

extensin y lmites de una

resultado de una auditoria

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

Enfoque basado en evidencias

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

planificadas, los estndares y los

Es efectivo y produce los resultados

Proveer informacin para la Revisin

Razones para realizar una

Revisin peridica de proveedores

Observar problemas operacionales

Resultados de auditoras previas

Disponibilidad de los auditados y auditores

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

4. Considerar tiempo de realizacin de cada

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

Calificaciones del auditor

Lder del equipo

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

Revisin documental inicial

(Adecuacin, de escritorio, de intencin)

Utilizar listas de chequeo

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

ETAPAS DE UNA AUDITORA

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

Distribucin tpica de tiempos

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

PAUTAS PARA LA PREPARACIN DE

Las auditoras son costosas

Las auditoras deben ser bien planeadas y

procesos, procedimientos, mtodos,

INFORMACION DEL AREA A

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

PREPARACION DEL AUDITOR

PREPARACION DEL AUDITOR

El auditor debe enfocarse en evaluar la capacidad

Criterio: Documentos o requisitos

asignadas a los auditores

Informacin General de Auditoria Interna

Seguimiento de NC y AC (8.5.2, 8.5.3)

Mercado externo (7.2., 8.2.1)

Exportaciones (7.2, 8.2.1)

Reunin de enlace del equipo auditor

DIRECCIN GENERAL DE ADMINISTRACIN -UPCH

El Equipo de Auditoria debe:

2.- El SGC est implementado y

3.- El SGC es eficaz?

PAUTAS PARA LA AGENDA DE