Ministerio Pblico

INVESTIGACION
PREPARATORIA

INVESTIGACION PREPARATORIA
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Actividad que se realiza desde que se tiene conocimiento de la

comisin de un hecho delictivo, con el exclusivo objetivo de buscar,
recolectar y reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo
que al final permitirn al Fiscal responsable de su conduccin,
decidir si formula acusacin o solicita al Juez el sobreseimiento.
Sirve a la defensa para preparar su estrategia de Defensa, y al Fiscal
para comprobar la imputacin que ha planteado en la F.I.P.
FINALIDAD DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA 321.1
1.- Si la conducta investigada tiene las caractersticas de delito
2.- Circunstancias y mviles de la comisin del delito
3.- Identificar a los autores y participes del delito, as como
identificar a la victima.
4.- Determinar la existencia del dao causado.
* Estas acciones conllevar a reunir los elementos de conviccin de la
comisin o no del delito, de la autora o inocencia del investigado.

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ORGANOS DE APOYO DEL FISCAL EN LA

INVESTIGACION PREPARATORIA

1.- La Polica Nacional y sus rganos de criminalistica.

2.- Instituto de Medicina Legal.
3.- Sistema Nacional de Control.
4.- Organismos tcnicos del Estado
5.- Asesores expertos de entidades pblicas y privadas
FASES DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

I.- Investigacin Preliminar o de las Diligencias Preliminares

II.- Investigacin Preparatoria en Puridad 336 CPP
La Investigacin Preparatoria se inicia con:
La Disposicin de Formalizacin y Continuacin de la Investigacin
Preparatoria, y tiene como fundamento:
a) la denuncia penal o
b) Informe Policial-actos iniciales de investigacin de la Polica o
c) las Diligencias Preliminares ejecutadas por la Polica o Fiscal

PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

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120 das naturales, prorrogables por nica vez y por razones

justificadas hasta 60 das ms.
investigacin compleja, el plazo es de 8 meses, prorrogables a 8
meses ms, pero debe ser concedida por el Juez.
Se considera proceso complejo: 342.3
1.- Requiera actuacin de gran cantidad de actos de investigacin.
2.- Comprenda la investigacin de numerosos delitos.
3.- Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
4.- Investiga delitos cometidos por banda u organizaciones delictivas.
5.- Demanda la realizacin de pericias que comportan la revisin de
una nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos.
6.- Necesita realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas, O
7.- Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del
Estado

PRESUPUESTOS PARA LA FORMALIZACION DE LA

INVESTIGACION PREPARATORIA

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1.- La existencia de indicios que revelan la existencia del delito.Elementos probatorios objetivos evidencian la comisin del delito, y que
se vinculan con la persona imputada, que merecen ser investigados con
mayor profundidad.
2.- Que la accin penal no haya prescrito.- deje de ser perseguible por
efecto del transcurso del tiempo, reglas del Art. 80 y sgts. del C.P.
3.- Que se haya individualizado al imputado.- Debe tratarse de una
persona cierta y debidamente identificada, nombre, domicilio, datos
fsicos personales, no cabe una investigacin formalizada contra
personas desconocidas o los que resulten responsables.
4.- Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad, si fuere
el caso.- Los requisitos son expresamente establecidos por la Ley Penal
o Procesal

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CONTENIDO DE LA DISPOSICION DE
FORMALIZACION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

1.- Nombre del imputado.

2.- Fundamentos de hecho
3.- Fundamentos de derecho o tipificacin, se permite tipificacin
alternativa.
4.- Nombre del agraviado, cuando fuere posible.
5.- Diligencias que deben actuarse y que complementaran las ya
realizadas en la investigacin preliminar.
*
El Fiscal comunicara y adjuntara copia de la Disposicin de
Formalizacin de la Investigacin Preparatoria al Juez.

CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

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1.- Es no jurisdiccional.- Porque esta bajo la conduccin o direccin

del Fiscal y no del Juez.
2.- Es preparatoria.- Porque busca reunir los elementos de cargo o
de descargo que permitan al Fiscal acusar o no, y al imputado
preparar su defensa, como excepcin de formacin de medio
probatorio son los casos de prueba anticipada o actos
irreproducibles, introducirlos al contradictorio mediante la lectura
de las actas.
3.- Tiene Control Jurisdiccional.- Por cuanto el Juez garantiza el
respeto de los derechos fundamentales del imputado, es el nico que
los restringe y los convalida, impone medidas de correccin o
proteccin.
4.- Es flexible.- Debido a que permite que con las diligencias
preliminares el Fiscal requiera la Acusacin Directa

CARACTERISTICAS DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA
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5.- Privilegia la Eficacia.- procesa casos de trascendencia social,

evitando la impunidad, frustracin y demoras que suscitan
excarcelaciones o prescripciones. El Fiscal puede hacer uso del control
de identidad, video vigilancia, pesquisas, intervenciones corporales,
allanamiento, exhibicin e incautacin de bienes, actuaciones y
documentos no privados, agente encubierto, interceptacin o
intervencin postal y de comunicaciones o telecomunicaciones,
aseguramiento e incautacin de documentos privados, prueba anticipada,
colaboracin eficaz, medidas de proteccin.
6.- Privilegia Salidas Alternativas.- son formas de conclusin del proceso
con criterios de legalidad, razonabilidad y proporcionalidad.
7.- Es Reservada.- Por mandato expreso del articulo 324.1, para terceros
y para la prensa, las partes y sus abogados acreditados pueden obtener
copias simples. El Fiscal, ordena el Secreto de un documento o alguna

EL JUEZ DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA

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Nuestra legislacin procesal ha establecido que el Juez en la etapa de

investigacin preparatoria cumpla funciones de garanta, preserva el
principio de legalidad en el proceso, sus principales funciones son:
1.- Decide el apersonamiento de las partes en el proceso. Actor Civil
o Tercero Civil responsable.
2.- Dicta las medidas cautelares o coercitivas personales y reales.
3.- Se pronuncia sobre la actuacin de determinadas diligencias de
investigacin cuando sean rechazadas por el Fiscal.
4.- Dirige las audiencias, sobre los pedidos formulados por las
partes.
5.- Decide la actuacin de la prueba anticipada.
6.- Dicta la resolucin de sobreseimiento del proceso y de
enjuiciamiento.

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PRINCIPALES DILIGENCIAS EN LA
INVESTIGACION PREPARATORIA

1.- DECLARACION DEL IMPUTADO.- Tiene derecho a que previamente

se le haga conocer los hechos que se le incrimina y las pruebas
existentes en su contra y las disposiciones penales que se consideren
de su aplicacin. Si el imputado se niega a declarar, si rehsa a
firma, expresara el motivo y todo consta en acta.
2.- DECLARACION DEL AGRAVIADO.- constituye el eje central de la
denuncia y el origen de los cargos incriminatorias de delito, se lo
examina siguiendo las formalidades establecidas para los testigos.
3.- LA PERICIA.- Procede, siempre que, para la explicacin y mejor
comprensin de algn hecho, se requiera conocimiento especializado
de naturaleza cientfica, tcnica, artstica o de experiencia calificada,
la dispone el Fiscal o el Juez de oficio o ha pedido de las partes.

PRINCIPALES DILIGENCIAS EN LA INVESTIGACION

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PREPARATORIA

Tiene el deber de colaborar con la

justicia, no concurre es conducido compulsivamente, presta juramento
promesa de honor. El CPP tambin regula la declaracin de los alto
dignatarios del Estado (Art.167.1), casos especiales (Art. 171) mudo,
sordo, no habla castellano, enfermos, menores, peligro de muerte o
viaje inminente. Testigos residentes fuera del lugar o en el extranjero, se
recibe mediante exhorto, mediante videoconferencia o filmacin de su
declaracin. Testigo en el extranjero, segn las normas sobre
cooperacin judicial internacional, se utilizara videoconferencia o el de
filmacin de la declaracin. Testigo puede efectuar reconocimiento de
personas, cosas, voces, sonidos y cuanto pueda ser objeto de percepcin
sensorial, pero debe describirlas previamente.
4.- DECLARACION DEL TESTIGO.-

PRINCIPALES DILIGENCIAS EN LA INVESTIGACION

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PREPARATORIA
5.- LA CONFRONTACION O CAREO.- cuando de las declaraciones
acusados, victimas o testigos existen contradicciones sobre
determinados puntos y resulta necesario su esclarecimiento.
6.- LOS DOCUMENTOS.- Comprende todas las manifestaciones de
hechos como manuscritos, impresos, fotocopias, pelculas,
grabaciones magnetofnica, video, disquetes, fotografas, pinturas,
pentagramas, fax, etc. Puede ser considerado como objeto y como
medio de prueba.
7.- RECONOCIMIENTO DE PERSONAS.- Conocido tambin como
reconocimiento en rueda de presos o de personas, exige descripcin
previa, presencia de otras personas de similares caractersticas y el
reconocimiento de la persona imputada.
8.- LA INSPECCION JUDICIAL Y LA RECONSTRUCCION.- 192.1

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CONCLUSION DE LA INVESTIGACION
PREPARATORIA

1.- Por vencimiento de plazo. 342.1

2.- Cuando cumpli su objeto, aun no venci el plazo. 15 das. 344.1
3.- Por Resolucin del Juez, por Control de Plazo. 10 das. 343.3
El ordenamiento procesal no seala en forma expresa cual es el
Plazo para que el Fiscal decida pasar a la Etapa Intermedia con
sobreseimiento o Acusacin, cuando el Fiscal concluye la
investigacin preparatoria por vencimiento del plazo ordinario o su
prorroga, bien podra entenderse que solo tendra 24 horas, o 10
das, o 15 das, los Fiscales estn utilizando 15 das porque el Sistema
de Informtica del Ministerio Publico as se lo ha diseado.
* La formalizacin de la Investigacin Preparatoria origina que se
suspende la prescripcin de la accin penal y conlleva que el Fiscal
ya no podr archivar lo actuado sin intervencin judicial. 339

En la Etapa de
Investigacin se realizan
Actos de Investigacin
que podrn convertirse
en prueba en el Juicio
Oral