PRINCIPIOS QUE

LIMITAN AL IUS
PUNIENDI
Prof. Ricardo Alberto Vivanco Haro
DERECHO PENAL I PARTE GENERAL

PRINCIPIOS LIMITADORES DEL IUS

PUNIENDI

El IUS PUNIENDI es la potestad que tiene el Estado para castigar

(IMPONER PENAS Y MEDIDAS DE SEGURIDAD) a los sujetos
que con su actuar culpable han lesionado o puesto en peligro los
BIENES JURDICOS protegidos penalmente.
Al ser el DERECHO PENAL es el medio de control social ms
violento del ordenamiento jurdico, la potestad del estado de
castigar no puede ejercerse de manera irrestricta - pues su
intervencin afecta derechos fundamentales (la libertad personal e
incluso la vida en estados que regulen la pena de muerte); por lo
que dicha potestad tiene que estar sujeta a lmites que permitan
garantizar la seguridad jurdica de los ciudadanos y evitar as
eventuales arbitrariedades por quienes detentan el poder punitivo ;
a estos lmites se les denomina PRINCIPIOS
LIMITADORES DEL IUS PUNIENDI.

PRINCIPIO DE LEGALIDAD

(Art. 2 Inc. 24 Literal d Constitucin

Poltica del Estado de 1993)

NULLUM CRIMEN, NULLA POENA SINE LEGE:

NO HAY DELITO, NI PENA SIN LEY PREVIA

Fundamento poltico-constitucional : Slo la ley

previa, estricta, escrita y aprobada por el Poder
Legislativo, puede crear delitos y establecer
sanciones (penas, medidas de seguridad y
consecuencias accesorias).
Fundamento funcional: El principio de legalidad
contribuye a la prevencin de delitos al crear una
coaccin psicolgica en el momento de la publicacin
de la ley y de su conocimiento por parte de todos
(MOTIVACIN)
Por otro lado, limita el poder del Estado, porque ste
est sujeto al imperio de la ley: slo es delito lo
descrito en la ley penal.

CONSTITUCIN POLTICA
DEL ESTADO (1993)

Art.

Nadie
acto

Inc. 24 literal d

ser procesado ni condenado por

u

omisin

que

al

tiempo

de

cometerse no est previamente calificado

en la ley, de manera expresa e inequvoca
como infraccin punible, ni sancionado
con pena no prevista en la ley

CODIGO PENAL
Art.

II DEL TITULO PRELIMINAR:

Nadie ser sancionado por un acto no

previsto como delito o falta por la ley
vigente al momento de su comisin,
ni sometido a pena o medida de
seguridad que no se encuentren
establecidas en ellas

CONVENCION INTERAMERICANA
DE DERECHOS HUMANOS
Artculo

9.
Principio
Retroactividad.

de

Legalidad

de

Nadie puede ser condenado por acciones u omisiones

que en el momento de cometerse no fueran delictivos
segn el derecho aplicable. Tampoco se puede imponer
pena ms grave que la aplicable en el momento de la
comisin del delito. Si con posterioridad a la comisin
del delito la ley dispone la imposicin de una pena ms
leve, el delincuente se beneficiar de ello

PACTO INTERNACIONAL DE
DERECHO CIVILES Y
Art. 15.
POLTICOS
1.

Nadie ser condenado por actos u

omisiones que en el momento de
cometerse no fueran delictivos segn el
derecho
nacional
o
internacional.
Tampoco se impondr pena ms grave
que la aplicable en el momento de la
comisin del delito. Si con posterioridad a la
comisin del delito la ley dispone la imposicin
de una pena ms leve, el delincuente se
beneficiar de llo

MANIFESTACIONES DEL
PRINCIPIO DE LEGALIDAD
a.

LA RESERVA DE LA LEY (LEX SCRIPTA)

b.

LA TAXATIVIDAD DE LA LEY (LEX CERTA)

c.

LA PROHIBICIN DE RETROACTIVIDAD
(LEX PREVIAE)

d.

LA PROHIBICIN DE LA ANALOGA

LA RESERVA DE LA LEY (LEX

SCRIPTA)
Solo

por LEY se pueden CREAR DELITOS y

ESTABLECER
PENAS
(FUNCIN
RESERVADA
EXCLUSIVAMENTE A LA LEY)
La LEY PENAL es la NICA FUENTE INMEDIATA del
Derecho Penal.
La
Costumbre, Jurisprudencia y Principios
Generales del Derecho sirven para una mejor
interpretacin y aplicacin del derecho penal.
LEY ORDINARIA (formal): Aquel dispositivo legal
que ha sido expedido por el Congreso de la
Repblica
conforme
a
los
procedimientos
establecidos en la Constitucin Poltica del Estado.

LA RESERVA DE LA LEY (LEX

SCRIPTA)
LA

LEY ORDINARIA (formal)

Dispositivos legales con rango de LEY:
DECRETO LEGISLATIVO
DECRETO LEY
DECRETO DE URGENCIA (discutible en la Doctrina)
AUTORIDADES
DE
LAS
COMUNIDADES
CAMPESINAS Y NATIVAS (Art. 149 de la C.P. del E.);
El E le delega facultades para administrar justicia
dentro de su territorio y conforme a las normas del
derecho consuetudinario (EXCEPCIN AL PRINCIPIO
DE RESERVA DE LA LEY)

LA TAXATIVIDAD DE LA LEY
(LEX CERTA)

Impone

al legislador el deber de precisar todos

los elementos constitutivos (descriptivos y
normativos) que debe contener una conducta
para ser considera delito y establecer asimismo
la pena a imponer al autor o partcipe de la
misma.
La conducta debe encontrarse debidamente
determinada en forma clara, expresa y precisa
para evitar eventuales arbitrariedades por parte
del juzgador contrario sensu estn prohibidas
las leyes absolutamente indeterminadas.

LA TAXATIVIDAD DE LA LEY
(LEX CERTA)
FUNCIONES:
a.Que

el ciudadano (destinatario de la norma)

conozca el contenido de las prohibiciones para
as internalizar el mensaje y poder evitar su
realizacin o en todo caso saber que PENA le
espera en caso de transgredir la norma (Funcin
motivadora de la norma)
b.EVITAR LA ARBITRARIEDAD DEL JUEZ: Pues solo
va a poder sancionar al ciudadano en la medida
que su conducta realizada coincida con los
elementos del delito sealados en la ley penal.

LA PROHIBICIN DE
RETROACTIVIDAD (LEX
LA LEY PENAL ES IRRETROACTIVA (rige para el futuro
PREVIAE)
desde que entra en vigencia hasta su derogacin)
La LEY PENAL aplicable es la vigente al momento de
la comisin del hecho delictivo. No obstante se
aplicar la ms favorable al reo en caso de conflicto
en el tiempo de leyes penales (Art. 6 C.P.)
RETROACTIVIDAD BENIGNA.
Lo ideal es que la ley vigente al momento de la
comisin del delito contine vigente hasta la
expedicin de la sentencia e incluso hasta que el
condenado cumpla su pena (ejecucin de sentencia);
sin embargo las leyes no son eternas y por ende
muchas veces rigen un determinado tiempo y luego
son modificadas o derogadas.

LA PROHIBICIN DE
RETROACTIVIDAD (LEX PREVIAE)

SI ENTRE EL MOMENTO EN QUE SE COMETE EL DELITO

Y EL MOMENTO QUE SE EXPIDE SENTENCIA O SE
EJECUTA LA PENA SE PRODUCE UNA MODIFICACIN A
LA LEY PENAL. QUE LEY SE APLICAR?

SE APLICAR LA
FAVORABLE
AL

QUE
REO

RESULTE

MS

(PRINCIPIO
DE
RETROACTIVIDAD BENIGNA O MS FAVORABLE)
Incluso: Si segn la nueva ley el hecho
sancionado en una norma anterior deja de ser
punible, la pena impuesta y sus efectos se
extinguen de pleno derecho (Arrt. 7 del C.P.)

LA PROHIBICIN DE LA
ANALOGA
Art. III del TITULO
CDIGO PENAL:

PRELIMINAR del

No es permitida la analoga para

calificar un hecho como delito o falta,
definir un estado de peligrosidad o
determinar la pena o medida de
seguridad que le corresponde

LA PROHIBICIN DE LA
ANALOGA

ANALOGA

IN MALAM PARTEM (analoga

prohibida)
Para calificar un hecho como delito o falta,
definir un estado de peligrosidad o
determinar la pena o medida de seguridad
ANALOGA IN BONAM PARTEM (analoga
permitida)
Para eximir de pena al autor (Art. 20 Inc. 6
C.P. Fuerza fsica irresistible)
Para atenuarle la pena al autor

PRINCIPIO DE EXCLUSIVA PROTECCIN

DE BIENES JURDICOS O PRINCIPIO DE
LESIVIDAD (Art. IV del T.P. del C.P.)
La pena necesariamente precisa de la lesin o puesta
en peligro de bienes jurdicos protegidos por la ley
Fundamento

poltico-constitucional: los bienes jurdicos son

las condiciones bsicas para el desarrollo y la participacin de los
ciudadanos en la vida social y, por ende, elementales para el buen
funcionamiento social.
Fundamento funcional: El Derecho penal no debe intervenir
siempre, slo cuando un concreto bien jurdico se lesione o se vea
amenazado por un peligro, por lo que conductas marginales,
desviadas socialmente o ticamente incorrectas (inmorales), pero
que en ningn caso atacan la pervivencia intacta del bien jurdico,
no pueden ser acreedoras de ningn tipo de responsabilidad penal.
De este modo se limita la inclinacin del abuso de poder del
Estado y se legitima la existencia de la norma jurdico-penal.
Ej. EL INCESTO no requiere de la intervencin del derecho penal.

PRINCIPIO DE MNIMA
INTERVENCIN O ULTIMA RATIO

Fundamento poltico liberal y social : El Derecho

penal debe ajustarse a la mnima intervencin
indispensable, buscando el mayor bien social con el
menor costo social.

Fundamento funcional: La aplicacin del Derecho

penal debe amoldarse a lo estrictamente necesario,
por lo que al Derecho penal se debe acudir como
ltimo recurso, como ltima respuesta del Derecho
frente al conflicto.Una respuesta innecesaria del
Derecho penal, deslegitima su aplicacin.

Pero adems el Derecho penal slo debe proteger los

bienes jurdicos ms importantes frente a los ataques
ms graves (carcter fragmentario del Derecho penal)

PRINCIPIO DE
SUBSIDIARIEDAD
Dos

manifestaciones:

MANIFESTACIN CUALITATIVA: Solo las conductas

que afecten los bienes jurdicos ms valiosos
puede justificar y legitimar la intervencin del
Derecho Penal; es decir aquellas conductas
que ponen en riesgo la estabilidad del sistema
social. Ejm. La copia en los exmenes
universitarios por ms incidencia no afecta
significativamente el orden social, por ende no
se justifica la intervencin del derecho penal.

PRINCIPIO DE
SUBSIDIARIEDAD
MANIFESTACIN
CUANTITATIVA:
El
Derecho Penal es la ltima ratio, el
ltimo recurso y el ms violento con
que cuenta el Estado para solucionar
el conflicto social; por ello previamente
debe recurrirse a otros mecanismos de
control social e incluso a otras ramas
del derecho menos aflictivos. (derecho
civil, laboral, administrativo)

PRINCIPIO DE
FRAGMENTARIEDAD
No

todas las conductas que lesionen los

bienes jurdicos protegidos penalmente
puede requerir la intervencin del derecho
penal - sino solo aquellas ms graves.
Ej. El patrimonio es un bien jurdico protegido
penalmente, sin embargo no todas las
conductas que afecten el patrimonio
requieren la intervencin del derecho penal.
El incumplimiento de una deuda no necesita
proteccin penal que si requiere el robo o el
hurto de un bien mueble.

PRINCIPIO DE
PROPORCIONALIDAD (Art. VIII del
La pena no puedeT.P.
sobrepasar
la responsabilidad por el
del
C.P.)
hecho. Esta norma no rige en caso de reincidencia ni de

habitualidad del agente del delito. . .

Fundamento
poltico-constitucional:
el
principio
de
proporcionalidad se deriva del principio de igualdad democrtico y a
travs de una aplicacin proporcional de la pena se consigue una
igualdad material en el proceso de imposicin de penas. Respetando as
la necesidad y eficacia de la aplicacin Derecho penal.
Fundamento funcional: La gravedad de la pena debe ser
proporcional, adecuada a la gravedad del injusto, del delito, tanto por la
gravedad intrnseca como por la alarma social que despierta.
ETAPA LEGISLATIVA (al momento de tipificacin de los delitos se puede
hablar de una proporcionalidad abstracta. Se debe tener en cuenta: a)
La jerarquizacin del B.J. (EL Homicidio ser penado con mayor rigor
que el Robo) b) DISVALOR DE LA ACCIN (delito doloso ms pena que el
culposo)
ETAPA JUDICIAL: En la que es el JUEZ quien en el CASO CONCRETO debe
adecuar la pena teniendo presente LA ANTIJURICIDAD DEL HECHO as
como LA CULPABILIDAD DEL AUTOR ), circunstancias del hecho que se
encuentran reguladas como presupuestos para la determinacin judicial
de la pena (gravedad de la lesin del bien jurdico, entre otros)

PRINCIPIO DE CULPABILIDAD
(NULLA POENA SINE CULPA)
NO HAY PENA SIN CULPABILIDAD

Principio netamente limitativo de la responsabilidad

penal, pues no puede imponerse una pena al autor de un
injusto sin que previamente se le haya probado su
responsabilidad en un Debido Proceso y con todas las
garantas del ley.
Es insuficiente que un sujeto haya realizado un INJUSTO
y lesionado un bien jurdico para imponerle una pena;
sino que necesariamente debe haber realizado el injusto
culpablemente.
El
Principio de Culpabilidad es el presupuesto,
justificacin y condicin sine quanon para la imposicin
de una pena.
La Culpabilidad es el juicio negativo (reproche) que el
Estado le hace al autor por haber hecho un mal uso de su
libertad y haber lesionado el bien jurdico cuando pudo y
debi adecuar su conducta conforme al derecho.

PRINCIPIO DE RESPONSABILIDAD
POR EL HECHO
SE LE JUZGA AL AUTOR POR LO QUE HA HECHO Y NO
POR LO QUE ES
En un Estado Social y Democrtico de Derecho como el
nuestro tenemos UN DERECHO PENAL DEL ACTO y por
ende UNA CULPABILIDAD POR EL HECHO COMETIDO .
Es evidente que en un Estado de Derecho, que parte de
la defensa del pluralismo ideolgico, la sancin penal no
se podra justificar jams en la forma de conducir su vida
un individuo (DERECHO PENAL DE AUTOR propio de
estados totalitarios), que puede ser contraria a la
imposicin de las ideas de la mayora, pero que mientras
no ponga en peligro o lesione bienes jurdicos de otros
con un hecho concreto, no podr haber lugar a la
intervencin del derecho penal por medio de la pena
pblica.

PRINCIPIOS DE HUMANIDAD O
HUMANIZACIN Y DE
RESOCIALIZACIN

Este principio se encuentra en medio de una tensin dialctica,

buscando el equilibrio entre la preservacin de los derechos del
delincuente que le otorga un Estado social y democrtico de
Derecho y la eficacia preventiva del Derecho penal. Estn
proscritas las penas crueles que afecten la dignidad del
condenado.

No obstante, no slo el Estado de Derecho se gua por un

espritu de humanizacin de las penas, estrechamente
conectado con otros principios como el de subsidariedad,
eficacia o necesidad de utilizacin de los medios penales, sino
que tambin, para lograr fines de prevencin especial y evitar
que el sujeto vuelva a delinquir en el futuro, persigue la
resocializacin del delincuente a travs, sobre todo, del
tratamiento penitenciario.

No obstante, no se debe olvidar que la resocializacin es un

derecho del PENAD0 (reo) y en ningn caso una imposicin. Si
as fuera pasara a convertirse en un arma manipuladora
organizada por el Estado.

PRINCIPIOS DE HUMANIDAD O
HUMANIZACIN Y DE
RESOCIALIZACIN

Ahora bien, la humanizacin de las penas no slo se

consigue con la resocializacin, que implica siempre la
supeditacin al tratamiento o a una terapia, sino que
tambin con el no incremento de desocializacin.

Por tanto, se debe tratar de imponer penas que por s

mismas contribuyan a mantener el nivel de socializacin
que tuviese el delincuente; pensemos p.ej. en delincuentes
no habituales o en delincuencia imprudente, en estos
casos no nos encontramos ante el estereotipo de
delincuente, completamente marginado y desarraigado,
sino que probablemente su nivel de insercin en la
sociedad sea plenamente normal, por lo que hay que
imponer penas que no contribuyan a destruir esa
socializacin,
teniendo
entonces
el
delincuente
posibilidades de volverse a insertar en una vida social con
sus propias capacidades y su propia formacin.