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PENAL
PRIMERA SESIN
NOCIONES GENERALES
PRINCIPIOS PROCESALES
EL PROCESO PENAL
Cuando una persona comete un delito La sancin
que se aplica es inmediata? La respuesta es negativa
porque entre la violacin de la norma y la aplicacin
de la sancin existe un camino por recorrer: el
proceso penal.
El proceso penal es el mecanismo a travs del cual se
vale el Derecho Penal para aplicar la sancin al
responsable de un delito.
El proceso penal es un proceso de seleccin, a travs
del cual se van destilando las notitia criminis hasta el
punto de llegar al juicio oral tan solo aquellos hechos
punibles previamente determinados, con autor
conocido y con respecto al cual no concurra evidencia
sobre la existencia de alguna causa de extincin o
incluso de exencin de la responsabilidad penal.
FINES DEL
PROCESO
INMEDIATO
CONCRETO
MEDIATO
ABSTRACTO
(TRASCENDENTE)
SISTEMAS PROCESALES
SISTEMAS
PROCESALES
ACUSATORIO
ACUSATORIO
GARANTISTA
INQUISITIVO
INQUISITIVO
REFORMADO
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SISTEMA ACUSATORIO
El sistema acusatorio es el que primero aparece como una frmula de
solucin de conflictos habidos entre dos partes que son resueltos por
un tercero, el juez.
La actuacin decisoria del tribunal y sus lmites, est condicionada a la
accin de un acusador y al contenido de ese reclamo (Nemo iudex
sine actore, ne procedat iudex ex officio) y a la posibilidad de
resistencia del imputado frente a la imputacin que se le atribuye.
La distincin de la potestad punitiva entre acusacin-accin y juiciojurisdiccin, representa una garanta irremplazable para que el debido
proceso constitucional sea justo. El procedimiento se destaca por la
existencia de un debate, generalmente pblico, oral, continuo y
contradictorio.
En la valoracin de la prueba impera el sistema de la ntima conviccin
y la sentencia es fruto del resultado de la votacin de una mayora
determinada o de la unanimidad de los jueces.
El acusado es sujeto de derechos y se encuentra en igualdad de
posicin que el acusador.
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SISTEMA INQUISITIVO
El sistema inquisitivo aparece con posterioridad y se inspira en el
Derecho Romano imperial y fue perfeccionado por el Derecho
cannico, sobre el que a su vez se asent la Inquisicin laica, vigente
en Europa continental desde el siglo XVIII.
Se caracteriza por la concentracin del poder procesal en el inquisidor,
quien ostenta la tarea de persecucin y decisin.
Este sistema aparece bajo el sustento de que la imposicin de la pena
y el proceso propiamente no pueden depender de la voluntad de las
partes y requiere de la intervencin de la autoridad estatal a fin de
custodiar el inters de todos.
Tambin se observa el escaso valor que se otorga a la persona
humana individual frente al orden social. Por ello se considera al
imputado como un simple objeto de investigacin; no contando con la
posibilidad real de defenderse de la acusacin formulada en su contra.
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SISTEMA INQUISITIVO-ACUSATORIO
Se asienta en el Cdigo de Instruccin Criminal francs de 1808,
diseminado por Europa como consecuencia del xito de las ideas
de la Revolucin Francesa y del dominio napolenico.
Este sistema recoge los aspectos ms ventajosos de los sistemas
acusatorio e inquisitivo.
El proceso se divide en dos etapas: la primera de instruccin o
sumario donde predomina el inquisitivo, por la escritura y su
prctica secreta; y la segunda etapa, llamada plenario o juicio,
donde predominan las caractersticas de la forma acusatoria: la
oralidad, publicidad, concentracin, contradiccin y la libre
apreciacin de la prueba.
MAIER sostiene que este es el sistema que ha regido los pases
de Europa continental despus de la reforma del Siglo XIX, el
mismo que supone un compromiso que respeta las reglas
fundamentales de la inquisicin, pero incorpora formas de
realizacin acusatorias, por ello es que debe denominarse:
sistema inquisitivo reformado.
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SISTEMA ADVERSARIAL
El modelo adversarial fue extrado del procedimiento
penal anglosajn.
Es un procedimiento de partes (adversary system), en
el que estas deciden sobre la forma de llevar a cabo la
prueba, quedando la decisin de culpabilidad en manos
del jurado (veredict), mientras que el Juez profesional
(bench) se limita, en su caso, a la fijacin de la pena
(sentence). La confesin de culpabilidad (guilty plea)
permite pasar directamente a la individualizacin de la
pena.
Entonces, no puede sorprender que desde hace cien
aos, aproximadamente, los fiscales y las defensas se
presten a negociar tal reconocimiento (plea bargaining).
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SISTEMAS PROCESALES
Acusacin
SISTEMA ACUSATORIO
Divisin de
funciones
SISTEMA INQUISITIVO
SISTEMA MIXTO
Proceso Ordinario
CPPS 1940
Decisin
SISTEMAS
PROCESALES
SISTEMA INQUISITIVO
REFORMADO
Contradiccin
Principios
Oralidad
Publicidad
Principios
Escritura
Secreto
Instruccin
Juicio Oral
Proceso Sumario
DL 124
MP: Conduce y dirige la
investigacin
Divisin de funciones
Jueces: Juzgamiento
Igualdad de armas
Imparcialidad judicial
APLICACIN
Juez de garanta
PROGRESIVA
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PRINCIPIOS PROCESALES
Son aquellas mximas que configuran las caractersticas
esenciales de un proceso.
ALZAMORA VALDEZ sostiene que los principios son
categoras lgico-jurdicas, muchas de las cuales han sido
positivizadas en la Constitucin o en la Ley, cuya finalidad
es sealar el marco dentro del cual debe desenvolverse la
actividad procesal. Los principios procesales rigen y
orientan el desarrollo del proceso penal.
Sirven para describir y sustentar la esencia del proceso y,
adems, poner de manifiesto el sistema procesal por el que
ha optado el legislador.
Son los fines de los principios procesales:
PRINCIPIOS PROCESALES
DERECHOS:
TUTELA JUDICIAL
DEBIDO PROCESO
DERECHO DE DEFENSA
PRESUNCIN DE INOCENCIA
PRINCIPIOS:
INDUBIO PRO REO o FAVORABILIDAD
JUEZ NATURAL
PUBLICIDAD
INSTANCIA PLURAL
NE BIS IN IDEM
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Nadie
puede
ser
considerado culpable hasta
que as se declare por
sentencia
condenatoria
gracias a una suficiente
actividad
probatoria
producida con las garantas
procesales
que
pueda
entenderse de cargo de la
que pueda deducirse la
responsabilidad
del
procesado.
JURISPRUDENCIA
Son supuestos para la expedicin de una sentencia absolutoria la
insuficiencia probatoria, que es incapaz de desvirtuar la presuncin de
inocencia o la invocacin del principio del indubio pro reo cuando
existe duda razonable respecto de la responsabilidad penal del
procesado; que el primer supuesto est referido al derecho
fundamental que crea a favor de los ciudadanos el derecho de ser
considerados inocentes mientras no se presente prueba suficiente para
destruir dicha presuncin; mientras que el segundo supuesto se dirige
al juzgador como una norma de interpretacin para establecer que en
duda en su nimo deber, por humanidad y por justicia, absolver al
procesado, que asimismo, dichos principios no pueden ser invocados
en forma conjunta a favor de un encausado, sino que su invocacin
debe hacerse de manera alternativa, ello en razn que la insuficiencia
probatoria es inocua para destruir la presuncin de inocencia y por
ende, generar duda en el juzgador precisamente por la inexistencia de
pruebas.
Recurso de Nulidad N 2547-99, Cono Norte de Lima.
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JUEZ NATURAL
El principio del Juez Natural implica que el rgano judicial haya
sido creado por una norma legal que lo ha investido de
jurisdiccin y competencia con anterioridad al inicio de la
actuacin judicial. Desde esta perspectiva, la asignacin de
competencia judicial necesariamente debe haberse establecido
con anterioridad al inicio del proceso, garantizndose as que
nadie pueda ser juzgado por un juez ex post facto o por un juez
ad hoc.
Las reglas de competencia objetiva, funcional y territorial son
previstas por ley orgnica.
No basta que el principio del juez natural sea recogido por los
textos constitucionales, sino que es necesario instaurar aquellos
institutos que doten a los justiciables de los medios para llevar el
uso de este derecho al terreno prctico. El instituto de la
recusacin est destinado justamente a cuestionar la
imparcialidad e independencia del juez en la resolucin de la
causa.
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PUBLICIDAD
La publicidad del proceso hace referencia al
derecho que tiene toda la sociedad de tener
acceso a l, asistir a las diligencias como forma de
garantizar la seguridad jurdica.
La publicidad permite el control de la justicia penal
por parte de la sociedad. Si la potestad de
administrar justicia surge del pueblo, con mayor
razn el pueblo debe controlar el procedimiento.
Clases de Publicidad:
Publicidad inmediata. Asistencia personal.
Publicidad mediata. Medios de comunicacin
social.
Publicidad interna. Para los sujetos procesales.
Publicidad externa. Para la ciudadana.
Excepciones: 215 y 218 del CPPS.
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JURISPRUDENCIA
Solo por razones de moralidad, orden pblico o seguridad nacional o
cuando estn de por medio intereses de menores o la vida privada de
las partes, o cuando la publicidad menoscaba la recta administracin
de justicia, puede el Tribunal, por decisin unnime de sus miembros
disponer que el juicio sea privado. Expediente N 4158-98.
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos estableci que este
principio sirve para generar confianza en el cumplimiento de la
administracin de justicia: La publicidad del procedimiento de los
rganos judiciales, a que se refiere el artculo 6.1, protege a los
justiciables contra una injusticia secreta que escapase de la
fiscalizacin del pblico; y constituye tambin uno de los medios que
contribuyen a mantener la confianza en los tribunales de justicia en
todas las instancias. La publicidad, por la transparencia que
proporciona a la administracin de la justicia, ayuda a alcanzar el
objeto del artculo 6.1.: el proceso justo, cuya garanta se encuentra
entre los principios de toda sociedad democrtica en el sentido del
Convenio.
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INSTANCIA PLURAL
Este
principio
permite
recurrir
razonablemente las resoluciones ante las
instancias superiores de revisin final.
El derecho a la pluralidad de instancias
constituye una garanta consustancial del
derecho al debido proceso mediante el
cual se persigue que lo resuelto por un
juez de primera instancia pueda ser
revisado por un rgano funcionalmente
superior, y de esa manera se permita que
lo resuelto por aqul sea objeto de un
doble pronunciamiento jurisdiccional y
que garantice una sentencia justa.
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NE BIS IN IDEM
De acuerdo con lo sealado en el Diccionario
de Rafael DE PINA VARA, el principio ne bis
in idem es la expresin latina que niega la
posibilidad legal de promover un nuevo juicio
sobre una cuestin ya resuelta en otro
anterior, o de sancionar dos veces una
misma infraccin de cualquier gnero.
Este principio prohbe la doble persecucin
penal y la doble sancin.
Una persona no puede ser perseguida ni
sancionada dos veces por el mismo hecho,
an cuando las sanciones correspondan a
distintos rganos.
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SEGUNDA SESIN
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
NOCIONES GENERALES
El CPP del 2004 (DL 957) se inspira en el mandato constitucional de
respeto y garanta a los derechos fundamentales de la persona. Busca
establecer un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones
de persecucin, coercin y sancin penal del Estado a travs de sus
rganos competentes: Ministerio Pblico, Polica Nacional y rganos
Jurisdiccionales Penales.
Este modelo procesal se inspira en el sistema acusatorio donde las partes
procesales ven garantizada su intervencin en observancia del principio de
igualdad procesal y donde el rgano jurisdiccional desempea su funcin
de tercero dirimente.
El CPP separa las funciones de persecucin (Ministerio Pblico con el
apoyo tcnico especializado de la Polica Nacional) y decisin (Poder
Judicial) para dar cumplimiento al principio acusatorio y a la garanta de
imparcialidad del juzgador.
El sistema acusatorio implica una clara distincin de las funciones de
acusacin y de juzgamiento. El Fiscal carece de jurisdiccin y el Juez no
asume funcin de persecucin del delito.
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EL PROCESO COMN
INVESTIGACIN
PREPARATORIA
ETAPA INTERMEDIA
- A cargo del FP
- El FP acusa
- Se realizan actos de
investigacin
- Juez de Investigacin
Preparatoria
- 120 + 60 das u 8 meses
- El JIP expide el
auto de enjuiciamiento
JUZGAMIENTO
(unipersonal o colegiado)
- Con presencia del fiscal
- Procede recurso de
Apelacin
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SALA
PENAL
RECURSO DE
APELACIN
RECURSO DE
CASACIN
SC
- Fundamentar en 5 das
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PROCESOS ESPECIALES
PROCESO INMEDIATO
POR RAZN DE LA
FUNCIN PBLICA
PROCESO DE SEGURIDAD
a) FLAGRANTE DELITO.
b) CONFESIN DEL DELITO.
c) ELEMENTOS
DE
SUFICIENTES.
a) DELITOS
DE
FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.
b) POR DELITOS COMUNES.
c) DELITOS DE FUNCIN
FUNCIONARIOS PBLICOS.
CONVICCIN
A
ALTOS
OTROS
QUERELLA
TERMINACIN ANTICIPADA
COLABORACIN EFICAZ
FALTAS
NATURALEZA DE JUICIO
IMPROCEDENCIA DE LA ACCIN
COSA JUZGADA
AMNISTA
PRESCRIPCIN
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MEDIOS PROBATORIOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
CONFESIN
TESTIMONIO
PERICIA
CAREO
PRUEBA DOCUMENTAL
RECONOCIMIENTO
INSPECCIN JUDICIAL
RECONSTRUCCIN
PRUEBAS ESPECIALES:
LEVANTAMIENTO DEL CADVER
NECROPSIA
EMBALSAMAMIENTO
EXMEN DE VSCERAS Y MATERIAS
SOSPECHOSAS
RECONOCIMIENTO MDICO LEGAL
PREEXISTENCIA Y VALORIZACIN
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ACTOS ESPECIALES DE
INVESTIGACIN
Durante la Investigacin Preparatoria se
pueden realizar ciertos actos especiales
de investigacin que permitan descubrir o
identificar a las personas involucradas en
la comisin de algn delito.
Son:
REMESA CONTROLADA (Circulacin y
entrega vigilada de bienes delictivos).
AGENTE ENCUBIERTO.
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BSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIN DE DERECHOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
CADENA DE CUSTODIA
El nuevo Cdigo Procesal Penal incorpora una serie de
mecanismos para asegurar la prueba. Uno de ellos es la
denominada cadena de custodia.
ste, es un concepto que aplican muchos tribunales cuando la
prueba material del caso es naturaleza fungible, es decir, que
puede alterarse, mezclarse o contaminarse con facilidad, como
es el caso de los lquidos, polvos o pldoras.
En este caso, los agentes estatales que la ocuparon y
manejaron deben acreditar en el juicio que la prueba fue
debidamente custodiada de forma tal que se garantiz su
conservacin e integridad. Igual ocurre cuando se van a
presentar pelculas y grabaciones, pues por su naturaleza, stas
pueden alterarse fcilmente.
Tambin se presenta en el caso que la prueba no se marc,
pero estuvo guardada en un lugar seguro donde se mantuvo su
integridad o individualidad.
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MEDIDAS COERCITIVAS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
DETENCIN
PRISIN PREVENTIVA
COMPARECENCIA
INTERNACIN PREVENTIVA
IMPEDIMENTO DE SALIDA
SUSPENSIN PREVENTIVA DE DERECHOS
EMBARGO
OTRAS MEDIDAS REALES:
ORDEN DE INHIBICIN
DESALOJO PREVENTIVO
MEDIDAS ANTICIPADAS
MEDIDAS PREVENTIVAS CONTRA PP. JJ.
PENSIN ANTICIPADA DE ALIMENTOS
9. INCAUTACIN
43
44
TERCERA SESION
47
50
2) El fiscal
El Ministerio Pblico es un rgano constitucional autnomo, es
decir, no forma parte de ninguno de los tres tradicionales
poderes del Estado. El Ministerio Pblico ha sido establecido
para coadyuvar a la correcta imparticin de justicia
Es el encargado de ejercer la titularidad de la accin penal. De
este modo, a travs de los fiscales, el Ministerio Pblico es el
responsable de la persecucin del delito, pues conducir desde
su inicio las investigaciones para reunir los elementos de
conviccin pruebas que acrediten los hechos delictivos y
denunciar ante el Poder Judicial al presunto imputado
53
54
57
Al respecto, es importante
sealar
que
el
NCPP
establece de manera clara
que la funcin de la PNP es
contribuir y aportar en la
investigacin del delito bajo la
direccin
del
Ministerio
Pblico. Finalmente, cabe
sealar que en algunos
casos, tal como veremos ms
adelante, la PNP podr
presentar denuncias ante el
Ministerio Pblico
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D) El abogado defensor
La Constitucin Poltica del Per
establece el derecho de toda persona
acusada de la comisin de un delito a
contar con un abogado defensor. As, la
presencia de este abogado ser
fundamental para que el imputado pueda
hacer efectivo su derecho a la defensa.
En nuestro ordenamiento, la actuacin de
este abogado se manifiesta en dos
formas: a travs del denominado
abogado de oficio o mediante un
abogado privado.
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5. El abogado de oficio
La Ley 27109, Ley del Servicio Nacional de
Defensa de Oficio, y su reglamento,
aprobado por Decreto Supremo 005-99-JUS,
as como el ROF del Ministerio de Justicia,
establecen que este ministerio, a travs de la
Direccin Nacional de Justicia, es el
encargado de conducir el Sistema Nacional
de la Defensora de Oficio, cuyo propsito
esencial consiste en garantizar el derecho a
la defensa de las personas de escasos
recursos econmicos, mediante la asignacin
de un abogado que las patrocine
gratuitamente.
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FIN
GRACIAS POR SU ATENCIN