Introduccin a la

Norma ISO 9001

Proyecto ISO 9001
C.T. de Independencia
Departamento de Planeamiento y Control de
Gestin

Agenda
1. Introduccin.
2. Principios y estructura de la Norma ISO
9001.
3. Norma ISO 9001:

Requisitos generales.
Responsabilidad de la Direccin.
Gestin de los recursos.
Realizacin del producto.
Medicin, anlisis y mejora.

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Introduccin

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

1. Introduccin
Cul auto es de mejor calidad?
Rpta: Depende de
la
NECESIDAD
o
Daewoo Tico EXPECTATIVA
del
cliente al que est
dirigido.

vs
Ford Mustang

Calidad
Especificaciones

Qu es la calidad?
Grado en que un conjunto de caractersticas inherentes
de un objeto cumple con los requisitos de los grupos de
inters.
Requisito: Necesidad o expectativa
generalmente implcita u obligatoria.

establecida,

Grupo de inters: Persona u organizacin que puede

afectar, ser afectados por, o percibirse a s mismos de
ser afectados por una decisin o actividad
Fuente: ISO 9001:2015
Departamento de Planeamiento y Control de
Gestin

Qu es ISO 9001?

Una aspirina

La solucin a todos los problemas

Burocracia (ms papeles)

Recorte de personal

Una moda
(marca la alternativa correcta )

Normas ISO
Estndares emitidos por el Organismo Internacional de
Estandarizacin (ISO, del griego isos - igual).

Cuenta con 163 pases

miembros y una secretara
general con sede en Suiza.
ISO ha emitido alrededor de
19500 estndares.
Departamento de Planeamiento y Control de
Gestin

Instituciones relacionadas
ORGANISMOS DE
NORMALIZACIN
Elaboran normas que unifican criterios
(calidad, medio ambiente, responsabilidad
social, etc.).

ENTIDADES DE ACREDITACIN
Reconocimiento formal de la competencia
tcnica de una entidad para: certificar,
inspeccionar o auditar al calidad.

ENTIDADES DE CERTIFICACIN
Auditan y certifican a empresas.

EMPRESAS DE BIENES Y
SERVICIOS

Familia de Normas ISO

Gestin de la calidad
ISO 9000 Fundamentos y Vocabulario
ISO 9001* Requisitos -> CERTIFICABLE
ISO 9004 Gestin para el xito sostenido
ISO 19011 Lineamientos para Auditoras
Gestin del Medio Ambiente
ISO 14001 - Requisitos
Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
OHSAS 18001 Requisitos
Gestin de la Seguridad de la Informacin
ISO 27001 - Requisitos

Norma ISO 9001: Sistemas

Gestin de la Calidad
ISO 9001

Es aplicable a cualquier
tipo de organizacin,
independientemente
de su tamao o sector
y actualmente est
certificada en ms de 1
milln de empresas, en
alrededor
de
170
pases.
Departamento de Planeamiento y Control de
Gestin

de

Beneficios de un SGC
Asegurar que los productos o servicios
satisfacen las necesidades de los grupos de
inters.

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Beneficios de un SGC
Alineamiento e integracin de los procesos,
que derivar en un aumento de la
Costo
productividad.

Costo sin SGC

Costo con SGC

Implementacin
De un SGC
Departamento de Planeamiento y Control de
Gestin

Tiempo

Sistema de Gestin de Calidad

Conseguir la mejora continua del
desempeo del SGC.

A V
POLTICA
Y
OBJETIVO
S

SGC

CALIDA
D TOTAL

ON
C
O
T
N
IE
M
RA
O
J
ME

O
U
N
TI

EFEC
TIVI
DAD
DEL
SIST
EMA

Beneficios de un
Gestin de la Calidad

Sistema

de

Lograr la convergencia de distintos modelos

de gestin y las normas legales.

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin
20/03/2015

14

Quines van a participar en el proyecto?

Todo el personal participar en este
importante proyecto:

Asistiendo a los cursos, talleres,

charlas y otras que sean convocadas.

Participando
activamente
documentacin y mejora
procesos.

Registrando
sus
comentarios,
sugerencias o incidencias a travs de
los medios oficiales.

Colaborando con la identificacin de

oportunidades de mejora.

Respondiendo las encuestas que sean

aplicadas.

en
la
de sus

15

2. Principios y
Estructura de la
Norma ISO 9001

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Principios de la Gestin de la Calidad

1. Enfoque al usuario: Las organizaciones dependen de sus
usuarios, por lo tanto es importante comprender las necesidades actuales
y futuras de stos, satisfacer los requisitos de los usuarios y esforzarse
en exceder las expectativas de los usuarios.

necesidades
y
expectativas
de mis
usuarios?

Principios de la Gestin de la Calidad

2. Liderazgo:

Se deben crear las condiciones para hacer que el

personal a todos los niveles participe activamente en el logro de los
objetivos de la organizacin, proporcionando sentido de direccin y
ambiente interno adecuado.

Todos
vamos
hacia un
mismo FIN

Principios de la Gestin de la Calidad

3. Participacin del personal: el personal es la esencia de

una organizacin y su cooperacin permite el uso de sus competencias

y de su experiencia en beneficio de la organizacin. Motivar a todas las
personas a utilizar sus habilidades para el logro de los objetivos propios
y de la organizacin

La riqueza ms
grande en una
empresa es el
valor humano

Principios de Gestin de la Calidad

Una de las mas fuertes es el paradigma:
Hago lo de ISO o mi trabajo?
Mi

tr a
baj

oa

ctu
al

Mi Sistema de
Gestin de la Calidad
Mi trabajo DIARIO

y
o
t
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i
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8
d
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n
0
te
:2
im
En mpl 9001
cu SO
I
a
l
de

Principios de la Gestin de la Calidad

4. Enfoque basado en procesos: los resultados deseados se
logran cuando los recursos y las actividades de la organizacin se
gestionan y se conducen como procesos.
Conjunto de
actividades
mutuamente
relacionadas o que
interactan, las cuales
transforman
elementos de entrada
en resultados
ENTRADA

CONTROLES

ACTIVIDADES
DEL PROCESO

RECURSOS

SALIDA

ENFOQUE A PROCESOS

El Proceso transforma entradas en

salidas AGREGANDO VALOR.
Controles

Entradas

Retroalimentacin

ACTIVIDADES
DEL PROCESO

Recursos

Salidas

Principios de la Gestin de la Calidad

5.

Enfoque de sistemas para la gestin: consiste

en la identificacin, la comprensin y la gestin de una red de

procesos interrelacionados para maximizar la eficiencia y eficacia
de la organizacin.

Interrelacin de
procesos =
organizacin
Proceso A

Proceso C

Proceso B

Entrada
Salida
Control

Proceso D

Principios de la Gestin de la Calidad

6. Mejora continua: El mejoramiento continuo del desempeo
global de la organizacin es un objetivo permanente.

Siempre
podemos hacer
las cosas mejor

IDENTIFICAR - ENTENDER

HACER - EJECUTAR

Aspectos u oportunidades de mejora

las acciones planeadas

DEFINIR - PLANEAR

MONITOREAR

Objetivos y metas
Plan de Gestin

los indicadores de eficacia/eficiencia

P H

ACTUAR
de acuerdo a resultados
Si no se alcanzaron
los objetivos
Si se alcanzaron
los objetivos

VERIFICAR
Resultados vs. Objetivos

ACCIONES
CORRECTIVAS
ESTANDARIZAR

AUDITAR
Cumplimiento de las acciones

Principios de la Gestin de la Calidad

7.

Enfoque basado en los hechos para la toma de

decisiones: las decisiones y las acciones eficaces se basan en el
anlisis de datos y la informacin.

Si no analizamos
y tomamos
decisiones, para
que registramos
datos?

Principios de la Gestin de la Calidad

8.

Relaciones
mutuamente
beneficiosas
con
proveedores: una organizacin y sus proveedores

los

son
interdependientes, y una relacin mutuamente beneficiosa intensifica la
capacidad de ambos para crear valor.

La comunicacin
con mis
proveedores es
bsica para
nuestro buen
desempeo

3. Requisitos
generales

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Estructura de la Norma ISO 9001

MEJORA CONTINUA

C
L
I
E
N
T
E

R
E
Q
U
E
R
I
M
I
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S

Responsabilidad
de la Direccin

Gestin del personal

y de los Recursos

SGC

Medicin,
anlisis y mejora

Realizacin del
ENTRADA

Producto

Producto
Producto
SALIDA

S
A
T
I
S
F
A
C
C
I
O
N

C
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I
E
N
T
E

4. Requisitos generales

Poltica del Sistema Integrado de Gestin

La Empresa de Generacin Elctrica del Sur S.A., EGESUR, en busca del
desarrollo sostenible del pas mediante la generacin eficiente y
responsable de energa elctrica, compromete la participacin plena de
sus integrantes en la mejora continua de sus actividades a travs de su
Sistema Integrado de Gestin, el cual incluye al Buen Gobierno
Corporativo, el Sistema de Control Interno, la Gestin de la Calidad, el
respeto al Medio Ambiente y la Seguridad y Salud en el Trabajo,
permitindonos:
Generar y comercializar energa elctrica de manera confiable y
eficiente, buscando la satisfaccin de nuestros grupos de inters.
Tomar todas las acciones necesarias para prevenir las lesiones y
enfermedades profesionales de nuestros trabajadores, contratistas y
personal externo que se encuentre en nuestras instalaciones, a
travs de la identificacin, control y mitigacin de los riesgos
inherentes a nuestras labores.
Utilizar racionalmente los recursos para minimizar su consumo as
como reducir la generacin de residuos y emisiones, previniendo la
contaminacin y favoreciendo la preservacin del ambiente.

4. Requisitos generales

MAPA DE PROCESOS

Versin 1

Procesos estratgicos
Auditora

Procesos operativos
Mantenimiento del proceso productivo
Conduccin y
captacin de
agua
Nominacin y
re nominacin
de gas

Generacin
hidroelctrica
Transmisin
Generacin
termoelctrica

Comercializa
cin

Coordinacin de operaciones en tiempo real

Procesos de apoyo
Tecnologas de la
Informacin y
Comunicaciones
Gestin
ambiental,
Seguridad y Salud
en el Trabajo

Gestin del
personal

Contratacin de
bienes, servicios y
obras

Asesora Legal

Contabilidad,
tesorera y
presupuesto

Control
Patrimonial

Gestin
Documental y
Archivo

PARTES INTERESADAS

(Clientes, Gobierno y Comunidad)

PARTES INTERESADAS

Proyectos y Obras

(Clientes, Gobierno y Comunidad)

Planeamiento
Estratgico y
Control de Gestin

4. Requisitos generales

4. Requisitos generales

Definir qu documentos elaborar

Definir
qu
documentos
deben
elaborarse de acuerdo
a:
El tamao de la
empresa.
Complejidad
de
los procesos e
interacciones.
La
competencia
del personal.

Control de Documentos y Registros

Los documentos deben:
a)
b)
c)
d)
e)

Aprobarse.
Identificarse.
Ser legibles e identificables.
Estar disponibles en sus puntos de uso.
Implementar controles para el almacenamiento,
proteccin, recuperacin, la retencin y
disposicin de los registros.

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Seleccin del tipo de documento

Aprobado por
Directorio

Directorio
(excepto RIS)
Directorio o
Gerencia General
Gerencia General
o Gerencia de
rea
Gerencia de rea

Elaboracin, aprobacin y difusin

Elaboraci
n
Quin?
- Responsable de
rea o proceso
y/o
- Analista de
Normalizacin y
Calidad

Revisin

Aprobaci
n

Quin?
Quin?
- Analista de
- Responsable
Normalizacin y
definido en el
Calidad
procedimiento.
- Jefe de rea,
Gerente de rea
o Gerente
General

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Difusin
Cmo?
- Publicacin en
el Servidor de
Documentos.
- Correo
electrnico a los
responsables
directos.
- Copia
controlada (de
requerirse)
* Entra en vigencia
al da siguiente de
su publicacin.

Codificacin y versin

Versin 1
en adelante

Sigla

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

POL
(No aplica)
(No aplica)
DIR
MAN
PRO
INS
FOR

Documento
interno
Poltica
Reglamento
Mapa
Directiva
Manual
Procedimiento
Instructivo
Formato

4. Responsabilidad
de la Direccin

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Estructura de la Norma ISO 9001

MEJORA CONTINUA

C
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I
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S

Responsabilidad
de la Direccin

Gestin del personal

y de los Recursos

SGC

Medicin,
anlisis y mejora

Realizacin del
ENTRADA

Producto

Producto
Producto
SALIDA

S
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C
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N
T
E

Responsabilidad de la Direccin
Evidenciar su compromiso dando recursos, comunicando la
importancia del SGC, estableciendo polticas y objetivos,
Compromiso
revisando la eficacia del SGC, entre otros.

Definir las responsabilidades de todo el personal y el nivel de

Resonsabi, y autoridad correspondiente.
aut.

Comunicaci
n.

Revisin

Establecer canales eficientes de comunicacin.

Realizando reuniones peridicas para revisar el desempeo

del SGC.

5. Gestin de los
Recursos

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Estructura de la Norma ISO 9001

MEJORA CONTINUA

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Responsabilidad
de la Direccin

Gestin del personal

y de los Recursos

SGC

Medicin,
anlisis y mejora

Realizacin del
ENTRADA

Producto

Producto
Producto
SALIDA

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E

Gestin de los Recursos

Para el funcionamiento del SGC y cumplimiento de los requisitos del
Econmic producto.
os

Competente en base a su educacin, formacin, habilidades y

experiencia.
Personal Capacitado al inicio y durante su trabajo.
Legajo actualizado.

Infra.

Ambiente

Edificios, hardware, software, comunicaciones, etc.

Factores ambientales, ruido, temperatura, humedad, etc.

6. Realizacin del
producto

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Estructura de la Norma ISO 9001

MEJORA CONTINUA

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Responsabilidad
de la Direccin

Gestin del personal

y de los Recursos

SGC

Medicin,
anlisis y mejora

Realizacin del
ENTRADA

Producto

Producto
Producto
SALIDA

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Planificacin del producto

Plan.

Definir objetivos y planes.

Establecer procesos y documentos.

Identificar las necesidades y expectativas de los grupos de inters.

Requisit Comunicarse con lo grupos de inters.

os

Convertir las necesidades y expectativas de los grupos de inters

en caractersticas de un nuevo producto. (No es aplicable a
Diseo EGESUR)
Definir criterios para seleccionar y evaluar a los proveedores.
Determinar la informacin mnima necesaria para hacer una
Compra compra.
s
Determinar la forma de verificar los productos comprados.

Produccin y control
Disponibilidad de informacin.
Uso de equipos apropiados.
Control Actividades de liberacin, entrega del producto.

Disear un proceso que asegure la produccin adecuada de energa

Validacin elctrica.

Ident. y
trazab.

Propiedad
del cliente

Identificar el producto en cada etapa del proceso. (Aplicable?)

Cuidar los bienes que son propiedad del cliente.

Produccin y control

Conservar adecuadamente
el producto durante todo el
Preservaci proceso. (No aplicable a
n
EGESUR).

Control de
equipos

Los equipos que midan la conformidad del producto deben

calibrarse y/o verificarse en base a patrones trazables o
normas internacionales/nacionales.
Ajustarse o reajustarse segn sea necesario.
Identificarse el estado de la calibracin.
Protegerse contra ajustes no autorizados.
Protegerse contra daos durante su manipulacin,
mantenimiento o almacenamiento.

7. Medicin,
anlisis y mejora

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

Estructura de la Norma ISO 9001

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Responsabilidad
de la Direccin

Gestin del personal

y de los Recursos

SGC

Medicin,
anlisis y mejora

Realizacin del
ENTRADA

Producto

Producto
Producto
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Medir y analizar lo siguiente:

Medir la percepcin del cliente (y otros grupos de
Satisfacci inters) sobre el cumplimiento de sus
n del
necesidades y expectativas.
cliente

Realizar seguimiento a la ejecucin de los

procesos.
Proceso Definir indicadores y metas.
Realizar seguimiento y medir el cumplimiento de
los parmetros de calidad de la energa elctrica.
Producto Tomar acciones cuando algn requisito no se
cumpla.

Medir y analizar lo siguiente:

Para verificar el cumplimiento de la Norma ISO 9001, los
procesos establecidos por EGESUR y la Legislacin vigente.
Auditora TODOS los procesos / unidades orgnicas pasarn por una o
varias auditoras anuales.
interna

Acciones de Mejora (SAM): Accin tomada para eliminar las

causas de una No Conformidad ya detectada.
Tomar Acciones Preventivas (SAP): Accin tomada para prevenir la
acciones ocurrencia de una No Conformidad.

Todos los resultados medidos deben analizarse y servir como

Anlisis y base para mejorar.

mejora

Puntos clave finales

La Norma ISO 9001 nos ayudar a conseguir
mejores resultados como empresa, basados
en el cumplimiento con las caractersticas
del producto.
EGESUR es el nico que definir cmo ser
su SGC.
Todo el personal debe participar.

Departamento de Planeamiento y Control de

Gestin

GRACIAS