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Matriz RAM

OBJETIVO:
Al finalizar este el estudiante estar en capacidad de:
Identificar los peligros y riesgos relacionados con
la actividad a desarrollar, y que puedan afectar a
las personas y el medio ambiente.
Desarrollar el anlisis
actividades a cargo.

de

riesgos

de

las

Participar en la implementacin de los controles

definidos.

Matriz RAM

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La Matriz de Evaluacin de Riesgos

constituye una herramienta til que
ayuda a la Gerencia y toda la
organizacin a enmarcarse dentro de las
polticas, procedimientos y objetivos
estratgicos relacionados con los riesgos
e interpretar en trminos de niveles de
riesgos tolerables nuestras actividades
cotidianas.

Matriz RAM

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Evaluar criticidad de acciones operativas

y mantenimiento
Priorizacin de inversiones, reposiciones,
programas.
Evaluar procedimientos de HSE.
Investigacin y clasificacin de
incidentes.
Seleccin de estndares o
procedimientos.
Decisiones de ingeniera.
Comparar escenarios.
Etc...

Matriz RAM

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R = riesgo
C = consecuencia
P = probabilidad
E = exposicin.

RIESGO es la probabilidad de que se

materialice una amenaza .

Matriz RAM

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Matriz RAM

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Ciclo de Gestin de Riesgos

Consiste en el desarrollo de las etapas de Planear, identificar, evaluar,

tratar y monitorear los riesgos, acompaados de un proceso transversal
de comunicacin, y respaldado por la normatividad existente, con roles
claros en cada nivel de su estructura organizacional.

Matriz RAM

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GESTIN
GESTIN DE
DE RIESGOS:
RIESGOS: PLANEAR
PLANEAR

Definir el trabajo a realizar

Se deben identificar de forma ordenada los pasos de la actividad
a realizar, incluyendo preparacin, ejecucin y terminacin de la
actividad.
Toda actividad que vaya a ser ejecutada en instalaciones de una
empresa, debe estar claramente definida en un procedimiento o
instructivo de trabajo y valorada desde la planeacin con la
Matriz de Evaluacin de Riesgos
Durante la ejecucin de toda actividad, los ejecutores deben
hacer un anlisis de riesgo independientemente de que se cuente
o no con un documento de anlisis de riesgos formal y escrito que
respalde la realizacin de la misma.
debe estar respaldada por un anlisis de riesgo escrito Para
determinar si la actividad debe valorarse segn la Matriz de
Evaluacin de Riesgos.

Matriz RAM

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GESTIN
GESTIN DE
DE RIESGOS:
RIESGOS: IDENTIFICAR
IDENTIFICAR

La identificacin de riesgos es el proceso que permite

determinar qu puede suceder.
Qu puede suceder?:
suceder Se debe generar una lista de
eventos que podran afectar los objetivos de la
actividad.
Se identificarn todos los posibles riesgos que
afecten la actividad, estn o no controlados.

Matriz RAM

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GESTIN
GESTIN DE
DE RIESGOS:
RIESGOS: Analizar
Analizar

Cmo y por qu puede suceder?:

suceder

Una vez identificados los eventos, es necesario considerar las causas y

escenarios posibles.

Sobre cada actividad se debe determinar:

Duracin de la actividad y cuntas veces se realiza.
Lugares donde se realiza el trabajo.
Quien realiza el trabajo y quien puede participar en forma
ocasional.
Otras personas que pueden resultar afectadas por las
actividades de trabajo.
Otras actividades relacionadas con la ejecucin del trabajo.
Maquinaria, equipos y herramientas utilizados.
Materiales, sustancias o productos utilizados en la actividad
o generados por la misma actividad o por procesos alternos.
Entre otras causas.
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Matriz RAM

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GESTIN
GESTIN DE
DE RIESGOS:
RIESGOS: EVALUAR
EVALUAR //
VALORAR
VALORAR

Qu es Valoracin de Riesgos?

Proceso que permite poner un orden de relevancia,

importancia o criticidad para el listado de riesgos identificados
Ordena con base en QUE TAN SEGUIDO OCURRE
(Frecuencia) o PUEDE OCURRIR (Probabilidad), y cuando
ocurre QUE TAN GRAVE PUEDE SER.

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Matriz RAM

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Matriz de Evaluacin de Riesgos

La Matriz de Evaluacin de Riesgos es una herramienta til de
decisin para el manejo de riesgos que impliquen consecuencias
para las personas, el ambiente, los clientes, los bienes y la
imagen de ECOPETROL S.A.
RAM (Risk Assessment Matrix)
N:
L:
M:
H:
VH:

del
del
del
del
del

ingls
ingls
ingls
ingls
ingls

None,
Low,
Medium,
High,
Very High,

lase
lase
lase
lase

Ninguno
Bajo
lase
Medio
Alto
Muy Alto

Tambin utilizada para valorar los incidentes en funcin de la perdida

generada.

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Matriz RAM

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Matriz de Evaluacin de Riesgos

Para evaluar el riesgo (previo al desarrollo de la actividad) se debe
seguir la siguiente secuencia:
Defina la actividad que requiere evaluar o clasificar.
Conforme el equipo que realizar la evaluacin del riesgo, con
mximo seis (6) personas de experiencia en el trabajo. Se debe
tener en cuenta que evaluar no es para principiantes: la
experiencia del equipo es la clave de una buena evaluacin.
Defina las consecuencias potenciales.
Determine el riesgo para las categoras de: Personas,
Econmicas, Ambiente, Cliente e Imagen de la Empresa.

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Matriz RAM

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Matriz de Evaluacin de Riesgos

Estime las consecuencias potenciales, dependiendo del caso
que se analiza para la categora seleccionada. No se requieren
datos de precisin, busque consenso de la mayora del equipo que
hace el anlisis.
Busque el punto dentro de la matriz correspondiente a la
consecuencia y la probabilidad determinadas: esa ser la
valoracin del riesgo.
Repita el proceso para la siguiente categora hasta que cubra
todas las posibles prdidas: Personas, Econmica, Ambiente,
Cliente e Imagen.
Recuerde que es solo una herramienta que ayuda a enfocar la
organizacin.

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Matriz RAM

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Clasificacin de las consecuencias

potenciales

5 categoras

6 niveles de
gravedad

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Matriz RAM

15

Se define consecuencia como la que puede

producirse a raz de un peligro y dentro de una
situacin hipottica creble.
Se utilizan las consecuencias potenciales en
vez de las reales.
Para una adecuada interpretacin de las
definiciones del nivel de gravedad se deber
consultar el Anexo 1 del instructivo para uso de
la matriz, donde se presenta una definicin ms
detallada de la gravedad de las consecuencias

Matriz RAM

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Ejemplo
Definicin de gravedad en consecuencia en
Ambiente
Nro.
0
1
2
3
4

Descripcin
Sin efectos - Sin dao ambiental. Sin modificaciones en el medio ambiente. No
requiere remediacin.
Efectos leves - Dao ambiental leve. Dentro de la Refinera. Acciones de
remediacin insignificantes.
Efectosmenores- Contaminacin o descargasuficientementeimportanteparadaar
el Medio Ambiente, pero no con efectosduraderos. Unanicaviolacin aloslmites
legales o prescritos una nica queja.
Efectoslocalizados- Descargalimitadaafectando el vecindario y daando el Medio
Ambiente , repetidas violaciones de los lmites legales o prescritos varias quejas.
Efectos mayores - Daos ambientales graves. Se exige a la Refinera que tome
medidas importantes para aproximar el medio ambiente contaminado a su estado
original. Violaciones prolongadas a los lmites legales o prescriptos, molestia
expandida.
Efectos masivos - Persistentes daos ambientales graves o serias molestias que
afectan un rea extensa, reas de uso recreativo o de preservacin de la naturaleza.
Constante y elevada violacin de los lmites legales o prescriptos.

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Matriz RAM

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Ejemplo
Definicin de gravedad en consecuencia en
imagen
Nro.
0
1
2
3
4
5

Descripcin
Ningn impacto - No es de interes
Interna - Puedeser deconocimiento interno alarefinerapero no deinterspblico.
Local Inters pblico local relativo - Atencin de algunos medios de prensa,
comunidades y ONGs locales que potencialmente pueden afectar a la Refinera
Regional Inters pblico regional. Gran oposicin de los medios locales de prensa.
Relativa atencin de los medios nacionales de prensa y/ o partidos polticos
locales/ regionales. Oposicin de ONGs regionales y del gobierno local
Nacional - Inters pblico nacional. Oposicin general de los medios de prensa
nacionales. Polticas nacionales/ regionales con medidas potencialmente restrictivas
y/ o impacto en el otorgamiento de licencias. Quejas de ONGs nacionales.
Internacional Inters pblico internacional. Oposicin general de los medios de
prensa internacionales. Polticas nacionales/ internacionales con un impacto
potencialmentegraveen lasrelacionesinternacionalesdelaEmpresa, el otorgamiento
de licencias y/ o la legislacin impositiva.

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Matriz RAM

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Probabilidad

Escala de probabilidad

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Matriz RAM

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Esta evaluacin se basa en la experiencia e

indica la probabilidad de materializacin de
consecuencias indeseadas.
No debe confundirse con la probabilidad que
se produzca el peligro: se trata de la
probabilidad de que se produzcan las
consecuencias potenciales estimadas.
La escala horizontal es probabilidad en
aumento, cuyo rango va desde altamente
improbable hasta frecuente.

Matriz RAM

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20

A medida que aumenta la gravedad

de las consecuencias y la
probabilidad tambin el riesgo
aumenta.

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Matriz RAM

21

Matriz de Evaluacin de Riesgos

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Matriz RAM

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Interpretaciones ms especficas para

procedimientos como:
Permisos de trabajo.
Reporte o investigacin de incidentes.
Priorizacin de mantenimiento.

Matriz RAM

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Pasos para usar la RAM

paso 1: Defina claramente el
escenario a evaluar

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Matriz RAM

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Pasos para usar la RAM

paso 2: Estime las consecuencias
potenciales para cada categora

30/11/15

Matriz RAM

28

Pasos para usar la RAM

paso 3: Estime la probabilidad de ocurrencia
de la consecuencia

P
E

30/11/15

Matriz RAM

29

Pasos para usar la RAM

paso 4: Termine de evaluar todas las
consecuencias y su probabilidad

P
E

30/11/15

Matriz RAM

E
C

30

Pasos para usar la RAM

paso 4: Termine de evaluar todas las
consecuencias y su probabilidad

IM

P
E
E
C

30/11/15

Matriz RAM

A
M

31

Pasos para usar la RAM

paso 5: Evaluacin de riesgos

IM

El riesgo global de un incidente es clasificado de

acuerdo a la categora de consecuencia que tenga
la clasificacin ms crtica.

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Matriz RAM

P
E
E
C

A
M

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Pasos para usar la RAM

paso 6: Interpretacin de riesgos
Color
VH

M
L
N
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Riesgo

Interpretacin.

Riesgo intolerablepara asumir, requiere buscar alternativa

y decide la Gerencia.
Inaceptable, deben buscarse alternativas. Alto riesgo. Si
se decide realizar la actividad, deber implementarse
Alto
previamenteun tratamiento especial en cuanto al nivel de
control (Demostrar control de riesgo). Gerencia
involucrada en la decisin.
Se deben tomar medidas para reducir el riesgo a niveles
Medio
razonablemente prcticos, debe demostrarse el control del
riesgo.
Discutir y gestionar mejora de los sistemas de control y de
Bajo
calidad establecidos.
Riesgo muy bajo, usar sistemas de control y calidad
Ninguno establecidos.(permisos,3 Ques, procedimientos, lista de
chequeo, responsabilidades y competencias, EPP, etc).

Muy alto

Matriz RAM

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Pasos para usar la RAM

Interpretacin de riesgos:
Permisos de trabajo
Color
VH
H
M
L
N
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Riesgo Interpretacin.
RiesgoMUYALTO,usarsistemasdecontroltipo ATS,
Muy altoParticipa Gerente de Negocio, informan a
Vicepresidente que lo aprueba
RiesgoAlto,usarsistemasdecontroltipo ATS,Participa
Alto JefeDepartamento,informanaGerentedenegocioque
lo aprueba
Riesgo Medio, usar sistemas de control tipo ATS,
Medio Participacoordinador,informana jefe deDepartamento
que lo aprueba.
Bajo Riesgomuybajo,usarsistemasdecontrolytipo 3Ques,
Participan operadores y supervisores informan a
coordinador que lo aprueba.
Ninguno
Matriz RAM

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Pasos para usar la RAM

Interpretacin de riesgos:
Reporte/Investigacion de Incidentes

Color
VH
H
M
L
N
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Riesgo Interpretacin.
Riesgo MUY ALTO, equipo investigador conformado por:
Muy alto
Gerente, Jefe Dpto., especialista en el tema, profesional
de HSE. Se reporta a VRM
Alto
Riesgo Medio, equipo investigador conformado por Jefe
Medio Dpto, especialista en el tema, profesional de HSE,
Coordinador. Se reporta a Gerente .
Bajo Riesgo muy bajo, equipo investigador conformado por
Coordinador operadores, especialistas. Reporte a Jefe
Dpto.
Ninguno
Matriz RAM

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Pasos para usar la RAM

Color Riesgo Interpretacin.

Riesgo MUY ALTO, Trabajo inicia inmediatamente o en
siguiente turno, (emergencia o urgencia)

VH

Muy alto

H
M

Alto
Medio Riesgo Medio, el trabajo inicia la prxima semana.
Riesgo muy bajo, el trabajo se incluir en backlog y
Bajo programara con optimizacin de recursos
Considerar no hacer nada
Ninguno

L
N
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Matriz RAM

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