LA INVESTIGACION

PREPARATORIA EN EL NCPP

1.- Investigacin Preliminar

propiamente dicha.

2.- Investigacin Preparatoria

propiamente dicha.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

El Fiscal inicia los actos de investigacin ante el

conocimiento de la sospecha de un hecho que
reviste caracteres de un delito, promoviendo la
investigacin de oficio o a peticin de parte; para
lo cual puede requerir la intervencin Policial.
Art.329 del NCPP.

En el NCPP en virtud al Principio de Iniciacin de la

persecucin la investigacin preliminar tiene como
requisito procedimental el fumus commisi delicti o
la existencia de indicios de la comisin de un delito
y el fumus delicti tributi o indicios para la
atribucin de un delito a una persona en particular.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Finalidad inmediata de las

diligencias preliminares: Art.330
del NCPP

Realizar los actos urgentes o inaplazables

destinados a determinar la comisin de los hechos
denunciados y si stos revisten delictuosidad
Asegurar los elementos materiales de su comisin
Individualizar tanto a las personas involucras en su
comisin como a los agraviados.
Las mismas que debern ser aseguradas conforme a
Ley.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS
Atribuciones y Deberes del Fiscal
Garantiza la legalidad, el derecho de defensa y
dems derechos fundamentales
Dirige y conduce la investigacin con estrategia
de investigacin as como controlar los actos de la
Polica.
Archiva las investigaciones preliminares y plantea
el sobreseimiento
Aplica el principio de oportunidad y propone
acuerdos reparatorios.
Formaliza la continuacin de la investigacin con
conocimiento del Juez.
Emite
disposiciones motivadas e impugna
resoluciones judiciales

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Atribuciones y Deberes de la Polica

Es rgano de apoyo del Ministerio Pblico, est

obligada a cumplir sus mandatos y sus actos estn
bajo control jurdico de ste.
Toma conocimiento de los delitos y da cuenta
inmediata al Fiscal, sin perjuicio de practicar
diligencias urgentes.
Realiza diligencias preliminares que le encarga el
Fiscal
Ejerce facultades previstas en el artculo 68.1 del NCPP
Instruye al imputado de sus derechos y los respeta, as
como tambin facilita el conocimiento de lo actuado

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Atribuciones del Juez

Se pronuncia sobre las medidas limitativas de
derechos y de proteccin: medidas de coercin
personal, convalidacin de la detencin, la
confirmacin y otras; las mismas que debern ser
mediante resolucin debidamente motivada con
observancia de garantas, elementos de conviccin
suficientes, proporcionalidad y razonabilidad.
Tutela los derechos del imputado y la consecuencia
de la renuncia que se haga de los mismos.
Autorizar la constitucin de las partes
Realizar actos de prueba anticipada

Controlar el cumplimiento del plazo de la

investigacin

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Atribuciones y Deberes del Abogado Defensor

Asesora desde la citacin o detencin.
Tener acceso a la Carpeta Fiscal o expediente
Participar en todas las diligencias, salvo en la
declaracin del imputado que no defiende
Aportar medios de investigacin y de prueba
Interrogar
directamente
a
su
defendido,
coprocesados, testigos y peritos, recurrir a la
asistencia reservada de expertos
Debindose
tener en consideracin que la
comisin que la ley no prohbe que el abogado
pueda citar a testigos y peritos para entrevistarlos
en su despacho, como admite el cdigo italiano,
modificado el 2001.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Atribuciones y Deberes del Imputado

Ser considerado inocente y tratado como tal.
Ser informado por jueces, fiscales y policas de sus
derechos.
Contar con una defensa tcnica desde el inicio de
la investigacin y con tiempo razonable para
afrontar los cargos.
Conocer la imputacin que se le hace y la razn
de su detencin.
Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo contar
con la presencia de su abogado.
No ser coaccionado, ni sometido a tcnicas que
alteren su libre voluntad o a sufrir restricciones no
autorizada por la ley.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Actuacin de la victima
El
agraviado es todo aqul que resulte
directamente ofendido por el delito o perjudicado
por las consecuencias del mismo, tambin son los
socios o miembros de personas jurdicas afectadas
por actos de quienes las dirigen, administran o
controlan.
Adems
de reconocrsele participacin para
obtener la reparacin civil, tiene derecho a ser
informada de las actuaciones en que ha
intervenido y del resultado del proceso, a ser
escuchada antes de decidirse la extincin o
suspensin de la accin, a ser tratada con respeto
y protegida, a preservarse su identidad en casos
de delito sexual

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334

inciso 2 NCPP

NOVEDAD:

SE HA FIJADO UN PLAZO A LA
INVESTIGACION

El Plazo es de 20 das, salvo que se produzca la

detencin de una persona; sin embargo, dada a
las caractersticas, complejidad y circunstancias
de los hechos materia de investigacin el Fiscal
PODRA fijar un plazo distinto.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Plazo de Investigacin Preliminar.- Art.334

inciso 2 NCPP

El justiciable que se considere afectado por el

exceso del plazo solicitar al Fiscal se d termino
a las investigaciones y se emita la Disposicin
Fiscal correspondiente.

Si el Fiscal no aceptara o fijara un plazo

irrazonable el afectado en el trmino de CINCO
DIAS PODRA acudir al Juez de Investigacin
Preparatoria, quien resolver previa audiencia
con participacin del Fiscal y solicitante.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Plazo de Investigacin
inciso 2 NCPP

Preliminar.-

Art.334

La Casacin de la Corte Suprema de Justicia (03-0608) Jurisprudencia con carcter vinculante ()

que los plazos para las diligencias preliminares es
de 20 das naturales y el que se concede al Fiscal
para fijar uno distinto segn las caractersticas,
complejidad y circunstancias de los hechos objeto
de investigacin son diferentes y no se hayan
comprendidos en los 120 das naturales ms la
prrroga a la que alude la norma pertinente, que
corresponde
a la investigacin
preparatoria
propiamente dicha (); es decir la fase de las
investigaciones preliminares no podra exceder al
plazo mximo de la investigacin preparatoria.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

Pronunciamiento Fiscal al trmino de las

diligencias preliminares
Si no se hubiere podido identificar al autor, pero
el hecho es delictuoso y la accin penal no ha
prescrito, se ORDENAR la intervencin policial
con tal fin.
Si el denunciante ha omitido o no ha cumplido
con un requisito de procedibilidad que de l
depende se DISPONDR la Reserva Provisional.
Si el hecho denunciado no constituye delito, no es
justiciable penalmente o existen causas de
extincin declarar No Procede Formalizar y
Continuar con la Investigacin Preparatoria,
ORDENANDO el archivo de lo actuado.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS
Recurso Impugnatorio
El denunciante que no estuviere de acuerdo con
el Archivo de las actuaciones o Reserva
Provisional en el plazo de CINCO DIAS requerir al
Fiscal la ELEVACION de las actuaciones al Fiscal
Superior.
El Fiscal Superior dentro del quinto PODRA
disponer la Formalizacin de Investigacin o el
Archivo de las actuaciones.
Si se ordenara el archivo de todo lo actuado y
ste fuera confirmado por el Fiscal Superior
impide que otro Fiscal puede promover u ordenar
al inferior jerrquico promueva investigacin
preparatoria por los mismos hechos.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS
Recurso Impugnatorio

Si se aportara nuevos elementos de conviccin el

Fiscal que previno podr reexaminar el caso.

En caso se demuestre que la denuncia no fue

debidamente investigada el Fiscal Superior que
previno designar a otro Fiscal Provincial.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN

CUENTA
La Sentencia del Tribunal Constitucional recada en
el Expediente N 2725-2008-PHC/PC y Segunda Sala
de Apelaciones en el caso N 2023-2008; las
PROVIDENCIAS que elevan al Superior Jerrquico las
impugnaciones contra las Disposiciones de Archivo
(Queja de Derecho) DEBERN SER NOTIFICADOS a
todos los sujetos procesales antes de su elevacin,
en garanta al Debido Proceso y Derecho de
Defensa, a fin de no ser declaradas nulo como el
caso de la Sentencia en mencin, que declar nulo
todo lo actuado con posterioridad a la providencia
que admite la queja de derecho, por lo que deber
notificarse con las formalidades de ley.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS

CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN

CUENTA
El Tribunal Constitucional en la Sentencia emitida en
el Expediente N 2725-08-AA sostiene: Por ello, el
derecho al debido proceso despliega tambin su
eficacia jurdica en el mbito de la etapa
prejurisdiccional de los procesos penales; ; por lo
que el Principio del Debido Proceso tambin se debe
conservar en la etapa de la Investigacin Preliminar,
por lo que el Deber de Motivacin de las
Resoluciones un sub principio del debido
proceso, los Fiscales tienen la obligacin de
fundamentar
sus
Disposiciones
principalmente
aquellas en que se inicia Investigacin Preliminar y
Preparatoria, haciendo alusin a sus respectivos
fundamentos de hecho y derecho.

1.- DILIGENCIAS PRELIMINARES

PROPIAMENTE DICHAS
CONSIDERACIONES QUE DEBEN TENERSE EN
CUENTA
Tal como fuera reiterado en la Sentencia emitida en el
caso Snchez Paredes Expediente N 574-2009/PHCTC, no se encuentra excluido del control constitucional
las actuaciones de la Polica Nacional y el Ministerio
Pblico a nivel de la Investigacin Preliminar del
delito, dado que es posible que el Juez Constitucional
se pronuncie sobre la eventual restriccin de los
derechos fundamentales suscitados a nivel preliminar
a efectos de verificar su legitimidad constitucional.
Motivacin
que
tambin
debe
tenerse
en
consideracin en los Requerimientos de Acusacin
Fiscal, sin perjuicio de tenerse en cuenta el Acuerdo
Plenario N 06-2009-CJ/116.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
Se dispondr la Formalizacin y la Continuacin de
la Investigacin Preparatoria cuando al trmino
de la etapa de la Investigacin Preliminar
propiamente dicha:

Aparecieran indicios reveladores de la existencia

de un delito,
La accin penal no ha prescrito,
Se ha individualizado al imputado,
Se han satisfecho los requisitos de procedibilidad

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
Contenido
de
la
Formalizacin
Investigacin Preparatoria

de

El nombre completo del imputado

Los hechos y la tipificacin especfica. El Fiscal
PODRA de ser el caso consignar tipificaciones
alternas al hecho objeto de investigacin,
indicando los motivos para dicha calificacin.
El nombre del agraviado si fuera posible.
las diligencias que de inmediato deben actuarse.
Deber comunicarse esta Disposicin al Juez.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

No Jurisdiccional: La investigacin se encuentra

bajo la conduccin del Fiscal, quien rene los
elementos de conviccin que sirven para emitir
Disposiciones en la Formalizacin la Investigacin
Preparatoria y en la Etapa Intermedia, ms no
sirven para fundamentar una sentencia

Finalidad Preparatoria: Reunir los elementos de

cargo o de descargo que permitan acusar o
sobreseer, permite al imputado a preparar su
defensa, as como tambin determinar si hay
causa probable o base para iniciar un juicio; puesto
que probar el delito y responsabilidad del
imputado es la funcin del juzgamiento, salvo la
prueba anticipada o actos irreproducibles.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

Proteccin de Derechos y garantas: El Juez de

Investigacin Preparatoria controla que las
diligencias realizadas por el Fiscal y Polica no
violen los derechos fundamentales del imputado,
caso contrario dictar las medidas correctivas o
proteccin correspondientes.

Flexibilidad: El Fiscal conduce y dirige la etapa de

investigacin preliminar realizada por la Polica
con una estrategia de investigacin y, que no
siempre se tiene que Formalizar la Investigacin
Preparatoria dado que en circunstancias de
flagrancia, prueba evidente, confesin, etc. el
Fiscal puede formular Acusacin Directa.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

Eficacia: Se encuentra dirigida a la seguridad

ciudadana debiendo procesar con xito los casos
priorizndolos segn su trascendencia social,
reduciendo la impunidad, frustraciones y demoras
que acarrean las excarcelaciones o prescripciones.
El Fiscal mediante sus estrategias desarrollar
diligencias preliminares sin formular requerimiento
al Juez si lo cree conveniente, dado a que stas
conllevara a Formalizar la Investigacin y notificar
a las partes procesales de los elementos de
conviccin reunidos truncando el probable xito del
asunto o en su caso archivarlo sin mediar decisin
judicial .

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

Racionalizacin: Siendo estrategia o potestad

del Fiscal

Disponer que no procede formalizar y

continuar con la Investigacin Preparatoria y
archivar lo actuado.
Reserva provisionalmente las actuaciones
preliminares.
Aplicar el Principio de Oportunidad.
Instar a la Terminacin Anticipada mediante
acuerdo con el imputado negociando la pena,
reparacin y dems consecuencias accesorias.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CARACTERISTICAS:

Oralidad y Contradiccin: Las Audiencias

ordenadas y dirigidas por el Juez con
intervencin de las partes en las cuales se
debate entre otros asuntos los medios de
defensa tcnica, la convalidacin de la detencin
preliminar y prisin preventiva; as como
tambin se manifiesta en los casos en que los
sujetos procesales tienen derecho a solicitar
copias de las actuaciones.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
OBLIGACIN
DE
INVESTIGACIN:

FORMALIZAR

LA

El Fiscal Formaliza la investigacin cuando

requiere la intervencin judicial para
determinadas diligencias como actuacin
de prueba anticipada o la imposicin de
medidas coercitivas.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CONTROL DE LA INVESTIGACION:

El Juez garantiza los derechos del imputado y

dems personas sobre los que recaen medidas
limitativas de derechos o requerimientos del
Fiscal.

El Juez controla el plazo de las diligencias

preliminares, cuando resulte excesivo.

Se pronuncia sobre las medidas limitativas

Confirma o reexamina la procedencia de una

diligencia denegada por el Fiscal

Controla el plazo de la investigacin formalizada,

pudiendo ordenar su conclusin, en cuyo caso el
Fiscal tiene 10 das para pronunciarse sobre el
sobreseimiento o la acusacin

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
EFECTOS DE LA FORMALIZACIN:
Suspende la prescripcin de la accin
El Fiscal ya no puede archivar lo actuado sin
intervencin judicial.
FORMULACIN DIRECTA DE ACUSACIN:

El Fiscal cuando considera que las diligencias

preliminares son suficientes para establecer la
realidad del delito y la intervencin de imputado
formula la Acusacin Directa, siendo sta una
forma para descargar la carga de procesos
complejos.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
PLAZO DE LA INVESTIGACION PREPARATORIA:

El plazo de ley es de 120 das naturales,

prorrogables por 60 das ms.
Si la investigacin es compleja el plazo es de 8
meses, la prrroga por igual plazo, debe
concederla el Juez.
Se tiene como Caso complejo, por la cantidad
de actos de investigacin, nmero de delitos,
cantidad de imputados o agraviados, presencia
de bandas u organizaciones criminales, pericias
que comporten revisin de documentacin,
diligencias en el extranjero, revisin de la gestin
de personas jurdicas o entidades estatales.

2.- INVESTIGACION PREPARATORIA

PROPIAMENTE DICHA
CONCLUSION
DE
PREPARATORIA:

LA

INVESTIGACION

Cuando vence el plazo de ley de la

investigacin normal o compleja el Fiscal
puede dar por concluida cuando considere
logrado su objetivo.
Si vencido los plazos el Fiscal no da por
concluida la investigacin, las partes pueden
pedir al Juez su conclusin.
Si el Juez ordena la conclusin, el Fiscal debe
pronunciarse en 10 das, requiriendo el
sobreseimiento o acusando.

Muchas Gracias.