UNIVERSIDAD CENTRAL DEL ECUADOR

FACULTAD DE INGENIERA EN GEOLOGA, MINAS, PETRLEOS Y

AMBIENTAL
ESCUELA DE INGENIERA EN
PETRLEOS

GERENCIA EMPRESARIAL
GESTIN POR PREOCESOS
(CAPITULO 8)
Nombre:

Curso:
Stalin Loor

Profesor:
Manuel Bolaos

Noveno-Petrleos
Fecha:
04-07-2016

Captulo 8. HERRAMIENTAS PARA LA MEDICIN Y EL

SEGUMIENTO DE LOS PROCESOS
8.1 AUDITORA INTERNA
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoria (registros, declaraciones de hechos, informacin) y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen los criterios de
auditoria (polticas, procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
La Auditoria Interna y el ciclo de la Gestin (PDCA)
P - Planificacin del proceso (elaboracin del procedimiento), recursos
(auditores), planificacin anual y preparacin cada auditoria.
D Realizacin de la auditoria. La eficiencia de esta actividad depende mucho de
la calidad de la preparacin.
C Chequeo (Control, evaluacin) de la auditoria. Asegurarse de que est
completa y bien realizada.
A Mejora. a) El negativo, desencadenando discusiones sin fin para buscar a los
responsables de la situacin anmala. b) El positivo, que busca tomar decisiones
con criterio de calidad: la accin es tomada por el personal adecuado.
El informe de auditoria tiene que desencadenar acciones: Plan de Accin emitido
por el auditor.

Misin:
Informar sobre el funcionamiento real de los procesos (hechos). Dicho de otra
forma:
- En positivo: Identificar potencial de mejora .
- En negativo: Detectar incumplimiento de normas y procedimientos (no
conformidades)
Desencadenar acciones (Correctivas, preventivas o de mejora)
Preparacin (Plan de Auditoria)
a) Que desean los clientes, internos, de la auditoria (propsito)
b) Alcance.
c) Normas, procedimientos y cualquier otro requisito de la empresa para
conseguir sus objetivos (de calidad) cuya disponibilidad, conocimiento, respeto
y eficacia se va a auditar.
d) Histrico del auditado.
e) Cuestionario de auditoria
f) Convocar a la auditoria segn costumbre en la empresa.
Ejecucin de la auditoria:
g) Breve reunin inicial de informacin
h) Evaluacin in situ y entrevista de recogida de informacin.
i) El auditor analiza la informacin recogida durante la auditoria.
j) Informar al auditado.

Informacin:
a) Redactar el informe de auditoria.
b) Aceptacin y firma del informe por el auditado.
c) Difusin del informe.
Cierre de la auditoria:
d) Elaboracin por el auditado del plan de accin.
e) Aceptacin y firma por el auditor.
f) Seguimiento peridico, puede ser informal, del estado y eficacia de las
acciones del plan.
g) Cierre de la auditoria cuando todas las acciones han sido tomadas y con
resultado satisfactorio para auditado y auditador.
Medicin y seguimiento del proceso
h) Evaluar el cumplimiento del Plan Anual
i) Evaluar, o autoevaluar en equipo, la eficacia del proceso del output y de los
factores del proceso.
j) Revisar y mejorar la sistemtica del proceso

8.2 AUTOEVALUACIN: UNA HERRAMIENTA DE MEDICIN

Autoevaluacin y auditoria son herramientas de medicin que estn concebidas
con diferentes propsitos.
La Autoevaluacin, es una herramienta del responsable de proceso; su principal
valor aadido es el compromiso con los planes de accin que su realizacin
induce en el autoevaluador

8.3 EL CUADRO DE MANDO DEL PROCESO

Es un documento de sntesis de las medidas mas relevantes para la gestin (De
un proceso, proyecto, departamento o de la empresa)
.