TATUNG MEXICO

Curso de auditor interno en

sistemas de administracin
de Calidad ISO 9001: 2008 /
ISO/TS16949 : 2009 y el
Sistema de Administracin
Ambiental ISO14001: 2004

Qu es un Sistema de Gestin de Calidad?

Red inter-relacionada de los procesos de una organizacin

con el objetivo de satisfacer simultneamente en forma
balanceada a todas las partes interesadas:
-Clientes/usuarios
-Sociedad
-Empleados
-Dueos
-Proveedores

TATUNG MEXICO

Qu es una norma?

Es un documento que expresa requisitos y que ha sido

elaborada con la participacin y consenso de todas las
partes.
Son emitidas por entes nacionales
(ANAB, BSI, DIN, EMA, etc.)
La ISO emite normas a nivel internacional entre ellas la
familia de las normas ISO 9000

TATUNG MEXICO

Que tienen en comn todas las normas?

Identificar los procesos crticos que afectan la

satisfaccin
de la parte interesada a la cual esta dirigida.
Mantener bajo control y mejorar esos procesos.

TATUNG MEXICO

Normas de la Serie ISO 9000

TATUNG MEXICO

ISO 9000
Fundamentos y vocabulario

ISO 9004
Gua para la Mejora del
desempeo

ISO 9001
Requisitos

ISO/TS 16949
Requisitos

ISO 19011:2001
Auditorias

Familia ISO 9000

TATUNG MEXICO

Measurement /Medicin
Sistemas de Gestin de la
Calidad Fundamentos &
vocabulario

ISO
10012

ISO
9000

Auditoras

ISO
19011
Directrices

Sistemas de Gestin de
la Calidad Directrices
para la mejora

ISO
9001

ISO
9004

ISO/TS
16949
Informes
Tcnicos

Sistemas de Gestin
de la Calidad Requisitos

Especfico del sector (e.q.

automviles) Sistemas de
Gestin de la Calidad requisitos

ISO 9000 Fundamentos y Vocabulario

Sustituye a los estndares ISO 8402:1994, ISO9000:1994,

ISO9000:2000, y representa el punto de partida para
comprender las normas de la serie 9000. Este documento
normativo proporciona una gua general para aplicar los
principios de gestin de la calidad, que dan soporte a las
otras normas de la misma serie: ISO-9001 e ISO-9004.
Describe los 9000, necesarios para mantener uniformidad
de criterios en los sistemas de gestin de la calidad que
ayudan a evitar confusiones semnticas.
La ltima versin es ISO 9000:2005

TATUNG MEXICO

ISO 9001

La norma ISO 9001 determina los requisitos para la

implantacin de un Sistema de Gestin de la calidad
(SGC). El uso de esta norma en cualquier organizacin,
esta dirigido a mejorar y demostrar su capacidad para
suministrar productos y prestar servicios conformes a los
requisitos del cliente, y a las disposiciones reglamentarias
que sean aplicables a su funcin y producto realizado.
La ltima versin es ISO 9001:2008

TATUNG MEXICO

ISO 9004

Proporciona una gua general y recomendaciones sobre el

Sistema de Gestin de la Calidad, que estn dirigidas a
mejorar integralmente la calidad en el desempeo de la
organizacin para tener la posibilidad de conseguir
mayores beneficios y compartirlos con las partes
interesadas. Esta norma internacional provee directrices a
las organizaciones como ayuda en el proceso de su nivel
de evolucin, a travs de la mejora continua en el
desempeo global del organismoy no solo de algunos
procesos.
La ltima versin es ISO 9004:2009

TATUNG MEXICO

HISTORIA

TATUNG MEXICO

La versin mas reciente de la norma ISO 9004 se public

en 2009 con un nuevo ttulo La gestin para el xito
sostenible Un enfoque desde la gestin de la calidad
(Managing for Sustainable Success A Quality
Management Approach)
Esta nueva versin tiene 9 captulos y 3 anexos en los que
se incluye una herramienta de auto-evaluacin con dos
enfoques.
Evaluacin estratgica General
Evaluacin de la madurez del sistema

QU HAY DETRS DE LA NORMA ISO-9001:2008?

Contiene sobre todo directrices que fomentan una

disciplina dentro de la Organizacin para:
Comprometerse a identificar, correlacionar y ejecutar de
manera efectiva todos los procesos de la Organizacin.
Tomar de manera seria y darle la importancia que se
merece la Calidad y nuestros clientes.
Obtener resultados en Calidad que se pueden medir.
Satisfacer los requisitos y exigencias de los clientes.
Lograr establecer un proceso de mejora continua.

TATUNG MEXICO

Estructura de la Norma ISO 9001:2008

1.

Objeto y campo de aplicacin

2.

Referencias normativas

3.

Trminos y definiciones

4.

Sistemas de gestin de la calidad

4.1 Requisitos Generales
4.2 Requisitos de la documentacin

5.

Responsabilidad de la direccin
5.1 Compromiso de la direccin
5.2 Enfoque al cliente
5.3 Poltica de la calidad
5.4 Planificacin
5.5 Resposabilidad, autoridad y comunicacin
5.6 Revisin por la direccin

TATUNG MEXICO

Estructura de la Norma ISO 9001:2008

6.

Gestiones de los recursos

6.1 Provisin de los recursos
6.2 Recursos Humanos
6.3 Infraestructura
6.4 Ambiente de trabajo

7.

Realizacin del producto

7.1 Planificacin de la realizacin del producto
7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.3 Diseo y desarrollo
7.4 Compras
7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin

TATUNG MEXICO

Estructura de la Norma ISO 9001:2008

8.

Medicin, anlisis y mejora

8.1 Generalidades
8.2 Seguimiento y medicin
8.3 Control del producto no conforme
8.4 Anlisis de datos
8.5 Mejora

Anexo A (informativo) Correspondencia entre la Norma ISO

9001:2008 y la Norma ISO 14001:2004

Anexo B (informativo) Cambios entre la norma ISO 9001:2000 y la

Norma ISO 9001:2008

Bibliografia

TATUNG MEXICO

Procedimiento de ISO 9001:2008

TATUNG MEXICO

Aunque se debe utilizar un enfoque del sistema de auditora, y no se necesitan

procedimientos documentados por lo tanto, todava hay 6 elementos de la
norma en que deben existir procedimientos documentados. Estos son: :
4.2.3

Control de documentos

4.2.4

Control de los registros de calidad.

8.2.2

Auditoras Internas.

8.3

Control del producto no conforme.

8.5.2

Acciones Correctivas.

8.5.3

Acciones Preventivas

QU HAY DETRS DE LA NORMA ISO/TS16949: 2009?

TATUNG MEXICO

ISO/TS16949 cubre la implementacin de la norma ISO 9001 con

requerimientos particulares para la produccion de partes
automotrices
Tiene TODOS los mismos requisitos que la norma ISO 9001 : 2008
Tiene terminos y condiciones adicionales relacionados especificamente
con la produccion de partes automotrices.
Tiene requerimientos especificamente definidos en las subclausulas que
estan adicionadas a ISO 9001 : 2008
Define un conjunto de herramientas bsicas que se deben utilizar en el
proceso de fabricacin durante los procesos de diseo y / o de realizacin
del producto.
Se referenca a las caractersticas especiales designadas por el cliente
que deben ser cumplidas y controladas.
Enfatiza la aprobacin del cliente para el producto y los procesos

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

TATUNG MEXICO

1. Objeto y campo de aplicacin.

Referencia adicional a la norma ISO /TS16949 aplicacion y
exclusiones.
2. Referencias normativas.
Cambios con respecto a la norma ISO9001
3. Trminos y definiciones
Adicionalmente se definen en las secciones 3.11 a la 3.1.12
4. Sistemas de gestin de la calidad.
4.1 Requisitos generales
Requirement 4.1.1 (general requirements
Requerimientos adicionales: procesos de apoyo externo/
Requisitos 4.1.1 (requerimientos generales requerimientos de
apoyo externos)
4.2 Requisitos de la documentacin.
Requerimientos 4.2.3.1 (especificaciones de ingenieria) y
4.2.4.1 (retencin de registros) adicional.
5. Responsabilidad de la direccin.
5.1 Compromiso de la Direccin.
Requerimientos 5.1.1 (eficiencia en los procesos) aadido.
5.2 Enfoque al cliente.
5.3 Poltica de la calidad.

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

TATUNG MEXICO

5. Responsabilidad de la direccin.
5.4 Planificacin.
Requisito 5.4.1.1 (Objetivos de calidad requerimientos
adicionales incluyen objetivos en el plan de negocios)
5.5 Responsabilidad, audtoridad y comunicacin.
Requisito 5.5.1.1(responsabilidad de la calidad) y 5.5.2.1
(representante del cliente) aadido
5.6 Revisin por la direccin.
Requisito 5.6.1 (el funcionamiento del sistema de gestin
de calidad, incluye el coste de mala calidad) y 5.6.2.1 (Revisar
entrada - re adicional: los fallos de funcionamiento actuales o
potenciales as como su impacto) aadido

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

6. Gestiones de los recursos.

6.1 Provisin de los recursos.
6.2 Recursos Humanos.
Requisitos 6.2.2.1 (habilidades de diseo de producto),
6.2.2.2 (entrenamiento - procedimiento documentado
requerido), 6.2.2.3 (capacitacin en el trabajo), y 6.2.2.4
(motivacin de los empleados y empoderamiento) aadidos.
6.3 Infraestructura.
Requisitos 6.3.1 (planta, las instalaciones y la planeacin
de los equipos) y 6.3.2 (planes de contingencia) aadidos.
6.4 Ambiente de trabajo.
Requisitos 6.4.1 (relacionadas con la seguridad del
personal) y 6.4.2 (la limpieza de reas) aadidos

TATUNG MEXICO

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

TATUNG MEXICO

7. Realizacin del producto.

7.1 Planificacin de la realizacin del producto
Requisitos 7.1.1 (planificacin de la realizacin del producto - re
adicional: inclusin de las especificaciones del cliente durante la
planificacin), 7.1.2 (criterios de aceptacin), 7.1.3 (confidencialidad) y
7.1.4 (control de cambios) aadidos.
7.2 Procesos relacionados con el cliente.
Requisitos 7.2.1.1 (clientes caractersticas especiales), 7.2.2.1
(Revisin de los requisitos del producto - re adicional: exenciones
requieren la autorizacin del cliente), 7.2.2.2 (factibilidad de
fabricacin) y 7.2.3.1 (comunicaciones cliente - re adicional: formato
especificado por el cliente y el idioma) aadi.
7.3 Diseo y desarrollo.
Requisitos 7.3.1.1 (enfoque multidisciplinario), 7.3.2.1 (entrada de
productos de diseo), 7.3.2.2 (proceso de fabricacin de entrada para
el diseo), 7.3.2.3 (caractersticas especiales), 7.3.3.1 (resultados del
diseo de productos - adicional), 7.3.3.2 (proceso de fabricacin de
produccin de diseo), 7.3.4.1 (vigilancia), 7.3.6.1 (diseo y desarrollo
de validacin - adicional), 7.3.6.2 (programa de prototipo) y 7.3.6.3
(proceso de aprobacin del producto) aadidos.

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

TATUNG MEXICO

7. Realizacin del producto (continuacin)

7.4 Compras.
Requisitos 7.4.1.1 (la conformidad legal y regulatorio), 7.4.1.2
(proveedor de desarrollo de sistemas de gestin de calidad), aaden
7.4.1.3 (cliente fuentes aprobadas), 7.4.3.1 (entrante conformidad del
producto) y 7.4.3.2 (seguimiento de los proveedores).
7.5 Produccin y prestacin del servicio
Requisitos 7.5.1.1 (planes de control), 7.5.1.2 (instrucciones de
trabajo), 7.5.1.3 (trabajo de verificacin de puesta a punto), 7.5.1.4
(mantenimiento preventivo y predictivo), 7.5.1.5 (gestin de las
herramientas de produccin), 7.5.1.6 . (Programacin de la produccin),
7.5.1.7 (servicio de informacin de retroalimentacin), 7.5.1.8 (contrato
de servicio con el cliente), 7.5.2.1 (validacin de procesos - adicional),
7.5.3.1 (identificacin y trazabilidad - adicional), 7.5.4.1 ( al cliente
herramientas de propiedad), y 7.5.5.1 (almacenamiento e inventario)
aadidos.
7.6 Control de los equipos de seguimiento y medicin.
Requisitos 7.6.1 (anlisis de sistemas de medicin), 7.6.2 (registros
de calibracin / verificacin), 7.6.3.1 (condiciones de laboratorio interna)
y 7.6.3.2 (condiciones de laboratorio externo) aadidos.

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

TATUNG MEXICO

8. Medicin, anlisis y mejora.

8.1 Generalidades.
Requisitos 8.1.1 (identificacin de herramientas estadsticas) y
8.1.2 (conocimiento de los conceptos estadsticos bsicos) aadidos.
8.2 MSegumiento y medicin.
Requisitos 8.2.1.1 (satisfaccin del cliente - adicional), 8.2.2.1
(calidad de la auditora del sistema de gestin), 8.2.2.2 (auditora
proceso de fabricacin), 8.2.2.3 (auditora de producto), 8.2.2.4 (plan
de auditora interna), 8.2.2.5 (calificacin de auditor interno), 8.2.3.1
seguimiento y medicin de los procesos de fabricacin), 8.2.4.1
(inspeccin de diseo y pruebas funcionales) y 8.2.4.2 (temas de
apariencia) aadidos.
8.3 Control del producto no conforme
Requisitos 8.3.1 (Control del producto no conforme - adicional),
8.3.2 (control del producto reprocesado), 8.3.3 (informacin del
cliente) y 8.3.4 (renuncia al cliente) aadidos.

Estructura de la Norma ISO/TS16949: 2009

TATUNG MEXICO

8. Medicin, anlisis y mejora.

8.4 Anlisis de datos.
Requisito 8.4.1 (anlisis y utilizacin de datos) aadidos.
8.5 Mejora continua.
Requisitos 8.5.1.1 (mejora continua de la organizacin), 8.5.1.2
(mejora el proceso de fabricacin), 8.5.2.1 (resolucin de problemas),
8.5.2.2 (comprobacin de errores), 8.5.2.3 (impacto de acciones
correctivas) y 8.5.2.4 (prueba de producto rechazado / anlisis)
aadi.
Anexo A (informativo) plan de control
Bibliografa
Tambin hay notas adicionales en toda la ISO/TS 16949 que debe ser referenciado
para la orientacin y la claridad.

Procedimientos de ISO/TS16949

TATUNG MEXICO

Por la norma ISO / TS 16949: 2009, hay ms procedimientos / instrucciones

necesarias a los indicados en la norma ISO 9001: 2008 por lo que la lista completa
es:
4.2.3

Contro de documentos.

4.2.4

Control de los registros de Calidad.

8.2.2

Auditoras Internas.

8.3

Control del porducto no conforme

8.5.2

Acciones Correctivas.

8.5.3

Acciones Preventivas.

6.2.2.2

Identificacin de las necesidades de entrenamiento

Procedimientos de ISO/TS16949
7.5.1.2

TATUNG MEXICO

Instrucciones de trabajo documentadas

Las normas tambin hacen referencia a la documentacin adicional / formatos

tales como el plan de control, FMEA, etc., que deben utilizar los formatos
especificados por dentro de los documentos de referencia AIAG (vase la
seccin de herramientas centrales).

Herramientas Fundamentales

TATUNG MEXICO

Tenemos 5 herramientas centrales que se hace referencia para usar en la

implementacin de la norma ISO / TS 16949. Las 5 herramientas
fundamentales son:

APQP

Planificacin Avanzada de la Calidad y Plan de Control

FMEA

Modo de Falla

MSA

Anlisis del sistema de medicin

SPC

Control del Proceso Estadstico

PPAP

Proceso de aprobacin de produccin de partes

Documentacin emitida por el grupo de accin industria automotriz

(AIAG) define los requisitos herramientas bsicas para el uso.
formatos especficos tambin tienen que ser de uso en relacin con
estas herramientas centrales.

Herramientas Fundamentales

TATUNG MEXICO

APQP Planeacin Avanzada para la Calidad de Productos y Planes de

Control
Es un proceso definido para un sistema de desarrollo de productos. El propsito
de APQP es producir un plan de calidad del producto, que apoyar el desarrollo
de un producto o servicio que va a satisfacer al cliente.
FMEA - Analisis de modo de fallas potencial
Es un estructurado, tcnicas sistemticas para determinar un posible anlisis
de fallos. Para cada componente / proceso, los modos de fallo y sus efectos
resultantes sobre el resto del sistema se registran en una hoja de clculo FMEA
especfico. Anlisis si se utiliza los resultados para el diseo de productos o la
mejora de procesos antes de la fabricacin.
MSA - Anlisis del Sistema de Medicin
Este evala el mtodo de ensayo, instrumentos de medicin, y todo el proceso
de obtencin de medidas para garantizar la integridad de los datos utilizados
para el anlisis y para comprender las implicaciones de error de medida de las
decisiones tomadas sobre un producto o proceso.

Herramientas Fundamentales

TATUNG MEXICO

SPC - Control Estadstico de Procesos.

Es un mtodo de control de calidad que utiliza mtodos estadsticos con el fin de
supervisar y controlar un proceso. Seguimiento y control del proceso asegura que
funciona a su mximo potencial y que el proceso se puede hacer tanto productos
conformes como sea posible con un mnimo (si no una eliminacin) de los
residuos (reproceso o desechos). SPC se puede aplicar a cualquier proceso en el
que la salida del producto se puede medir.
PPAP - Produccin Proceso de aprobacin de piezas
El proceso de PPAP est diseado para demostrar que el proveedor de
componentes ha desarrollado su diseo y proceso de produccin para satisfacer
las necesidades del cliente, minimizando el riesgo de fallo por el uso eficaz de
APQP para producir piezas con una calidad consistente durante una produccin
real correr al ritmo de produccin.
Por lo tanto, las solicitudes de aprobacin de piezas deben estar apoyadas en el
formato oficial de PPAP y con resultados documentados cuando sea necesario. Las
mediciones reales se toman de las piezas producidas y se utilizan para completar
las diversas hojas de prueba de PPAP.

Las Normas de la familia ISO 14000, usos y

aplicaciones

TATUNG MEXICO

NORMATIVA DE GESTION AMBIENTAL

ISO 14000 NORMAS DE EVALUACION DE LA ORGANIZACION

EVALUACION DEL
COMPORTAMIENTO
AMBIENTAL
ISO 14031
Guas para la evaluacin
del comportamiento
ambiental

SISTEMA DE
GESTION
AMBIENTAL
ISO 14001
Sistema de Gestin
Ambiental con gua para
su uso
ISO 14004
Sistema de Gestin
Ambienta
Guasgenerales sobre
princi[pios, sistemas y
tcnicas de soporte

ISO 14050: trminos

Y definiciones

AUDITORIA
ISO 19011:2011
Directrices para la
auditora de los
Sistemas de Gestin de
la Calidad y/o Ambiental

TATUNG MEXICO

NORMATIVA DE GESTION AMBIENTAL

ISO 14000 NORMAS DE EVALUACION DEL PRODUCTO

ASPECTOS
AMBIENTALES EN
LAS NORMAS DE
PRODUCTOS
ISO 14060 (Gua 64)
Gua para aspectoss
ambientales para las
normas de productos

ETIQUETADO
AMBIENTAL

ANALISIS DEL
CICLO DE VIDA

ISO 14020
Etiquetado ambiental. Principios
bsicos para todas las etiquetas
ambientales

ISO 14040
ACV. Principios y marco

ISO 14021
Etiquetado ambiental.
Autodeclaracin de afirmaciones
ambientales. Terminos y
definiciones.
ISO 14022
Etiquetado ambiental. Simbolos
ISO 14023
Etiquetado ambiental.
Metodologas de pruebas y
verificacin

ISO 14050: trminos

Y definiciones

ISO 14024
Etiquetado ambiental. Principios,
gua, prcticas y procedimiento de
certificacin de programas de
criterios multiples

ISO 14041
ACV. Analsis de inventario
ISO 14042
ACV. Evaluacin de impacto
ISO 14043
ACV. Evaluacin de mejoras

TATUNG MEXICO

INTRODUCCION A LA GESTION AMBIENTAL

SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

Un Sistema de Gestin Ambiental constituye la parte del
sistema general de gestin de una empresa que incluye la
estructura organizativa, la planificacin de las actividades, las
responsabilidades, las prcticas, los procedimientos, los
procesos y los recursos para desarrollar, implantar, llevar a
efecto, revisar y mantener al dia la poltica ambiental.

TATUNG MEXICO

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

TATUNG MEXICO

PUNTO NORMA:4.2. POLITCA AMBIENTAL

DEFINICION DE POLITICA
Orientacin o directrices que rigen la actuacin de una
persona o entidad en un asunto o campo determinado
(Diccionario de la Real Academia de la Lengua Espaola, 6a
aceptacin).
ASUME CUMPLIMIENTO
DE REQUISITOS
LEGALES Y
REGLAMENTARIOS

ACCESIBLE AL
PUBLICO

DEFINIDA AL
MAXIMO NIVEL

REVISION
PERIODICA
CONOCIDA Y
COMPRENDIDA POR
LA ORGANIZACION

POLITICA AMBIENTAL

COMPROMISO DE
MEJORA CONTINUA
Y DE PREVENCION
APROPIADA NATURALEZA
MAGNITUD E IMPACTOS
AMBIENTALES

DOCUMENTADA
IMPLANTADA Y ACTUALIZADA

BASE PARA ESTABLECER Y

REVISAR LOS OBJETIVOS
Y METAS AMBIENTALES

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

TATUNG MEXICO

PUNTO NORMA:4.2. POLITCA AMBIENTAL

POLITICA DE LA EMPRESA
Tatung Mxico tiene el compromiso de lograr la satisfaccin
del cliente, desarrollar las operaciones en cumplimiento con la
calidad, legislacin ambiental, laboral, de seguridad y salud en el
trabajo, de seguridad en la cadena de suministros y otros
requerimientos corporativos aplicables, todo esto a travs del
cumplimiento de objetivos y metas mediante la mejora continua
de todos los sistemas con los que cuenta la empresa. Rev CAbril 28, 2014

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

DEFINICIONES DE LA NORMA ISO 14001
MEDIO AMBIENTE
Entorno en el que una organizacin opera, incluyendo el aire, el agua,
la tierra,

ASPECTO AMBIENTAL
Elemento de las actividades, producto o servicios de una organizacin
que puede interactuar con el medio ambiente.

IMPACTO AMBIENTAL
Cualquier cambio en el medio ambiente, sea adverso o beneficioso,
resultante en todo o en partes de las actividades, productos y
servicios
de una organizacin.

TATUNG MEXICO

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

DEFINICIONES DE LA NORMA ISO 14001
COMPORTAMIENTO AMBIENTE
Resultados medibles del sistema de gestin ambiental relativos al
control por una organizacin de sus aspectos ambientales, basados
en
su poltica ambiental, sus objetivos y sus metas.

PREVENCION DE LA CONTAMINACION

Utilizacin de procesos, prcticas, materiales o productos que evitan,

reducen o controlan la contaminacin. Pueden incluir el reciclado, el
tratamiento los cambios de procesos, los mecanismos de control, el
uso
eficiente de los recursos y la sustitucion de materiales.

MEJORA CONTINUA
Proceso de Intensificacin del Sistema de Gestin Ambiental para la
obtencin de mejoras en el comportamiento ambiental global, de
acuerdo con la poltica ambiental de la organizacin.

TATUNG MEXICO

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

ESTRATEGIA DE
NEGOCIO
COMPETENCIA

PLAN DE MEDIO
AMBIENTE

TATUNG MEXICO

EVALUACION
AMBIENTAL INICIAL

ELEMENTOS DE UN SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

MEJORA CONTINUA
REVISION

POLITICA
AMBIENTAL

ASPECTOS
AMBIENTALES

EVALUACION

REQUISITOS
LEGALES
Y OTROS
REQUISITOS

REGISTROS
OBJETIVOS Y METAS

NO CONFORMIDAD
ACC. CORRECTORA
ACC. PREVENTIVA

PROGRAMA DE
GESTION
AMNIENTAL

SEGUIMIENTO
Y MEDICION

PLANES DE
EMERGENCI
A

CONTROL
OPERACIONAL

PLANIFICACION

AUDITORIA DEL
SGA

CONTROL
DOCUMENTAC.

DOCUMENTAC.
DEL SGA

EJECUCION

COMUNICACION

FORMACION Y
SENSIBILIZAC
.

ESTRUCTURA Y
RESPONSABIL..
.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

TATUNG MEXICO

DIAGNOSTICO O EVALUACION AMBIENTAL

Anlisis preliminares de los procesos, aspectos y resultados en materia de
medio ambiente de las actividades, producto, servicios e instalaciones de
una
organizacin, de forma que, permita dictaminar su situacin de partida con
respecto a la legislacin vigente y vinculada, as como con respecto a la
Norma
ISO 14001 o similar, a la vez que identificar y evaluar riesgos, oportunidades
y
aspectos de mejora.

OBJETIVO DEL DIAGNOSTICO AMBIENTAL

Son revisiones iniciales, que deben realizarse previamente al diseo e

implantacin del sistema de gestin ambiental con el fin de determinar su
situacin actual en relacin con las disposiciones reglamentarias y legales
vigentes.

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

PUNTO NORMA: 4.5.5. AUDITORIA INTERNA DEL SGA

DEFINICION
Proceso de verificacin sistemtico y documentado para obtener y
evaluar
objetivamente evidencias para determinar si es sistema de gestin
ambiental de una organizacion se ajusta a los criterios de auditora del
sistema de gestin ambiental marcados por la organizacin, y para la
comunicacin de los resultados de este proceso a la direccin.
(ISO14001)

TATUNG MEXICO

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

PUNTO NORMA: 4.5.5. AUDITORIA INTERNA DEL SGA

AUDITORIAS

PERSONAL

Externo o interno
Competecia profesional
Imparciabilidad o objetividad

PROCEDIMIENTO

Requisitos del sistema

Implantacin
Informacin a la direccin

PROGRAMA
S

Actividades
Frecuencia

Responsabilidades
Requisitos
Comunicacin
Desarrollo

TATUNG MEXICO

REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001:2004

POLITICA DE
CALIDAD
OBJETIVOS

SG
C

POLITICA
AMBIENTAL

INTEGRACION DE SISTEMAS DE
GESTION

PROCEDIMIENTOS GESTION
COMUNES
o
o
o
o
o
o
o
o

Control de equipos.
Control de Registros.
No conformidades.
Auditoras Internas.
Relaciones Contractuales.
Formacin y Capacitacin.
Acciones correctivas / Preventivas.
Comunicacin interna / externa.

OBJETIVOS Y METAS

SG
A

CALIDAD ISO 9001

MEDIO AMBIENTE ISO 14001

PROCEDIMIENTOS
GESTION CALIDAD
o Compras
o Validacin de Procesos
o Identificacion y Trazabilidad
oDiseo
o Conservacin
o Inspeccin

TATUNG MEXICO

PROCEDIMIENTOS
GESTION AMBIENTAL
o
o
o
o
o
o
o

Control de vertidos
Control de residuos
Control de emisiones
Control de consumos
Planes de emergencia
Evaluacin de aspectos ambientales
Identificacin requerimientos legales

Instrucciones
tcnico-operativas

Instrucciones de
Control Operacional

REGISTROS

REGISTROS

Audit process focus / Auditar con enfoque de proceso

TATUNG MEXICO

1.- (NO) pedir procedimientos documentados.

(Si) Pedir procesos.
2.- Seguir la interfases de un proceso desde el inicio hasta el
final por medio del seguimiento de entradas y salidas e
intereccin.
3.- En el seguimiento del proceso ir cubriendo los requisitos de
la Norma ISO 9001:2008 o los requisitos de la norma ISO/TS
16949 dependiendo de las areas y el alcance de la auditoria
donde se este realizando
4.- En el segumiento del proceso ir cubriendo los requerimientos
y polticas establecidas por la organizacin y las instrucciones y
verificar la evidencia de cumplimiento en los registros.
5.- Enfocarse en el grado de cumplimiento con los objetivos de
calidad y la mejora continua.

DEFINICIONES
TATUNG MEXICO

PROCESS MODEL/MODELO DEL PROCESO

PROCESO: conjunto de actividades mutuamente relacionadas
o que interectan, las cuales transforman elementos de entrada en
resultados.

TODO TRABAJO ES UN PROCESO.

ENTRADAS
INSUMO:
INFORMACION
MATERIA PRIMA
COMPONENTE, ETC.

PROCESS
/PROCESO
SERIES OF
WORK
ACTIVITIES
/SERIE DE
ACTIVIDADES
TRABAJO

SALIDAS
RESULTADO:
PRODUCTO
SERVICIO
REPORTE, ETC.

PROCESO = ir hacia adelante

Subclusula 8.2.2 Auditora Interna

TATUNG MEXICO

Realizar auditoras a intervalos planeados para determinar si el Sistem

de Gestin de la Calidad es conforme con:
Los acuerdos planeados (Ver punto 7.1)
Los requisitos de ISO 9001:2008 o ISO/TS 16949:2009 donde
sea aplicable.
Los requisitos establecidos por la organizacin.
Determinar si el sistema ha sido eficazmente implatado y
mantenido.
Se debe planear un programa de auditoras, tomando en
consideracin el estado e importancia de los procesos y reas a
ser auditados, asi como los resultados de auditorias previas.
Se deben definir los criterios y alcance de la auditora, la
frecuencia y los mtodos.

PROCESO DE AUDITORIA
Norma ISO 19011:2011
El alcance de la norma ISO 19011:2011, incluye las auditorias de
los sistemas de gestin ambiental y de los sistemas de gestin
de calidad.
Las auditorias de SGC y SGA, forman parte del componente de
verificacin del ciclo de la mejora continua, y representan una
funcin indispensable para detectar el estado en que se
encuentra el sistema evaluado.
1-3.4.5.6.7.-

Guas y descripciones generales

Principios de Auditora
Gestin de un programa de auditora
Actividades de auditora
Competencia y evaluacin de los auditores.
Anexo A. Conocimientos y habilidades especficas por disciplina de

auditores
Anexo B. Ejemplos de las evaluaciones especficas por disciplina de la
competencia de equipos de auditoria

TATUNG MEXICO

Auditora

Proceso sistemtico, independiente y documentado para

obtener
evidencias de la auditora (3.3) y evaluarlas en forma objetiva
para
determinar el alcance en el cual los criterios de auditora (3.2)
se cumplen.

TATUNG MEXICO

DOCUMENTACION
(que se debe llevar consigo)
Norma ISO 9001:2008, ISO/TS 416949:2009, ISO 14001:2004
Manual de Calidad- Ambiental
Programa de Auditora Interna (FQA.029)
Microsoft Office
Excel 97-2003 Worksheet

Lista de verificacin del auditor interno (FQA.046)

Microsoft Office
Excel 97-2003 Worksheet

Auditoria a documentacin (FQA.196)

Microsoft Office
Excel 97-2003 Worksheet

Acciones Correctivas / Preventivas ( FQA.032)

Microsoft Office
Excel 97-2003 Worksheet

TATUNG MEXICO