CONTROLES DE

PROCESAMIENTO

CONTROLES DE PROCESAMIENTO

Los controles de procesamiento se refieren al ciclo desde la

entrada de los datos hasta la salida de la informacin, lo
que con lleva al establecimiento de una serie de
seguridades para:
. Asegurar que todos los datos sean procesados
. Garantizar la exactitud de los datos procesados.
. Garantizar que se grabe un archivo con fines de auditoria.
. Asegurar que los resultados sean entregados a los usuarios
en forma oportuna
RIESGOS:
El correr procesos sin autorizacin
Los programas pueden tener errores de lgica

CONTROLES DE PROCESAMIENTO

CONTROLES AL SISTEMA DE INFORMACION EN

PRODUCCION

CONTROLES DE ENTRADA

CONTROLES DE PROCESO

CONTROLES DE SALIDA

CONTROLES DE PROCESAMIENTO
CONTROLES SISTEMA INFORMACION EN PRODUCCION

CONTROLES DE ENTRADA
-Relacionados con la captura de informacin.

Prdida

Duplicidad

Inexactitud

Validacin de datos

Integridad de la informacin de entrada

Documentos fuentes

Falta de datos (Incompletos)

Manejo de errores

Privacidad de los documentos de entrada

Omisin de datos

CONTROLES DE PROCESAMIENTO
CONTROLES DE SISTEMA INFORMACION EN PRODUCCION

CONTROLES DE PROCESO
Relacionados con el proceso u operaciones que realiza el
sistema para cumplir su objetivo.

Manejo de transacciones: transacciones duplicadas, no

vlidas.

Manejo de errores

Cambios a los programas

Operaciones no vlidas

Prdida de informacin en el proceso

Modificacin a los programas no autorizadas

Archivos errneos

Procesos incompletos

Prdida de archivos

CONTROLES DE PROCESAMIENTO
CONTROLES SISTEMAS INFORMACION EN PRODUCCION

CONTROLES DE SALIDA
Relacionados con los datos generados por el sistema de
informacin .

Dispositivos de salida

Distribucin de reportes inapropiados

Balanceo y conciliacin de las salidas por usuario

Manejo de errores

Retencin de registros

Cambios a los programas.

Prdida de archivos

Informes inoportunos

Correccin excesiva de errores

CONTROLES DE PROCESAMIENTO
CONTROLES SISTEMA INFORMACION EN PRODUCCION

CONTROLES DE SEGURIDAD
Relacionados con la seguridad de la informacin del sistema.

Password de acceso

Permisos y autorizaciones

Logs de auditoria

Pistas de auditoria

Copias de respaldo

Documentacin y manuales

Administrador del sistema

Sistema en rea de produccin y/o desarrollo.

CONTROLES DE PROCESAMIENTO
CONTROLES SISTEMAS DE INFORMACION EN PRODUCCION

CONTROLES DE OPERACIN
Relacionado al ambiente de la operacin del equipo central,
dispositivos, terminales y equipo de comunicacin

Errores accidentales

Manejo de datos con fines fraudulentos

Integridad de los recursos informticos

Utilizacin adecuada de los equipos

Manuales de operacin de los equipos