AUDITORIA AL SISTEMA DE

GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

LUIS FERNANDO LOPEZ LEON

ING. PRODUCCIN UNIPAZ

ESP. SALUD OCUPACIONAL UMB
ESP. GERENCIA DE PROYECTOS U. TOLIMA
(C) MAESTRA CIENCIAS Y TECNOLOGAS AMBIENTALES - USTA
 AUDITORIA

Proceso sistemtico, independiente y

documentado para obtener evidencias
de la auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de
auditoria
 ART. 2.2.4.6.29 2.2.4.6.30 AUDITORIA DE CUMPLIMIENTO DEL
SG SST

El empleador debe realizar una auditora anual, la cual ser planificada con la participacin del
COPASST o Viga de SST.

El programa de auditora debe comprender entre otros, la definicin de la idoneidad de la

persona que sea auditora, el alcance de la auditora, la periodicidad, la metodologa y la
presentacin de informes.

Los resultados de la auditora deben ser comunicados a los responsables de adelantar las
medidas preventivas; correctivas o de mejora en la empresa.

La auditoria se puede realizar por personal interno de la empresa que no tenga relacin con la
actividad, rea o proceso.
 REQUISITOS MNIMOS PARA LA AUDITORIA
Cumplimiento de las polticas Gestin de compras
Resultado de los indicadores Proveedores y contratistas
Participacin de los trabajadores Supervisin y medicin de
Desarrollo de las resultados
responsabilidades y rendicin de Proceso de investigacin de
cuentas accidentes, enfermedades e
Mecanismos de comunicacin incidentes laborales
Planificacin, desarrollo y Auditorias interna
aplicacin del SG-SST Revisin gerencial
Gestin del cambio
 I. EVALUACION INICIAL DEL SG-SST
Matriz Legal de SST
Matriz de Peligros y Riesgos Laborales
Vulnerabilidad de la empresa
Controles operacionales derivado de la matriz
d peligros
Programa de capacitaciones
Programas de vigilancia epidemiolgica
Descripcin sociodemogrfica y estadstica de
accidentalidad y enfermedades laborales
Indicadores de gestin del SG-SST
 II. PLAN ANUAL DE TRABAJO

Debe estar documentado

Debe incluir los objetivos y metas, recursos,
responsables, cronograma de actividades
Debe estar firmada por el gerente y con
participacin del COPASST y/o Viga de SST
Debe estar con el seguimiento de acuerdo a cada
periodo
Debe estar actualizado de acuerdo al propsito de la
empresa y los estndares mnimos de riesgos
laborales
 III. DOCUMENTO DEL SISTEMA DE GESTION
DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Documentar el manual del sistema de gestin
de SST o SG-STT
Firmador por el gerente y quien lo elaboro
Debe contener la fecha, versin y el control
de cambios
Debe establecer la estructuracin de la
planificacin del SG-SST
 IV. POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
Documentada
Contener los requisitos del decreto
Fecha, versin y firma del representante legal
Publicada
Divulgada y entendida por los trabajadores
Revisada mnimo una vez cada ao
 V. OBJETIVOS Y METAS DEL SG-SST
Deben estar direccionados y coherentes con la poltica de
SST y al estado actual de la empresa en SST
Deben estar firmados y con fecha de actualizacin
Deben ser revisados mnimo una vez al ao
Debe ser medidos de acuerdo a la frecuencia establecida
por la empresa no superior a un ao y analizado su
resultado de cumplimiento
Los indicadores de los objetivos deben estar plasmado de
acuerdo a la plantilla de los indicadores de gestin
Deben aplicarse las acciones correctivas en caso de
incumplimiento de las metas
Deben ser documentados y comunicados a todos los
trabajadores
 VI. FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y
RENDICION DE CUENTAS EN SST

Las funciones, responsabilidades y

rediciones de cuentas deben estar
documentadas por cada cargo y en
coherencia a los cargos
Deben ser divulgadas a todos los
trabajadores
El informe o acta de la rendicin de cuentas
debe ser documentado mnimo una vez
cada ao
Todos los trabajadores deben conocer sus
funciones y responsabilidades en SST
 VII. COMPETENCIAS DE LOS TRABAJADORES

Se debe contar con las competencias

(Educacin / Formacin / Experiencia /
Habilidades) requeridas para cada cargo de
acuerdo a las actividades y gestin del
riesgo
Se debe contar con la hojas de vida
documentadas con respectivos soportes
Se debe contar con soportes de
cumplimiento de las competencias vigentes
 VIII. ASIGNACIN DE LOS RECURSOS
Se deben documentar los recursos asignados
(Tcnicos / Financieros / Humano)
Se debe contar con el nombramiento del lder del SG-
SST de forma documentada
Se debe contar con un presupuesto del SG-SST
planificado, con seguimiento y analizando su inversin
y resultados.
Se debe contar con las competencias, funciones y
responsabilidades del lder del SG-SST
Mediante el COPASST y/o Viga de SST se verificara los
tiempos, que se utilizaron para desarrollo de las
actividades del SG-SST.
 IX. REQUISITOS LEGALES EN SST
Se debe contar con la matriz de identificacin de
requisitos legales de SST
Se debe contar con la identificacin de los requisitos
legales aplicables en SST en la matriz legal
Se debe contar con la evaluacin de los requisitos
legales documentada
Se debe contar con las evidencias del cumplimiento de
los requisitos legales
Se debe contar con los planes de acciones, acciones
preventivas o correctivas de los requisitos legales
nuevos con plazo de implementacin o los que se
incumplan
 XI. CAPACITACION EN SST
Se debe contar con un programa de formacin
documentado,
El programa debe contar con indicadores para el
seguimiento y la medicin
Se debe contar con la definicin de las necesidades de
formacin por cargo y trabajador
Se debe contar con el cronograma de formacin y
respectivo seguimiento
Se debe contar con los soportes de cada formacin dada
Se debe contar con el soporte de la idoneidad del
capacitador
Se debe contar con la presentacin de la induccin y el
temario
Se debe contar con los registros de la induccin por cada
 XII. CONSERVACION DE DOCUMENTOS

Se deben conservar los registros y

documentos que soportan el SG-SST
Se debe garantizar que sean legibles,
fcilmente identificables, protegidos contra el
dao, deterioro o perdida
Los almacenamientos se pueden hacer de
forma magntica o fsica
La conservacin debe ser mnima de 20 aos
 XIII. COMUNICACIN

Deben existir mecanismos eficaces de

comunicacin para:
Trabajadores
Entes de control
Contratistas,
Proveedores
Visitantes
 XIV. IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y
EVALUACIN DE LOS RIESGOS LABORALES
Establecer la metodologa a utilizar
Establecer las actividades rutinarias y no rutinarias
Cobertura de todos los centros de trabajo y actividades que
se realicen
Se debe contar con la matriz de peligros y riesgos laborales
Actualizada mnimo una vez cada ao
Uso de metodologas adicionales para evaluar los riesgos
ante los peligros Fsico, Biomecnicos, Qumicos, de
Seguridad, Publico, Psicosociales, entre otros
Informar la COPASST y/o Viga de SST sobre las
evaluaciones ambientales
 XV. PROGRAMAS DE GESTION DEL RIESGO

Deben ser derivados principalmente

de los riesgos prioritarios de la
matriz de peligros y los que se
deriven de la matriz legal

Deben ser actualizados, medidos y

analizados sus resultados mnimo
una vez cada ao
 XVI. HIGIENE INDUSTRIAL
Informar la COPASST y/o Viga de SST sobre las
evaluaciones ambientales
Se deben establecer las actividades de las
mediciones en el plan anual de trabajo
Los informes de higiene industrial que se emitan
deben contar con:
*Licencia de STT del profesional como higienista
*Certificados de calibracin vigente de los
equipos utilizados
*Planes de acciones para las recomendaciones
dadas en el informe
 XVII. PROCEDIMIENTOS, INSTRUCTIVOS,
FICHAS O GUIAS DE TRABAJO

Se debe contar con procedimientos,

fichas, instructivos o guas de trabajo
documentadas principalmente para
las actividades de riesgos prioritarios
en seguridad industrial
Deben ser divulgados a todos los
involucrados
Deben estar disponibles para consulta
 XVIII. EXMENES MDICOS LABORALES

Certificado de aptitud laboral de ingreso, egreso,

post incapacidad y reubicacin de acuerdo a
cada caso
Licencia de salud ocupacional del medico laboral
Licencia de funcionamiento de la IPS
Profesiograma firmado por el medico laboral
Informe de diagnostico de condiciones de salud
Plan de accin para las recomendaciones del
informe
 XIX. ELEMENTOS DE PROTECCION PERSONAL

Se debe contar con un mecanismo para seleccin y

asignacin de EPP por cargo
Registro de entrega de EPP y dotacin
Inspecciones de EPP y dotacin
Estado de EPP y dotacin en optimas condiciones e
idneos de acuerdo al cargo
Se verifica el uso y porte de los EPP de acuerdo al
riesgo y actividad
 XX. COPASST Y COCOLA

Deben haber soportes de la convocatoria,

votacin, conformacin del COPASST y
COCOLA
Deben tener los registros de las reuniones
mensuales del COPASST
Deben tener los registros de las reuniones
trimestrales del COCOLA
 XXI. REPORTE E INVESTIGACION DE
ACCIDENTES E INCIDENTES DE TRABAJO

Se debe contar con capacitacin

en reporte e investigacin de
accidentes e incidentes

Se debe dar cumplimiento a la

resolucin 14001 de 2007
 XXII. PROGRAMAS DE VIGILACIA
EPIDEMIOLOGICA
Se deben contar con los protocolos
de los PVE
Se debe contar con la planificacin
de las actividades de los programas
Se debe realizar medicin y anlisis
de los resultados de cada programa
Se debe tener mnimo los programas
Psicosocial y Biomecnicos
 XXIII. IMPLEMENTACIN DE CONTROLES
OPERACIONALES
Se deben implementar los controles para la prevencin de accidentes y
enfermedades laborales con forme a la matriz de peligros y riesgos laborales,
jerarquizando los controles en cada una de los peligros identificados
Todas las instalaciones de trabajo deben estar conforme a la resolucin 2400 de
1979
Se deben mantener adeudas y en condiciones seguras de trabajo
Se debe contar con equipos, herramienta, vehculos y maquinas en optimas
condiciones y sujetas aun programa de mantenimiento preventivo, con tambin
disponer de los registros de dichos manteamiento
Las sustancias qumicas deben estar controladas de acuerdo a la ley 55 de 1993
 XXIV. INSPECCIONES DE SEGURIDAD
Se debe contar con registros de inspecciones
planeadas
Se debe contar con registros de inspecciones de
seguridad de equipos, herramientas
Se debe contar con registros de inspecciones de
preuso de maquinas y Vehculos
Se debe contar con un programa de inspecciones
donde se defina las reas de intervencin, tipos de
inspecciones, frecuencias y responsables
Se debe contar con acciones de prevencin si es el
caso
 XXV. INDICADORES DE GESTION

Se debe contar con una ficha tcnica de

cada indicador del SG-SST
Se debe contar con indicadores de
estructura, proceso y resultado
Los indicadores deben ser medidos
mnimo una vez cada ao y analizados
sus resultados
Se deben contar con acciones correctivas
o preventivas segn sea el caso
 XXVI. GESTION DEL CAMBIO

Se debe tener un procedimiento para

la gestin del cambio
Se debe implementar dicho
procedimiento en cada gestin de
cambio que la empresa realice
Los cambios que se realicen deben ser
valorados sus riegos
 XXVII. ADQUISICIONES Y CONTRATACION

Se debe contar con un procedimiento para las

gestin de compras o adquisiciones con los
lineamiento de SST
Se debe realizar la seleccin y evaluacin de los
proveedores con criterios en SST
Se debe asegurar el control del cumplimiento
de los requisitos del sistema general de riesgos
laborales a los proveedores y contratistas
Garantizar la divulgacin de las condiciones de
seguridad para cada contratista y proveedor
 XXVIII. PREPARACION Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
Se debe contar con una valoracin de vulnerabilidad
Se debe contar con un plan de emergencias
Contar con los procedimientos de respuesta ante de
cada emergencia
Contar con brigadas de emergencias capacitadas
Implementar medidas de prevencin al sistema de
emergencias
Contar con un simulacro mnimo cada ao
Contar con todos los equipos de emergencias y sus
respectivas inspecciones de acuerdo a las
caractersticas y actividad econmica de la empresa o
establecimiento
 XXIX. ACCIONES CORRECTIVAS,
PREVENTIVAS Y DE MEJORA

Se debe contar con un mecanismo de reporte y

tratamiento de acciones correctivas, de mejora y
preventivas
Las acciones reportadas deben ser tratadas y
realizar un procesos de anlisis de causas con una
metodologa que la empresa escoja
Las acciones se le debe realizar seguimiento y
respectivo cierre
Se debe reportar acciones correctivas como
acciones preventivas para la mejora continua del
SG-SST
 XXX. REVISION GERENCIAL

Se debe documentar y realizar una vez cada

ao
Debe tener como contenido los requisitos del
decreto
Se deben plantear acciones a las
recomendaciones dadas por la gerencial
Se debe divulgar a todo el personal y el
COPASST
PREGUNTAS
GRACIAS