PLANIFICACIN DE UNA

AUDITORIA
PLANIFICACIN
Las auditorias son costosas.

Las auditorias debe ser bien planeadas y conducidas.

Las auditorias no debe ser realizadas

por sorpresa.

Acordar siempre con el auditado fechas

convenientes por adelantado (Ver plan de auditoria).
Las auditorias deben ser
planificadas en cuanto a
frecuencia y reas a auditar
asegurndose que se
abarquen todos los
elementos de las directrices
del sistema fijadas y que las
reas mas relevantes son
auditadas con mayor
frecuencia a fin de:

Determinar si el sistema fue documentado y desarrollado en conformidad con

los requisitos especificados.

Verificar si el sistema esta implementado.

Identificar no conformidades y oportunidades de mejora cuando corresponda.

INFORMACIN DEL AREA A AUDITAR

Qu hacen en el Area /Sector?

Cuan grande es?

Qu procesos operan?

Qu estndares se deben cumplir, por

calidad, ambiente y/o seguridad?

Cul o cuales son las complejidades de

las operaciones?.
 INFORMACIN PREVIA
Entender el sistema y los procesos

Mapear el sistema

Identificar procesos.

Visualizar las entradas y salidas.

Informarse sobre los controles.

Conformacin organizativa de las reas, numero de personas y

cargos.

ELABORAR EL PLAN DE AUDITORIA

Verificar los antecedentes sobre los tres mbitos del
sistema.

SEGURIDAD
OHSAS 18001 MEDIO AMBIENTE
Evaluacin de los riesgos ISO 14000
Reglamentos Aspectos Ambientales
Reglamentos

PROCESO

CALIDAD
ISO 9000
Requisitos de clientes
INFORMACIN PREVIA
Informes de auditorias anteriores.

Documentos del SGSSO, Procedimientos, mtodos,

manuales, entre otros.

Legislacin y otros requisitos aplicables.

Reclamos de partes interesadas.

Necesidades de la Gerencia.
INFORMACIN PREVIA
El auditor debe prepararse para

Seguir el proceso de un extremo hasta el otro, verificando la efectividad del

control.

No limitarse meramente a determinar la conformidad de las actividades

establecidas en un procedimiento.

Evaluar tambin y, sobre todo, si el procesos es capaz y produce los resultados

planificados.

El auditor debe enfocarse en evaluar la

capacidad de los procesos y del sistema
para alcanzar los objetivos establecidos.
PLANIFICACION
La planificacin de la auditoria tambin involucra:

Definicin de objetivos y alcance: Propsito de la auditoria y areas

que abarca el proceso, por ejemplo, solo procesos operativos, solo un
sitio, todas las areas, etc.

Plan de la auditoria: Un itinerario con horarios y reas o cargos a

entrevistar.

Organizacin del equipo auditor: Definir los auditores que auditaran

cada rea considerando independencia.

Notificacin de la auditoria: Comunicacin a los involucrados con

anticipacin y por escrito, de la fecha de auditoria y el plan de la misma.
 PLANIFICACIN
Una vez informado de la fecha y areas a auditar, el auditor debe preparar la auditoria:

Revisar y estudiar documentacin pertinente: Requisitos legales y normativos aplicables,

procedimientos y otros.

Reunir al equipo para aclarar dudas.

Acordar mtodos y tcnicas: Trazabilidad, que documentacin se revisara, seguimiento de

la actividad en terreno.

Distribuir los temas a tratar por cada auditor: Acordar la secuencia de preguntas y
momentos de intervencin de cada auditor.

Tomar las providencias administrativas: Uso de ropa de seguridad, traslados,

acompaantes o guas.

Preparacin de listas de verificacin: Ayuda memoria sobre que cosas verificar en terreno.
PLAN DE AUDITORIA
DEBE SER ESPECIFICO INDICANDO:

EL OBJETIVO
LOS REQUISITOS
LA COMPOSICION DEL EQUIPO
EL AUDITOR LIDER
LAS ACTIVIDADES A AUDITOR
LAS AREAS A AUDITAR
LOS DOCUMENTOS APLICABLES
LA FECHA
LA DURACION
OTRAS INFORMACIONES RELEVANTES
PLAN DE AUDITORIA
EL PLAN DE AUDITORIA DEBE CONSIDERAR A LO MENOS LAS SIGUIENTES AREAS O
CARGOS

Recorrido por las instalaciones para visualizacin practicas ambientales

y entorno de trabajo para SySO.
Entrevista a Gerente General , entrevista a representante de Gerencia.
Procesos Comerciales, diseos si existe, compras, recursos humanos.
Almacenamiento (Bodegas).
Mantencin.
Servicios Generales (Aseo de instalaciones, infraestructura, etc.)
Prevencin de Riesgos
Contratistas habituales, casino policlnicos, planes de emergencia, etc.