Ceplan, planificando para el desarrollo

Metodologa
Gua de la Fase Institucional

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

Agosto 2016
 Gua de la Fase Institucional

2 Sistema Nacional de Planeamiento

Estratgico - SINAPLAN
2.1 Por qu hacer Planeamiento Estratgico?

Porque a travs del Planeamiento Estratgico las Universidades Nacionales podrn:

Analizar y comprender Definir los

la situacin en la que objetivos Vincular las
nos encontramos estratgicos Cmo estamos hoy?
acciones con los
recursos
permitiendo Dnde queremos ir?
Definir las metas y los
Identificar y lograr el futuro
indicadores que
construir las deseado Cmo vamos a llegar?
tenemos que alcanzar
rutas
en un horizonte
estratgicas
temporal determinado
El planeamiento estratgico contribuye
a hacer realidad la visin compartida
Slo puede ser dueo de su destino quien que como pas tenemos sobre nuestro
imagina su futuro y orienta su esfuerzo a futuro, articulando los objetivos
estratgicos, indicadores y metas
hacerlo realidad.
Nacionales, sectoriales y territoriales e
institucionales.
2.2 Qu se logra con el Planeamiento Estratgico?

Permite definir las rutas optimas; as aprovechar las

Oportunidades y vencer las dificultades.

Ventana de Oportunidad

Oportunidades
externas y retos

Limitaciones
internas
2.3 El Planeamiento Estratgico Moderno a Nivel Sectorial y Territorial permite:

CONSTRUIR EL FUTURO GOBERNANZA TERRITORIAL GESTION PARTICIPATIVA

Para Planear, ordenar y En coordinacin intersectorial e

El Nuevo Concepto del
gestionar el territorio. intergubernamental
Planeamiento consiste en ser
Preventivo y Proactivo.

PEDN PESEM

PDC PEI POI Presupuesto

Participativo, concertador,
basado en el territorio y
prospectivo.

Creacin de una Visin

Territorial.

UNIVERSIDADES : ACTOR DEL PLANEAMIENTO ESTRATGICO EN EL TERRITORIO

2.4 Para la Gestin Participativa

La Metodologa de CEPLAN
Permite Lograr consensos entre:

Sociedad Civil (organizada Sector Privado

En esencia y no organizada (Cooperativas, Bancos,
Participativa Academia (Universidades) entre otros)

CEPLAN

Entidades del Estado Cooperacin Internacional

2.5 Para qu sirve el Planeamiento Estratgico?

Instrumentaliza las polticas pblicas teniendo en cuenta el contexto poltico

Contribuye al desarrollo de una cultura de seguimiento en la gestin pblica

Produce planes estratgicos flexibles

Brinda y orienta la informacin para la toma de decisiones de los gestores pblicos

Permite la vinculacin entre planeamiento estratgico y presupuesto pblico

2.6 Para qu sirve el Planeamiento Estratgico?

Universidades : actor del planeamiento estratgico en el territorio

DOCUMENTO PROSPECTIVO DEL SECTOR

Universidades
Nacionales

PLAN ESTRATGICO SECTORIAL MULTIANUAL -

PESEM

DOCUMENTO PROSTECTIVO DEL TERRITORIO

PLAN DE DESARROLLO REGIONAL CONCERTADO -

PDRC
2.7 Fases del Planeamiento Estratgico

1. El PE instrumentaliza la Poltica Pblica

2. El PE es un Proceso continuo
3. PESEM SECTOR EDUCACIN
4. El PEI POI. UNIVERSIDADES NACIONALES

Fases del proceso de planeamiento estratgico

Del cumplimiento de
Planes al Proceso
continuo
Poltico + Tcnico
2.8 Vinculacin de los sistemas administrativos y la Fase Institucional

Ley Orgnica del Poder Ejecutivo Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de
Sistema Nacional de
Planeamiento Estratgico
Abastecimiento
(CEPLAN)
PROGRAMACION CN - PAC
FASE INSTITUCIONAL

Sistema Nacional de
Presupuesto Pblico (MEF- Sistema Nacional de
DGPP) Inversin Pblica
FORMULACIN DEL (MEF DGIP)
PRESUPUESTO PROYECTOS DE INVERSION
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Etapa 1: Actos Preparatorios

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1. Comisin y Equipo Tcnico:

* Normativa:
- Artculo 8 de la Directiva.
- 2.1 Gua Fase Institucional.
La aprobacin del inicio del proceso esta
* Modificacin: a cargo del rgano Resolutivo de la
- Artculo 44 (Otros Planes Especiales) entidad (mxima autoridad
- Artculo 46 (Fases Planes Especiales-
Universidades)
administrativa y ejecutiva)

Comisin:
- Es temporal.
- Integrada por miembros de la alta
direccin, jefes de los rganos de
lnea, de asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar, acompaar y
validar el proceso de planeamiento.

Equipo Tcnico:
- Integrada por un miembro que
represente a la
comisin, as como, por personal de
Planeamiento, Presupuesto y
Abastecimiento.
Qu Planes se desarrollan en la Fase Institucional?

PEI POI
El PEI se elabora anualmente para un El POI se elabora para un
periodo de 3 aos periodo de 1 ao
Fase Institucional

Misin de la institucin
Etapa7: Etapa8:
Etapa3: Etapa4: Etapa5: Identi ficaci8:
nde Etapa9:
Etapa2: Etapa6: Vinculacincon Etapa Etapa10:
Etapa 1: Objetivos Acciones Ruta elementos El
e mentoscrticos Redaccindel
Objetivos estratgicos Misindela Redaccindel elpresupuesto Acti vidades
Preparatoria estratgicos Estratgicas Estratgica crticosdelas delasactividades
institucionales, Institucin PEI pblico POI
institucionales Institucionales Institucional actividades
indicadores y metas

Acciones estratgicas
institucionales

Identificacin de la ruta
estratgica institucional
/ Actividades

Vinculacin con la
estructura programtica El desarrollo y la revisin de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
del presupuesto pblico
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Etapa 2: Misin
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Misin

MISIN INSTITUCIONAL: Define la razn de ser de la Entidad considerando la visin del sector al cual la
entidad pertenece.

Misin = Rol Central + Sujeto + Atributos

Paso 2
Se identifica los usuarios o beneficiarios
directos de los servicios que brinda la
Identificar el entidad segn grupo poblacional.
Sujeto

Paso 1 Paso 3

Identificar el Rol Identificar los

Central Atributos
Se revisa la normativa de
Misin Se definen tomando en
creacin de la Entidad o a la
consideracin las necesidades
normativa que reglamenta su Institucional del sujeto (nfasis en cantidad,
operatividad.
calidad, cobertura, oportunidad,
eficiencia, efectividad, eficacia,
etc.).
Misin

EJEMPLO MISIN INSTITUCIONAL SENAMHI

Identificacin Generar y Proveer Informacin Hidrolgica y

del Rol Central
Meteorolgica
Pasos 1, 2 y 3
Elementos Identificacin del
para redactar Sujeto Ciudadanos y Organizaciones pblicas y privadas
la misin

Identificacin de
los Atributos Oportunidad y Confiabilidad

Paso 4
Redaccin de Generar y proveer informacin hidrolgica y meteorolgica a los
ciudadanos y organizaciones pblicas del pas de manera oportuna y
la misin confiable.
Misin

EJEMPLO DE LA MISIN INSTITUCIONAL - GORESAM

Rol central de la Entidad Sujeto Atributos

inclusin,
Pasos 1, 2 y 3 competitividad, y
Elementos solidaridad; en el
para redactar Promover el desarrollo marco de la
Regin San Martin
la misin integral y sostenible modernizacin, con
enfoque territorial y
de manejo de
cuencas.

Paso 4 Redaccin de la Misin

Redaccin de Promover el desarrollo integral y sostenible de la regin, de manera inclusiva,

competitiva y solidaria; en el marco de la modernizacin, con enfoque
la misin territorial y gestin de cuencas.
Misin

EJEMPLO DE LA MISIN INSTITUCIONAL - JNE

Rol central de la Entidad Sujeto Atributos

Contribuir a la ciudadana Administracin de

Pasos 1, 2 y 3 consolidacin del Justicia electoral,
Elementos sistema democrtico fiscalizacin, custodia
para redactar garantizando los y registro de
la misin derechos polticos organizaciones
polticas y de otras
funciones legales, con
transparencia e
imparcialidad.

Paso 4 Redaccin de la Misin

Redaccin de Contribuir a la consolidacin del sistema democrtico, garantizando los

derechos polticos de la ciudadana, a travs de la administracin de justicia
la misin electoral, fiscalizacin, custodia y registro de organizaciones polticas y de otras
funciones legales, con transparencia e imparcialidad.
Sector Educacin

Visin:
Los peruanos acceden a una educacin que les permite desarrollar su
potencial desde la primera infancia y convertirse en ciudadanos que
valoran su cultura, conocen sus derechos y responsabilidades,
desarrollan sus talentos y participan de manera innovadora,
competitiva y comprometida en las dinmicas sociales, contribuyendo
al desarrollo de sus comunidades y del pas en su conjunto..

47 Universidades Nacionales
Misin

EJEMPLO DE MISIN UNIVERSIDADES NACIONALES (*)

Identificacin Generar y transmitir conocimiento e investigacin

del Rol Central de calidad
Pasos 1, 2 y 3
Elementos Identificacin del
para redactar Sujeto Comunidad Universitaria
la misin
Identificacin de
los Atributos Con proyeccin social

Paso 4
Redaccin de Generar y transmitir conocimiento e investigacin de calidad a la
comunidad universitaria , con proyeccin social
la misin

* EJEMPLO ES ILUSTRATIVO
Misin

Ejercicio

Rol central de la entidad Sujeto Atributos

Redaccin de la Misin
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Etapa 3: Objetivos
Estratgicos Institucionales
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Finalidad

Definir los cambios que la Entidad

apuesta lograr en las condiciones o
necesidades de los ciudadanos o en el
entorno que estos se desenvuelven o, de
ser el caso, en otras entidades del Estado.
Objetivo Estratgico Institucional

OBJETIVO ESTRATGICO INSTITUCIONAL: Es el cambio que la Entidad apuesta lograr.

Elemento 2
Es la cualidad, caracterstica,
Condicin de atributo, desempeo, actitud, entre
Elemento 1 Cambio otros, del sujeto sobre el cual se
desea incidir.
Corresponde al
ciudadano (individuos,
conjunto de personas,
colectivos u Elemento 3
organizaciones), entorno
(conjunto de aspectos del Refleja la direccin
medio socio-econmico o Objetivo del cambio que se
del ambiente) u otra Sujeto Estratgico Verbo desea lograr en la
Entidad del Estado cuya Institucional condicin identificada
condicin se desea para el sujeto.
cambiar (o mantener, de
ser el caso).

O.E.I = (Verbo + condicin de cambio + Sujeto)

Y debe estar acompaado de indicador (es) y las metas.
Objetivo Estratgico Institucional casos para definir

Caso 1 Siguiendo una lgica de desagregacin

A partir de objetivos estratgicos sectoriales y/o territorio

El objetivo estratgico institucional es una desagregacin

Mejorar la salud infantil del objetivo estratgico sectorial / territorial.

Mejorar el estado nutricional de los menores

de 36 meses

Caso 2 Siguiendo una lgica de causalidad

El objetivo estratgico institucional corresponde con un

Factor o Grupo de Factores vinculados causalmente o
Incrementar la Adaptacin al
asociado al logro del objetivo estratgico sectorial.
Cambio Climtico

Elevar la capacidad adaptativa de comunidades

Incrementar voluntad adaptativa de comunidades

Objetivo Estratgico Institucional casos para definir
A partir de objetivos estratgicos sectoriales y/o territoriales

Caso 3 Igualdad

Reducir la desnutricin crnica El objetivo estratgico institucional es igual al objetivo

estratgico sectorial/territorial.

Reducir la desnutricin crnica

Caso 4 Estudios propios

En caso la entidad tenga:

(i) obligacin asignada por ley,
(ii) que sea un organismo constitucional autnomo o
(iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector

La Entidad deber realizar un diagnstico sobre aquellas condiciones sobre las que debera incidir.
Ejemplo de Objetivos estratgicos universidades nacionales (*)

Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Objetivo

Formacin acadmica de Lograr una formacin acadmica de calidad de

Lograr Estudiantes universitarios
calidad los estudiantes universitario

Nivel de investigacin Mejor el nivel de Investigacin formativa en los

Mejorar Estudiantes universitarios
formativa estudiantes universitarios

Polticas de Implementar polticas de responsabilidad

Implementar Comunidad Universitaria
responsabilidad social social en la comunidad universitaria

* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Objetivo Estratgico Institucional Ejemplos

Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Propsito

Garantizar ptima administracin Justicia Electoral Garantizar la ptima administracin de

Justicia Electoral

Administracin Fortalecer la oportuna atencin de la

Fortalecer atencin
Electoral Administracin Electoral

Asegurar fiscalizacin procesos electorales Asegurar la adecuada fiscalizacin de los

procesos electorales

Contaminacin con
Reducir Ambiente (aire) Reducir la contaminacin del aire
partculas PM10

Preservar la Diversidad de Recursos

Preservar Diversidad Recursos Genticos
Genticos
Objetivo Estratgico Institucional Ejemplos

Verbo Condicin de cambio Sujeto Redaccin del Objetivo

Elevar Productividad Trabajador Elevar la productividad del trabajador

Incrementar la competitividad de la pequea
Incrementar Competitividad Pequea empresa
empresa

Incrementar la aplicacin de prcticas de

Adaptacin al cambio Comunidades vulnerables al
Incrementar adaptacin al cambio climtico de
climtico cambio climtico
comunidades vulnerables al cambio climtico

Incrementar de manera Sostenible la Oferta

Incrementar Sostenible Oferta Turstica
Turstica
Jvenes egresados de Mejorar la empleabilidad de los jvenes
Mejorar Empleabilidad
escuelas pblicas egresados de escuelas pblicas

aprovechamiento
Mejorar el aprovechamiento sostenible de los
Mejorar sostenible de los recursos Regin San Martin.
recursos naturales en la regin San Martin.
naturales

Preservar Diversidad Recursos Genticos Preservar la Diversidad de Recursos Genticos

el trabajo formal y Promover el trabajo formal y decente de la

Promover poblacin
decente poblacin.

Contaminacin con
Reducir Ambiente (aire) Reducir la contaminacin del aire
partculas PM10
Ejercicio : objetivos estratgicos institucional universidades nacionales

Condicin de cambio
Verbo Sujeto Redaccin del Objetivo Estratgico Institucional
(caracterstica)
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Etapa 4: Acciones
Estratgicas Institucionales
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Acciones Estratgicas Institucionales

ACCIONES ESTRATGICAS INSTITUCIONALES: Son el conjunto de acciones ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo
estratgico y que involucran el uso de recursos.

Acciones Estratgicas Institucionales : Son de tres tipos

TIPO A TIPO B TIPO C

BIENES Y SERVICIOS Cmo
DE se entrega?
SOPORTE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

Qu se entrega? Cmo ? A Verbo + Aspecto a ser Proyectos Priorizados

quin se entrega? mejorado

Accin Estratgica Institucional : Medios que contribuyen al logro del Objetivo

Acciones Estratgicas Institucionales
Accin Tipo A

1. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y servicios que deben
ser provistos directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratgicos planteados.

Cmo se entrega?

Se refiere a un aspecto cuantitativo

o cualitativo de la manera cmo
debe ser entregado el bien o
servicio.

3
1
Identificar el Quin
Qu se entrega?: Acciones
Estratgicas A quin se entrega?: Conjunto de
Unidades tangibles (bienes) e
ciudadanos, entorno o entidades
intangibles (servicios) que se Institucionales que reciben directamente los
entregan directamente a los Tipo A bienes y servicios .
beneficiarios.

Accin Estratgica Institucional (Tipo A) = Qu + Cmo + Quin

Acciones Estratgicas Institucionales Ejemplo Tipo A

Bien o servicio Beneficiario

Qu se entrega? Cmo? A quin se entrega? Redaccin

Servicio de con las servicio de educacin superior universitaria que

estudiantes
educacin superior condiciones cumplan con las condiciones bsicas de calidad a
universitarios
universitaria bsicas de calidad los estudiantes universitarios (*)

Currculo de Estudiantes Currculos de estudios actualizados para los

Actualizados
estudios universitarios estudiantes universitarios

Institutos de Comunidad Institutos de investigacin implementados

implementados
investigacion Acadmica para la comunidad acadmica

completas segn Nios menores de 3 Vacunas completas segn edad para nios
Vacunas
edad aos menores de 3 aos

focalizada e Comunidades de reas Vigilancia focalizada e integrada para las

Vigilancia
integrada residenciales comunidades de reas residenciales

Familias de
Apoyo psicolgico integral para las familias de
Apoyo psicolgico integral adolescentes
adolescentes vulnerables a drogas
vulnerables a drogas

* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Acciones Estratgicas Institucionales
Accin Tipo B

2. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo B - Acciones de Soporte: Orientadas a las mejoras a

nivel institucional

Paso 1 Paso 2
Anlisis sobre el estado de la
Qu acciones se
institucin en cuanto a las capacidades Analizar la situacin Determinar las deberan llevar a
de gestin pblica y de gobernanza actual de la entidad Acciones cabo para mejorar
correspondientes a la Entidad.
la situacin?
Categora de
Componentes
anlisis
Direccin estratgica
Comunicacin estratgica
Gestin del riesgo
Gobernanza
Participacin de stakeholders
Gestin de conflictos
Evaluacin y auditora Acciones
Aprendizaje Estratgicas
Eficacia administrativa Institucionales
Implementacin de las acciones estratgicas
Gestin pblica
Cumplimiento normativo
Tipo B
Evaluacin del desempeo
Revisin y reporte

Accin Estratgica Institucionales (Tipo B) = Verbo en infinitivo + Aspecto a ser mejorado

Acciones Estratgicas Institucionales Ejemplo Tipo B

VERBO ASPECTO A SER MEJORADO REDACCIN

Desarrollo institucional de Fortalecer el desarrollo institucional de

Fortalecer
CEPLAN CEPLAN

Posicionar Institucionalidad de CEPLAN Posicionar la institucionalidad de CEPLAN

Espacios y mecanismos de Fortalecer espacios y mecanismos de

Fortalecer
participacin ciudadana participacin ciudadana

Infraestructura y equipamiento Mejorar la infraestructura y equipamiento

Mejorar de las dependencias de las dependencias institucionales
institucionales
Acciones Estratgicas Institucionales
Accin Tipo C

1. Acciones Estratgicas Institucionales Tipo C: Proyectos de Inversin Pblica: Reflejan la

ejecucin de proyectos de inversin pblica, es necesaria su ejecucin para alcanzar el objetivo estratgico
institucional a alcanzar.

1 2
EJECUTAR PROYECTO DE INVERSIN PBLICA
JERARQUIZADO
EJECUTAR
Los proyectos de inversin pblica
jerarquizados en los PDCR y los PESEM
son generados partir de la metodologa
de jerarquizacin multicriterio propuesta
por el CEPLAN.

Ejecutar el proyecto de inversin pblica Ampliacin y mejoramiento del sistema de

agua potable y alcantarillado de la localidad de A, Distrito de AA, Provincia de B en el
Departamento BB.

Ejecutar el proyecto de inversin pblica Creacin e implementacin del servicio de mamografa

en el marco del Programa Estratgico de Prevencin y Control de Cncer en el Hospital C en el
Departamento D.
Ejercicio : Acciones estratgicas institucionales universidades nacionales

Qu se entrega? Cmo se entrega A quin? Redaccin

MATRIZ RESUMEN : PEI

Objetivo Estratgico Institucional Accin Estratgico Institucional

Lnea de Valor actual Lnea de Valor actual
base del del Meta base del del Meta
Objetivo Responsable de Accin Fuente Responsable de
indicador indicador Fuente Fuente de indicador indicador Fuente de
Estratgico Indicador la medicin del Estratgica Indicador de la medicin del
de datos verificacin verificacin
Institucional Ao Ao Ao Meta indicador Institucinal Ao Ao Ao Meta datos indicador
Valor Ao Valor Ao Valor Ao Valor Ao
1 2 3 Final 1 2 3 Final
AE I1.1 Ind. 1.1
OEI 1 Ind. 1 AEI 1.2 Ind. 1.2
AEI 1.n Ind. 1.n
AEI 2.1 Ind. 2.1
OEI 2 Ind. 2 AEI 2.2 Ind. 2.2
AEI 2.n Ind. 2.n
AEI 3.1 Ind. 3.1
OEI 3 Ind. 3 AEI 3.2 Ind. 3.2
AEI 3.n Ind. 3.n

AEI n.1 Ind. n.1

OEI n Ind. n AEI n.2 Ind. n.2
AEI n.n Ind. n.n
ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL

1. Sntesis de la fase estratgica (mximo 10 hojas).

2. Misin.
3. Objetivos estratgicos institucionales.
4. Acciones estratgicas institucionales.
5. Identificacin de la ruta estratgica.
6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratgicas (que incluye los indicadores y metas).

Anexos.
1. Priorizacin de proyectos (listar proyectos de inversin identificados en el anexo del PESEM o
PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del PEI).
2. Plantilla de articulacin .
3. Ficha tcnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratgicas institucionales
4. Glosario de trminos
 Ceplan, planificando para el desarrollo

Gracias
Gua de la Fase Institucional

Centro Nacional de Planeamiento Estratgico - CEPLAN

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