INFORME DE AUDITORA

DE SISTEMA DE GESTINDE CALIDAD

ALUMNA: ALICIA MERCEDES ONTANEDA IZA

Actividad Interactiva2
 AUDITORA DE GESTIN
DEL 01 DE ENERO AL 31 DE DICIEMBRE DEL 2016

CONSTRUCCION Y
SEALIZACION VIAL
DAKMATRAFFIC
CIA.LTDA
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Avenida Amazonas 346 y Portete
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Email:
auditores_hotmail.com CARTA DE PRESENTACIN DEL INFORME
Telfono: (022

Seor:
Eco. Patricio Salazar

DIRECTOR GENERAL
CONSTRUCCION Y SALIZACION VIAL DAKMATRAFFIC SUCURSAL AMBATO

Presente.

A travs de este informe se da a conocer a usted Sr. Director General que se ha realizado una Auditora Gestin de Calidad
del perodo enero - diciembre de 2016 al departamento de Recursos Humanos y administrativa.
El propsito fundamental de ejecutar una Auditora de Gestin fue establecer el grado de eficiencia y efectividad de las
operaciones, el cumplimiento de las normas establecidas en la empresa Construccin y Sealizacin Vial Dakmatraffic
Para lo cual, se da a conocer que la Auditora aplicada se la realiz tomando en consideracin las Normas de Auditora
Generalmente Aceptadas (NAGA), cuyo objetivo primordial es garantizar la eficiencia, eficacia y econmica en todas las
operaciones de la organizacin.

Atentamente,

Alicia Ontaneda
Auditora General
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Telfono: (022 INFORMACIN INTRODUCTORIA

MOTIVO DE EXAMEN

Auditora de Gestin de Calidad aplicada al rea de Recursos Humanos y administrativa

determinndoles as los componentes a travs de la observacin directa y visitas diarias a la
empresa.

OBJETIVOS
Para realizar una auditora de gestin es necesario que el auditor determine los principales
objetivos para llevar a cabo una auditoria.

Evaluar los controles internos para determinar su efectividad.

Revelar las debilidades encontradas en el departamento de recursos humanos
Recomendar las mejores polticas para reclutamiento del personal
Verificar los formularios de permisos y entradas y salidas del personal
Revelar los hallazgos encontrados y determinar las causas
Ayudar a utilizar de una mejor manera el sistema para que no exista retraso en la
contabilidad
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ALCANCE DEL EXAMEN

La evaluacin preliminar del sistema de control interno, de la sucursal de Ambato,

se realiz en el rea administrativa y recursos humanos

BASE LEGAL

Manual de Funciones
Reglamentos y Estatutos Internos de la empresa
Ley del Seguro Social.
Constitucin de la repblica.
Ley de Rgimen Tributario Interno:
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Observaciones:
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Al momento de realizar la auditora de gestin de

calidad a la sucursal de la provincia de Ambato de la
empresa Construccin y Sealizacin Vial
Dakmatraffic se estableci que la sucursal tiene 40
aos de actividad y adems cuenta con 25
empleados activos hasta la fecha.
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COMUNICACIN DE RESULTADOS

1.- PROBLEMA
Ausencia de un marco legal suficiente para poder evaluar, no se ha dictado
ningn reglamento, norma o poltica.

CONCLUSIN
Por parte de los miembros de la sucursal de Ambato, desconocen de la existencia
de las polticas, normas, reglamentos establecidos por la matriz de la empresa,

RECOMENDACIN
El Director Genera que se encuentre a cargo de la sucursal de Ambato debe
solicitar que se les envi de la matriz los reglamentos, normas y polticas
establecidas por la empresa de manera inmediata, y si realizan alguna
actualizacin la matriz debe hacer conocer a sus sucursales
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2.- PROBLEMA
Nunca se dispuso un control interno, motivo por el cual no existe control de
asistencia, ni permisos del personal

CONCLUSIN
El departamento de recursos humanos de la sucursal no a estipulado un control
internos que le permita controlar las asistencias y los permisos realizados al
personal.

RECOMENDACIN
Establecer de manera necesaria un control internos donde se establezca un mejor
control de las asistencias, entre ellas tambin la entradas y salida del personal, al
mismo tiempo que le permita establecer un mejor manejos de losa permisos que
se dan al personal.
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3.- PROBLEMA
La contabilidad de la sucursal viene atrasada en 6 meses, solo se cumple con las
declaraciones para el SRI y el IESS.

CONCLUSIN
El departamento administrativo se encuentra atrasado en el ingreso de la
informacin contable, solo tienen al da las respectivas declaraciones al SRI y
pagos al IESS.

RECOMENDACIN
Se sugiere al departamento administrativo que se ponga al da con el registro de la
informacin contable ya que eso no permite establecer la situacin econmica de
la empresa y contrae perdidas a la empresa.