INFORME DE AUDITORIA DE

SISTEMAS DE GESTIN DE
CALIDAD
Nombre: Anglica Pachacama
NRC: 3776
Actividad interactiva 2
 AUDITORA DE GESTIN DE CALIDAD
INFORME DE AUDITORA
Proceso: PLANIFICACIN
RECURSOS HUMANOS
CONTABILIDAD
Auditor Anglica Pachacama
Objetivo de la Auditora: Realizar una inspeccin general, con el fin de
observar
de manera objetiva el rea a ser examinada.
Determinar las no conformidades para
corregirlas y realizar acciones correctivas en
bsqueda de oportunidades de mejora.
Alcance de la auditora: Proceso de Planificacin, Recursos Humanos y
Contabilidad
Documentacin analizada: Normativa Legal
Control de asistencias
Registros contables
 AUSENCIA DE UN MARCO LEGAL

Condicin
Ausencia de un marco legal suficiente para poder evaluar, no se ha dictado
ningn reglamento, norma o poltica.
Conclusin
Se debe realizar las acciones correctivas a fin de contar con una normativa
vigente que controle todos los procesos que se realizan dentro de la empresa.
Recomendaciones
Al Jefe de Planificacin implementar un marco legal que sirva de control y
seguimiento a los procesos de la empresa
 INEXISTENCIA DE CONTROL DE
ASISTENCIA
Condicin
Nunca se dispuso un control interno, motivo por el cual no existe control de
asistencia, ni permisos de personal
Conclusiones
Se debe realizar las acciones correctivas a fin de contar con un control interno en
cuanto al control de asistencia y permisos al personal
Recomendaciones
Al Jefe de Talento Humano realizar las inducciones oportunas a fin de que todo el
personal este al tanto de sus asistencias y permisos
 CONTABILIDAD CON RETRASOS

Condicin
La contabilidad de la sucursal viene atrasada en 6 meses, solo se cumple con las
declaraciones para el SRI y el IESS
Conclusiones
Se debe realizar las acciones correctivas a fin de realizar todos los registros
diarios y cumplir con todas las disposiciones legales
Recomendaciones
Al Contador General disponer al equipo cierto numero de tareas que contribuyan
al cumplimiento diario de todos los registros.
 CONCLUSIONES

Es importante destacar que el trabajo realizado, tambin constituye una muy

buena herramienta para cualquier cliente de auditora, que puede ser la
misma organizacin o algn cliente externo; debido a que las auditoras de
Sistemas de Gestin de Calidad estarn cada vez menos orientadas hacia el
examen de los procedimientos documentados, y ms interesadas en la
verificacin de las necesidades de los clientes y en la forma en que stas se
satisfacen.
 CONCLUSIONES

Es necesario considerar que, de la manera en que van evolucionando los

Sistemas de Gestin de Calidad, en futuro se contemplar una funcin de
auditora muchsimo ms integrada, preocupada directamente en la eficacia
del negocio y de sus resultados totales y por ello la importancia de evaluar si
el sistema est funcionando correctamente y si se est obteniendo a travs de
los resultados esperados