NORMA ISO 9001:2008

(2015)
SISTEMAS DE GESTIN DE
Presentacin CALIDAD
Y AUDITORIAS SICEP
KARINA ANDREA ROJAS ROJAS
Tcnico Universitario en Gestin Administrativa
Implementador Normas ISO 9001, 14001 y OSHAS 18001
Auditor Lder en Sistemas Integrados de Gestin
 Al trmino del curso, los participantes
estarn en condiciones de mejorar sus
debilidades con respecto a la Evaluacin
Objetivo del Curso de Competencias Bsicas de SICEP y
ejecutar mejoras en las reas donde fue
dbil su evaluacin, en conformidad con
la Norma ISO 9001:2008 (2015).
 Capitulo1: Introduccin a la Norma ISO 9001:2008 (2015).

Capitulo 2: Sistemas de Gestin.

Unidades
Temticas Capitulo 3: AIA y SICEP.

Capitulo 4: Criterios de Evaluacin.

Capitulo 5: Auditoria SICEP.

 Capitulo 1:
Introduccin a la
Norma ISO 9001:2008
(2015).
 Organizacin Internacional de
NormalizacinoISO(del griegoisos, que significa
igual), nacida tras laSegunda Guerra Mundial
(1947), es el organismo encargado de promover el
desarrollo de normas internacionales de fabricacin,
(tanto de productos como de servicios), comercio y
comunicacin para todas las ramas industriales.
Introduccin:
Norma ISO 9001:2008
(2015)
Su funcin principal es la de buscar la estandarizacin
de normas de productos y seguridad para las
empresas u organizaciones (pblicas o privadas) a
nivel internacional.
 La ISO es una red de los institutos de normas
nacionales de 163 pases, sobre la base de un
miembro por pas, con una Secretara Central en
Introduccin:
Ginebra(Suiza) que coordina el sistema.
Norma ISO 9001:2008
(2015). El Instituto Nacional de Normalizacin INN, es el
representante chileno frente a ISO.
 Norma ISO 9001:2015

Norma ISO 9001:2008

0.- Introduccin
1.- Objeto y Campo de Aplicacin
Introduccin: 2.- Referencias Normativas
Norma ISO 9001:2008 3.- Trminos y Definiciones
(2015)
4.- Sistema de Gestin de Calidad
5.- Responsabilidad de la Direccin
6.- Gestin de los Recursos
7.- Realizacin del Producto / Servicio
8.- Medicin, Anlisis y Mejora.
Hasta septiembre del 2018
1.- Alcance
2.- Referencias normativas
3.- Trminos y definiciones
4.- Contexto de la organizacin
5.- Liderazgo
6.- Planificacin
7.- Soporte
8.- Operaciones
9.- Evaluacin del desempeo
10.- Mejora
Desde septiembre del 2015 en adelante
y obligatorio en septiembre del 2018.
 LasEntidades de Certificacin (CASAS
CERTIFICADORAS), son aquellas organizaciones
privadas, que tienen como funcin evaluar la
conformidad y certificarel cumplimiento de una
norma de referencia, ya sea del producto, del servicio
o del sistema de gestin de una organizacin.
Introduccin: En particular, son las responsables de la auditora
Norma ISO 9001:2008 realizada, a las organizaciones interesadas en obtener
una certificacin de su sistema de gestin de la
calidad, segnISO 9001:2008, su sistema de gestin
ambiental, segnISO 14001:2004, o su sistema de
gestin de seguridad y salud ocupacional OSHAS
18001:2007, etc.
 Algunas de las Casas Certificadoras mas conocidas en
Chile:

AENOR
ASR
BUREAU VERITAS
Introduccin:
Norma ISO 9001:2008 DNV
LLOYDS REGISTER
SGS CHILE
ALLIANZ
IRAM
 NOTA:

Introduccin:
Norma ISO 9001:2008 Todos los requisitos de esta Norma son genricos y se
(2015) pretende que sean aplicables a todas las
organizaciones sin importar su tipo, tamao y
producto suministrado.
 Ventajas de Implementar cualquier Norma
Internacional o Nacional

Una compaa tiene ventaja competitiva, cuando

cuenta con una mejor posicin que los rivales para
asegurar a los clientes y defenderse contra las
Introduccin: fuerzas competitivas.
Norma ISO 9001:2008
Existiendo muchas fuentes de ventajas competitivas:
elaboracin del producto con la ms alta calidad,
proporcionar un servicio superior a los clientes, lograr
menores costos, tener una mejor ubicacin
geogrfica, disear un producto que tenga un mejor
rendimiento que las marcas de la competencia.
Cap. 2: Capitulo 2: Sistemas
Sistemas de Gestin
de Gestin.
 Que es un SISTEMA de GESTION?
Un Sistema de Gestin es un conjunto de etapas unidas en
un proceso continuo, que permite trabajar ordenadamente
una idea hasta lograr mejoras y su continuidad.
Se establecen cuatro etapas en este proceso, que hacen
de este sistema, un proceso circular virtuoso, pues en la
medida que el ciclo se repita recurrente y recursivamente,
Cap. 2: se lograr en cada ciclo, obtener una mejora.
Sistemas de Gestin
Las cuatro etapas del sistema de gestin son:
Etapa de Ideacin
Etapa de Planeacin
Etapa de Implementacin
Etapa de Control
 TIPOS
Sistema de Gestin de Calidad, ISO 9001:2008
(2015).
Sistema de Gestin Ambiental, ISO
14001:2003(2015).
Cap. 2:
Sistemas de Gestin Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional, OSHAS 18001:2007 ( ISO 45001:2016).

Sistema de Gestin Integrado o Integrado de Gestin.

( ISO 9001, 14001 y OSHAS 18001).
 Implantar adecuadamente un SIG, genera una serie
de beneficios que muchas veces terminan
subordinados a la necesidad de alcanzar en plazo
ms corto, los objetivos planteados.
Es por esta razn que consideramos fundamental el
Cap. 2: definir cules son los beneficios reales que van a
Sistemas de Gestin generar el mayor impacto en la organizacin, y que
por ende, permitirn a sta, ser mucho ms eficiente,
productiva y competitiva una vez que el SIG haya sido
implementado.
 Los beneficios de los SIG pueden subdividirse en dos
grupos, los cuales han sido determinados por su
esfera de influencia: Beneficios Externos y Beneficios
Internos. El primero de stos expone los beneficios
que se van a generar a travs de la relacin entre la
organizacin y sus clientes (actuales y potenciales),
proveedores, competidores, socios estratgicos, la
comunidad, etc.
Cap. 2:
Sistemas de Gestin El segundo por su parte, demuestra los beneficios
que se van a generar para el personal de la
organizacin, sus procedimientos internos, la gestin
corporativa, la alta direccin y los accionistas de la
misma.
 Beneficios Externos de los SGC, SGA o
SIG:

Permiten acceder a una certificacin externa de reconocido

prestigio internacional.
Garantizan a todos los socios comerciales (clientes, proveedores,
etc.) que la actividad que desarrolla la organizacin se est
Cap. 2: dando bajo el ms estricto cumplimiento legislativo y siguiendo
Sistemas de Gestin una metodologa de mejora continua.
Mejora la imagen de la organizacin ante la sociedad, al alinear a
la organizacin con empresas lderes a nivel mundial.
Potencia la bsqueda por optimizar la satisfaccin del cliente y de
los socios comerciales.
Genera un nfasis en maximizar la calidad del producto
permitiendo ofrecer al mercado una oferta con mayor valor
agregado.
 Elciclo de Deming(deEdwards Deming), tambin
conocido comocrculo PDCA(delinglsplan-do-
check-act, esto es,planificar-hacer-verificar-actuar) o
espiral de mejora continua, es una estrategia de
mejora continuade lacalidaden cuatro pasos.
Es muy utilizado por los
sistemas de gestin de la calidad(SGC), sistemas
Cap. 2: integrados de gestin (SIG) y los
Sistemas de Gestin sistemas de gestin de la seguridad de la informacin
(SGSI).
 Capitulo 3:
AIA
Asociacin de Industriales de
Cap. 3: AIA y SICEP Antofagasta
y

SICEP
Sistema de Calificacin de Empresas Proveedoras de Bienes y
Servicios.
 Que es SICEP ?

Es el Sistema de Calificacin de Empresas

Proveedoras de Bienes y Servicios, perteneciente a la
Cap. 3: AIA y SICEP Asociacin de Industriales de Antofagasta (AIA),
donde a travs de una plataforma de informacin que
es utilizada por la gran industria de la minera , para
sus procesos de bsqueda, seleccin y monitoreo de
proveedores de bienes y servicios.
 Como opera SICEP ?
Las empresa proveedoras que desean operar con los
usuarios del sistema, se inscriben poniendo a
disposicin los antecedentes financieros, legales y
curriculares de la empresa.
SICEP, evala y califica bajo un sistema que combina
revisin documental y practica, generando un
Cap. 3: AIA y SICEP diagnostico del proveedor que se actualiza
peridicamente.
Los resultados de este proceso se traducen en una
base de datos on line, con informacin sistematizada
y calificada de las empresa proveedoras.
El sistema es utilizado por las Empresas Usuarias en
los procesos de bsqueda y seleccin de proveedores
para el abastecimiento de bienes y servicios.
 PASOS CLAVES PARA INGRESAR A SICEP
PASO 1 INSCRIPCION:

Inscripcin a travs de www.sicep.cl

PASO 2 REGISTRO :
Recibir su clave de acceso al sistema y el detalle de
antecedentes a recopilar.
Ingrese en el sistema, complete la informacin y enve la
Cap. 3: AIA y SICEP documentacin requerida.
PASO 3 EVALUACION Y CALIFICACION:
SICEP procede a evaluar y calificar la documentacin.
Se coordina la Auditoria SICEO en terreno para la
evaluacin de competencias bsicas.
PASO 4 PUBLICACION EN SISTEMA:
Los resultados son publicados en la plataforma,
quedando desde este instante a disposicin de la red de
usuarios de SICEP.
 Informacin Requerida
La informacin exigida al proveedor, corresponde al
conjunto de antecedentes requeridos por la empresa
minera al momento de cotizar o llamar a una
licitacin.
Nota: El plazo de entrega de informacin es de 25 das corrido.

Cap. 3: AIA y SICEP

Radiografa de los aspectos fundamentales

considerados por las empresas mandantes al
momento de evaluar en sus procesos de contratacin.
 CURRICULARES
Identificacin General DESEMPEO
Instalaciones Antecedentes Financieros
Rubros Principales Antecedentes Tributarios
Cap. 3: AIA y SICEP
Servicios Antecedentes Legales

Principales Contactos Antecedentes Comerciales

Equipos y Capacidad ndices de Accidentalidad

Certificaciones
 EVALUACION
AUDITORIA SICEP
DOCUMENTAL
Infraestructura
Capacidad Financiera
Recursos Humanos
Constitucin Jurdica
Calidad
Situacin Tributaria
Cap. 3: AIA y SICEP Medioambiente
Comportamiento Laboral
Seguridad
Comportamiento
Comercial Conectividad y
Automatizacin
Validacin de Rubros
Comunidad
Indicadores de Seguridad
 Categoras de Calificacin de Competencias
Bsicas
AUDITORIA SICEP

Categora Desde Hasta

Cap. 3: AIA y SICEP
A 80% 100%
B 60% 79.9%
C 40% 59.9%
D 20% 39.9%
E 0% 19.9%
 Presencia de Empresas SICEP a nivel Nacional
ZONA %
Norte 37.7%
Centro 54.7%
Cap. 3: AIA y SICEP
Sur 3.7%
Extranjeras 1,5%

Rubros registrados: 4 Clases, 160 Rubros y 1.200

Sub- Rubros.
 Clientes

Cap. 3: AIA y SICEP

 COSTOS Y PRODUCTOS OBTENIDOS

Proceso Periodicidad Costos Productos

ENROLAMIENTO nica Vez UF 10 + IVA Informe Legal
Cap. 3: AIA y SICEP Auditoria SICEP
Clasificacin de Registro SICEP

ACTUALIZACION AnualUF 2,5 + IVA Informe Legal

FINANCIERA Y JURIDICA Clasificacin de Registro SICEP

REEVALUACION BIENAL UF 6,0 + IVA Informe Auditoria Comp. Bsicas

COMPETENCIAS BASICAS Clasificacin en registro SICEP.
(AUDITORIA SICEP)
 OFICINAS SICEP:

SUCURSAL IQUIQUE: Bolivar 354 2 piso, Edificio

Humberstones, Fono: 57-2414514.
CASA MATRIZ: General Borgoo N 934 of. 1101
Fono: 55-2454340 / 2454341.
Cap. 3: AIA y SICEP
SUCURSAL LA SERENA: M. A. Matta N 461 of. 103
Edificios Pblicos Fono: 51- 2223090
SUCURSAL SANTIAGO: Av. Apoquindo 4501, Piso 12 Las
Condes.
 CAPITULO N 4:
Cap. 4
Criterios de Evaluacion CRITERIOS DE
EVALUACION
 Existen 3 tipos de Criterios:

Empresas de Servicios (A)

Cap. 4
Empresas proveedoras de insumos o productos (B)
Criterios de Evaluacion
Empresas Consultoras (C)

Consta de 7 tems.
CAPITULO N 5
AUDITORIA SICEP
EVALUACION DE
COMPETENCIAS
BASICAS
 ITEMS 1: INFRAESTRUCTURA:
Cap. 4 A.1 Referencia Contractual (A,B Y C)
Criterios de Evaluacion
Se debe acreditar dos aos continuados con copia de
factura, ordenes de compra, contratos o certificados
emitidos por clientes en los rubros principales.
 A.2 Patente Municipal (A,B Y C)
Exhibir patente municipal otorgada por el municipio
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
correspondiente y al da.
Sino, evidenciar el tramite en la municipalidad, a
travs del comprobante de tramite en desarrollo.
 A.3. Experiencia en los rubros principales (A.B Y C)
Cap. 4
Criterios de Evaluacion Acreditar antigedad con copias de facturas, ordenes
de compra o contratos.
 A.4. Equipamiento para el desarrollo de la actividad (A
y B).
Cap. 4 Acreditar con documentacin si el equipamiento
Criterios de Evaluacion utilizado es de tecnologa avanzada, por ejemplo:
Facturas de compra u Ordenes de Compras o
Contratos.
 A. 5. Instalaciones (A,B y C)

Cap. 4 Deben cumplir con algunas variables del DS 594, por

Criterios de Evaluacion ejemplo vestidores , duchas, vas de escape,
extintores. En general se miden las condiciones de
orden, limpieza y contaminantes (Fotografas).
 A.6: Planes y programas de mantencin y
renovacin de sus equipos, maquinarias y
Cap. 4
herramientas. (A y B).
Criterios de Evaluacion Evidenciar programas de mantencin y
renovacin de sus equipos crticos, segn el rubro
de la empresa.
 A.7 : Gestin de Conocimiento e inteligencia de la
empresa:
Evidenciar que se ha realizado investigacin y
desarrollo, durante el ultimo ao. Por ejemplo se
Cap. 4 puede considerar Certificado de Corfo ( Proyectos
Criterios de Evaluacion I+D), en proyectos de innovacin con recursos
propios o de terceros.
Tambin se evala la adquisicin de
conocimientos en la empresa por medio de
patentes o licencias.
 A.7.2: Adquisicin de conocimientos en la empresa.
Se debe solicitar a la empresa, un documentos
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
emitidos por el INAPI ( Instituto Nacional de Propiedad
Industrial).
Cap. 4
Criterios de Evaluacion ITEM N 2: RECURSOS HUMANOS
 B.1: Cumplimiento de Legislacin Laboral (A.B y C).
Cap. 4 Acreditar mediante Certificado de Antecedentes
Criterios de Evaluacion Laboral F-30, emitido por la Inspeccin del Trabajo
actualizado.
 B.2: Antecedentes del Recurso Humano(A, B y C).
Cap. 4 Se revisa una muestra del 10% de las carpetas de
Criterios de Evaluacion todos los trabajadores y cargos gerenciales con
contrato indefinido.
 B.3.: Comit Bipartito ( A,B, y C).

Cap. 4 Se evidencia con acta de constitucin y a lo menos el

Criterios de Evaluacion acta de la ultima reunin, realizada, adems del
Programa o Plan de Capacitacin del ao en curso o
del ao anterior con su cumplimiento.
 B.4: Capacitacin y/o entrenamiento ( en la
especialidad de la empresa). ( A, B y C).
Cap. 4
Criterios de Evaluacion Se revisan los planes de capacitacin del personal y
registros asociados, con respecto a la especialidad de
la empresa.
 B.5: Seleccin del Personal (A, B y C).
Se evidencia a travs de un Procedimientos de
Seleccin de Personal y definir dentro de este o en
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
otro documento el tema de la Induccin a Trabajador
Nuevo.
Adems se revisan descriptores de cargos y si estn
definidas sus funciones y responsabilidades.
 B.6: Programa de evaluacin e incentivos a personal
de procesos crticos (A,B y C).

Cap. 4 Se debe solicitar un procedimiento o plan de

Criterios de Evaluacion evaluacin de desempeo del personal, los registros
asociados, la periodicidad, forma de pago, igual se
pueden revisar los contratos de trabajo y alguna
liquidacin de sueldo.
Cap. 4
Criterios de Evaluacion ITEM N 3: CALIDAD
 C.1: Gestin de Calidad (A, B y C)
Se evidencia con Certificaciones ISO y/o NCh de
Calidad como la 2909.

Cap. 4 C.1.2 : Acciones Correctivas.

Criterios de Evaluacion C.1.3: Cuadros de Control de Inspeccin.
C.1.4: Conocimiento de inspeccin del responsable.
C.1.5: Implementacin de planes de calidad en
contratos con clientes.
 C.2: Proveedores de Bienes y Servicios ( A, B y C).
Se evidencia a travs de procedimiento de evaluacin
y calificacin de sus proveedores.
C.2.2: Relacin formal con proveedores de bienes y
Cap. 4 servicios.
Criterios de Evaluacion
C.2.3: Recepcin de productos.
 C.3: Control de equipos de medicin de calidad. (A y
Cap. 4 B)
Criterios de Evaluacion Se evidencia a travs de certificados de calibracin
de equipos y maquinarias, si procede.
 C.4: Condicin de Inspeccin de Calidad (A y B)
Cap. 4 Se evidencia con cuadros de control como por
Criterios de Evaluacion ejemplo: Flujograma de Procesos y la Conformidad o
No de la inspeccin final.
 C.5: Identificacin de Productos/Servicios (A, B y C).
Cap. 4 A travs de Procedimientos escritos, catlogos
Criterios de Evaluacion promocionales, brochures, catlogos digitales, pagina
web.
 C.6: Manipulacin, Almacenamiento, Envasado,
Cap. 4 preservacin y Despachos (A, B y C).
Criterios de Evaluacion Se evidencia a travs de procedimientos o
Instructivos escritos solo si aplica.
 C.7: Satisfaccin del Cliente (A,B y C).
C.7.1: Soporte Tcnico.
A travs de procedimientos de post venta o garantas.
Cap. 4
Criterios de Evaluacion
C.7.2: Satisfaccin del Cliente:
Se evidencia a travs de Procedimientos escritos,
Encuesta de Satisfaccin y Tratamiento de sta.
 C.8: Capacitacin y Entrenamiento (A, B y C).
Cap. 4
Criterios de Evaluacion Se evidencia a travs del Programa o Plan de
Capacitacin Anual, en el tema de Calidad.
 C. 9: Seguimiento, Medicin de los Procesos (A, B y
C).
C.9:1: Sistema Mtrico definido para medir el
desempeo de la empresa.
Se evidencia a travs de Indicadores o KPI por rea.
Cap. 4 C.9.2: Presupuesto financiero Aos en Curso.
Criterios de Evaluacion
C.9.3: Plan de Auditorias Internas.
Se evidencia a travs del Programa o Plan de
Auditorias, del Tratamiento de las No Conformidades y
de la Revisin del Plan de Calidad trazado por la
empresa.
CITAS
CITAS
CITAS