Sistema de Gesti N en Control y Seguridad

Sistema de Gestin en Control
y Seguridad
Ing. Luis A. Grados Tuya

NORMA BASC
1. DEFINICIN:
Es una alianza empresarial internacional que promueve un comercio seguro en
cooperacin con gobiernos y organismos internacionales.
Se fundamenta principalmente en un intercambio permanente de experiencias,
informacin y capacitacin, lo cual ha permitido a las partes incrementar sus
conocimientos y perfeccionar sus prcticas en un esfuerzo por mantener las
compaas libres de cualquier actividad ilcita y a la vez facilitar los procesos
aduaneros de las mismas.
Las empresas que forman parte del BASC son auditadas peridicamente y ofrecen
la garanta de que sus productos y servicios son sometidos a una estricta
vigilancia en todas las reas mediante diversos sistemas y procesos.
2. MISIN:
Facilitar y agilizar el comercio internacional mediante el establecimiento y
administracin de estndares y procedimientos globales de seguridad aplicados
a la cadena logstica, en asociacin con gobiernos, autoridades y empresas a nivel
mundial.
3. VISIN:
Lderes reconocidos globalmente en la facilitacin del comercio internacional
mediante la administracin de estndares de seguridad implementados por
empresas, en coordinacin con pases, instituciones y organizaciones a nivel
mundial.
3. OBJETIVO DEL BASC :
Promover el Comercio Internacional seguro.
3.1 OBJETIVOS ESPECFICOS

1. Promover la normalizacin y estandarizacin de procedimientos en las
cadenas de exportacin e importacin, con el objeto de asegurarlas contra
todo riesgo.
2. Brindar a los empresarios una herramienta gerencial que les permita
mantener y fortalecer sus negocios con alta calidad en sus procesos de
seguridad.
3. Incentivar el incremento de mercados internacionales, facilitando la entrada
de los productos nacionales a otros pases.
4. Fomentar la credibilidad internacional en los productos y servicios.
3.1 OBJETIVOS ESPECFICOS
5. Asesorar a los asociados a fin de prevenir que sus productos y/o servicios
sean utilizados para la comisin de actividades ilcitas.
6. Reducir penalizaciones nacionales o extranjeras.
7. Optimizar los procesos y operaciones de la cadena logstica del comercio.
8. Crear un ambiente de trabajo seguro
4. HISTORIA:
La creacin de BASC se remonta a 1996 cuando Mattel decidi presentar la
propuesta ante el Comisionado del Servicio de Aduana de los Estados Unidos en
San Diego, California, con el propsito de implementar mecanismos y
procedimientos que ayudaran a evitar que las empresas importadoras fueran
utilizadas por organizaciones ilcitas para el transporte de narcticos, y para
poner fin a una larga lista de experiencias con robos y cargamentos
contaminados de empresas de todos los sectores.
4. HISTORIA:
BASC fue creado inicialmente como una alianza anti-contrabando, y hoy da ha
ampliado su visin y dimensin hacia una alianza empresarial para el Comercio
seguro, con la misin de facilitar y agilizar el comercio internacional mediante
el establecimiento y administracin de estndares y procedimientos globales de
seguridad aplicados a la cadena logstica, en asociacin con gobiernos,
autoridades y empresas a nivel mundial.
La organizacin se ha consolidado como modelo mundial de los programas de
cooperacin, gracias a la asociacin exitosa entre el sector empresarial, aduanas,
gobiernos y organismos internacionales que lograron fomentar procesos y
controles seguros.
5. PARTICIPANTES:
5. PARTICIPANTES:
Todas las personas jurdicas dedicadas a actividades industriales, comerciales de
comercio internacional, de prestacin de servicios al comercio exterior o
actividades complementarias o conexas.
La cobertura de este programa es: fabricantes, exportadores, intermediarios,
transporte areo, terrestre y martimo, operadores y en general todos los actores
y entes que participan en la cadena logstica del comercio exterior internacional
desde su punto de inicio hasta su destino final entre ellos: Sector Privado,
Sector Pblico y Organismos Internacionales y Asociaciones.
5.1 SECTOR PRIVADO
Empresas de la Cadena Logstica del Comercio Internacionales: Empresas
asociadas, las personas jurdicas que participen activamente en la logstica o
actividades productivas o de comercio exterior, de prestacin de servicios,
actividades complementarias o conexas al comercio exterior.
5.2 SECTOR PBLICO

Administraciones de Aduanas y Organismos de control Internacionales:
Administraciones de Aduanas de los Estados Unidos, Mxico, Francia, Espaa,
Italia, Colombia, Venezuela, Ecuador, Uruguay, Argentina, Repblica
Dominicana, Nicaragua, Costa Rica, Salvador, Panam, Departamentos de
control Antinarcticos, Autoridades Portuarias, entre otros.
5.3 ORGANISMOS INTERNACIONALES Y ASOCIACIONES
5.3.1. Organismos Internacionales:
Organizacin de los Estados Americanos
Organizacin Mundial de Aduanas
Cmara de Comercio Internacional.
5.3.2. Asociaciones y gremios:
Asociacin Latinoamericano de Logstica
Cmaras Americanas de Comercio
Cross Border Research Institute
Gremios y asociaciones empresariales de cada uno de los pases.
6. CERTIFICACIN BASC:
6.1 Que es la Certificacin BASC

Es el Sistema de certificacin aplicado por BASC para declarar que el Sistema de
Gestin en Control y Seguridad (SGCS BASC) en el comercio internacional de
una empresa, en relacin con una o varias de sus actividades de exportacin,
importacin o prestacin de un servicio, es conforme con la Norma y los
Estndares BASC.
6.1 Que es la Certificacin BASC
La certificacin BASC promueve la implementacin del SGCS BASC, como un
programa de autogestin basado en los principios de mejores prcticas y mejora
continua que garanticen la seguridad del comercio internacional. Con el
propsito de verificar la conformidad del SGCS BASC se establece un proceso
sistemtico de evaluaciones, a travs de auditoras, que conducen
posteriormente a que las empresas obtengan el Certificado BASC.
La Organizacin Mundial BASC (OMB) es quien expide el Certificado BASC,
por ende posee todos los derechos sobre el mismo, siendo la vigencia del
certificado (1) ao contando a partir de la fecha en la cual se expide.
6.2 Quines podran obtener el Certificado BASC:
Los estndares BASC estn pensados para ser aplicados por todas las personas
jurdicas dedicadas a actividades industriales, comerciales y de servicios que
participan en la cadena logstica del comercio internacional, tales como:
6.3 BENEFICIOS BASC PER:
Como Captulo de la World BASC Organization (WBO), las empresas ligadas a
BASC PERU gozan del prestigio de formar parte de una organizacin
internacional lder que promueve la seguridad en la cadena logstica del
comercio internacional:
1. La empresa es incluida en una Base de Datos mundial, a la que tiene acceso

el Aduana y Proteccin Fronteriza (CBP siglas en ingles) de la Aduana de los
EE.UU. y la Organizacin Mundial de Aduanas (OMA).
Inclusin en la dase de datos de la Organizacin Mundial BASC (WBO) que
brinda la oportunidad de contactar nuevos clientes y/o proveedores a nivel
internacional.
2. Beneficiario de Memorandos de Entendimiento suscritos por la WBO con
diversas Aduanas, entidades de control y organismos internacionales.
3. La utilizacin de la imagen corporativa de BASC, permite a la empresa
identificarse internacionalmente.
4. Mejora el control y la trazabilidad de su cadena logstica con los
consecuentes beneficios que ello conlleva ante un eventual hallazgo de
ilcitos no deseados en la carga.
5. Se mejoran los perfiles de riesgo identificando negocios y/o procesos
considerados riesgosos, elevando la seguridad sobre stos.
6. Permite el desarrollo de una cultura integral de prevencin de seguridad en
las operaciones de comercio exterior.
7. La certificacin del Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC
implementado en una empresa, incrementan su competitividad, pues
promueve operaciones seguras y eficientes, as como procesos simplificados.
8. Permanente apoyo en el mantenimiento del SGCS BASC a travs de
auditoras de control, etc.
9. Disminucin de costos y riesgos derivados del control a sus procesos.
Incrementa la confianza de sus clientes, proveedores y autoridades.
Validacin del Certificado BASC de la empresa con los Estndares del
programa C-TPAT de la Aduana de los Estados Unidos de Amrica.
Transferencia de conocimiento y experiencia en seguridad de la cadena de
suministro.
10. Cursos de capacitacin, entrenamiento y servicios complementarios.
Publicaciones tcnicas e informativas.
11. Material disuasivo de sensibilizacin BASC.
12. Ser miembro de los Comits de Seguridad BASC PER (Areo, Martimo y
Terrestre).
13. Facilitacin de contactos en diferentes pases a travs de los Captulos BASC.
Representatividad y facilitacin de contactos ante las autoridades vinculadas
al comercio exterior, entre otros.
INTERPRETACIN DE LA NORMA Y
ESTNDARES INTERNACIONALES BASC
OBJETIVO:
1. Proporcionar los principios y conceptos bsicos del Sistema de Gestin de
Control y Seguridad segn la Norma y Estndares BASC (Ver. 03)
2. Presentar una interpretacin de los requerimientos de la Norma y Estndares
BASC (ver 03) y su aplicacin dentro de la organizacin.
3. Dar a conocer la manera adecuada para la implementacin del Enfoque de
Procesos en el Sistema de Gestin de Control y Seguridad BASC en las
organizaciones.
CONTENIDO GENERAL :
I. Introduccin
II. Enfoque a Procesos
III. Basados en el Riesgo
IV. Interpretacin de elementos de la Norma BASC (V.3:2008)
V. Interpretacin de Estndares BASC (V.3:2008)

PARTE I:
INTRODUCCIN
LA SEGURIDAD EN LA CADENA DE
SUMINISTRO
PARTE III:
BASADO EN EL RIESGO
ENFOQUE BASADO EN PROCESOS
Un resultado deseado se alcanza mas eficientemente cuando las

actividades y los recursos relacionados SE GESTIONAN COMO UN
PROCESO
PROCESO:
Se define como Proceso: "Conjunto de actividades mutuamente

relacionadas 0 que interactan, las cuales transforman entradas
en salidas"
UTILIDAD DEL ENFOQUE A PROCESOS
1. Integracin y alineamiento de los procesos para el logro de resultados

planeados.
2. Desarrollar habilidades para centrar los esfuerzos en la eficacia y la
eficiencia de los procesos.
3. Dar confianza a las partes interesadas, sobre resultados consistentes.
4. Transparencia de las operaciones
5. Reduccin de costos y de ciclos de tiempo, a travs del uso efectivo de
recursos.
6. Mejoramiento en resultados, consistentes y previsibles
EJEMPLO DE UN MAPA DE PROCESOS
PARTE III:
BASADOS EN EL RIESGO
DEFINICIONES
PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO:

Es la aplicacin sistemtica de polticas de gestin,
procedimientos y prcticas, a las tareas de establecimientos del
contexto, identificacin, anlisis, evaluacin, tratamiento,
monitoreo y comunicacin del riesgo.
PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO:
ETAPAS DE UN PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO
ETAPAS DE UN PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO
PARTE IV:
INTERPRETACIN
ELEMENTOS DE LA NORMA
BASC (V 3: 2008)
ELEMENTOS DEL SGCS
Enfoque a Procesos
4.0 INTRODUCCIN
4.0.1 GENERALIDADES Y APLICABILIDAD :

Todos los elementos de este sistema deben ser incorporados a los
procesos en funcin al alcance definido para el SGCS de la organizacin;
la forma y el alcance de su aplicacin dependen de la naturaleza de las
actividades del negocio, tamao de la organizacin, los riesgos y las
condiciones del entorno en el cual opera.
ENFOQUE A PROCESOS
4.0.2 REVISIN INICIAL DEL ESTADO DE LA ORGANIZACIN
Las organizaciones deben realizar una revisin inicial de su situacin

actual, para manejar la gestin en control y Seguridad. El propsito de esta
revisin es dar informacin que influya en las decisiones sobre el alcance,
idoneidad e implementacin del sistema actual, as como
proporcionar una base a partir de la cual se pueda medir su progreso. Las
revisiones inciales de estado deben responder a la pregunta: Dnde
estamos ahora?
4.1 POLTICA DE CONTROL Y SEGURIDAD:
Elaborarla, registrarla, difundirla y aprobada
La alta Gerencia de la Organizacin debe definir, documentar, comunicar

y respaldar su poltica de Seguridad. Esta poltica es la manifestacin de
la Organizacin en contra de una posible utilizacin para actividades
ilcitas. Esta es de carcter general y sirve como base para que cada rea
de la compaa determine sus objetivos de seguridad, los cuales deben
ser medidos a partir de indicadores de gestin.
4.2 PLANEACIN
4.2.1 GENERALIDADES
El Control y Relacin con la Evaluacin de Riesgos
EI xito 0 fracaso de un sistema depende de una adecuada planificacin.

Esto implica la identificacin de los requisitos en materia de control
seguridad en sus operaciones de comercio internacional, estableciendo
criterios de desempeo, definiendo l0 que se debe hacer, quien es el
responsable, cuando se debe hacer y el resultado esperado.
Indicador de Gestin
La Operacin
4.2.2 GESTIN DEL RIESGO
La Organizacin debe establecer y mantener un procedimiento
documentado para establecer e implementar un proceso de gestin
del riesgo que permita la determinacin del contexto, identificacin,
anlisis, evaluacin, tratamiento, monitoreo y comunicacin de los
riesgos.
Vulnerabilidad, Probabilidad e Impacto

4.2.3 REQUISITOS LEGALES Y DE OTRA NDOLE
La Organizacin debe establecer y mantener un procedimiento
documentado para identificar y tener acceso a los requisitos legales
aplicables a ella y tambin a cualquier otro requisito al cual este sometido
y que sea aplicable a la gestin en control y seguridad.
4.2.4 PREVISIONES
La Organizacin debe hacer previsiones para cubrir las siguientes reas
claves:
a) Planes y objetivos generales, incluyendo personal y recursos para que
la organizacin desarrolle su poltica.
b) Tener el suficiente conocimiento, habilidades y experiencia en control y
seguridad 0 el acceso a ellos con el fin de administrar sus habilidades de
manera segura y confiable, de acuerdo a los requisitos legales.
4.2.4 PREVISIONES
c) Los planes operacionales para implementar las medidas de control de

los riesgos identificados en el numeral 4.2.2 y cumplir los requisitos
identificados en el numeral 4.2.3
d) Planeacin para el control operacional de las actividades cubiertas
en el numeral 4.3.6. "
e) Recursos y planes para apoyar la mejora continua del SGCS
Plan Operacional de Seguridad

4.3 IMPLEMENTACIN Y OPERACIN
4.3.1 ESTRUCTURA, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
Representante de la Direccin
La responsabilidad final por el control y seguridad en el comercio

Internacional recae en el mas alto nivel de la gerencia. La mejor practica
consiste en asignar a una persona del grup0 directivo, que posea un
nivel de autoridad adecuada y con la responsabilidad especifica de
asegurar que el sistema de gestin en Control y Seguridad ha sido
implementado adecuadamente y cumple los requisitos en todos los sitios
y esferas de operacin dentro de la organizacin.
En todos los niveles de la organizacin, el personal debe:
a) Ser responsable del Control y Seguridad de los procesos que tiene a
su cargo.
b) Ser consciente de la responsabilidad por el control y Seguridad que
deben observar las personas que realizan actividades bajo su control,
por ejemplo, los contratistas y el publico en general.
c) Ser consientes de la influencia que su accin 0 inaccin pueda tener
sobre la efectividad del sistema de Gestin en Control y Seguridad.
La alta Gerencia debe demostrar con su ejemplo, su compromiso,

involucrndose activamente en el mejoramiento continuo del
desempeo en control y seguridad.
4.3.2 ENTRENAMIENTO Y SENSIBILIZACIN
La Organizacin debe identificar las competencias del personal
requeridas en todos los niveles de la misma y en caso de no disponer de
ellas, proporcionar el entrenamiento necesario.
Estudios, Formacin, Experiencia. Habilidades

4.3.3 COMUNICACIONES
La Organizacin debe establecer y mantener procedimientos y
condiciones, cuando sea apropiado, para:
a) Mantener una comunicacin abierta y efectiva de informacin sobre

Control y Seguridad en el comercio Internacional.
b) Lograr la participacin y el compromiso de los empleados.
4.3.4 DOCUMENTACIN DEL SISTEMA
La documentacin es un elemento clave para permitir a una
organizacin implementar un sistema exitoso de gestin en Control y
Seguridad. Es til para consolidar y conservar los conocimientos sobre
el tema, pero es indispensable mantenerla reducida al mnimo
requerido para que sea efectiva y eficiente. La Organizacin debe
asegurarse de que la documentacin se encuentre disponible de
acuerdo a sus necesidades, de manera tal que permita la
implementacin de los planes de Control y Seguridad.
La documentacin debe encontrarse 4.2.4. Previsiones (c) y (d)

disponible al personal en los lugares
de uso
4.3.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
La Organizacin debe establecer y mantener procedimientos que le
permitan controlar todos los documentos exigidos para la
implementacin de este sistema, para garantizar que:
a) Puedan ser localizados oportunamente;
b) Se actualicen peridicamente, se revisen cuando sea necesario y se
aprueben por el personal autorizado;
c) Se encuentren disponibles en todos los sitios en que se realicen
operaciones esenciales las versiones vigentes de los documentos
pertinentes para el funcionamiento eficaz del sistema;
4.3.5 CONTROL DE LOS DOCUMENTOS
d) Sean retirados con prontitud los documentos obsoletos de todos los

sitios de archivo y de uso, 0 que se evite darles un uso no previsto;
e) Se identifique adecuadamente cualquier documento obsoleto que sea
retenido con propsitos de preservacin legal 0 de conocimiento.
f) Se controlen los documentos de origen externo;
g)Se asegure que los documentos permanezcan legibles.
Su escritura sea entendible

En el idioma y lenguaje del usuario.
4.3.6 CONTROL OPERACIONAL
Es importante que el Control y Seguridad, en su sentido mas amplio, se
encuentre totalmente integrado en todo el mbito de la organizacin y
dentro de todas sus actividades, cualquiera que sea su tamao a la
naturaleza de su labor.
Al organizar la implementacin de la poltica y la gestin efectiva del
control y la seguridad, la organizacin debe hacer 10 necesario para
garantizar que las actividades se realicen de manera segura y de acuerdo
con las disposiciones definidas-en el numeral 4.2.4 y adicionalmente
Debe:
4.3.6 CONTROL OPERACIONAL
a) Definir la asignacin de responsabilidades y recursos financieros en

la estructura gerencia;
b) Asegurar que las personas tengan la autoridad necesaria para cumplir
sus responsabilidades;
c) Asignar los recursos adecuados de acuerdo con su tamao y
naturaleza.
4.3.7 PREPARACIN Y RESPUESTA A EVENTOS CRITIC OS
La Organizacin debe establecer y mantener procedimientos para

identificar y responder ante situaciones crticas, al igual que para
prevenir el impacto y efecto que estos eventos 0 situaciones puedan
generar sobre las operaciones 0 la imagen de la Organizacin.
4.4 VERIFICACIN, ACCIN CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA
4.4.1 MONITOREO Y MEDICIN

La medicin y el desempeo es una forma fundamental de dar
informacin sobre la efectividad del sistema de gestin en control y
Seguridad. Se deben establecer y mantener, procedimientos
documentados para monitorear y medir cualitativa y
cuantitativamente, con regularidad, aquellas caractersticas clave que
puedan tener impacto significativo en el control y seguridad y se deben
ajustar a las necesidades de la organizacin.
4.4.1 MONITOREO Y MEDICIN
La medicin del desempeo permite monitorear hasta que punto se
esta cumpliendo la poltica y los objetivos. La medicin deber
contemplar tantas mediciones proactivas que monitorean el desempeo
del sistema y mediciones reactivas que monitoreen incidentes 0
situaciones crticas y otras evidencias histricas de desempeo
deficiente.
4.4.2 ACCIN CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA
Cuando se encuentran no conformidades, se deben identificar las
causas - bsicas y emprender la accin correctiva y/o preventiva
teniendo encuentra los siguientes tems:
a) Revisar los hallazgos 0 desviaciones del SGCS
b) Identificar el origen de las no conformidades
c) Identificar y aplicar las medidas pertinentes
d) Registra las acciones preventivas 0 correctivas
e) Verificar la efectividad de las acciones tomadas
4.4.3 REGISTROS
La organizacin debe llevar los registros necesarios para demostrar
conformidad con los requisitos tanto legales como de otra ndole.
Debe establecer y mantener procedimientos para la identificacin,
mantenimiento y disposicin de los registros de control y seguridad.
Estos documentos deben incluir registros de entrenamiento, los
resultados de las auditorias y revisiones.
4.4.3 REGISTROS
Los registros en control y seguridad deben ser legibles como
identificables y rastreables de acuerdo con la actividad, producto 0
servicio involucrado.
Los registros se deben almacenar y mantener de forma que se puedan
recuperar fcilmente y proteger contra danos, deterioro 0 perdida.
Sus tiempos de conservacin tambin se deben establecer y registrar.
Los registros se deben mantener segn sea apropiado para el sistema y
la organizacin, para demostrar conformidad con los requisitos de este
Sistema.
4.4.4 AUDITOR
Adems del monitoreo de rutina en control y seguridad, es necesario
programar y realizar auditorias peridicas que permitan evaluar
todos los elementos del sistema, de una manera mas critica y
profunda.
Las auditorias deben ser realizadas por personas competentes y en l0
posible, independientes de la actividad auditada, aunque pueden
ser parte de la organizacin. Se debe establecer un procedimiento
documentado para su realizacin.
Si bien es necesario que las auditorias sean exhaustivas, su enfoque se
debe ajustar al tamao de la organizacin y a la naturaleza de los
riesgos.
4.4.4 AUDITORIA
En diferentes momentos y por diferentes. razones, las auditorias deben
cubrir las siguientes preguntas:
a) El sistema de gestin en control y seguridad de la organizacin tiene
la capacidad para alcanzar los estndares de desempeo
requeridos?
b) La organizacin esta cumpliendo sus obligaciones en relacin con el
control y la seguridad en el comercio internacional?
c) Cules son las fortalezas y debilidades del sistema de gestin en
control y seguridad?
4.4.4 AUDITORIA
d) La organizacin ( 0 parte de ella) realmente esta haciendo y
logrando l0 que dice hacer y lograr?. Las auditorias pueden ser
generales 0 centrarse en tpicos seleccionados de acuerdo con las
circunstancias.
Los resultados de las auditorias deben ser comunicados a todo el
personal que se requiere informar y se debe emprender la accin
correctiva 0 preventiva requerida.
4.5 REVISIN POR PARTE DE LA GERENCIA
La alta gerencia de la organizacin debe revisar, conforme se define en
los Estndares BASC, el sistema de gestin en control y seguridad para
garantizar su continua aptitud, adecuacin y eficiencia. EI proceso de
revisin debe garantizar que se recoja la informacin necesaria para
permitir que la gerencia realice esta evaluacin. La revisin debe estar
documentada. Y se debe emprender la accin correctiva 0 preventiva
requerida.
4.5 REVISIN PAR PARTE DE LA GERENCIA
Esta revisin debe considerar:
a) El desemperio global del sistema;
b) El desempeo de los elementos individuales del sistema,
c) Los resultados de las auditorias, acciones preventivas, correctivas, de
mejora, y revisiones anteriores
d) Factores internos y externos como cambios en la estructura
organizacional, legislacin pendiente, introduccin de nueva
tecnologa, etc.
e) Identificar la accin necesaria para remediar cualquier deficiencia.
f) Resultados de la Evaluacin de riesgos
4.5 REVISIN PAR PARTE DE LA GERENCIA
EI sistema de gestin en control y seguridad debe estar diseado para
adaptarse a factores tanto internos como externos. La revisin por parte
de la gerencia tambin brinda una oportunidad de tener una visin para
el futuro.
La informacin que se presenta en los literales a) a f) anteriores, se
puede utilizar para mejorar el enfoque proactivo de la organizacin,
con el fin de minimizar los riesgos y mejorar el desempeo del negocio
especialmente en las reas relacionadas con el comercio internacional.
4.6 MEJORA CONTINUA
EI objetivo de la mejora continua del Sistema de Gestin BASC es el de
incrementar el desarrollo y ejecucin de actividades de control y
seguridad dentro de los procesos productivos y administrativos al
interior de la Organizacin tendientes a asegurar los diferentes actores
de la cadena del comercio internacional.
Los resultados se revisan cuando es necesario, para determinar
actividades adicionales de mejora. De esta manera, la mejora es una
actividad continua. La informacin proveniente de los miembros de la
cadena logstica, las auditorias, la revisi6n del Sistema de gestin
pueden, asimismo, utilizarse para identificar oportunidades para la
Mejora.
4.6 MEJORA CONTINUA
Las siguientes son acciones destinadas a la mejora:
a) Anlisis y evaluacin de la situaci6n existente para identificar reas
y/o procesos para la mejora.
b) Establecimiento de los objetivos para la mejora
c) La bsqueda de posibles soluciones para lograr los objetivos.
d) Medicin, verificacin, anlisis y evaluacin de los resultados de la
implementacin para determinar que se han alcanzado los objetivos.
ELEMENTOS DE UNA GESTIN EXITOSA EN SEGURIDAD
BASC
PARTE V:
ESTANDARES INTERNACIONALES BASC
VERSIN 3:2008 RMS C-TPAT
ESTANDARES BASC / C-TPAT
Nueva NORMA BASC VERSIN 3
Estructura Conjunta NORMA + PARTE A (Ctpat) + PARTE B (Basc)
PARTE A PARTE B
1. Requisitos del Asociado de Negocio 1. Requisitos Legales
2. Seguridad del Contenedor 2. Sistema de Gestin
3. Controles de acceso fsico 3. Administracin y Seleccin de Personal propio, Sub

Contratado y/o suministrado
4. Seguridad del personal 4. Sistema de Seguridad
5. Seguridad de Procesos 5. Logstica de Recibo y Despacho de la Carga
6. Seguridad fsica 6. Control de Materias Primas Y Material de

Empaque
7. Seguridad en la Tecnologa de la Informtica 7. Control de Documentos y de Informacin
8. Entrenamiento
REQUERIMIENTOS DE LOS ESTNDARES
BASC VERSIN 3-2008
PARTE A
CONSIDERACIONES PARA LA IMPLEMENTACIN DE LOS
ESTANDARES BASC
1. BASC reconoce la complejidad de las cadenas de suministro y prcticas de
seguridad internacionales, y apoya la aplicacin e implementacin de
medidas de seguridad basadas en el riesgo.
2. Se tiene que tener un proceso documentado y verificable para
determinar el riesgo y vulnerabilidades de seguridad dentro de todas sus
operaciones, basado en su modelo empresarial (es decir, volumen, pas de
origen 0 destinos desde 0 hacia donde vienen 0 van los buques y carga,
destino, ruta, certificacin BASC, posible amenaza terrorista mediante
informacin de fuente abierta, previos incidentes de seguridad, etc.).
3. Una vez al ao como mnimo 0 segn 10 dicten las circunstancias, como
por ejemplo durante periodos de alto estado de alerta, infracciones 0
incidentes de seguridad, se debe realizar una evaluacin completa de sus
cadenas de suministro internacionales.
BASC PARTE A (V 3.0)
1 REQUISITOS DE LOS ASOCIADOS DE

NEGOCIO
REFERENCIA NORMATIVA
ESTNDAR GENERAL
Los empresas tienen que tener procesos escritos y verificables para la

seleccin de Asociados de Negocio, incluso transportistas, otros
fabricantes, proveedores y vendedores de productos (proveedores de
partes y materias primas, etc.).
TIPOS DE ASOCIADO DE NEGOCIO
REFERENCIA NORMATIVA
Procedimientos de Seguridad
1. Asociados elegible para BASC
Numero de certificado (PERLIM)
Verificar y Actualizar los certificados BASC
2.Asociados no elegible para BASC
Basado en una Evaluacin de Riesgo: Acuerdo de Cumplimiento de
Criterios de Seguridad BASC
Verificacin del Cumplimiento de Criterios de Seguridad BASC a
travs de: Visitas / Auditorias
3.Participacin en un programa de seguridad acreditada por la
Organizacin Mundial de Aduanas (WCO)
4.Certificacin en otro programas reconocidos al Nivel Mundial
ELABORACIN DE ACUERDO DE SEGURIDAD
1. EI PORQUE del acuerdo

2. Que criterios mnimos de seguridad se deben de cumplir
(compromisos)
3. Identificar representantes de ambas empresas (firmantes) "Alta
Direccin"
4. Monitoreo
2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR / VEHCULO

(CUANDO SEA APLICABLE)
2.a. INTEGRIDAD DEL CONTENEDOR
Se tiene que mantener la integridad de los contenedores y remolques
para protegerlos contra la introduccin de materiales y/o personas no
autorizadas.
En el punto de llenado tiene que haber procedimientos para el correcto
sellado. Se debe aplicar un sello de alta seguridad .
Acuerdos de Seguridad
Verificacin de Procedimientos de Inspeccin de Contenedores.
Evaluacin de la Competencia del personal del servicio prestado .
Mantener Evidencia de Inspecciones (fotografas , filmaciones, registros).
Check List de Inspeccin.
Equipos de Inspeccin
En el punto de llenado tiene que haber procedimientos para sellar
correctamente y mantener la integridad de los contenedores.
Procedimiento de Inspeccin, llenado y precintado de los

contenedores
Correcta Seleccin y Contratacin del Proveedor de Precintos

Precinto certificado
Se tiene que aplicar un sello de alta seguridad que cumpla 0 exceda

la norma ISO 17712, a todos los contenedores cargados.
2.a.i INSPECCIN DE CONTENEDORES
Tiene que haber procedimientos establecidos para verificar la
integridad fsica de la estructura del contenedor antes del
llenado, esto incluye la confiabilidad de los mecanismos de cerradura
de las puertas.
Procedimientos Inspeccin de Contenedores

Check List de Inspecci6n de Contenedores
Capacitacin del personal encargado .
Instalacin de alta tecnologa ( ION- SCAN, ION
TRACK, Kg )
Se recomienda un proceso de inspeccin de siete puntos para todos

los contenedores:
1. Pared delantera
2. Lado izquierdo
3. Lado derecho
4. Piso
5. Techo interior/exterior
6. Puertas interiores/exteriores
7. Exterior/Secci6n inferior
2.a.ii SELLOS DE SEGURIDAD
Los procedimientos escritos tienen que estipular cmo se controlaran
y aplicaran los sellos a los contenedores y remolques cargados.
Procedimiento Control de Precintos (Instalacin, cambio, trazabilidad,

registro y verificacin).
Registro de Seguimiento de Precintos
Se tienen que tener procedimientos para reconocer y reportar a las

autoridades aduaneras 0 la autoridad pertinente, cuando los sellos
y/o Contenedores / remolques han sido comprometidos .
Procedimiento para identificar y reportar incidentes sospechosos.

Procedimiento de Actividades Sub estndares
Capacitacin del personal que identifica sellos comprometidos (Perfiles)
Sl0 los empleados asignados deberan distribuir sellos con el fin
de mantener la integridad de los mismos./
Procedimiento Control de Precintos (Instalacin, cambio, trazabilidad,

registro y verificacin)
Todos los sellos tienen que cumplir 0 exceder la norma ISO 17712
actual para sellas de alta seguridad
Correcta Seleccin y Contratacin del Proveedor de Precintos

Precinto certificado
2.b ALMACENAJE DE CONTENEDORES

Los contenedores tienen que almacenarse en un rea segura para
impedir el acceso y/o manipulacin no autorizados.
Seguridad fsica :
Barreras perimtricas (muros, cercos, mallas etc.)
Dispositivos de seguridad (sensores, alarmas, CCTV, etc.)
Control de llaves y cerraduras
Puertas y ventanas
Iluminacin
Tiene que haber procedimientos establecidos para neutralizar y

denunciar la entrada no autorizada a los contenedores 0 las reas de
almacenaje de contenedores.
Medidas de Seguridad en las instalaciones:

Planes de Emergencia y Contingencia
Instruccin de transito interno
Reporte de actividades sospechosas
SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE DE CARGA

-EMPRESA CERTIFICADA
-ASOCIADO DE NEGOCIO
Requerimientos adicionales de seguridad de los
vehculos para transportadores terrestres.
2.c Seguridad de los vehculos
2.c.i SEGURIDAD DEL TRANSPORTE EN RUTA
Los Operadores Logsticos tienen que asegurar que la integridad del
transporte y remolques es mantenida mientras el transporte esta en ruta
transportando carga para las fronteras 0 destino ,utilizando un registro
de actividad de monitoreo y seguimiento 0 un medio tecnolgico
equivalente.
Si el conductor usa registros, estos tienen que reflejar que la integridad
del remolque fue verificada .
Planes de Ruta
Inspecciones Inopinadas en ruta
Inspeccin del vehculo (lista de chequeo)
Comunicacin constante con el chofer
Procedimiento de Reporte por Demoras
GPS, radios
2.c.ii RUTAS PREDETERMINADAS Y REVISIONES DE SEGURIDAD
ALEATORIAS
Las rutas predeterminadas deberan ser identificadas, y deberan existir
procedimientos para revisiones aleatorias de las rutas, documentando
y verificando el lapso de tiempo entre punto de carga del remolque, las
fronteras, y/o los destinos de entrega, durante horas pico y no-pico. Los
conductores debern notificar al despachador de cualquier demora en
la ruta debido al tiempo, trafico y/o re-enrutamiento.
Registros de Inspeccin
Sistemas de Comunicacin
Planes de Ruta
Inspecciones Inopinadas en ruta
Comunicacin constante con centro de control
Procedimiento de Reporte por Demoras
2.c.iii REVISIONES DOCUMENTADAS Y NO ANUNCIADAS POR

LA GERENCIA DEL TRANSPORTADOR
La Gerencia del Operador Logstico tiene que desarrollar un proceso
de verificacin no anunciado, peridico y documentado para
asegurar que los registros son mantenidos y los procedimientos de
seguimiento y monitoreo del transporte estn siendo seguidos y
reforzados .
Procedimiento documentado para mantenimiento de registros.

Procedimiento de seguimiento y monitoreo del vehculo.
2.c.v PROCEDIMIENTO DE INSPECCIN DEL TRANSPORTE

Para prevenir conspiraciones internas, el supervisor 0 el gerente de
Seguridad representante de la gerencia para la seguridad, debe
realizar bsquedas en la unidad de transporte, despus que el
conductor ha realizado su respectiva revisin.
Inspeccin aleatoria de unidades de transporte.
Estas bsquedas deben ser aleatorias, deben documentarse y deben

ser realizadas conforme a los riesgos de la operacin
Procedimiento de Inspeccin de Unidades de Transporte

Registro de inspeccin aleatria de Transporte.
Las revisiones deben ser realizadas en el patio de camiones, despus

que el camin\se haya cargado y en la ruta hacia la frontera 0 destino
final.
Registro de inspeccin aleatoria post carguo, en

ruta y/o destino final
EI siguiente proceso de inspeccin es recomendado para todos los

remolques y tractores:
1. Tractores: 2. Remolques:
1. Parachoques, neumticos y llantas 8. rea de la quinta rueda - inspeccionar el

compartimiento natural/placa del patn
2. Puertas y compartimientos de herramientas
9. Exterior - frente/costados
3. Caja de la batera
10. Posterior - parachoques/puertas
4.Respiraderos
11. Pared delantera
5. Tanques de combustible
12. Lado izquierdo
6.Compartimientos del interior de la cabina,
litera 13. Lado derecho
7. Seccin de pasajeros y techo 14. Piso
15. Techo interior/exterior
16. Puertas interiores/exteriores
17. Exterior/ Seccin inferior
2.C.V.1 USO DE UNA LISTA DE CHEQUEO PARA INSPECCIN DEL

TRANSPORTE
Usando una Lista de Chequeo, los conductores deberan ser entrenados
para inspeccionar sus transportes por compartimentos ocultos 0
naturales. EI entrenamiento en bsquedas deber ser adoptado como
parte de un programa de entrenamiento de la compaa.
2.C.V.2 INSPECCIN DEL TRANSPORTE ENTRANDO Y SALIENDO

DEL PATIO DE CAMIONES
Las inspecciones al transporte tienen que ser sistemticas y deberan ser
completadas en la entrada y salida del patio de estacionamiento y en el
ultimo punto de cargue antes de llegar a la frontera 0 destino.
2.C.V.3 CONDUCIR BUSQUEDAS ALEATORIAS ADICIONALES A

AQUELLAS DESARROLLADAS POR EL CONDUCTOR.
Para contrarrestar conspiraciones internas, personal de supervisin 0 el
Gerente de Seguridad deberan buscar en el transporte despus que el
conductor ha conducido la bsqueda. Estas bsquedas deberan ser
aleatorias, documentadas, basadas en el riesgo y deberan ser
conducidas en el patio de camiones y despus que el camin ha sido
cargado y enrutado para la frontera 0 destino final
2.c.v.4 REQUIRIENDO. PROCEDIMIENTOS ESCRITOS PARA LA

IDENTIFICACIN DE RIESGOS
Tienen que existir procedimientos escritos para identificar factores 0

practicas especficas, las cuales pueden estimar los riesgos presentes
en un embarque de un embarcador seguro.
Procedimiento de evaluacin de riesgo

2.e SEGURIDAD DE LOS REMOLQUES (CUANDO SEA APLICABLE)

Todos los remolques que estn bajo la custodia del operador logstico,
tiene que ser mantenida su integridad, protegindole contra la
introduccin de personas 0 materiales no autorizada.
Procedimiento Control de Accesos Inspecciones
Se tiene que tener procedimientos para mantener la integridad de los

remolques todo el tiempo.
Procedimiento Control de unidades

de Transporte
Se reconoce que aun cuando el Operador Logstico no puede "ejercer un
control total" sobre la carga y el contenido que esta acoplado a su
vehculo, si tiene que estar vigilante para asegurarse que la mercanca
es Legitima y esta no ha sido afectada por algn contrabando en el
muelle 0 en el momento de carga en la fbrica.
Control Documentario
Perfiles de Riesgo del cliente
Acuerdos de seguridad con criterios para el llenado.
Se tiene que asegurar que durante el transito hacia la frontera 0 hacia
el destino, no ocurra ninguna afectacin i la carga 0 que el vehculo no
tenga paradas inesperadas .
Control de tiempos
GPS
2.e.ii REQUERIMIENTO DE ALMACENAMIENTO SEGURA DE LOS

REMOLQUES.
Los remolques tienen que ser almacenados en un rea segura para
prevenir el acceso 0 manipulacin no autorizados.
Seguridad Fsica
Tiene que haber procedimientos en el sitio para neutralizar y

reportar accesos no autorizados a los remolques, camiones o zonas
de almacenamiento.
Control de accesos
Procedimiento de reporte de actividades sospechosas
2.e.iii REQUERIMIENTO DE NOTIFICACIN A LAS AUTORIDADES,

DE CAMBIOS ESTRUCTURALES DE CADA REMOLQUE.
Se tiene que notificar a la autoridad correspondiente, cualquier
cambio estructural, como compartimen1s ocultos descubiertos en los
remolques, camiones 0 en cualquier equipo de transporte que se utilice
para cruzar las fronteras 0 moviliza la carga hacia los puertos.
Reporte de Actividades Sospechosas a Aduanas

DIRANDRO
2.e.iv SELLOS REQUERIDOS EN LOS REMOLQUES

Basados en los riesgos, un sello de alta seguridad tiene que ser
colocado en la puerta del remolque 0 un sello de cable tiene que ser
Aplicado a las dos barras verticales del mismo.
Precintos de alta seguridad ISO 17712

Los procedimientos escritos tienen que estipular claramente cmo

sern controlados los sellos de seguridad por el transportista durante el
transito en ruta. Estos procedimientos escritos debern tener
mecanismos para asegurar que los conductores 0 choferes hayan
entendido los procedimientos y los sigan .
Procedimiento de Control de Precintos (Instalacin, cambio,

registro, trazabilidad y verificacin)
Registro de Seguimiento de Precintos

Capacitacin y evaluacin al personal correspondiente en el
manejo y aplicacin del procedimiento.
2.f CARGA CONSOLIDADA (LTL- Less-than Truck Load) (CUANDO
SEA APLICABLE).
2.f.i LA EXIGENCIA DE CANDADOS DE ALTA SEGURIDAD PARA
LOS TRANSPORTISTAS LTL
Transportistas LTL tienen que usar un candado de alta seguridad 0
un dispositivo similarmente apropiado cuando enven localmente
mercancas en un entorno internacional LTL.
Los Transportistas LTL tienen que garantizar un estricto control para
limitar el acces0 a las llaves 0 combinaciones que pueden abrir estos
candados.
Precintos de Alta seguridad, cables etc.
Procedimiento de control de llaves.
2.f.iii EXIGENCIA DE APLICACIN SELLOS ISO PAS ISO 17712

EN CADA PARADA.
En las operaciones de recoleccin y entrega de carga consolidada que
no utiliza los centros de consolidacin para ordenar o consolidar la
carga antes de llegar al destino, el importador/exportador y/o el
operador logstico tiene que utilizar sellos ISO PAS 17712 de alta
seguridad para el remolque en cada parada, y antes de llegar al
destino.
2.f.iv REQUERIMIENTO DE REGULACIONES ESCRITAS PARA EL
MANEJO DE SELLOS.
Tienen que estar establecidos procedimientos escritos para registrar
el Cambio de sellos, as como establecer la forma como los sellos son
controlados y distribuidos, y cmo se toma nota de las discrepancias y
se informa al respecto.
Estos procedimientos escritos debern ser mantenidos en el terminal
a local donde se realizan las operaciones de despacho.
Procedimiento de Control de Precintos.

Capacitacin a personal encargado del control y distribucin de los
precintos
2.f.v REQUERIMIENTO DE PROCEDIMIENTOS PARA EL

RECONOCIMIENTO Y REPORTE DE SELLOS COMPROMETIDOS.
En el ambiente de los embarques consolidados y no consolidados,
los procedimientos tambin debern existir para el reconocimiento y
la presentacin de informes de sellos y remolques comprometidos a
la autoridad correspondiente .
Procedimiento Reporte de Actividades Sospechosas

Capacitacin y Evaluacin del personal correspondiente en el uso y
aplicacin de los procedimientos establecidos.
3. CONTROLES DE ACCESO FSICO

3. CONTROLES DE ACCESO FSICO
EI control de acceso previene el ingreso no autorizado a las
instalaciones, mantiene control sobre los empleados , visitantes y
protege los activos de la empresa. Los controles de acceso deben
incluir la identificacin positiva de todos los empleados, visitantes y
vendedores en todos los puntos de entrada .
Procedimiento de Control de accesos.

Registros de Visitas.
Fotochecks de identificaci6n, pases de visita.
3.a IDENTIFICACIN DE LOS EMPLEADOS

Tiene que existir un sistema de identificacin de empleados con el
propsito de controlar el acceso e identificarlos positivamente.
Los empleados sol0 deberan tener acces0 a aquellas reas seguras que
necesitan para desempear sus funciones.
Foto sensores de identificacin, sensores biomtricos etc.

Niveles de accesos
La gerencia 0 el personal de seguridad de la compaa tienen que
controlar adecuadamente la entrega y devolucin de carn de
identificacin de empleados, visitantes y proveedores .
Procedimiento de entrega y devolucin de Fotochecks.

Procedimiento de control de accesos (pases de visita).
Registro de entrega y/o devolucin de fotochecks de personal, pases de visitas
y proveedores.
Se tiene que documentar los procedimientos para la entrega,
devolucin y cambio de dispositivos e acceso (por ejemplo, llaves,
tarjetas de proximidad, etc.) .
Procedimiento de Control de llaves, Cerraduras y Candados

Registro entrega y devolucin de llaves
3.b IDENTIFICACIN DE LOS VISITANTES

Los visitantes tienen que presentar una identificacin con foto al
momento de ingresar a la instalacin. Todos los visitantes deberan ser
acompaados y exhibir en un lugar visible su identificacin temporal.
Procedimientos de Control de Accesos.

Criterios de seguridad industrial para uso de los fotochecks.
Registros de Ingreso y Salida.
Instruccin de transito interno.
Fotochecks de identificacin / pases de visita.
reas Restringidas.
3.c IDENTIFICACIN DE PERSONAL DE DESPACHOS

Todos los vendedores, proveedores y contratistas tienen que
presentar su identificacin apropiada y/o una identificacin con foto
con fines de documentacin su llegada.
Fotochecks del centro laboral, DNI, carn

extranjera, pasaportes etc.
3.c.i MONITOREO DE LAS ENTREGAS

Los paquetes y el correo que llegan deben ser examinados
peridicamente antes de ser distribuidos.
3.d PROCEDIMIENTOS DE ENFRENTAMIENTO Y RETIRO DE

PERSONAS NO AUTORIZADAS
Tienen que existir procedimientos establecidos para identificar,
enfrentar y dirigirse a personas no autorizadas 0 no identificadas .
Procedimiento Control de Accesos

Reporte de actividades sospechosas
Entrenamiento para reducir personas no autorizadas
4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

4. SEGURIDAD DEL PERSONAL

Tienen que existir procedimientos documentados y verificables para
evaluar a los candidatos con posibilidades de empleo y realizar
verificaciones peridicas de los empleados actuales .
Procedimiento Evaluacin, Seleccin, Contratacin y

Mantenimiento de Personal
4.a VERIFICACIN PRE-EMPLEO

Antes de la contratacin se tiene que verificar la informacin de la
solicitud de empleo, tal como los antecedentes y referencias laborales
Registros de los Procesos de la Evaluacin, Seleccin,

Contratacin y Mantenimiento del Personal
Antecedentes Policiales
Antecedentes Penales
Verificacin de Referencias
Prueba Toxicolgica
RENIEC
4.b VERIFICACIN Y ANLISIS DE ANTECEDENTES
De conformidad con la legislaci6n local se deben verificar y analizar
los antecedentes de los candidatos con posibilidades de empleo.
Revisiones peridicas se deben realizar conforme la criticidad del
cargo que ocupe el empleado.
Antecedentes Policiales, Judiciales, Penales

Seguimiento aleatorio a personal critico
4.c PROCEDIMIENTOS DE RETIRO DE PERSONAL Y ACCESO

DENEGADO
Las compaas tienen que contar con procedimientos para retirar la
identificacin y eliminar el permiso de acceso la las instalaciones y
sistemas para los empleados retirados de la empresa.
Procedimientos de Control de entrega y devolucin de fotochecks,

uniformes, llaves, y otros bienes entregados .
Procedimientos de Seguridad de la Informacin (cdigo usuario y
contraseas)
5. SEGURIDAD DE PROCESOS
5.a PROCEDIMIENTOS DE SEGURIDAD REQUERIDOS PARA EL

TRANSPORTE DE CARGA, MANEJO Y ALMACENAJE
Tiene que haber medidas de seguridad establecidos para garantizar la
integridad y seguridad de los procesos relevantes al transporte, manejo y
almacenaje de la carga en la cadena de suministro.
Procedimientos operativos y de seguridad

(recepcin, almacenaje, despacho).
Trazabilidad de seguridad de la carga.
5.b EXACTITUD DE LA INFORMACIN
5.b.i PROCESAMIENTO DE DOCUMENTACIN

Tiene que existir procedimientos establecidos para garantizar que
toda la informacin y documentacin utilizada para despachar
mercancas y cargas sea legible y que este protegida contra los cambios,
perdidas o instruccin de informacin errnea.
El control de la documentacin tiene que incluir loa proteccin del
acceso y de la informacin en los equipos de computo.
Procedimiento de Control de Documentos y Registros.

Procedimientos de Seguridad Informtica (passwords,
back up, etc.).
5.b.ii PROCEDIMIENTOS PARA ASEGURAR MANIFIESTOS

OPORTUNOS Y EXACTOS
Para ayudar a garantizar la integridad de la carga recibida, tiene que
haber procedimientos establecidos para asegurar que la informacin
recibida de los Asociadas de Negocios sea reportada en forma exacta y
oportuna .
Procedimiento de seguridad documentaria (Legibles,

oportunas, adecuadas y protegidos contra alteracin, perdidas 0
introduccin de informacin errnea)
5.b.iii VERIFICACIN DE LOS ENVOS Y RECIBOS VS. LOS
MANIFIESTOS DE LA CARGA.( CUANDO SEA APLICABLE)
La carga que se esta recibiendo debe verificarse can la informacin en
el manifiesto de carga.
La carga deber describirse can exactitud y se deber indicar el peso,
etiquetas, marcas; as mismo se har un conteo de las piezas (cajas)
frente a los documentos de la carga.
La carga que se esta recibiendo debe compararse con las rdenes de

compra o de entrega.
Se tiene que identificar positivamente a los conductores o choferes
antes de que reciban o entreguen la carga.
Trazabilidad de la carga
Capacitacin al personal encargado de la carga
Procedimientos para el ingreso de vehculos
5.b.iv RESOLVIENDO Y REPORTANDO LAS DISCREPANCIAS EN
LA CARGA
Todos los faltantes o sobrantes y otras discrepancias o anomalas tienen
que solucionarse y/o investigarse en forma apropiada.
Se tiene que notificar a aduanas y/o a otras autoridades apropiadas si
se detectan anomalas o actividades ilegales o sospechosas.
Registros de pesos
Procedimientos para detectar , reportar sobrantes de carga
Procedimiento para reporte de actividades sospechosas
6. SEGURIDAD FSICA
6. SEGURIDAD FSICA
Las reas de manejo y almacenamiento de carga tanto en instalaciones
domesticas como extranjeras, tienen que tener barreras y elementos
fsicos que protejan contra el ingreso no autorizado. Los Operadores
Logsticos deben incorporar los siguientes criterios BASC a su cadena de
suministro si es aplicable.
6.a CERCADO
Una cerca perimtrica deber encerrar las reas alrededor de las
instalaciones de manejo y almacenaje de carga.
Se deber utilizar cercos 0 barreras interiores dentro de una estructura
de manejo de carga para segregar la carga domestica, internacional,
de
alto valor y peligrosa.
Todas las cercas tienen que ser inspeccionadas regularmente para
verificar su integridad e identificar daos.
6.b PUERTAS Y CASETAS

Las puertas de entrada 0 salida de vehculos y/o personal tienen que ser
atendidas, monitoreadas y/o supervisadas.
La cantidad de puertas deberan mantenerse al mnimo necesario para
permitir el acceso y la seguridad industrial apropiada
Procedimiento de Control de accesos

Registros de Inspeccin
6.c ESTACIONAMIENTOS DE VEHCULOS NO COMERCIALES

Se debe prohibir que los vehculos privados (de empleados,
visitantes, proveedores, y contratistas) se estacionen dentro de las reas
de manejo y almacenaje de carga 0 en reas adyacentes .
reas Restringidas
Procedimientos de control de Accesos
6.d ESTRUCTURA DE LOS EDIFICIOS

Los edificios tienen que construirse con materiales que resistan la
entrada forzada y/o ilegal.
Se tienen que realizar inspecciones y reparaciones peridicas para
mantener la integridad de las estructuras.
6.e CONTROL DE CERRADURAS Y LLAVES

Todas las ventanas, puertas y cercas interiores y exteriores tienen que
asegurarse con cerraduras. La gerencia 0 el personal de seguridad
tienen que controlar la entrega de todas las cerraduras y llaves.
Procedimiento Control de Llaves Candados y Cerradura

Tablero de llaves ( llaves y duplicados con respectivo registro)
Registro de entrega y devolucin de Llaves
6.1 ILUMINACIN
Tiene que haber iluminacin adecuada dentro y fuera de la
instalacin, incluso en las siguientes reas: entradas y salidas, reas de
manejo y almacenaje de carga, barreras perimetrales y reas de
estacionamiento.
Evaluacin de Riesgos
Inspeccin de luminarias
6.g SISTEMAS DE ALARMAS Y VIDEOCMARAS DE VIGILANCIA

Se debe utilizar sistemas de alarmas y videocmaras de vigilancia
para supervisar y monitorear las instalaciones e impedir el acceso no
autorizado a las reas de manejo y almacenaje de carga .
Evaluaci6n de Riesgos
Mantenimiento preventivo y correctivo de los dispositivos de seguridad
7. SEGURIDAD DE TECNOLOGA
DE INFORMATICA
7.a PROTECCIN CON CONTRASEA

Para los sistemas automatizados se tienen que asignar cuentas
individuales que exijan un cambio peridico de la contrasea.
Tiene que haber polticas procedimientos normas de tecnologa de
informtica las cuales tienen que ser comunicadas a los empleados
mediante capacitacin.
Procedimiento para la Seguridad Informtica

Niveles de acceso de la informacin
Difusin y capacitacin del personal en el uso y aplicacin del
procedimiento establecido.
7.b Tecnologa de informtica

Tiene que haber un sistema establecido para identificar el abuso de los
sistemas de computacin y de tecnologa de informtica y detectar el
acceso inapropiado y la manipulacin indebida 0 alteracin de los
datos comerciales y del negocio.
Se tienen que aplicar medidas disciplinarias apropiadas a todos los
infractores de los sistemas de informacin.
8. ENTRENAMIENTO EN SEGURIDAD
Y CONCIENCIA DE AMENAZAS
8. ENTRENAMIENTO EN SEGURIDAD Y CONCIENCIA SOBRE
AMENAZAS
8.a PROGRAMA DE CONCIENTIZACIN SOBRE AMENAZAS
Debera haber un programa de concientizacin sobre amenazas y
mantenido por el personal de seguridad para reconocer y crear
conciencia sobre las amenazas de terroristas y contrabandistas en cada
punto de la cadena de suministro .
Los empleados tienen que conocer los procedimientos establecidos
de la compaa para considerar una situacin y cmo denunciarla.
Programa de Capacitaciones Anuales en el SGCS

Capacitaciones al personal con respecto al uso y aplicacin de
los procedimientos establecidos.
Mediciones de desempeo
8.b ENTRENAMIENTO PARA LOS EMPLEADOS SOBRE

SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO .
Se debera ofrecer capacitacin especifica para ayudar a los
empleados a mantener la integridad de la carga, reconocer
conspiraciones internas y. proteger los controles de acceso.
Estos programas deberan ofrecer incentivos por la participacin
activa de los empleados.
BASC VERSIN 3-2008
PARTE B
REQUISITOS LEGALES
La organizacin debe estar constituida legalmente y dejar evidencia

de la misma .
Se deber contar con el listado de requisitos legales, fecha de vigencia
y actualizacin de los mismos, conforme al procedimiento
establecido.
SISTEMA DE GESTIN
EI presente estndar nos da los lineamientos
necesarios para poder planificar el Sistema
de Gesti6n BASC:
Diagnstico Inicial (Dnde estamos?)
Evaluacin de Riesgos (instalaciones.
personas y procesos)
Poltica y Objetivos de Seguridad
Responsabilidades y autoridades personal
Representante de la Direcci6n
Auditorias Internas y Revisiones por la
direccin.
Acciones Correctivas y Preventivas
Mapa y caracterizaci6n de procesos
AUDITORA BASC VERSIN 3 - 2008
Ciclo de Auditorias (par procesos)

Plan de Auditoria
Visita a reas/procesos a auditar
Recoleccin de evidencias
Identificacin de hallazgos de auditoria
Acciones Correctivas
Informe de Auditoria
Mejora continua.
ADMINISTRACIN DE PERSONAL
EI recurso humano puede llegar a ser el eslabn mas dbil 0 mas fuerte
en la cadena de prevencin de riesgos.
Este recurso es constantemente estudiado por las organizaciones
delictivas que quieren convencerlo 0 disuadirlo de los supuestos
beneficios adicionales que podr obtener.
Verificacin de antecedentes
Visitas Domiciliarias
Exmenes Toxicolgicos. (3 paneles)
Capacitaciones
Control de Uniformes
SEGURIDAD
La Seguridad Fsica forma parte del Sistema de Seguridad de la empresa y
comprende un conjunto de medidas que unidas, enlazadas y coordinadas
entre s proporcionan un buen nivel de proteccin a la parte fsica del
patrimonio de la empresa .
Designacin de Jefe 0 Responsable de Seguridad
Dispositivos de Comunicacin adecuados (internos y externos)
Plano con ubicacin de reas sensibles
Planes de Contingencia y Emergencia (sismos, incendio, robos,
infiltracin de drogas) y su respectivos simulacros.
reas de Lockers controlados (incluyendo inspecciones)
Personal de Seguridad competente durante las 24 .horas
LOGSTICA DE RECIBO Y DESPACHO DE LA
CARGA
La tranquilidad y la confianza de los clientes para con la empresa,
depende determinadamente de la excelencia de la gestin de
seguridad y control en esta etapa. Con ello, tambin satisfacer a
las autoridades de seguridad tanto nacionales como extranjeras y
proveedores en general.
Trazabilidad de la Carga
Registro actualizado de los movimientos de los
equipos que movilizan las unidades de transporte
Verificacin de equipajes y efectos personales
CONTROL DE DOCUMENTOS Y DE LA INFORMACIN
La documentacin es uno de los soportes de sistema de gestin de seguridad,
en ella se plasman las formas de operar de la empresa as como la informacin
que permite el desarrollo de todos los procesos y la toma de decisiones.
Procedimiento (actividades a seguir para la elaboracin, aprobacin,
distribucin y archivo).
Mantener lugares adecuados y seguros para almacenamiento.
Control de Firmas y Sellos (Poltica)
Niveles de Acceso a sistemas informticos (internet, puertos USB, uso de
equipos porttiles, contraseas, protectores de pantalla)
Backup
Proteccin de la Propiedad Intelectual
MAPA DE PROCESO
TALLER N 1
Elaborar un mapa de Proceso enfocado al SGCS
LISTA DE DOCUMENTOS
TALLER N 2
Realizar un listado de documentos que se debern
utilizar en cada punto de la Norma BASC
NORMA BASC
TALLER N 3
ESTNDARES INTERNACIONALES DE
SEGURIDAD
TALLER N 4

Sistema de Gesti N en Control y Seguridad

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Sistema de Gesti N en Control y Seguridad

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Sistema de Gestin en Control

Ing. Luis A. Grados Tuya

3.1 OBJETIVOS ESPECFICOS

5.2 SECTOR PBLICO

6.1 Que es la Certificacin BASC

1. La empresa es incluida en una Base de Datos mundial, a la que tiene acceso

II. Enfoque a Procesos

III. Basados en el Riesgo

IV. Interpretacin de elementos de la Norma BASC (V.3:2008)

V. Interpretacin de Estndares BASC (V.3:2008)

Un resultado deseado se alcanza mas eficientemente cuando las

Se define como Proceso: "Conjunto de actividades mutuamente

1. Integracin y alineamiento de los procesos para el logro de resultados

PROCESO DE GESTIN DEL RIESGO:

4.0.1 GENERALIDADES Y APLICABILIDAD :

Las organizaciones deben realizar una revisin inicial de su situacin

Elaborarla, registrarla, difundirla y aprobada

La alta Gerencia de la Organizacin debe definir, documentar, comunicar

El Control y Relacin con la Evaluacin de Riesgos

EI xito 0 fracaso de un sistema depende de una adecuada planificacin.

Vulnerabilidad, Probabilidad e Impacto

c) Los planes operacionales para implementar las medidas de control de

Plan Operacional de Seguridad

4.3.1 ESTRUCTURA, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

La responsabilidad final por el control y seguridad en el comercio

La alta Gerencia debe demostrar con su ejemplo, su compromiso,

Estudios, Formacin, Experiencia. Habilidades

a) Mantener una comunicacin abierta y efectiva de informacin sobre

La documentacin debe encontrarse 4.2.4. Previsiones (c) y (d)

d) Sean retirados con prontitud los documentos obsoletos de todos los

Su escritura sea entendible

a) Definir la asignacin de responsabilidades y recursos financieros en

La Organizacin debe establecer y mantener procedimientos para

4.4.1 MONITOREO Y MEDICIN

1. Requisitos del Asociado de Negocio 1. Requisitos Legales

2. Seguridad del Contenedor 2. Sistema de Gestin

3. Controles de acceso fsico 3. Administracin y Seleccin de Personal propio, Sub

4. Seguridad del personal 4. Sistema de Seguridad

5. Seguridad de Procesos 5. Logstica de Recibo y Despacho de la Carga

6. Seguridad fsica 6. Control de Materias Primas Y Material de

1 REQUISITOS DE LOS ASOCIADOS DE

Los empresas tienen que tener procesos escritos y verificables para la

1. EI PORQUE del acuerdo

2. SEGURIDAD DEL CONTENEDOR / VEHCULO

Procedimiento de Inspeccin, llenado y precintado de los

Correcta Seleccin y Contratacin del Proveedor de Precintos

Se tiene que aplicar un sello de alta seguridad que cumpla 0 exceda

Procedimientos Inspeccin de Contenedores

Se recomienda un proceso de inspeccin de siete puntos para todos

Procedimiento Control de Precintos (Instalacin, cambio, trazabilidad,

Se tienen que tener procedimientos para reconocer y reportar a las

Procedimiento para identificar y reportar incidentes sospechosos.

Procedimiento Control de Precintos (Instalacin, cambio, trazabilidad,

Correcta Seleccin y Contratacin del Proveedor de Precintos

2.b ALMACENAJE DE CONTENEDORES

Tiene que haber procedimientos establecidos para neutralizar y

Medidas de Seguridad en las instalaciones:

SEGURIDAD EN EL TRANSPORTE DE CARGA

2.c.iii REVISIONES DOCUMENTADAS Y NO ANUNCIADAS POR

Procedimiento documentado para mantenimiento de registros.

2.c.v PROCEDIMIENTO DE INSPECCIN DEL TRANSPORTE

Inspeccin aleatoria de unidades de transporte.

Estas bsquedas deben ser aleatorias, deben documentarse y deben