DIPLOMADO EN GESTIN ESTRATGICA DE

PROYECTOS DE INVERSIN PUBLICA - SNIP

Econ. Nieves Lucia HUMAN DIAZ

MDULO I: MARCO NORMATIVO DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIN PBLICA:
1.Normas Legales del Sistema Nacional de Inversin Pblica

Ley N 27293, modificada por las Leyes N 28522

y 28802 y por el Decreto Legislativo N1005.
Reglamento del SNIP, aprobado por DS N 102-
2007-EF, modificado por DS N185-2007-EF y DS
N 038-2009-EF.
Directiva General del SNIP, aprobada por RD N
001-2011-EF/68.01, modificada por RD N 003-
2009-EF/68.01 y RD N 004-2009-EF/68.01.
2.Qu es el Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)?
El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a travs de un conjunto
de principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad
de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Debiendo, la inversin pblica esta
orientada mejorar la capacidad prestadora de servicios pblicos del Estado de
forma que stos se brinden a los ciudadanos de manera oportuna y eficaz.

2.Sostenibilidad

Cada nuevo sol (S/.)

invertido produzca el
mayor bienestar social SNIP

3.Mayor impacto
1.Eficiencia socioeconmico

Elaboracin Propia
Fuente: Pgina Web del MEF-DGIP
 2.1 Proyecto de Inversin Pblica (PIP)

Toda intervencin limitada en el tiempo

Que utiliza total o parcialmente recursos pblicos.

Qu es Con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la

un PIP? capacidad productora de bienes o servicios de una
Entidad.

Cuyos beneficios se generen durante la vida til del

proyecto.

Qu es un
Programa de
Es un conjunto de PIP y/o Conglomerados que se
Inversin ?
complementan para la consecucin de un objetivo comn.

Debe constituir la solucin a un problema vinculado a los fines y competencias de una

Entidad, pudiendo ejecutarse en ms de un ejercicio presupuestal, conforme al cronograma
de ejecucin de los estudios de preinversin.
Programas de Inversin
Conjunto de PIP y/o Conglomerados que se
complementan, tienen un objetivo comn.

Puede contener componentes de estudios, proyectos

piloto, administracin o alguna otra intervencin
relacionada directamente a la consecucin del objetivo del
Programa;
Los GR y GL solo pueden formular Programas que se enmarquen
en sus competencias.
Conglomerados
Ser de pequea escala;
Ser similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario;
Enmarcarse en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico del
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local;
Las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo
objetivo;
Los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se
puedan estandarizar;
Corresponder a una misma funcin y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01).
NO SON PIPs:
Las intervenciones que constituyen gastos de operacin y
mantenimiento.
La reposicin de activos que:
(i) se realice en el marco de las inversiones programadas de un
proyecto declarado viable;
(ii) est asociada a la operatividad de las instalaciones fsicas
para el funcionamiento de la entidad; o
(iii) no implique ampliacin de capacidad para la provisin de
servicios.
Intervenciones en propiedad privada (pintado de fachada
de las viviendas, refacciones de vivienda, similar.)
3. rganos conformantes del SNIP y sus funciones.

rgano Resolutivo
MEF

Relacin
Institucional Relacin Tcnico -
Funcional

rgano Rector Direccin General de

Oficina de Programacin e Inversin Pblica (DGIP)
Inversiones (OPI)

Relacin Funcional
y/o Institucional

Unidades
Unidades
Formuladoras
Ejecutoras (UE)
(UF)
3.1rgano Resolutivo (OR)
El rgano Resolutivo es el Titular o la mxima autoridad ejecutiva en cada
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local.
Funciones:
Designa al rgano que realizar las funciones de OPI en su Sector,
Gobierno Regional o Local, debiendo ser distinto a los rganos
encargados de la formulacin y/o ejecucin de los proyectos.

Designa al Responsable de la OPI, siendo de su responsabilidad

que la persona cumpla con el Anexo SNIP 14 - Perfil Profesional
del Responsable de OPI.
Esta designacin no requiere Resolucin ni documento adicional. Solamente requiere el
Formato SNIP 02 firmado por el OR.
3.1 rgano Resolutivo
Delega la facultad para evaluar y declarar la viabilidad a la mxima
autoridad de las Entidades y Empresas de su Sector/GR/GL, previa
opinin favorable de su OPI.
La entidad que recibe delegacin debe:
Tener un equipo de por lo menos 02 profesionales
especializados en la materia de la delegacin.
Experiencia mnima de 02 aos en evaluacin de proyectos, en
SNIP.
No ser UE, salvo para conglomerados.
3.2 Oficina de Programacin e Inversiones OPI
La OPI es el rgano tcnico del SNIP en cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local.

RECORDAR:
En el nivel Regional o Local, sus FUNCIONES estn relacionadas al mbito institucional del
Gobierno Regional o Gobierno Local, en el marco de sus competencias, establecidas por la
normatividad de la materia.
Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o Programas de Inversin que no se
financien con endeudamiento externo, que sean de su competencia y formulados por sus
UFs.
Las OPI Sectoriales (OPI VIVIEDA, OPI MINAM, etc.) aprueban los estudios de preinversin
de los proyectos y Programas de Inversin financiados con endeudamiento.

Para PIP > S/.10 millones, la OPI puede autorizar la

declaratoria de viabilidad con un solo nivel de
estudio, siempre y cuando exista el sustento
necesario.
3.2 Oficina de Programacin e Inversiones OPI

Las OPIs de los GR y GL declaran la viabilidad de los PIP o Programas

de Inversin que se financien con endeudamiento interno, siempre
que el monto de inversin del PIP no supere los S/.10 millones.
Emite opinin favorable sobre cualquier solicitud de modificacin de
la informacin de un estudio o registro de un PIP en el Banco de
Proyectos, cuya evaluacin le corresponda.
3.2 Oficina de Programacin e Inversiones OPI
Suscribir los Informes Tcnicos de evaluacin, as como los
formatos que correspondan, puesto que constituyen
documentos de declaracin jurada.
Velar por la aplicacin de las recomendaciones que formule la
DGIP, as como, cumplir con los lineamientos que dicha
Direccin emita.
Deber incluir en la Ficha de Registro del PIP, el archivo
electrnico del estudio de preinversin que sustenta la
viabilidad, as como el Resumen Ejecutivo de dicho estudio y
el Informe Tcnico de declaracin de viabilidad escaneados.
La persona designada como Responsable de una OPI NO
puede formar parte directa o indirectamente de una UF ni de
una UE.
 3.2 Oficina de Programacin e Inversiones OPI

Es responsable por mantener actualizada la informacin

registrada en el BP.
Registra, actualiza y cancela el registro de las UF, en el BP.
Aprueba los planes de trabajo o Tdrs de los estudios de
preinversin.
Las nuevas UF que registre la OPI deben tener:

Contar con profesionales especializados en la materia de los proyectos cuya

formulacin le sea encargada.

Por lo menos 1 ao de experiencia en proyectos, en SNIP.

3.2 Oficina de Programacin e Inversiones OPI

Desactiva PIP duplicados por UF de su mbito.

Si PIPs duplicados son de UF de distintas OPIs, las OPI
involucradas determinan al menos eficiente y lo comunican a
la DGPM para que desactive.

Puede cambiar en un PIP viable, la UE por otra UE de su

mbito, directamente en el BP.
Puede cambiar la fte. financ. salvo que original sea deuda
3.3 Unidad Formuladora - UF
Elabora, suscribe y registra los estudios de preinversin.
Las UF-GR y UF-GL, solamente pueden formular proyectos
que se enmarquen en las competencias de su nivel de
Gobierno.
Elabora los trminos de referencia o planes de trabajo, segn
corresponda, cuando se contrate la elaboracin de los
estudios de preinversin, siendo responsable por el
contenido de dichos estudios. Asimismo, elabora el plan de
trabajo cuando la elaboracin de los estudios de preinversin
la realice la propia UF. preinversin (Anexo SNIP-23).
3.3 Unidad Formuladora - UF

RECORDAR: Cuando los gastos de O&M estn a cargo de una entidad

distinta a la que pertenece la UF del PIP, debe solicitar la opinin
favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil para su
evaluacin.

Formular los proyectos a ser financiados y/o ejecutados por terceros

con sus propios recursos o por Gobiernos Locales no sujetos al SNIP.
En este caso, la UF correspondiente es aquella que pertenece a la
Entidad sujeta al SNIP que asumir los gastos de operacin y
mantenimiento del PIP.
3.4 Unidad Ejecutora - UE
Cualquier rgano o dependencia de las Entidades, con capacidad
legal para ejecutar Proyectos de Inversin Pblica de acuerdo a la
normatividad presupuestal vigente.

Elabora el estudio definitivo, expediente tcnico u otro

documento equivalente, supervisa su elaboracin, cuando no
sea realizado directamente por este rgano.

Est a cargo de la evaluacin ex post del proyecto.

3.4 Unidad Ejecutora - UE
Ceirse a los parmetros bajo los cuales fue otorgada la viabilidad
para elaborar directa o indirectamente los estudios definitivos,
expedientes tcnicos u otros documentos equivalentes as como
en la ejecucin del PIP, bajo responsabilidad de la autoridad que
apruebe dichos estudios.
Culminada la elaboracin del ED o ET detallado, remitir el Formato SNIP
-15 debidamente llenado y suscrito, en el que informa que existe
consistencia entre el ED o ET detallado y el estudio de preinversin por el
que se otorg la viabilidad.
Elabora el Informe de Cierre del PIP, de acuerdo al Formato SNIP 14.
Informa al rgano que declar viabilidad, toda modificacin en fase de
inversin.
3.5 Direccin General de Inversin Pblica
(DGIP)
En concordancia a lo dispuesto por el artculo 3 de la Ley, el Ministerio
de Economa y Finanzas es la ms alta autoridad tcnico normativa del
Sistema Nacional de Inversin Pblica. Acta a travs de la DGIP (antes
DGPM).
Dictar las normas tcnicas, mtodos y procedimientos que rigen los
Proyectos de Inversin Pblica, inclusive para aquellos que consideren
concesiones cofinanciadas por el Estado o requieran el aval o garanta
del Estado, conforme a la normatividad del endeudamiento pblico.
Declarar la viabilidad de los Proyectos de Inversin Pblica que sean
financiados total o parcialmente con operaciones de endeudamiento u
otra que conlleve el aval o garanta del Estado, conforme a la
normatividad del endeudamiento pblico. As mismo, declara viables
los PIPs con endeudamiento interno mayores a 10 millones.
Banco de Proyectos
Registro de los PIPs en el Banco de Proyectos
Registro de los PIPs en el Banco de Proyectos
Banco de Proyectos
Convenios que puede celebrar un Gobierno Local en el marco
del SNIP

Convenio SNIP 11
Convenio SNIP 12
Convenio SNIP 13
Convenio SNIP 11
OBJETO: GL sujeto al SNIP encarga la evaluacin de sus PIP
a otro GL sujeto al SNIP (colindante o se ubique en la
misma circunscripcin territorial de su Gobierno Regional)
o a su GR.
El Gobierno Local que encarga la evaluacin, nicamente
podr tener vigente un Convenio de este tipo.
Si se encarga a otro GL, debe ser colindante al
encargante o estar en su mismo departamento.
GL encargante al incorporarse informa a DGPI que no tiene
OPI y que ha suscrito este Convenio.
http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoSNIP11_Modelo_C
onvenio_para_evaluacion_PIP_de_GL_sujeto_al_SNIP.pdf
Convenio SNIP 11

Funciones que se encargan:

Evaluacin del PIP y Verificacin de viabilidad
Registros en el BP relacionados
En general todas las que deba hacer una OPI
La OPI encargada registra Convenio en el BP.
Convenio SNIP 12
OBJETO: GL sujeto al SNIP formula, evala y declara viable PIPs de GL
no sujeto.
OPI del GL sujeto al SNIP registra el Convenio en el BP
Cuando UF registra PIP del GL no sujeto, en el BP, debe dejar constancia
del Convenio en la Ficha de Registro del PIP.
Los Gobiernos Locales sujetos al SNIP pueden celebrar Convenios con
Gobiernos Locales no sujetos al SNIP (Anexo SNIP-12), siempre que sean
colindantes o se ubiquen en la misma circunscripcin territorial de su
Gobierno Regional, para la formulacin, evaluacin
y, de corresponder, declaracin de viabilidad de los proyectos que los
Gobiernos Locales no sujetos soliciten El Gobierno Local no sujeto al
SNIP no podr suscribir el Convenio a que se refiere el presente numeral,
con ms de un Gobierno Local sujeto al SNIP, salvo que el Convenio deje
de tener efectos sea porque lleg a su trmino sin que sea prorrogado o
porque fue resuelto.

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoS
NIP12_Modelo_convenio_para_Formulacion_Evaluacion_PIP_de_GL_no_sujeto_a
l_SNIP.pdf
 GL sujeto al
Convenio SNIP 12 SNIP (2)

GL no Sujeto
(1) No puede firmar
este convenio
con ms de una
entidad sujeta al
SNIP. (Numeral
GL sujeto al SNIP (1) GL no Sujeto 35.2, Art.35 de la
(2) Directiva
General del
SNIP)

Un GL sujeto al
SNIP, puede
suscribir ms de GL no Sujeto (3)
un convenio con
un GL no sujeto
al SNIP
Convenio SNIP 13
OBJETO: GN GR pueden formular PIPs de competencia municipal
exclusiva, siempre que firmen este Convenio con el GL respectivo

Debe indicarse expresamente el PIP objeto del Convenio.

La UF que formula PIP de competencia municipal exclusiva,

registra Convenio en el BP.

http://www.mef.gob.pe/contenidos/inv_publica/docs/anexos/new_direc/nd_AnexoSNIP13_
Modelo_de_Convenio_para_la_formulacion_de_PIP_de_competencia_municipal_exclusiv
a.pdf
II. GOBIERNOS LOCALES
EN El SNIP
Gobiernos Locales en el SNIP

Los ya incorporados.
Los que se incorporen voluntariamente (Acuerdo del
Concejo Municipal), siempre y cuando cumplan con:
Tener acceso a Internet;
Compromiso del CM de apoyar fortalecimiento capacidades en
su Gobierno Local
Tener en su Ppto. Inst. para proyectos, un monto no menor a S/.
4 000 000,00.
Gobiernos Locales en el SNIP (voluntarios)

La incorporacin es irreversible.
Se consideran PIP nuevos:

Aquellos que a la fecha de su Acuerdo de Concejo:

No se encuentran en ejecucin.
No cuentan con un estudio definitivo o expediente tcnico
vigente.
La elaboracin de dicho estudio no est sometida a un
contrato suscrito o no est en proceso de elaboracin por
administracin directa a dicha fecha.
Los PIPs y el Ppto. Participativo para Gobiernos
Locales
Los PIPs priorizados en el Ppto. Participativo y considerados en los Pptos.
Institucionales con denominaciones genricas, de acuerdo a la Tabla de
Proyectos y a la Estructura Funcional Programtica de Proyectos, (Dva.
para la Programacin, Formulacin y Aprobacin del Presupuesto de los
Gobiernos Locales)

En la fase de ejecucin presupuestaria y una vez declarado viable cada PIP, se deber
efectuar modificaciones presupuestarias en el nivel funcional programtico, a fin de
transferir el presupuesto del proyecto genrico y habilitarlo al proyecto (denominacin
especfica) registrado en el Banco de Proyectos del SNIP.

La DNPP proporciona la codif. presupuestal correspondiente.

http://dnpp.mef.gob.pe/appsdnpp/sgp/sgpindex.jsp
 Ciclo del Proyecto
Idea

Preinversin Inversin
Postinversin
Perfil Estudios
Definitivos/
Expediente Operacin
Pre y Mantenimiento
Factibilidad (*) * Tcnico
Fin
Evaluacin
Factibilidad Ejecucin Ex post

Retroalimentacin

La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversin a la fase de inversin.

(*) La Pre factibilidad, ha sido retirada como parte de la preinversin, sin embargo si la OPI cree necesaria su
consideracin, puede solicitar ese nivel de estudio.
Preinversin

Niveles de estudios de pre inversin mnimos

MONTO DE UN PROYECTO ESTUDIOS REQUERIDOS

Hasta S./ 1'200,000 Perfil simplificado

Mayor a S./ 1'200,000 Hasta S./ Perfil
10'000,000.00
Mayor a S./ 10'000,000.00 Factibilidad

Los PIPs menores tienen como estudio al Formato SNIP 04.

Los perfiles se basan en el Anexo SNIP 5 (Contenidos mnimos generales del Estudio
de Preinversin a Nivel de Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica).
Los estudios de factibilidad se basan en el Anexo SNIP 07 (Contenidos Mnimos
Factibilidad).
Los Programas de inversin, se basan el Anexo SNIP 06 (Contenidos Mnimos para
Perfil de los Programas de Inversin.
IV. FASE DE PREINVERSIN
Recordatorios

En esta fase se elaboran Perfil, Prefactibilidad (ya no se

elabora, salvo la OPI requiera dicho estudio) y Factibilidad.
La elaboracin del perfil es obligatoria, de acuerdo a la
DECRETO SUPREMO N 102-2007-EF.
En cada estudio de preinv. se busca mejorar la calidad de la
informacin proveniente del estudio anterior a fin de reducir
el riesgo en la decisin de inversin.
El rgano responsable de la evaluacin del PIP, podr
recomendar estudios adicionales a los requeridos para dar la
viabilidad, dependiendo de las caractersticas o de la
complejidad del proyecto.
Formulacin de Estudios de Preinversin

RECORDAR: Los estudios de preinv. se elaboran segn Contenidos

Mnimos, parmetros, metodologas y normas tcnicas que se
dispongan.
La responsabilidad por la formulacin de los PIP es siempre
de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las normas del
SNIP.

Los PIP registrados en el BP antes del 10.02.2009, mantienen la clasificacin funcional

programtica en la que hubieren sido registrados, segn disposicin complementaria de
la Directiva General del SNIP.

Los PIP que se formulen y registren en el Banco de Proyectos a partir del 10.02.2009 se
registran segn nuevo Clasificador Funcional Programtico, de acuerdo al Anexo SNIP
01 (Clasificador Funcional Programtico).
ANEXO SNIP 04 (CLASIFICADOR DE RESPONSABILIDAD FUNCIONAL DEL SNIP)

Segn Anexo SNIP 01 (CLASIFICADOR

FUNCIONAL PROGRAMTICO):
Grupo Funcional 0074: Vas urbanas
Comprende las acciones de
planeamiento, construccin,
rehabilitacin, mejoramiento, y
mantenimiento de reas destinadas
a la circulacin de vehculos y de
personas en los centros urbanos,
tales como calles, jirones, avenidas,
vas expresas, infraestructura para
peatones y transporte no
motorizado.
Evaluacin de Estudios de Preinversin
Los Informes Tcnicos de evaluacin seguirn las Pautas para la Elaboracin de
Informes Tcnicos (Anexo SNIP-16).

Los Informes Tcnicos deben ser puestos en conocimiento de la UF que elabor

el estudio.

Ya no se elabora el Protocolo de Evaluacin.

La responsabilidad por la evaluacin de los PIP es

siempre de una Entidad del Sector Pblico sujeta a las
normas del SNIP.
PIP Menor
Hasta S/. 1 200 000,00.
Nuevo Perfil Simplificado (Formato SNIP 04)
Nueva Ficha de Evaluacin (Formato SNIP 06)
Plazo de evaluacin: 10 das hbiles
En el plazo mximo de 05 das hbiles, remite copia de los
Formatos SNIP-06 y SNIP-09 a la UF y a la DGPM.
Si durante la evaluacin de un PIP mayor se vuelve PIP Menor,
la OPI puede evaluarlo como PIP Menor o mayor.
Evaluacin de Proyectos mayores

Cuando se declara la viabilidad de un PIP ya sea con Perfil,

Prefactibilidad o Factibilidad) se remite copia a DGPI de:
Formato SNIP 09 (Declaracin de Viabilidad)
Informe Tcnico, de acuerdo al Anexo SNIP 16
Plazos:
Treinta (30) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir de
la fecha de recepcin del Perfil;
Cuarenta (40) das hbiles para la emisin del Informe Tcnico, a partir
de la fecha.
OJO: Estos plazos rigen a partir de la recepcin de toda la informacin
necesaria. de recepcin del estudio a nivel de Factibilidad.
Declaracin de Viabilidad
La viabilidad de un proyecto es requisito previo a la fase de inversin.
Se aplica a un PIP que a travs de estudios de preinv. evidenci ser
socialmente rentable, sostenible y compatible con los Lineamientos de
Poltica.
La DGPM cautela que las declaraciones de viabilidad renan los
requisitos de validez tcnica y legal, dispone las acciones respectivas
segn cada PIP, y las sustenta y registra en la Ficha de Registro del PIP
en el BP.

OPI que No comunic la

viabilidad del PIP.

OPI que comunic la viabilidad

del PIP.
Declaracin de Viabilidad

Solo podr otorgarse si:

La intervencin es un PIP, de acuerdo a las definiciones establecidas.
No se trata de un PIP fraccionado.
La UF tiene las competencias legales para formular el PIP.
La OPI tiene la competencia legal para declarar la viabilidad del PIP.
Los PIP no estn sobredimensionados respecto a la demanda
prevista y los beneficios del proyecto no estn sobreestimados.
De acuerdo, al Art.20 de la Directiva General del SNIP
PIP de Electrificacin Rural
Se declaran viable con Perfil
El Perfil debe elaborarse segn contenidos mnimos sealados en
RD 008-2007-EF/68.01
Se aplica a todos los niveles de gobierno.
No tiene fecha de trmino
Se aplica a PIP mayores a S/.1 200 000,00
PIP de Rehabilitacin de Carreteras

Se declaran viable con Perfil.

El Perfil debe elaborarse segn contenidos mnimos sealados en RD
007-2009-EF/68.01.
Se aplica a todos los niveles de gobierno.
No tiene fecha de trmino.
Se aplica a PIP mayores a S/.1 200 000,00.
Proyectos Desactivados en el Banco de Proyectos
De acuerdo a la Resolucin Directoral N 004-2013-EF/63.01. (Desactivacin
Temporal).
Duplicidad, Art. 32.2 de la Directiva General del SNIP (Desactivacin definitiva).
Segn el Art.40.2 de la Directiva General del SNIP: Para la aplicacin de lo
dispuesto en el numeral anterior, la UF debe actualizar el estudio de
preinversin y remitirlo a la OPI correspondiente, el cual realizar una
nueva evaluacin y comunicar su resultado a la DGPM. Si como
consecuencia de esta nueva evaluacin el PIP contina siendo viable, se
deshabilitar la viabilidad anterior del PIP con la finalidad de permitir a la
UF el registro de la informacin actualizada en la Ficha de Registro del PIP
en el Banco de Proyectos, y a la OPI el registro de la nueva evaluacin y
nueva declaracin de viabilidad, la cual se sujeta a lo dispuesto en el
artculo 20. Caso contrario, corresponder la desactivacin del PIP..

Si hay PIPs desactivados temporalmente, la OPI podr solicitar su Activacin,

siempre y cuando se sustente.
V. FASE DE INVERSIN
 Fase de Inversin
Un PIP ingresa en la fase de inversin luego de ser declarado viable.
La fase de inversin comprende:

La elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico

detallado, u otro documento equivalente, y
la ejecucin del PIP.
La fase de inversin culmina con el registro del Informe de Cierre del PIP
(Formato SNIP 14).
Expediente Tcnico - ET
Las disposiciones de la Directiva para los estudios definitivos
o expedientes tcnicos detallados son de aplicacin a los
dems documentos equivalentes.
La OPI deber registrar el Formato SNIP 15 (F15) en el Banco
de Proyectos* antes de que sea aprobado por el rgano
Resolutivo o facultado. Y antes de la ejecucin
Se realiza directamente en el BP, se imprime y firma.
El Formato SNIP 15 es llenado por la UE y sta lo remite a la
OPI para su registro, en un plazo de 3 das hbiles.
Informe de Cierre
Lo elabora la UE cuando:
PIP ha sido totalmente ejecutado y liquidado
Cuando ya no corresponde continuar con la ejecucin del PIP
La OPI institucional registra el Informe de Cierre en el BP.

Registro no implica aceptacin ni conformidad de la OPI

sobre el contenido del mismo.
Modificaciones Fase de Inversin
MODIFICACIONES NO SUSTANCIALES
Aumento en metas asociadas a la capacidad de produccin
del servicio.
Aumento en metrados.
Cambio en tecnologa de produccin.
Aumento o reemplazo de componentes del PIP.
Cambio de la alternativa de solucin por otra prevista en el
Estudio de Preinversin.
Cambio de la localizacin geogrfica dentro del mbito de
influencia del PIP.
Cambio de modalidad de ejecucin del PIP.
Plazo de ejecucin.
Modificaciones Fase de Inversin

MODIFICACIONES SUSTANCIALES
Cambio de la alternativa de solucin por otra no prevista en el
Estudio de Preinversin.
Cambio del mbito de influencia*.
Cambio en el objetivo del PIP

* mbito de Influencia: Zona geogrfica afectada por el problema

central sobre el cual interviene un PIP.
 Modificaciones Fase de Inversin : Lineamientos para PIP Que no requieren verificacin de
viabilidad

Accin del rgano que declar la viabilidad

Modificacin Accin de la UE / UF Lineamiento
A causa de modificaciones NO Solamente procede el registro 1. En un plazo mximo de 3 das hbiles, registra las variaciones en el
sustanciales el monto de inversin mediante el Formato SNIP-16, si la monto de inversin y sustento de las mismas.
se incrementa dentro de los La UE informa al rgano UE comunica la modificacin antes 2. En el caso que las modificaciones se detecten en el llenado o registro
porcentajes que declar la viabilidad de su ejecucin al rgano que del Formato SNIP-15, PRIMERO debern registrarse las variaciones y
establecidos respecto al monto de sobre la modificacin, declar la viabilidad y siempre que LUEGO se deber llenar y registrar el referido Formato.
inversin del PIP viable. adjuntando el sustento se determine que el PIP sigue 3. La informacin que se registra tiene el carcter de declaracin jurada,
de la misma. siendo socialmente rentable. siendo responsable por la misma, sin perjuicio de las responsabilidades
que le corresponden a la UE.
La modificacin se Si la UE informa de las 1. Registra en Modificaciones ejecutadas sin evaluacin
ejecuta despus de que modificaciones luego de haber 2. Realiza el anlisis para determinar si existen o no prdidas
ha sido registrada, bajo iniciado su ejecucin o de haberlas econmicas que el Estado estara asumiendo.
responsabilidad de la ejecutado, no se usa el Formato 3. Se informa al rgano de control respectivo, para las acciones que
UE. SNIP-16. correspondan.
El PIP es objeto de La UE informa de las El rgano que declar la viabilidad Si se determina que las modificaciones se deben a deficiencias en el
modificaciones sustanciales modificaciones al debe determinar si las estudio de preinversin que sustent la declaracin de viabilidad:
durante la etapa de elaboracin rgano que declar la modificaciones se deben a 1. La OPI que aprob el estudio de preinversin puede:
del expediente tcnico (hasta viabilidad. En caso se deficiencias en el estudio de a. Solicitar a la DGPI el retiro del registro de la declaracin de viabilidad
antes de iniciar los procesos para trate de la DGPI, preinversin que sustent la en el Banco de Proyectos.
su ejecucin). tambin deber declaracin de viabilidad o si el b. La UF reformula el estudio de preinversin y aplica el ciclo del
informarse a la OPI que Expediente Tcnico no se enmarc proyecto.
aprob los estudios de en lo aprobado en la fase de
preinversin. preinversin, sin sustento tcnico c. Comunicar a la UE sobre el cierre del PIP para que realice las
alguno. liquidaciones respectivas y el Informe de Cierre del PIP.
En caso se trate de la DGPI, deber d. Registrar el Informe de Cierre del PIP.
contarse con la opinin favorable e. De ser necesario, comunicar a la UF para que formule un nuevo PIP.
de la OPI que aprob los estudios Si se determina que las modificaciones se deben a que el Expediente
de preinversin. Tcnico no se enmarc en lo aprobado en la fase de preinversin, sin
sustento tcnico alguno:
2. El rgano que declar la viabilidad comunica a la UE que debe
reformular el Expediente Tcnico de acuerdo a lo establecido en la fase
de preinversin.
En cualquiera de los casos antes sealados, el rgano que declar la
viabilidad informa al rgano de Control Institucional.
 Modificaciones Fase de Inversin : Lineamientos para PIP Que no requieren verificacin de
viabilidad

Modificacin Accin de la UE / UF Lineamiento Accin del rgano que declar la viabilidad

El monto de inversin aumenta o La UE informa a la OPI o Este registro procede 1. En un plazo mximo de 3 das hbiles, se registran las variaciones en el monto de inversin y
disminuye, exclusivamente por la DGPI y contina la an cuando la UE el sustento de las mismas, incluyendo, las valorizaciones firmadas por el
actualizacin de precios por aplicacin ejecucin del PIP. informe luego de haber responsable de la supervisin o quien haga sus veces, incluyendo el detalle de los conceptos
de frmulas polinmicas de reajuste de ejecutado dichos que dieron lugar al incremento.
precios. No hay porcentaje mximo. incrementos, siempre 2. La informacin que la OPI registra tiene el carcter de declaracin jurada, siendo responsable
(montos que se pagado al contratista que adjunte el clculo por la misma, sin perjuicio de las responsabilidades de la UE.
por reintegro en cada valorizacin), en de los reajustes de las
su anlisis vemos que han hecho usar la valorizaciones
formula polinomica para actualizar los respectivas mediante
costos de PIP, en este caso las frmulas
polinmicas de
reajuste de precios
correspondientes.

El monto de inversin Este registro procede 1. En un plazo mximo de 3 das hbiles, se registran las variaciones en el monto de inversin,
disminuye como resultado del proceso an incluyendo, el documento de adjudicacin de la buena pro con el nuevo monto.
de seleccin hasta el lmite permitido cuando la UE informe 2. La informacin que la OPI registra tiene el carcter de declaracin jurada, siendo responsable
en la normatividad de luego de por la misma, sin perjuicio de las responsabilidades de la UE.
contrataciones del Estado o la que haber adjudicado la
resulte aplicable. buena pro
 Modificaciones Fase de Inversin : Lineamientos para PIP Que requieren verificacin de
viabilidad

Modificacin Accin de la UE / UF Lineamiento Accin del rgano que declar la viabilidad

A causa de modificaciones Debe presentar al La verificacin de viabilidad slo El rgano que declar la viabilidad realiza una nueva evaluacin
NO sustanciales el monto rgano que declar la procede si las modificaciones del PIP considerando en el flujo de costos aquellos que ya se
de inversin se incrementa viabilidad del PIP la que la hubieren ejecutado y emiten un informe de verificacin de
por encima de los informacin que originan no han sido ejecutadas. viabilidad.
porcentajes establecidos sustente las
respecto al monto de modificaciones
inversin del PIP viable. propuestas,
Si el proyecto pierde adjuntando la opinin Si la UE informa de las 1. No procede la verificacin de la viabilidad.
alguna condicin necesaria de la UF modificaciones luego de haber 2. La OPI informa a la DGPI de lo ejecutado sin evaluacin.
para su sostenibilidad. cuando sea necesaria. iniciado su ejecucin y/o 3. La DGPI lo registra en Registros ejecutados sin evaluacin.
Se suprimen metas ejecutado, no corresponde 4. El rgano que declar la viabilidad realiza el anlisis para
asociadas a la capacidad de efectuar una determinar si existen o no prdidas econmicas que el
produccin del servicio o Cuando el monto de verificacin de viabilidad, sin Estado estara asumiendo.
componentes, inclusive si inversin vare y perjuicio de las 5. El rgano que declar la viabilidad informa al rgano de
el monto de inversin no corresponda la responsabilidades que control respectivo, para las acciones que correspondan.
vara o disminuye. evaluacin del PIP con correspondan.
un nivel de estudio
distinto al que sirvi
para declarar su
viabilidad, la UF
deber presentar al
rgano que declar la
viabilidad, para su
evaluacin, la
informacin
correspondiente al
nuevo nivel de
estudio.
Modificaciones Fase de Inversin : Lineamientos para PIP Que requieren verificacin de viabilidad

Modificacin Accin de la UE / UF Lineamiento Accin del rgano que declar la viabilidad

El PIP es objeto Debe presentar al La verificacin de El rgano que declar la viabilidad realiza una nueva
de rgano que declar la viabilidad slo evaluacin del PIP considerando en el flujo de costos
modificaciones viabilidad del PIP la procede si las aquellos que ya se hubieren ejecutado y emiten un informe de
sustanciales informacin que modificaciones que verificacin de viabilidad.
durante su sustente las la
etapa de modificaciones originan no han
ejecucin. propuestas, adjuntando sido ejecutadas.
la opinin de la UF Si la UE informa de 1. No procede la verificacin de la viabilidad.
cuando sea necesaria. las 2. La OPI informa a la DGPI de lo ejecutado sin evaluacin.
modificaciones 3. La DGPI lo registra en Registros ejecutados sin evaluacin.
luego de haber 4. El rgano que declar la viabilidad realiza el anlisis para
iniciado su determinar si existen o no prdidas econmicas que el
ejecucin y/o Estado estara asumiendo.
ejecutado, 5. El rgano que declar la viabilidad informa al rgano de
no corresponde control respectivo, para las acciones que correspondan.
efectuar una
verificacin de
viabilidad, sin
perjuicio de las
responsabilidades
que correspondan.
OTRAS DISPOSICIONES DE LA DIRECTIVA
GENERAL DEL SNIP
Coejecucin y Cofinanciamiento

Mediante la COEJECUCIN, ms de una Entidad va a participar en

la ejecucin de diferentes componentes o metas en un solo
Proyecto de Inversin Pblica.

Mediante el COFINANCIAMIENTO una Entidad transfiere a otra

recursos para la ejecucin de un Proyecto de Inversin Pblica.
MDULO II: ASPECTOS GENERALES
 I. ASPECTOS GENERALES
1.1 NOMBRE DEL PROYECTO:
Debe identificar al proyecto durante toda su vida:
Cumple con tres caractersticas:

Tipo de Intervencin - Qu hacer? Proceso de Instalacin o

Creacin, Ampliacin, Mejoramiento, Recuperacin,
Rehabilitacin, etc

Servicio a intervenir - Sobre que?

Ubicacin especifica del Proyecto - Dnde? Localizacin

Ejemplo del nombre del Proyecto:

Ampliacin .......................................

Que se va a hacer

....del Servicio de Agua de Potable y Alcantarillado....

Objeto

.......en la Localidad de San Ramn

Localizacin
 EJEMPLOS DE APLICACIN DE LA NATURALEZA DE INTERVENCIONES EN EL
NOMBRE DE LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA

Instalacin o Intervenciones orientadas a dotar del bien o servicio en reas donde no existe capacidades. Se incrementa el acceso al
creacin servicio.

Construccin Intervenciones orientadas a dotar de un bien en reas donde no existe. Aplicable solo a PIP del sector transportes.

Ampliacin Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad del bien o servicio para atender a nuevos usuarios. Se
incrementa la cobertura del servicio.

Intervenciones orientadas a mejorar uno o ms factores que afectan la calidad del servicio; incluye la adaptacin o
Mejoramiento adecuacin a estndares establecidos por el Sector. Implica la prestacin de servicios de mayor calidad a los usuarios
que ya disponen de l o al mismo nmero de usuarios.

Intervenciones orientadas a la recuperacin parcial o total de la capacidad de prestacin del bien o servicio, cuyos
Recuperacin activos (infraestructura, equipos, etc.) han colapsado, o han sido daados o destruidos, sea por desastres u otras
causas. Incluye intervenciones de reconstruccin post-desastre y reposicin de activos.

Intervenciones orientadas a la recuperacin de la capacidad normal de prestacin del bien o servicio, con acciones
Rehabilitacin sobre las condiciones tcnicas y funcionales con las que se dise la infraestructura. Aplicable solo a PIP de carreteras y
de agua potable y alcantarillado.

OJO : Un PIP puede tener ms de un tipo de intervencin, por ejemplo ampliacin y

mejoramiento.
 Nombre del Proyecto, para caso de Vas Urbanas :

El nombre del proyecto debe entregar informacin de las siguientes interrogantes:

Qu se va a Sobre qu? Dnde? Nombre del

hacer? Proyecto
Construccin Av. Grau Entre Av. Aviacin y Construccin
Plaza Grau Va Expresa
Grau
Mejoramiento Av. Arenales Entre Av. 28 de Julio Mejoramiento
y Av. Javier Prado de la Av.
Este Arenales
Rehabilitacin Av. Petit Thouars Entre Av. 28 de Julio Rehabilitacin
y Av. Javier Prado de Pistas y
Este Veredas Av.
Petit Thouars
1.1.1 Ubicacin del Proyecto:

Departamento : Junn,
Provincia : Chanchamayo,
Distrito : San Ramn,
Localidad : San Ramn

Adjuntar esquemas de macro y microlocalizacin

MACROLOCALIZACIN

Departamento de Junn
Provincia de Chanchamayo Distrito de San Ramn

Localidad de San Ramn

1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA:
1.2.1 Unidad Formuladora UF

Es responsable de la elaboracin de los estudios de Preinversin (por

administracin directa o por contrata).

Debe contar con las competencias para desarrollar los estudios. En caso de
entidades diferentes a Gobiernos Locales, deben contar con el convenio para
formulacin de PIPs de Competencia Municipal Exclusiva (Anexo SNIP 13)

Ejemplo:
Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin
Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Telfono : (044)777185
Direccin : JR. ORTIZ ARRIETA 1250
1.2. UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
(Continuacin) :

1.2.2 Unidad Ejecutora UE

Es responsable de la ejecucin del PIP (por administracin directa o por contrata).
Debe contar con las capacidades y competencias para ejecutar el proyecto. En
caso de entidades diferentes a Gobiernos Locales, deben contar con el convenio
para ejecucin del proyecto.

Ejemplo:

Nombre : GOBIERNO REGIONAL JUNIN Gerencia de Planificacin

Sector : GOBIERNOS REGIONALES
Pliego : GOBIERNO REGIONAL JUNIN
Telfono : (044)777185
Direccin : JR. ORTIZ ARRIETA 1250
1.3. MARCO DE REFERENCIA

Describir:

La manera en que se enmarca en los lineamientos de

poltica sectorial-funcional y en el contexto regional y
local:
Programa de Desarrollo Regional Concertado (PDRC), el
Programa de Desarrollo Local Concertado (PDLC), el
Plan Maestro de la EPS.
1.3. MARCO DE REFERENCIA

Si es de competencia del Gobierno Nacional (GN),

Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL).

En el caso de Saneamiento, la competencia para

formulacin y ejecucin es exclusiva de los GL y EPS, por
lo que los GR o entidades del GN deben contar con
convenios suscritos con el GL correspondiente, tanto
para formular como para ejecutar.
1.3. MARCO DE REFERENCIA

Los hechos importantes relacionados con el origen del

proyecto.
Breve resumen de los antecedentes del Proyecto.
Caractersticas de la situacin negativa que se intenta
modificar.
Razones por lo que es de inters de la Comunidad
Explicacin de por qu es competencia del Estado
Su relacin con otros proyectos y su evolucin hasta la
preparacin del Perfil.
MODULO III: IDENTIFICACIN
 IDENTIFICACION

1.- Diagnstico de la situacin Actual

2.- Definicin del problema central y sus causas

a. rbol de Efectos - Causa
b. Problema central

3.- Objetivos del Proyecto

a. rbol de Medios y Fines
b. Objetivos y fines del proyecto

4.- Alternativas de Solucin

a. Anlisis de medios
b. Planteamiento de alternativas a nivel de componentes
TAREA 1: Diagnstico de la situacin Actual

Situacin y problemtica que motiva el proyecto

Zona y poblacin afectada
Gravedad de la situacin
Intentos anteriores de solucin
Intereses de los grupos involucrados

Paso 1.1: Situacin y Problemtica que motiva el Proyecto

a) Una descripcin de la situacin actual en el rea del proyecto.

Diagnstico del sistema de transportes

En este caso el diagnstico consiste en una descripcin de las caractersticas y problemtica del sistema de transporte en una
rea especifica

Diagnsticos de Infraestructura Vial

En trminos generales, este diagnstico es un anlisis crtico de las caractersticas fsicas, funcionales y estado actual de la
infraestructura, estableciendo su grado de coherencia con el estndar que le corresponde

Diagnsticos de Seguridad Vial

La ocurrencia de accidentes debe ser considerada en la deteccin de problemas y en la definicin del tipo de solucin que se
adoptar.

Diagnstico ambiental
En este caso el diagnstico establece los factores de carcter ambiental que debern considerarse, de manera que las acciones
que se propongan, constituyan no slo un mejoramiento de la infraestructura vial, sino tambin una contribucin al
mejoramiento ambiental del rea del py.
b) Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar
Consiste en una explicacin de la problemtica del transporte urbano referido a temas de accesibilidad,
limitaciones y confiabilidad del servicio, congestionamiento disponibilidad de transporte pblico, tiempos
de viaje, accidentes, tarifas, etc.

c) Las razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin.
Se deber explicar por qu es necesario modificar la situacin negativa antes descrita en el sistema de
transporte urbano y qu consecuencias se espera alcanzar con ello.

d) La explicacin de por qu es competencia del Gobierno Local o distrital resolver dicha

situacin.
En este paso, es necesario verificar si la solucin del problema, o el tratamiento del problema central
corresponde o se relaciona con los lineamientos de la institucin o sector que pretende llevar a cabo el
proyecto.
Paso 1.2: Zona y Poblacin Afectadas

a) Determinacin de la zona afectada y la estimacin de su poblacin

Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas) afectada(s) por la situacin negativa que
se quiere resolver, y estimar su poblacin total.

b) Las caractersticas de la poblacin y grupos sociales afectados

Es importante determinar las caractersticas de la poblacin y grupos sociales afectados por la situacin
negativa que se quiere resolver, as como las distintas formas en que cada zona es afectada.

Paso 1.3: Gravedad de la Sit. Negativa que se Intenta Modificar

En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada a la gravedad del problema:

Grado de avance. sealar el grado de avance de la situacin negativa.

Temporalidad. precisar por cunto tiempo ha existido.
Relevancia. precisar el nivel de importancia que adquiere la solucin.
Paso 1.4: Intentos Anteriores de Solucin

Si hubiese habido un intento anterior de solucin al problema planteado, es necesario analizar qu tipo
de acciones se emplearon en su momento, el grado de xito o fracaso alcanzado y las causas a las
que se les atribuye dicho resultado.

Paso 1.5: Intereses de los Grupos Involucrados

La identificacin de los intereses de los distintos grupos involucrados es relevante en el diagnstico. Se
debe consignar los grupos que sern afectados por el proyecto (negativamente o positivamente) y los
grupos que pueden afectar los resultados del proyecto.

TAREA 2: DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

Paso 2.1: Definir el Problema Central

Problema Incorrectamente Problema Correctamente

Formulado Formulado
Falta construir un tnel entre Accesibilidad limitada entre los
los Distritos de San Juan de distritos de San Juan de
Lurigancho y el Rmac Lurigancho y el Rmac.
Deficiente estado de la Av. Bajo Nivel de Transitabilidad de
Pachacutec. la Av. Pachacutec.
Ejemplo de problema central

Caso:
La Av. Los Prceres (entre el Jr. Vista Alegre y la Av. Santiago de Surco), esta va en todo su recorrido
tiene como superficie de rodadura una carpeta asfltica de dos pulgadas de espesor, estando en casi
toda su longitud deteriorada y fisurada, correspondiendo las fallas existentes en el pavimento a lo
siguiente:

Presenta daos estructurales de fallas tipo de piel de cocodrilo acompaado de deformaciones. En la

superficie presenta peladuras y desgastes superficiales. La va es utilizada indistintamente por el
servicio particular como el transporte pblico.

Presentan semforos en mal estado y sealizacin horizontal deficiente.

Definicin del Problema Central:

Deficiente Circulacin Vehicular en la Av. Prceres Caminos del Inca del Distrito de Santiago de Surco
Sobre Problema Central se debe responder a las siguientes preguntas:

El Problema central es especfico admite alternativas de solucin

El Problema da origen a un proyecto de inversin o slo es necesario actividades de mantenimiento
para solucionarlo.

Paso 2.2: Identificar las Causas del Problema Principal

Si tomamos como ejemplo el Problema Deficiente nivel de transitabilidad, es posible presentar la
siguiente lluvia de ideas :

Malas condiciones fsicas de la va

Deficiente Mantenimiento de Vas
Pavimento en mal estado
Presencia de sectores crticos
Inadecuado diseo vial
Falta de mantenimiento de obras de drenaje y pistas
Secciones Viales discontinuas
Accidentes de Trnsito
Falta de inters del gobierno local
Ausencia de Presupuesto
Falta de inters de la poblacin.
Bajas Velocidades de Operacin.
Inadecuadas Vas de Trnsito
Factores Climticos Negativos
Sealizacin Vial Deficiente
Programacin de Obras Tarda
Paso 2.3: Seleccionar y Justificar las Causas Relevantes
En el ejemplo, se debe eliminar ideas de la lista: Factores climticos negativos, por ser un factor no
modificable; Falta de de inters del gobierno local, Falta de inters de la poblacin, porque no son
causas relacionadas con el problema. Tambin se descarta: Presencia de sectores crticos , Accidentes
de Trnsito, Bajas Velocidades de Operacin por ser efectos de las causas.

Paso 2.4: Agrupar y Jerarquizar las Causas

En relacin al ejemplo citado, se han identificado dos causas directas:
Inadecuadas vas de trnsito.
Deficiente mantenimiento de vas

A su vez estas causas directas pueden ser relacionadas con el resto de causas identificadas, las que
constituiran las causas indirectas.
1.- Inadecuadas vas de trnsito.
Inadecuado diseo Vial
Secciones Viales Discontinuas
Sealizacin Vial Deficiente
2.- Deficiente mantenimiento de vas
Malas condiciones fsicas de la va
Pavimento en mal estado
Falta de mantenimiento de obras de drenaje y de pistas.
Ausencia de Presupuesto
Programacin de Obras Tarda
Paso 2.5: Construccin del rbol de Causas

Ejemplo del caso:

DEFICIENTE CIRCULACION VEHICULAR EN
Problema Central LA AV. PROCERES- AV. CAMINOS DEL
INCA EN EL DISTRITO DE SURCO

Causas Directas

Falta de
Falta de inters del Deficiente Mantenimiento inters de
Inadecuadas Vas de
gobierno local de Vas la
Trnsito
poblacin

Causas
Indirectas
Inadecuado Secciones Sealizacin Vial Ausencia de Programacin
Diseo Vial Viales deficiente Presupuesto de Obras tarda
discontinuas
Paso 2.6: Identificar los Efectos del Problema Principal

lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las causas del problema.

As, en el ejemplo que se viene desarrollando se pueden identificar los siguientes efectos:

Aumento de costos transportes

Aumento de los tiempos de viaje
Aumento de mermas en la carga
Disminucin del flujo vehicular
Demoras excesivas
Incrementos de muertos y heridos
Retraso econmico y social de la zona
Bajo nivel de vida de la poblacin de la zona
Menor accesibilidad a servicios
Disminucin del Valor del Predio
Mayor Tiempo de Trnsito
Mayor Costo de Operacin Vehicular
Alto riesgo de accidentes.
Paso 2.7: Seleccionar y Justificar los Efectos Relevantes: Criterios:

Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo.
No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (en este caso,
es particularmente importante sustentar la afirmacin).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino
parte de l.

Paso 2.8: Agrupar y Jerarquizar los Efectos

Tambin es posible a medida que se va detectando los efectos por niveles, construir el rbol de
efectos, de esta manera los efectos se van colocando en forma ordenada en relacin al problema
principal siguiendo una causalidad de abajo hacia arriba e identificando su relacin entre ellos
mediante lneas.
Paso 2.9: Construccin del rbol de Efectos

Ejemplo del caso

Efecto Final Baja calidad de vida de la

poblacin en el rea de influencia
del proyecto

Deterioro Inseguridad Vial

Socioeconmico de la
Zona

Altos Costos de Disminucin del Aumento en las Aumento de la

Operacin y Valor del Predio Tasas de contaminacin
Mantenimiento accidentes de Ambiental
transito

DEFICIENTE CIRCULACION VEHICULAR EN

Problema Central LA AV. PROCERES CAMINOS DEL INCA
DEL DISTRITO DE SANTIAGO DE SURCO
Paso 2.10: Presentar el rbol de Causas- Efectos
Ejemplo del Caso: rbol de causas y efectos

Baja calidad de vida de la

poblacin en el rea de influencia
del proyecto

Efectos
Deterioro Inseguridad Vial
Socioeconmico de la
Zona

Altos Costos de Disminucin del Aumento en las Aumento de la

Operacin y Valor del Predio Tasas de contaminacin
Mantenimiento accidentes de Ambiental
transito

DEFICIENTE CIRCULACION VEHICULAR EN

Problema Central LA AV. PROCERES CAMINOS DEL INCA DEL
DISTRITO DE SANTIAGO DE SURCO

Causas

Inadecuadas Vas Deficiente

de Trnsito Mantenimiento
de Vas

Inadecuado Sealizacin Ausencia de Programacin de

Secciones Viales Vial
Diseo Vial Discontinuas Presupuesto Obras Tarda de
Deficiente mantenimiento

Falta de
Mantenimiento
de Obras de
Drenaje y
Pistas
Generalmente las principales causas en vas urbanas existentes que requieren rehabilitacin y/o
mejoramiento son las siguientes:

Causas Problema Central Efectos

a)Superficie de Rodadura a)Congestin de la Va
en mal estado. b)Incremento de Accidentes
b)Baja velocidad de servicio de Trnsito.
Bajo Nivel de Operacin de
c)Paradas excesivas c) Accesibilidad Limitada
la Va
d)Carencia de sealizacin d) Aumento de Tiempos de
Viaje.
e)Inseguridad Vial
a) Circulacin deficiente.
b) Condiciones Ambientales
negativas.
c)Tipologa Vehicular
d) Modificacin del Uso de
la va.
e) Mal estado de la va. a)Disminucin de la
f)Deficientes caractersticas velocidad de circulacin
tcnicas b)Incremento de Costos de
Superficie de Rodadura
g)Baja capacidad de la va Operacin de Transporte
Inadecuada/Circulacin
h)Semaforizacin Deficiente c)Reduccin de la Oferta
Vehicular Limitada
i)Sealizacin Deficiente para el Traslado y
j) Diseo Vial Inadecuado desplazamiento de
k)Pendiente Pronunciada Pasajeros
l)Localizacin
m)Composicin Vehicular
n) Estacionamiento sobre la
va.
o)Superficie de rodadura
para el trfico existente
TAREA 3. OBJETIVO DEL PROYECTO

Paso 3.1: Definir el Objetivo Central

Problema Central: Objetivo Central:

DEFICIENTE CIRCULACION
VEHICULAR EN LA AV. PROCERES
CAMINOS DEL INCA DEL DISTRITO DE
SANTIAGO DE SURCO
EFICIENTE CIRCULACION
VEHICULAR EN LA AV. PROCERES
CAMINOS DEL INCA DEL
DISTRITO DE SANTIAGO DE
SURCO

Paso 3.2: Determinacin de los Medios o Herramientas para alcanzar el Objetivo Central, y
Elaboracin del rbol de Medios.
MEDIO DE
CAUSA DIRECTA PRIMER NIVEL

CAUSA INDIRECTA
MEDIO
(ltima fila de causas FUNDAMENTAL

Paso 3.3: Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuando se alcance el
Objetivo Central, y Elaboracin del rbol de Fines
Los fines del proyecto son las consecuencias positivas que se espera lograr con la solucin del
problema, por esta razn, son lo opuesto a los efectos del problema (los cuales son la expresin de las
consecuencias negativas si no se ejecuta el proyecto).
Paso 3.4: Presentar el rbol de Objetivos rbol de Medios - Fines

Ejemplo del caso Mejoramiento de la calidad de vida de

la poblacin en el rea de influencia
del proyecto
Fin Mayor o Superior

Fines
Mejora socioeconmica Seguridad Vial
Directos de la zona

Menores Costos Revaloracin del Disminucin en Disminucin de la

de Operacin y Predio las Tasas de contaminacin
Mantenimiento accidentes de Ambiental
transito

Eficiente Circulacin Vehicular en la Av.

Objetivo Central Prceres Caminos del Inca del Distrito de
Santiago de Surco

Medios
Fundamentales
Adecuadas Vas Eficiente
de Trnsito mantenimiento
de vas

Presencia de
Adecuado Secciones Viales Eficiente Mantenimiento de Presupuesto
Diseo Vial Continuas Sealizacin Vial Obras de Drenaje
y Pistas

Programacin
Oportuna de
Obras de
Mantenimiento
 rbol de causas - efectos
Ejemplo: Proyecto de agua y saneamiento .
Altos ndices de enfermedades diarreicas y
E Indirectos parasitosis
F
E
C
T Directos Consumo de agua Inadecuada disposicin de
O contaminada excretas y aguas servidas
S

PROBLEMA CENTRAL Inadecuado servicio de agua potable y alcantarillado

Directas Inadecuado abastecimiento Inadecuada disposicin de Inadecuadas prcticas

C de agua potable excretas y aguas servidas de higiene
A
U Servicio de Baja cobertura de Falta de educacin
Indi Baja cobertura
agua alcantarillado y tratamiento sanitaria
S rectas de agua potable
discontinuo desages
A
S
 Diagnstico y rbol de Causas y Efectos

DIAGNSTICO
1) Caractersticas
Geogrficas de la zona
2) Situacin del Servicio Efectos
3) Infraestructura
4) Gestin del Servicio
Problema Central
5) Factibilidad de nuevas
fuentes de agua Causas
6) Aspectos Socioeconm.
(Poblacin afectada)

DISEO
TAREA 4. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Paso 4.1: Clasificar los Medios Fundamentales como Imprescindibles o No Imprescindibles

Un medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del
problema identificado y es necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo.
En un proyecto pueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles.

Paso 4.2: Relacionar los Medios Fundamentales

En el ejemplo desarrollado los medios fundamentales imprescindibles son: Adecuado Diseo Vial,
Eficiente Sealizacin Vial , Mantenimiento de Obras de Drenaje y Pistas, Presencia de
Presupuesto.

El medio fundamental Elaboracin de Cronograma de Inversiones para obras de mantenimiento

puede ser considerado como un medio complementario con respecto a los otros medios
fundamentales.
Paso 4.3: Planteamiento de Acciones

Una accin puede ser considerada viable si cumple con las siguientes caractersticas:

Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo,

muestra relacin con el objetivo central, y
est de acuerdo con los lmites de la institucin ejecutora.

Paso 4.4: Relacionar las Acciones

Medios fundamentales

Adecuado diseo Eficiente Mantenimiento Presencia de

vial Sealizacin Vial de Obras de Presupuesto
Drenaje y
Pistas

Acciones

Ampliacin de la va Implementacin de Rehabilitar el Otorgamiento de

a doble calzada en sealizacin pavimento Presupuesto para
tramo de un solo vertical y horizontal existente con Mantenimiento de
carril . Reforzamiento de carpeta asfltica. Al la Va
semforos con igual que en el
sistema inteligente tramo nuevo Elaboracin de
Cronograma de
Inversiones para
Obras de
mantenimiento
Paso 4.5: Definir y Describir los Proyectos Alternativos a Considerar

Cuando se presentan numerosas alternativas de solucin para los requerimientos planteados en el

objetivo del proyecto, surge la pregunta de cules deben ser tomadas en cuenta, finalmente. Para ello
es necesario previamente diferenciar entre aquellas alternativas que pueden realmente ser
consideradas como soluciones distintas y cules son en realidad variantes de una misma solucin, esto
ayudar a una mejor seleccin de las alternativas que finalmente sern consideradas para la
evaluacin.

Ejemplo del caso:

Despus de haber hecho un anlisis de las distintas alternativas de solucin posible para el problema
central planteado y habiendo considerado las limitaciones de algunas de ellas se ha llegado a la
siguiente conclusin:

Fin Mejoramiento de la calidad de vida de la poblacin en

el rea de influencia del proyecto.
Objetivo Central Eficiente Circulacin Vehicular en la Av. Prceres
Caminos del Inca en el distrito de Santiago de Surco.
Medio Fundamental Adecuadas condiciones de diseo vial, sealizacin y
seguridad de la va
Alternativas Mejoramiento de la infraestructura con el
otorgamiento de presupuesto, sealizacin vial
Componentes adicionales Elaboracin de Cronograma de Inversiones para
Obras de Mantenimiento.
En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en esta seccin, se han identificado los siguientes
proyectos posibles sobre la base de la informacin provista a lo largo de los pasos anteriores:

Proyecto Alternativo 1: Rehabilitar 2,235m. de la Av. Prceres desde el Jr. Vista Alegre hasta la Av.
Santiago de Surco, con carpeta asfltica en caliente de 2 al igual que en los tramos nuevos, ampliacin
de calzada en tramos incompletos con berma central, construccin de sardineles peraltados de
concreto y veredas de concreto a lo largo de los carriles proyectados, sembro de grass con plantas
ornamentales, sealizacin vertical y horizontal en toda la va, reforzar la semaforizacin con un
sistema inteligente.

Proyecto Alternativo 1: Rehabilitar 2,235m. de la Av. Prceres desde el Jr. Vista Alegre hasta la Av.
Santiago de Surco, con carpeta asfltica emulsionada al igual que en los tramos nuevos, ampliacin de
calzada en tramos incompletos con berma central, construccin de sardineles peraltados de concreto y
veredas de concreto a lo largo de los carriles proyectados, sembro de grass con plantas ornamentales,
sealizacin vertical y horizontal en toda la va, reforzar la semaforizacin con un sistema inteligente.
REPASO IDEAS FUERZA:
Acciones de intervencin de acuerdo al tipo de Proyecto (cuadro de apoyo)

Tipo de Proyecto Elemento de la Va Acciones

De Rehabilitacin Trazo de la Va Urbana Se mantiene el trazo la Via
Urbana
Calzada Se rehabilita el ancho
original de la calzada
Pavimento Se corrige la carpeta
existente
Drenaje Reconstruccin o
construccin de cunetas,
badenes, pontones, zanjas
de coronacin. Reposicin
de alcantarillas.
Muros de Contencin Reconstruccin o
construccin de muros de
sostenimiento necesarios,
tratamiento de taludes.
Obras de Arte Construccin de sardineles,
bermas y jardn.
Sealizacin Implementacin de
Sealizacin en la va
De Mejoramiento Trazo de la Va Urbana Mejoramiento del Trazo en
sectores crticos.
Calzada Ampliacin de la calzada
Pavimento Mejoramiento del estndar
(cambio de superficie de
Drenaje afirmado a
asfaltado/concreto).
Muros de Contencin Construccin y
mejoramiento de muros,
tratamiento de taludes.
Obras de Arte Construccin de sardineles,
bermas y jardn.
Sealizacin Implementacin de
Sealizacin en la va
De Rehabilitacin y Comprende tramos de Contiene acciones de
Mejoramiento rehabilitacin y tramos de rehabilitacin y acciones de
Mejoramiento mejoramiento.
Muchas Gracias!!
Econ. Nieves Lucia HUMAN DIAZ

nieveshuman@gmail.com

RPC: 987152181