Sunteți pe pagina 1din 119

DERECHO PROCESAL

PENAL II
I. LA PRUEBA
.
CONCEPTO

 Es la demostración "material" de los hechos según


ocurrieron o el establecimiento "formal" de los
mismos para la resolución de la controversia.
CARACTERÍSTICAS

 La actividad probatoria esta regulada respetando los derechos


fundamentales de la persona establecidos en la Constitución.
 Las pruebas se admiten a solicitud del MP o de los demás
sujetos procesales.
 No se admiten pruebas impertinentes ni prohibidas.
 Se podrán limitar los medios de prueba cuando resulten
notoriamente abundantes.
 Existen pruebas de oficio por excepción, según disposición de la
ley.
 Las pruebas rechazadas en la etapa intermedia pueden ser
admitidas en la etapa del juicio oral siempre y cuando se haya
reservado el derecho al reexamen.
 No son objeto de prueba: las máximas de la experiencia, las
leyes naturales, lo imposible y lo notorio.
 Existe el acuerdo probatorio, plasmado en el acta respectiva.
OBJETO

Buscar la realidad referida a la imputación, la


punibilidad, la determinación de la pena y/o
responsabilidad civil.
MEDIOS DE PRUEBA

 Se podrá utilizar cualquier medio de prueba permitido


por la ley, siempre que no vulneren los derechos y
garantías de la persona.
 El consentimiento del imputado no justifica ni valida
métodos idóneos para influir sobre su libertad de
autodeterminación o alterar capacidades cognitivas.
VALORACIÓN DE LA PRUEBA

 Deben apreciarse libremente.


 Se deben observar las reglas de la lógica, la ciencia y las máximas
de la experiencia.
 Lo declarado por los testigos de referencia o de oídas (indirectos),
arrepentidos y colaboradores, solo tendrá valor probatorio si es que
es corroborado con otras pruebas.
 El indicio (cosa material, señal o circunstancia que permite deducir la
existencia de algo o la realización de una acción de la que no se
tiene un conocimiento directo. Significa signo aparente y probable de
que existe alguna cosa, y a su vez es sinónimo de señal, muestra o
indicación. Es todo material sensible significativo que se percibe con
los sentidos y que tiene relación con un hecho delictuoso) para tener
valor probatorio debe estar probado.
GENERALIDADES SOBRE LA PRUEBA
INDICIARIA
 El estudiar sobre la prueba indiciaria genera la mayor atracción posible por
la singularidad con que éste se caracteriza dentro del sistema de pruebas
de manera directa en el proceso penal y porque además, es muy utilizada
tanto en la investigación preliminar como y sobre todo en la investigación y
valoración de la prueba.
 La doctrina procesalista clasifica a la prueba entre prueba directa y prueba
indirecta, indiciaria o circunstancial. Si la coincidencia es completa se
habla de prueba directa (por ejemplo, los testigos declaran que vieron al
agresor apuñalar a la victima); cuando el hecho no es coincidente, pero sí
significativo a efectos probatorios, se dice que la prueba es indirecta o
indiciaria (por ejemplo, los testigos declaran que el sujeto a quien se
imputa la agresión había proferido en varias ocasiones, serias amenazas de
muerte a la victima), variando su apreciación según su proximidad o no
completa al thema probandum.
 la prueba indiciaria, es un concepto jurídico-procesal compuesto, entre
otros por componentes o sub-conceptos, que entre ellos esta el indicio
(dato indiciario).
INDICIO

 Indicio es aquel dato real, cierto, concreto, indubitablemente


probado, “inequívoco e indivisible” y con aptitud significativa para
conducir hacia otro dato aún por descubrir y vinculado con el thema
probandum.
 Es todo rastro, vestigio, huella, circunstancia y en general, todo
hecho conocido, mejor dicho, debidamente comprobado, susceptible
de llevarnos por la vía de inferencia, al conocimiento de otro hecho
desconocido”. Es conveniente hacer notar en esta definición, la
circunstancia de que el hecho, base del indicio debe estar
debidamente probada, para que adquiera la categoría de indicio y
que ese hecho comprobado en virtud de una inferencia lleva al
conocimiento de otro hecho desconocido.
PRUEBA INDICIARIA

 Aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos hechos


(indicios) que no son constitutivos del delito objeto de acusación,
pero de los que a través de la lógica y de las reglas de la
experiencia, pueden inferirse los hechos delictivos y la participación
del acusado; que ha de motivarse en función de un nexo causal y
coherente entre los hechos probados – indicios y el que se trate de
probar – delito. Ejemplos:
 Individuo que nadie le vio cometer el robo del auto, se encontraba
en las inmediaciones del lugar de los hechos con los efectos del
mismo, con una bujía para destrozar cristales y unido a la
inverosímil explicación de que se encontró los objetos del robo
tirados.
 Se halla el puñal ensangrentado escondido en las ropas del
presunto agresor, nadie le ha visto cometer el crimen y puede que
exista una causa razonada para que el cuchillo se encuentre ahí,
pero la conexión lógica entre el hecho sospechoso demostrado y la
DIFERENCIA ENTRE PRUEBA Y EVIDENCIA

 Evidencia es la categoría absoluta que no admite dudas


o la certeza clara y manifiesta de la verdad o realidad de
algo.
 Prueba es la forma, argumento, instrumento y otro
medio con que se pretende mostrar y hacer patente la
verdad o falsedad de algo o indicio, señal o muestra que
se da de algo.
II. LOS MEDIOS DE PRUEBA EN
EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL PERUANO
.

 La Confesión
 El Testimonio
 La Pericia
 El Careo
LA CONFESIÓN

 Es la aceptación de cargos o imputación por parte del


investigado.
Características

 Es corroborada con otros elementos de convicción para


tener valor probatorio.
 Se presta libremente y en buen estado de salud mental.
 Se brinda ante el Juez o Fiscal en presencia de su
Abogado Defensor.
Confesión Sincera

 Se considera como tal cuando es sincera y espontánea;


no operando en los casos de flagrancia e irrelevancia por
fuerte carga probatoria.
 Disminuye prudencialmente la pena hasta en una tercera
parte por debajo del mínimo legal.
EL TESTIMONIO

 Es la declaración de una persona natural durante el


proceso penal respecto a los hechos que se investigan y
que ha tenido conocimiento de diferente modo.
Capacidad

 Toda persona puede testificar, excepto el inhábil natural


(el que no puede percibir por los órganos de sus
sentidos) o el impedido por ley (no puede hacerlo en el
mismo proceso el Juez, Fiscal, asistente o abogados de
las partes).
 Puede verificarse la idoneidad física o psíquica del
testigo.
Obligaciones del Testigo

 Obligación de concurrir al llamado de la autoridad.


 Decir la verdad, caso contrario incurriría en el delito de
falsedad en juicio –Art.409 CP.-.
 No puede declarar si le genera responsabilidad penal o
de sus familiares.
 PNP y militares testigos no pueden ser obligados a
revelar los nombres de sus informantes.
 Existen testigos directos e indirectos.
Citación y Conducción Compulsiva

 Los testigos pueden ser citados por el PJ, MP o PNP.


 Dependencias públicas deben facilitar a sus funcionarios
o trabajadores su concurrencia como testigos.
 La presentación puede ser espontánea.
 Sólo existe una citación válida; después opera la
conducción compulsiva.
Abstención a Declarar

 Podrán abstenerse a rendir testimonio el cónyuge, los


parientes dentro del cuarto grado de consanguinidad o
segundo de afinidad, o el conviviente, tan igual como el
adoptado, del imputado.
 Deberán abstenerse los vinculados con el secreto
profesional (abogados, curas, notarios, periodistas,
médicos y personal sanitario; salvo que el interesado a
quien guardan el secreto.
Contenido de la Declaración

 Versará sobre lo percibido (testigo directo).


 Sí se trata de un testigo indirecto o de referencia, debe
indicar como obtuvo la información.
 No se admiten opiniones o conceptos, salvo que se trate
de un testigo técnico.
Testimonio de Altos Dignatarios

 Declararán en su Despacho o domicilio, según su


elección.
 Pueden declarar por escrito a solicitud de las partes,
adjuntándose el pliego interrogatorio respectivo.
Testimonios de Miembros del Cuerpo Diplomático

 Declararán por escrito según pliego interrogatorio, vía el


Ministerio de Relaciones Exteriores.
Testigos Residentes en Ciudad Distinta al Órgano
Requirente

 Testifican vía exhorto o video conferencia.


Desarrollo del Interrogatorio

 Se le lee sus obligaciones y responsabilidades.


 Presentar juramento o promesa de decir la verdad.
 No se toma juramento o se pide promesa de decir la verdad sí el declarante
es cónyuge, etc. del imputado; o es menor de edad.
 Son examinados por separado.
 Se consignan sus datos personales y el grado de relación con el investigado
y agraviado.
 La pregunta inicial es sobre los hechos (pregunta abierta).
 Están prohibidas las preguntas capciosas, sugestivas o impertinentes.
 Se provee de intérprete en situaciones ya expuestas.
 Si testigo tiene la imposibilidad de comparecer o está enfermo, se le tomará
su declaración donde se encuentre.
 Ante peligro de muerte o viaje, debe actuarse la prueba anticipada.
 Testimonio de menores y víctimas con afectación psicológica, pueden
declarar en privado.
 Cuando el testigo debe reconocer a alguna persona, primero tiene que
LA PERICIA

 Pericia, es el medio probatorio con el cual se intenta


obtener para el proceso el descubrimiento de la verdad,
mediante conocimientos científicos, técnicos o artísticos,
útil para el descubrimiento o valoración de un elemento
de prueba.
 Perito, es la persona –órgano de prueba- con
conocimientos científicos, técnicos o artísticos de los que
el Juez por su especial preparación jurídica, puede
carecer y que es llamada al proceso para apreciar algún
hecho o circunstancia que ha sido adquirido con
anterioridad por otros medios de averiguación, y sean de
interés o necesidad para la investigación.
Procedencia

 Para mejor comprensión y explicación de algún hecho.


 No procede para quien observó momentáneamente
algún hecho en calidad de perito.
Designación o Nombramiento

 No se necesita designación expresa: laboratorio de criminalística de la PNP,


Medica Legal, organismos del Estado que desarrollan labor científica o
técnica (es gratuito). Se puede encomendar a universidades, institutos de
investigación o personas jurídicas en general.
 En los casos de prueba anticipada, corresponde nombrar a un perito al
Fiscal o Juez de IP.
 Juez penal puede nombrar también en juicio oral para dilucidar punto
controvertido.
 El perito debe ser de preferencia trabajador público.
 Puede nombrarse a dos o más peritos, según la complejidad del tema a
peritar.
 El perito nombrado tiene la obligación de aceptar el cargo, salvo
impedimento.
 Incurre en responsabilidad si falta a la verdad.
 Debe indicársele sobre que versará la pericia y el plazo de su presentación.
Impedimento y Subrogación

 Las mismas establecidas para los testigos (Art. 165,


Incs. 1y 2 del CPP).
 Imposibilitado el perito de parte del mismo proceso o en
los que tengan relación.
 El inhabilitado o suspendido.
 El que ha presenciado los hechos materia de
investigación o juzgamiento.
 Ante dichas circunstancias, los peritos serán subrogados
o tachados.
 La tacha no impide el informe pericial.
Derechos y Obligaciones del Perito

 Acceso a la carpeta fiscal y expediente judicial.


 Deben guardar reserva.
 Debe ceñirse a la ética profesional.
 Debe evacuar su informe conforme a la verdad científica.
Derechos de las Partes

 Pueden designar su perito dentro del quinto día en que


se les notificó el nombramiento del perito oficial.
 Perito de parte puede presenciar y observar peritaje del
MP.
 Perito de parte puede presentar su propio informe si
discrepa con el del MP.
Contenido del Informe Pericial

 Identificación del perito.


 Hechos sobre los que se practicó el peritaje.
 Que se comprobó.
 Fundamentos del examen técnico.
 Criterios y métodos utilizados.
 Conclusiones.
 Fecha, firma y sello del perito.
 No puede emitirse juicios de valor o responsabilidades.
Características

 Es único.
 Peritaje de parte se pone de conocimiento del perito
nombrado para su pronunciamiento.
 Puede haber ampliación por el mismo perito u otro.
 Puede ordenarse un nuevo peritaje.
Examen Pericial

 Orientado a obtener una mejor explicación sobre el


objeto, fundamentación y conclusión.
 Discutido en debate, incluso de oficio ante discrepancias.
EL CAREO

 Diligencia judicial entre imputados, agraviados y


testigos, por contradicciones en sus dichos, a efectos de
aclararlas.
Procedencia

 Por contradicciones importantes.


 No procede entre imputado y víctima menor de 14 años,
salvo solicitud de su representante o defensa.
Reglas para su Aplicación

 Dichos.
 Confirmación de los dichos.
 Confrontación de dichos.
 Interrogatorio de las partes solo por dichos.
TRABAJO I UNIDAD

 Tipos de Pericias en la investigación del delito.


 Grupos de 6 realizarán un trabajo de investigación el que
será presentado la V semana, y expuesto por todos los
integrantes.
.

III. BÚSQUEDA DE PRUEBAS Y


RESTRICCIÓ DE DERECHOS
 Es el acto de investigación dirigido a esclarecer los
hechos investigados, restringiendo derechos
fundamentales pero bajo procedimientos legales y con
las garantías para el afectado. Ejemplo: libertad
individual, inviolabilidad de domicilio, secreto de las
comunicaciones, etc.
PRESUPUESTOS

 Legalidad o tipicidad.
 Judicialidad o control judicial.
 Idoneidad.
 Necesidad.
 Proporcionalidad.
Legalidad o Tipicidad

 Debe existir una ley previa que autorice la medida


limitativa o de injerencia en el derecho del investigado o
intervenido.
 Se peticiona al Juez de IP a través de un requerimiento
Fiscal debidamente sustentado.
Judicialidad o Control Judicial

 Restricción de un derecho fundamental requiere la


decisión del Juez, sea para disponerla o autorizarla desde
un primer momento (interceptación e incautación postal,
intervención de comunicaciones y telecomunicaciones,
levantamiento de secreto bancario y reserva tributaria), o
cuando el interesado o afectado se negara a colaborar o
facilitar la diligencia; o para confirmarla cuando dada la
urgencia fue realizada por la PNP o Fiscal (incautación o
exhibición forzosa de bienes, o allanamiento –flagrancia,
urgencia, demora, peligro-).
 Se resuelve inmediatamente o en audiencia.
 Confirmación judicial puede ser expedida en despacho o
gabinete.
Idoneidad

 La medida debe ser capaz de concretarse en función al


objetivo perseguido (Ejem.: allanamiento para conseguir
pruebas); así como ser pertinente en cuanto a su
vinculación o relación causal entre el objeto, bien o
elemento afectado y el objetivo de la investigación.
Necesidad

 Solo será necesaria la disposición de la medida cuando


existan indicios suficientes o sospechas fundadas que
permitan estimar la posible o probable comisión del
delito que amerita una rigurosa o exhaustiva
investigación.
Proporcionalidad

 Consiste en la correspondencia o armonía que debe


existir entre la intensidad de la afectación del derecho y
su duración, con la necesidad de investigación y la
gravedad del hecho a investigarse. Esto determina que
no se puede disponer medidas gravosas innecesarias o
desproporcionadas para investigar casos de bagatela, o
dejar de disponerlas en casos de gravedad en los cuales
resulta plenamente justificada su adopción.
 La confirmación judicial debe requerirse
inmediatamente.
REEXAMEN DE LA MEDIDA

 A cargo del afectado, quien buscará el cambio de la


medida si aparecen nuevas circunstancias.
 Se resuelve en Despecho previo traslado a las partes o
en audiencia.
ACTOS DE INVESTIGACIÓN PARA LA
BUSQUEDA DE PRUEBAS

 El Control de Identidad.
 La Video Vigilancia.
 Las Pesquisas.
 La Intervención Corporal.
 El Allanamiento.
 La Exhibición Forzosa y la Incautación.
 El Control de Comunicaciones.
 El Levantamiento del Secreto Bancario y de la Reserva
Tributaria.
 La Clausura o Vigilancia de Locales e Inmovilización.
El Control de Identidad

 Es un requerimiento policial efectuado a cualquier


ciudadano sobre su identificación, cuando resulte
necesario para prevenir un delito u obtener información
útil para la averiguación de un hecho punible.
Características del Control de Identidad

 No se necesita autorización judicial o fiscal.


 El intervenido tiene derecho a exigir al PNP su identificación y la dependencia a la
que está asignado.
 La identificación debe realizarse en el lugar de la intervención, a través del
correspondiente documento de identidad.
 Se debe brindar las facilidades para que lo busque y exhiba.
 Sí existiese motivo fundado para presumir que intervenido está vinculado a un hecho
delictivo, la PNP puede registrarle prendas, equipaje o vehículo, levantándose el acta
respectiva dándose cuenta inmediata al Fiscal.
 En caso no se exhiba el documento de identidad, el intervenido podrá se trasladado a
la dependencia policial más cercana sólo para su identificación.
 Se le podrá tomar huellas y fotografías y verificar RQ.
 La intervención policial no puede exceder más de 04 horas.
 No debe ser ingresado a celdas o calabozos.
 Tiene derecho a comunicarse con alguien de su elección.
 Si en caso intervenido se resista a la toma de huellas y fotos, se requerirá orden del
MP.
 Igual procedimiento se sigue en los controles policiales públicos (operativos).
 No es parte del proceso penal.
La Video Vigilancia

 Es la toma de fotografías o la ejecución de cualquier otra


forma de registro de imágenes de los investigados o de
terceros que mantengan especial vinculación o conexión
con el investigado, así como la instalación de cualquier
medio técnico idóneo para observar a las personas y
captar imágenes del lugar de residencia de dichos
investigados o terceros.
Características de la Video Vigilancia

 Lo realiza el Fiscal por propia iniciativa o por pedido de


la PNP.
 Se efectúa en investigaciones por delitos violentos,
graves o contra organizaciones delictivas con fines de
observación.
 Se puede utilizar otros medios técnicos similares.
 Se realiza sin conocimiento del afectado.
 Se realiza en lugares públicos.
 Se necesita autorización judicial para interiores de
inmuebles o lugares cerrados.
Las Pesquisas

 Indagación o averiguación que realiza la PNP con el fin


de obtener información útil para la investigación y
eventualmente para el juicio, inspeccionando lugares
abiertos o efectuando la pesquisa sobre cosas o
personas; o para ubicar al imputado que se oculta o a
persona prófuga.
Características de las Pesquisas

 Busca comprobar el estado de las personas, lugares, cosas, rastros y/o efectos
materiales de utilidad para la investigación.
 Se traduce en un acta. Se recogen y conservan los elementos útiles (huellas, pisadas,
marcas de herramientas, escrituras, manchas de sangra, grasa o pintura, etc.).
 En el acta se describirán detalladamente lo hallado y no hallado.
 Se levantarán planos descriptivos, fotografías, filmaciones.
 Se concreta con el recojo o recolección de dichos objetos, efectos o evidencias,
disponiéndose el secuestro (cadena de custodia) de los mismos para sustentar una
acusación o su debate en el juicio oral, o para ser remitidos al laboratorio
criminalístico para su estudio y análisis.
 Durante las pesquisas, la PNP (dando cuenta al Fiscal) o el Fiscal podrán disponer que
durante la diligencia no se ausenten las personas halladas en el lugar o que
comparezca cualquier otra.
 La retensión sólo podrá durar 04 horas, salvo orden judicial.
 Se realiza cuando existen fundadas razones para considerar que una persona oculta
en su cuerpo objetos relacionados con el delito.
 Antes del registro debe invitarse a la persona a que exhiba y entregue el bien
buscado.
 Se debe respetar el pudor y dignidad de la persona registrada.
Intervención Corporal

 Es el examen corporal (injerencia interna) del imputado


para establecer hechos significativos de la investigación,
solo en los casos en que la información o datos que se
pretende obtener con este examen no puedan ser
obtenidos de otro modo.
Características de la Intervención Corporal

 Dispuesto por el Juez de la IP ante requerimiento fiscal.


 Aplicable solo en delitos cuya pena supera los 04 años.
 Se realiza aún sin el consentimiento del imputado. Ejem.: pruebas sanguíneas, pruebas
genéticas.
 Debe ser practicada por profesional médico, químico o biólogo.
 No debe producir grave daño en la salud del imputado.
 Examen puede ser ordenado de plano por el Fiscal ante flagrancia delictiva, urgencia o
peligro por demora, pero inmediatamente después debe requerir confirmación judicial
ante el Juez de IP.
 Debe citarse al abogado del imputado.
 Es factible mínimas intervenciones corporales por la PNP (dando cuenta al MP) para
observación, como pequeñas extracciones de sangre, uñas, piel, cabellos; búsqueda en
cavidades corporales como boca, orejas, nariz; que no provoquen ningún daño en la
salud.
 Testigos también pueden ser examinados, siempre que se encuentren en su cuerpo
huellas o secuelas del delito.
 Es factible la abstención del testigo a la practica de la prueba por los mismos motivos
establecidos para las testimoniales.
 En casos de alcoholemia, la PNP puede realizar la prueba cualitativa y cuantitativa
Allanamiento

 Es un acto de investigación fiscal dispuesto por el Juez


de IP ante su requerimiento, salvo casos de flagrancia
delictiva y ante comisión inminente de perpetración del
delito; con el fin de ubicar al imputado, bienes delictivos
o cosa relevantes para la investigación en calidad de
ocultos en lugares cerrados y en los que se prevee se
negará el ingreso.
Características del Allanamiento

 Debe indicarse la ubicación precisa del inmueble que será


registrado, su finalidad, diligencia a practicar y el tiempo
que durará el registro.
 Se necesita resolución motivada consignando lo
requerido.
 Orden judicial no durará mas de 02 semanas.
 Puede complementarse pedido con requerimiento de
detención de personas e incautación de bienes.
 Fiscal está autorizado a efectuar registro de personas si
se prevee que puedan ocultar bienes delictivos o que se
relacionan con el mismo.
 Fiscal también puede retener personas hasta que culmine
la diligencia.
La Exhibición de Bienes y su Incautación

 Es un acto de investigación fiscal realizado ante negativa


de una persona (propietario o poseedor) a exhibirlo, que
es cuerpo del delito o cosa relacionada con el, el mismo
que es necesario para esclarecer el delito. La exhibición
se complementa con la incautación.
Características de la Exhibición de Bienes y su
Incautación
 La incautación necesita orden judicial.
 En casos de flagrancia lo ejecuta inmediatamente la PNP con conocimiento fiscal.
 En casos de peligro por la demora, lo ejecuta la PNP por disposición del Fiscal.
 En las dos circunstancias anteriores Fiscal debe requerir confirmación judicial.
 Se plasma en un acta.
 Si son muebles o inmuebles lo incautado, se inscribirá la medida en el registro
correspondiente, donde en el primer caso se designará custodio.
 Debe de existir un procedimiento de seguridad (cadena de custodia).
 Se puede fotografiar o filmar lo exhibido e incautado.
 Los bienes sustraídos serán entregados al agraviado.
 Se puede devolver lo incautado a los terceros con conocimiento del Juez de IP. La
devolución también puede efectuarse al imputado si el bien no tiene relación con el
delito.
 Existe el remate de bienes incautados si no aparecen agraviados o autores
identificados durante los seis primeros meses. Decide el Fiscal si no hay
formalización, caso contrario lo hace Juez de IP.
 Si son documentos públicos, es factible incautar fotocopias expedidas por el
funcionario respectivo.
La Interceptación e Incautación Postal

 Es la toma de posesión de una comunicación a través de


su apoderamiento físico durante el proceso de enlace
entre el emisor y el receptor.
 Es una medida restrictiva de derechos dirigida contra el
imputado, consistente en interceptar, incautar y
aperturar cartas, pliegos, valores, telegramas y otros
objetos de correspondencia o envío postal tramitadas en
oficinas de empresas públicas o privadas, con la finalidad
de reunir pruebas por la comisión de algún delito.
Características de la Interceptación e Incautación Postal

 Dispuesto por el Juez de IP a requerimiento fiscal.


 Medida es reservada y sin conocimiento del afectado.
 Tiene plazo determinado, el mismo que no excederá el periodo de la investigación.
 El Juez resuelve de plano y de manera reservada.
 La ejecución está a cargo de la PNP o de algún funcionario del MP de manera
inmediata.
 La interceptación e incautación –secuestro- es de carácter externo mediante acta, y se
podrá realizar en el lugar de origen, en el lugar de destino o en cualquier lugar de
tránsito y en cualquier momento.
 La apertura se hará en Despacho fiscal, y es ahí donde se determinará la incautación,
dando cuenta al Juez de IP.
 Después de notificada con la ejecución de la medida, el imputado puede pedir
reexamen judicial, que se realizará en audiencia con todas las partes.
 Sí la correspondencia lo tiene tercera persona, solo se le requerirá bajo apercibimiento
de responsabilidad penal (desobediencia y resistencia a la autoridad).
 Lo interceptado deberá encontrarse en un lugar público o abierto al público, de lo
contrario primero debería existir orden de allanamiento y registro.
La Intervención de Comunicaciones y
Telecomunicaciones

 Es la intervención de las comunicaciones telefónicas,


radiales o de otras formas de comunicación, la que se
concretará con el registro de la información a través de
una grabación magnetofónica u otros medios técnicos
análogos.
Características de la Intervención de las
Comunicaciones y Telecomunicaciones

 Medida restrictiva requerida por el Fiscal al Juez de IP cuando


existan suficientes elementos de convicción de la comisión de un
delito sancionado con pena superior a los 4 años.
 Es dirigida contra el imputado o tercero.
 Debe indicarse la forma de intervención y el tiempo (no debe durar
más de 30 días, salvo decisión judicial a pedido del MP).
 Es ejecutado por la PNP o personal fiscal.
 Las empresas de telecomunicaciones deben facilitar diligencias, bajo
responsabilidad penal.
 La medida de seguridad será la «cadena de custodia».
 Ejecutada la medida, será notificada al afectado para el derecho al
reexamen judicial.
El Aseguramiento e Incautación de Documentos
Privados

 Restricción del derecho de propiedad de un documento


privado, llevado a cabo por el Fiscal durante diligencias
de allanamiento, registro personal o inspección judicial
sin que haya recabado orden de incautación
previamente, estando limitada la acción al
aseguramiento del documento, sin examinar su
contenido.
Características del Aseguramiento e Incautación de
Documentos Privados

 Debe pedirse la confirmación judicial.


 Deben ser documentos útiles para la investigación.
 La resolución se expide sin trámite alguno.
 Cuando se trata de libros contables y/o administrativos,
el Fiscal o la PNP (con autorización fiscal) pueden
revisarlos e inmovilizarlos para después requerir
incautación.
 La incautación debe solicitarla a las 24 horas de retenido
el documento, el que fue puesto a disposición del Juez
de IP.
El Levantamiento del Secreto Bancario y Reserva
Tributaria

 Acto procesal jurisdiccional incoado por el Fiscal con el


propósito de levantar el secreto bancario del imputado
cuando sea necesario y pertinente para el
esclarecimiento del caso investigado.
Características del Levantamiento del Secreto Bancario
y Reserva Tributaria

 Es reservado.
 La decisión judicial es por gabinete.
 A requerimiento fiscal, Juez de IP puede disponer
incautación de dinero, títulos valores y/o, siempre y
cuando tenga relación con el hecho punible investigado,
aunque el bien no pertenezca al imputado o no este
registrado a su nombre.
 Se efectúa el remate de lo incautado sino se sabe su
propietario.
Clausura o Vigilancia de Locales e Inmovilización

 Suspensión temporal de las actividades que se


desarrollan en el local, negocio o establecimiento en
general de carácter privado, impidiendo el ingreso de
personas ajenas a la investigación o procesamiento del
delito, con la finalidad de asegurar, para su posterior
recojo o secuestro, las evidencias, huellas o rastros y
demás efectos vinculados al delito.
Características de la Clausura o Vigilancia de Locales e
Inmovilización

 Orden judicial –Juez IP- ante requerimiento fiscal.


 Delito investigado debe tener pena superior a los 4 años.
 La medida es temporal y por un plazo no mayor a los 15
días prorrogables por un mismo plazo.
 La medida puede comprender también cosas muebles
siempre y cuando se dificulte su movilización.
 El Fiscal puede ejecutar la medida sin orden judicial solo
por razones de urgencia o peligro por la demora. Dentro
de las 24 horas debe requerir confirmación judicial.
.

IV. PRUEBA ANTICIPADA,


PRUEBA PRE CONSTITUÍDA Y
PRUEBA ILÍCITA
PRUEBA ANTICIPADA

 Es un acto procesal probatorio de sujeto procesal


legitimado, consistente en la actuación probatoria de una
testimonial, examen pericial, careo, reconocimiento,
inspección o reconstrucción, ante el Juez de IP durante
la investigación preparatoria o antes de su remisión al
Juez Penal.
Requisitos

 Urgencia de actuación antes del juicio (enfermedad,


viaje, amenaza, etc.).
 Actos irreproducibles por el tiempo.
 Se debe indicar el objeto de la prueba.
Características

 Se realiza en audiencia pública.


 Asistencia obligatoria del Fiscal y Defensa Técnica del
imputado.
 Audiencia se realiza con las características del juicio oral.
PRUEBA PRECONSTITUÍDA

 Son todas aquellas pruebas cuya realización deba


practicarse en la etapa de investigación preparatoria
(antes de su formalización) sin demora (por su urgencia
y necesidad) y antes que se celebre el juicio oral.
 Ejemplo: registro domiciliario, actas de intervención
policial por alcoholemia, acta de necropsia, etc.
 Es recabada por el MP sin conocimiento de la parte
contraria, atendiendo a que aún no esta definida.
 La irrepetibilidad es originaria.
PRUEBA ILÍCITA

 Es aquella prueba obtenida por medios ilícitos,


vulnerando derechos fundamentales de las personas
|reconocidos en la Constitución.
 No debe confundirse con la prueba irregular que no
afecta derechos fundamentales. Ejemplo: nulidades
relativas en actas.
 No existe la tacha de pruebas en el NCPP.
 Tiene su objeción en los principios sobre el derecho a la
prueba: pertinencia, utilidad, oportunidad y licitud.
 Oportunidad para declararse su exclusión por ilicitud:
confirmación judicial, tutela de derechos o control de
acusación, y hasta en el juicio oral (Art. 150).
.

V. MEDIDAS DE PROTECCIÓN
 Actitud del Estado de dar protección material o de
identidad a algún testigo, perito, agraviado o
colaborador que intervengan en alguna investigación o
proceso judicial, debido a un peligro grave físico, de
libertad o de daño de bienes.
 Protección policial.
 Cambio de residencia.
 Ocultamiento de su paradero.
 Reserva de su identidad y demás datos personales que
se tengan que mostrar en diligencias, asignándole en
todo caso un número de registro o clave.
 Ocultamiento de rostro en audiencia o diligencia.
 Cambio de domicilio a efectos de notificación fiscal o
judicial.
 Uso de video conferencia.
Características

 Cuidado en todo momento de la toma de fotografías o videos a los


protegidos.
 Es temporalmente corta o larga según la gravedad del hecho.
 Gravedad del hecho puede originar que el Juez a requerimiento del
Fiscal cambie la identificación del protegido en sus documentos,
inclusive cambiar el lugar de trabajo.
 Medidas de protección dictadas en la investigación preparatoria,
serán reexaminadas en el juicio oral.
 Identidad protegida puede ser revelada al sujeto procesal que lo
solicite en juicio, para fines del derecho de contradicción.
 Es dispuesta por el Fiscal o Juez de investigación preparatoria.
 El órgano de apoyo es la Oficina de Protección de Víctimas y
Testigos del Ministerio Público.
.

II. LA DENUNCIA
CLASES DE DENUNCIA

 ESCRITA:
Ante el Ministerio Público (Fiscalía Penal de Turno).
No necesita firma de abogado.
 VERBAL:

Ante el Ministerio Público o Policía Nacional.


FACULTADOS PARA DENUNCIAR

 Cualquier persona, siempre que la acción penal


persecutoria sea pública.
OBLIGADOS A DENUNCIAR

 Quienes están obligados a hacerlo por expreso mandato


de la ley, en el ejercicio de sus funciones:
- Funcionarios públicos.
- Profesionales de la salud.
- Educadores
NO OBLIGADOS A DENUNCIAR

 El cónyuge o pariente comprendido dentro del cuarto


grado de consanguinidad y segundo de afinidad, contra
uno de ellos.
 Los profesionales, cuando el conocimiento de los hechos
está amparado por el secreto profesional.
REQUISITOS DE LA DENUNCIA

 Identidad del denunciante.


 La individualización del denunciado, siempre que se
conozca.
 Narración de los hechos de manera clara y detallada.
 DNI del denunciante, firma o huella dactilar en caso no
sepa leer ni escribir.
CALIFICACIÓN DE LA DENUNCIA

 Archivo Definitivo.
- Sujeto a impugnación vía recurso de queja por parte del
agraviado o denunciante en el plazo de 5 días hábiles.
 Apertura de Diligencias Preliminares.

 Formalización de Investigación Preparatoria.


PROHIBICIÓN DE NUEVA DENUNCIA

 La disposición de archivo definitivo impide que


nuevamente el Ministerio Público promueva u ordene
investigación por los mismos hechos –cosa decidida-.
 La excepción es el aporte de nuevos elementos de
convicción al caso. En caso se detecte una mala
investigación inicial, el Fiscal superior reemplazará al
Fiscal Provincial que previno.
II. TIPOS DE PROCESOS
 Proceso Común:
- Plazo: 120 días prorrogables por única vez por el Fiscal
por un máximo de 60 días.
 Proceso Complejo:

- Plazo: 8 meses prorrogables por el Juez por un máximo


de 8 meses.
- Inciso 3 del Art. 342 CPP.

 Proceso por Crimen Organizado:

- Plazo: 36 meses prorrogables por el Juez por un máximo


de 36 meses.
Control de Plazo de la Investigación

 Derecho del investigado cuando considere que la


investigación preparatoria ha concluido en su plazo
dispuesto.
 Es requerida al Juez de Investigación Preparatoria.
 Se resuelve en audiencia pública con la asistencia
obligatoria de las partes en conflicto.
 También se peticiona cuando el plazo fijado por el Fiscal
no está justificado o fundamentado.
 En caso Juez declare fundado el pedido, dispondrá la
conclusión de la investigación preparatoria, otorgándole
10 días al Fiscal para que acuse o sobresea.
Incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria .
INICIO DE LA INVESTIGACIÓN

 De oficio.
- Cuando llega a su conocimiento la comisión de un delito
de persecución pública
 A instancia de parte –denuncia-.
III. DILIGENCIAS PRELIMINARES
 Decisión del Fiscal cuando el hecho reportado como
delictivo no cuenta con indicios reveladores de la
existencia de un delito o no se ha individualizado a su
presunto autor. También cuando no se han satisfecho
requisitos de procedibilidad del tipo penal imputado.
 Son de actuación inmediata y con características de
urgentes e inaplazables.
 Son realizadas por la PNP (Arts. 67 -1- y 68 -1- del CPP)
o Ministerio Público.
 Tiene también como finalidad asegurar los elementos
materiales de la comisión del delito, y evitar la alteración
de la escena del crimen.
Lugar de Actuación de las Diligencias
Preliminares

 En sede Fiscal.
 En sede Policial.

Es ideal para la investigación que el representante del


Ministerio Público se encuentre presente en los actos
iniciales de investigación.
Participación de la PNP en las Diligencias
Preliminares

 La PNP dará cuenta inmediata –vía teléfono- a la Fiscalía


Penal de turno del hecho presuntamente reportado como
delito, sin perjuicio de proceder conforme a sus
atribuciones.
 Efectuará también actos de investigación dispuestos por
el Fiscal atendiendo a su rol de director de la
investigación.
 Al término de su participación de oficio o delegada,
evacuará un Informe dirigido al Director de la
Investigación –Fiscal Provincial-: antecedentes,
diligencias efectuadas y análisis de los hechos. Está
prohibido efectuar calificaciones jurídicas e imputar
responsabilidades.
Plazo de las Diligencias Preliminares

 60 días naturales o los que fije el Fiscal responsable del


caso, debidamente justificado para este último; y 48
horas en caso el investigado este detenido por flagrancia
delictiva.
 Plazo distinto es por características, complejidad o
circunstancias de los hechos.
 Vencido el plazo o su prórroga, el Fiscal podrá archivar o
formalizar la investigación preparatoria.
 El archivo es recurrible en el plazo de 5 días hábiles vía
Queja de Derecho por el denunciante o agraviado.
 Fiscal Superior puede confirmar, disponer formalización o
prorrogar diligencias preliminares siempre que no exceda
lo permitido por ley.
CONTROL DE PLAZO DE DILIGENCIAS
PRELIMINARES

 Será solicitado primeramente al Fiscal responsable del


caso por las mismas situaciones que las establecidas
para el control de plazo de la formalización de la
investigación preparatoria.
 Pronunciado el Fiscal en caso desfavorable para el
imputado, este tiene 5 días hábiles para hacer mismo
pedido al Juez de Investigación Preparatoria. El trámite
es el establecido para el control de plazo de la
formalización.
.

IV. LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
FINALIDAD

 Busca reunir los elementos de convicción de cargo por


parte del Fiscal, y de descargo por la defensa técnica,
que permitan al Fiscal decidir si formula acusación o
sobreseimiento.
 Si es que la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de perpetración, la identidad del
autor o partícipe y de la víctima, así como la existencia
del daño causado.
 Los órganos de apoyo principales en la investigación,
son la PNP y Medicina Legal.
DIRECCIÓN DE LA INVESTIGACIÓN

 El Fiscal Provincial o su adjunto dirige la investigación


preparatoria.
 Los actos de investigación los realiza por si mismo o los
encomienda a la PNP.
 Los actos de investigación deben ser conducentes a la
teoría del caso del Fiscal.
 Las autoridades o funcionarios públicos están obligados
a acatar los pedidos fiscales, dentro de sus
competencias.
EL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 Su intervención sólo es dable a pedido de las partes, a


efectos de atender requerimientos o solicitudes.
 Autoriza la constitución en actor civil; resuelve
excepciones, cuestiones previas y pre judiciales; dispone
medidas de protección; dicta medidas limitativas de
derechos; actúa prueba anticipada; controla los plazos
de los actos del Fiscal.
RESERVA Y SECRETO DE LA INVESTIGACIÓN

 La investigación es reservada, pudiendo tener acceso a


la misma solo las partes o sus abogados debidamente
acreditados en autos.
 Las partes pueden obtener copias de la carpeta en
cualquier momento, debiendo guardar la reserva del
caso bajo responsabilidad.
 El Fiscal puede ordenar la reserva o secreto de algún
acto de investigación o documento por un tiempo no
mayor a 20 días, prorrogables por el Juez por el mismo
plazo; cuando su conocimiento pueda dificultar la
investigación. Todo acto del Fiscal se notifica.
LOS ACTOS DE INVESTIGACIÓN

 Solo sirven para sustentar una acusación o un


sobreseimiento.
 Son de utilidad como prueba para la sentencia, cuando
tienen la calidad de prueba anticipada o si es que son
documentos oralizados en juicio por su objetividad e
irreproducibilidad, dispuesto por el Juez de Investigación
Preparatoria.
REQUISITOS DE LA FORMALIZACIÓN DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

 Individualización del imputado.


 Que la acción penal no haya prescrito.
 Que existan indicios reveladores de la existencia de un
delito.
 Que se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad
cuando corresponda.
REQUISITOS DE LA DISPOCISIÓN DE
FORMALIZACIÓN

 Nombres y apellidos del imputado.


 Hechos y tipificación especifica al caso, y alternativa a
consideración del Fiscal debidamente motivada.
 Nombre del agraviado.
 Diligencias a actuar.
 Plazo de investigación.
 Comunicación al Juez de I.P de la formalización.
 Notificación al imputado con copia de la misma.
ACTOS DE INVESTIGACIÓN

 Deben ser pertinentes, útiles y lícitas.


 Son irrepetibles dentro de la investigación preparatoria,
salvo que se motive vía ampliación por su defectuosidad
o por incorporación de nuevos elementos de convicción.
 Se pueden citar al imputado, agraviado, testigos y
peritos, bajo apercibimiento de conducción compulsiva.
 Se puede exigir informes también a entidades privadas.
 Los actos de investigación también pueden ser
solicitados por los demás sujetos procesales legitimados,
donde ante su rechazo injustificado, se puede recurrir
ante el Juez de I.P.
CIRCUNSTANCIAS DE LA FORMALIZACIÓN

 Los sujetos procesales pueden asistir a las diligencias


ordenadas, salvo que estas ocasionen un perjuicio a la
investigación.
 Fiscal debe mantener el orden en la actuación de las
diligencias, con facultades de exclusión de personas.
 Fiscal puede solicitar el apoyo de la PNP para el éxito de
la actuación de las diligencias.
 Para la disposición judicial de prueba anticipada u orden
de medidas coercitivas, Fiscal debe formalizar
previamente la investigación.
 Suspende la prescripción de la acción penal.
 Fiscal no puede archivar investigación, salvo que lo
requiera al Juez de I.P y este lo apruebe.
.

LA ETAPA
INTERMEDIA
Concepto
 Es la comprendida entre la investigación preparatoria y
el juzgamiento, con un carácter de audiencia de
saneamiento y de pruebas, con el fin de analizar sí existe
una sospecha suficiente para imputar a una persona el
hecho punible investigado en base a precisamente a los
actos practicados en el procedimiento preparatorio.
Características
 Es decisoria: se decide la continuación del proceso (sí
hay fundamentos para el juicio oral), o su archivamiento;
o bien la ampliación de la investigación preparatoria.
 Es de control: se ejerce control jurisdiccional sobre el
poder requiriente del Ministerio Público.
 Es de saneamiento: so podrá subsanar los posibles
errores u omisiones en que se hubiere incurrido en la
primera etapa del proceso.
 Es una fase jurisdiccional: el Juez de IP es el encargado
de llevar a cabo los actos procesales que en ella se
realizan.
 No se actúan diligencias de investigación o de pruebas.
 El desarrollo de la misma es oralizada.
EL SOBRESEIMIENTO

 Procedencia:
- Cuando no existe delito o no es atribuible al imputado.
- Cuando existe justificación de inculpabilidad o de no
punibilidad.
- Cuando la acción penal ha prescrito.
- Cuando no existe elementos de convicción suficientes
para tener éxito en juicio, y no existe razonablemente la
probalidad de incorporar nuevos datos a la investigación.
Características

 Lo requiere el Fiscal por escrito acompañando la carpeta fiscal.


 Debe de ponerse de conocimiento de los demás sujetos procesales por 10 días hábiles
para posible oposición.
 Oposición deviene en ampliación de investigación, donde cumplida esta, ya no
procede oposición.
 Se resuelve en audiencia, siendo esta de carácter inaplazable.
 La audiencia se lleva acabo con los que asistan. La concurrencia del Fiscal es
obligatoria.
 La resolución se expide en el plazo de 3 días hábiles en procesos comunes, 15 días en
complejos, y 30 días en los de crimen organizado.
 Sí Juez de IP no está de acuerdo con sobreseimiento, eleva las actuaciones al Fiscal
Superior para que ratifique o rectifique el pronunciamiento del Fiscal Provincial.
 Fiscal Superior designará otro Fiscal Provincial al caso para que formule acusación.
 Decisión jurisdiccional es impugnable.
 El auto de sobreseimiento tiene la autoridad de cosa juzgada.
 La impugnación no impide la excarcelación del imputado.
 Existe el requerimiento mixto (sobreseimiento y acusación), resolviéndose primero el
sobreseimiento.
LA ACUSACIÓN

 Es el acto procesal, mediante el cual se interpone la


pretensión procesal penal por parte del Ministerio Público
como titular de la acción penal, consistente en una
petición fundada dirigida al órgano jurisdiccional para
que imponga una pena y una indemnización a una
persona por un hecho punible que se afirma haber
cometido.
Contenido de la Acusación

 Los datos que sirvan para identificar al imputado.


 La relación clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado.
 Los elementos de convicción que fundamenten el requerimiento
acusatorio.
 La participación que se atribuya al imputado.
 La relación de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad
penal que concurran.
 El artículo de la ley penal que tipifique el hecho, así como la cuantía
de la pena que se solicite.
 El monto de la reparación civil, los bienes embargados o incautados
al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a
quien corresponda percibirlo.
 Los medios de prueba que se ofrezcan para su actuación en la
audiencia.

 Las medidas de coerción procesal.


Características

 Delimita el objeto del juzgamiento, al precisarse el delito


materia de acusación y la persona que presuntamente lo
cometió.
 Fija los límites de la sentencia, no pudiéndose condenar
ni absolver a persona que no ha sido acusada, ni
condenar por delito diferente, saldo que se recalifique el
delito por otro con identidad de bien jurídico.
 Fija el camino que debe seguir la defensa, donde esta
estará orientada únicamente a desvirtuar las
imputaciones contenidas en la misma.
 Solo debe referirse a hechos y personas incluidas en la
disposición de formalización de investigación
preparatoria.
 Se permite la calificación penal alternativa.
 Debe ser puesta de conocimiento de todos los sujetos
procesales para su absolución.
 Es factible de observación por defectos formales.
 Se pueden deducir contra ella excepciones y otros
medios de defensa.
 Se puede pedir la actuación de prueba anticipada.
 Se puede pedir el sobreseimiento.
 Se puede instar la aplicación de un criterio de
oportunidad.
 Se puede presentar pruebas para el juicio oral: testigos,
peritos y documentos.
 Se puede objetar la reparación civil.
 Se puede presentar cualquier cuestión procesal para
preparar mejor el juicio oral.
 Las partes pueden presentar convenciones probatorias;
pero el Juez se puede desvincular.
 Es desarrollada en audiencia pública, salvo los casos de
delitos contra el honor sexual.
 Fiscal puede en audiencia, modificar, aclarar o integrar
su acusación en lo que no sea sustancial.
 Juez puede devolver la acusación para un nuevo análisis,
y reprogramar audiencia, salvo que Fiscal lo subsane en
el acto.
 El sobreseimiento puede dictarse de oficio o a pedido del
acusado, siempre y cuando no exista posibilidad de
incorporar otros elementos de prueba.
 La admisión de medios de prueba requiere justificación
para esclarecer el caso, debiendo estos ser conducentes,
pertinentes y útiles.
El Auto de Enjuiciamiento

 Es la resolución judicial que da inicio a la etapa más importante del


proceso, el juicio oral, donde se ha saneado todas las cuestiones
observadas, admitiéndose la acusación fiscal.
 Cierra la posibilidad de que ingresen nuevas partes al proceso, en
especial que se produzca la constitución de la víctima en actor civil.
 Clausura la posibilidad de ingreso de nuevo material fáctico, al cerrar
definitivamente la fase de investigación.
 Se decide la admisión de los medios de prueba ofrecidos por las
partes, como también las convenciones probatorias.
 Se ordena la remisión de los actuados al Juez competente de llevar a
cabo el juicio oral.
 Debe contener el nombre del imputado y agraviado, así como el
delito y la norma que lo contiene, y/o tipificaciones alternativas
planteadas.
 Es inimpugnable.