Curso Internacional

Políticas presupuestarias y gestión por resultados:

Santiago de Chile
20 de Noviembre al 1 de Diciembre 2006

Indicadores de Desempeño en
el Sector Público

Marianela Armijo
Consultora
Área de Políticas Presupuestarias y Gestión
Pública
ILPES/CEPAL
Marianela.armijo@cepal.org
 INDICADORES DE DESEMPEÑO

 OBJETIVOS DE LA EVALUACION DE GESTION

 PASOS BASICOS PARA LA CONSTRUCCION DE

INDICADORES

 INTERPRETACION DE LOS RESULTADOS

 DIFICULTADES EN LA CONSTRUCCION DE
INDICADORES
 OBJETIVOS USO INDICADORES

 Induce mejoras en Información

 Fundamenta la discusión de Resultados
 Posibilita la Evaluación
 Apoya el proceso de Formulación de Políticas
 Facilita el establecimiento de Compromisos de
Resultado

(*) Dirección de Presupuestos. Ministerio Hacienda. Chile.

 INDICADORES DE DESEMPEÑO:
CONCEPTOS

INDICADOR COMO HERRAMIENTA QUE ENTREGA INFORMACION

CUANTITATIVA RESPECTO DEL LOGRO O RESULTADO EN LA ENTREGA DE
PRODUCTOS (BIENES O SERVICIOS) GENERADOS POR LA INSTITUCION,
CUBRIENDO ASPECTOS CUANTITATIVOS O CUALITATIVOS.

INDICADORES DE DESEMPEÑO INCORPORADOS EN EL PRESUPUESTO

INCLUYEN UNA META A CONSEGUIR EN ALGUN AMBITO DEL
DESEMPEÑO: EFICIENCIA, EFICACIA, CALIDAD,
ECONOMIA
 EVALUACION DE LA GESTION

MEDICION DEL DESEMPEÑO

FOCO DE LA EVALUACION
LOGRADO POR LAS
INSTITUCIONES

ELABORACION DE MEDIDAS DE DESEMPEÑO

PUEDE ABARCAR TODO EL PROCESO DE PRODUCCION

INSUMOS

PROCESOS
PRODUCTOS

RESULTADOS
 INDICADORES DE DESEMPEÑO (*)
AMBITOS DE CONTROL
PROCESO PRODUCTO RESULTADO
D
I
M EFICACIA
E
N EFICIENCIA
S
I ECONOMÍA
O
N CALIDAD
E
S

(*) Indicadores de Desempeño. www.dipres.cl

 ¿Cómo están cambiando las
RESULTADO
condiciones que estamos
FINAL O
IMPACTO
interviniendo?
(OUTCOME)

¿ Cuántas unidades de
PRODUCTO –
productos y servicios
(OUTPUT) estamos generando?

¿Con qué rapidez lo

estamos haciendo?
PROCESO
¿Cuanto nos cuesta?

¿Cuántos recursos
INSUMO
invertimos, cuanto personal
(INPUTS)
trabajó en el proceso?
 - la gente ve los avisos
Resultados
- las actitudes de la
Inmediatos
gente se ven afectadas

-el comportamiento se
Intermedios ve afectado

-menor incidencia de
enfermedades
Finales relacionadas con el
tabaquismo

- avisos realizándose
Productos en la Televisión

-diseño y pruebas de
los avisos
Procesos -producción de los
(Actividades) avisos
-compra del tiempo de
aviso comercial

Insumos (Inputs) $$ de la campaña

Metas

Economia

Calidad
IDENTIFICAR LAS AREAS DE
MEDICION DE DESEMPEÑO

EFICACIA
EFICIENCIA
ECONOMIA
CALIDAD
EJEMPLOS DE INDICADORES
EFICACIA
EFICACIA:

Mide el grado de cumplimiento de los

objetivos y metas establecidos, a través
de los productos o resultados
obtenidos, sin referencia al costo de
consecución de los mismos
CONCEPTOS

EFICACIA

 RESULTADO (% RESULTADO LOGRADO EXITOSAMENTE

RESPECTO REALIZADO-SOLICITADO)

 FOCALIZACION (LOGRADO RESPECTO DEL UNIVERSO)

 COBERTURA ( LOGRADO RESPECTO DE LA DEMANDA

POSIBLE)

 IMPACTO (LOGRADO RESPECTO DEL PROBLEMA QUE SE

QUIERE ATACAR)
 EFICACIA/Cobertura
.
Area de cultivo incluida Area Total del
en el Programa Programa de Cultivo

Dirección General de Servicios Agrícolas . Uruguay

Total de Buses
Controles de emisiones Inter urbanos
de Buses Interurbanos
Subsecretaria de Transportes Chile

Reclusos con actividad industrial Total de reclusos

Dirección Nacional de Cárceles Uruguay
 EFICACIA EFICACIA EFICACIA
PRODUCTO RESULTADO RESULTADO
INTERMEDIO FINAL O
IMPACTO
Porcentaje de reclusos Tasa anual de variación de Porcentaje de desempleo
participando en el reclusos con contrato de da población reclusa
programa de trabajo aprobada
reinserción/Total
población reclusa
potencialmente
beneficiaria del Programa

Talleres de capacitación Participantes que (Produtividad de los

realizados/Talleres de consiguen certificarse participantes año t -
capacitación programados /Total de participantes Productividad
participantes año t-
1/Produtividad
participantes año t-1)*100
 EFICACIA

EFICACIA – Impacto

% de incremento de recaudación tributaria asociado a la acción del

Servicio de Impuestos Internos
SERVICIO DE IMPUESTOS INTERNOS.CHILE
% de colocación de empleo juvenil .
PROGRAMA DE CAPACITACIÓN DE JÓVENES. MINISTERIO DEL
TRABAJO
Accidentes laborales marítimos por 100.000 trabajadores marítimos
U.S.Coast Guard.
EFICIENCIA
 Describe la relación entre dos
magnitudes:
 La producción física de un producto (bien o
servicio) y
 Los insumos o recursos que se utilizaronb
para alcanzar ese nivel de producción
 Mayor cantidad de servicios dado el mismo nivel de
recursos
 Alcanzar un determinado nivel de servicios utilizando
la menor cantidad de recursos posible
 EFICIENCIA

EFICIENCIA-Costo Medio
Gastos administrativos programa becas/becas
entregadas
Gasto total programa certificación/Cajas
inspeccionadas
Gasto asociado a intervenciones
quirurjicas/número de intervenciones
Costo total de unidades de viviendas
contratadas/unidades contratadas
 EFICIENCIA

EFICIENCIA-Producto Medio
Número de inspecciones/número de inspectores

Número de expedientes resueltos por

semestre/dotación de personal en la tarea
Número de inspecciones al transporte de
pasajeros/personal que participa en la tarea
Número de consultas/número de médicos
ECONOMIA
 Capacidad de la institución para mover
adecuadamente los recursos financieros
en el cumplimiento de sus objetivos:
Eficiencia manejo de recursos
Uso actual de recursos en relación a lo
planeado
Autosuficiencia financiera en la capacidad de
generar ahorros y en la existencia de equilibrio
presupuestario
ECONOMIA
Porcentaje de recuperación de créditos de
corto plazo

Gasto de actividades de apoyo/gastos totales

Aporte de beneficiarios a financiamento/Monto

total de inversión del programa

Gasto de funcionamento/gastos ejecutados totales

Recuperación de cobranza/Facturación
Calidad
Capacidad de la institución por responder en forma
consistente, rápida y directa a las necesidades de
los usuarios
A) Mediciones Indirectas.
Mejorar los atributos y
características de los productos.
B) Mediciones Directas.
Grado de satisfacción de los
usuarios.
 CALIDAD
Calidad-Tiempo de respuesta
Tiempo de espera media para atender una consulta
Dirección General de Salud
Tiempo de tramitación media de solicitudes mineras
Dirección General de Geología e Minas

Tiempo medio para o estudio de cada Plan de

Reforestamiento
Dirección General de Recursos Naturales
Dias de demora media de trámites de legalización
Dirección General de Secretaría
 CALIDAD

Calidad- Satisfacción de usuarios

Porcentaje de aprobación Encuesta de opinión a los usuarios
Dirección Nacional de Registos

Porcentaje de reclamos/casos atendidos

Dirección Nacional de Topografía
Asuntos resueltos/ Número de servicios reclamados
Subsecretaria de Ministerio de Educación y Cultura

Número de servicios reclamados/número total de servicios

Hospital de Montevideo
 INDICADORES DE CALIDAD

Oportunidad Accesibilidad Percepción de Precisión

usuarios

Porcentaje de Número de Porcentaje de Porcentaje de

respuestas a los localidades aprobación contratos
Parlamentarios cubiertas por excelente de los terminados por
dentro de los atenciones móviles talleres de trabajo, errores
límites acordados. por los
participantes

Porcentaje de Nº de horas que la Porcentaje de Número de fallas

reportes Biblioteca está usuarios satisfechos reales/ Fallas
económicos abierta fuera de las programadas
entregados en horas de trabajo Nº de usuarios
tiempo acordado satisfechos/ Total
usuarios encuestados
Porcentaje de Porcentaje de
Número de Nº de usuarios contratos con uno o
Población con
intervenciones con Satisfechos con el más errores
necesidades
retraso/ Número de trato en la encontrados por
especiales que son
intervenciones atención/ Total revisiones externas
miembros activos
totales usuarios
de la Biblioteca
 MATRIZ DE INDICADORES (*)
Producto relevante Información Histórica Estimación Meta Programa/
Indicador de Fórmula de
(bien y/o servicio) al Subtítulo/ ítem/ Medios d
Desempeño cálculo verificac
que se vincula 1998 1999 2000 2001 2002 asignación

Eficacia

Eficiencia
DIMENSIONES DEL
Economía
DESEMPEÑO

Calidad

(*) Indicadores de Desempeño. www.dipres.cl

 CONSTRUCCION DE FORMULAS
 DEFINIR LAS FORMULAS O
ALGORITMOS
 A) BASES DE COMPARACIÓN:
Sirve para medir cobertura lograda, cumplimiento
programado, cumplimiento solicitado

Lo que se hace Lo que debe hacerse

Nº de usuarios Nº de usuarios por atender

atendidos

Nº de certificados
emitidos Nº Certificados solicitados

Monto inversión ejecutada Monto asignado para inversión

 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

LO PROGRAMADO, COMPARACION RESPECTO DEL OBJETIVO

DEFINIDO

Porcentaje de vías navegables ya habilitadas

Fórmula de cálculo 1999 2000 2001

Vías navegables habilitadas año t/ s/d s/d (120/143)*100
Vías navegables programadas año t 83,9%
 FORMULAR ALGORITMOS

B) DEFINICIÓN DE RATIOS
Sirve para medir Costos medios, producto medio,
indicadores de eficiencia
Costos medios:
Costo total consultas/ consultas realizadas

Producto medio:
Nº inspecciones realizadas/ Nº inspectores
 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

TASA DE VARIACION

Porcentaje de aumento del parque informático de la Unidad

Ejecutora y su conexión en red

Fórmula de cálculo: 1999 2000 2001

[(Equipos incorporados y 53 71 96
conectados en el año t/
equipos conectados
año t-1) -1] *100 33,9% 35,2%
 EJEMPLOS DE CONSTRUCCION DE INDICADORES:
FORMULAS DE CALCULO

Tiempo máximo de respuesta de tramitación

Fórmula de cálculo:

1999 2000 Meta

Sumatoria de N°de días de
Tramitación/N°de tramitaciones
Realizadas 18días 30días 25días
(días)
 ASIGNAR LAS RESPONSABILIDADES
POR EL CUMPLIMIENTO DE LAS METAS
Centros de Responsabilidad

 Unidad de la Organización que genera un

producto o servicio

 Tiene un responsable a cargo con autonomía

y autoridad

 Tiene recursos asignados para la generación

de los productos o servicios
 RECOPILAR LA INFORMACION NECESARIA
PARA LA CONSTRUCCION DE INDICADORES
 TIPOS DE INFORMACION

 Información contable-presupuestaria

 Estadísticas de producción física, cargas de

trabajo del personal

 Encuestas, estudios especiales

 Benchmarking,etc
 COMO INTERPRETAR LOS
RESULTADOS

BASES DE COMPARACION:

 DESEMPEÑO HISTORICO

 OBJETIVOS DEFINIDOS

 DESEMPEÑO LOGRADO EN INSTITUCIONES

SIMILARES, PROCESOS O PROGRAMAS.
 COMO INTERPRETAR LOS
RESULTADOS
 NO HAY UNA MEDIDA UNICA QUE DEMUESTRE POR
SI SOLA EL DESEMPEÑO DE LA INSTITUCION

 SE REQUIERE UN COMBINACION DE ELLAS:

RESULTADOS, IMPACTO, EFICACIA, EFICIENCIA, CALIDAD

 “CIERTOS INDICADORES PUEDEN SER

CONTRADICTORIOS ENTRE ELLOS”:
 INTEGRALIDAD DE LAS METAS

Aumentar la cobertura del programa de raciones a un 55%

de la población escolar.

Llegar a un costos promedio de $5

Alcanzar1000 calorías por ración

INDICADOR DE INDICADOR DE EFICIENCIA INDICADOR DE CALIDAD

EFICACIA
Costo promedio de las * Calorías por ración.
Población escolar en raciones: gasto total
programa / población programa / número de * Porcentaje de aceptación
escolar total raciones de los escolares (encuesta)
 PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE INDICADORES

 TRAMPA DE LA MEDICION: SE MUESTRA COMO

RESULTADOS (Y SE HACE) SOLO LO QUE SE PUEDE
MEDIR

 SE TIENDE A MEDIR DE ACUERDO A LA

INFORMACION DISPONIBLE, DESCUIDANDO LA
MEDICION DE LOS ASPECTOS MAS RELEVANTES

 SUBVALORACION DE LAS METAS FRENTE A UN

AMBIENTE PUNITIVO DE LA EVALUACION
 PROBLEMAS FRECUENTES EN LA
CONSTRUCCION DE INDICADORES

 TENDENCIA A MEDIRLO TODO PARA NO

SUBREPRESENTAR ESFUERZOS

 SE DESARROLLAN INDICADORES PERO NO

SE USAN PARA LA TOMA DE DECISIONES.
 LIMITACIONES PARA LA EVALUACION
DEL DESEMPEÑO INSTITUCIONAL EN EL
AMBITO PUBLICO

 DIFICULTAD PARA VINCULAR ASIGNACION DE

PRESUPUESTO A RESULTADOS LOGRADOS

Relación entre resultados y recursos asignados no

puede ser lineal

 LA EVALUACION TIENE UN COMPONENTE

POLITICO IMPORTANTE
Efectos de mostrar públicamente las deficiencias de
desempeño
 LIMITACIONES PARA LA EVALUACION DEL DESEMPEÑO
INSTITUCIONAL EN EL AMBITO PUBLICO

NATURALEZA INTANGIBLE DE BIENES PUBLICOS

 Dificultad de definir objetivos y metas

 Existen muchos procesos, productos que no pueden ser

medidos:
 Diplomacia, Investigaciones, actividades culturales

TIPOS DE SERVICIOS CUYA MEDICION RESULTA

COMPLEJA ESTANDARIZAR ( DEBEN INCLUIR
OTRAS VALORACIONES)
Protección al menor, seguridad pública, recreación,
cumplimiento de leyes, etc
EJEMPLOS: OBJETIVOS, METAS E
INDICADORES
PRODUCTO FINAL:ASISTENCIA TECNICA PEQUEÑA EMPRESA

OBJETIVOS ESTRATEGICOS
1.-Mejorar el servicio de asistencia técnica, disminuyendo el tiempo de entrega
del servicio, a través de la informatización del registro de solicitudes de
asistencia

2.- Ampliar instrumentos de Asistencia Técnica y uso efectivo de éstos.

METAS
1.1 Incorporar terminales en 6 oficinas
regionales
1.2 Disminuir el tiempo efectivo de
entrega a 10 días
1.3 Capacitar al 30% de los
profesionales de la tarea.
METAS
1.1 Implementar Subsidio para
innovacion y crédito para
capacitación al 7/00
2.2 Entregar información sobre
nuevos instrumentos a través de
talleres con empresarios
EJEMPLOS: OBJETIVOS, METAS E
INDICADORES
METAS
METAS
1.1 Incorporar terminales en 6 oficinas
1
regionales 2.1 Implementar Subsidio para innovacion y
1.2 Disminuir el tiempo promedio de crédito para capacitación al 7/00
informe a solicitud a 10 días
2.2 Entregar información sobre nuevos
1.3 Capacitar al 30% de los instrumentos a través de talleres con
profesionales de la tarea. empresarios

INDICADORES INDICADORES

EFICACIA EFICACIA

N°de oficinas informatizadas año2001 2.1.1 Instrumentos de asistencia implantados al

/N° de oficinas programadas 7/00

1.2.1 CALIDAD
N° de días promedio en entrega de 2.2.2 N°de talleres ejecutados/talleres
solicitudes programados
 EJEMPLO:(*)
MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
TELECOMUNICACIONES
SUBSECRETARIA DE TRANSPORTE
PRODUCTOS FINALES:
1. SUPERVISION DE LA OPERACIÓN DE LOS SISTEMAS DE TRANSPORTE,

2.-CONTROL DE LAS REGLAMENTACIONES VIGENTES

OBJETIVOS ESTRATEGICOS:
2.1-Mejorar control del área licitada.
2.2 Mejorar los tiempos de proceso interno y productividad del área de denuncia

METAS:
2.1.1 Aumentar en un 20% el número de controles de emisión
2.1.2 Aumentar la cobertura de control a buses interurbanos

2.2.1 Disminuir tiempo de demora en respuesta de denuncias verificables (días hábiles)

2.2.2 Automatización del registro de denuncias