EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN

INSTITUCIONAL
Al Tercer Trimestre
2007
GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y FINANZAS

Octubre 2007
ANALISIS
PRESUPUESTAL
Tercer Trimestre 2007
 MARCO PRESUPUESTAL
Egresos
El Presupuesto Institucional de Apertura – PIA, fue de S/. 13 551 648.

Se incorporó un Crédito Suplementario de Saldo de Ejercicios

Anteriores de S/. 1 994 244, con lo que el Presupuesto Institucional
Modificado fue de S/. 15 545 892,
 ANALISIS DE LOS INGRESOS
La programación de Ingresos al 30 de Septiembre fue de S/. 10 160 831,00 y la
ejecución en el mismo periodo fue de S/. 9 883 265,00.
La recaudación de los ingresos (por todo concepto) al tercer trimestre del
2007, es superior en S/. 998 096 en relación al mismo periodo del año 2006,
representando un incremento de 10.09%.

El incremento en los aportes por

regulación, en relación al año 2006,
se han incrementado en S/. 1 219
339.07, lo que representa el
13.00%.

Debido a los convenios de

fraccionamiento de deuda
firmado por las EPS con la
SUNASS, se observa una
redistribución de los conceptos
de fraccionamiento y cobranza
coactiva.
 ANALISIS DE LOS EGRESOS
El porcentaje de avance de la ejecución respecto a la programación de egresos
al tercer trimestre es de 68.97%.

El mayor porcentaje de avance se observa en el grupo genérico de Personal y

Obligaciones Sociales y el menor porcentaje en bienes y servicios.

El Presupuesto modificado incluye la incorporación del crédito suplementario

por un monto de S/. 778 788 en los meses de agosto y septiembre 2007.

Los procesos de selección con cargo al crédito suplementario estarán siendo

comprometidos en el mes de octubre 2007.
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
Grupo Genérico: Personal y Obligaciones Sociales
MONTO
% de
DIFERENCI
UNIDAD ORGÁNICA PRESUPUEST EJECUTADO A (A) - (B)
Avanc
ADO (A) (B) e

Gerencia de Regulación Tarifaria 835,606 625,265 210,341 74.83

Gerencia de Políticas y Normas 339,266 329,787 9,479 97.21
Órgano de Control Interno 227,495 69,774 157,721 30.67
Gerencia de Asesoría Jurídica 292,817 285,830 6,986 97.61
Tribunal Administrativo de Solución de Reclamos-TRASS 892,837 493,477 399,360 55.27
Gerencia de Supervisión y Fiscalización 964,534 812,771 151,764 84.27
Gerencia de Usuarios 964,748 748,902 215,846 77.63
Gerencia de Administración y Finanzas 687,411 644,664 42,747 93.78
Gastos de la Alta Dirección 402,861 379,453 23,408 94.19

1,217,65
La diferencia en el TOTAL
grupo genérico Personal 5,607,575
y Obligaciones Sociales, de
4,389,923 2 S/. 78.29
1 217
652, se explica porque en el periodo de análisis aún no se habían cubierto el total de las
11 plazas del CAP, que fueron exceptuadas de las normas de austeridad para el
ejercicio 2007 mediante la Ley N° 29035 (publicada en el mes de Junio), así como las
plazas vacantes por renuncia del Gerente General, el Gerente de Supervisión y
Fiscalización y el Supervisor de Regulación de EPS Menores de la Gerencia de
Regulación Tarifaria.
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
Grupo Genérico: Bienes y Servicios

En cuanto a los Bienes y Servicios, se obtuvo una diferencia de S/. 1 958 495 (58.58% de lo
programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal
como se muestra en el siguiente cuadro:
A continuación se muestra el desagregado de la ejecución en Bienes y Servicios (S/. 2 770
337,00) por concepto de gasto, siendo los más representativos, los servicios de consultoría,
otros servicios de terceros, estipendio de practicantes y formación laboral y las publicaciones,
entre otros.
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
Grupo Genérico: Otros Gastos Corrientes

En cuanto a Otros Gastos Corrientes, se ejecuto el monto de S/. 178 578 ( 61.42 % de lo
programado), que se explica por la menor ejecución de las diferentes unidades orgánicas, tal
como se muestra en el siguiente cuadro:

•Impuestos a SUNAT
•Multas
•Tasas

•Dietas de Directores
•Gastos de
Representación • Asistencia Médica
de los trabajadores
-EPS.
POR GRUPO GENÉRICO DEL GASTO
Grupo Genérico: Otros Gastos de Capital

En cuanto a Otros Gastos de Capital, se ejecuto el monto de S/. 217 953 ( 67.34 % de lo
programado), que se explica por la reprogramación de compras de equipos para el cuarto
trimestre.

Se han adquirido en el mes de agosto 30 computadoras personales y 07 computadoras

portátiles. Asimismo, en el mes de Octubre, y con recursos adicionales del crédito
suplementario, se esta programando el otorgamiento de la Buena Pro del proceso de
selección para adquirir por un monto de S/. 453 000,00 un equipos informáticos
(computadoras personales) y equipos de Oficina (Aíre acondicionado, fotocopiadoras,
proyectores multimedia, etc.)
ANALISIS DEL PLAN
OPERATIVO ANUAL - POA
Tercer Trimestre 2007
 GERENCIA DE POLÍTICAS Y NORMAS

Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%

 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Comentarios al Proyecto de modificación del Reglamento de Calidad y al Reglamento

General de Usuarios.

Elaboración de proyecto de modificación al “Reglamento General de Supervisión,

Fiscalización y Sanción”.

Proyecto "Agencia Nacional de Agua": - Elaboración de principios que regirán el sistema

nacional de gestión del agua.

Implementación de proyecto "pequeñas ciudades" a través de la redefinición de operadores

de servicios de saneamiento, ámbitos de responsabilidad y ámbito de competencia de la
SUNASS.

Elaboración en coordinación con la Gerencia de Asesoría Jurídica de la propuesta de

Decreto Supremo para modificar la DS N° 015-2004-PCM-Reglamento de la Ley Marco de
Promoción de la Inversión Descentralizada”, entre otros.

Elaboración de propuestas de modificación al TUO del Reglamento de la Ley General de

Servicios de Saneamiento, en consideración de la Ley N° 28870-”Ley para Optimizar la
Gestión de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento. Pequeñas Localidades

Elaboración de Propuesta de Reglamento de INVERSAN.

 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Propuesta sobre iniciativas privadas: luego de la presentación al Consejo Directivo del 29

de agosto, se ajustó la versión final del DS que modifica el Reglamento de la Ley Marco
de Promoción de la Inversión Descentralizada, la respectiva exposición de motivos, y la
matriz comparativa de cambios, remitiéndose a PCM para la aprobación

Formulación del Plan de Fortalecimiento Institucional 2007-2009.

Elaboración de Ayuda Memoria para Presidencia del Consejo Directivo sobre Terremoto en
Pisco en el marco de la Sesión de Trabajo del Presidente del Congreso de la República,
Presidentes de Comisiones Ordinarias del Congreso de la República, Ministros de Estado,
Indeci, Cofopri y Banco de Materiales con Miembros del Directorio de FORSUR.
 GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA
(1/2 )
Porcentaje de Cumplimiento: 89.00%
 GERENCIA DE REGULACIÓN TARIFARIA
(2/2)
Porcentaje de Cumplimiento: 89 .00%
 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S.R.LTDA,
EPS Moyobamba, EMASUP Amazonas, EPS Sedapar.

Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S.A, SEDALIB S.A, SEDACUSCO,

SEMAPACH, SEDAPAR S.A.

Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas

tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPS EPSASA,
EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS
CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras.

En coordinación con la Gerencia de Supervisión y Fiscalización se realizó el diseño y

propuesta de la Unidad de Análisis Financiero y Asistencia en Aplicación del Plan Maestro
Optimizado (PMO)

En coordinación la Gerencia de Políticas y Normas se realizó la discusión de la matriz de la

reforma del Sector Saneamiento (BID-SUNASS-MVCS-GTZ-MEF).
 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Asistencia Técnica a la EPS Tacna, EPS Sedaloreto, EPSEL, EPS Grau, EMAPAT S.R.LTDA,
EPS Moyobamba, EMUSAP Amazonas, EPS Sedapar.

Determinación de Fórmulas Tarifarias de: SEDACAJ S.A, SEDALIB S.A, SEDACUSCO,

SEMAPACH, SEDAPAR S.A.

Acciones de admisibilidad, audiencias públicas de procesos de aprobación de formulas

tarifarias, estructura tarifaria y metas de gestión de las siguientes empresas: EPS EPSASA,
EPS ABANCAY, SEDAHUANUCO, EPSASA, EMAPA HUARAL, EPS MOQUEGUA, EPS
CHAVIN, EPS SELVA CENTRAL, entre otras.

ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007

(Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de
Regulación Tarifaria – GRT).

•Metodología para la Tarificación de Iniciativas Privadas

Sub Actividades:
•Elaboración de la propuesta técnica
•Análisis de Impacto Regulatorio
•Elaboración de Directiva y Modificación del Reglamento General de Tarifas.
Al tercer trimestre se ha elaborado el Proyecto de Iniciativa Privada.
 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007

(Incorporación al Plan Operativo Anual de la Gerencia de
Regulación Tarifaria – GRT).

•Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento - PROINVERSIÓN

Sub Actividad:
• Evaluación técnica de proyectos enviados por PROINVERSIÓN.
Sobre el particular se han realizado las siguientes acciones:
Informe técnico sobre Iniciativa Privada “Proyecto de Planta de Tratamiento de Aguas
Residuales y Emisario SubMarino La Chira.
Informe Técnico sobre Iniciativa Privada “Planta de Tratamiento de Aguas Taboada”.
Comentario sobre el procedimiento propuesto para la estimación del monto a pagar por la
liquidación del agua del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.
Comentarios y sugerencias de la SUNASS sobre las bases de licitación pública
internacional PNUD / L-010-2007 para la contratación de servicios de consultoría para el
diseño preliminar del “Proyecto Derivación Huascacocha – Rimac”.
 GERENCIA DE SUPERVISIÓN Y
FISCALIZACIÓN
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Diseño y preparación de propuesta para intervención en pequeñas ciudades y EPS bajo

esquema integral, desde preparación de perfiles hasta aplicación de PMO con
financiamiento de Agua para Todos. Proyecto presentado al MVCS

Al Tercer Trimestre 2007 se han realizado 65 informes de supervisión desde la sede y 41

informes de supervisión o inspección de campo.

Elaboración de proyecto de Ley sobre reajustes de tarifas por efecto de la inflación para las
EPS sin fórmula tarifaria.

Con Memorándum Nº 118-2007-SUNASS-120 se envió a GU los Indicadores de Gestión

del año 2006, para su respectiva publicación.

Con Memorándum Nº 118-2007-SUNASS-120 se envió a GU el documento Benchmarking

de la empresas prestadoras del año 2006, para su respectiva publicación.

Atención de 04 denuncias externas a EPS: Defensoría del Pueblo de Tarapoto y Oficina

Defensorial de Ica (02) y Oficina Defensoría de La Libertad, atendidas dentro del plazo
previsto para su atención y 02 denuncias internas (GU/TRASS), atendidas dentro del plazo
previsto y una pendiente dentro del plazo.
ACTIVIDADES NO PROGRAMADAS EN EL POA 2007

Terremoto en el Sur: EPSs de Cañete, Chincha, Ica y Pisco colapsaron. GSF asignó
personal permanentemente durante dos meses a la zona. Actualmente se cuenta con
personal contratado. Se trabajó en supervisión del estado del sistema de agua y
alcantarillado (roturas de canales, fallas de filtros y floculadores, fallas en diques, rotura de
redes de agua, debilitamiento de infraestructura de reservorios, etc.).

Trabajo ejecutado por SUNASS en la zona del desastre:

Optimizar el uso de los camiones cisterna.
Asistencia técnica en aspectos de planeamiento, operativos y de diseño.
Verificar daños en infraestructura.
Identificación de materiales, equipos y recursos necesarios para la rehabilitación de los
sistemas de agua potable y alcantarillado.
Motivar la integración de organizaciones como OPS-OMS, DIGESA, Ejército del Perú,
INDECI y empresas privadas, en los esfuerzos para el restablecimiento.
Provisión de insumos para funcionamiento de maquinaria, entre otros.
 GERENCIA DE USUARIOS (1/4)

Porcentaje de Cumplimiento: 91.22 %

 GERENCIA DE USUARIOS (2/4)

Porcentaje de Cumplimiento: 91.22%

 GERENCIA DE USUARIOS (3/4)

Porcentaje de Cumplimiento: 91.22%

 GERENCIA DE USUARIOS (4/4)

Porcentaje de Cumplimiento: 91.22%

 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

El Área de Comunicaciones organizó el Foro Agua Potable en Ayacucho: Reto Pendiente

realizado el día 16 de febrero en Huamanga.

Foro con Líderes de Arequipa "Agua Potable en Arequipa: Un reto pendiente". Realizado
con el fin de informar sobre la labor de SUNASS, el PMO como herramienta de regulación y
el Plan de Gestión de Mejoras para SEDAPAR 2007-2011.

02 Aperturas de Oficinas Desconcentradas: ODS Ayacucho y ODS Puno.

El 15 de Junio se realizó el Foro de Líderes Agua Potable y Alcantarillado en Tacna: Un

Reto Pendiente.

447 reuniones con líderes de opinión representantes de diferentes empresas, medios de

comunicación y/o EPS, realizados por las ODS a nivel nacional.

03 Talleres descentralizados en las ciudades de Chiclayo, Moyobamba y Cusco.

01 Curso de Extensión Universitaria en la ciudad de Lima.

04 Talleres de regulación con universitarios en las ciudades de Ica, Huancayo, Piura y

Iquitos.

499 Campañas itinerantes a nivel nacional en coordinación con las Oficinas

Desconcentradas.

08 Audiencias Públicas en coordinación con GRT en las ciudades de Trujillo, Ayacucho,

Arequipa, Tacna, Abancay y Moyobamba, entre otras.
 GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y
FINANZAS

Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%

 GERENCIA DE ADMINISTRACIÓN Y
FINANZAS

Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%

 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Se han realizado 185 procesos menores a una UIT dentro del plazo previsto.

19 Procesos de Selección de Adjudicación Directa Selectiva atendidas dentro del plazo

previsto.

64 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto.

123 Procesos de Selección de Menores Cuantía atendidas dentro del plazo previsto.

225 atenciones de soporte en aplicaciones (ORACLE, Lotus Notes y Otros), informático

atendidas en el plazo establecido.

264 atenciones de soporte informático en mantenimiento de aplicaciones y sistemas de la

SUNASS.

100% en la incorporación de Tecnologías de Imágenes con Tratamiento Automatizado de la

información (GRT y GSF)

100% Rediseño de los Sistemas Documentarios de la SUNASS (Manejo Integro de la Base

de Datos de reclamos de usuarios, trámite documentario, etc.)

Al mes septiembre se han llevado a cabo 10 capacitaciones, por un costo de S/. 11 272,70
 GERENCIA DE ASESORÍA JURÍDICA

Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%

 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Se atendieron 427 consultas internas y externas al mes de septiembre.

Se atendieron 99 Convenios dentro del plazo establecido.

Se atendieron 37 Contratos dentro del plazo establecido.

27 Expedientes de procesos judiciales atendidos en el plazo.

60 demandas atendidas contra funcionarios de la SUNASS en el plazo establecido.

25 Procedimientos Administrativos Sancionadores – PAS atendidos dentro del plazo.

31 Medidas correctivas atendidas dentro del plazo establecido

 ORGANO DE CONTROL INTERNO

Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%

 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Informe Nº 001-2007-2-4539 "Examen Especial a las Exoneraciones a los Procesos de

Selección aprobadas por la SUNASS" 01.01.2005 al 31.12.2006.

Informe de cumplimiento del Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones del Estado –

PAAC 2007.

Informe de cumplimiento de Medidas de Austeridad.

Informe del cumplimiento de temas de publicidad estatal.

Arqueo inopinado al Área de Tesorería.

Informe Nº 002-2007-2-4539 "Examen Especial al Área de Recursos Humanos de la

Gerencia de Administración y Finanzas de la SUNASS" 01.01.2005 al 31.12.2006.
 TRIBUNAL ADMINISTRATIVA DE
SOLUCIÓN DE RECLAMOS - TRASS
Porcentaje de Cumplimiento: 100.00%
 PRINCIPALES PRODUCTOS
OBTENIDOS

Se han atendido 13 594 expedientes de recursos de apelación, emitiéndose todas las

resoluciones dentro del plazo establecido.

En el mes de marzo se remitió el resultado de la auditoría de seguimiento del ISO 9001 al

TRASS.

En el mes de Agosto se presento a la Gerencia General la lista de temas relevantes a ser

incluidos en los lineamientos del TRASS del año 2007.

En el mes de marzo se realizo la migración de la información al nuevo sistema diseñado.

Se cumple al 100% el proceso de digitalización de resoluciones y expedientes que

ingresan al TRASS.

Se presento a la Gerencia General la evaluación del impacto de la nueva estructura

tarifaria y el estudio acerca de los reclamos operativos y su relación con el plan piloto a ser
implementado en algunas EPS.

Mediante Memorandum N° 144-2007-SUNASS/090 se presentó a Gerencia General un

estudio que determina el beneficio mínimo al mercado que brinda el funcionamiento del
TRASS.
RESUMEN DE LOS AVANCES DEL PLAN
OPERATIVO ANUAL - 2007
 PEDIDO AL CONSEJO
DIRECTIVO (1/2)

1. Incorporar en el POA 2007 de la Gerencia de Regulación

Tarifaria, las siguientes actividades:
• Metodología para la tarificación de Iniciativas Privadas.
• Análisis de Proyectos Integrales de Saneamiento –
PROINVERSIÓN.
2. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de
Regulación Tarifaria, las siguientes actividades :
• Aplicación metodologica de Contabilidad Regulatoria.
• Proyecto de Norma de Tarifas de Desagües Industriales

3. Modificar el POA 2007 de la Gerencia de Supervisión y

Fiscalización, la modificación de sus metas de supervisión y
fiscalización:
* Supervisiones de Campo: De 50 a 40
* Supervisiones de Sede: De 80 a 60
 PEDIDO AL CONSEJO
DIRECTIVO (2/2)

4. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de

Supervisión y Fiscalización, la siguiente actividad:
• “Implementación del Balance Scorecard”

5. Reprogramar para el Ejercicio Fiscal 2008, en la Gerencia de

Usuarios, la actividad: Evaluación de los resultados de la
Medición de la Percepción de la SUNASS en la población.

6. Eliminar del POA 2007 de la Gerencia de Regulación

Tarifaria – GRT, la actividad: Diseño y Aplicación del
Software del Plan Maestro Optimizado (PMO) para los
servicios de saneamiento.