Decreto No.

16-2010

Ley de Alianzas Para el Desarrollo de

Infraestructura Económica -APD- y su
Reglamento
 ¿Qué es una Alianza para el Desarrollo de
Infraestructura Económica ?
Es un Mecanismo de colaboración entre el Estado y las entidades privadas en
torno a proyectos de interés común, en los cuales:

• Las entidades privadas ejecutan un proyecto en el ámbito de aplicación que

la ley establece, asumiendo los riesgos que se establezcan para cada caso.

• El Estado garantiza un marco regulatorio adecuado y fiscaliza la ejecución

del proyecto, asumiendo parte de los riesgos.
 Objetivo de Ley de Alianzas para el
Desarrollo de Infraestructura Económica

• Articulo 1- Establecer el marco normativo para la

celebración y ejecución de los contratos de las alianzas
para el desarrollo de infraestructura económica.
 Ámbito de Aplicación de la Ley
La ley se aplica a contratos de alianzas para el desarrollo de infraestructura
económica, destinados a crear, construir, desarrollar, utilizar, aprovechar,
mantener, modernizar y ampliar:

• Infraestructura, autopistas, carreteras, puertos, aeropuertos, proyectos de generación,

conducción y comercialización eléctrica y ferroviaria.
• Incluye: provisión de equipamientos necesarios para el cumplimiento de la ley.
• Prestación de servicios asociados y otros complementarios a los citados.
• Se privilegiarán proyectos pero sin exclusividad y conforme a los parámetros contenidos en
la ley, la atención de las regiones de menor desarrollo relativo del país, así como el respeto
al patrimonio cultural de la Nación.
• Las Municipalidades y mancomunidades de municipios pueden realizar proyectos de
infraestructura bajo el marco legal establecido en la Ley.
• No aplica a infraestructura en educación, salud y agua.
 Principios Generales
articulo 4-
• Rectoría del Estado: Rectoría, competencia y facultades de
planeación, control, sanción, regulación, supervisión y vigilancia de la
ejecución de contratos.
• Transparencia y auditoría social: Todas las actuaciones derivadas de
los contratos serán públicas y sujetas a estricta rendición de cuentas.
• Rentabilidad social: Toda alianza debe responder a la materialización
del bien común.
• Eficiencia económica: Los mecanismos contemplados sobre los
contratos, se aprobarán cuando se compruebe mediante estudios de
prefactibilidad, factibilidad y dictámenes técnicos, que éstos
constituyan una opción eficiente, eficaz y sostenible para la
construcción de la obra y prestación de servicios.
• Distribución de riesgos: Compartida entre el Estado y el participante
privado (definida en cada contrato).
• Competencia de participantes privados: Proceso de participación
competitivo de los interesados en un proyecto, previo a la adjudicación que
permita escoger al participante que preste los servicios más eficientes.
• Seguridad jurídica: Certeza del derecho.
• Temporalidad: Plazo máximo de contratos que no debe exceder de 30
años, incluyendo prórrogas.
• Responsabilidad Fiscal: Debe considerarse la capacidad de pago del
Estado para atender compromisos que se deriven de la ejecución de los
proyectos. Los contratos que conlleven compromiso de pago futuros por
parte del Estado serán considerados como deuda pública, debiendo
cumplirse con los requisitos legales para el efecto.
• Fiscalización: Verificación adicional a la supervisión de la institución
contratante del Estado y de la Contraloría General de Cuentas.
• Responsabilidad social empresarial: Participantes privados deben
incorporar y mantener en la ejecución del proyecto, las mejores prácticas de
responsabilidad social empresarial.
Institucionalidad asociada a los contratos de la
Ley de Alianzas para el Desarrollo de
Infraestructura Económica
• Sistema Nacional de Alianzas para el Desarrollo de Infraestructura
Económica
Conjunto de actores públicos y privados (y sus relaciones) que participan en
forma directa e indirecta en los contratos de alianzas, siendo éstos:
 a) Institución Contratante del Estado
Es el Organismo, entidad o institución del Estado(centralizada,
descentralizada o autónoma) que realiza un contrato de alianzas con un
participante privado, para la construcción o la prestación o provisión de un
servicio de su competencia, bajo el régimen establecido en la ley.
La Institución contratante del Estado tendrá las siguientes responsabilidades:
 b) Agencia Nacional de Alianzas para el
Desarrollo de Infraestructura Económica

La ley crea la ANADIE como entidad descentralizada, con personalidad

jurídica y patrimonio propio. Sus funciones son:
• Elaborar y coordinar, con las autoridades competentes, los planes, políticas
y normas para el desarrollo y buen funcionamiento de la modalidad de
contratación de alianzas con la institución contratante.
• Velar por la correcta utilización y ejecución de contratos de alianzas por
parte de las instituciones del Estado que se interesen en contratar a través
de esta modalidad.
• Asesorar a las instituciones del Estado sobre todos los aspectos de
alianzas.
SON ORGANOS DE LA ANADIE:

El Consejo Nacional
de Alianzas para el
Desarrollo de
Infraestructura E.

La Dirección La Dirección de
Ejecutiva. Fiscalización.
 c) Consejo Nacional de Alianzas para el
Desarrollo de Infraestructura Económica
El CONADIE está integrado:
• Ministro de Finanzas Públicas (Preside el Consejo)
• Ministro de Economía
• Ministro de Comunicaciones, Infraestructura y Vivienda.
• Ministro de Energía y Minas.
• Secretario de Planificación y Programación de la Presidencia de la República
SEGEPLAN-
• Director Ejecutivo del Programa Nacional de Competitividad -PRONACOM-
• Presidente del CACIF
• Presidente de la Cámara de Construcción
Son funciones del CONADIE:
• Elaborar la política nacional.
• Aprobar los proyectos de alianzas.
• Aprobar estudios de prefactibilidad de los proyectos y las bases
de licitación (incluyendo modelo económico-financiero).
• Aprobar contratos de alianzas.
• Decidir la finalización anticipada de un contrato.
• Aprobar reglamentos y disposiciones internas.
 Presupuesto y Fondo de Capital Privativo

• En el Presupuesto General de Ingresos y Egresos del Estado que aprueba el

Congreso de la República, se le asignarán a la Agencia los recursos
financieros respectivos.
• Se crea un fondo de capital privativo para la promoción y desarrollo de las
iniciativas de alianzas. Dicho fondo se capitaliza con el cargo del 1%
calculado en base al valor de los proyectos que se adjudiquen al participante
privado.
Este fondo se capitalizará además con:
• a) Los intereses que generen los recursos financieros;
• b) Las transferencias que el Organismo Ejecutivo realice a su favor,
debidamente autorizadas;
• c) Las donaciones de organismos internacionales; y,
• d) Cualquier otro ingreso que le autorice captar la ley.
Los recursos del fondo, se invertirán únicamente en:
• Estudios de pre inversión,
• Pago de contingencias,
• Gastos de funcionamiento de la Agencia, y
• Derechos de vía de proyectos de alianzas.
 Derechos y Obligaciones del Participante
Privado
• Ejecutar la obra asumiendo los riesgos establecidos.
• Percibir como única compensación los pagos e ingresos por servicios convenidos.
• Obtener financiamiento para el proyecto.
• Gozar prórroga en plazos totales o parciales del contrato, cuando el retraso sea imputable
al Estado.
• Transferir íntegramente el contrato , una vez se encuentre en plena prestación del servicio
contratado.
• Realizar las actividades necesarias para desarrollar las obras y proveer los servicios.
• Subcontratar.
 Obligaciones del Participante Privado
• Constituir una sociedad mercantil guatemalteca con acciones nominativas y de
giro exclusivo.
• En caso el contrato lo disponga, realizar pagos a favor del Estado (en función de
los beneficios del proyecto).
• Cumplir con las obligaciones, niveles de servicio, estándares y especificaciones
técnicas establecidas en las bases de licitación y en el contrato.
• Acatar las resoluciones emitidas por la institución contratante del Estado y la
ANADIE.
• Permitir y facilitar las inspecciones y auditorías.
• Entregar a la ANADIE sus estados financieros auditados por una empresa externa
para publicación.
• Entregar a la ANADIE informes sobre el desarrollo y ejecución del contrato.
Cumplir con las leyes del país (en especial: laborales, ambientales y
tributarias).
• Responder por la pérdida o deterioro de los bienes del Estado involucrados
en el contrato.
• Formalizar y registrar los contratos de sus subcontratistas
 Acciones Previas a la Licitación

Todo proyecto de alianzas, será precedido de un requerimiento de una

institución (contratante) del Estado, a consideración del CONADIE.
Una vez priorizado un proyecto de alianzas, el Consejo fijará la realización de
estudios previos:
• Pre-inversión
• Estimación del impacto presupuestario y financiero
• Impacto ambiental
 El Régimen de Licitación.

• Luego de obtener resultados satisfactorios de los estudios previos, la ANADIE y la

institución contratante del Estado iniciarán el proceso de licitación de conformidad con la
Ley y el Reglamento.
• La Agencia, en coordinación con la institución contratante del Estado, debe elaborar el
contenido de las bases de licitación, la que deberán ser aprobadas por el Consejo de la
Agencia.
• Las bases de licitación deberán contener las especificaciones del proyecto de alianzas, que
establezcan las estipulaciones sustanciales y objetivas que deben integrar el contrato.
• Las licitaciones, sin excepción, tendrán carácter público internacional, y podrán
presentarse a ellas las personas nacionales y extranjeras que cumplan con lo establecido en
las bases de licitación, la Ley, su Reglamento y la legislación complementaria vigente.
 Los Contratos de Alianzas para el Desarrollo
de Infraestructura Económica
- La institución
contratante del
Estado

Serán celebrados entre:

El Director Ejecutivo
de la Agencia El participante
(previa resolución privado
del Consejo).

Deben ser aprobados por el Congreso de la República.

Deben contemplar la obligación de cumplir con los niveles de servicio, estándares y especificaciones técnicas que
correspondan.
EL NUEVO REGLAMENTO DE LA LEY DE ALIANZAS
PARA EL DESARROLLO DE INFRAESTRUCTURA
ECONÓMICA DE LAREPÚBLICA DE GUATEMALA

Ciudad de Guatemala, octubre 19 de 2011

 Aspectos Estructurales de las APP
Políticos
Legales
Institucionales
Financieros
Preparación
Asignación de
Riesgos Ejecución

Aspectos
Estructurales
de las Un marco legal sólido
Alianzas PP es una condición
necesaria pero no
suficiente

2
 Aspectos Financieros y deAsignación de
Riesgos

Es común la El financiamiento se
utilización de la diseña como „traje a
La estructura conocida la medida‟en
administración como Project función del perfil de
del riesgo es la Financing o generación de flujo
columna Financiamiento Con de efectivo del
Garantía del proyecto.
vertebral y Proyecto, que ve al
objetivo proyecto como una Esta estructura
primordial de entidad permite una mejor
toda actividad independiente del administración de
resto del portafolio diferentes riesgos y
financiera. mejorar la eficiencia
de los
inversionistas. económica.

3
 Aspectos Políticos, Legales e Institucionales
El éxito de un programa deAPP
se funda:
Políticas públicas claras y
congruentes que expresen la
voluntad del poder público de
promoverlo y sustentarlo.
Apoyo político al más alto nivel
en forma expresa y continua.
Ejemplos con programas
amplios: Colombia, Chile, Brasil,
Perú, España o México.
4
Un elemento crítico:
El marco legal que no imponga
barreras a la entrada del sector
privado.
Que otorgue certeza y seguridad
jurídica razonable.
Que asegure que los
compromisos asumidos por las
partes se cumplirán y en su
caso, existen mecanismos para
exigir su cumplimiento.
 Aspectos Políticos, Legales e Institucionales
Es fundamental contar con
una estructura En la medida que estos
institucional:
aspectos cuenten con
Creíble, capaz de conducir fortaleza técnica e
los procesos de planeación institucional, se
y licitación, y controlar y asegurará la
evaluar los de consistencia y
construcción, explotación y
mantenimiento de los continuidad en el tiempo
proyectos. de los programasAPP, y
por lo tanto la eficiencia
Responsable de coordinar en las tareas del Estado
los esfuerzos de las en esta materia.
entidades públicas
involucradas.
5
 Aspectos Relacionados con la Preparación
y Ejecución de los Proyectos
La principal problemática
para realizar proyectos
como APP que hemos
observado en la región,
realmente no radica en la
debilidad del régimen legal
o en la escasez de
financiamiento.
Es muy común que derive
de deficiencias en la
implementación de los
procesos:
6
(i) insuficiente preparación de los
proyectos;
(ii) falta de recursos materiales o
humanos necesarios para la
preparación y conducción de los
procesos;
(iii) falta de credibilidad u
oscuridad en la implantación de
los procesos; o
(iv) carencia de un liderazgo
efectivo para la conducción de
los procesos.
 Objetivos Principales del Marco Legal
Aplicable a lasAPP
 Cuáles son los grandes objetivos del marco jurídico:

Crear condiciones legales

Otorgar a las partes
suficiente certeza
jurídica y seguridad
jurídica
que permitan maximizar la
gestión económica de la
infraestructura y el valor del
dinero de los recursos
públicos

7
Ley deAlianzas para el Desarrollo de
Infraestructura Económica (“LEY”)

Establece el marco normativo para la celebración

y ejecución de contratos de alianzas para el
desarrollo de infraestructura económica

Incluye reglas suficientes que permitirán dar

certeza jurídica a los inversionistas interesados
en participar en unaAPP
ESTRUCTURADEL REGLAMENTO
Objeto y
ámbito de
Aplicación
Estructura del
Solución de Sistema
Controversias Nacional de
Alianzas

Operación
del Fondo de
Capital
Supervisióny Privativo
Fiscalización
REGLAMENTO

Adquisición Preparación
deBienes de Proyectos

Contratos
Licitación
OBJETIVOS PRINCIPALES DEL
REGLAMENTO
► Cumplir con lo previsto en el Artículo 108 de la Ley.

► Detallar las disposiciones legales que la propia Ley

deternnina y aquellas otras que requieren ser
desarrolladas dentro de la técnica reglamentaria.

► Facilitar la aplicación de la Ley mediante disposiciones

claras que den certeza jurídica al sector público y al
privado en la implementación de APR
AUTORIDADES
Instituciones Contratantes

Agencia Nacional de Alianzas para el Desarrollo de Infraestructura

InspectoresdeProyecto

Comisiones de Revisión y Evaluación

Comisiones arbitralesAd-hoc

Presidente de la República

Congreso de la República
¿QUÉ ES LA AGENCIA NACIONAL DE ALIANZAS PARA EL
DEDARROLLO DE INFRAESTRUCTURA ECONÓMICA?

Es la institución especializada del Estado, encargada de vigilar el

cumplimiento de la LADIE y su Reglamento;

Es una entidad descentralizada con personalidad jurídica y

patrimonio propio.

• Cuyo objetivo principal es lograr el desarrollo de infraestructura

económica y la prestación de servicios públicos a la sociedad,
mediante la participación del sector privado.
• Prestar a las Instituciones Contratantes la asesoría requerida
para la realización de estudios, estructuración de los proyectos.
 ESTRUCTURA DE LA AGENCIA

ANADIE
INSTITUCION CONTRATANTE

CONSEJO.
Promueve el proyecto,
Elabora y da seguimiento a la política nacional en materia de alianzas. contribuye con aspectos
Aprueba los Proyectos de Alianzas técnicos

Instruye a la Dirección Ejecutiva y a la Dirección de Fiscalización Asume los compromisos de

Dirección Ejecutiva
Prepara, supervisa, coordina e
implementa los Proyectos de
Alianzas
pago de los proyectos
Puede supervisar e imponer
sanciones
Dirección de Fiscalización
Verifica el cumplimiento de la ley
y de las condiciones del Contrato
de Alianzas, practica auditorías e
impone sanciones
 CONSEJO DE LAAGENCIA
A) Ministro de Fianzas Publicas Presidente

-TOMA DE POSESIÓN: 10 días

después de su nombramiento.
B) Ministro de Economía
Integración -IMPEDIMENTOS: los miembros
CONADIE C) Ministro de Comunicaciones, Infraestructura deberán presentar una
y Vivienda declaración jurada de no tener
impedimento o abstenerse.
D) Ministro de Energía y Minas
DIRECCIÓN -DECISIONES: De manera
SUPERIOR
colegiada y por mayoría de
DE CONADIE
E) Secretario de Planificación y Programa votos.
Nacional de Competitividad (“PRONACOM”)
-RESPONSABILIDAD: Los
miembros responderán de
F) Director Ejecutivo del PRONACOM. manera solidariamente
mancomunada, salvo cuando
conste objeción en el acta.
G) Presidente de la Cámara de Construcción
de Guatemala
-DIETAS: Percibirán una Dieta
establecida en el Reglamento.
* Director Ejecutivo: Secretario de la CONADIE
Forma parte de CONADIE
con voz pero sin voto
DIRECCIÓN EJECUTIVA

DIRECTOR EJECUTIVO
-Se encarga de administrar y representar a la ANADIE;
-Será electo por la mayoría de los miembros de la CONADIE, siempre y cuando cumpla con los
Requisitos establecidos en la LAD y no tenga impedimentos para desempeñar el cargo.

AREAS DE LA DIRECCIÓN EJECUTIVA

-Contará como mínimo con las áreas necesarias para ejercer facultades y atribuciones que le otorga
La LAD en material de dirección, planeación, jurídico, adquisición de inmuebles,
Estructuración de proyectos, gestión contractual y finanzas.
DIRECCIÓN DE FISCALIZACIÓN

Será supervisada por la

Contraloría General de
Cuentas

FUNCIÓN: El Director de
Fiscalización en la Fiscalización es
fase de designado por la
explotación de la CONADIE
obra o prestación
del servicio.

DIRECCIÓN DE
FISCALIZACIÓN
 FONDO DE CAPITAL PRIVATIVO

Transferencias
1% del valor de del Ejecutivo Compromisos y
Donaciones de Estudios de Contingencias
los proyectos que Preinversión pactados en los
se adjudiquen. Agencias contratos
Internacionales

Capitalización Aplicaciones

Intereses que
generen los Cualquier otro Funcionamiento de la Derechos de Vía
recursos ingreso que le Agencia
financieros autorice captar la
ley.
PROCESO DE DESARROLLO DE UNAAPP

Explotación
Construcción, y Operación
Entrega de bienes
Financiamiento
Firma de
Creación de Contrato
sociedad de
Propósito Específico

Licitacióny
Adjudicación

Evaluación,Diseño y
Estructuración

En esta etapa se deben desechar o reorientar los proyectos que no

sea viable desarrollar como APP
PROCESO DE LICITACION
- Concepción del - Proceso de

LICITACION
- Recepción y

PREPARACIÓN

PRECALIFICACION
Proyecto; preselección de Apertura de Ofertas
- Estudios y Análisis potenciales - Evaluación
de Viabilidad inversionistas
- Elaboración de -Adjudicación
- Diseño Estructural -Aprobación del
Bases de Licitación
- Publicidad del definitivas Presidente
Proyecto -Aprobación del
- Bases de Congreso (en caso de
Coordinación entre la improbación 5 al millar
Agencia, Institución del monto de la
Contratante y otras inversión)
autoridades -Firma de Contrato
CONTRATO DEALIANZA
CONTENIDO BASICO
Descripción del Proyecto y Los bienes afectos al Condiciones para la transferencia
objeto proyecto y los que se temporal a los acreedores
expropiarán
Derechos y Obligaciones de Condiciones para la intervención
las partes Régimen Financiero del del proyecto
Proyecto
Especificaciones técnicas y Penas Convencionales
estándares de servicio Régimen deAsignación de
Riesgos
Solución de Controversias
Plazo construcción, de
operación y de vigencia del Supuestos de terminación del
contrato contrato Reglas para la entrega de los
bienes a la terminación del
contrato
Garantías
 SOCIEDAD DE PROPÓSITO ESPECÍFICO
LaAgencia preparará el modelo general de estatutos sociales, limitando el objeto al del contrato
deAPP

No podrán contener disposiciones que eludan, contravengan o hagan nugatoria alguna

disposición del contrato

Cualquier modificación será autorizada por laAgencia

Obligación de cumplir las prácticas de Responsabilidad Social Empresarial

Limitaciones al reparto de dividendos o reducción de capital si pone en riesgo la obra o el servicio

Limitaciones a cambios en la composición accionaria

 Adquisición de Bienes
Permite que la haga la Institución Contratante, laAgencia o el Participante Privado según se convenga.

Prevé el mecanismo de negociación o expropiación para su adquisición

Podrá incluir a titulares de otros derechos reales: arrendatarios, poseedores, herederos, litigantes

Permite cubrir un anticipo de hasta 40% contra la entrega material del bien

LaAgencia designará a un perito valuador que fije el precio que considerará: la plusvalía de la obra, la
afectación de los remanentes, los gastos complementarios adicionales al valor del bien
Reclamaciones de Usuarios y Arbitraje
• Incorpora un capítulo relativo a la atención de
reclamaciones de los usuarios
• Los usuarios son el centro de TODO
• La Dirección de Fiscalización verificará la atención de la
queja
• Desarrolla el mecanismo de arbitraje ad hoc mediante la
instalación de una Comisión Arbitral
• Esta Comisión seguirá el procedimiento previsto por la Ley.
 ALGUNAS CONCLUSIONES
Un marco jurídico adecuado es una condición necesaria para la realización eficiente de ADIEs,
pero es insuficiente. Existen otros aspectos igualmente importantes que es necesario atender
para el logro de dicho propósito.

No existe un marco jurídico perfecto. Países con grandes programas deADIEs, modifican con
cierta periodicidad su marco jurídico a efecto de incorporar a él las experiencias que van
obteniendo y también para adecuarlo a las condiciones que van cambiando (Chile, España,
Mexico).

La emisión de la Ley y el Reglamento es un paso muy importante en su evolución hacia el

desarrollo de un modelo estable, competitivo y eficiente para acelerar el desarrollo de
infraestructura y la provisión de servicios públicos a la población.

Del análisis efectuado a ese marco jurídico conforme a la matriz de factores de éxito de
proyectos realizados bajo esquemas de alianzasAPP, desarrollado por nosotros, no se advierte
la existencia de barreras que impidan la ejecución de proyectos bajo dichos esquemas en las
áreas que permite la propia ley.
ALGUNAS CONCLUSIONES

Existen un conjunto de herramientas y factores previstos en el marco jurídico,

cuyo resultado será determinado por la forma en la que se implementen, lo que
hay que ir evaluando y ajustando de manera permanente.

Existe una marcada preocupación por la fiscalización de los proyectos, lo que en sí

mismo no es inadecuado.
Sin embargo, es conveniente evitar caer en el inmovilismo por inseguridad jurídica de los
funcionarios o en un gasto excesivo de recursos (siempre escasos) en ello: si hay un
equipo encargado de sacar adelante los proyectos y hay tres o más agencias del
Gobierno pidiéndoles explicaciones de todo lo que hacen, se estará abonando a la
ineficiencia y en el tiempo al inmovilismo. (El caso Japonés)
Muchas Gracias por su Atención

Lic. Francisco Javier Treviño Moreno

Socio Especialista en Asociaciones Público Privadas
ftrevino@riosferrer.COm.mx

RÍOS Ferrer, Guillén-Llarena, Treviño y Rivera, S.C

ABOGADOS