Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Tópicos de
EJECUCIÓN DE PROYECTOS DE INVERSIÓN
I. Consideraciones generales
II. Expediente Técnico o Documento Equivalente
III. Modificaciones antes de aprobar Expediente Técnico o Documento
Equivalente
IV. Elaboración expediente técnico o documento equivalente
V. Ejecución física de las inversiones
VI. Funciones de los OPERADORES del INVIERTE.PE en Fase de Ejecución
VII. Formatos de la Fase de Ejecución
VIII. Registro de Laudos y Ejecución de cartas fianza por adelantos
I. Consideraciones generales
Los Órganos del INVIERTE.PE
Dirección DG Presupuesto
k Oficina de Programación Multianual
General de
Público
de Inversiones (OPMI)
Programación
Multianual de DG
k Unidades Formuladoras (UF) Inversiones Endeudamiento y
(DGPMI) Tesoro Público
PROGRAMACIÓN FORMULACIÓN Y
MULTIANUAL EVALUACIÓN EJECUCIÓN FUNCIONAMIENTO
Diagnóstico de
brechas o acceso a
servicios.
Formulación y Elaboración del
Definición de
Evaluación de Expediente Técnico o
objetivos y metas a Operación y
inversiones. documento
ser alcanzados. Mantenimiento.
Viabiliza o aprueba equivalente.
Aplicación de Evaluación Expost.
las inversiones según Ejecución física y
criterios de
corresponda. financiera.
priorización.
Elabora la CI.
Elabora el PMI.
No toda Inversión es necesariamente un Proyecto
2. Fase de Formulación y
Evaluación “Las inversiones públicas ingresan a la fase de
Ejecución (…) luego de contar con la viabilidad o
aprobación, según corresponda”
FORMATOS:
• Formato N° 01: Registro de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 02: Registro de la Unidad Formuladora (UF) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 03: Registro de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 04: Registro de UF – Mancomunidad Municipal en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 05: Registro de UF – Junta de Coordinación Interregional o Mancomunidad Regional en el Banco de Inversiones.
• Formato N° 06: Seguimiento de la Cartera de Inversiones del Programa Multianual de Inversiones
• Formato N° 07: Registro de Ideas de Proyecto de Inversión o Programa de Inversión en la fase de Programación Multianual.
• Formato N° 08: Registro de Ideas de Inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación (IOARR) en
la fase de Programación Multianual.
https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas
Anexos y Formatos de Fase de F&E (Directiva 002 – abr 2017)
ANEXOS:
• Anexo N° 1: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil.
• Anexo N° 2: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil reforzado.
• Anexo N° 3: Parámetros de evaluación social.
• Anexo N° 4: Contenido Mínimo del estudio de preinversión a nivel de perfil de un programa de inversión.
• Anexo N° 5: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión y/o la aprobación de las IOARR de
competencia regional.
• Anexo N° 6: Modelo de convenio para la formulación y evaluación de proyectos de inversión y/o la aprobación de las IOARR de
competencia municipal exclusiva.
• Anexo N° 7: Modelo de Convenio para la formulación y evaluación de Proyectos de Inversión y/o la aprobación de las IOARR de
Gobiernos Locales no sujetos al INVIERTE.PE.
FORMATOS:
• Formato N° 1: Registro de Proyecto de Inversión.
• Formato N° 2: Registro de IOARR.
• Formato N° 3: Registro del Programa de Inversión.
• Formato N° 4: Conformación de Conglomerado.
• Formato N° 5: Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
• Formato N° 6: Modelo de Ficha Técnica General Estándar.V 1.0.
https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas
Anexos y Formatos de Fase de Ejecución (Directiva 003 - set 2017)
FORMATOS:
• Formato N° 01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.
• Formato N° 02: Registros en la fase de Ejecución para inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de
rehabilitación.
• Formato N° 03: Seguimiento a la ejecución de inversiones.
• Formato N° 04: Registro de cierre de inversión.
https://www.mef.gob.pe/es/normatividad-inv-publica/instrumento/directivas
II. Expediente Técnico o Documento
Equivalente
Expediente Técnico o Documento Equivalente
La Fase de Ejecución inicia con la elaboración del expediente técnico o documento equivalente
para los proyectos de inversión viables o para las inversiones no proyecto (IOARR).
Nota:
Las disposiciones establecidas para los Exp. Téc., son también establecidas para los otros documentos equivalentes necesarios
para la ejecución de las inversiones, conforme a la 2da Disposición Complementaria Final de Directiva N° 003-2017-EF/63.01.
Expediente Técnico o Documento Equivalente
Acciones
Objetos
Construcciones de Estructuras: Los requerimientos
Instalaciones y Acabados contractuales
se concretan en:
Montajes (eléctricos por ejm.)
Reconstrucciones
Remodelaciones Obras Expedientes
Demoliciones Técnicos
Renovaciones
Habilitaciones, etc.
Compra de:
• Mobiliarios
• Equipos Especificaciones
Bienes
• Vehículos Técnicas
• Hardware, etc.
Servicios de:
• Capacitación Términos de
Servicios
• Asistencia Técnica Referencia
• Consultorías de Obras, etc.
Expediente Técnico o Documento Equivalente
Tipos de variaciones:
01 02 03 04
Cambio de
Variaciones Variaciones Cambio de
Cambio Variaciones Variaciones alternativa
Cambio en la en alternativa
localización en la en por otra
localización capacidad tecnología
dentro área capacidad tecnología previstaotra
por en
de de
influenciaárea
dentro
de de
prevista
ficha o en
influencia producción producción ficha o
producción producción estudio
estudio
NO CAMBIA LA
MODIFICACIONES
1. La UEI sustenta las modificaciones antes de aprobar el Si el resultado de la evaluación de las modificaciones
expediente técnico o documento equivalente, a la UF cambian la concepción técnica del proyecto, retrasan el
que declaró la viabilidad. inicio o afectan el plazo previsto de culminación de otras
inversiones:
2. La UF evalúa y registra en el Banco de Inversiones,
siempre que no se cambie la concepción técnica del a) No corresponde su registro en el Banco de
proyecto, retrasan el inicio o afectan el plazo previsto Inversiones.
de culminación de otras inversiones.
b) El proyecto no podrá continuar con la fase de
3. De corresponder su aprobación, la UF efectúa el registro ejecución.
en el Banco de Inversiones utilizando el Formato N° 01 –
Sección A. c) Se autoriza a la UEI elaborar y registrar el cierre del
proyecto (Formato N° 04).
Incluir otra UEI de un mismo Sector, GR o GL Incluir otra UEI de un distinto Sector, GR o GL
Se registra en el Banco de Inversiones (UF), precisando el Se registra en el Banco de Inversiones (UF), precisando el
alcance de la participación de cada una de ellas con sus nombre de la UEI presupuestal adicional, el número y fecha
montos de inversión, mediante los Formatos Nos. 01 o 02, del documento que lo autoriza y el monto de inversión.
según corresponda.
Otras consideraciones:
1. Las UEI deben contar con las competencias legales correspondientes, así como la capacidad operativa, técnica y financiera
para la ejecución.
2. La nueva UEI, tendrá que incorporar las inversiones en su programación como inversiones no previstas en el PMI.
3. El cambio de la UEI prevista para ejecutar una inversión pública y su registro en el Banco de Inversiones, sólo procederá en
caso que dicha inversión no haya iniciado su ejecución financiera
Cambio de UF que aprobó o declaró la viabilidad de una inversión
Previo al registro del cambio de UF. La OPMI deberá verificar que la nueva UF cuenta con las competencias
legales correspondientes, así como con la capacidad operativa y técnica para el adecuado desempeño de las
funciones respectivas en la fase de ejecución.
IV. Elaboración expediente técnico o
documento equivalente
Elaboración expediente técnico o documento equivalente
Artículo 7 de la Directiva de Ejecución
La UEI, antes del inicio de elaboración del E.T., debe verificar que se cuenta con el
saneamiento físico legal del bien inmueble correspondiente o los arreglos institucionales
respectivos para la ejecución de la inversión pública, según corresponda.
Expediente
La elaboración del E.T. o documento equivalente, debe sujetarse a la concepción técnica y
el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio de preinversión que sustento Técnico
la viabilidad; o a la aprobación de las IOARR.
O
La UEI remite Formato 01/02 de la Directiva 003 a la UF, debidamente llenado, visado y firmado por la UEI.
Se remite a la UF con un informe adjuntando toda la información de sustento.
La UF revisa, evalúa y aprueba la consistencia, para lo cual emite un informe técnico de consistencia.
El informe técnico aprobando la Consistencia es remitido a la UEI, para que inicie el proceso de aprobación con acto resolutivo.
El Órgano Resolutivo o al que delegó la competencia, aprueba con acto resolutivo el Exp.Téc o doc. Equiv.
La aprobación se realiza a través de una resolución. Luego se remite a la UEI.
La UEI realiza el registro del Formato 01/02 en el Banco de Inversiones adjuntando el sustento respectivo.
Se registra en el Banco de Inversiones en el marco del INVIERTE.PE, utilizando la parte B del Formato 01 de Ejecución.
Registro de Modific. antes aprobar y resultado de E.T. o Doc. Equiv.
OR/Delegación UEI UF
INICIO
Elabora E.T. o Doc. Registra modificación
Equivalente en BI
Autoriza elaboración No
E.T. o Doc. Equivalen.
¿Modific.
¿Cambia
No antes de Si
concepción FIN: se liquida y cierra
aprobar
técnica?
E.T.?
Si
Prepara informe Evalúa informe
sustento modificación modificaciones UF consistencia técnica:
1. Identificación servicios públicos en la brecha.
Culmina E.T. o Doc. Evalúa consistencia 2. La tecnología de producción.
Equivalente técnica (Informe.) 3. La capacidad de producción.
4. La localización.
Nota: Concepción técnica, no cambiar punto 1.
Aprueba E.T. o Doc. Elabora Formato 01 o
Equivalente. 02 visado/firm. (Info.) ¿Conforme No
consistencia FIN
técnica?
Prepara Info. aprobar
E.T. o Doc.Equiv.
Si
Informe Consistencia
Registra en BI, result. FIN: Listo iniciar Ejecución Física
técnica
E.T. o Doc. Equiv.
Registro de Modific. antes aprobar y resultado de E.T. o Doc. Equiv.
OR/Delegación UEI UF
Las modificaciones durante la fase de ejecución física de las inversiones públicas que
se enmarquen en la normatividad de contrataciones del estado, son las siguientes:
UF UEI
Variaciones que se presenten antes de la aprobación Todas las modificaciones posteriores a la aprobación
del Expediente Técnico o Documento Equivalente: del Expediente Técnico o documentos equivalentes,
Cambios de localización dentro del ámbito de en el marco de las variaciones permitidas por la
influencia del proyecto de inversión. Norma de Contrataciones.
Cambios en la capacidad y tecnología de
producción.
Cambio de alternativa por otra prevista en la
ficha o perfil.
Cambios o incorporaciones de Unidades Ejecutoras
de Inversiones
Sistema de Seguimiento de Inversiones - SISEIN (Artículo 9)
SEACE
• OSCE
Vigencia de los Expedientes Técnicos o Doc. Equiv. (Artículo 10)
Tanto los Expedientes Técnicos o Documentos Equivalentes tienen una vigencia máxima de tres años a partir de
su aprobación.
Transcurrido este plazo, sin haberse iniciado la ejecución, la UEI deberá proceder a registrar el cierre de la
inversión (Formato N° 04).
Liquidación y cierre de las Inversiones
Culminada la ejecución física y habiendo efectuado la recepción, la UEI puede realizar la entrega física de los
mismos a la entidad titular de dichos activos o responsable de la provisión de los servicios en la fase de
Funcionamiento.
Luego de efectuar la liquidación física y financiera que corresponda, la UEI registra el cierre de las inversiones
de acuerdo al Formato N° 04.
Ejemplos:
Caso 2: Un PI educativo se declaró viable con niveles de primaria y secundaria; elaborando el ET se le retira el nivel
educativo de secundaria para atender sólo el de primaria, o se decide incluir el nivel inicial que nunca estuvo
considerado en el objetivo del PI.
Caso 3: Un EESS Nivel I (Centro de Salud) cambia a Nivel II (Hospital). Existen razones plenamente justificadas para
ello.
Caso 4: Se declaró viable un PI para construir un nuevo local institucional de 5 pisos localizado en su ubicación
actual e incluye la construcción de oficinas provisionales en otra ubicación. Durante el ET se consiguió un área
mucho más extensa e idónea. Ello implicaría, entre otros: reducción de plazos de ejecución, reducción de pisos (ya
no se requiere ascensor), etc.
VI. Funciones de los OPERADORES del
INVIERTE.PE en Fase de Ejecución
Funciones del Órgano Resolutivo (OR)
Autoriza la ejecución de las inversiones públicas de su Sector, Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL) y la
elaboración de expedientes técnicos o documentos equivalentes.
Estas competencias pueden ser objeto de delegación, la cual debe ser comunicada formalmente a la Dirección
General de Programación Multianual de Inversiones.
Funciones de la Oficina de Programación Multianual de Inversiones
(OPMI)
Registra a los órganos del Sector, GR o GL que realizarán las funciones de UEI, así como a sus responsables.
Realiza el registro en el Banco de Inversiones, del traspaso de las inversiones públicas de una UF a otra.
Registra y actualiza en el aplicativo informático del Banco de Inversiones, las delegaciones para la autorización
de la ejecución y elaboración de expedientes técnicos o documentos equivalentes.
Informa al OR las modificaciones en la presente fase antes de su ejecución, que cambian la concepción técnica
contenidas en la ficha técnica o estudios de preinversión de los proyectos.
Informa al OR y al Órgano de Control Institucional cuando en la fase de Ejecución, la UEI haya iniciado y/o
ejecutado modificaciones que cambian la concepción técnica contenidas en la ficha técnica o estudios de
preinversión.
Funciones de la Unidad Formuladora (UF)
Evalúa y aprueba la consistencia entre el expediente técnico o documento equivalente y la ficha técnica o
estudio de preinversión que sustentó la declaración de viabilidad, previamente a la aprobación del expediente
técnico.
En el caso de proyectos de inversión, registra en el BI, las modificaciones que se presenten durante la fase de
Ejecución, que no se enmarquen en las variaciones contempladas por la normatividad de Contrataciones del
Estado, proceden siempre que no modifiquen la concepción técnica y el dimensionamiento que sustento la
viabilidad. Se registra en el Formato N° 01.
Realiza el análisis técnico de las modificaciones (ítem anterior). En caso no se mantengan dichas condiciones,
informa de ello a la OPMI adjuntando sustento respectivo, para las actualizaciones de la cartera del PMI.
Comunica a la OPMI las modificaciones que registre en el aplicativo informático del Banco de Inversiones.
Funciones de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
Comunica y sustenta a la UF, antes o durante la elaboración del expediente técnico, las modificaciones de los
proyectos de inversión, para su evaluación y de ser el caso, el registro respectivo por parte de la UF.
Elabora el expediente técnico o documento equivalente para el proyecto de inversión, al igual que para las
inversiones de IOARR, y vigila su elaboración cuando no sea realizado directamente por ella.
Registra en el BI la información resultante del expediente técnico o documento equivalente aprobado, mediante
los Formatos Nos. 01 o 02.
Es responsable de la ejecución física y financiera de las inversiones públicas, sea que la realice directa o
indirectamente.
Registra las modificaciones durante la ejecución física, que se enmarquen en las variaciones permitidas por la
normatividad de Contrataciones del Estado, antes de iniciar su ejecución.
Funciones de la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)
Registra y actualiza trimestralmente la ejecución física de las inversiones durante la fase de Ejecución, mediante
el Formato N° 03, en el Banco de Inversiones.
Remite, en caso sea solicitado, información adicional a la DGPMI y a la OPMI, para el seguimiento a la ejecución
de las inversiones.
Realiza la liquidación física y financiera de las inversiones y registra el cierre respectivo en el Banco de
Inversiones (Formato N°04).
VII. Formatos de la Fase de Ejecución
Formatos de la Fase de Ejecución (Directiva 003-2017)
Estructura
FORMATO N° 01 RESPONSABLE
REGISTRO
A. Datos de la Fase de Formulación y Evaluación modificados en la Fase de Ejecución UF
1. Responsabilidad Funcional del Proyecto de Inversión
2. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)
3. Institucionalidad
4. Modificaciones antes de la aprobación del expediente técnico o documentos equivalentes
B. Datos de la Fase de Ejecución UEI
1. Resultado de la elaboración del expediente técnico o documento equivalente y PI viable
C. Datos de la Fase de Ejecución; durante la ejecución física UEI
1. Modificaciones durante la ejecución física
F01: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión.
¿Quien registra el Formato N° 01?
Fase de Ejecución
Formato N° 01
Sección B
Registra UEI
Formato N° 01 Formato N° 01
Sección A Sección C
Registra UF Registra UEI
F02: Registros en la fase de ejecución para IOARR.
Estructura
FORMATO N° 02 RESPONSABLE
REGISTRO
A. Datos de la Fase de Formulación y Evaluación Viene de UF
1. Responsabilidad Funcional de la Inversión
2. Articulación con el Programa Multianual de Inversiones (PMI)
3. Institucionalidad
B. Datos de la Fase de Ejecución UEI
4. Información resultante del Expediente Técnico o Documentos Técnicos Equivalentes
5. Modificaciones durante la ejecución física
F02: Registros en la fase de ejecución para IOARR
¿Quien registra el Formato N° 02?
Fase de Ejecución
Formato N° 02
Sección B.4
Registra UEI
Formato N° 02
Sección B.5
Registra UEI
F03: Seguimiento a la ejecución de inversiones
Fase de Ejecución
Formato N° 03
Registra UEI
F03: Seguimiento a la ejecución de inversiones
Trimestre I: Ene – Mar Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre I (durante
todo el mes de abril)
Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre II (durante
Trimestre II: Abr – Jun todo el mes de julio)
Trimestre III: Jul – Set Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre III (durante
todo el mes de octubre)
Registrar durante los siguientes 30 días calendarios de culminado el Trimestre IV (durante
Trimestre IV: Oct – Dic todo el mes de enero)
F04: Registro de cierre de inversión.
Estructura
FORMATO N° 04
A. Datos generales de la inversión
B. Si la inversión ha sido culminada
1. Periodo de ejecución de la inversión culminada
2. Metas físicas y financieras de la inversión concluida
3. Datos de sostenibilidad de las inversiones
C. Si la inversión tiene ejecución física suspendida
1. Fecha de suspensión
5. Describir los motivos de suspensión de la ejecución física
3. Describir las acciones de la UEI posteriores a la suspensión en relación a la inversión
D. Información de la UEI
F04: Registro de cierre de inversión
En qué etapa del Ciclo de Inversión se de desarrolla y registral el Formato N° 03:
Fase de Ejecución
Formato N° 04
Registra UEI
Diplomado Especializado en