1.

Los principios
constitucionales y el Título
Preliminar del Nuevo Proceso
Penal

PROFESOR DE DERECHO PENAL

NEIL TITO CALLLA
Constitución y Proceso

-Tópico I-
 Constitución y Proceso Penal
 Problemas del antiguo proceso penal: inquisitivo,
escritural, ineficiente.
 Se faltaba a la obligación estatal de proteger a los
ciudadanos (arts. 1º, 2º.2, 44º, 138º, 139º, 158º,
159º, 166º y 200º de la Const.)
 Intereses en conflicto (seguridad-derechos) y
mecanismo procesal equilibrado

 Nuevo proceso penal: mecanismo eficaz,

eficiente y garantizador.
 Constitución y Proceso Penal
 ¿Qué es el proceso penal?
 Respuestas divergentes:
1. Conjunto de Trámites
2. Mecanismo de resolución de conflictos de
naturaleza jurídico-penal

 Constitución
Contiene un programa procesal penal y estatuye
el modelo, los principios y las grandes vigas
maestras del servicio de justicia penal y del
proceso.
 Constitución y Proceso Penal
 Constitución y Tratados Internacionales
sobre DD.HH.
 Los referentes del proceso penal.
 Desnaturalización del servicio de justicia penal
e intervención del TC 005-2001 y 010-2002-
AI/TC (Legislación sobre seguridad nacional y
terrorismo)
 Constitución y Proceso Penal
 Manifestaciones de retroceso en el modelo
procesal penal
 Preventismo a ultranza: Derecho Penal del
enemigo (tanto en el ámbito penal sustantivo
como en el procesal).
 Sobrecriminalización de las conductas, la
llamada “expansión del Derecho penal” (Silva
Sánchez).
 Constitución y Proceso Penal
 La orientación y contenido de los Tratados
Internacionales sobre Derechos Humanos,
en el orden penal:
 Declaración Universal de los Derechos
Humanos (arts. 8º-11º).
 Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Políticos (arts. 9º-11º, 14º-17).
 Constitución y Proceso Penal
 Garantías o escudos protectores del
justiciable
A. Esenciales y comunes a cualquier
mecanismo de resolución de conflictos:
1. Preeminencia de la norma constitucional.
2. Potestad jurisdiccional popular ejercida por el PJ.
3. Irretroactividad de la ley.
4. Debido proceso y tutela jurisdiccional.
 Constitución y Proceso Penal

 Garantías o escudos protectores del justiciable

B. Decisivos en materia procesal penal:
1. Juicio previo (art. 139º.10 Const.): Convergen
dos pretensiones, la acusatoria (MP) y la
libertaria (abogado defensor), en un marco
donde impere la publicidad, la oralidad, la
contradicción e inmediación, se practique la
prueba de cargo y/o descargo.
2. Presunción de Inocencia (art. 2º.24.e Const.):
Garantía que alcanza la condición de derecho
fundamental. En un estado de derecho no se
generaliza una incriminación, como tampoco se
declara responsabilidades sin prueba suficiente.
 Constitución y Proceso Penal
 Garantías o escudos protectores del justiciable
C. Clasificación de Alberto Binder:
1. Garantías destinadas a evitar la manipulación del
proceso (Independencia, unidad y exclusividad de la
función jurisdiccional; jurisdicción y procedimientos
predeterminados; independencia del MP, derecho a la
defensa material y técnica, publicidad del proceso, etc.).
2. Garantías que limitan la potestad del estado de
buscar información probatoria (derecho a la no
autoincriminación, al secreto bancario y la reserva
tributaria, a la inviolabilidad domiciliaria sin autorización,
secreto a las telecomunicaciones, etc.).
3. Garantías que limitan el uso de la fuerza en el
proceso penal (Consagración de los criterios de
razonabilidad y proporcionalidad en la limitación de
derechos fundamentales, no restricción de la libertad
personal fuera de la forma prevista por ley, interdicción
de la prisión por deudas, libre tránsito, etc.).
 Modelos Procesales Penales
 ¿Cómo diferenciar un modelo procesal de
otro?
Funciones y sujetos procesales esenciales
 La feudalidad y el absolutismo como
matriz del modelo procesal inquisitivo
 La inquisición europea (Malleus Maleficarum).
 La colonización española de América.
 La justicia penal en el antiguo Perú (Basadre).
Modelos Procesales

-Tópico II-
 Modelos Procesales Penales
 Evolución económico social, regímenes políticos
y proceso penal.
 Control social informal y formal.
 El proceso penal como herramienta funcional de
control social.
 Los modelos procesales penales históricamente
determinados.
 Acusatorio.
 Inquisitivo
 Mixto
 Modelos Procesales Penales
 Características del proceso penal inquisitivo.
 La potestad de administrar justicia no emana del
pueblo.
 Fusión de las funciones de persecución y fallo en
manos de un solo sujeto procesal, el gran inqusidor.
 Imputado es un objeto, no un sujeto.
 Secreto, escritural, burocrático.
 La confesión como reina de las pruebas.
 Valoración tasada o legal de las pruebas.
 Fallo prejuicioso antelado.
 Modelos Procesales Penales
 El Proceso Penal Inquisitivo
 Leyes de indias.
 La Inquisición de Lima (Ricardo Palma).
 La independencia y la frustración republicana
en el ámbito de la justicia penal.
 Supervivencia de la explotación servil en el
campo.
 El código de Procedimientos en Materia Penal
vigente de 1863.
 Modelos Procesales Penales
 Características del modelo Mixto:
 Compromiso entre normas pertenecientes a sistemas
diferentes.
 Investigación inquisitiva, juzgamiento acusatorio.
 Limitación de los derechos del imputado durante la
instrucción, reconocimiento de los mismos en el juicio
público y oral.
 Ejercicio de la jurisdicción por tribunales con participación
popular.
 Reconocimiento de la presunción de inocencia, (presunta)
excepcionalidad de la detención y libertad de prueba.
 La modernidad, el desarrollo capitalista y el proceso
penal mixto:
 Sustitución del antiguo régimen por el sistema republicano
democrático por la Revolución Francesa de 1789.
 Modelos Procesales Penales
 Modelo Mixto en el Perú
 El Código de Procedimientos en Material
Criminal de 1920 (Ángel G. Cornejo). Plantea
la institución del jurado.
 El Código de Procedimientos Penales de 1939,
vigente desde 1940.
 Involución producida por la instauración y
expansión del procedimiento penal sumario:
D.L. 124.
 Modelos Procesales Penales
 Características del modelo acusatorio:
 Potestad jurisdiccional popular ejercida por un Poder
Judicial independiente e imparcial.
 Persecución del delito a cargo del MP.
 El procesado es un sujeto procesal que tiene derecho
a la presunción de inocencia y defensa, no un objeto.
 El procedimiento gira en torno a su etapa principal
que es el juzgamiento público, oral y contradictorio.
 Legitimidad de la prueba, actuación y valoración
libres de ella.
 Fallo imparcial.
 Acusatorio antiguo y acusatorio contemporáneo. La
globalización de los derechos humanos.
 Modelos Procesales Penales
 El modelo acusatorio en el Perú.
 Inexistencia de modelos puros.
 La Constitución de 1979 y el CPP de 91’,
también llamado “garantista”.
 La vigencia de veintidós artículos del CPP 91’.
 Las fallidas versiones del CPP de 91’ de 1995
y 1997.
 El CPP de 2004.
 La tendencia adversativa: Litigación
estratégica.
 El modelo acusatorio,
garantizador y de tendencia
adversativa y el TP del NCPP
-Tópico III-
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Acusatorio, garantizador y de tendencia

adversativa.
 Cambio radical de modelo: se consagra la
Constitución y las garantías procesales del justiciable
y de la víctima.
 Acusatorio: Recae la responsabilidad de investigación,
acusación y prueba por parte del MP, ya no más un
“juez instructor”.
 Garantizador: Se establecen claramente las garantías
y escudos protectores del justiciable (art. 71 CPP 04’).
 Tendencia adversarial: Remarca la trascendencia del
juicio público y oral, del contradictorio y de la prueba.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 El Título Preliminar del CPP 04’

 Encabeza el cuerpo normativo procesal al ser
las directrices que todo el sistema debe
seguir.
 Encierra las garantías procesales penales,
propias de un mecanismo de resolución de
conflictos, democrático, eficaz y garantizador.
Principios del Código Procesal Penal de 2004
 Art. I.- Justicia Penal
 .1 “Justicia Penal Gratuita” y “Monopolio jurisdiccional”,
la Justicia penal es impartida únicamente por órganos
judiciales.
 .2 Trascendencia del “Juicio Previo”. Toda la actividad
procesal (investigación preparatoria, etapa intermedia)
gira en torno a la preparación del juicio oral.
 .3 Reconoce la igualdad de armas de las partes,
debiendo el juez allanar cualquier obstaculo.
 .4 Consagra el derecho al recurso y a la impugnación,
frente a sentencias o autos de sobreseimiento, que
pongan fin a la instancia.
 .5 Se garantiza una indemnización, por parte del
Estado, por los errores judiciales que pudieran ocurrir.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. II.- Presunción de inocencia.

 .1 El encausado es inocente mientras no se
demuestre lo contrario en una sentencia.
Dicho fallo debe estar debidamente motivado,
si existe duda debe inclinarse a favor del
imputado.
 .2 Un funcionario o autoridad policial no
puede presentar como culpable a un no
condenado por sentencia firme.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. III.- Interdicción de la persecución

penal múltiple.
 Establecimiento expreso de la garantía del “ne
bis in idem”, proscribiendo una doble sanción
sobre un mismo hecho punible.
 Principios del Código Procesal Penal de 2004
 Art. IV.- Titular de la acción penal.
 .1 El Ministerio Público es el titular de la acción penal, asume la
conducción de la investigación desde su inicio, se marca la
diferencia al antiguo sistema (C de PP). Organo civil, autónomo
de persecución del delito y sus agentes.
 .2 Ojo: el MP no es el abogado de la víctima, sometiéndose sus
actividades al principio de la objetividad. La información
probatoria que recoja no tiene relación sólo con la
responsabilidad penal del imputado, sino, de ser el caso, de su
inocencia.
 Las actuaciones del MP y de la policía no pueden ser
considerados actos jurisdiccionales, al emanar de órganos
diferentes, con atribuciones y funciones dist.
 El Ministerio Público en el ejercicio de sus funciones debe tener
en cuenta la organización administrativa y funcional de la Policía
Nacional de conformidad con sus leyes y reglamentos."
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. V.- Competencia judicial.

 .1 Atribuciones y competencias funcionales de
los jueces, tales como la dirección de la Etapa
Intermedia y, sobretodo, del Juzgamiento, así
como de las resoluciones que resuelvan
incidencias y le pongan fin al proceso.
 .2 En caso la sentencia imponga una pena o
medida de seguridad será únicamente por el
órgano judicial determinado por ley.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. VI.- Legalidad de las medidas limitativas de

derechos.
 La coerción se atienen las medidas previstas en la
Constitución y su imposición requiere modo y formas
legales.
 La limitación de derechos es a pedido de parte
legitimada, nunca de oficio.
 Las medidas limitativas tienen un grado de injerencia
que será regulado, de acuerdo al principio de
proporcionalidad, de acuerdo a su naturaleza y
propósito.
 Libertad del imputado es la regla, no la excepción.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. VII.- Vigencia de la ley e interpretación de la

ley penal.
 .1 y .2 Aclaran que la ley penal es de aplicación
inmediata, es decir, la vigente al momento la
realización del acto procesal. Ello no implica que
existan excepciones, vg. aplicación ultractiva de la ley
anterior en el caso de medios impugnatorios ya
impuestos, plazos ya iniciados, etc. e incluso, en caso
de retroactividad benigna.
 .3 y .4 Reglas a las normas que restrinjan la libertad
o el ejercicio de derechos procesales, limiten el poder
conferido a las partes o establezcan sanciones
procesales. Queda prohibida la interpretación
extensiva y la analogía, salvo que sean pro imputado
o del ejercicio de sus derechos, toda vez que la duda
de la ley procesal aplicable le favorece.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. VIII.- Legitimidad de la prueba.

 .1 y .2 Los únicos medios de prueba que
componen el acervo probatorio son aquellos
obtenidos y agregados mediante un
procedimiento constitucionalmente legítimo.
 .3 Excepción a la actuación de prueba
conseguida inobservando las reglas de
garantías constitucionales: que sea
beneficiosa al imputado.
Principios del Código Procesal Penal de 2004

 Art. IX.- Derecho a la defensa:

 Aporte del derecho norteamericano “Miranda
warning ” (advertencia Miranda).
 .1, .2 y .3: Manifestaciones del Derecho de
Defensa: todo imputado debe ser informado
de sus derechos y de la incriminación que
pesa sobre él, a ser asistido por abogado
defensor (particular o de oficio), a contar con
tiempo para organizar su defensa, ejercitarla
en igualdad de armas y a actuar prueba.
Principios del Código Procesal Penal de 2004
 Art. X.- Prevalencia de las normas de este
título.
 Establece que estas normas prevalecen sobre
cualquier otro canon del código y que deben
utilizarse como fundamento de interpretación.

Vg: Art. 370º (Cruz inquisitiva) y 371º

(derecho del acusado de comunicarse en todo
momento con su defensor).