UNIVERSIDAD NACIONAL DE JAÉN

CICLO ACADÉMICO – 2018 – I

Gestión Ambiental en la Industria

Mecánica Eléctrica
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE
GESTIÓN AMBIENTAL

Mg. Sc. ADÁN DÍAZ RUIZ

 ELECCIÓN DEL EQUIPO DE
IMPLANTACIÓN
• Dependiendo del tamaño de la organización, la persona encargada de la
implementación y ejecución de un SGA suele ser un Director de nivel medio, al
cual se le conoce como "Representante de Medio Ambiente '. Este es uno de los
distintos puestos a desarrollar por el Director de una la organización, el cual
debe dedicar al menos 1 día a la semana a trabajar en la implementación y
funcionamiento del SGA, con labores tales como gestión, formación,
actualización según los cambios regulatorios, auditorías, revisión de objetivos y
metas, y establecimiento de procedimientos e instrucciones de trabajo. Estas
funciones pueden requerir más tiempo para su desarrollo durante la fase de
implementación del SGA.
• Como en cualquier gran proyecto nuevo, es aconsejable establecer un equipo
encargado de supervisar el proceso de implementación. El equipo de medio
ambiente debe involucrar a directores y personal de diversas áreas de la
organización.
• Tanto el Representante de Medio Ambiente como su equipo deben tener cierto
grado de conocimiento sobre los problemas medioambientales relacionados con
su organización, y de la forma de trabajo y procedimientos de la industria, los
cuales deben estar bien definidos desde el principio.
 AUTOEVALUACIÓN INICIAL DE
GESTIÓN AMBIENTAL
• Autoevaluación de su capacidad de gestión, fortalezas y
oportunidades. Lo cual permitirá saber en la posición en
que se encuentra la empresa para desarrollar un SGA o el
grado de avance.
• Compromiso y Política. Definición de Política Ambiental y
asegurar el compromiso con su SGA.
• Revisión Ambiental Inicial. información sobre emisiones,
desechos, problemas ambientales potenciales, asuntos de
salud, sistemas de gestión existentes, legislación relevantes.
• Establecimiento de la Política Ambiental de la empresa.
 POLÍTICA AMBIENAL - REQUISITOS
• Declaración de intenciones y principios en relación con su
comportamiento ambiental
• Incluye un compromiso de aplicar la legislación ambiental
• Proporciona el marco para establecer y revisar los objetivos y
metas
• Debe estar documentada, implantada y revisada periódicamente
• Se comunica a todos los empleados
• Debe estar a disposición del público
• Deber ser clara y concisa
MODELO DE UNA POLÍTICA AMBIENAL
EMPRESA X se compromete a introducir de forma paulatina en sus actividades
criterios ambientales, de manera que se pueden garantizar que los trabajos que se
desarrollan en las distintas áreas de la empresa tengan en cuenta estos factores. La
dirección de la EMPRESA X, con la adopción de esta política ambiental, se
compromete a:
• El cumplimiento de toda la legislación y reglamentación vigente en materia
ambiental
• La implantación de esta política mediante su comunicación a todo el personal
de la EMPRESA X o que trabaje en su nombre
• El establecimiento y revisión de los objetivos y metas ambientales, mediante el
proceso de revisión anual a cargo de la dirección
• La puesta a disposición del público de esta política
• ....
PLANIFICACIÓN DE LOS ASPECTOS
AMBIENTALES
Aspecto ambiental general identificado:
 Vertidos (V)
Aspectos ambientales específicos identificados:
V1. Vertido de efluente a un servicio de tratamiento
V2. Vertido controlado a ríos del efluente tratado
V3. Vertido controlado a ríos del efluente no tratado
V4. Vertido no controlado a ríos del efluente tratado
V5. Vertido no controlado a ríos del efluente no tratado
V6. Vertido de efluente peligroso, restringido o especial
V7. Otros vertidos
 MATRIZ DE ASPECTOS AMBIENTALES

IMPACTO AMBIENTAL
ASPECTO DESCRIPCIÓN
Condiciones normales Condiciones anormales
V2 El vertido procedente del El pH del río no se ve El pH del río se acidifica
proceso de decapado del alterado pudiendo afectar a la
proceso de galvanización ictiofauna y
es vertido a un río tras herpetofauna aguas
una neutralización abajo del vertido
 IMPACTO SIGNIFICATIVO
El modelo propuesto establece 5 criterios para calcular
la significación de los impactos ambientales de una
organización:
1.Relevancia del impacto
2.Gravedad
3.Probabilidad
4.Duración
5.Reversibilidad
 1. Relevancia del impacto

En la matriz de relevancia del impacto, se indica la importancia

social del impacto para cada aspecto identificado. En esta
tabla, la respuesta “SI” equivale a un punto, mientras que la
respuesta “NO” equivale a cero puntos. La relevancia del
impacto se calcula sumando los puntos (entre 0 y 3).
 1. Relevancia del impacto
MATRIZ DE RELEVANCIA DEL IMPACTO SI / NO
¿Está asociado el aspecto a alguna legislación, regulación,
autorizaciones o códigos de práctica industrial? O bien, ¿implica el
aspecto identificado el uso de alguna sustancia peligrosa?
¿Preocupa el aspecto a los terceros interesados (empleados, clientes,
vecinos, accionistas, aseguradoras, . . .. ?
¿Está el aspecto o impacto identificado claramente asociado con algún
tema medioambiental de carácter global?
- Calentamiento global, efecto invernadero
- Reducción de la capa de ozono
- Lluvia ácida
- Deforestación
- Pérdida de biodiversidad
- Uso de recursos no renovables
- Etc.
TOTAL
 2. Gravedad del impacto
En la matriz de gravedad del impacto, se indica el valor de
gravedad percibido para cada aspecto identificado.
Se deberá reflejar el efecto que tiene o tendría si el aspecto
fuera incontrolado:
MATRIZ DE VALORACIÓN DE LA GRAVEDAD
Valoración Gravedad
1 Ningún o mínimo efecto medio ambiental
2 Efecto medio ambiental leve
3 Efecto medio ambiental moderado
4 Efecto medio ambiental serio
5 Efecto medio ambiental desastroso
 3. Probabilidad de ocurrencia
La probabilidad puede estimarse a veces como un valor
relacionado con la frecuencia y directamente proporcional a
esta. La probabilidad del impacto seguirá el siguiente baremo:
MATRIZ DE PROBABILIDAD
Valoración Probabilidad
1 Improbable
2 Poco probable
3 Probable
4 Muy probable
5 Seguro
 4. Duración
La duración seguirá el siguiente baremo:

MATRIZ DE DURACIÓN
1 Inapreciable Improbable
2 Corta Poco probable
3 Media Probable
4 Larga Muy probable
5 Permanentemente Seguro
 5. Reversibilidad del impacto
La reversibilidad del impacto seguirá el siguiente baremo:

MATRIZ DE REVERSIBILIDAD
1 Fácil
2 Posible
3 Muy dificil
 Significación del impacto
La significación del impacto será el valor numérico obtenido mediante el
producto de todos los factores anteriores:
Significación = Relevancia x Gravedad x Probabilidad x Duración x Reversibilidad
- Una vez calculados los valores de significación de todos los aspectos, se
determinará un porcentaje sobre el valor más alto, de tal forma que los
aspectos que den por encima del porcentaje pasarán a ser significativos y
los que queden por debajo serán no significativos.
 Significación del impacto
- Además, hay que destacar que todos aquellos aspectos que lleven
asociado un requisito legal serán significativos independientemente del
valor que obtengan.
- Los aspectos ambientales calificados como significativos servirán para
sentar las bases sobre las que se desarrolle el Sistema de Gestión
Ambiental.
- Serán incluidos expresamente en la Política Ambiental y serán los
prioritarios a la hora de establecer los objetivos, las metas y los
programas ambientales de la organización.
 REQUISITOS LEGALES Y OTROS
REQUISITOS
La matriz legal puede organizarse de diversos criterios, entre
ellos:
1. Nivel de gobierno: Tratados Internacionales, Constitución
Política, Gobierno Nacional, Gobierno Local, Provincial,
Distrital
2. Aspecto ambiental
3. Otros.
 MATRIZ LEGAL
Aspecto Requisito Referencia legal Artículo Observaciones
ambiental
Identificar los Ley N° XXX, de 21 Art. 34 Evitar particularmente
residuos que se de abril 1998, de aquellas mezclas de residuos
generan y residuos peligrosos que supongan un
segregarlos en aumento de su peligrosidad o
Residuos peligrosos

origen evitando dificulten se gestión

su mezcla
Disponer de D.S. N° XXYY, de 20 Art. 22 y Antes de realizar la entrega de
Documentos de de julio de 2005, 43.a. residuos peligrosos a un
Aceptación del modificado por gestor por primera vez deberá
residuo peligroso D.S. N° XXXY, del 14 disponerse de un documento
expedido por el de mayo del 2011 de aceptación por parte de
gestor autorizado gestor para cada uno de los
residuos peligrosos
OTROS REQUISITOS (de carácter no
legal)
Son compromisos que la empresa asume con grupos de
interés, los que pueden provenir de:
- Decisiones de los accionistas.
- Solicitudes de clientes.
- Empresas con acuerdos sectoriales.
- Buenas Prácticas Ambientales.
OBJETIVOS, METAS Y PROGRAMAS
Para efectuar una clasificación de los objetivos en relación con
su importancia podemos utilizar una matriz, consistente en
asignar un nivel relativo a la importancia de cada criterio con
respecto a cada objetivo concreto, de modo que:

- MI = Muy importante
- I = Importante
- PI = Poco importante
 MATRIZ DE IMPORTANCIA
Criterio Poco Importante Importante Muy Importante
PI I MI
Tecnologías / No existen o están en Existen técnicas o Existen técnicas o tecnologías
Técnicas fase experimental tecnologías alternativas alternativas suficientemente
disponibles en el con escasa implantación contrastadas en el sector
mercado en el sector
Requisitos No se prevé ningún Se prevé la entrada en Existen actualmente requisitos
legales requisito legal vigor en breve de nuevos legales de obligado
aplicable al respecto a requisitos aplicables al cumplimiento
medio – largo plazo respecto
Posibilidad Muy caro, Económicamente Económicamente aceptable y
económica de inabordables, periodo aceptable o abordable, abordable, periodo de retorno
Inversión de retorno muy largo y periodo de retorno corto y beneficios económicos
beneficios económicos asumible, con ciertos interesantes
nulos beneficios económicos
Opinión de las No existe ninguna Existen pocas quejas, Existen muchas quejas,
partes queja, reclamación o reclamaciones o reclamaciones o denuncias al
interesadas denuncia al respecto denuncias al respecto respecto
Un objetivo puede estar compuesto por varias metas que nos
permitan conocer el grado de avance de un objetivo para
poder evaluar los resultados al cabo de periodos concretos de
tiempo y permitir así que la dirección tenga un conocimiento
adecuado para poder establecer nuevas metas u objetivos
cuando se lleven a cabo las revisiones del sistema. Todos los
objetivos deben estar formados al menos por una meta
(normalmente más) y todas las metas deben relacionarse con
un objetivo.
 MATRIZ DE OBJETIVOS Y METAS
Aspecto Objetivos Metas
Seguimiento diario de los gráficos de pH y estudio de causas de
pH por encima de 8,5
Asegurar el vertido Contratación de un organismo de control para realizar un
con un pH inferior a seguimiento diario
8,5
Mejorar y aumentar los controles de fibra óptica para tener un
mayor control sobre emergencias
Aguas de Realizar un seguimiento de analíticas externas semanalmente de
vertido Disminuir los vertido, aceites y grasas.
parámetros de SS y Estudiar la entrada-salida de contaminación y en función de ello
DQO el mejor método para disminuir los SS y DQO
Proceder a la instalación del proyecto elegido si corresponde
Formación en Realizar cursos de formación con empresas externas en
pretratamiento de mantenimiento y operativa de pretratamiento de agua
aguas de vertido
SS: Sólidos sedimentables; DQO: Demanda química de oxígeno
Una vez definidos los objetivos y las metas ambientales, la
organización debe dar un paso más y establecer las
responsabilidades, plazos de consecución de objetivos y
metas, observaciones, recursos asignados, estatus y fechas de
consecución, conformado de esta manera un programa de
gestión ambiental.

El programa de gestión ambiental es la referencia a utilizar por

la organización para llevar un control del cumplimiento de
objetivos y metas, ya que cada actividad está planteada de tal
forma que se conoce quién es su responsable, cuáles son sus
costos y cuál es su fecha de consecución.
 PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL PARA UN OBJETIVO CONCRETO
Aspect Objetivos Metas Responsable Fecha Recursos / Estatus Fecha
o Inicio Costos actual Término
Seguimiento diario de los gráficos de pH y Energía y Ene - Interno Comenzado Ene -
estudio de causas de pH por encima de 8,5 fluidos 2016 2017
Asegurar el
vertido con un Contratación de un organismo de control Mantenimiento Ene - S/. 54 000 Comenzado Feb -
pH inferior a para realizar un seguimiento diario 2016 2017
8,5

Aguas Mejorar y aumentar los controles de fibra Mantenimiento Dic - S/. 15 000 Realizado May -
de óptica para tener un mayor control sobre 2015 2016
vertido emergencias
Realizar un seguimiento de analíticas Responsable de Nov - Incluido En espera Nov -
Disminuir los externas semanalmente de vertido, aceites y laboratorio 2015 en el 2015
parámetros de grasas. contrato
SS y DQO S/. 35 000
Estudiar la entrada-salida de contaminación y Medio Ene - Interno Comenzado Mar -
en función de ello el mejor método para Ambiente 2016 2016
disminuir los SS y DQO
Proceder a la instalación del proyecto elegido Mantenimiento Nov - Es Realizado Dic -
si corresponde / Oficina 2015 necesario 2015
Técnica terminar
el estudio
Formación en Realizar cursos de formación con empresas Recursos Ene - S/. 2 500 En espera Ene -
pretratamiento externas en mantenimiento y operativa de Humanos 2016 2016
de aguas de pretratamiento de agua
vertido
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
a. Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad
Para cumplir con este punto de la norma, la dirección deberá
asegurar en todo momento la disponibilidad de recursos que
permitan establecer, implementar, mantener y mejorar el
Sistema de Gestión Ambiental. Por recursos se puede
entender, dependiendo de la madurez del sistema, recursos
humanos, conocimientos especializados, equipos de medida y
control, contratación de servicios externos, servicios
financieros, etc.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
b. Competencia, formación y toma de conciencia
La organización debe realizar las acciones de sensibilización y formación
necesarias para que todo el personal asuma sus funciones en el desarrollo
del Sistema de Gestión Ambiental.
La organización, en el desarrollo de este apartado de la norma, ha de
contar con un sistema documentado que dé respuesta a:
- La forma de identificar las necesidades de formación de personal.
- La forma de documentar los métodos de formación elegidos para cumplir
con las necesidades detectadas y su alcance.
La organización debe facilitar la formación que identifique como necesaria
para eliminar los impactos ambientales evitables y debe mantener los
registros asociados.
IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
c. Comunicación
La organización debe establecer las vías de comunicación
necesarias para
asegurar que toda información relacionada con sus aspectos
ambientales y con el propio Sistema de Gestión Ambiental se
transmite adecuadamente a todas las partes interesadas.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
d. Documentación
La documentación deberá crear, archivar y mantener al día toda la
documentación necesaria para su SGA. Lo más habitual es hablar de un
Manual de Gestión Ambiental en el que la organización recoge los
elementos fundamentales del sistema.
La forma más habitual de estructurar la documentación del sistema es en
forma piramidal, de tal manera que se establezca una jerarquía clara entre
la distinta documentación. Normalmente se habla de cuatro niveles:
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
d. Documentación
NIVEL I
Se corresponde con el manual del SGA. En este documento se describe la
Política Ambiental y sirve como guía para documentar las funciones y
responsabilidades principales, describir las interacciones del sistema, los
objetivos generales y proporcionar orientación sobre la documentación de
referencia.
Sirve de base para el desarrollo de los procedimientos generales,
específicos e instrucciones.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
d. Documentación
NIVEL II
Se encuentran detallados los procedimientos. Son documentos que indican
los métodos a aplicar y los criterios a seguir para cumplir con los requisitos
necesarios a fin de implementar correctamente un SGA. Cada capítulo del
manual es desarrollado para uno o varios procedimientos.
NIVEL III
Se encuentran los procedimientos específicos del SGA e instrucciones
técnicas.
Se trata de documentos que establecen un nivel mucho más concreto sobre
puntos específicos de funcionamiento del SGA.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
d. Documentación
NIVEL IV
Se encuentra la documentación que debe formar parte del sistema y que no
se incluye en ninguno de los niveles superiores. Entre estos documentos
encontramos los registros del SGA, que proceden de la utilización de los
formatos incluidos en los procedimientos o instrucciones, o planes de
actuación (plan de auditoría, plan de formación, etc.)
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
e. Control de la Documentación
La documentación debe estar localizada, ser aprobada y revisada cuando
sea necesario y retirada cuando esté obsoleta. La documentación debe
poder identificarse fácilmente (nombre, número, o referencia a los
documentos), estar disponible donde sea precisa (distribuyendo copias en
lugares adecuados), contener fechas de edición y revisión y estar
actualizada.
Puede darse la circunstancia de que el archivo de documentos obsoletos
sea necesario para satisfacer un requisito legal y, en ese caso, deberá
identificarse de manera adecuada.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
e. Control de la Documentación
La organización deberá procedimentar cómo se efectuará la distribución,
revisión y aprobación, identificación y retirada de los documentos
obsoletos. Todo documento debe ser revisado por alguien para asegurar
que su texto no contradice algún requisito de la norma y ser posteriormente
aprobado. El archivo de los documentos se mantendrá durante al menos los
tres años de vigencia del certificado, aunque alguno de ellos quede
obsoleto.
Toda la documentación que se genere como consecuencia de la aplicación
de los procedimiento del Sistema de Gestión Ambiental que no constituya
registros del sistema y aquella documentación externa que afecte a la
gestión ambiental serán objeto de control.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
e. Control Operacional
El objetivo específico perseguido en este apartado es establecer los
controles necesarios para asegurar que los aspectos ambientales se
gestionan correctamente, minimizando los impactos ambientales
asociados, identificando las actividades que puedan causar
impactos sobre el medio ambiente tanto en los procesos
productivos como en los servicios.
Diagrama de Flujo para el Control operacional de los proveedores
 IMPLEMENTACIÓN
g. Preparación y respuesta ante emergencias
Y OPERACIÓN
La organización deberá establecer los elementos de prevención, control y
actuación necesarios para minimizar los impactos ambientales asociados a
situaciones de emergencia o accidentes.
Es necesario realizar un análisis buscando situaciones potenciales en las que la
pérdida de control pueda causar impactos ambientales. Este análisis deberá
recoger como mínimo todos los aspectos ambientales potenciales previamente
identificados, los accidente más probables y los de mayor magnitud
medioambiental, para que sean previstos y reducidos en caso de que se
desencadenen. La organización deberá considerar además: los métodos más
apropiados para responder ante accidentes o situaciones de emergencia, como
realizará la comunicación interna y externa, si la formación del personal es
adecuada, las rutas de evacuación y puntos de encuentro, la posibilidad de
situaciones de emergencia o accidente en instalaciones vecinas, etc.
 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Informe de emergencias
La organización desarrollará uno o varios procedimientos donde se indicará
detalladamente la metodología a seguir cuando tenga lugar una situación de
emergencia y cómo se revisará de manera periódica.
Tras una situación de emergencia, un accidente o una modificación en los
procesos, instalaciones, actividades, etc., debe realizarse una revisión del plan
de emergencia o de los procedimiento que lo desarrollan, para su posible
modificación.
Además, la organización deberá realizar pruebas periódicas para comprobar la
eficacia de los procedimientos cuando ello sea posible y mantener evidencias
que lo demuestren.
 VERIFICACIÓN
a. Seguimiento y medición
El objeto de este apartado consiste en establecer los procedimientos
necesarios
para controlar y medir de forma regular las características clave de las
operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo sobre el
medio ambiente, así como fijar las normas que deben cumplirse para realizar el
mantenimiento y la calibración de los equipos de medición de los parámetros
ambientales.
 VERIFICACIÓN
b. Evaluación del cumplimiento legal
Cuando se realicen los procesos de seguimiento y medición relacionados
con requisitos legales u otros requisitos, la organización podrá hace r
especial hincapié en demostrar que efectivamente cumple con ellos. Para
ello, puede editar un formato con la lista de requisitos legales y otros
requisitos y completar uno a uno indicando: cuándo, cómo, dónde y quién
lo ha verificado.
 VERIFICACIÓN
c. No conformidad, acción correctiva y acción preventiva
Una no conformidad es todo tipo de incumplimiento de lo exigido por
cualquiera de los requisitos del SGA o bien cualquier resultado que infrinja
sus principios inspiradores. Se considera una no conformidad potencial
aquella que tiene una alta probabilidad de que se produzca, aunque por el
momento no se haya detectado o producido.
 VERIFICACIÓN
d. Control de los registros
La organización debe definir sus actuaciones para identificar, conservar y
eliminar los registros que demuestren la conformidad con los requisitos de
la norma y su SGA.
La organización dispondrá de uno o varios procedimientos escritos donde
describa cómo se da respuesta a la identificación, forma de conservación,
protección, forma de recuperación, tiempo de archivo y la disposición de
los registros del SGA.
 VERIFICACIÓN

e. Auditoría interna
La organización deberá diseñar programas que evalúen de forma
periódica el funcionamiento, la eficacia del SGA y su adecuación a
los requisitos de esta norma.
CONTINUARÁ . . .