Sistema Nacional de Inversiones y 1

el presupuesto público
El prpesupuesto y la programación: objetivos concurrentes pero
diferentes.
Las prioridades sectoriales.
Concepto fundamental de base 1:
el marco temporal de la programación 2

• Programar la demanda por ocho años.

Programación de objetivos por ocho años.
• Programar inversiones para 5 años.
• Presentar los tres primeros años como el PMI de los tres años.
• Explicitar al detalle el primer año con una programación de mucho
detalle para cada proyecto presupuestado.
Propuestas para lograr Programación
Multianual de Inversiones significativas
2 Prioridades y
presupuesto
Las prioridades deben hacerse
evidentes en la asignación
presupuestal. Debe haber una
reorientación evidente hacia los
objetivos priorizados.
Debe haber un criterio de
reasignación presupuestal hacia las
prioridades planteadas. Esto puede
demorar algunos años pero para
eso la programación es multianual.
Hay propuestas de cómo hacer esto
a nivel sectorial y a nivel
territorial. (ir)
3 Medición
actualizada de
brechas
El sector, gobierno regional o
municipio cuentan con información
actualizada (hasta del año pasado)
para la programación.
Él no tiene que ser el único que la
genere, pero es pieza vital para
ello, y debe procurarla
Aportan información del lado de la
oferta en las brechas. Es un dato
fundamental y habla de nuestras
limitaciones. (ir)
3
4 Estimación de
brechas años futuros
El sector, gobierno regional o
municipal debe presentar la
evolución estimada de la brecha
para los siguientes 8 años.
Cuando el responsable proyecto las
brechas, está finalmente
haciéndose cargo de sus
responsabilidades con una visión
más allá de su período temporal de
su responsabilidad. Ésta es la
esencia de la inversión. Aquí se
perciben los plazos y los fines y las
limitaciones de la inversión pública.
ir
Propuestas para lograr Programación
Multianual de Inversiones significativas
5 Ideas de proyectos
Idea de proyecto debe quedar
como un instrumento clave para la
programación. Permite visualizar
ampliaciones futuras de servicios,
Se puede iniciar preparación de
preinversión con una idea dentro
del PMI. Se pueden establecer
tiempos de preparación en función
de la fecha propuesta para entrar
en operación del proyecto en idea.
Sería finalmente, el espacio de las
propuestas y evaluaciones menos
costosas.
(ir)
6 Presupuesto
multianual
Presupuesto multianual es de tres
años, en concordancia con las
proyecciones del MMM. Pero:
Inversiones necesitan más de tres
años para poder hacer una
programación significativa.
Las proyecciones del MMM no son su
lado más fuerte.
Trabajemos suponiendo que el
presupuesto del año 1 se repite
idéntico hasta el año 5. Es solo un
supuesto, y se actualiza cada año.ir
4
7 Plan detallados:
preejecución preoperación
Los requerimientos presupuestales
de cada proyecto deben ser
ajustados de una manera más
sistemática tanto para estimar las
fechas de inicio de ejecución, perfil
de demanda financiera durante la
ejecución y fecha de inicio de
operación.
Hay dos tablas para inicio de
ejecución y otra para inicio de
operación. Son primeras
propuestas. (ir)
fin
Prioridades y presupuesto. Declaración 5

Las prioridades deben hacerse evidentes en la asignación

presupuestal. Debe haber una reorientación evidente
hacia los objetivos priorizados.

Debe haber un criterio de reasignación presupuestal hacia

las prioridades planteadas. Esto puede demorar algunos
años pero para eso la programación es multianual.
Hay propuestas de cómo hacer esto a nivel sectorial y a
nivel territorial.
(sigue)
Prioridad presupuestal. Desarrollo. 6

¿Cómo se manifiesta una prioridad presupuestal?

• Comparando con el histórico: ¿Tiene realmente mayor asignación?
Este cambio debe notarse a lo largo de los años de la programación.

Una vez resuelta la asignación global de fondos hacia las metas

prioritarias, queda el tema de los proyectos. A qué proyectos se
debe orientar la inversión pública.
Selección de proyectos de inversión pública
prioritarios: tipología de beneficiarios 7

• Existe una tipología de proyectos que se expresa con un cierta

descripción genérica.
• Pero en tanto que hablamos de brechas de acceso al servicio,
podemos pensar en una tipología de beneficiarios.
• Mejor para que nos sea confuso, hablemos de clasificación de
beneficiarios, usar esta clasificación para definir la prioridad de
los proyectos.
• Veamos primero un ejemplo hipotético y luego un ejemplo
aplicado
Ejemplo de dilema de selección de proyectos
para un sector. 8

• Los sectores cuando ven a los beneficiarios se dan cuenta la

ubicación geográfica de los mismos. Un patrón común es encontrar
aglomeraciones y dispersiones.
• Las aglomeraciones ocurren en las ciudades y las dispersiones son
rurales. El sector tienen como política atender a la mayor
cantidad de ciudadanos sin acceso al servicio, debiera concentrar
su atención a los beneficiarios urbanos.
• A su vez, en el espacio rural, a pesar de su bajo número,
presentan porcentajes de carencias elevados, y se pueden
identificar como territorios excluidos de la atención de este
servicio.
Consideraciones sobre el dilema:
dónde son masivos o dónde excluidos. 9

• El sector comprende que atender a las grandes poblaciones

urbanas produce una mayor aceleración en el cierre de brechas.
• Por otro lado la atención de población rural es más costosa,
demora más, tiene estructuras financieras complejas, demanda
subsidios incluso al consumo. Pero, aunque se bajo su impacto en
el cierre de brechas, es alta la imagen política de ver a las zonas
de mayor atraso superando un índice de pobreza, retirando de la
falta de acceso a los más extremadamente desfavorecidos puede
ser un objetivo que determine que algunos.
Selección de proyectos del sector: caso
práctico. Saneamiento 10

• Desde el punto de vista de volumen beneficiarios sin acceso del

servicio, Lima sería prioritario debido a que tienen la mayor
cantidad de personas sin servicio de agua potable: 500,000
• Por otro lado tenemos muchas áreas rurales regionales que tienen
déficit de acceso superiores tres veces el promedio nacional. Esto
es, con más de 48% de personas sin acceso al agua potable.
• Esta cifra nos indica que existe una situación de abandono
territorial.
• Existe además un caso combinado. La zona rural de Puno tiene
carencia superior al 48% y representan una población elevada:
300,000 personas
Educación:PIA 2016 y PIA 2017 11
12
Para el ejemplo hipotético hay supuestos
poco probables. 13
Programación: ejemplo hipotético 14
15
Separando el presupuesto y diseñando los
proyectos 16

• En el mediano plazo la visión tiene que ser de asignación

presupuestal. Es decir, una vez determinada las prioridades
urbanas y rurales, una idea es asignar los montos en función del
volumen de población carente. Tanto para cada región en función
de la población sin acceso al agua potable.
• Luego se diseñan los proyectos para que generen las capacidades
de servicio faltantes, hasta agotar el recurso presupuestal.
• Luego se mide el impacto que se lograría con la brecha y así
tendremos la evolución estimada de la brecha. (volver)
Medición actualizada de brechas. Declaración 17

El sector, gobierno regional o municipio cuentan con

información actualizada (hasta del año pasado) para la
programación.
Él no tiene que ser el único que la genere, pero es pieza
vital para ello, y debe procurarla
Aportan información del lado de la oferta en las brechas.
Es un dato fundamental y habla de nuestras limitaciones.
(sigue)
Estimación de brechas años futuros.
Declaración 18

El sector, gobierno regional o municipal debe presentar la

evolución estimada de la brecha para los siguientes 8
años.
Cuando el responsable proyecto las brechas, está
finalmente haciéndose cargo de sus responsabilidades con
una visión más allá de su período temporal de su
responsabilidad. Ésta es la esencia de la inversión. Aquí se
perciben los plazos y los fines y las limitaciones de la
inversión pública.
(sigue)
Ideas de proyectos. Declaración. 19

Idea de proyecto debe quedar como un instrumento clave

para la programación. Permite visualizar ampliaciones
futuras de servicios,
Se puede iniciar preparación de preinversión con una idea
dentro del PMI. Se pueden establecer tiempos de
preparación en función de la fecha propuesta para entrar
en operación del proyecto en idea.
Sería finalmente, el espacio de las propuestas y
evaluaciones menos costosas.
(sigue)
Idea de proyecto. Desarrollo. 20

• Es una propuesta para proveer capacidad de servicios. La idea se

define por:
1. Definición de localización y cantidad de beneficiarios.
2. Tipo de servicio del cual carecen; agua potable, saneamiento.
3. Fecha en la cual se espera brindar el servicio.
4. Costo de inversión estimado.
5. Costo operativo y de mantenimiento
Utilidad de la Idea de proyecto 21

• Se señala la utilización del presupuesto en años futuros, debemos

cubrir hasta el año 5 de proyectos.
• Se programa la fecha en que se cubrirán los servicios en
determinado lugar.
• Se sabe qué proyectos deben prepararse con los estudios de
preinversión, y para cuándo deben estar.
• Sirven para la preparación de proyectos con endeudamiento
externo, como lo era anteriormente el perfil de proyecto. (volver)
Presupuesto multianual. 22

Presupuesto multianual es de tres años, en concordancia

con las proyecciones del MMM. Pero:
Inversiones necesitan más de tres años para poder hacer
una programación significativa.
Las proyecciones del MMM no son su lado más fuerte.
Trabajemos suponiendo que el presupuesto del año 1 se
repite idéntico hasta el año 5. Es solo un supuesto, y se
actualiza cada año.
(seguir)
Plan detallados: preejecución preoperació.
Declaración 23

• Los requerimientos presupuestales de cada proyecto

deben ser ajustados de una manera más sistemática
tanto para estimar las fechas de inicio de ejecución,
perfil de demanda financiera durante la ejecución y
fecha de inicio de operación.
• Hay dos tablas para inicio de ejecución y otra para inicio
de operación. Son primeras propuestas.
• (seguir)
Prioridad presupuestal: Educación 24

• Educación Básica y Educación superior pregrado

Prioridad presupustal: Salud 25

• Salud Individual, salud colectiva

• Salud Básica, salud especializada
Prioridad presupuestal: transportes 26

• APP y Tren Eléctrico

• Caminos departamentales y caminos vecinales
La directiva única: Espacio de unificación y
de segregación 27

• Concepto de resultados
• Proyecto, Función, División Funcional, Grupo Funcional
• Plazo.
• Definición de proyecto, de metas
FIN 28