Derecho procesal

penal I
28-04-18
THALIA BOLIVAR
ACCIÓN PENAL
GENERALIDADES

 1.-CONCEPTO: Es la facultad del sujeto procesal de

instar el proceso . Consiste en solicitar que se ponga
en marcha la potestad jurisdiccional del Estado.

Neyra Flores, José: Tratado de Derecho

Procesal Penal-Editorial IDEMSA ,T. I-
2015,p. 267.
2.-NORMATIVA NCPP
 Artículo 1 Acción penal.- La acción penal es
pública.

 1. Su ejercicio en los delitos de persecución

pública, corresponde al Ministerio Público. La
ejercerá de oficio, a instancia del agraviado por el
delito o por cualquier persona, natural o jurídica,
mediante acción popular.
 2. En los delitos de persecución privada
corresponde ejercerla al directamente ofendido
por el delito ante el órgano jurisdiccional
competente. Se necesita la presentación de
querella.
 3.-CARACTERÍSTICAS

 Publica
 Indivisible
 Irrevocable
 Intransferible
Principio de oportunidad

 1.-CONCEPTO: Es una forma de reducir etapas en el

proceso penal ,tratando de reemplazar la sanción
penal por una reparación que satisfaga al
agraviado.

 Neyra Flores, José :Tratado de Derecho

Procesal Penal, Editorial Moreno ,T. I,2015p.306
2.-NORMATIVA:

Artículo 2
1. El Ministerio Público, de oficio o a pedido del
imputado y con su consentimiento, podrá abstenerse
de ejercitar la acción penal en cualquiera de los
siguientes casos:
a) Cuando el agente haya sido afectado gravemente
por las consecuencias de su delito, culposo o doloso,
siempre que este último sea reprimido con pena
privativa de libertad no mayor de cuatro años, y la
pena resulte innecesaria.
b) Cuando se trate de delitos que no afecten
gravemente el interés público, salvo cuando el extremo
mínimo de la pena sea superior a los dos años de pena
privativa de libertad, o hubieren sido cometidos por un
funcionario público en ejercicio de su cargo.
 c) Cuando conforme a las circunstancias del
hecho y a las condiciones personales del
denunciado, el Fiscal puede apreciar que
concurren los supuestos atenuantes de los artículos
14, 15, 16, 18, 21, 22, 25 y 46 del Código Penal, y se
advierta que no existe ningún interés público
gravemente comprometido en su persecución. No
será posible cuando se trate de un delito
conminado con una sanción superior a cuatro años
de pena privativa de libertad o cometido por un
funcionario público en el ejercicio de su cargo…
Medios de Defensa Técnica

 1.-CONCEPTO.-Son los mecanismos que le provee el

sistema procesal penal al imputado para que
pueda ejercer su defensa en el proceso , a fin de
contrarrestar la acción persecutoria del delito ,estos
medios son : cuestiones previas, cuestiones
prejudiciales y excepciones
 Rosas Yataco, Jorge: Tratado de Derecho
Procesal Penal, Editorial Instituto Pacífico
I,2013-pg 402.
I.-CUESTIÓN PREVIA

 1.-CONCEPTO: Son condiciones para la iniciación

de la acción penal ,de faltar estas condiciones ,el
proceso no puede continuar válidamente y, por
tanto, debe anularse ,pudiendo reiniciarse una vez
se subsane la omisión ,lo que constituye un reflejo
de su calidad de presupuesto procesal.
 San Martín Castro , César: Derecho
Procesal Penal, Editorial Grijley , T I,2003,p.
364
Es un medio de defensa que se deduce cuando falta
algún elemento o requisito de procedibilidad (Ana
Calderón Sumarriva:Derecho Procesal Penal, Editorial
San Marcos 2013,p. 63) .Ejemplo:
El requerimiento de pago en los delitos de libramiento
indebido.
 2.-Normativa
Artículo 4 Cuestión previa.

1. La cuestión previa procede cuando el Fiscal

decide continuar con la Investigación Preparatoria
omitiendo un requisito de procedibilidad
explícitamente previsto en la Ley. Si el órgano
jurisdiccional la declara fundada se anulará lo
actuado.

2. La Investigación Preparatoria podrá reiniciarse

luego que el requisito omitido sea satisfecho
II.-CUESTIÓN PREJUDICIAL

 1.-CONCEPTO: Es un medio de defensa técnica que

se sustenta en la necesidad de un a declaración
extrapenal como antecedente necesario para la
continuación del proceso.

 Rosas Yataco , Jorge: Tratado de Derecho

Procesal Penal , Editorial Instituto Pacífico ,
Tomo I-2013-pg 460
 2.-Normativa
Artículo 5 Cuestión prejudicial.-
1. La cuestión prejudicial procede cuando el Fiscal decide continuar
con la Investigación Preparatoria, pese a que fuere necesaria en vía
extra - penal una declaración vinculada al carácter delictuoso del
hecho incriminado.

2. Si se declara fundada, la Investigación Preparatoria se suspende

hasta que en la otra vía recaiga resolución firme. Esta decisión
beneficia a todos los imputados que se encuentren en igual situación
jurídica y que no la hubieren deducido.
 3. En caso de que el proceso extra - penal no haya sido promovido por
la persona legitimada para hacerlo, se le notificará y requerirá para
que lo haga en el plazo de treinta días computados desde el momento
en que haya quedado firme la resolución suspensiva. Si vencido dicho
plazo no cumpliera con hacerlo, el Fiscal Provincial en lo Civil, siempre
que se trate de un hecho punible perseguible por ejercicio público de
la acción penal, deberá promoverlo con citación de las partes
interesadas. En uno u otro caso, el Fiscal está autorizado para intervenir
y continuar el proceso hasta su terminación, así como sustituir al titular
de la acción si éste no lo prosigue.

4. De lo resuelto en la vía extra - penal depende la prosecución o el

sobreseimiento definitivo de la causa.
III.-EXCEPCIONES

 1.-CONCEPTO: Es un medio de defensa que se

opone ,por parte del procesado , a la pretensión
punitiva , ejercitada por el representante del
Ministerio Público, para desestimarla o ,en su caso,
subsanar el trámite procesal.
 Rosas Yataco,Jorge: Tratado de Derecho
Procesal Penal, Editorial Instituto Pacífico , T
I,2013,p. 406
2.-Normativa
Artículo 6 Excepciones.-
1. Las excepciones que pueden deducirse son las
siguientes:

a) Naturaleza de juicio, cuando se ha dado al proceso

una sustanciación distinta a la prevista en la Ley.

b) Improcedencia de acción, cuando el hecho no

constituye delito o no es justiciable penalmente.

c) Cosa juzgada, cuando el hecho punible ha sido objeto

de una resolución firme, nacional o extranjera contra la
misma persona.
d) Amnistía, es el olvido de cierta clase de delitos que deja a sus
autores exceptos de pena. Es potestad del poder legislativo .No
procede en todos los delitos .Así ,no procede en los delitos de lesa
humanidad .Caso de Barrios Altos vs Perú ,Corte IDH (Ana
Calderón Sumarriva:Derecho Procesal Penal, Editorial San Marcos
2013,p.69).

e) Prescripción, cuando por el vencimiento de los plazos

señalados por el Código Penal se haya extinguido la acción
penal o el derecho de ejecución de la pena.

2. En caso que se declare fundada la excepción de naturaleza

de juicio, el proceso se adecuará al trámite reconocido en el
auto que la resuelva. Si se declara fundada cualquiera de las
excepciones previstas en los cuatro últimos literales, el proceso
será sobreseído definitivamente
Amnistía Indulto
Olvido del delito Perdón de la pena
Poder legislativo Poder ejecutivo
Mediante una ley Mediante una resolución
suprema
De carácter general De carácter personal
Fundamento político Fundamento humanitario
La Acción civil

1.-CONCEPTO: Es un instrumento penal mediante el

cual se activa o se pone en funcionamiento la
competencia civil dentro del ámbito procesal penal,
con la finalidad de hacer valer la pretensión del
perjudicado a ser resarcido por los daños ocasionados
a su persona o a su representada.
Rosas Yataco, Jorge : Tratado de Derecho
Procesal Penal-Editorial Instituto Pacífico
S.A.C,T. I-2013-p. 341
2.-Normativa

Artículo 11.- Ejercicio y contenido.-

1. El ejercicio de la acción civil derivada del hecho punible

corresponde al Ministerio Público y, especialmente, al perjudicado por
el delito. Si el perjudicado se constituye en actor civil, cesa la
legitimación del Ministerio Público para intervenir en el objeto civil del
proceso.

2. Su ámbito comprende las acciones establecidas en el artículo 93 del

Código Penal e incluye, para garantizar la restitución del bien y,
siempre que sea posible, la declaración de nulidad de los actos
jurídicos que correspondan, con citación de los afectados.
Artículo 12 Ejercicio alternativo y accesoriedad.-

1. El perjudicado por el delito podrá ejercer la acción civil en el

proceso penal o ante el Orden Jurisdiccional Civil. Pero una vez que se
opta por una de ellas, no podrá deducirla en la otra vía jurisdiccional.

2. Si la persecución penal no pudiese proseguir, ya sea que se

disponga la reserva del proceso o se suspenda por alguna
consideración legal, la acción civil derivada del hecho punible podrá
ser ejercida ante el Orden Jurisdiccional Civil.
3. La sentencia absolutoria o el auto de sobreseimiento no impedirá
al órgano jurisdiccional pronunciarse sobre la acción civil derivada del
hecho punible válidamente ejercida, cuando proceda
JURISDICCIÓN Y
COMPETENCIA

I.-Jurisdicción: Es la potestad de administrar justicia vía

los órganos competentes , apuntando a resolver un
conflicto de intereses jurídicos y hacer cumplir sus
decisiones.

Rosas Yataco, Jorge: Tratado de Derecho

Procesal Penal-Editorial Instituto Pacífico S.A.C,T I-
2013,p 230
 II.-Competencia: Ámbito judicial donde los jueces
ejercen válidamente la jurisdicción. Se trata de la
facultad de los jueces para conocer determinados
casos
 Sánchez Velarde ,Pablo: Código Procesal
Penal comentado;Lima-Perú,Editorial
IDEMSA ,2013,p 63.
3.-NORMATIVIDAD
Artículo 16 Potestad jurisdiccional.- La potestad jurisdiccional del Estado
en materia penal se ejerce por:

1. La Sala Penal de la Corte Suprema.

2. Las Salas Penales de las Cortes Superiores.

3. Los Juzgados Penales, constituidos en órganos colegiados o

unipersonales, según la competencia que le asigna la Ley.

4. Los Juzgados de la Investigación Preparatoria.

5. Los Juzgados de Paz Letrados, con las excepciones previstas por la

Ley para los Juzgados de Paz.
CLASES DE COMPETENCIA
Artículo 19 .- Determinación de la competencia.-

1. La competencia es objetiva, funcional, territorial y por

conexión.

2. Por la competencia se precisa e identifica a los órganos

jurisdiccionales que deben conocer un proceso.

Artículo 20 Efectos de las cuestiones de competencia.-

Las cuestiones de competencia no suspenderán el
procedimiento. No obstante, si se producen antes de
dictarse el auto de citación de juicio, se suspenderá la
audiencia hasta la decisión del conflicto.
 PRECISIONES RESPECTO A LAS CLASES DE

COMPETEN CIA
COMPETENCIA OBJETIVA O MATERIAL

 En general: Es la facultad de administrar justicia en

razón de la materia:Civil, penal,laboral,etc. Se
refiere a la división del trabajo en el Poder Judicial.
Específicamente, en lo penal: Esta división se
concreta en la existenc ia de: Sala Penal de la
Corte Suprema, Salas penales de la Cortes
Superiores, Juzgados penales (Colegiados y
unipersonales), Juzgados de Investigación
Preparatoria y Juzgados de Paz Letrados.Ejm:
a)J.Colegiados:Delitos cuya pena sea mayor de 6
años; J.Unipersonales: 6 o menos años.
COMPETENCIA FUNCIONAL

 Consiste en la facultad de administrar justicia de

acuerdo a las funciones que a cada NIVEL O
GRADO de los juzgados y salas les corresponde.
Ejm.: A la Sala Penal de la Corte Suprema le
compete conocer los recursos de casación, lo
cual está impedido de conocer un J.I.P., el que sí
podrá conocer un caso de hurto simple o
agravado.
COMPETENCIA TERRITORIAL

 Es la facultad de administrar justicia en razón del

territorio (Art. 21 CPP).Ejm.: Un J.I.P. de Tumbes no
puede conocer un delito de robo agravado que le
compete a un J.I.P. de Tacna.
COMPETENCIA POR CONEXIÓN

Es la facultad de administrar justicia en razón del

vínculo o relación entre el autor y el delito (Art. 31
CPP). También se le puede conceptuar como la
facultad de administrar justicia en casos de pluralidad
de delitos,autores, autores y delitos, y de hechos
recíprocos.Ejms.: 1) Un autor comete varios delitos;2)
Varios autores cometen un delito; 3) Varios autores
cometen varios delitos; 4) Un autor comete un delito
para facilitar otro delito 5) Caso de imputaciones
recíprocas.
III.CONTIENDA DE COMPETENCIA

1.Contienda de
Competencia por
Requerimiento (art.42)
 2. CONTIENDA DE COMPETENCIA POR
INHIBICIÓN (Art.43)
 3. CONSULTA DE JUEZ (44°):
 -Caso de Juez Inferior que toma conocimiento de
que su Superior lleva el mismo proceso:
-Caso de Juez Superior que toma conocimiento de
que un Juez Inferior lleva un proceso que le
corresponde:
 4. INHIBICIÓN DEL JUEZ ( Art. 45):
 Cuando un juez está llevando un proceso y toma
conocimiento que otro juez de la misma jerarquía
tiene un proceso sobre el mismo caso y está para
audiencia
SUJETOS PROCESALES

 1.-CONCEPTO: Conjunto de personas que

legalmente pueden intervenir en el proceso y
participar activamente en él ,por cuanto la ley les
fija derechos y obligaciones.

 Rosas Yataco , Jorge: Tratado de

Derecho Procesal Penal, Editorial Instituto
Pacífico S.A.C, T I,2013,p 276.
2.-Clasificación:
Existen tres grupos :
-El juez, los auxiliares jurisdiccionales y los órganos de auxilio judicial
-El Ministerio Público , el agraviado , el actor civil y la Policía Nacional
-El imputado, el tercero civilmente responsable y el abogado defensor

 Rosas Yataco, Jorge : Tratado de Derecho Procesal Penal,

Editorial Instituto Pacífico I,2013,pg 279
EL MINISTERIO PUBLICO

Artículo 60 Funciones.-

1. El Ministerio Público es el titular del ejercicio de la acción penal.

Actúa de oficio, a instancia de la víctima, por acción popular o por
noticia policial.
2. El Fiscal conduce desde su inicio la investigación del delito. Con tal
propósito la Policía Nacional está obligada a cumplir los mandatos del
Ministerio Público en el ámbito de su función.
Artículo 61 Atribuciones y obligaciones.-

1. El Fiscal actúa en el proceso penal con independencia de criterio.

Adecua sus actos a un criterio objetivo, rigiéndose únicamente por la
Constitución y la Ley, sin perjuicio de las directivas o instrucciones de
carácter general que emita la Fiscalía de la Nación.
2. Conduce la Investigación Preparatoria. Practicará u ordenará
practicar los actos de investigación que correspondan, indagando no
sólo las circunstancias que permitan comprobar la imputación, sino
también las que sirvan para eximir o atenuar la responsabilidad del
imputado. Solicitará al Juez las medidas que considere necesarias,
cuando corresponda hacerlo.
3. Interviene permanentemente en todo el desarrollo del proceso. Tiene
legitimación para interponer los recursos y medios de impugnación que
la Ley establece.

4. Está obligado a apartarse del conocimiento de una investigación o

proceso cuando esté incurso en las causales de inhibición establecidas
en el artículo 53.
Artículo 62 Exclusión del Fiscal.-

1. Sin perjuicio de lo dispuesto en la Ley Orgánica del Ministerio Público,

el superior jerárquico de un Fiscal, de oficio o a instancia del afectado,
podrá reemplazarlo cuando no cumple adecuadamente con sus
funciones o incurre en irregularidades. También podrá hacerlo, previa
las indagaciones que considere convenientes, cuando esté incurso en
las causales de recusación establecidas respecto de los jueces.
ACTIVIDAD PROCESAL

1.-Las actuaciones procesales: Son los actos jurídicos

del proceso, los cuales se componen de una sucesión
de actos tendentes a un fin, tienen un orden que nos
dice que unos actos son consecuencia de otros ,
cerrada una etapa no puede abrirse nuevamente
«principio de preclusión».
Rosas Yataco, Jorge: Tratado de Derecho
Procesal Penal, Editorial Instituto Pacífico ,T I-
2013,pg 371
2.-Normativa:
Artículo 114 Idioma.-

1. Las actuaciones procesales se realizan en castellano.

2. Cuando una persona no comprenda el idioma o no se exprese

con facilidad, se le brindará la ayuda necesaria para que el acto
pueda desarrollarse regularmente.

3. Deberá proveérseles traductor o intérprete, según corresponda, a

las personas que ignoren el castellano, a quienes se les permita hacer
uso de su propio idioma, así como a los sordomudos y a quienes tengan
algún impedimento para darse a entender.

4. Los documentos y las grabaciones en un idioma distinto del

español deberán ser traducidos cuando sea necesario.
 Artículo 115 Declaraciones e interrogatorios con
intérpretes.- Las personas serán interrogadas en
castellano o por intermedio de un traductor o
intérprete, cuando corresponda. El Juez podrá permitir,
expresamente, el interrogatorio directo en otro idioma
o forma de comunicación. En tal caso, la traducción o
la interpretación precederán a las respuestas.
Artículo 116 Lugar.-

1. Las actuaciones procesales se realizarán

en el Despacho del Fiscal o del Juez, según el
caso.

2. No obstante ello, el Fiscal o el Juez

podrán constituirse en cualquier lugar del
territorio nacional, cuando resulte
indispensable, y no sea imposible o de muy
difícil consecución, conocer directamente
elementos de convicción decisivos en una
causa bajo su conocimiento.
 Artículo 117 Tiempo.- Salvo disposición legal en
contrario, las actuaciones procesales podrán ser
realizadas cualquier día y a cualquier hora, siempre
que resulte absolutamente indispensable según la
naturaleza de la actuación. Se consignarán el lugar
y la fecha en que se cumplan. La omisión de estos
datos no tornará ineficaz el acto, salvo que no
pueda determinarse, de acuerdo con los datos del
acta u otros conexos, la fecha en que se realizó.
Artículo 118 Juramento.-

1. Cuando se requiera juramento, se recibirá según

las creencias de quien lo hace, después de instruirlo
sobre la sanción que se haría acreedor por la comisión
del delito contra la Administración de Justicia. El
declarante prometerá decir la verdad en todo cuanto
sepa y se le pregunte
Artículo 119 Interrogatorio.-

1. Las personas que sean interrogadas deberán responder de viva

voz y sin consultar notas ni documentos, con excepción de los peritos y
de quienes sean autorizados para ello, incluso los imputados, en razón
de sus condiciones o de la naturaleza de los hechos o circunstancias
del proceso.

2. El declarante será invitado a manifestar cuanto conozca sobre el

asunto de que se trate y después, si es necesario, se le interrogará. Las
preguntas que se le formulen no serán impertinentes, capciosas ni
sugestivas.
“Artículo 119-A. Audiencia

1. La presencia física del imputado es obligatoria en la

audiencia del juicio, conforme al inciso 1) del artículo 356,
así como en aquellos actos procesales dispuestos por ley.

2. Excepcionalmente, a pedido del fiscal, del imputado

o por disposición del juez, podrá utilizarse el método de
videoconferencia en casos que el imputado se encuentre
privado de su libertad y su traslado al lugar de la
audiencia encuentre dificultades por la distancia o
porque exista peligro de fuga.”
 LA PRUEBA
 1.-PRECEPTOS GENERALES:
El proceso penal depende de la actividad probatoria que se haya
desarrollado para llegar a la convicción jurisdiccional. Desde el
momento mismo de la escena del crimen donde se puede recoger
todo el material probatorio, se puede tener una prognosis de lo que
finalmente ocurrirá.

Rosas Yataco, Jorge: La prueba en el nuevo

proceso penal ,Editorial Legales Editores ,T
I,2016,p. 7.
2.-Concepto: «Es el medio u objeto que proporciona al juez el
convencimiento de la existencia de un hecho.» Nos dice Clauss Roxín
(1)
3.-Importancia: Sirve al juez para decidir respecto a la verdad o
falsedad de los enunciados fácticos.
4.-Finalidad: Demostrar la verdad.
-

(1)Tomado de : Ana Calderón Sumarriva:Derecho Procesal

Penal, Editorial San Marcos ,2013,p. 180.
5.-OBJETO DE PRUEBA: Es el hecho delictuoso

Rosas Yataco,Jorge: La prueba en el nuevo proceso

penal ,Editorial Legales Editores ,T I,2016,p. 67.
6.-Elemento de prueba: Se llama así al dato objetivo
que se incorpora legalmente al proceso y que permite
obtener un conocimiento acerca de los extremos de
la imputación delictiva
7.-Fuente de prueba : Es el medio u objeto con el que se perpetra el
delito ( revólver, cuchillo, soga, etc).
Rosas Yataco nos dice que es el conocimiento, el significado originario
,que se obtiene sobre el objeto de prueba ,a través del respectivo
medio de prueba y durante el debate contradictorio , oral, público y
continuado.

Rosas Yataco,Jorge: La prueba en el nuevo proceso penal,

Editorial Legales Editores ,T I,2016,p. 43
8.-Órgano de prueba:
Son las personas que intervienen en el juicio oral:
Se denomina órgano de prueba a aquella
persona cuya participación le permite al
juzgador introducir en el proceso elementos de
prueba.
Dentro de los órganos de prueba, más
importantes tenemos: El denunciante, agraviado,
el ofendido como actor civil o querellante, los
testigos ,los peritos, los intérpretes y traductores.
https://es.scribd.com/document/154144023/Que-son-los-
organos-de-prueba
9.-Medio de prueba: Son aquellas actividades
judiciales de las cuales se vale la autoridad judicial
para conocer de la realidad de los hechos que
investiga. Ejemplo: La declaración de parte, la
declaración de testigos, las inspecciones judiciales,etc.
Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso
Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p.230.
10.-Sistemas de valoración de la prueba:

-Valoración de la prueba: Es la operación intelectual que realiza el juez

de juzgamiento , destinada a establecer la eficacia conviccional de los
medios de pruebas recibidos en el decurso del debate.
Tres son los sistemas de valoración de la prueba: Sistema de prueba
legal o tasada ,sistema de íntima convicción, sistema de sana crítica
racional o libre convicción.

Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso

Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p.268.
1.- Prueba legal o tasada: Es la ley la que prefija la eficacia
convencional de cada prueba, estableciendo bajo qué condiciones
el juez debe darse por convencido.
2.-Íntima convicción: Consagra la libertad absoluta del juez para
formar su convencimiento de acuerdo a su impresión y conciencia
que le cause cada medio de prueba .

3.-Sana crítica: El juez tiene que dar razones que expliquen como o el
porqué de su convicción sobre la masa de pruebas o determinado
medio de prueba en la sana crítica intervienen las reglas de la lógica y
la experiencia.

Rosas Yataco,Jorge:La Prueba en el Nuevo Proceso Penal

,Editorial Legales Editores ,T I,2016,p. 122
LOS MEDIOS DE PRUEBA
TÍPICOS

1.-LA CONFESIÓN JUDICIAL: Es el acto procesal por el

cual el imputado presta una declaración personal
,ante la autoridad judicial, sea en la investigación o el
juzgamiento, de manera libre, consciente ,
espontánea y verosímil sobre su participación como
autor o cómplice ,en el hecho delictivo que se
investiga.

Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.244.
2.-PRUEBA TESTIMONIAL: Es la que aporta el testigo y
debe recibirse lo más pronto posible para evitar el
olvido, y además debe recibirse con cautela y bajo
criterios relativos al objeto de prueba y de quien la
propone.

Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.249.
3.-EL CAREO: Es la confrontación ,que consiste en
poner al testigo, al agraviado y al imputado o
inculpados frente a frente a fin de aclarar algunos
puntos contradictorios con la finalidad de esclarecer
los hechos.

Calderón Sumarriva, Ana : Derecho

Procesal Penal, Editorial San Marcos
,2013,p. 195
4.-PRUEBA PERICIAL: Es el medio de prueba que se
emplea para transmitir y aportar al proceso nociones
técnicas y objetos de prueba, para cuya
determinación y adquisición se requieren
conocimientos especiales y capacidad técnica.

Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.260.
5.-PRUEBA DOCUMENTAL: Son aquellos documentos
que forman parte del proceso y que por sí mismos
merecen valor en tanto se relacionen con el hecho
sujeto a investigación.

Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.264.
PRUEBA ANTICIPADA Y PRE-
CONSTITUIDA

 1.-PRUEBA PRECONSTITUIDA : Es aquella que se

obtiene como consecuencia de los actos de
investigación , sobre todo de las investigaciones
iniciales, y sólo podrán convertirse en actos de
prueba si se reproducen en el juicio oral y se
someten al contradictorio.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.237
 2.-LA PRUEBA ANTICIPADA: Consiste en la actuación
de la prueba con anterioridad al juicio oral por la
imposibilidad justificada de su realización en dicho
estadio procedimental , con la finalidad de
asegurar su valoración con las demás pruebas.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.233
Prueba Anticipada Prueba Preconstituida
-Existe posibilidad de -Es imposible de
perdida o modificación reproducción
-Requiere de la -Se realiza sin intervención
intervención de un juez o del órgano jurisdiccional
de un tribunal -Se realiza antes del inicio
-Se realiza ante el formal del proceso
juzgamiento -Debe ceñirse a las
-Debe ser sometida a garantías constitucionales
contradicción y legales
BUSQUEDA DE PRUEBAS Y
RESTRICCIÓN DE DERECHOS

 Este capítulo comprende aquellas diligencias de

investigación que son útiles para la prevención y/o
comprobación del delito ,evitar la fuga o el
ocultamiento de bienes relacionadas con el delito,
que permitan tener un mejor conocimiento de los
hechos acontecidos ,pero que afectan o restringen
los derechos fundamentales de la persona. Unas
serán restrictivas de derechos y otras medidas
provisionales con función cautelar,aseguradoras de
la prueba o tuitiva coercitiva.
 1.-CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL: Se busca
conocer la identidad de las personas que se
encuentran en relación mediata e inmediata con
los hechos que son sometidos a investigación inicial
,sean dichas personas potenciales testigos ,y por
que no , quizás también involucrados directa o
indirectamente en el hecho .
 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso
Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p.288
 2.-VIDEO VIGILANCIA: Es una forma especial de
investigación policial para los casos de crímenes
violentos , graves o de organización delictiva , en
donde el Fiscal autoriza a que la policía pueda: a)
Realizar tomas fotográficas y b) Utilizar medios
técnicos determinados para la investigación u
observación del lugar de residencia de la persona
investigada.
 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso
Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p.294
 3.-LAS PESQUISAS,RETENCIÓN Y REGISTRO DE
PERSONAS :
 3.1 LAS PESQUISAS : Son actividades de naturaleza
policial que consisten en la búsqueda de objetos ,
elementos de prueba o de personas vinculadas
con el hecho delictivo que se investiga.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.297
 3.2.-RETENCIÓN: Limitación o interrupción de la
libertad ambulatoria por breve tiempo.
 El registro de personas comprende no sólo el
cuerpo y la vestimenta de la persona ,sino también
su equipaje , bultos o el vehículo que utilizare como
medio de transporte.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p.p. 299 y 301
4.-INTERVENCIÓN CORPORAL: Es todo acto de
coerción sobre el cuerpo del imputado por el que se le
extrae determinados elementos para realizar sobre los
mismos análisis periciales tendentes a averiguar el
delito o la participación del imputado.

Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p
302
 5.- EL ALLANAMIENTO: Es una diligencia de
naturaleza policial que tiene por finalidad el ingreso
de la policía a un domicilio o inmueble con la
finalidad de capturar a la persona investigada o
evadida.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p 305
 6.-LA EXHIBICIÓN FORZOSA E INCAUTACIÓN DE
BIENES :
 La incautación «consiste en la aprehensión de un
instrumento – bien mueble o inmueble-con que se
hubiese ejecutado un determinado delito ,y tiene
por objeto resguardar aquellos bienes relacionados
con el delito- sin importar su valor económico- que
puedan servir como evidencia material para
acreditar, por un lado, el hecho delictivo y , por
otro lado, la responsabilidad penal del imputado…»
 Jurispurdencia suprema : CAS Nro 231-2011 , Madre
de Dios, fecha public. 17/05/2011
 7.-EL CONTROL DE LAS
COMUNICACIONES,INTERCEPTACIÓN E
INCAUTACIÓN POSTAL: Se puede interceptar
incautar , abrir, documentación pública o privada
que esté dirigida al imputado de manera directa o
indirecta, siempre que sea indispensable para el
debido esclarecimiento de los hechos que se
investigan-

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p 311
 8.-INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES Y
TELECOMUNICACIONES: Se trata de una diligencia
de investigación que consiste en interferir las
llamadas telefónicas efectuadas por el imputado o
dirigidas a él, con la finalidad de enterarse de lo
conversado.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p 313
 9.-ASEGURAMIENTO E INCAUTACIÓN DE
DOCUMENTOS PRIVADOS: El policía o el Fiscal que
con ocasión de registro, encuentra en poder del
intervenido algún documento privado y no ha
recabado orden de incautación , deberá asegurar
dicho documento sin examinar su contenido y
además deberá el Fiscal ponerlo a disposición del
juez dentro de las veinticuatro horas
,acompañando informe y solicitando ordene su
incautación.
 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso
Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p 315
 10.- EL LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO Y
DE LA RESERVA TRIBUTARIA: Es la facultad del juez de
la investigación preparatoria ordenar
,reservadamente y sin trámite alguno, el
levantamiento del secreto bancario, siempre que
sea indispensable para la investigación.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p 318
 11.-CLAUSURA O VIGILANCIA DE LOCALES
INMOVILIARIOS : Se trata de una diligencia de
naturaleza policial con la finalidad probatoria, la
clausura busca impedir que sean alteradas las huellas
o rastros que el delito hubiere dejado en su lugar , o
evitar la destrucción o adulteración de las pruebas de
la comisión allí existentes. La misma finalidad tiene la
vigilancia de los locales. La inmovilización de las cosas
muebles busca asegurar su custodia y ser útiles como
medio probatorio.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso

Penal,Lima-Perú,IDEMSA,2009,p 319.
PRUEBA PROHIBIDA

 1.-CONCEPTO: De conformidad del artículo VIII del

Título Preliminar del Nuevo Código procesal, es
aquella que se obtiene con violación al contenido
esencial de los derechos fundamentales ya sea
directa o indirectamente y la sanción que
establece el mismo código es su ineficacia, es
decir, carecen de efecto legal.

 Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo

Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p 237.
 Ejemplo de prueba prohibida
No pueden ser utilizados , aún con el consentimiento
del interesado , métodos o técnicas idóneas para
influir sobre la libertad de autodeterminación o para
alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos.
Están prohibidos entonces los maltratos , el
narcoanálisis o suero de la verdad , la hipnosis , el
detector de mentiras , etc.
Sánchez Velarde, Pablo: El Nuevo Proceso Penal,Lima-
Perú,IDEMSA,2009,p 238.
PRUEBA INDICIARIA

 1.-CONCEPTO: Es aquel dato real, cierto , concreto ,

indubitablemente probado , inequívoco e indivisible
, y con aptitud significativa para conducir hacia
otro dato aún por descubrir y vinculado con el
thema probandum.

 Ana Calderón Sumarriva: Derecho

Procesal Penal, Editorial San Marcos
,2013,p. 206.
 Clases de indicios según la relación causal
 1.-Inicio necesario: Del dato cierto resulta una
relación univoca , es decir , produce un efecto
determinado . V.gr . Los golpes en diferentes partes
de cuerpo son indicios necesarios de la gresca
suscitada entre las personas intervenidas .
 Ana Calderón Sumarriva: Derecho Procesal Penal,
Editorial San Marcos ,2013,p. 207.
 2.- Indicio Contingente : Cuando no es posible
identificar con exactitud la relación causal a la que
pertenece . V.gr : Dónde se encontraba el sujeto
cuando se cometió el delito , lo señalado por el
procesado antes de que ocurrieran los hechos.
 Ana Calderón Sumarriva: Derecho Procesal Penal,
Editorial San Marcos ,2013,p. 207.
 Clases de indicios según el momento de su aparición
 1.-Indicios antecedentes o históricos : Actos o situaciones previas del
delito . Vg.r : Estuvo días antes por el lugar , recabo información , etc.

 Ana Calderón Sumarriva: Derecho Procesal Penal, Editorial San

Marcos ,2013,p. 207.
 2.-Indicios concomitantes: Aquellos que correspondan al momento
de ejecución o consumación del delito . Vg.r : Huellas en la escena
del crimen , manchas de sangre en el vestido.
 3.-Indicos posteriores: Son los que surgen con posterioridad al hecho.
Vg.r : Nerviosismo , explicaciones inverosímiles.
 Ana Calderón Sumarriva: Derecho Procesal Penal, Editorial San
Marcos ,2013,p. 207.
-
Características
No es una prueba histórica: No expone un hecho histórico se limita a
sugerirlo. García Valencia señala que las pruebas históricas
representan al juez el hecho objeto de prueba , mientras que la
prueba indiciaria permite deducir su existencia o inexistencia .

- Ana Calderón Sumarriva: Derecho Procesal Penal, Editorial San

Marcos ,2013,p. 208.
- Es crítica: La inteligencia y la lógica se unen para
detectar el hecho indicio y formular la inferencia
correspondiente.
- Es una prueba de probabilidades: Permite varias
inferencias probables. Como señala Martínez
Arrieta , la suma de probabilidades determina
certeza.

- Ana Calderón Sumarriva: Derecho Procesal Penal,

Editorial San Marcos ,2013,p. 208.
SUJETOS
PROCESALES
 1.-CONCEPTO: Conjunto de personas que legalmente
pueden intervenir en el proceso y participar
activamente en él ,por cuanto la ley les fija derechos
y obligaciones.
2.- CLASES O GRUPOS
a)El juez- los auxiliares jurisdiccionales -los órganos de
auxilio judicial
b)El Ministerio Público - el agraviado -el actor civil - la
Policía Nacional
c)El imputado- el tercero civilmente responsable - el
abogado defensor
 FUNCIONES DEL FISCAL (ART. 60 Y SS)

OBLIGADO A
- TITULARDE APARTARSE -CONDUCE LA
LA ACCIÓN CUANDO INVESTIGACIÓ
PENAL INCURRE EN N
- CONDUCE CAUSALES DE PREPARATORI
LA ACTÚA DE INHIBICIÓN A
INVESTIGACI OFICIO A (ART. 53) -INTERVIENE
ÓN DEL INSTANCIAD PERMANENTE
DELITO DESDE E LA MENTE EN
SU INICIO VÍCTIMA, TODO EL
ACCIÓN DESARROLLO
POPULAR O DEL PROCESO .
POR
NOTICIA
POLICIAL
ACTIVIDAD
PROCESAL
 1.- CONCEPTO :Son los actos jurídicos del proceso,
los cuales se componen de una sucesión de actos
tendentes a un fin, tienen un orden que nos dice
que unos actos son consecuencia de otros ,
cerrada una etapa no puede abrirse nuevamente
«principio de preclusión».
IDIOMA : LAS ACTUACIONES
PROCESALES SE REALIZAN EN
CASTELLANO, DEBERÁ PREVERSE
INTERPRETE Y TRADUCTOR.
LUGAR: DESPACHO DEL FISCAL O DEL
JUEZ, CUALQUIER LUGAR DEL
TERRITORIO NACIONAL CUANDO SEA
INDISPENSABLE UN MEDIO PROBATORIO
.
TIEMPO: SE PODRÁN REALIZAR EN
CUALQUIER DÍA Y HORA SIEMPRE QUE
SEAN INDISPENSABLES , LA OMISIÓN DE
ESTOS DATOS NO TORNARA INEFICAZ EL
ACTO.
INTERROGATORIO : LAS PREGUNTAS QUE SE
REALICEN NO SERÁN IMPERTINENTES,
CAPCIOSAS NI SUGESTIVAS..
AUDIENCIA : LA PRESENCIA FÍSICA DEL
IMPUTADO ES OBLIGATORIA , SE PODRÁ
UTILIZAR VIDEOCONFERENCIA EN CASO ESTE
PRIVADO DE SU LIBERTAD
LA PRUEBA
1.-PRECEPTOS GENERALES:
El proceso penal depende de la actividad probatoria
que se haya desarrollado para llegar a la convicción
jurisdiccional. Desde el momento mismo de la escena
del crimen donde se puede recoger todo el material
probatorio, se puede tener una prognosis de lo que
finalmente ocurrirá.
 2.-Concepto: Es el medio u objeto que proporciona
al juez el convencimiento de la existencia de un
hecho.
IMPORTANCIA: SIRVE AL JUEZ PARA
DECIDIR SOBRE LA VERDAD O FALSEDAD
DE LOS HECHOS FÁCTICOS.

FINALIDAD: DEMOSTRAR LA VERDAD

OBJETO : EL HECHO DELICTUOSO

ELEMENTO DE PRUEBA : DATO OBJETIVO

QUE PERMITE OBTENER CONOCIMIENTO
DE LA IMPUTACIÓN DELICTIVA.
FUENTE DE PRUEBA : MEDIO U OBJETO
CON EL QUE SE PERPETRA EL DELITO
(REVOLVER)
ÓRGANO DE PRUEBA: SON LAS
PERSONAS QUE INTERVIENEN EN EL
JUICIO ORAL
MEDIO DE PRUEBA : ACTIVIDADES
JUDICIALES PARA CONOCER LOS
HECHOS QUE SE INVESTIGA
(DECLARACIÓN DE PARTE )
SISTEMAS DE
VALORACIÓN
DE LA PRUEBA
Valoración de la prueba: Es la operación intelectual
que realiza el juez de juzgamiento ,destinada a
establecer la eficacia conviccional de los medios de
pruebas recibidos en el decurso del debate.
Tres son los sistemas de valoración de la prueba:
Sistema de prueba legal o tasada ,sistema de íntima
convicción, sistema de sana crítica racional o libre
convicción.
 SANA
ÍNTIMA CRÍTICA
CONVICCIÓ EL JUEZ DEBE
N DAR SUS
LIBERTAD DEL RAZONES
JUEZ PARA QUE
FORMAR SU EXPLIQUEN
CONVENCIM EL PORQUÉ
IENTO DE SU
CONVICCI
ÓN
LOS MEDIOS
DE PRUEBA
TÍPICOS
1.-PRUEBA PRECONSTITUIDA : Es aquella que se obtiene
como consecuencia de los actos de investigación ,
sobre todo de las investigaciones iniciales, y sólo
podrán convertirse en actos de prueba si se
reproducen en el juicio oral y se someten al
contradictorio.
2.-LA PRUEBA ANTICIPADA: Consiste en la actuación de
la prueba con anterioridad al juicio oral por la
imposibilidad justificada de su realización en dicho
estadio procedimental , con la finalidad de asegurar
su valoración con las demás pruebas.
BÚSQUEDA DE
PRUEBAS
Y RESTRICCIÓN
DE DERECHOS
 1.- CONCEPTO : Son aquellas diligencias de
investigación que son útiles para la prevención y/o
comprobación del delito ,evitar la fuga o el
ocultamiento de bienes relacionadas con el delito,
que permitan tener un mejor conocimiento de los
hechos acontecidos ,pero que afectan o restringen
los derechos fundamentales de la persona. Unas
serán restrictivas de derechos y otras medidas
provisionales con función cautelar, aseguradoras
de la prueba o tuitiva coercitiva.
PRUEBA
PROHIBIDA
 1.-CONCEPTO: De conformidad del artículo VIII del
Título Preliminar del Nuevo Código procesal, es
aquella que se obtiene con violación al contenido
esencial de los derechos fundamentales ya sea
directa o indirectamente y la sanción que
establece el mismo código es su ineficacia, es
decir, carecen de efecto legal
 Ejemplo de prueba prohibida
No pueden ser utilizados , aún con el consentimiento
del interesado , métodos o técnicas idóneas para
influir sobre la libertad de autodeterminación o para
alterar la capacidad de recordar o valorar los hechos.
Están prohibidos entonces los maltratos , el
narcoanálisis o suero de la verdad , la hipnosis , el
detector de mentiras , etc.
PRUEBA
INDICIARIA
 1.-CONCEPTO: Es aquel dato real, cierto , concreto ,
indubitablemente probado , inequívoco e indivisible
, y con aptitud significativa para conducir hacia
otro dato aún por descubrir y vinculado con el
thema probandum.
CLASES DE INDICIOS