METODOLOGÍA

PARA LA
FORMULACIÓN Y
EVALUACIÓN DE
PROYECTOS

1
 Temario
PREPARACIÓN DE PROYECTOS:
El Ciclo de Vida de los Proyectos
Metodología para análisis y solución de problemas
Diagnóstico de la situación actual
Área de estudio y de influencia
Población objetivo
Análisis de la demanda
Análisis de la oferta
Cálculo del déficit
Identificación de Alternativas
Optimización de la situación actual
Tamaño del proyecto
Localización del proyecto
Tecnología del proyecto
Ejecución y operación
EVALUACIÓN DEL PROYECTO

2
CICLO DE VIDA DE LOS
PROYECTOS

3
 Lógica del Ciclo de Vida

Corresponde a un proceso de transformación de

ideas - surgidas de la detección de necesidades,
problemas u oportunidades - en soluciones
concretas para la provisión de bienes o servicios
que mejor resuelven dichas necesidades o
problemas o aprovechen las oportunidades.

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 Fases del Proceso
El ciclo de vida del proyecto se inicia con la
identificación del problema, necesidad u
oportunidad que requiere una solución

Se compone de las siguientes fases:

Pre- Inversión Operación Evaluación

Inversión Ex Post

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 Fase de Pre - Inversión
• Corresponde al proceso de elaboración de los
estudios y análisis necesarios para la
preparación (o formulación) y evaluación del
proyecto que permite resolver el problema o
atender la necesidad que le da origen.
• El resultado es una decisión de realizar o no
un proyecto o inversión.

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Fase de Pre - Inversión
En esta fase es posible definir las siguientes
ETAPAS:
IDEA

PERFIL

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

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 Etapa de Idea

Corresponde a una primera aproximación al

problema, necesidad u oportunidad y a su
resolución.

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Etapa de Perfil
• Se realiza la preparación y evaluación de las posibles
alternativas de solución, partiendo de información
que proviene principalmente de fuentes de origen
secundario.
• Como resultado de la etapa se pretende:
– descartar las alternativas no factibles,
– seleccionar alternativas posiblemente factibles y avanzar a
la siguiente etapa, ó
– Seleccionar aquella alternativa que es técnica y
económicamente mejor entre las alternativas estudiadas y
pasar a la etapa de diseño en la fase de inversión del
proyecto.
– esperar o postergar mientras se adopta una cierta decisión
por la autoridad.

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Etapa de Pre - Factibilidad
• En esta etapa se realiza una evaluación más completa y
profunda de las alternativas identificadas en la etapa de
perfil y de las posibles soluciones.
• Como resultado de la etapa se pretende:
– descartar las alternativas no factibles
– seleccionar aquella alternativa que es técnica y económicamente
mejor y pasar a la etapa de factibilidad o diseño.
– esperar o postergar mientras se adopta una cierta decisión por la
autoridad.

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Etapa de Factibilidad
• En esta etapa se perfecciona y precisa la mejor
alternativa identificada en la etapa de pre-
factibilidad, sobre la base de información primaria
recolectada especialmente para este fin.

• Como resultado de la etapa se pretende:

– pasar a la etapa de diseño en la fase de inversión del
proyecto

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Esquema de la Pre - Inversión
Estudio de Preinversión Pasos del Contenido del
estudio de informe del
preinversión estudio
Definición del
IDEA Identificación del problema y
problema presentación del
estudio
Estudio de mercado:
Diagnóstico de la
PERFIL situación actual Demanda, Oferta y
Déficit
Optimización de la
Identificación y situación base;
definición de Tamaño y
PREFACTIBILIDAD alternativas de localización;
solución anteproyecto de
ingeniería

Evaluación de las Estimación de costos

FACTIBILIDAD alternativas y beneficios, cálculo
de indicadores.

Presentación de Descripción detallada

la alternativa y justificación de la
seleccionada selección de la
alternativa

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 Certidumbre y Costo de Decidir

• El objetivo principal de la fase de pre -

inversión, es aumentar certidumbre, recabando
la información suficiente y necesaria para
tomar la mejor decisión desde el punto de vista
técnico económico.
• En la medida que se requiera mayor precisión,
tanto en calidad como en cantidad, el costo de
este proceso va en aumento.

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 En síntesis,
la fase de Preinversión asegura:
1. Que el proyecto es una buena solución al
problema planteado.
2. Que la alternativa seleccionada es más
conveniente que las desechadas y que no hay a
disposición otra alternativa mejor.
3. Que el proyecto demuestra estándares técnicos e
indicadores de rentabilidad eficientes respecto a
proyectos similares.
Los proyectos pueden sufrir cambios durante
esta fase (aplazar inicio, fusionarse con proyectos
complementarios, no ejecutarse, etc)

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 Fase de Inversión
• Considera todas las acciones destinadas
a materializar la solución formulada y
evaluada como conveniente.
• Consta de dos etapas:
– Diseño de arquitectura, ingeniería y
especialidades y presupuesto detallado de
las obras.
– Ejecución de obras.
Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Fase de Operación

En esta fase el proyecto adquiere su realización

objetiva, es decir, que la unidad productiva
instalada inicia la generación del producto, bien o
servicio, para el cumplimiento del objetivo
específico orientado a la solución del problema.

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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Fase de Evaluación de Resultados

• Se evalúa si el proyecto es la acción-respuesta

al problema, oportunidad o necesidad.
• Para ello, es necesario verificar después de un
tiempo razonable de su operación, si
efectivamente el problema ha sido solucionado
por la intervención del proyecto.

Pre-inversión Inversión Operación Evaluación

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 Esquema para la Toma de Decisiones
IDEA
P
R
E
I
N PERFIL
V
E
R
S PREFACTIBILIDAD
I
O
N
FACTIBILIDAD

I
N DISEÑO
V postergar
E
abandonar
R
S EJECUCION
I
O
N
OPERACION OPERACION

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Ciclo de Vida y Tipo de Evaluación
IDEA

PERFIL
Evaluación
ex - ante

PREFACTIBILIDAD

FACTIBILIDAD

DISEÑO

Seguimiento
Evaluación EJECUCION
físico - financiero
ex - post
Seguimiento de
OPERACION la operación

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 Fases según tipo de proyecto
IDEA Identificación de problemas y planteamiento de ideas para la solución de
éstos
Preparación, evaluación y selección de alternativas
Centros
PERFIL Universitarios, de Centro de Formación Centro educacionales
Investigación Técnica especializados,
primarios, Equipamiento
Equipamiento Equipamiento educacional
básico, vehículos
educación de alta industrial complejo
PREFACTIBILIDAD
complejidad
Profundización de los estudios

FACTIBILIDAD Estudio detallado

de alternativa

DISEÑO
Diseño arquitectónico, Ingeniería de Detalle, Programación de
actividades
EJECUCION
Construcción de las obras o Ejecución de las actividades
OPERACION
Generación de los beneficios, Evaluación Ex – Post
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 Como se evalúa un proyecto para la
adjudicación de recursos

Etapa 1: Sesión de apertura y verificación administrativa

Consiste en la Elegibilidad
-plazo de presentación
-puntos de la Lista de control (documentos básicos del proponente , soportes y
contrapartida)

Etapa 2: Evaluación Del Documento

Consiste en evaluar el proyecto (puede ser una sub etapa A del formulario o
documento que es ejecutivo o síntesis del proyecto), la puntuación otorgada a los
documentos de síntesis puede dar paso a evaluar la solicitud completa
Que es el enfoque de marco lógico?
Un proceso de etapas sistemáticas para la estructuración de ideas que permiten
organizar una propuesta coherente, realista. Facilita la evaluación , ejecución y
seguimiento de políticas, programas, proyectos en distintos campos de las
actividades sociales y económicas. sirve para identificar si se pueden alcanzar los
objetivos plantados y definir las hipótesis exteriores al proyecto o programa que
pueden influir en su consecución. Los principales resultados de este proceso se
resumen en una matriz que describe de forma lógica los aspectos más importantes de
un proyecto MML

La M.G.A?
La Metodología General Ajustada (MGA) tiene como objeto proveer una
herramienta informática que ayuda de forma esquemática y modular en los procesos
de identificación, preparación, evaluación y programación de los Proyectos de
Inversión. Es imprescindible que el proyectista de MGA domine el Enfoque Marco
lógico EML en la estructuración de proyectos
 Matriz Marco lógico
ó Matriz de Planeación de Proyectos

DESCRIPCIÓN FUENTES DE
INDICADORES SUPUESTOS
VERIFICACIÓN

OBJETIVO SECTORIAL
DEL PLAN DE
DESARROLLO

OBJETIVO
DEL PROYECTO

PRODUCTOS

ACTIVIDADES
Matriz de Marco Lógico
En la identificación, se analizan tres momentos:
 Análisis de participaciones que corresponde los actores que se encuentran involucrados
dentro de la temática que se está tratando y su respectivo rol dentro de la misma.

 Situación actual (árbol del problema), que corresponde al análisis del problema, junto
con sus causas y efectos (o consecuencias), población afectada, zona donde se ubica la
población afectada (se puede emplear además instrumentos como espina de pescado,
meta plan, mapa parlante, etc.)

 Situación esperada (árbol de objetivos), en la cual se identifica el objetivo central, los

objetivos específicos, la población y zona objetivo, y

 Alternativas de solución, que corresponde a la determinación de soluciones que

realmente puedan ser llevadas a cabo y que al analizarlas una de ellas pueda ser
seleccionada.
Ejercicio de Análisis de Problemas
 Problema Central:
Deficiente movilidad de pasajeros y de carga entre los pobladores
de Pacho Cundinamarca y Zipaquirá
 Alternativas de solución:

Las alternativas o estrategias son los

diferentes caminos que se pueden tomar
para llegar a cumplir el objetivo
propuesto, es decir, modificar la situación
actual en las condiciones, características
y tiempo esperados.
Surgen del análisis de objetivos,
identificando las acciones que se deben
adelantar para lograr los objetivos
específicos que son los que conllevan al
cumplimiento del objetivo central. La
combinación de dichas acciones son las
que constituyen las alternativas de
solución
El Fin, expresa la solución a un problema de desarrollo superior al que
el proyecto espera contribuir.
El Propósito, es el efecto que se espera al finalizar el proyecto, es el objetivo general del
proyecto. Responde a la pregunta, que se va a hacer? Enfrenta el problema central que se
busca solucionar.

Actividad: Acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos en

productos a partir de un conjunto de insumos y recursos, en un periodo determinado. Acciones
que consumen recursos y tiempo, se les puede identificar un responsable y un producto
resultante.

Meta: Expresión cuantitativa y cualitativa de los logros que se pretenden obtener con la
ejecución de una acción en el proyecto.

Resultado: Entregable concreto que las actividades deben generar para alcanzar su objetivo
más inmediato.
 Ejemplos de Finalidad

Contribuir con el mejoramiento de las condiciones

vida de los diferentes grupos poblacionales,
mediante la aplicación de las tecnologías de
Unidades Productivas Agroindustriales Rurales
[UPAR] en el departamento del Putumayo

Promover iniciativas de construcción de paz

tendientes a reducir la desigualdad económica y
mitigar los efectos de la violencia político-social para
el fomento de un desarrollo territorial basado en
principios de participación y gobernanza democrática
Como formular Objetivos: Los objetivos, tanto general como específicos,
deben ser realistas, eficaces, coherentes y cuantificables. Así mismo, son
medibles y verificables a través de indicadores.

Contribuir a que las Mipymes- vinculadas a la cadena de valor del ecoturismo del Valle de Tenza
incrementen el flujo de turistas

Incrementar la producción de la tilapia roja en los municipios del Carmen y San Onofre de los Montes
de María

Mejorar la comercialización regional y nacional de bocadillo de guayaba de la provincia de Vélez,

Santander

Mejorar la movilidad en el corredor circunvalar al volcán Galeras que une 8 municipios del
departamento de Nariño

Transferir tecnologías para el incremento de la producción y calidad de roca fosfórica y sus derivados
Mejorar la seguridad alimentaria e ingresos familiares de los diferentes grupos poblacionales rurales y
urbanos de Florencia Caquetá que pertenecen al SISBEN 2.

Fortalecer la asociatividad rural de cooperativas y asociaciones en Mompox y Magangué, Bajo

Magdalena.
 Objetivo General:
Elaborar un estudio de factibilidad para el desarrollo de una escuela rural ubicada en Pasto,
Nariño que permitan la evaluación de los costes, mercados, beneficios y aspectos ambientales
entre otros.

Resultados

R1. Realizado un documento que permita la identificación del bien/servicio.

Referencia de Actividades: oferta, demanda, precios, estrategias inclusión escolar en el corregimiento de
Catambuco, municipio de Pasto

R2. Realizado un documento que contenga un estudio técnico o de ingeniería.

Referencia de Actividades: suelos, Levantamiento y Topografía, planos de Alumbrado, Hidrosanitarios,
Eléctricos, Calculo de Estructuras, Cimentaciones y Fundaciones.

R3. Diseño Arquitectónico. Referencia de Actividades: Presupuestos, Análisis de Precios Unitarios (APUs),
Cronograma y flujo de inversión, planos de instalaciones Acústica Sonido, Voz y Datos

R4. Realizados Planes de manejo ambiental. Referencia de Actividades: Vertimiento de aguas residuales,
Ubicación de fuentes de obtención de materiales etc., Análisis bioclimático del proyecto, Observancia de
desarrollos sostenibles en el proyecto, y Sistemas de climatización.

R5. Un documento que contenga un modelo organizativo y financiación.

Referencia de Actividades: Organigrama, procesos y manual administrativo, jurídico e institucional) y plan
estratégico para la escuela rural
 Lógica

FUENTES DE
DESCRIPCIÓN INDICADORES
VERIFICACIÓN
OBJETIVO SECTORIAL
Encuestas Nacionales de hogares,
DEL PLAN DE Indicador de Impacto
manufacturera, agropecuaria, etc.
DESARROLLO
OBJETIVO DEL
Indicador de Impacto Encuestas regionales
PROYECTO

Registros de producción (oferta)

PRODUCTOS Indicador de Producto
o ventas (demanda)

ACTIVIDADES Indicador de Gestión Cumplimiento del Cronograma

PLAN, PROGRAMA Y
PROYECTO

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 Metodología General Ajustada – MGA

Para proyectos de inversión publica que aplican principalmente a

recursos del sistema general de participación, sistema general de
regalías
La MGA cuenta con 4 módulos, identificación del problema, preparación de la alternativa
de solución, evaluación de las alternativas y toma de decisión y programación del proyecto,
y los informes que se pueden generar del proyecto, la ficha EBI corresponde a un informe
resumen del proyecto

Cuando se termina la secuencia que determina la MGA, la información contenida por cada
proyecto se podrá migrar a los bancos de proyectos, ya sea nacional o territorial sin tener que
volver a digitar la información. A nivel territorial, la MGA genera un archivo plano que lo
podrá leer y capturar el SSEPI (Banco de proyectos territorial). En el orden nacional, la
MGA cuenta con una interface que comunica a la MGA con el SUIFP- Bpin (Banco de
proyecto nacional) para que el proyecto radicado para ajustes y puedan concursar por
recursos públicos.
EL DIAGNOSTICO DE LA
SITUACIÓN ACTUAL

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MATRIZ DEL MARCO
LOGICO

40
INDICADORES

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IDENTIFICACION DEL
PROBLEMA

42
43
44
45
46
47
48
49
50
JUSTIFICACION DE LA
PROBLEMÁTICA
IDENTIFICADA

51
52
POBLACION OBJETIVO

53
54
METODOLOGÍA

Pamela Vera Silva 55