Ponente: Lic.

Raúl Bernal Díaz

Trujillo - Perú
Existen una serie de razones por las cuales se puede explicar, la difícil situación de diversas empresas peruanas, factores que son
manejados por un sistema defectuoso, pero que serían controlables por la firma de corregir a tiempo. En dicha figura podemos
mostrar los males que aquejan a muchas organizaciones.

CAUSA MAL SINTOMAS

RAIZ U ORIGEN DEL EFECTO QUE SE

PROBLEMA DAÑO
PROBLEMA VISUALIZA

LO QUE SE DEBE
ANALIZAR Y
ENTENDER
Las principales señales que indican el curso negativo de las organizaciones pueden ser denominadas males
endémicos. Endémicos, porque son posturas que no han sido resueltas con el transcurso del tiempo, puesto que las
organizaciones no logran tomar acciones correctivas, a pesar de ser conscientes de lo que ocurre. Entre los
principales males se pueden indicar los siguientes:

1. La visión cortoplacista de la alta dirección, que busca resultados basados en cifras visibles, únicamente, y no
proyecta su organización al futuro.
2. Las barreras de comunicación y la escasa coordinación entre las áreas funcionales, lo que afecta seriamente a
toda la organización, resultado casi siempre de una deficiente gerencia general.

3. El pensamiento de que la calidad cuesta, y que es un aspecto táctico del departamento de control de calidad, sin evaluar
realmente la verdadera inversión que representa y que su tratamiento debe ser eminentemente estratégico en toda la
organización, por todos, y todo el tiempo.
4. La carencia de trabajo en equipo dentro de cada área y entre áreas, resultado lógico del segundo mal, que destruye el
concepto fundamental que la empresa es un todo y de todos.
5. No contar con una visión, misión, y objetivos estratégicos claros, que canalicen los esfuerzos y los siempre
escasos recursos de la organización.
6. El conformismo administrativo carente de innovación y el escepticismo de la alta dirección en las estrategias y
tendencias modernas de la administración.
7. La falta de motivación y el descuido en la capacitación del recurso humano, elemento fundamentales en la calidad de
una organización y en sus resultados.
8. Evaluaciones basadas en el logro de metas numéricas, muchas veces, que no tienen sentido ni cuentan con soporte
alguno, y una medición del desempeño del personal sin criterios de motivación.
9. Administrar por funciones y no por resultados.
10. Imperancia del egoísmo, envidia, y rencor, defectos que entorpecen el trabajo en equipo.
11. Ausencia de principios morales y éticos en los diferentes estamentos del negocio.
12. No diferenciar un costo de un gasto, y cargar todo (costos y gastos) al producto, con el lógico incremento de precios, sacrificando
muchas veces la calidad, a fin de creer que pueden seguir siendo competitivos aún en mercados cada vez más difíciles. No evaluar la
exigencia del mercado hace inferir que la competencia correcta no es por precios, sino por calidad. Los productos casi siempre son
buenos, son los procesos los deficientes.
13. No pensar en la empresa, su salud, y futuro, resultado de una gestión personalista a todo nivel, soportada por exigencia de
derechos e indiferencia hacia las obligaciones.
14. Predominancia de excesos, desperdicios, mermas, seguridades innecesarias, y desbalances, resultado de la
inseguridad, temor, y pobre capacitación; así como cuando la percepción del negocio es muy clara y se busca esconder en
ellos vicios y defectos de una administración poco moral.
15. Pobre conocimiento, a todo nivel, de las capacidades materiales, personales, tecnológicas, administrativas, financieras,
productivas, y logísticas de la organización, resultado de una especialización de los funcionarios, quienes desarrollan las
reales capacidades de la organización.
16. No gerenciar a nivel de su competencia orgánica, desarrollando habitualmente funciones de menor nivel.

17. No creer en el planeamiento estratégico, aduciendo un entorno incierto, cambiante, e impredecible, no

evaluando la importancia especial que tiene estar preparado para esos entornos.

18. Impaciencia al aplicar nuevas estrategias, pensando en que los logros deben ser instantáneos.

19. Aplicación total de nuevas estrategias, sin considerar la necesidad de una implantación progresiva, a fin de evaluar
resultados, aprender, y corregir errores.
20. La actitud defensiva de rechazo al cambio basada en el pensamiento de que se va a trabajar más con la misma
remuneración. Observación de un sentimiento que evidencia no sentirse parte integrante o importante de la organización.
El propósito de realizar una Auditoría Interna es agregar valor y mejorar las operaciones de una organización, así
como contribuir al cumplimiento de los objetivos y metas de una organización, aportando un enfoque sistemático y
disciplinado para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos operativos gestión de riesgos, control y dirección.
La ley 29783 Seguridad y Salud en el Trabajo, tiene el propósito de crear las
condiciones para que el trabajador pueda desarrollar su labor eficientemente propiciando
así una cultura de prevención, elevación, minimización y/o control de los riesgos
laborales, evitando sucesos y daños que puedan afectar su salud e integridad, el
patrimonio de la entidad y medio ambiente la elevación de la calidad de vida del
trabajador y de su familia y propiciando un clima de estabilidad social.

Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 9

 Normas Relacionadas
Ley Nº29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo 20/08/2011
D.S. Nº 005-2012 TR- Reglamento de la ley 29783-25/04/2012
R.M. 312- 2011 MINSA (Protocolos Médicos Ocupacionales por actividad).
R.M. Nº 148 -2012 TR – 07/06/2012 (Comité de SST).
R.M. Nº 050 – 2013 TR – 14/03/2013 (Registros de SG-SST).
D.S. Nº 002 – 2013 TR – 02/05/2013 (Política Nacional de SST).
Ley Nº 29981 – 15/01/2013 (Creación de SUNAFIL).
Ley Nº 30222 – 08/07/2014 (Modificatoria de la ley 29783)

Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 10

 2.2
1.1 RESPONSABILIDAD
Responsabilidad
Prevención
PREVENCIÓN

9
9.
Protección
PROTECCIÓN

3.3
COOPERACIÓN
Cooperación
PRINCIPIOS
8
8. DE LA LEY
29783
Primacía
PRIMACIA DE de
REALIDAD
LA

la realidad 4
4.
InformaciónY
INFORMACIÓN
y
CAPACITACIÓN
Capacitación
7
7. 6
Consulta
CONSULTA Yy 6.
Atención 5
5.
GESTIÓN
PARTICIPACIÓN
Participación
ATENCIÓN
integralSALUD
INTEGRAL y Gestión Integral
INTEGRAL

Salud Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 11

 ¿Cómo implementar el SG-SST?
Fases:

Fase 1 Fase 2 Fase 3 Fase 4 Fase 5

Creación del Elaboración de la Elaboración de Capacitación en Vigilancia de la Salud
Comité de SST línea de Base Programas de SST Salud Ocupacional de los trabajadores

Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 12

Elaboración de Programas de SST

Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 13

Control y Seguimiento

Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 14

Porqué implementar un SG-SST

Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 15

Beneficios de la
implementación del SG-SST

Adecuación y
cumplimiento de la
normatividad
vigente

Todos gastos Incurridos en Reducción potencial

Capacitaciones son del tiempo de
deducibles de Impuestos en inactividad y
IR en 100% ausentismo

Seguimiento del
Reconocimiento y estado físico y
mejora de la imagen psicológico de sus
de la empresa. trabajadores.

Confianza instalada en los

Mayor satisfacción trabajadores al sentir que la empresa
en el trabajo, acceso se preocupa por su salud y bienestar.
a nuevos clientes y
socios comerciales.
Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 16
Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 17
La nueva norma ISO 45001 es un estándar internacional perteneciente a la familia de
las ISO (Organización Internacional de Estandarización, por sus siglas en inglés), que
sirve para establecer, implementar y mantener un sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo.
La ISO 45001 se propuso inicialmente en junio de 2013, luego de un extenso debate
presentó su primer borrador en enero de 2016. En el mes de abril de 2017 se dio a conocer
el segundo borrador, el DIS 2 45001. A continuación, se llevó a cabo un análisis de
controversias, que tuvo como resultado concluyente el borrador final, el cual, se mostró en
setiembre de 2017. Finalmente, en marzo de 2018 su versión final pudo ser aprobada y
publicada.
El enfoque de la ISO es el de prevenir daños a la salud y
seguridad de los trabajadores, contratistas, visitantes, en
general de todos los stakeholders, personas que
interactúan con la actividad de la organización. Además,
asegurar el cumplimiento legal y mejorar los ambientes de
trabajo, eliminando peligros y gestionando los riesgos.
 Diferencia entre OHSAS 18001 y la ISO 45001
OHSAS 18001 ISO 45001
Diferencia entre OHSAS 18001 y la ISO 45001
1. Objeto y Campo de aplicación. 1. Alcances

2. Publicaciones para consultas. 2. Referencias normativas

3. Términos y Definiciones. 3. Términos y definiciones

4. Requisitos del Sistema de Gestión. 4. Contexto d la Organización

a) Requisitos Generales 5. Liderazgo y participación de los trabajadores

b) Política Ambiental 6. Planificación

c) Implementación y operación 7. Apoyo

d) Verificación 8. Operaciones

e) Revisión por la dirección 9. Evaluación de desempeño

10. Mejora
 2,78 millones / año Menor Liquidez
Afecta el impacto en
muertes por causa
las empresas por no
laboral
invertir en SST

7700 /día
personas que
3,94% PIB mundial
mueren de
Costo total de las
enfermedades o
lesiones y muertes
lesiones debidas al
trabajo

374 millones / año

lesiones y enfermedades
laborales no mortales
La Organización y su contexto

Para realizar un análisis de la organización y su contexto,

debemos identificar las cuestiones internas y externas
que pueden afectar el desempeño propio y el del sistema
de Seguridad y Salud en el Trabajo. Para ello se puede
realizar un análisis PESTEL.
P E S T E L

Político Económico Socio cultural Tecnológico Ecológico Legal

El análisis PESTEL, analiza el entorno macro económico y ayuda a identificar las oportunidades y
amenazas a las que está expuesta una empresa.
Este análisis es muy útil para elaborar un Plan de negocios, un Plan estratégico, un Plan de
marketing, un Plan financiero, etc. Que ayudará a tomar las acciones correspondientes sobre aquellos
factores externos a los que no se tiene influencia, pero el contar con esta información se conseguirá
aminorar los efectos que tienden afectar.
 Político

o Cambio de gobierno: estabilidad o inestabilidad.

o Iniciativas gubernamentales a favor o en contra de las
empresas.
o Política se subvenciones.
o Política fiscal.
o Cambios en acuerdos internacionales.
o
o
Política económica del gobierno.
Cambios en la normativa fiscal.
Económico
o La inflación.
o Tasa de empleo
o Tipos de interés.
o Tipos de cambio.
o Fuentes de financiamiento.
o Edad de la población.
o Estructura familiar.
o Patrones culturales.
o Movimientos geográficos de la población.
o Nivel formativo.
o Nivel de ingresos. Socio cultural
o Cambios en hábitos de consumo o modas.
o Conciencia por la conservación de la salud.
o Velocidad de las innovaciones.
o Inversiones en I+D.
o Nuevas formas de producción y operación. Tecnológico
o Nuevas formas de distribución.
o Cambio climático.
o Escasez de materias primas.
o
o
Aumento de la contaminación.
Leyes de protección ambiental.
Ecológico
o Regulación sobre el consumo de energía.
o Conciencia social ecológica.
o Leyes sobre el empleo.
o Leyes de la propiedad intelectual.
o Leyes de SST.
o
o
Leyes de protección ambiental.
Leyes de protección al consumidor.
Legal
o Leyes de protección a la no discriminación.
o Leyes sobre regulaciones de consumo de energía.
Compresión de las Necesidades y Expectativas de las
partes interesadas.

Es necesario identificar cuáles son las necesidades, requerimientos o

expectativas de los trabajadores y de las partes interesadas,
pertinentes al sistema de gestión de salud y seguridad en el trabajo.
Para dicho fin se puede enumerar cada factor y trabajarlo de manera
conjunta para abordar dicho tema.
Determinación y alcance

Toda norma ISO requiere establecer los límites sobre los cuales se va a
implementar el sistema de gestión. En particular para el sistema de gestión
de salud y seguridad en el trabajo, se requiere delimitar una ubicación
geográfica sobre la cual se van a desarrollar las actividades y las
interacciones de las partes interesadas. Esto definirá el ámbito de aplicación
del estándar. El alcance del sistema debe permanecer documentado y
disponible para los stakeholders.
Sistema de Gestión
En este punto la norma nos indica que debemos establecer,
documentar, implementar, mantener y mejorar un sistema
de gestión, que englobe todos los procesos y sus
respectivas interacciones. Resumiendo, nos exhorta al
cumplimiento de los requisitos de la ISO 45001. Y para esto
es necesario hacer un estudio inicial o de línea base.
 DIAGNOSTICO
Diagnostico inicial, cuya función es determinar
el funcionamiento de la organización, hacia
donde va, los objetivos, determinar el FODA,
para aplicar estrategias que apunten a mejora
continua.

LÍNEA DE BASE ANÁLISIS DE RIESGOS

Sistema de gestión que permite determinar
los riesgos a la que está expuesta la
organización, constituye en un
requerimiento legal en el Perú mediante la
ley 29783 y también un requisito para la
norma Internacional ISO
Estudio cualitativo y cuantitativo de los
riesgos y el contexto donde se desarrollan, PLANEACIÓN
que puedan afectar una actividad,
clasificándolo según la probabilidad y ESTRATÉGICA
establecer una línea para minimizarla
mediante la TTDD.

Gemba y Matriz AMEF

Matriz IAIA Planes,
Matriz de Geishi Matiz Análisis de Políticas,
Mapa de impacto Manuales programas,
requisitos Genbutsu (Ir IPERC modo y objetivos del
procesos ambiental y SG reglamentos
legales y ver por ti efecto de SG
social SG
mismo) fallos
Liderazgo y compromiso
Se hace referencia a que la alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso para dirigir e
implementar el sistema de gestión, no sólo se trata de facilitar los recursos, sino que se debe
evidenciar su compromiso. Para este fin hay diversas opciones, una de ellas es documentar la
participación de la alta dirección en las reuniones de coordinación, revisión etc, referente al
sistema de gestión. Otra opción sería tener una participación activa en los comités SST, entre
otros.
Política de Sistema de GSST
La Política es una declaración de compromisos, que debe ser apropiada a la naturaleza de la
organización. En esta sección la ISO 45001, a diferencia de su predecesora, la OHSAS 18001,
añade los siguientes compromisos:
o Brindar espacios seguros de trabajo,
o Eliminar peligros y gestionar los riesgos,
o Garantizar la participación y consulta de los trabajadores y sus representantes.
Este último compromiso había sido contemplado con anterioridad de forma indirecta, puesto que era
un requisito de la ley 29783. Y tanto la OHSAS como la ISO exigen el cumplimiento de la
legislación.
Roles, responsabilidades, rendición de
cuentas y autoridades en la organización.
La norma establece en este punto que deben asignarse y comunicarse las roles, responsabilidades y
autoridades para el sistema de gestión de salud y seguridad en el trabajo. Una forma de darle
cumplimiento a este requisito es incluir estos atributos en el MOF de la organización y difundir. También
podría elaborarse un documento adicional y utilizar el reglamento interno de salud y seguridad en el
trabajo RISST para dicho fin.
Participación y consulta
Este requisito exige que los trabajadores tengan una participación en todas las fases del sistema,
Esto se puede conseguir incluyendo a los representantes de los trabajadores en la revisión y
aprobación de los documentos de gestión, promoviendo debates colectivos, entre otros.
Generalidades
Este apartado hace referencia a las acciones que se deben tomar respecto de los riesgos y
oportunidades identificados previamente en análisis PESTEL y de aquellos que se identifiquen en todas
la fases del proceso. La organización debe mantener documentados sus riesgos y oportunidades.
Identificación de Peligros, evaluación de riesgos y
otros riesgos.
La identificación de peligros y evaluación de riesgos es la piedra angular del sistema de gestión
de salud y seguridad en trabajo. Su propósito es el de poder clasificar los riesgos, e identificar
cuales requieren tratamiento de acuerdo con su prioridad. Para que esta se dé de forma
efectiva y confiable debe incluir una variedad de puntos de vista, esto está relacionado
intrínsecamente con la participación y consulta de los trabajadores. La herramienta más usada
para cumplir con este requisito es la matriz iperc, sin embargo, existen diversas metodologías
como, por ejemplo: QRA/Evaluación Cuantitativa de Riesgos, HAZOP/Análisis de riesgo y
operatividad, entre otras.
Ruidos, iluminación, calidad y
movimientos del aire, presión,
humedad, temperatura, FISICOS
radiaciones, etc.

 GASES (Vapores, Gases).

 SOLIDOS (Polvos, Humos). QUIMICOS
 LIQUIDOS (Neblinas, Rocíos).
La meta es eliminar riesgos y/o
mantenerlos dentro de los
Virus, Bacterias, Hongos,
Protozoarios
BIOLOGICOS valores límites permisibles.
IPER/ Mapa De Riesgos

Herramientas, Máquinas, Equipos

de trabajo, Infraestructura física ERGONOMICOS
del ambiente de trabajo.

Estrés Laboral, Insatisfacción

laboral, Ansiedad, Depresión, Etc. PSICOSOCIALES
Lic. RAÙL BERNAL DÌAZ 45
Evaluación de oportunidades.
Lo que requiere el estándar en esta sección es tener identificadas las oportunidades de mejora
detectadas durante los procesos de identificación de peligros y evaluación de riesgos, así como en el
análisis del contexto de la organización. De tal forma que puedan ser aprovechadas para demostrar
mejora continua y/o mejorar procesos. Esta información debe estar documentada mediante un
arreglo matricial o cualquier otro método.
Determinación de requisitos legales.
La determinación de los requisitos legales aplicables al sector es indispensable para tomar acciones
respecto al cumplimiento. Tenemos que tomar en cuenta la legislación, decretos, directivas, condiciones
contractuales, acuerdos con los empleados, etc. Para una mejor organización se recomienda emplear
la pirámide de Kensel. Y para darle cumplimiento a este requisito se requiere una matriz de requisitos
legales o algún otro documento similar.
 PIRAMIDE DE HANS KELSEN

Jurista, político y profesor de filosofía en la Universidad ubicada en Viena

 Objetivos y Planificación para lograrlos

Objetivos de SST
Los objetivos del sistema de gestión de salud y seguridad en el trabajo deben ser objetos de medición
y seguimiento, deben ser coherentes con la política, deben comunicarse y actualizarse según
corresponda. Las buenas prácticas aconsejan que los objetivos cumplan con los requisitos SMART

S
M
A
R
T
Planificación de acciones para cumplir los objetivos.

No es suficiente plantearse objetivos de acuerdo a lo establecido en el anterior apartado, además, el

estándar requiere una planificación para velar por su cumplimiento, en donde deben establecerse
responsabilidades, plazos, recursos. Deben responderse preguntas como: ¿Qué?,
¿Quién?,¿Cuándo?,¿Cómo? Para cumplir con este requisito es recomendable establecer planes o
programas para el seguimiento de los objetivos.
Recursos
Lo que se debe conseguir en este apartado es determinar cuáles son los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión.
Competencias

El estándar establece que debe haber un control sobre las competencias necesarias para
realizar las distintas tareas dentro de la organización, de esta forma evitar que se produzca
algún tipo de accidente o falla por negligencia. La competencia se determina en función de
educación, formación y experiencia. Las medidas que se pueden adoptar en caso de que se
detecte falta de competencia para algún puesto son: formación, tutoría, reasignación o en
última instancia contratación, en todos los casos se debe evaluar la eficacia de la acción
abordada. Para cumplir con este requisito se debe elaborar un perfil por puesto de trabajo y
asegurarse que se cumpla lo establecido.
Toma de Conciencia

La organización debe asegurarse que sus trabajadores tomen conciencia sobre la política del
sistema de gestión, la identificación de peligros y evaluación de riesgos, la importancia sobre la
participación de ellos en el sistema, la implicancia de sus acciones dentro del cumplimiento de
los objetivos, en general de todo lo concerniente al sistema de gestión de salud y seguridad en el
trabajo. Para conseguir cubrir este requisito se puede elaborar un programa de capacitación y
sensibilización. Es recomendable mantener siempre disponible el material informativo
Comunicación
Los canales de comunicación deben ser lo más accesibles posibles, tanto para la comunicación
interna, entre los trabajadores de una misma organización, como para la externa, comunicación con el
resto de las partes interesadas. Es necesario asegurar que el proceso de comunicación permita la
retroalimentación, fomente la innovación y contribuya a la mejora continua. Para administrar mejor los
canales de comunicación se recomienda hacer uso de una matriz de comunicación, las acciones
necesarias para el cumplimiento de este requisito dependerán de las características particulares de
cada organización.

EMPRESA X
PROCESO: APLICA PARA TODOS LOS PROCESOS DEL SGC
Identificar el flujo de la comunicación, para determinar las dinámicas de la misma en la Firma, tanto interna como externamente, para divulgar los actos
OBJETIVO administrativos, las decisiones y las acciones que se desprenden de la gestión en los diversos procesos.
NOMBRE DEL PROCESO QUE SE COMUNICA
Compromiso frente al
Sistema de Gestión de la
Calidad
(Políticas y Objetivos)
Asignación de recursos
GESTIÓN ESTRATÉGICA
Responsabilidades y Autoridades
del SGC
Manuales
(Estilo Corporativo y de Calidad)
MATRIZ DE COMUNICACIÓN
MCM 001
(FLUJOS DE COMUNICACIÓN)
FECHA DE ACTUALIZACIÓN: Octubre 2016
QUIEN LO COMUNICA A QUIEN LO COMUNICA CUANDO LO COMUNICA COMO LO COMUNICA
Durante la Implementación del Reuniones
Alta Dirección Sistema Carteleras
Representante de la Gerencia Todo el personal Cuando se diseñe y modifique Manual de Calidad
Director Administrativo En campañas de motivación y Correo electrónico
sostenimiento. Página web
Acta de Revisión por la
Alta Dirección Dependencia a la cual asignaron Dirección
Cuando amerite
Director Administrativo los recursos Correo electrónico
Comunicación verbal
Perfil de Cargos
Modificación de los contenidos,
Alta Dirección Organigrama
A todo el que le interese cambio de funciones,
Representante de la Gerencia Procesos y
inducción y re inducción.
Procedimientos
Alta Dirección
En el proceso de inducción y Documento Impreso
Director Administrativo Todo el personal
reinduccion Correo Electrónico
Jefe Inmediato
Información documentada
Un documento es la información y su medio de soporte, la información documentada debe
proporcionar evidencias objetivas. Para la clasificación de los documentos de gestión se puede
utilizar la jerarquía documentaria. La información documentada debe mantenerse actualizada y estar
disponible para todas las partes interesadas. Ayuda a cumplir con este requisito una lista maestra de
documentos y un procedimiento que permita la distribución, acceso, recuperación, uso y control de
cambios. Para más información respecto de la gestión de documentaria y la ejecución de controles
 Control Documentario
El Control de documentos en los Sistemas de Gestión debe garantizar la disponibilidad de información
actualizada, relevante y pertinente. Recordemos que los documentos de una organización, suelen incluir
procesos y procedimientos, por lo cual es prioritario que la gestión de estos documentos atienda lo
dispuesto por un proceso estándar.

Lista maestra
de documentos

Procedimientos

MOF/ROF
Control de
documentos

Instructivos
técnicos Guías
 Planificación y control operacional

Generalidades
Tan importante como planificar las acciones para el sistema de gestión es llevar a cabo un control de
que se está ejecutando lo planificado. Es necesario controlar lo establecido en el apartado 6.

a). Eliminar Peligros y Reducir riesgos.

Es necesario llevar un control adecuado sobre la eliminación de los peligros y la reducción de los
riesgos. Las acciones que se hayan determinado para dicho fin deben seguir la respectiva
jerarquía de controles. del nivel más alto o inmediato al más bajo es como sigue:
o Eliminación,
o Sustitución/minimizar,
o ingeniería/separación,
o administrativos y
o EPP (Equipos de protección personal)
Para cumplir con este requisito es recomendable utilizar una matriz de controles operacionales y
realizar inspecciones sobre su ejecución.
 Nombre del Formato: Matriz de Seguimiento a los Controles Operacionales Código: SNEST/D-AM-PO-011-01

EMPRESA X Revisión: 0
Referencia a la Norma ISO 14001:2004, 4.4.6
Página X de X

Seguimiento Aplicado
en: Auditorías,
Fecha
Responsable de Inspección preventiva, Fecha de
No. Fecha emision Acción(es) a tomar propuesta de Fecha Cierre Observaciones
Atender verificación por la seguimiento
aplicación
comisión de medio
ambiente
La importancia de medir y analizar los resultados en una organización está relacionada con la
capacidad de adelantarse a los problemas que se le pudieran presentar, realizando acciones
preventivas que ayuden a detectar o predecir situaciones potenciales y de impacto negativo.

Manejo de Simulacros y
Capacitaciones Inspecciones
proveedores entrenamientos
b) Gestión del cambio

La organización debe realizar un control de todos los cambios que se realicen referentes a sus
operaciones. Como, por ejemplo, la compra de un nuevo equipo, o maquinaría, la implementación de
nuevos procesos, un cambio en las instalaciones, la reasignación de un trabajo, entre otros. Se debe
mantener evidencias de este control. Se aconseja elaborar un procedimiento que contemple todas
estas posibilidades y brinde el soporte del caso, como capacitaciones, instructivos, reuniones, etc.
c). Compras

Este apartado es nuevo en relación con la norma OHSAS 18001 y contempla que se deben tomar
acciones respecto de los productos o servicios que se compren o contraten, sobre todo para
cuando se requiera subcontratar o hacer outsourcing. Para cumplir con este requisito se debe
tener información referente de los sistemas de seguridad y salud de los contratistas y/o
proveedores, evaluar su influencia y tomar acciones. Muchas organizaciones realizan los
procesos de homologación de proveedores para cumplir con este requisito.
d). Preparación y respuesta a emergencia.

La organización debe identificar posibles emergencias que puedan suscitarse en sus

instalaciones, para estar preparados antes, durante y después. Para cumplir con este requisito
deben elaborarse planes de respuesta a emergencias y contar con personal competente y
entrenado que ejecuten labores de asistencia durante y después. Muchas organizaciones
conforman brigadas de emergencia, contra incendios, accidentes, inundaciones, movimientos
telúricos, etc. para cumplir con este requisito, sea este caso o cualquier otro debe mantenerse
evidencia e información documentada de lo establecido o en su defecto contar con planes de
contingencias.
Seguimiento, medición, análisis y evaluación.

La organización debe establecer que necesita de seguimiento y realizar las mediciones respectivas,
contempla en el caso de que se utilicen equipos para realizar monitoreo, por ejemplo, contar con
certificados de calibración para disponer de resultados, lo más fiables posibles. Otro aspecto
importante de medición es el cumplimiento legal, que responde a lo identificado en el punto 6 sobre
objetivo SMART. Así mismo, es necesario establecer indicadores de gestión, estos indicadores
pueden ser reactivos o preventivos.

Monitoreo de
Indicadores de Estadísticas Gestión de
agentes de
cumplimiento de gestión registros
riesgos
Auditoria interna.

La auditoría interna es un requisito indispensable para someterse a un proceso de certificación. La

auditoría es un procedimiento para la evaluación periódica, sistemática, documentada y objetiva
de las operaciones y prácticas respecto de los requisitos del sistema de gestión, en este caso de
salud y seguridad en el trabajo. En importante, hay que señalar que puede realizarse por los
mismos trabajadores de una organización, con la salvedad de que estos no pueden auditar las
áreas que guardan relación directa con ellos. Algunas empresas prefieren contratar organismos
externos para realizar estas actividades, porque es más práctico y se suelen obtener mejores
resultados.
Revisión por la dirección.
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión a intervalos planificados, para asegurarse de sus
conveniencia, adecuación y eficacia. La información que ingresa a revisión es toda la recogida desde el
punto 4 hasta el 9. Es decir, toda la etapa de implementación, debemos incluir cuestiones internas y
externas, necesidades y expectativas de las partes interesadas, cumplimiento legal resultado de
auditoria, etc. Para luego devolver conclusiones respecto del desempeño, acciones a abordar respecto
de las oportunidades de mejora, los cambios, etc.
La organización debe considerar las oportunidades de mejora, para esto se debe contemplar lo
establecido en el apartado 6.1.3., los resultados de la auditoría y la revisión por la dirección.

No conformidades y acciones correctivas

Las no conformidades son incumplimientos de requisitos de norma, que pueden derivar en consecuencias
graves, según sea el caso. La organización debe reaccionar ante una no conformidad y tomar acciones
para controlarla y corregirla. Una acción correctiva requiere un análisis causal para encontrar la causa
raíz, de lo contrario sólo se abordarían correcciones. Para cumplir con este requisito se debe establecer
algún procedimiento que establezca la metodología empleada para el análisis causal y tener registro de
las acciones abordadas.
Mejora continua
La organización debe mejorar continuamente para sostener la eficacia del sistema de gestión de
salud y seguridad en el tiempo. Esto se consigue levantando las no conformidades y/o
aprovechando las oportunidades de mejora.
 Documentos obligatorios

 Alcance del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo – 4.3

 Política de Salud y Seguridad Ocupacional – 5.2
 Autoridades y responsabilidades dentro del SG-SST – 5.3
 Procesos dentro del plan de Salud y Seguridad Ocupacional para abordar riesgos y oportunidades – 6.1.1
 Criterios y Metodologías para la evaluación de los riesgos en el SG-SST – 6.1.2.2
 Planes y objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional para ser alcanzados – 6.2.2
 Preparación para emergencia y planes de respuesta – 8.2
Registros Obligatorios:
 Riesgos y oportunidades en Salud Ocupacional y Seguridad en el Trabajo. Acciones
para abordarlos – 6.1.1
 Requisitos legales y de otro tipo – 6.1.3
 Evidencia de competencia – 7.3
 Evidencia de comunicaciones – 7.4.1
 Planes de respuesta a situaciones de emergencia – 8.2
 Resultados de mediciones, monitoreo y análisis de desempeño – 9.1.1
 Mantenimiento, calibración o verificación del equipo de monitoreo – 9.1.1
 Resultados de las evaluaciones de cumplimiento – 9.1.2
 Programación de auditorías internas – 9.2.2
 Informes de auditorías internas – 9.2.2
 Resultados de la revisión de la gestión – 9.3
 Incidentes, no conformidades y las acciones correctivas que hayan tomado – 10.2
 Resultados de cualquier acción y acción correctiva, incluida su calificación de
efectividad – 10.2
 Evidencia de los resultados de la mejora continua – 10.3
Documentos no obligatorios
 Cómo determinar el contexto de la organización y las partes interesadas – 4.1
 Manual de Salud Ocupacional y Seguridad en el Trabajo – 4
 Procedimiento de consulta y participación de los trabajadores – 5.4
 Procedimiento para la identificación y evaluación de riesgos – 6.1.2.1
 Procedimiento para la identificación de requisitos legales – 6.1.3
 Procedimiento para la comunicación – 7.4.1
 Procedimiento para el control de documentos y registros – 7.5
 Procedimiento para la planificación y el control operativos – 8.1
 Procedimiento para la gestión del cambio – 8.1.3
 Procedimiento para la medición, monitoreo y análisis – 9.1.1
 Procedimiento para la evaluación del cumplimiento – 9.1.2
 Procedimiento para la auditoría interna – 9.2
 Procedimiento para la revisión de la gestión – 9.3
 Procedimiento para la investigación de incidentes – 10.1
 Procedimiento para el Manejo de No Conformidades y Acciones Correctivas – 10.1
 Procedimiento para la mejora continua – 10.3