Studiu de caz:

Implementarea
standardelor de control intern
la o U.A.T.
 CUM AR TREBUI SĂ FIE SAU SĂ DEVINĂ
COMUNITATEA NOASTRĂ?
 U.A.T., VA DEVENI O STAŢIUNE TURISTICĂ
VIZITATĂ PE TOT PARCURSUL ANULUI, ÎN
CARE TRADIŢIILE ŞI MODERNITATEA VOR
COEXISTA ÎN CONDIŢIILE UNUI MEDIU
CURAT
 UAT a realizat strategia de dezvoltare a
localitătii pe temen mediu, înscriindu-se în
coordonatele Strategiei Naţionale pentru
Dezvoltarea Durabilă a României Orizonturi
2013-2020-2030
 Strategia are la bază analiza S.W.O.T. pe 5
domenii principale de acţiune:
 Creştere economică
Asigurarea serviciilor publice de
interes local
 Dezvoltarea societăţii civile
 Calificarea şi recalificarea forţei
de muncă
 Dezvoltarea turistică durabilă
 În 2020, UAT va fi recunoscută oriunde, la nivel
naţional, drept un ţinut prosper şi îşi propune
sprijinirea a cel puţin 100 de tineri intreprinzători
în dezvoltarea a 50 de ferme agroturistice şi 50 de
pensiuni categorisite cu 3 margarete, prin
dezvoltarea unui nou concept în ceea ce priveşte
administraţia publică locală, cu un ridicat standard de
viaţă şi o înalta calitate a serviciilor publice.
Standardul 7 – Obiective I
Obiective generale 2012:
1.Creşterea calităţii serviciilor privind reconversia
profesională a forţei de muncă în anul 2012 prin
realizarea de noi investiţii in domeniul IT
2.Asigurarea în anul 2012, a utilităţilor publice pe întreg
teritoriu localităţii la standarde europene.
Standardul 7 – Obiective II
Obiective specifice:
1.Achiziţia unei reţele de calculatoare pentru echiparea unui
laborator de informatică (obiectiv specific pentru
compartimentul Achiziţii)
2. Recrutarea a 10 persoane cu experienţă în IT (obiectiv specific
pentru compartimentul Resurse umane)
3.Finalizarea lucrărilor privind alimentarea cu apa potabilă şi
alimentarea cu gaz a cel putin 300 locuinţe (obiectiv specific
pentru compartimentul Investiţii)
4.Atragerea de finanţări extrabugetarepentru finanţarea
investiţiilor în servicii de utilităţi publice (obiectiv specific
pentru compartimentul Investiţii)
 Standardul 7 – Obiective III
 Obiective individuale
 Actualizarea P.A.P.
 Intocmirea specificatiei tehnice
 Intocmirea Fişei de date a achiziţiei
 Lansarea procedurii de achiziţie publică
 Monitorizarea îndeplinirii contractului
 Obiective Rezultate aşteptate Toleranţa la risc Restricţii
Achiziţia unei reţele de 1 reţea din min. 50 Întârziere de Cost de
calculatoare pentru calculatoare de ultimă max. 10 zile achiziţie:
echiparea unui laborator generaţie /+10% costuri 100.000
de informatică Termen: 24.10.20XX

Recrutarea a 10 persoane 10 persoane cu experienţă 8/10

cu experienţă în IT în domeniul IT mai mare
de 2 ani
Termen: 20.05.20XX

Creşterea ratei de succes 50% din granturile pentru 45%/80%

a UAT în câştigarea dezvoltarea serviciilor
granturilor de cercetare publice la care se aplică
cu 20% faţă de anul să fie câştigate
anterior Valoarea cumulată să
depăşească 100.000 lei
 Standardul 8 – Planificarea
 În cadrul şedinţei Grupului de lucru din data de 13
aprilie 2012 s-a decis alocarea următoarelor resurse:
 Achiziţia unei reţele de calculatoare pentru echiparea unui laborator de
informatică (obiectiv specific pentru compartimentul Achiziţii) - 100.000 lei
şi 5 salariaţi participanţi
 Recrutarea a 10 persoane cu experienţă în IT (obiectiv specific pentru
compartimentul Resurse umane) - 50.000 lei şi 4 salariaţi participanţi
 Finalizarea lucrărilor privind alimentarea cu apa potabilă şi alimentarea cu
gaz a cel putin 300 locuinţe (obiectiv specific pentru compartimentul
Investiţii) 400.000 lei şi 12 salariaţi participanţi
 Atragerea de finanţări extrabugetarepentru finanţarea investiţiilor în servicii
de utilităţi publice (obiectiv specific pentru compartimentul Investiţii) - 4
salariaţi participanţi
 Standardul 9 Coordonarea
 În cadrul şedinţei Grupului de lucru din data de 13
aprilie 2012 s-a decis:
 - Compartimentul investitii dispune ordinea în care se
realizează achiziţiile precum si priorităţile in situaţii
neprevăzute
 - Compartimentul achiziţii va solicita specialişti de la
compartimentul invetiţii pentru a consilia procesul de
achiziţii din punct de vedere tehnic.
Achiziţia unei 1 reţea din 50 Indicatorul Valoare estimată Achiziţii La Viceprimar
reţele de calculatoare de eficienţei Preţ achitat finalizarea
calculatoare ultimă generaţie achiziţiei achiziţiei
pentru Termen: (IEFACH)
echiparea unui 24.10.20XX
laborator de
informatică

Recrutarea a 10 persoane cu Indicatorul Nr. persoane Resurse Lunar Primar

10 persoane cu experienţă în recrutării recrutate Umane
experienţă în domeniul IT mai (IREC)
IT mare de 2 ani
Termen:
20.05.20XX

Creşterea ratei 50% din granturile Indicatorul Nr. granturi Investiţii Lunar Primar
de succes a de cercetare la care ratei de câştigate
universităţii în se aplică să fie succes (ICER) Nr. granturi
câştigarea câştigate Indicatorul accesate
granturilor de valoric
cercetare cu (ICERVAL)
20% faţă de Valoare totală
anul anterior granturi câştigate
Indicatori de performanţă OK (Foarte Atenţie/Măsuri Non OK
bine) de corectare
Valori trimestriale

IREC (Nr. persoane > =3 [1..2] 0

recrutate)
ICER (% nr. granturi > = 48% [35..48) <35%
câştigate din total)
ICERVAL(Valoare granturi) > = 24.000 lei [18..24) mii lei <18.000 lei
 Obiectiv Riscuri (Oportunităţi) P I Exp
Achiziţia unei reţele Estimarea eronată a contractului 3 3 9
de calculatoare Definirea unor specificaţii tehnice incomplete 2 3 6
pentru echiparea unui
laborator de Recepţii neconforme 1 3 3
informatică Achiziţionarea unor produse uzate moral 2 2 4
Recrutarea a 10 Lipsa personalului calificat în domeniului IT 3 2 6
persoane cu pe piaţa muncii
experienţă în IT
Stabilirea eronată a condiţiilor privind 1 2 2
recrutarea
Creşterea ratei de Documentaţia solicitată este incompletă sau 1 3 3
succes a universităţii conţine erori
în câştigarea
granturilor de Depunerea cu întârziere a documentaţiei 3 3 9
cercetare cu 20% faţă solicitate
de anul anterior
 9
3 Estimarea eronată a
6
Documentaţia contractului
Lipsa personalului
solicitată este
Mare calificat în domeniului
incompletă sau Depunerea cu întârziere
IT pe piaţa muncii
conţine erori a documentaţiei
solicitate

Proba
bilitate 6
4
2 Definirea unor
Achiziţionarea unor
Medie specificaţii tehnice
produse uzate moral
incomplete

2
Stabilirea eronată a 3
1
condiţiilor privind Recepţii neconforme
 Riscuri (Oportunităţi) P I Exp Răspunsul la risc P I Rr

Estimarea eronată a 3 3 9 1.Efectuarea unui studiu de piaţă 2 2 4

contractului
Definirea unor specificaţii 2 3 6 1.Efectuarea unui studiu de piaţă 1 3 3
tehnice incomplete
Recepţii neconforme 1 3 3 1. Pregătirea comisiei de recepţie de către un specialist IT 1 1 1
2. Cooptarea unui specialist IT în comisia de recepţie
Achiziţionarea unor produse 2 2 4 1. Efectuarea unui studiu de piaţă 1 2 2
uzate moral 2. Clauză în contract, produsele sunt cu dată de fabricaţie
anul respectiv
Lipsa personalului calificat în 3 2 6 1.Monitorizare 3 2 6
domeniului IT pe piaţa muncii 2. Analizarea posibilităţii angajării prin plata cu ora sau
part-time
Stabilirea eronată a condiţiilor 1 2 2 --------------------------------------- 1 2 2
privind recrutarea
Documentaţia solicitată este 1 3 3 1.Elaborarea unei situaţii privind participarea la granturi 1 2 2
incompletă sau conţine erori 2.Analiza situaţiei în şedinţele săptămânale ale
managementului
Depunerea cu întârziere a 3 3 9 Fiecare documentaţie va fi aprobată de comisia 2 2 4
documentaţiei solicitate universităţii
Analiza deficienţelor din documentaţiile depuse anterior
şi luarea de măsuri de corectare
 Cerinţe şi prevederi normative
Standardul 1 - ETICA, INTEGRITATEA
Elaborarea unui cod de conduită
care stabileşte reguli de
comportament etic în realizarea
atribuţiilor de serviciu
Practica curentă a Concluzii/Acţiuni necesare
entităţii/comp.
Este elaborat un cod de Actualizarea codului de conduită pentru a
conduită dar nu conţine include aspecte legate de conflictul de
nicio referire la posibile interese al cadrelor didactice
conflicte de interese al
cadrelor didactice

Standardul 2 -ATRIBUŢII, FUNCŢII, SARCINI

Fişele posturilor să fie întocmite Fişele posturilor nu sunt Actualizarea fişelor posturilor angajaţilor
şi actualizate astfel încât să actualizate din anul 200X. şi aducerea lor la cunoştinţa acestora
reflecte sarcinile necesare Angajaţii execută sarcini Actualizarea procedurii operaţionale de la
îndeplinirii obiectivelor şi care nu se regăsesc în fişele compartimentul resurse umane care să
atribuţiilor entităţii posturilor prevadă responsabilităţi privind analiza şi
actualizarea cel puţin anual a sarcinilor
înscrise în fişele posturilor în concordanţă
cu obiectivele entităţii/compartimentului

Standardul 3 -COMPETENŢA, PERFORMANŢA

Să se elaboreze şi realizeze Sunt elaborate şi realizate Sunt asigurate condiţiile necesare pentru ca
programe de pregătire programe de pregătire personalul didactic să deţină cunoştinţele
profesională a personalului, profesională a personalului profesionale şi competenţele necesare
conform nevoilor de conform nevoilor de îndeplinirii sarcinilor. Nu sunt necesare
perfecţionare identificate perfecţionare identificate acţiuni suplimentare