 GONZALES ZAVALETA, ESTEFANIA

 PALACIOS PALACIOS, CATHERINE

 RAMOS VÁSQUEZ, RUBEN
 FASES DE LA ETAPA INTERMEDIA

• FASE ESCRITA: PRESENTACIÓN DEL REQUERIMIENTO, TRASLADO DE ESTE,

MOCIONES DE LAS PARTES.

• FASE ORAL: LA AUDIENCIA.

2
EL SOBRESEIMIENTO

3
CONCEPTO

• El sobreseimiento es la resolución emanada del órgano jurisdiccional, -

en la etapa intermedia- mediante la cual se pone fin al proceso penal
iniciado, con una decisión, goza de la totalidad o la mayoría de los
efectos de la cosa juzgada, sin actuar el derecho punitivo del estado.
 PAPEL DEL FISCAL

• Es el fiscal el que solicita al órgano

jurisdiccional se archive el proceso
penal, es decir, dar por terminada
la acción penal, emitiendo un
dictamen no acusatorio.
 PAPEL DEL JUEZ

• Correspondiendo al juez de la
etapa preparatoria resolver el
sobreseimiento del proceso
quien se pronunciará señalando
que no hay mérito para pasar a
juicio oral.
 CARACTERÍSTICAS DEL SOBRESEIMIENTO

• Una vez que contra él se haya interpuesto todos los recursos, es una
resolución firme que pone fin al proceso penal

• Pese a poner fin al proceso penal reviste de la forma de un auto y no

sentencia, por lo que debe ser fundamentado.
 CARACTERÍSTICAS DEL SOBRESEIMIENTO

• La opinión del fiscal no puede sustentar exclusivamente la

decisión judicial, pues en un sistema acusatorio el fiscal es
una parte y no un auxiliar del órgano jurisdiccional.

• El auto de sobreseimiento esta asociada a los efectos

materiales de la cosa juzgada.
 EL SOBRESEIMIENTO COMO MODO DE
TERMINACIÓN DEL PROCESO: NATURALEZA
JURÍDICA

• El sobreseimiento constituye una de las formas previstas por

la ley para la finalización del proceso de modo distinto a la
sentencia penal.

• Pues necesariamente se va a dar previa a la sentencia,

porque constituye la alternativa a la apertura del juicio oral con
carácter general .
JUSTIFICACIÓN DEL SOBRESEIMIENTO

 EL SOBRESEIMIENTO SE APLICA CUANDO NO ES

POSIBLE INICIAR EL JUICIO ORAL.

Para iniciar juicio oral no basta el simple conocimiento del

órgano jurisdiccional de haberse cometido un hecho con
apariencia delictiva o las simples consecuencias de este
hecho -lo cual es suficiente para que se inicie la
investigación-
 JUSTIFICACIÓN DEL SOBRESEIMIENTO

• Si no fuera así, en los casos donde no se haya podido reunir

los elementos de convicción necesarios para la apertura del
juicio oral, mencionado proceso quedaría en un estado de
suspensión indefinida incompatible con las normas de
seguridad jurídica.
 JUSTIFICACIÓN DEL SOBRESEIMIENTO

• Por ello la paralización indefinida del proceso se evita con el

sobreseimiento.
• El sobreseimiento se dicta para poner termino o dejar cerrada
la investigación en los casos que no es posible pasar a juicio
oral, acabando de este modo con el proceso penal.
PRESUPUESTOS PARA DICTAR
EL SOBRESEIMIENTO
 SI PARTIMOS DICIENDO QUE…

• … La finalidad de la etapa intermedia es determinar si

concurren o no los presupuestos materiales y formales, que
condicionan la apertura del juicio oral, la ausencia de alguno
de ellos determinará el oportuno sobreseimiento, por ello los
requisitos del sobreseimiento son las condiciones negativas
para la apertura del plenario.

14
 PRESUPUESTOS MATERIALES

 FALTA DE ELEMENTO FÁCTICO.

 FALTA DE ELEMENTO JURÍDICO.
 FALTA DE ELEMENTO PERSONAL.
 FALTA DE PRESUPUESTOS PROCESALES.
 FALTA DE ELEMENTOS DE CONVICCIÓN SUFICIENTES.
 FALTA DE ELEMENTO FÁCTICO:
INSUBSISTENCIA OBJETIVA DEL HECHO

• La sospecha del delito no es fundada.

• El delito no se cometió.
• Se da este requisito cuando existe certeza negativa,
es decir, cuando hay una absoluta convicción que el
hecho que dio origen al proceso nunca ha existido en
realidad. Es un juicio exclusivamente fáctico.
 FALTA DE ELEMENTO JURÍDICO:
INEXISTENCIA DEL HECHO PUNIBLE

• El hecho existe pero no es típico.

• El hecho existe pero es justificado o no culpable.
• Se da cuando si bien el hecho investigado existe, empero es
atípico, respecto del cual existe certeza absoluta. Aquí la
valoración es tanto fáctica como jurídica.
 FALTA DE ELEMENTO PERSONAL:
FALTA DE INDICIOS DE RESPONSABILIDAD PENAL

• Esta referido a una excusa absolutoria o a una falta de

participación en el hecho.
• Se da cuando se llega a la certeza absoluta que faltan
indicios racionales de delictuosidad en el imputado.
 FALTA DE PRESUPUESTOS PROCESALES.

• Constituyen causa de la extinción de la acción penal o

impedimentos procesales.
• Como muerte del imputado, prescripción, amnistía, derecho de
gracia, cosa juzgada, etc.
FALTA DE ELEMENTOS DE CONVICCIÓN
SUFICIENTES:
PRUEBA NOTORIAMENTE INSUFICIENTE PARA
FUNDAMENTAR LA PRETENSIÓN PENAL.

• Se trata de una insuficiencia tanto de naturaleza objetiva

– vinculada a la existencia del hecho- , cuanto de
naturaleza subjetiva – referida a la determinación del
presunto autor -.
• Los cargos no son suficientes o los elementos de convicción
no son los necesarios y en el juicio oral no se va a poder
encontrar mas.
• Le llaman juicio de prognosis necesaria.
CLASIFICACIÓN DE
SOBRESEIMIENTOS
 SOBRESEIMIENTO DEFINITIVO

• Se produce cuando no se ha comprobado la existencia del

delito o la responsabilidad del inculpado.
• No sólo genera efectos de cosa juzgada respecto del
imputado, sino el archivo definitivo del proceso y el
levantamiento de las ordenes de detención, requisitorias y
demás medidas coercitivas que se hubieran dictado contra la
persona o bienes del sobreseído.
 SOBRESEIMIENTO PROVISIONAL

Se produce cuando de la investigación resulta la insuficiencia

de elementos fácticos y probatorios para formular acusación
contra una determinada persona, provocando la suspensión
del proceso, a pesar de la existencia del delito.
 SOBRESEIMIENTO TOTAL

• Cuando existe una pluralidad de imputados, y ninguno de

ellos tiene participación alguna en el hecho punible por lo que
la solución es el auto de sobreseimiento para todos.
• Esta clasificación es posible sólo cuando exista pluralidad de
imputados.
 SOBRESEIMIENTO PARCIAL

• Cuando existe pluralidad de imputados y subsisten indicios de

criminalidad contra alguno de ellos, el juicio oral se abrirá
contra quienes no favorezca el sobreseimiento
EL SOBRESEIMIENTO EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL
PENAL PERUANO
Art. 344. Decisión del
Ministerio Público

FISCAL formular
1. Conclusión de la Investigación o no
PLAZO: 15 DÍAS
Preparatoria acusación

a) El hecho no se realizó o no puede ser atribuido a

imputado
b) El hecho imputado no es típico o concurre una causa
2. Sobreseimiento de justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad
procede cuando
c) La acción penal se ha extinguido
d) No existe razonablemente la posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación y no haya elementos de
convicción suficientes para enjuiciar al imputado
ESQUEMA GENERAL a. REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO

Exp. Fiscal

10 días

N Audiencia
O Sujetos de
I procesales JUEZ
Control de
F sobreseimiento
I INVESTIGACION
C PREPARATORIA
A
C OPOCISION A LA SOLICITUD
I DE ARCHIVO
O
N 15 días
3 días
EL JUEZ: Si lo considera A
(autos interlocutorios) P
admisible y fundado dispondrá Auto Autos
E
de la realización de una Eleva al fiscal superior de sobreseimiento L
Inv. suplementaria A
C
I
O
RATIFICA N
NO RATIFICA EL R. DE S.
EL R. DE. S

ORDENA A OTRO FISCAL PROV. JUEZ INV. P.

FORMULACION DE LA ACUSACIÓN AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento

FISCAL Juez de la
- Requerimiento de sobreseimiento Investigación
- Expediente Fiscal Preparatoria

Traslado del pedido PLAZO

del fiscal 10 DÍAS

Oposición a la solicitud del Fiscal SUJETOS PROCESALES

Fundamentada bajo sanción de
Inadmisibilidad
Puede solicitar actos de investigación
adicionales indicando su objeto
 Art. 345. Control del requerimiento de sobreseimiento
y Audiencia del Control de Sobreseimiento

Ministerio
Juez de la I.P Público
citará
(luego del traslado) AUDIENCIA
Demás sujetos PRELIMINAR
procesales

La audiencia se instalará con los asistentes a quienes

escuchara (Juez de la I.P) por orden para debatir los
fundamentos del requerimiento Fiscal
Plazo: 3 días
30
JUEZ EMITE RESOLUCIÓN
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

Fundado el
Juez de la 15 días requerimiento Fiscal
I. P.
No considera procedente el
Requerimiento Fiscal

Expide un auto,
Eleva los actuados

FISCAL SUPERIOR
PRONUNCIAMEINTO (la resolución judicial debe
DEL FISCAL PLAZO: expresar la razones en que
10 DÍAS funda su desacuerdo)
 Art. 346. Pronunciamiento del Juez de la Inv. Prep.

JUEZ de I. P
RATIFICA EL Dicta auto de
R . FISCAL. sobreseimiento
FISCAL
SUPERIOR
Ordena a otro Fiscal
Si no esta de acuerdo Que formule acusación
con el R.F
 ART. 346. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ DE LA
INV. PREP.

Realización de una Investigación

dispone Suplementaria indicando el plazo
Y las diligencias que Fiscal debe
JUEZ DE LA I .P. realizar

SUPUESTO
FUNDADO

ART. 345. 2 (algún sujeto procesal

formula oposición al requerimiento Cumplido este trámite no procederá
Fiscal ) oposición, ni disponer la concesión
de un nuevo plazo de investigación
 ART. 347. AUTO DE SOBRESEIMIENTO

Auto.
S
O - Datos personales del imputado
B - La exposición del hecho objeto
R Recurso de
E de la Investigación Preparatoria Apelación.
S
E
- Los fundamentos de hecho y Contra Impugnación no
I de derecho Procede: impide la inmediata
M
I - La parte resolutiva, con la indi- libertad del imputado
E cación expresa de los efectos del a quien favorece
N
T Sobreseimiento que correspondan
O

Carácter Se levantan las medidas coercitivas

Sobreseimiento (personales y reales) que existieren
definitivo
 EFECTOS DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO

1. El sobreseimiento tiene carácter definitivo. Importa el archivo

definitivo de la causa con relación al imputado en cuyo favor
se dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada.
2. En dicha resolución se levantarán las medidas coercitivas,
personales y reales, que se hubieren expedido contra la
persona o bienes del imputado.
 MEDIOS IMPUGNATORIOS

• Contra el auto de sobreseimiento procede recurso de

apelación.

• La impugnación no impide la inmediata libertad del imputado a

quien favorece.