4.5.

4 CONTROL DE LOS
REGISTROS
4.5.4. Control de los Registros
La organización debe establecer y mantener los registros que sean
necesarios, para demostrar la conformidad con los requisitos de su
sistema de gestión ambiental y de este documento de trabajo, y para
demostrar los resultados logrados.
OBJETIVO
El control de los registros establecerá, implementará y mantendrá
procedimientos para controlar los registros requeridos de acuerdo a la
norma ISO14001: 2004 para asegurar que:
Los registros puedan ser localizados fácilmente por cada trabajador.
Los registros sean periódicamente revisados cuando sea necesario y
aprobados por el personal autorizado para su modificación en caso
necesario.
Los registros obsoletos sean retirados de la empresa para evitar
confusiones.
Es muy importante que todos los registros sean legibles, que estén
fechados y que sean fácilmente identificables, además que sean
mantenidos en forma ordenada y retenidos por un periodo de tres años
dentro de la empresa.
Además de eso todo el control no puede ser un procedimiento
complicado ya que entorpecería el sistema de gestión ambiental de la
empresa.
 LISTA DE CONTROL DE REGISTROS Código: V 04
Códig Fecha de
o Nombre del Registro Emitido por el área de: Fecha de Aprobación Caducidad

Observaciones:
 LISTA DE RECOLECCION DE REGISTROS OBSOLETOS Código reg: V 06

Nombre del Nº
Código registro versión Fecha de Fecha de Ubicación Fecha Nombre y firma

Anterio actua de responsable de

aprobación distribución r l recolección recolección

Observaciones:
4.5.5. AUDITORIA INTERNA
 Auditoria Interna
OBJETIVO
Mediante la Auditoria Ambiental, se pretende evaluar el grado y calidad del
cumplimiento de las tareas de gestión y de desempeño ambiental de
American Tiger.
a) Determinar si el SGA:
1.- Está conforme con las disposiciones planificadas para la
gestión ambiental incluyendo los requisitos de esta norma
internacional
2.- Ha sido implementado adecuadamente y se mantiene.
b) Informar a la administración general acerca de los resultados de las
auditorias.
El programa de auditoria de la organización, incluyendo cualquier
cronograma, debe basarse en la importancia ambiental de la actividad en
cuestión y en los resultados de las auditorias previas. Para considerarse
completos, los procedimientos de auditoria deben abarcar el alcance,
frecuencia y la metodología de las auditorias, así como también, las
responsabilidades y requisitos para conducir las auditorias e informar los
resultados. Por otro lado, las auditorias del SGA pueden ser efectuadas por
el socio de la empresa y/o por partes externas seleccionadas por la
empresa, las cuales deben mantener objetividad e imparcialidad, así como
también, conocimientos apropiados.
ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación a la Planificación y Realización de las
Auditorias Internas en los procesos de Pelambre, Desencalado, Piquelado,
Curtido, donde se encuentran los mayores impactos ambientales.
EQUIPO AUDITOR
El Gerente General
Comité de Gestión Medio Ambiental
Jefes de Áreas
REFERENCIAS
MGA Manual de Gestión Ambiental
Norma ISO 14001:2004
DEFINICIONES
Auditoria Interna del Sistema de Gestión Ambiental: Proceso de verificación
sistemático y documentado para obtener y evaluar objetivamente evidencias para
determinar si el Sistema de Gestión Ambiental de American Tiger SRL se ajusta
a los criterios de auditoria del SGA establecidos para la organización, y para la
comunicación de los resultados de este proceso de dirección.
Auditor: Responsable de una área que va ser auditado, ya sea por completo o
parte de ella.
No conformidad: se entiende por no conformidad aquella desviación o
incumplimiento respecto a los requisitos especificados.
PLANIFICACIÓN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS
El responsable del SGA y los responsables implicados, planifican las realización de la
Auditoria, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los
resultados de auditorias previas y asegurándose que se audite de forma interna la totalidad
del SGA al menos una vez al año.
Una vez aprobado por los responsables, la Auditoria será distribuida a los Jefes de las Áreas
con al menos de 10 días de antelación.
Ejecución de la Auditoria
El auditor solicitara al responsable del are auditada, con antelación que considere
necesaria los procedimientos y documentación asociada al objetivo de analizarla para
el posterior desarrollo de la auditoria.
Se utilizara técnicas de auditoria habituales para el desarrollo de las mismas.
Entrevistas.
Muestreo.
Seguimiento de Registros.
Se realizara, cuando sea necesario reuniones entre auditor y auditado durante el
transcurso de la auditoria para revisar como se esta desarrollando la misma.
Una vez que el auditor haya aclarado con los auditados las discrepancias que pudiera
existir en cuanto alas desviaciones de la auditoria y elaborara el Informe Final de
Auditoria Interna, que será distribuido a los responsables de las áreas auditadas
constituyendo unas de las informaciones necesarias para la realización de la Revisión
por el Comité de Gestión de Medio Ambiente.
Este informa contara con los siguientes elementos:
Áreas auditadas.
Fechas en las que se ha desarrollado.
Desviaciones encontradas, acordadas con los auditados.
- Informa sobre el cumplimiento de su política ambiental y los avances ambientales
observados por la organización e información sobre la fiabilidad de las medidas de
control de los impactos ambientales de la organización.
- Documentación auditada.
- Firma de Auditor/ Auditados.
En cualquier caso, estas acciones correctivas se adecuaran al procedimiento establecido
de “ No conformidad , Acción Correctiva y Acción Preventiva” y deben ir acompañadas de
la fecha en la cual deben estar implantadas . Los responsables de las áreas auditadas
deben asegurar que se toman las acciones sin demora injustificada para eliminar las nos
conformidades detectadas y sobre todo sus causas.
Una auditoria no se considerara cerrada hasta que se haya sido verificada la implantación
de todas las acciones correctivas y evaluada la eficacia de las mismas.
DOCUMENTOS RELACIONADOS Código: V 07
 Código: V 09
Documento para el procedimiento de Auditorias
 Código: V 10
Documento de Observaciones

Código: V 11
Documento de calificaciones a las Áreas
4.6. REVISION POR LA DIRECCION
4.6 REVISION POR LA DIRECCION
El objetivo de hacer una revisión periódica al Sistema de Gestión Ambiental por
parte de la alta dirección de la organización permitirá revisar el avance de los
programas para el logro de las metas trazadas y proponer modificaciones que
aseguren el cumplimiento de tales programas.
Como alta dirección se contempla al Gerente General, quien conjuntamente con el
supervisión del Sistema de Gestión Ambiental, revisarán el cumplimiento de la
política ambiental con una regularidad semestral y bajo ciertos formatos de
calificación.
Las revisiones de la gestión deberán incluir la evaluación de oportunidades de
mejora y la necesidad de efectuar cambios en el Sistema de Gestión Ambiental,
incluyendo así las decisiones y acciones tomadas con los cambios realizados, estas
revisiones deberán ser documentadas; estos documentos se considerarán
documentos controlados y deberá hacerse referencia a ellos en el manual de gestión
medio ambiental.
Los elementos a revisar son:
Política Ambiental.
Aspectos Ambientales significativos.
Evaluación de Requisitos Legales.
Comunicación, incluidas las quejas.
Objetivos, Metas y Programas.
Responsables; autoridad, recursos y sus Funciones.
No Conformidades, Acción Correctiva y Acción Preventiva.
Seguimiento de los cambios en el Sistema de Gestión Ambiental.
Resultados de Auditorias Internas.
Desempeño Ambiental de la Organización.
Recomendaciones para la mejora.