CONFERENCIA

PROYECTOS DE INVERSIÓN

Econ. ESTEFITA BARRERA VARGAS

 PROYECTO DE INVERSIÓN

Es toda intervención limitada en el

tiempo que utiliza total o parcialmente
los recursos con el fin de crear, ampliar,
mejorar, modernizar o recuperar la
capacidad productora de bienes y
servicios.

Brindar bienes o servicios que constituyan soluciones

a problemas en beneficio del crecimiento de la riqueza
OBJETIVO del país o en bienestar de la sociedad, garantizando el
PRINCIPAL financiamiento de los costos de operación y
mantenimiento en los próximos 10 años.
De la Planificación nacen los Proyectos de Inversión
ASPECTOS GENERALES

Definir los aspectos principales

que caracterizan un proyecto de
inversión de manera concreta:

Definir correctamente el
nombre del proyecto.
Definir la institucionalidad
alrededor del ciclo del
proyecto.
Sustentar la pertinencia del
proyecto.
 Nombre del proyecto
ASPECTOS GENERALES
Naturaleza de intervención
Ejemplos
Localización del proyecto
Institucionalidad
MARCO DE REFERENCIA
 MARCO DE REFERENCIA
Síntesis de hechos
Antecedentes e hitos del importantes relacionados con
proyecto el origen al proyecto.

2001 2004 2008

La institución Asignan terreno y se Se construyen aulas de

educativa inicia con construyen aulas de adobe sin cumplir con las
2 docente y personal material rústico. Cuenta normas técnicas del sector.
de apoyo. con 8 docentes y Cuenta con 8 docentes y
personal de apoyo. personal de apoyo.

Lainformacióngráficayfotográfica,apoyaconevidenciasalasustentacióndelproblema,suscausasyefectos.
IDENTIFICACIÓN
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
 DIAGNÓSTICO
Análisis del riesgo de desastres de la UP
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DIAGNÓSTICO
DEFINICIÓN DEL PROBLEMA
El problema es una situación negativa
que afecta a la población en su
totalidad o parte de ella, dentro del
área de influencia del proyecto.
El problema no debe presentarse como ausencia de
una solución
Formulado Formulado
incorrectamente correctamente

No existe un generador La población de la

local de energía. localidad X no accede al
servicio de energía
eléctrica.
No se cuenta con Los niños de la localidad
suficiente infraestructura Z acceden a servicios de
educativa para el nivel de educación inicial que no
educación inicial. cumplen con los
estándares establecidos.
 CONSTRUCCIÓN DEL ÁRBOL DE CAUSAS Y EFECTOS:

• Se identifican las causas posibles del problema y se representan

bajo éste.

Alta tasa de accidentes en la intersección

Exceso de Gran número

Visibilidad Falta de
velocidad de peatones
limitada señalización
de los cruzando
vehículos
 EXAMINAR LOS EFECTOS DEL PROBLEMA

Árbol de Efectos:

• Es un excelente y sencillo instrumento para identificar las

repercusiones del problema.
• Representa gráficamente el problema y sobre éste los
efectos encadenados.
ANÁLISIS DE CAUSAS Y
EFECTOS
Los efectos directos e indirectos
que se derivan del problema
central, permiten conocer los
resultados y beneficios a
obtenerse con la solución del
problema central.

PROBLEMA CENTRAL

Causas:
¿Por qué ocurre este problema?
¿Cuáles son las causas del
problema?
 ÁRBOL CAUSAS Y EFECTOS
1 Lluvia de ideas de problemas
(necesidades)
PROBLEMA CENTRAL

2 Seleccionar y jerarquizar los

problemas
Análisis de causas: seleccionar, Causas de 1° nivel
3 (directas)
jerarquizar y sistematizar
Causas de 2° nivel
evidencias (indirectas)
Análisis de efectos: seleccionar, Efectos de 1° nivel
4
(directos)
jerarquizar y sistematizar
Efectos de 2° nivel
evidencias (indirectos)
5 Identificar el efecto mayor
 ÁRBOL DE CAUSAS
La población del distrito de Incahuasi tiene limitado
acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de
calidad.

Interrupciones Inadecuada disposición Ineficiente gestión de los

periódicas del servicio de aguas residuales y servicios.
de agua potable. excretas.

Colapso de la Continuas Red de Aguas residuales No hay capacidad

línea de la fallas en la alcantarillado se vierten a la de respuesta
conducción. con cobertura quebrada sin previo cuando se
operación del
limitada. tratamiento. interrumpe el
sistema. servicio.
 Disminuye la calidad de vida de la población del distrito de
Incahuasi

Se pierde productividad.
Menor tiempo para Menor tiempo para
el desarrollo de desarrollar
actividades actividades
Incremento en la incidencia de productivas. culturales.
enfermedades gastro
intestinales.

Se almacena el agua en Acarreo de agua del río.

Población consume
agua de fuentes condiciones
contaminadas. inadecuadas.

La población del distrito de Incahuasi tiene limitado

acceso a servicios de agua potable y alcantarillado de
calidad.
 Árbol del Problema
Menor calidad de vida Pérdida de productividad

Altos costos de atención de salud Alta inasistencia laboral Altos costos reparaciones Pérdida de votos

Alta Grandes daños a la Descontento con la autoridad

Gran número de heridos
mortalidad propiedad comunal

Alta tasa de accidentes en la intersección

Exceso de velocidad de los Gran número de peatones

Visibilidad limitada Falta de señalización
vehículos cruzando

Gran distancia a semáforos aguas Inexistencia de un puente Hay vehículos estacionados No hay semáforo
arriba y abajo peatonal

No hay señal de prioridad

Imprudencia de los conductores Imprudencia de los peatones
 DEFINIR LOS OBJETIVOS PARA LA SOLUCIÓN

Árbol de objetivos:
(Árbol de Medios-Fines)

• Representa la situación esperada al resolver el problema.

• Se expresa por la manifestación contraria al problema identificado.
• "Carencia " se transforma en "suficiencia "
• Efectos se transforman en fines
• Causas se transforman en medios
 Árbol de Objetivos

• Si el "negativo " no es inmediato hay un problema en el

Árbol de Causas-Efectos
• Se verifica la lógica y pertinencia del Árbol de Objetivos
• Eliminar redundancias y detectar vacíos
 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO (PROBLEMA
SOLUCIONADO)

Los medios para alcanzar el objetivo Para cada medio se deben

central, son aquellos orientados a identificar acciones que se deben
realizar para alcanzar los medios.
enfrentar el problema.
Causas de 1° nivel Medios del 1° nivel
Se convierten
(directas) Medios del 2° nivel
Causas de 2° nivel en
(indirectas)
Causas indirectas del Medios fundamentales
Se convierten
último nivel
en
 PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO
OBJETIVO CENTRAL
PROBLEMA CENTRAL PROYECTO (PROBLEMA
SOLUCIONADO)

Los fines del proyecto, son las

consecuencias positivas, que se esperan
lograr con la solución del problema.

Efectos de 1° nivel Fines directos

Se convierten
(directos) Fines indirectos
Efectos de 2° nivel en
(indirectos)
Se convierten
Efecto final Fin último
en
 Árbol del Problema
Menor calidad de vida Pérdida de productividad

Altos costos de atención de salud Alta inasistencia laboral Altos costos reparaciones Pérdida de votos

Alta Grandes daños a la Descontento con la autoridad

Gran número de heridos
mortalidad propiedad comunal

Alta tasa de accidentes en la intersección

Exceso de velocidad de los Gran número de peatones

Visibilidad limitada Falta de señalización
vehículos cruzando

Gran distancia a semáforos aguas Inexistencia de un puente Hay vehículos estacionados No hay semáforo
arriba y abajo peatonal

No hay señal de prioridad

Imprudencia de los conductores Imprudencia de los peatones
 PLANTEAMIENTO DE ALTERNATIVAS DE
SOLUCIÓN
Analizar la interrelación entre los
medios fundamentales, para lograr
objetivos y medios del 1° orden.

Identificar todas las acciones

posibles que permitan que dichos
medios puedan ser logrados.
¿CÓMO PLANTEAR LAS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIÓN?

Analizar la interrelación entre las

acciones

Plantear las alternativas de solución.

 IDENTIFICAR ACCIONES

Configurar alternativas de proyecto

Examinar las acciones propuestas en los siguientes aspectos:
• Analizar su nivel de incidencia en la solución del problema, priorizar las
de mayor incidencia.
• Verificar interdependencias y agrupar acciones complementarias.
• Definir alternativas con base en las acciones agrupadas.
• Verificar la factibilidad (física, técnica, cultural, presupuestaria,
institucional) de cada alternativa.
 ANÁLISIS TÉCNICO DE LAS
ALTERNATIVAS
LOCALIZACIÓN ¿Dónde se producirá el bien y/o
servicio?
TECNOLOGÍA ¿Cómo se producirá el bien y/o
servicio? Para cada
alternativa
TAMAÑO ¿Cuánto se producirá el bien y/o de solución.
servicio?
MOMENTO ¿Cuándo se ejecutará la inversión?

Se consideran : Aspectos relacionados con la gestión de riesgos de desastres,

impactos ambientales del proyecto y los efectos del cambio climático, normas
técnicas y factores que influyen en cada variable.
 Identificar acciones
• Para cada base del árbol de objetivos se busca creativamente una acción que concrete el
medio
CONFIGURAR ALTERNATIVAS DE PROYECTO
 METAS DE PRODUCTOS Y REQUERIMIENTO DE
RECURSOS
METAS DEL PRODUCTO (MEDIBLES) RECURSOS

Sistemas para el abastecimiento de agua potable con  Una captación tipo barraje para 3.35 l/s.
la capacidad de 2.31 l/s  Un reservorio apoyado de 50 m3.
 Una planta de tratamiento de agua potable de
filtros lentos, de 2 l/s por capacidad.
 Una red de distribución de agua en una extensión
de 1000 m. con tubería de 100 mm de diámetro de
PVC.
Educación a 100 familias en el buen uso del agua y  2 especialistas en educación sanitaria.
buenas prácticas sanitarias.  4 avisos radiales de educación sanitaria por 6
semanas.
 50 boletines informativos.

Fortalecimiento de la junta de administradores de  1 especialista para capacitar en gestión del servicio

agua y saneamiento, con los suficientes de agua.
conocimientos para la gestión del servicio.  1 local para capacitación.
 FORMULACIÓN
DETERMINACIÓN
HORIZONTE DE DE LA BRECHA
EVALUACIÓN OFERTA-
DEMANDA

COSTOS A
ANÁLISIS
PRECIOS DE
TÉCNICO
MERCADO
 HORIZONTE DE EVALUACIÓN DEL
PROYECTO
Período para el cual se elaboran los flujos de beneficios y costos del proyecto a
efectos de evaluar su rentabilidad social y determinar si el proyecto es
conveniente o no para la sociedad.

FASE DE INVERSIÓN FASE DE POST-INVERSIÓN

Tiempo en que se Tiempo que se espera que se

ejecutarán las acciones que brinde los servicios con la
se han previsto. capacidad que ha sido
intervenida con el proyecto.

FASE DE INVERSIÓN FASE DE POST-INVERSIÓN

 DETERMINACIÓN DE LA BRECHA OFERTA -
DEMANDA
La necesidad de bienes o servicios
ANÁLISIS DE LA de la población del área de influencia
DEMANDA en un tiempo determinado.

PASO 1 PASO 2
Definir bienes y servicios.
Qué demandan o necesitan los Estimar la población demandante.
usuarios o
beneficiarios.(DIAGNÓSTICO)
PASO 3 PASO 4
Estimar la población efectiva (
cantidad de bienes y servicios que Proyectar la demanda.
requerirá la población en un periodo
determinado).
 DETERMINACIÓN DE LA BRECHA OFERTA -
DEMANDA
La capacidad de producción de un
ANÁLISIS DE LA OFERTA bien o servicio cumpliendo con los
estándares establecidos (cantidad y
calidad).
PASO 1 PASO 2
Análisis de posibilidades de Estimar las nuevas capacidades.
optimización

PASO 3 PASO 4
Estimar la oferta optimizada Proyectar la oferta optimizada.

BALANCE DE OFERTA-
OFERTA - DEMANDA

DEMANDA DÉFICIT
COS TOS A PRECIOS DE MERCADO
Co sto s de inversión:
Ejecución de obras, Co sto s de reposi ción:
adquisición de equipo s, Activo s del proyecto cuya
de sarrollo de vida útil culmina durante
c on sultoría s, ejecución de el horizonte de
s ervicio s diverso s , entre evaluac ió n.
otros .

Co sto s de mantenimiento:
Es aquel que e sta
Co sto s de operación:
a s o ciado a la acción que
Co sto s que s e incurre
c orrige y previene lo s
durante la fa s e de po st
defecto s en lo s
invers ió n.
equipamiento s o
ins talac io ne s .
 EVALUACIÓN S OCIAL
Co s to s s o c iale s : Es e l valo r que tie ne para la s o c ie dad lo s re c urs o s
(bie ne s y s e rvic io s ) que s e utilizarán e n e l pro ye c to , e n s u fas e de
inve rs ió n y po s t inve rs ió n.
Co s to s dire c to s : Co s to s indire c to s :
As o c iado s a lo s re c urs o s Aque llo s que pue de n
que s e rán us ado s e n la o c urrir c o mo
fas e de inve rs ió n y po s t c o ns e c ue nc ia de la
inve rs ió n para pro ve e r eje c uc ió n u o pe rac ió n y
lo s bie ne s y/o s e rvic io s . mante nimie nto .

Exte rnalidad ne g ativas :

aque llo s e fe c to s que
g e ne ra e l pro ye c to s o bre
te rc e ro s , que no e s tán
vinc ulado s con el
me rc ado de l s e rvic io .
 INDICADORES DE RENTABILIDAD
S
Co s to – Efe c tividad : VACS / Indic ado r
OCIAL
EJEMPLO : PROYECTO DE LIMPIEZA PÚBLICA
 INDICADORES DE RENTABILIDAD S OCIAL
Co s to – Be ne fic io : S e utiliza s ie mpre que lo s be ne fic io s s o c iale s pue dan
valo rizars e o e xpre s ars e e n valo re s mo ne tario s .
Pro ye c to para ampliar la c o be rtura y me jo rar e l s e rvic io e xis te nte de ag ua po table a una
c o munidad rural.
BENEFICIOS
S OCIALES
Be ne fic io s Dire c to s : Efe c to inme diato que
e je rc e e l ac c e s o al bie n o al s e rvic io
inte rve nido po r e l pro ye c to .

Be ne fic io s Indire c to s : S e pro duc e n e n o tro s

me rc ado s re lac io nado s c o n e l bie n o e l
s e rvic io que s e pro ve e ; po r e je mplo , s i la
po blac ió n c ue nta c o n ag ua po table ,
dis minuirán las e nfe rme dade s y c o s to s e n
la ate nc ió n de s alud.

Exte rnalidade s Po s itivas : S e g e ne ran s o bre

te rc e ro s quie ne s no e s tán vinc ulado s c o n e l
me rc ado de l s e rvic io , ni dire c ta ni
indire c tame nte .
 IMPACTO AMBIENTAL
Co njunto de e s tudio s , info rme s té c nic o s y c o ns ultas , que pe rmite n ide ntific ar y e valuar lo s
e fe c to s que pue de c aus ar un de te rminado pro ye c to e n e l ambie nte . As í mis mo , c o mpre nde las
me didas de mitig ac ió n o pre ve nc ió n de lo s impac to s ne g ativo s y s us re s pe c tivo s c o s to s .
El plante amie nto de las me didas de mane jo de lo s
impac to s ambie ntale s ne g ativo s , las mis mas que
de be rán fo rmar parte de las ac c io ne s y ac tividade s
de l Pro ye c to . Las me didas que pue de n plante ars e
sDe
o n:
preve nc ió n
Evitan que s e pre s ente el impacto o di sminuyen s u
mag nitud.

De co rrec c ió n
Permiten la re cuperación de la calidad ambiental del
c omponente afectado, lueg o de una determinada
es c ala de tiempo .

De mitig ac ió n
S e orientan a atenuar los efecto s s obre el medio,
IMPACTO AMBIENTAL