INVESTIGACIÓN

PREPARATORIA
CONCEPTO

• La etapa de investigación, se constituye en

una fase meramente preparatoria de la
acusación y del juicio, tiene carácter
predominantemente desformalizado y las
actuaciones que en ella se realizan carecen
por regla general, de valor probatorio.
CONCEPTO

• Algunos principios que informan todo el proceso

penal tienen una manifestación particularmente
gravitante de esta etapa, como el principio de
legalidad y su excepción, el principio de
oportunidad.
FINALIDAD

• La investigación preparatoria persigue reunir

los elementos de convicción, de cargo y de
descargo, que permitan al Fiscal decidir si
formula o no acusación y, en su caso, al
imputado preparar su defensa.
• Tiene por finalidad determinar si la conducta es
delictuosa, las circunstancias o móviles de la
perpetración del autor o partícipe y de la víctima,
así como la existencia del daño causado.
Los plazos en el NCPP
Concepto

¿Qué es un plazo?

• Plazo es el espacio de tiempo dentro del

cual debe ser realizado un acto procesal.

• Es toda condición de tiempo puesta al

ejercicio de una determinada actividad
procesal.
PLAZO DE LA INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
ART ° 342
EN PROCESOS COMUNES:

El plazo es de 120 días,

prorrogables por causas
justificadas por un máximo de 60
días más.
EN PROCESOS COMPLEJOS:

Tratándose de investigaciones complejas,

el plazo de la Investigación Preparatoria es
de ocho meses.

La prórroga por igual plazo debe

concederla el Juez de la Investigación
Preparatoria.
¿Proceso Complejo?

Solo cuando el caso:

a) Requiera la actuación de una cantidad
significativa de actos de investigación;
b) Comprenda la investigación de numerosos
delitos;
c) Involucra una cantidad importante de
imputados o agraviados;
d) Investiga delitos perpetrados por imputados
integrantes o colaborares de bandas u
organizaciones delictivas;

e) Demanda la realización de pericias que

comportan la revisión de una nutrida
documentación o de complicados análisis
técnicos;

f) Necesita realizar gestiones de carácter procesal

fuera del país;
g) Deba revisar la gestión de personas jurídicas
o entidades del Estado.

En conclusión, en todo proceso contra la

criminalidad organizada.
 ¿Hasta cuando el Ministerio Público
puede pedir que el caso sea declarado
complejo?

Solo se pedirá hasta de finalizada

la investigación preparatoria
PLAZO RAZONABLE EN LA
INVESTIGACIÓN
 Determinación del plazo
razonable de duración de las
actuaciones

¿Qué criterios utilizamos?

• La afirmación de que un proceso penal debe tener
una duración razonable y la delimitación de sus
extremos inicial y final todavía dice poco acerca de
su efectiva extensión, pues ello no deja en claro
¿Quién? y bajo qué procedimiento va a evaluar la
razonabilidad.
¿Quién determina la razonabilidad del
plazo?

El Juez
¿Porqué?

• Por que en el NCPP las investigaciones están

a cargo del Fiscal y es él quien determina la
duración de las diligencias preliminares y de
la investigación preparatoria.

• En ese sentido si el Fiscal tuviera que

controlarse a sí mismo, estaríamos frente a
una arbitrariedad.
Y así caeríamos en el problema anterior:

• Donde el Juez Instructor concentraba todos los

poderes y funciones
• Ahora:

Controla

Las actividades
Elementos para determinar la duración del
plazo razonable en la investigación

• En el derecho latinoamericano y en el nuestro la

jurisprudencia ha aceptado reiteradas veces el
estándar fijado por la CIDH en los casos Genie
Lacayo y Suárez Rosero que favorece la
ponderación judicial de los plazos.
• (STC 2915-2004-HC/TC)
Elementos para evaluar la razonabilidad

La actuación diligente de los

Órganos Judiciales

La complejidad del asunto

La actividad procesal del

detenido
• Respecto a los elementos para evaluar la
razonabilidad, el Tribunal Constitucional ha
declarado criterios de razonabilidad y
proporcionalidad :
Criterios de razonabilidad y
proporcionalidad TC

En la investigación
• El TC tiene la potestad jurisdiccional de
establecer, en línea de principio, criterios de
razonabilidad y proporcionalidad que
garantice el respeto de los derechos
fundamentales de las personas sometidas a
una investigación fiscal en el marco de la
facultad de investigación y persecución del
delito a cargo del Ministerio Público.
• No son criterios jurídicos rígidos aplicables
de manera idéntica a todos los casos.

• Por el contrario, deberán ser aplicados

atendiendo a las circunstancias presentes en
la investigación fiscal.
• Al respecto, la jurisprudencia comparada,
particularmente del Tribunal Europeo de Derechos
Humanos, ha señalado que para determinar la
existencia, en un caso concreto, de un plazo
razonable se debe tener en consideración la
complejidad del asunto, el comportamiento de las
partes y la actuación de los tribunales
• Los criterios a considerar para determinar la
razonabilidad del plazo de la investigación
fiscal son de dos tipos: subjetivo y objetivo.
• En el primero quedan comprendidos 1) la
actuación del Fiscal y 2) la actuación del
investigado; en el segundo, la naturaleza de
los hechos objeto de investigación.
Criterios subjetivos

• En cuanto se refiere al investigado se debe tener en

cuenta la actitud obstruccionista del investigado, la
cual puede manifestarse en:

• 1) la no concurrencia, injustificada, a las citaciones

que le realice el fiscal a cargo de la investigación.
• 2) el ocultamiento o negativa, injustificada, a entregar
información que sea relevante para el desarrollo de
la investigación
• 3) la recurrencia, de mala fe, a determinados
procesos constitucionales u ordinarios con el fin de
dilatar o paralizar la investigación pre-
jurisdiccional.

• 4) en general, todas aquellas conductas que realice

con el fin de desviar o evitar que los actos de
investigación conduzcan a la formalización de la
denuncia penal.
En cuanto se refiere al Fiscal se debe tener
en cuenta:

• La capacidad de dirección de la investigación y la

diligencia con la que ejerce sus facultades que la
Constitución le reconoce.

• En ese sentido, habrá inactividad fiscal aún cuando se

lleven a cabo actos de investigación que no tengan
relación directa o indirecta con el objeto de
investigación.
• Más aún, la falta de diligencia fiscal no puede
ser soslayado por aseveraciones o infundios
acerca de la conducta del investigado o de
terceros; por cuanto, de realizarse una
conducta ilícita de personas vinculadas al
proceso, sólo cabe realizar una denuncia a fin
de no incurrir en el posible delito de omisión
de denuncia, previsto en el artículo 407º del
Código Penal.
Criterios objetivos

• Dentro del criterio objetivo, a juicio del

Tribunal Constitucional, cabe comprender la
naturaleza de los hechos objeto de
investigación; es decir, la complejidad del
objeto a investigar.
• Al respecto, es del caso señalar que la complejidad
puede venir determinada no sólo por los hechos
mismos objeto de esclarecimiento, sino también por
el número de investigados más aún si se trata de
organización criminales internacionales, la
particular dificultad de realizar determinadas
pericias o exámenes especiales que se requieran,
así como los tipos de delitos que se imputan al
investigado, como por ejemplo, los delitos de lesa
humanidad.
• También debe considerarse el grado de colaboración
de las demás entidades estatales cuando así lo requiera
el Ministerio Público.
 CONTROL DEL PLAZO Y
CONCLUSION DE LA
INVESTIGACION PREPARATORIA
 ¿Qué es el control de plazo?

• El control de plazo es una acto que vigila los plazos

que son previstos en el Nuevo Código Procesal
Penal en cada etapa procesal con la finalidad que
estos no excedan de lo previsto y causen algún
agravio sobre alguna de las partes
CONTROL DE PLAZOS

• El Código nos indica dos supuestos en los que puede

surgir una solicitud del control del plazo:

• a) Cuando el plazo de las investigaciones preliminares

se ha vencido y el fiscal no emite su disposición de
formalización o la no formalización en contra del
denunciado.
• b) Cuando formalizada la investigación
preparatoria se haya vencido en exceso el plazo
para que el fiscal emita su disposición final en la
investigación para dar paso a su requerimiento
fiscal, ya sea acusando, sobreseyendo o emitiendo
un requerimiento mixto.
• En el caso en que el fiscal ya formalizó la
investigación y el juzgado emitió un decreto de trámite
recepcionando dicha disposición. El Artículo 342° del
NCPP, indica que el plazo de la investigación
preparatoria es de ciento veinte días naturales, y si
vencido el plazo fijado, el fiscal no ha emitido la
disposición que la de por concluida, las partes pueden
solicitar su conclusión al juez de la investigación
preparatoria (343°.2).
¿ Quiénes pueden solicitar control del
plazo?

• El imputado; y
• El agraviado
Expediente 404-0-2007-Huaura:
resolución número tres

• VISTOS Y OIDOS; EL señor abogado ha sustentado

su pedido de control de plazo señalando que el tiempo
de la investigación a nivel Fiscal ya se ha agotado en
exceso, incluso si se hubiese prorrogado el plazo a
sesenta días más, aún si se tratara de un proceso
complejo el plazo estaría agotado;…
• … por su parte el representante del Ministerio Público
ha señalado que la investigación no se ha presentado
oportunamente al Poder Judicial por la huelga; además
se hicieron ampliaciones de denuncia que no
permitieron remitirlos en el plazo, sin embargo a la
fecha el Ministerio Público, ha cumplido con acusar,
poniéndose a la vista del Abogado defensor para su
conocimiento;
• … en consecuencia del cargo de presentación de la
acusación que también fue puesta ante nuestra vista, se
ha establecido que el Ministerio Público ha cumplido
en la fecha, con presentar la acusación
correspondiente sobre el fondo del asunto, …
• …en razón que hubo sustracción de la materia, en
consecuencia se DECLARA: IMPROCEDENTE la solicitud
de la defensa de XXX, se RECOMIENDA al Ministerio
Público, que en lo sucesivo se sirva cumplir con los plazos que
establece el Código Procesal Penal, con el fin de evitar la
programación de audiencia innecesarias.
Art °. 343 del NCPP

1. El Fiscal dará por concluida la Investigación Preparatoria

cuando considere que ha cumplido su objeto, aun cuando no
hubiere vencido el plazo.
Art °. 343 del NCPP

2. Si vencidos los plazos previstos en el artículo

anterior el Fiscal no de por concluída la
Investigación Preparatoria, las partes pueden
solicitar su conclusión al Juez de la Investigación
Preparatoria. Para estos efectos el Juez citará al
Fiscal y a las demás partes a una audiencia de
control del plazo, quien luego de revisar las
actuaciones y escuchara las partes, dictará la
resolución que corresponda.
Art °. 343 del NCPP

• 3. Si el Juez ordena la conclusión de la

Investigación Preparatoria, el Fiscal en el plazo
de diez días debe pronunciarse solicitando el
sobreseimiento o formulando acusación, según
corresponda.
• Su incumplimiento acarrea responsabilidad
disciplinaria en el Fiscal
No exhaustividad de la Investigación

• El Art. 343. 1 señala:

El Fiscal dará por concluida la Investigación

Preparatoria cuando considere que ha cumplido su
objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.
En consecuencia:

• No es necesario que el Fiscal utilice los 120 días de la

Investigación Preparatoria, sino solo debe emplear los
necesarios e indispensables para cumplir con el objeto de su
investigación.
DILIGENCIAS PRELIMINARES
E INVESTIGACION
PREPARATORIA
Extensión y prórrogas de la duración de la
investigación

El NCPP ha delimitado los plazos de las diligencias

preliminares y la investigación preparatoria.

No obstante no limita la duración del juicio y de la

etapa intermedia.
Plazo de las Diligencias Preliminares y de
la Investigación Preparatoria

Plazos:

Diligencias Preliminares Investigación Preparatoria

Diligencias preeliminares e investigación
preparatoria

• Las diligencias preliminares forman parte de la investigación

preparatoria y el artículo 337° lo establece de esta forma para
determinar que las diligencias que se realicen una vez
formalizada la investigación son irrepetibles, salvo
excepciones.
dos sub-etapas

• La investigación preparatoria está constituida por dos

sub-etapas:
• las diligencias preliminares- desde recibida la
noticia criminal hasta antes de formalizada la
investigación preparatoria; y
• la investigación preparatoria propiamente dicha-
desde formalizada la investigación preparatoria hasta
la conclusión de la investigación con la solicitud de
sobreseimiento o formulación de la acusación emitida
por el fiscal.
 Investigación
Preparatoria

Diligencias Investigación
preliminares Propiamente dicha
Diligencias preliminares e
investigación preparatoria

• Por su naturaleza, ambos momentos de la

investigación preparatoria son distintos. En las
diligencias preliminares el fiscal realiza los actos
urgentes o inaplazables destinados a determinar si han
tenido lugar los hechos objeto de conocimiento y su
delictuosidad y otros, para lo que cuenta con un
plazo específico de 60 dias a tenor del 334°.2, según la
complejidad de la investigación.
Diligencias preliminares e
investigación preparatoria

• De forma tal, que según esto, el fiscal puede

determinar para las diligencias preliminares un
plazo de duración superior a los 120 días de
duración de la investigación preparatoria
formalizada.
Diligencias preliminares e
investigación preparatoria

• Existe diferenciación en cuanto a la duración del plazo

de las diligencias preliminares por lo que en caso de
que se produzca una excesiva duración, puede recurrir
el afectado ante el juez de la investigación preparatoria
para controlarlo y en el caso del plazo de duración de
la investigación preparatoria, si a su vencimiento el
fiscal no concluye la investigación, el afectado puede
recurrir al juez para controlarlo (342°.2)
Las diligencias preliminares

• Si bien su duración es de 60 días estás pueden ser

ampliadas a criterio del Fiscal según las características,
circunstancias y complejidad del hecho.
• No indicando el plazo máximo de esta ampliación,
operando aquí el criterio de la doctrina del no plazo,
debiendo evaluarse según los estándares fijados.
Asimismo:

• El imputado si ve conculcado su derecho puede ir en

vía tutela de derechos ante el Juez de la investigación
Preparatoria (Art. 71.4º).

• Esta audiencia se realiza inmediatamente.

Ejm.:

Frente a un caso de trafico ilícito de drogas los 60 días

vendrían en irrazonables por lo que el Fiscal podría
prolongarlos según la complejidad.
Esta prorroga debe ser motivada como toda
restricción a un derecho fundamental.
En consecuencia…

• Para el cómputo del plazo de la Investigación

preparatoria (propiamente dicha), – de 120 días
naturales - no se deberá incluir el plazo de duración de
las diligencias preliminares.
Audiencia de Control de
Plazos
Art. 343º NCPP
Audiencia de Control de plazo

• Emitida la resolución se notifica a todas las partes y a

la hora programada se instala la audiencia, la misma
que se llevará a cabo con la asistencia del fiscal
AUDIENCIA DE CONTROL DE
PLAZOS

• Se ha observado en la práctica que existen reprogramaciones de

audiencias de control del plazo, cuando se supone que estas
audiencias son inaplazables, al vulnerarse los derechos
fundamentales de la persona.
• Se debería mantener un criterio en que si el solicitante
no se presenta en la audiencia, el juez resolverá
declarar inadmisible el pedido, y si el fiscal no se
presenta, declarará procedente la solicitud y ordenará
que el fiscal se pronuncie al respecto.
PAPEL DEL JUEZ
El Juez de la Investigación Preparatoria:

• La función general del Juez en esta etapa es,

fundamentalmente el control judicial y de
garantía.
No solo dicta o resuelve…

• Sobre medidas limitativas de derechos – así, se erige, como señala

Narváez Rodríguez, en un factor moderador y se afirma como
custodio de las garantías constitucionales que operan en el
proceso-, sino esencialmente realiza una actividad valorativa,
pondera las grandes decisiones que son necesarias en la
investigación, en especial las vinculadas al ejercicio de la acción
penal y a la introducción de las respectivas pretensiones penal y
civil, valorándolas mediante la toma de sus propias resoluciones.
• En este sentido el Nuevo Código Procesal Penal para
el ejercicio de esos cometidos – control de la
investigación preparatoria y dirección de la etapa
intermedia o de preparación del juicio - ha
configurado un órgano judicial sui generis.
Características

1. Es un órgano jurisdiccional, unipersonal y letrado

2. Es un tribunal integrante del orden penal ordinario.
3. Es la primera autoridad jurisdiccional a la cual
acuden las partes en la investigación.
4. Es un órgano de primera instancia.
5. Es un juez de derecho.
Funciones

a) Función de Coerción.
b) Función de Garantía.
c) Función de Instrumentación o documentación.
d) Función Ordenatoria.
e) Función de ejecutoriedad.
f) Función de decisión.
Función de Garantía del JIP

• A decir de Gallardo Frías la función primordial de este

tipo de Juez consiste en resguardar el legítimo espacio
que una persecución penal eficaz y razonable requiere.
• Es decir, realiza una actividad de control de los actos
que realiza el Ministerio Público, tutelando los
derechos del imputado y el derecho a la verdad de la
víctima
La función de garantía:

• Se presenta sólo durante la investigación

preparatoria y se expresa en cuatro tipos de
actuaciones:
1. Tutela de Derechos de los sujetos procesales.
2. Incorporación de los sujetos procesales en la
investigación, consolidando su acceso al
procedimiento y su intervención en las
actuaciones.
Y:

3. Decisión acerca de las medidas de protección.

4. Pronunciamiento acerca de la culminación de la

investigación. Control de Plazos
En ese sentido:

• Al Juez de la Investigación Preparatoria le corresponde

controlar el cumplimiento de los plazos y ordenar el
cierre de la investigación de ser el caso.
• Asimismo, al Juez de la Investigación preparatoria, en
cumplimiento de su función de garantía, le
corresponde conceder la prórroga del plazo de la
investigación preparatoria sea en caso de procesos
comunes o de tratarse de investigaciones complejas,
(Art ° 342)
Audiencia Control de Plazos
Ordena

Acusar
Resuelve

Sobreseer

10 días
 Sala Penal de Apelaciones de la Corte
Superior de Justicia de La Libertad

Incidente N ° 374-2007
Resolución
Trujillo, veintiuno de noviembre del 2007
Plazo de las diligencias preliminares es distinto al
plazo de la investigación preparatoria

• “ (…) por consiguiente, el plazo de investigación

preparatoria es único y comprende tanto el plazo que la
fiscalía haya empleado en las diligencias preliminares,
como en el plazo de la investigación ya formalizada, por
lo que debería descontarse al plazo de ciento veinte días
naturales previsto en el artículo 342°, inciso primero,
• … el tiempo que la Fiscalía haya empleado en
las diligencias preliminares; esto a su vez nos
lleva afirmar que el plazo de ciento veinte días
previsto en el artículo 342°, inciso primero,
que es de ciento veinte días naturales en el
proceso común,
• … no es computable únicamente a partir de la
formalización de la investigación sino que
debe ser computado en conjunto, en atención
a que existe una unidad de investigación,
unidad de investigador y unidad de plazo,
desde el tiempo empleado desde el inicio de las
investigaciones preliminares;(…)”
• En la apelación presentada, la Sala establece
que el plazo de las diligencias preliminares
deberá ser incluido al plazo de duración de la
investigación preparatoria, basando su decisión
en que existe unidad de investigación, unidad
de investigador ya unidad de plazo, desde el
tiempo empleado en las diligencias
preliminares.
• Esta decisión fue materia de casación…
SALA PENAL PERMANENTE
CASACIÓN N ° 02-2008

LA LIBERTAD
La Sentencia de Casación 02-2008

• Se recurre en casación la resolución de la Sala Penal de

Apelaciones que establece: “En el Nuevo Código
Procesal Penal existe solo una fase de investigación
(…) en el que se señala que las diligencias preliminares
practicadas durante la investigación preliminar forman
parte de la investigación preparatoria por existir
unidad de prueba, unidad de investigación y unidad de
investigador”
La Sentencia de Casación 02-2008

• La Sala Penal Permanente refiere que la etapa de

investigación preparatoria, presenta dos sub etapas: la
primera correspondiente a las diligencias preliminares
y la segunda que corresponde a la investigación
preparatoria propiamente dicha.
La Sentencia de Casación 02-2008

• En ese orden de ideas las diligencias preliminares tienen

un plazo distinto el mismo que también esta sujeto a
control.
 La Sentencia de Casación 02-2008

• Los plazos para las diligencias preliminares de 60 días

naturales y el que se concede al Fiscal para fijar uno
distinto según las características, complejidad y
circunstancias de los hechos objeto de investigación
son diferentes y no se hallan comprendidos en los 120
días naturales mas la prorroga a la que alude la norma
pertinente, que corresponden a la investigación
preparatoria propiamente dicha.
La Sentencia de Casación 02-2008

• Si bien los plazos referidos son distintos, es

fundamental establecer que el plazo de las
denominadas diligencias preliminares y
fundamentalmente el plazo adicional al de los 60 días
que el Art. 334 le autoriza al fiscal en casos que por
sus características revistan complejidad, no debe ser
uno ilimitado y si bien es cierto en este extremo la
norma no se precisa de manera cuantitativa cual es su
limite temporal,
 CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LA LIBERTAD

JUZGADOS PENALES DE INVESTIGACION PREPARATORIA DEL DISTRITO

JUDICIAL DE
LA LIBERTAD

ACUERDO PLENARIO N ° 02-2008

Trujillo, catorce de julio de 2008

¿Desde cuándo se inicia el cómputo y cómo se
computa el plazo de investigación preliminar y
de la investigación preparatoria según la
sentencia casatoria N ° 02-2008-La Libertad?
ACUERDO

• Los plazos de las diligencias preliminares y de la

Investigación preparatoria son diferentes. El plazo de
las diligencias preliminares se computará desde la
recepción de la noticia criminal por el Fiscal, siempre
que el imputado se encuentre individualizado.
• El plazo de la investigación preparatoria se computará
desde la comunicación de la disposición fiscal al Juez
de Investigación Preparatoria, tomándose como
criterio el plazo máximo legal de 24 horas para la
notificación de las disposiciones.