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(PCM)
2017
CONTENIDO
I. INTRODUCCION
1. Condiciones previas
2. Etapa I: Preparatoria
• Implica definición y gestión sistemática de procesos y sus interacciones para lograr resultados previstos,
según la política y estrategia de la entidad (ISO 9000:2015)
• ¿Cómo la organización diseña, gestiona , mejora e innova sus productos y procesos de trabajo y mejora
la eficacia operativa para entregar valor a los clientes y lograr éxito organizacional ahora y en el futuro?
(criterio.6, base Premio Nacional de la Calidad 2016)
PROCESOS ESTRATEGICOS
DESTINATARIOS
PROCESOS OPERATIVOS
Procesos de producción de bienes y servicios que se entregan al
ciudadano, entidad, empresa, etc. Son los que agregan valor para el
destinatario de los productos y servicios.
PROCESOS DE SOPORTE
Procesos que realizan actividades de apoyo necesarias para el
buen funcionamiento de los procesos operativos
“Los procesos estratégicos definen la orientación hacia donde operan los procesos operativos,
según la cadena de valor, los cuales necesitan procesos de apoyo para cumplir sus objetivos”
5. INDICADORES
Medida asociada a una característica del resultado, servicio, proceso y uso de recursos.
Permite a través de su medición y comparación con el estándar establecido, evaluar
periódicamente dicha característica y verificar el cumplimiento de objetivos planificados.
6. META
• Contar con una línea base o datos históricos para su definición. Pueden fijarse en base
a comparaciones, estadísticas nacionales o estimando su valor.
7. AGREGAR VALOR
Cada proceso debe incrementar el valor del servicio brindado. Todos los procesos tienen que
necesariamente agregar valor para ser considerados como tales.
8. TRIPE ROL
1. Cliente interno: está a la espera que el proceso anterior le proporcione insumos para realizar su labor
2. Transformador: transforma lo que recibió, agregando valor
3. Proveedor interno: envía su resultado al siguiente proceso
Obliga a una continua coordinación y comunicación entre procesos, para que los requerimientos del
cliente interno sean atendidos por el proveedor interno y lograr la satisfacción del ciudadano.
9. NIVELES DE PROCESOS
Un proceso puede ser parte de un proceso mayor que lo abarque o incluir otros
procesos a ser considerados en su función. La desagregación de procesos depende
de la complejidad, por lo que pueden tener distintos niveles.
a. Mediante: involucramiento activo, apoyo y creación de condiciones a. Para asegurar la implementación exitosa de GxP, la Alta Dirección debe
necesarias para el éxito. brindar oportunamente los recursos necesarios.
b. Importancia adoptar GxP, como estrategia para lograr mejores b. Prever mecanismos para garantizar que responsables dispongan del
resultados y brindar servicio de calidad al ciudadano. tiempo necesario y facilidades para cumplir plan de trabajo
c. Fortalecer Oficina encargada GxP, facilitar recursos, aprobar plan de
trabajo y Mapa de Procesos, y seguimiento.
d. Asegurar la implementación de GxP depende del involucramiento 1.4. Fortalecer área responsable
activo del titular de la entidad
a. El titular entidad es responsable de garantizar la implementación de
GxP, asegurar recursos y fortalecer la Oficina encargada de la misma.
• Se consideran tres categorías de avance. Cada entidad ubica el grado de avance y utiliza las estrategias
propuestas para su desarrollo.
• El nivel de avance es base para determinar el énfasis en el cumplimiento de la Etapa I y debe ser
considerado para la elaboración del plan de trabajo institucional
2.2. ELABORAR PLAN DE TRABAJO
5. Necesidades de recursos:
• Ambientes de trabajo
• Equipos
• Responsables especializados
• Disponibilidad de tiempo
• Apoyo externo
• Inversión en capacitación, para subsanar brechas de capacidades.
8. Capacitación necesaria:
• Gestión por procesos (identificación, documentación, registro, mejora, simplificación y automatización)
• Técnicas trabajo en equipo
• Herramientas de calidad y mejora continua
• Entre otras (según actividades de la entidad)
d. Capacitación a involucrados, es clave para el logro del objetivo de GxP; debe ser constante y
realizarse en todo el proceso de implementación.
2.4. SENSIBILIZAR A TODA LA ORGANIZACION
a. La activa participación y sensibilización de responsables son importantes para lograr adoptar la GxP
d. Al ser un cambio cultural, ser persistente, mostrando avances, dificultades y desafíos; y orientarse a
lograr la participación y apoyo de todos. Considerar opiniones y sugerencias de involucrados.
Analizar • Revisión: misión, visión, objetivos, políticas, planes, estrategias, y fines; para comprender razón de ser de la
propósito de entidad
la entidad • Planificación estratégica alineada al propósito o razón de ser de la entidad.
• Identificar cómo genera y agrega valor público y contribuye al cumplimiento de sus fines.
Identificar • Identificar destinatarios de servicios. Se listan según el cuadro.1
destinatarios • Recopilar, analizar y determinar necesidades y expectativas de ciudadanos. Se validan con encuestas o consultas
de servicios • Determinar relación entre destinatarios de servicios y servicios que se ofrecen a cada uno de ellos
Determinar • A partir de los dos puntos anteriores, se determinan los procesos de la entidad
los procesos • Se hace mediante una relación simple o inventario de procesos, considerando que el proceso de Nivel 0, es el
proceso más agregado, como se muestra en el cuadro.2.
Procesos • Destinados a definir y controlar metas, políticas y estrategias. Permiten llevar adelante la organización
Estratégicos
• Relación directa con la misión/visión. Involucran personal del primer nivel
1. Orientados al cumplimiento de misión y lograr la satisfacción del ciudadano. Factores:
• Influencia en misión, estrategia, objetivos y metas
• Cumplimiento de requisitos legales o reglamentarios
• Influencia en satisfacción del ciudadano
Procesos • Efectos en la calidad de los servicios
• Influencia en Factores Clave de Éxito
Operativo
• Eficiencia en uso de recursos
Elaborado por GPPM, en coordinación con dueños de procesos, quienes lo revisan y validad. Es
aprobado por el titular de la entidad.
ESQUEMA DE LA GESTIÓN DE PROCESOS
S I P O C
C. Evidencias e indicadores
Registros Indicadores
Evidencia objetiva de actividades y controles Evaluar la eficacia, eficiencia y cumplimiento objetivos
FICHA TÉCNICA PROCESO NIVEL 0
Elaborar una “Ficha” por cada proceso de nivel 0, en coordinación con los dueños
de procesos, quienes lo revisan y validan. Es aprobado por el titular de la entidad.
2. Objetivo 5. Requisitos
3. Alcance 6. Clasificación
a. Elaborar, revisar y aprobar el Manual de proceso y procedimientos de cada proceso de nivel “0” identificado en el
Mapeo de Procesos.
b. El Manual contiene la descripción del proceso desagregado hasta el nivel “n”. Es elaborado y aprobado por los dueños
del proceso, con asesoría de GPPM
c. El objetivo es estandarizar acciones de la entidad, tiene carácter instructivo e informativo y garantiza la comprensión
de todos los involucrados y facilita el desarrollo de las funciones de nuevos trabajadores.
d. Coherente con dispositivos legales y normas administrativas aplicables y sirven como elementos de análisis para la
mejora continua de procesos y la mejora de la comunicación interna.
e. El contenido mínimo del Manual incluye:
1. Carátula
2. Índice
3. Objetivo
4. Alcance
5. Términos y definiciones
6. Consideraciones
7. Base legal
8. Diagrama de bloques
9. Fichas del proceso nivel 1, 2, …n
10.Descripción del procedimiento (del proceso nivel “n”); ficha procedimiento y diagrama de flujo
11.Control de cambios
f. La GPPM formula su propia metodología para actualizar eficiente y oportunamente sus documentos. Custodia los
Manuales que se generen e incentiva la actualización de mejora o cambios
DIGRAMA DE BLOQUES (desagregación de procesos)
Proceso A Nivel 0
Proceso n Nivel n
FICHA TECNICA DE PROCESO NIVEL (Nivel 1, 2 y 3)
1. Nombre
2. Objetivo
3. Descripción
4. Alcance
10. Indicadores
11. Registros
1. Nombre
2. Objetivo
3. Alcance
6. Actividades 7. Ejecutor
10. Indicadores
11. Registros
4. Etapa III: Mejora de procesos
4.1 . Medir, analizar y evaluar los procesos
a. Medir y evaluar el desempeño a través de indicadores que reflejen el comportamiento de sus variables,
para identificar oportunidades de mejora, tomar decisiones oportunas y lograr objetivos trazados
b. Analizar cada proceso para determinar la brecha existente entre lo real y planificado. Partir de datos que
se va generando, utilizando indicadores definidos en la Ficha del Proceso
c. Un proceso puede tener más de un indicador, que aporten información relevante. Los indicadores deben
ser debidamente seleccionados. Un exceso de indicadores o que no aporten valor, dificulta la gestión.
d. El dueño del proceso debe participar en la determinación de sus indicadores, para que se sienta
comprometido con el cumplimiento de los mismos. Los pasos a seguir son los siguientes:
• Identificar claramente el objetivo del proceso
• Determinar lo que se quiere medir: eficacia, eficiencia, economía o calidad
• Determinar forma de calcularlo y definir el nombre del indicador
• Establecer fuente de datos y medios de verificación
• Determinar periodicidad del indicador
• Establecer las metas
• Describir el indicador (ficha del indicador)
5. Forma de Cálculo
6. Fuentes de Información
7. Periodicidad de la Información
8. Responsable de la medición
9. Meta
4.2. MEJORAR LOS PROCESOS
• Identificado el problema, se analiza y elimina la causa raíz, utilizando diferentes herramientas como: Lluvia de
Ideas, Técnica 05 ¿por qué?, Diagrama de Pareto. Se implementan acciones correctivas y verifica su eficacia
• Cuando logra resultados planificados y cumple requisitos del ciudadano, los esfuerzos se orientan a mejorar
el desempeño de procesos. Ejemplos: simplificar e innovar el proceso.
• Cuando se modifica y aprueba disposición que afecte el proceso, la GPPM impulsa su revisión, mejora y
actualización del Mapa de procesos y Procedimientos.
• El Mapeo de Procesos, al ser un documento de gestión, debe publicarse en el Portal de Transparencia. Cada entidad
define los criterios de difusión de sus respectivos Manuales.
• Incorporar en el Plan Operativo Institucional, actividades relacionadas al plan de trabajo institucional, la implementación,
seguimiento, revisión, mejora y actualización de documentos relacionados.
• La estrategia de institucionalización esta orientada a convertir la GxP en práctica usual en la entidad. Asimismo permitir
identificar avances y brechas existentes, para asegurar avances y trabajar en su corrección.
• Después de lograr avances relevantes, adoptar acciones para su sostenibilidad, considerando la formalización de los
avances para evitar retrocesos
• El Mapa de Procesos Procedimientos, debe ser considerados insumo para revisión y actualización de instrumentos de
gestión como: ROF, Manual de Perfiles de Puestos-MPP, TUPA, Cuadro de Puestos, entre otros.
GLOSARIO DE TERMINOS
CALIDAD
• Cultura transformadora que impulsa la mejora continua, para satisfacer necesidades y expectativas de los ciudadanos, con:
justicia, equidad, objetividad y eficiente uso de recursos públicos.
• Capacidad para satisfacer oportuna y adecuadamente necesidades y expectativas de ciudadanos, según metas alineadas con
fines y propósitos y según resultados cuantificables que consideren el interés y necesidades de la sociedad.
• Aproximación holística e integradora de la gestión, con especial importancia de los grupos de interés, en sus diferentes
formas de relación, así como la sostenibilidad y la corresponsabilidad social
ALINEAMIENTO
• Consistencia de planes, procesos, información, decisiones, acciones, resultados, análisis y aprendizaje; para apoyar metas
clave a nivel de toda la entidad.
• El alineamiento efectivo requiere entendimiento común de propósitos y metas, utilización de medidas e información
complementaria que permita la planificación, puesta en marcha, análisis y la mejora.
DESTINATARIO DE BIENES Y SERVICIOS
Cliente que puede ser un ciudadano, grupo, empresa, entre otros que accede a un bien o servicio, ofrecido por un
proveedor para satisfacer sus necesidades. La terminología se adapta a la naturaleza del bien o servicio que brinda.
Cliente Interno: destinatario al interior del proceso que recibe un bien o servicio.
DUEÑO DE PROCESO
Persona con responsabilidad del manejo del área, quién realiza la ejecución o desarrollo de un proceso y garantiza
que el bien o servicio sea ofrecido en las mejores condiciones al destinatario .
Eficacia
• Logro de objetivos, metas y estándares orientados a satisfacer necesidades y expectativas del ciudadano
Eficiencia
Excelencia
Calidad constantemente mejorada con resultados sostenibles, tendencias crecientes de mejora y resultados,
comparados favorablemente con los más destacados referentes nacionales e internacionales
Gestión por procesos
Enfoque metodológico que sistematiza actividades, procedimientos y formas de trabajo de la “cadena de valor”, para
convertirlas en una secuencia, para asegurar que bienes y servicios generen impactos positivos para el ciudadano; en
función de recursos disponibles.
c. Definición del objetivo de cada proceso y beneficios que aporta a grupos de interés
d. Definición secuencial detallada y precisa, de diferentes actividades del proceso o procedimiento, para el
cumplimiento de requerimientos y su caso su diagrama.
f. Definición de indicadores, que permitan la medición y control de la marcha adecuada del proceso.
g. Definición y desarrollo de un sistema de gestión para: seguimiento, evaluación y mejora continua de calidad de los
procesos y prestación del servicio.
Medida asociada a una característica del resultado, bien, servicio, proceso y uso de recursos. Permite a través de su
medición en periodos sucesivos y comparación con el estándar establecido, evaluar periódicamente dicha
característica y verificar el cumplimiento de objetivos planificados.
Innovación
Cambios significativos para la mejora de bienes, servicios, procesos o efectividad organizacional y creación de nuevo
valor para partes interesadas. Comprende la adopción de una idea, proceso, tecnología, producto o modelo de negocio
nuevo o se aplica en forma nueva. El resultado es un cambio abrupto o disruptivo en resultados, productos o procesos.
Integración
Armonización de planes, procesos, información, decisión de recursos, acciones, resultados y análisis para apoyar las
metas clave a nivel de toda la entidad. La integración efectiva se alcanza cuando los componentes individuales de un
sistema de gestión de desempeño operan como unidad totalmente interconectada
Mejora Continua
Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir requisitos y aumentar la satisfacción de los
ciudadanos y otras partes interesadas.
Metas
Condiciones futuras o niveles de desempeño que se intenta alcanzar. Puntos finales que guían la acción.
Pueden ser de corto y largo plazo. Las metas cuantitativas (objetivos), incluyen un valor numérico o rango
Partes Interesadas
Grupos que son o pueden verse afectados por acciones y éxito de la entidad. Ejemplo: destinatarios, trabajadores, socios/aliados,
Consejo Directivo, donantes, proveedores, contribuyentes, cuerpos reguladores; y comunidades locales y profesionales.
Proceso
• Conjunto actividades mutuamente interrelacionadas o que interactúan, que transforman elementos de entrada en resultados
• Combinaciones de personas, máquinas, herramientas, técnicas y materiales en una serie definida de pasos y acciones
• Raramente operan en forma aislada y deben ser considerados en relación con otros procesos que pueden influir en ellos
MUCHAS GRACIAS