CONVENCION DE CONVENCION DE

PALERMO MERIDA
2000 2003
PRINCIPIO PRINCIPIO DE
PRINCIPIO DE
DE FORMALIDAD
PROPORCIONALIDAD PROCESAL
EFICACIA
- QUIEN ESTA SOMETIDO A UN PROCESO
PENAL.
- QUIEN NO ESTA SOMETIDO A UN
PROCESO PENAL.
- QUIEN HA SIDO SENTENCIADO.
- JEFES
- CABECILLAS
- DIRIGENTES PRINCIPALES
- ASOCIACION ILICITA.
- TERRORISMO.
- LAVADO DE ACTIVOS.
- DELITOS INFORMATICOS
- CONTRA LA HUMANIDAD.
- TRATA DE PERSONAS.
- SICARIATO.

Para todos los casos
de criminalidad
organizada (Ley
30077)
• Agrupación de tres o más.
• Se reparten diversas tareas o
funciones.
• Cualquier estructura.
• Carácter estable o tiempo
indefinido.
• Cometer uno o más delitos.
• HOMICIDIO CALIFICADO.
• SECUESTRO.
• TRATA DE PERSONAS.
• VIOLACION DEL SECRETO DE LAS
COMUNICACIONES.
• DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO.
• PORNOGRAFIA INFANTIL.
• EXTORSION.
• USURPACION
• DELITOS INFORMATICOS.
• DELITOS CONTRA LA PROPIEDAD
INDUSTRIAL.
• TENENCIA, FABRICACIÓN, TRÁFICO
ILÍCITO DE ARMAS.
• DELITOS MONETARIOS.
• MUNICIONES Y EXPLOSIVOS.
• …
• Haber abandonado voluntariamente
sus actividades delictivas.
• Admitir o no contradecir los hechos en
que ha intervenido o se le imputan.
• Mostrar (al Fiscal), su disposición de
proporcionar información eficaz.
 COMPARECENCIA
EXCENCION RESTRINGIDA
DE PENA

DISMINUCION
BENEFICIOS DE LA PENA

SUSPENSION
DE LA
REMISIÓN DE
EJECUCION DE
LA PENA
LA PENA
NORMAS DE PROCEDIMIENTO

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• El colaborador o su defensor debe presentar su solicitud escrita o verbal
ante el fiscal competente.

• El fiscal dará inicio al proceso y asignará la clave correspondiente al

colaborador. También dispondrá las acciones de protección al colaborador,
si fuera el caso; si el imputado estuviere sujeto a proceso penal, las
medidas serán dictadas por el juez.

• Seguidamente se procederá a la primera entrevista para conocer de la

información proporcionada por el colaborador y dirigir la fase de
comprobación de lo dicho, contando con el apoyo de la Policía
especializada. El fiscal podrá solicitar a las autoridades judiciales y fiscales,
bajo reserva, copia certificada o informes sobre los procesos penales que
se siguen contra el colaborador.

• El agraviado debe ser citado en la fase de verificación para conocer de sus

pretensiones, y puede firmar el acuerdo de beneficios y colaboración.
Puede además proporcionar información y documentación pertinente.
• Culminada la fase de comprobación, el fiscal, si considera
que es procedente el otorgamiento de beneficios, elaborará el
acta de acuerdo, que debe contener: 1) el beneficio
acordado; 2) los hechos a los cuales se refiere el beneficio y
la confesión, si hubiere; y, 3) las obligaciones a que se
sujetan los colaboradores. Ciertamente, comprende no solo la
información proporcionada sino también la comprobación que
ha realizado el fiscal y la valoración que hace sobre el mismo,
resaltando la oportunidad y su eficacia.

• El acuerdo también comprende el pago de la reparación civil.

• El acuerdo es firmado por el fiscal, el colaborador, su
defensor y el agraviado.
• Toda la documentación es remitida al juez a efecto de que se
proceda con el control de la legalidad. El juez debe aprobar o
desaprobar el acuerdo. En el caso de aprobación, el juez
dictará sentencia; la desaprobación requerirá de un auto.
• Lo resuelto por el juzgado puede ser objeto de impugnación.
CONTROL JUDICIAL DEL ACUERDO
• Constituye el momento procesal en el cual el juez conoce de los
términos del acuerdo realizado en sede fiscal y cita a una Audiencia
privada especial con la participación de las partes que suscribieron
el acuerdo con el fin de conocer directamente sus posiciones,
pudiendo interrogar directamente al solicitante.

• Este control es de suma importancia, pues el juez debe verificar no

solo la forma asumida en el proceso de colaboración, sino también
sobre el fondo del acuerdo, de tal manera que analizará la
importancia de la información aportada, su utilidad para iniciar
nuevas investigaciones o fortalecer las ya existentes, y, en suma, si
se alcanzan los objetivos propuestos por la ley procesal. De ahí que
pueda rechazar el acuerdo mediante una resolución
desaprobatoria. CONTROL
 OBLIGACIONES DEL BENEFICIADO
El nuevo Código Procesal Penal establece el control al que se sujeta el colaborador y
precisa cuáles son las condiciones, obligaciones e incluso que el control de las mismas
se encuentra a cargo del Ministerio Público y de la Policía especializada.

Se establece la obligación de concurrir a toda citación derivada de los hechos materia

de acuerdo de colaboración eficaz. Pero existen una serie de obligaciones que se
imponen de manera específica o conjunta. Así:

• Informar de su cambio de residencia.

• Ejercer profesión, oficio u ocupación lícitos.
• Reparar los daños causados por el delito.
• Someterse a vigilancia por las autoridades
• Observar buena conducta individual, familiar y social, abstenerse de tomar bebidas
alcohólicas.
• No salir del país sin autorización judicial.
• Cumplir con las obligaciones del Código de Ejecución Penal, si fuera el caso.
• Acreditar trabajo o estudios.
 IMPORTANCIA DE LA COLABORACIÓN EFICAZ

La colaboración eficaz constituye un instrumento

procesal moderno de singular importancia en las
investigaciones contra la criminalidad organizada y sus
distintas manifestaciones.

Su lógica es simple, el colaborador proporciona pruebas o

información importante a favor de la investigación, y se
beneficia con una reducción de la pena o sin sanción
penal, a mayor información mayor es el beneficio.

Es un proceso especial, con normatividad propia, tiene

tres etapas principales: de conversaciones previas y
entrega de información, de corroboración de la misma por
el fiscal y de aprobación judicial (con sentencia)
El fiscal dirige el proceso y toma decisiones. Es
erróneo afirmar que todo gira alrededor del
colaborador, el que piensa así desconoce y
especula. El colaborador y su defensor saben
muy bien a lo que se comprometen y también
que la decisión final del acuerdo al que lleguen
corresponde al juez.

El acuerdo sobre los delitos y la pena lo realiza el

imputado y su defensa con el fiscal. Asimismo, la
reparación civil se acuerda con la parte agraviada,
y pasa por el control judicial en audiencia especial.
Aprobada y dictada la sentencia, los efectos
beneficiarios son inmediatos.

La colaboración eficaz llevada con prudencia y

firmeza permite poner en evidencia al corrupto y sus
cómplices. La fiscalía sabe que hay interés público, y
que existe la necesidad de conocer pronto lo
sucedido, pero debe actuar sobre seguro y cuidar la
reserva.
Al darse la Colaboración Eficaz, el fiscal dará curso a la
etapa de corroboración, disponiendo los actos de
investigación destinados a establecer la eficacia de la
información recibida. El fiscal solicitará la intervención de la
Policía, que bajo su conducción efectúe las indagaciones.

Al efectuarse la C. E. el fiscal celebrara el Convenio

Preparatorio, sobre la base de la calidad de la información
ofrecida y la naturaleza de los cargos o hechos delictuosos
objeto de la imputación, en el cual se precisará los
beneficios, las obligaciones y el mecanismo de aporte de la
información y su corroboración
Culminada la Etapa de Corroboración, si el Fiscal considera
procedente la concesión de beneficios, elaborara un Acta de
Colaboración, en la que constará:
• El beneficio acordado.
• Los hechos a los cuales se refiere el beneficio y la confesión en
los casos que esta se produzca.
• Las obligaciones a las que queda sujeta la persona
beneficiada.
 Al colaborador, mientras dure el proceso será
sometido a las medidas de aseguramiento personal
necesarias, para garantizar el éxito de las
investigaciones.

En caso necesario, y siempre que no esté en el

ámbito de sus potestades, el Fiscal acudirá al Juez
requiriéndole dicte medidas de protección que
correspondan, las mismas que serán dictadas
reservadamente.
DIFERÉNCIA ENTRE LA COLABORACIÓN EFICAZ Y CONFESIÓN
SINCERA
Se obtiene información que permite
desarticular una organización criminal.
Para ello los colaboradores pueden
aportar información de delitos que no
necesariamente han sido cometidos por
ellos, sino por otros miembros de la
organización.
Es un procedimiento que se puede dar
en cualquier etapa del proceso e
implica negociaciones entre el fiscal y
el colaborador.
Se requiere que el delincuente admita
cuál fue el delito que cometió. Además,
esta figura no podrá ser utilizada cuando
se den supuestos de flagrancia, de
irrelevancia de la admisión de los cargos
en atención a los elementos probatorios
incorporados en el proceso y cuando el
agente tenga la condición de reincidente.
la C. S. sólo se da en la
etapa de investigación
ART VI DEL PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE
NCPP LEGALIDAD MOTIVACION
PRINCIPO DE NECESIDAD E
IDONEIDAD

ESTA REFERIDO
 MARCO NORMATIVO DE LAS INTERVENCIONES A
LAS COMUNICACIONES

Inc. 10 del Art. 2°

Constitución Al secreto y la inviolabilidad de la
Política del comunicaciones y documentos
Estado privados.

Referido a intervención o grabación o

Art. 230 del
registro de comunicaciones
Nuevo Código
telefónicas o de otras formas de
Procesal Penal
comunicación
Cuando existan suficientes elementos de convicción de la comisión
de un delito con pera superior a los cuatro años de PPL y la
intervención sea absolutamente necesaria para proseguir las
investigaciones, se podrá solicitar al juez de la Investigación
Preparatoria, la intervención y grabación de comunicaciones
telefónicas, radiales o de otras formas de comunicación. Rige lo
dispuesto en el numeral 4) del artículo 226°.

La orden judicial puede dirigirse contra el investigado o contra

personas con las cuales el investigado reciba o tramite
determinadas comunicaciones o cuando el investigado haya
utilizado su comunicación.

El requerimiento, la resolución judicial , contendrá nombre y dirección

del afectado, la identidad del teléfono u otro medio de comunicación o
telecomunicación a intervenir, forma de interceptación, duración, al
igual de la dependencia policial o Fiscalía a cargo de la diligencia de la
intervención y grabación o registro.
Los concesionarios de servicios públicos deben facilitar, en forma
inmediata, la geolocalización de teléfonos móviles, así como la
diligencia de intervención, grabación o registro de las
comunicaciones., en tiempo real y en forma ininterrumpida, las 24
horas de las 365 días del año, bajo apercibimiento de ser pasible
de las responsabilidades de Ley en caso de incumplimiento.

Si los elementos de convicción para ordenar la medida desaparecen o

hubiere transcurrido el plazo de duración fijado para la misma, ella
deberá ser interrumpida inmediatamente.

La interceptación no puede durar más de sesenta días.

Excepcionalmente podrá prorrogarse por plazos sucesivos.
 Registro de la intervención de
comunicaciones telefónicas o de otras
formas de comunicación.

La intervención de comunicaciones telefónicas, radiales o de otras

formas de comunicación que trata el artículo anterior será
registrada mediante la grabación y aseguramiento de la fidelidad
de la misma.

Durante la ejecución del mandato judicial de los actos de

recolección y control de las comunicaciones se dejará constancia en
el Acta respectiva de dichos actos. Posteriormente, el Fiscal o el Juez
podrán disponer la transcripción de las partes relevantes de las
comunicaciones, levantándose el acta correspondiente, sin perjuicio
de conservar la grabación completa de la comunicación.
Una vez ejecutada la medida de intervención y realizadas las
investigaciones inmediatas en relación al resultado de aquélla, se
pondrá en conocimiento del afectado todo lo actuado, quien
puede instar el reexamen judicial, dentro del plazo de tres días de
notificado.

La audiencia judicial de reexamen de la intervención se realizará

en el más breve plazo. Estará dirigida a verificar sus resultados y
que el afectado haga valer sus derechos y, en su caso, impugnar
las decisiones dictadas en ese acto.
Si durante la ejecución de la intervención y control de las
comunicaciones, a través de nuevos números telefónicos o de
identificación de comunicaciones, se toma conocimiento de la
comisión de delitos que atenten contra la vida e integridad de las
personas, delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas y
secuestro, a cometerse en las próximas horas, el Fiscal,
excepcionalmente y dando cuenta en forma inmediata al Juez
competente para su convalidación, podrá disponer la incorporación
de dicho número al procedimiento de intervención de las
comunicaciones ya existente, siempre y cuando el Juez en el
mandato judicial prevenga esta eventualidad
 NECESIDAD.
La resolución autorizando la
LEGALIDAD. escucha telefónica de las
Debe estar prevista conversaciones telefónicas de
por ley, dicha una persona tiene que
autorización legal concederse con carácter
para disponer esta
medida la excepcional, sin interferirse y
encontramos en la dañar derechos y libertades
Constitución Política, fundamentales de carácter
por lo que sólo la trascendental para el libre
autoridad judicial desarrollo de libertad y
puede disponerla. seguridad del individuo como el
derecho al respeto a la
intimidad personal y al secreto
de las comunicaciones
telefónicas
 IMPLICA
ASU VEZ DOS
PRESUPUESTOS

PRESUPUESTO PRESUPUESTO PROCESAL.

MATERIAL.
la intervención telefónica
exige que el objeto de la
investigación los constituya
un delito grave
ART. 230.1 del CPP.
Para
aquellos delitos sancionados
con pena superior a los
cuatro años de privación de
la libertad
Se requiere que la petición
fiscal debe realizarse
necesariamente dentro de la
investigación preparatoria,
descartándose su dictado en
las diligencias preliminares.
exija al Fiscal la formalización
de la Investigación
Preparatoria a efectos de
solicitar medidas coercitivas

El secreto de las mismas
requerirá resolución
judicial motivada y
estará sujeta a un plazo
que el Juez fijará
PROCEDIMIENTOS
DE LA INTERVENCION
El fiscal dispondrá la
transcripción escrita de
la grabación.
Las grabaciones serán entregadas
al fiscal, quien dispondrá su
conservación con todas las
medidas de seguridad
Dictaminada
por el Juez
la
intervención
telefónica
La autoridad o funcionario,
policial o de la propia Fiscalía,
se encargarán de la
intervención y grabación de
las escuchas para lo cual
las empresas telefónicas y de
telecomunicaciones, se
encuentra obligadas a
posibilitar la realización de la
diligencia bajo
apercibimiento de ser
denunciados.
La diligencia se llevara a
acabo dentro del plazo
fijado en la resolución
Conforme lo dispuesto por el artículo
230.6 del Código Procesal Pena, el
plazo de duración de la
intervenciones telefónicas, salvo
solicitud de prórroga, no puede ser
superior a los sesenta días,
excepcionalmente podrá prorrogarse
por plazos sucesivos, previo
requerimiento del Fiscal y decisión
motivada del Juez de la Investigación
Preparatoria.
Gracias …