Metodología de la investigación

El marco teórico

• El marco teórico constituye un corpus de conceptos

de diferentes niveles de abstracción articulados
entre sí que orientan la forma de aprehender la
realidad.
• Incluye supuestos de carácter general acerca del
funcionamiento de la sociedad y la teoría sustantiva o
conceptos específicos sobre el tema que se pretende
analizar.
 La Teoría general
• La teoría general está constituida por un conjunto de
proposiciones lógicamente interrelacionadas que se
utilizan para explicar procesos y fenómenos. Este marco
conceptual implica una visión de la sociedad, del lugar
que las personas ocupan en ella y las características que
asumen las relaciones entre el todo y las partes.
• Ejemplos:
• Teoría de la Gestalt
• Teoría del aprendizaje de Jean Piaget
• Teoría de genero
 Ejemplo
• El objetivo del proyecto es: Estudiar la presencia
femenina en una serie de carreras de grado de
una universidad en un período de tiempo
determinado, y analizar la trayectoria laboral,
familiar, y la autoimagen acerca del rol
profesional de un grupo de graduadas de esas
carreras.
• Teoría general a usar: Teoría de genero y Teoria
de los campos de Bourdieu
 Teoría sustantiva
• En un nivel menor de abstracción se encuentra
la teoría sustantiva que está conformada por
proposiciones teóricas específicas a la parte de la
realidad social que se pretende estudiar.
• Ejemplos:
• Teoría del autoestima
• Teorías del ámbito laboral
• Teorías de la violencia familiar
 Ejemplo
• En lo que respecta a la teoría sustantiva de
nuestro ejemplo anterior, se desarrolla:
• El concepto de campo profesional, consistente
en criterios para la identificación de las
profesiones en el mundo académico y laboral, y
otros aspectos referidos a los logros educativos
diferenciales de hombres y mujeres en el país
estudiado.
Ejemplo
Ejemplo
 Elaborando un marco teórico
• Un buen marco teórico no es aquel que contiene
muchas páginas, sino que trata con profundidad
únicamente los aspectos relacionados con el
problema, y que vincula de manera lógica y
coherente los conceptos y las proposiciones
existentes en estudios anteriores.
• Un paso previo consiste en ordenar la información
recopilada de acuerdo con uno o varios criterios lógicos
y adecuados al tema de la investigación.
Métodos para organizar y elaborar un
marco teórico
• Hernández-Sampieri y Méndez (2009) y Creswell
(2013a) recomiendan el método de mapeo
(elaborar primero un mapa) para organizar y
elaborar el marco teórico.
• Además, Roberto Hernández-Sampieri ha
sugerido siempre otro: por índices (se vertebra
todo a partir de un índice general).
 Método de mapeo
• Este método implica elaborar un mapa
conceptual y, con base en éste, profundizar en la
revisión de la literatura y el desarrollo del marco
teórico.
• Como todo mapa conceptual, su claridad y
estructura dependen de que seleccionemos los
términos adecuados, lo que a su vez se relaciona
con un planteamiento enfocado
 Ejemplo
• Tema de estudio “validar una escala para medir el
clima organizacional en el contexto laboral
mexicano” (Hernández-Sampieri, 2005).
1. La revisión de la literatura se centró en estudios
que incluyeran definiciones y modelos del clima
organizacional (sus causas y efectos), así como
instrumentos que lo midieran (por lo que se
debió recurrir a investigaciones que consideraran
sus componentes, dimensiones o variables).
 Ejemplo
• Tema de estudio “validar una escala para medir el
clima organizacional en el contexto laboral
mexicano” (Hernández-Sampieri, 2005).
1. La revisión de la literatura se centró en estudios
que incluyeran definiciones y modelos del clima
organizacional (sus causas y efectos), así como
instrumentos que lo midieran (por lo que se
debió recurrir a investigaciones que consideraran
sus componentes, dimensiones o variables).
 Ejemplo
• Las palabras clave de búsqueda fueron:
1. “Clima organizacional” (y obviamente organizational climate): se utilizó
debido a que representa el área central del estudio.
2. “Medición” (measurement): en función de que se pretende validar un
instrumento de medición.
3. “Definiciones” (definitions): porque se requerían definiciones del
concepto.“Dimensiones” y “factores” (dimensions y factors): se buscaba
considerar las dimensiones concebidas como parte del clima organizacional.
4. “Modelos” (models): para encontrar esquemas empíricos sobre sus causas y
efectos.
5. Posteriormente, se incluyeron variables relacionadas con el clima
organizacional como organizational culture (cultura organizacional) y work
involvement (compromiso con el trabajo), para ver sus diferencias con el
concepto de interés; sin embargo, se excluyen en el ejemplo con el
propósito de no extenderlo
 Ejemplo
2. Se construye un mapa de la literatura
 Ejemplo
3. Posteriormente se elabora un mapa conceptual de
temas y subtemas a partir de la literatura.
 Ejemplo
3. Mapa de la literatura con los autores.
 Ejemplo
• Entonces estructuramos el marco teórico con base en los cuatro temas (apartados):
1. 1. Definiciones, características y enfoques del clima organizacional
2. 2. Dimensiones del clima organizacional
3. Modelos del clima organizacional
4. 4. Medición del clima organizacional
5. 5. Conclusiones al marco teórico

Cada tema se despliega en subtemas, por ejemplo:

1. 1. Definiciones, características y enfoques del clima organizacional
2. 1.1. Definiciones fundamentales
3. 1.2. ¿Características organizacionales o percepciones?
4. Dicotomía del clima: objetivo o subjetivo
5. 2.2.1. Concepción del clima como la medida múltiple de los atributos organizacionales (visión
6. “objetiva”)
7. 1.2.2. El clima como la medida perceptiva de los atributos individuales
8. 1.2.3. El clima como la medida perceptiva de los atributos organizacionales
9. 1.3. ¿Clima individual, grupal o colectivo?
10. 1.4. El clima y otras variables organizacionales: similitudes y diferencias
 Método por índices para construir el marco teórico
(vertebrado a partir de un índice general)

• Otra manera rápida y eficaz de construir un marco

teórico consiste en desarrollar, en primer lugar, un
índice tentativo de éste, global o general, e irlo
afinando hasta que sea sumamente específico.
• Posteriormente, se coloca la información
(referencias) en el lugar correspondiente dentro del
esquema. A esta operación puede denominársele
“vertebrar” el marco o perspectiva teórica (generar
la columna vertebral de ésta).
Proceso de vertebración del índice del marco teórico y
ubicación de referencias
 Ejemplo
• Si se plantea una investigación para: Determinar los
factores que inciden en el voto de las elecciones
municipales en Bolivia, después de revisar la literatura, se
encontraron diversos factores que repercuten en el voto:
1. Imagen del candidato
2. Imagen del partido o fuerza política que apoya al
candidato
3. Estructura partidista
4. Mercadotecnia partidista
5. Mercadotecnia electoral
6. Acción electoral
• Entonces éstos serían los temas y cada uno se despliega en subtemas y así
sucesivamente, de modo que el índice queda como se muestra a continuación.
• Factores que inciden en el voto de las elecciones municipales, el caso de Bolivia
• 1. Imagen del candidato
• 1.1. Antecedentes del candidato y noticias de él que los votantes conocen
• 1.2. Atribuciones respecto al candidato (honestidad percibida, experiencia, capacidad
para gobernar, liderazgo atribuido, carisma, simpatía, inteligencia y otras)
• 1.3. Percepción de la familia del candidato y la vinculación del candidato con ella
• 1.4. Credibilidad del candidato
• 1.5. Presencia física del candidato
• Imagen del partido o fuerza política que apoya al candidato
• 2.1. Antecedentes del partido político y conocimiento que tienen los votantes de éste
• 2.2. Atribuciones sobre el partido (honestidad de los gobernantes emanados del
partido, resultados demostrados
• de sus gobiernos, experiencia de gobierno)
• 2.3. Identificación con el partido político
• 2.4. Credibilidad del partido político
Ejemplo
La investigación cualitativa
 Los alcances de la investigación
científica
• Cuando hablamos sobre los alcances del estudio nos referimos
a la estrategia de investigación. Así, el diseño, los
procedimientos y otros componentes del proceso serán distintos
en estudios con alcance exploratorio, descriptivo, correlacional o
explicativo. Pero en la práctica, cualquier investigación puede
incluir elementos de más de uno de estos cuatro alcances.
 ¿Qué alcances puede tener el proceso
de investigación cuantitativa?
• Los estudios exploratorios sirven para preparar el
terreno y, por lo común, anteceden a investigaciones
con alcances descriptivos, correlacionales o explicativos.
 Los estudios exploratorios
• Los estudios exploratorios se realizan cuando el objetivo es
examinar un tema o problema de investigación poco estudiado,
del cual se tienen muchas dudas o no se ha abordado antes.
• Es decir, cuando la revisión de la literatura reveló que tan sólo
hay guías no investigadas e ideas vagamente relacionadas con el
problema de estudio, o bien, si deseamos indagar sobre temas y
áreas desde nuevas perspectivas.
• Los estudios exploratorios sirven para:
1. familiarizarnos con fenómenos relativamente desconocidos,
2. obtener información sobre la posibilidad de llevar a cabo una
investigación más completa respecto de un contexto
particular,
 Los estudios exploratorios
3. indagar nuevos problemas,
4. identificar conceptos o variables promisorias,
5. establecer prioridades para investigaciones futuras,
6. o sugerir afirmaciones y postulados.
 Los estudios descriptivos
• Con frecuencia, la meta del investigador consiste en
describir fenómenos, situaciones, contextos y sucesos;
esto es, detallar cómo son y se manifiestan. Con los
estudios descriptivos se busca especificar las propiedades,
las características y los perfiles de personas, grupos,
comunidades, procesos, objetos o cualquier otro
fenómeno que se someta a un análisis.
• Es decir, únicamente pretenden medir o recoger
información de manera independiente o conjunta sobre
los conceptos o las variables a las que se refieren, esto es,
su objetivo no es indicar cómo se relacionan éstas.
Los estudios descriptivos
 Los estudios correlacionales
• Los estudios correlacionales tienen como finalidad
conocer la relación o grado de asociación que
exista entre dos o más conceptos, categorías o
variables en una muestra o contexto en particular.
• En ocasiones sólo se analiza la relación entre dos
variables, pero con frecuencia se ubican en el
estudio vínculos entre tres, cuatro o más variables.
• Para evaluar el grado de asociación entre dos o más
variables, en los estudios correlacionales primero se
mide cada una de éstas, y después se cuantifican,
analizan y establecen las vinculaciones
 Los estudios explicativos
• Los estudios explicativos van más allá de la
descripción de conceptos o fenómenos o del
establecimiento de relaciones entre conceptos; es
decir, están dirigidos a responder por las causas de
los eventos y fenómenos físicos o sociales.
• Como su nombre lo indica, su interés se centra en
explicar por qué ocurre un fenómeno y en qué
condiciones se manifiesta o por qué se relacionan
dos o más variables.
 Una vez hecho el planteamiento inicial y la revisión de la
literatura, ¿qué sigue?: el ingreso en el ambiente (campo)

• Una vez que hemos elegido un ambiente, contexto o lugar

apropiado, comenzamos la tarea de responder a las preguntas de
investigación.
• La primera tarea es explorar el contexto que se seleccionó
inicialmente, lo que significa evaluarlo para cerciorarnos que es el
adecuado.
• Es preciso estimar tentativamente el tiempo aproximado que nos
llevará el estudio y revalorar su viabilidad, porque como
menciona Mertens (2010), dos dimensiones resultan esenciales
con respecto al ambiente: conveniencia y accesibilidad.
 El campo
• Lograr el acceso al ambiente es una condición para seguir
con la investigación e implica obtener permiso de parte
de quienes controlan el ingreso, denominados gatekeepers
o “garantes del acceso”

• Gatekeepers o controladores de ingreso a un lugar

Individuos que a veces tienen un papel oficial en el
contexto y otras veces no, pero de cualquier manera
pueden autorizar la entrada al ambiente o al menos
facilitarla. También ayudan al investigador a localizar
participantes y lo asisten en la identificación de lugares.
 Las anotaciones o notas de campo
• Es muy necesario llevar registros y elaborar anotaciones durante los eventos o
sucesos vinculados con el planteamiento.
• Las anotaciones pueden ser de diferentes clases:
1. Anotaciones de la observación directa. Comentarios sobre los hechos
2. Anotaciones interpretativas.. Nuestras interpretaciones de lo que
estamos percibiendo sobre significados, emociones, reacciones,
interacciones de los participantes.
3. Anotaciones temáticas. Ideas, hipótesis, preguntas de investigación,
especulaciones vinculadas con la teoría, categorías y temas que surjan,
conclusiones preliminares y descubrimientos que, a nuestro juicio, vayan
arrojando las observaciones.
4. Anotaciones personales (del aprendizaje, los sentimientos, las
sensaciones del propio investigador).
5. Anotaciones de la reactividad de los participantes. Cambios
inducidos por el investigador, problemas en el campo y situaciones
inesperadas.
 Después de la inmersión inicial: la
muestra inicial
• Las primeras acciones para elegir la muestra ocurren desde el
planteamiento mismo y cuando seleccionamos el contexto, en el cual
esperamos encontrar los casos que nos interesan. Por lo general son
tres los factores que intervienen para “determinar” o sugerir el número
de casos:
1. Capacidad operativa de recolección y análisis (el número de casos que
podemos manejar de manera realista y de acuerdo con los recursos
que tenemos).
2. El entendimiento del fenómeno (el número de casos que nos
permitan responder a las preguntas de investigación, que más
adelante se denominará “saturación de categorías”).
3. La naturaleza del fenómeno en análisis (si los casos o unidades son
frecuentes y accesibles o no, si recolectar la información
correspondiente lleva poco o mucho tiempo).
La muestra
 La muestra y sus tipos
• Los tipos de muestras que suelen utilizarse en las
investigaciones son las no probabilísticas o dirigidas,
cuya finalidad no es la generalización en términos
de probabilidad.
• Podemos encontrar los siguientes tipos:
• La muestra de participantes voluntarios
• La muestra de expertos
• La muestra de casos tipo
• La muestra por cuotas
La muestra y sus tipos
 La recolección de datos
• La recolección de datos ocurre en los ambientes naturales y
cotidianos de los participantes o unidades de análisis. En el caso
de seres humanos, en su vida diaria: cómo hablan, en qué creen,
qué sienten, cómo piensan, cómo interactúan, etcétera.
 Las unidades de análisis
• ¿Qué tipos de unidades de análisis pueden incluirse en el proceso cualitativo, además
de las personas o casos? proponen varias unidades de análisis, las cuales comentaremos
brevemente.
• Significados.
• Prácticas.
• Episodios.
• Encuentros.
• Papeles o roles
• Díadas
• Grupos.
• Organizaciones
• Comunidades.
• Subculturas.
• Estilos de vida.
• Procesos.
 Observación
• La observación es una estrategia fundamental
del método científico, dado que toda
investigación comienza por la observación de un
hecho, de un problema, que se quiere resolver.
• El propósito de la observación es obtener una
descripción o representación de los
acontecimientos, procesos y fenómenos así
como de los factores que influyen en dichos
fenómenos, dentro de un contexto determinado.
 Observación
• Los propósitos esenciales de la observación en la
inducción cualitativa son:
a) Explorar y describir ambientes, comunidades,
subculturas y los aspectos de la vida social, analizando
sus significados y a los actores que la generan
b) Comprender procesos, vinculaciones entre personas y
sus situaciones, experiencias o circunstancias, los
eventos que suceden al paso del tiempo y los patrones
que se desarrollan
c) Identificar problemas sociales
d) Generar hipótesis para futuros estudios
 Los sistemas de recogida de
información en la observación
• Cuatro son los sistemas de clasificación de los
procedimientos de recogida de información
mediante la observación: categoriales,
descriptivos, narrativos y tecnológicos.
• El sistema categorial: Es considerado un
sistema de naturaliza cerrado porque contiene
un número limitado de categorías o unidades de
observación prefijadas. El observador recoge
información sólo de los ítems marcados.
 Los sistemas de recogida de
información en la observación
• Cuatro son los sistemas de clasificación de los procedimientos
de recogida de información mediante la observación:
categoriales, descriptivos, narrativos y tecnológicos.
• El sistema categorial: Es considerado un sistema de
naturaliza cerrado porque contiene un número limitado de
categorías o unidades de observación prefijadas. El
observador recoge información sólo de los ítems marcados.
• El sistema descriptivo. Es un sistema abierto por no
contener un número limitado de categorías. La meta del
investigador es obtener una descripción detallada del
fenómeno para explicar el desarrollo de los procesos e
identificar principios generales para explorar procesos
específicos
 Los sistemas de recogida de
información en la observación
• El sistema narrativo. Es un sistema abierto por
no tener categorías prefijadas. La meta del
investigador es explorar, describir y explicar el
desarrollo de los procesos e identificar
principios generales y específicos, como en el
sistema descriptivo, y además busca identificar y
comprender los factores que influyen en la
ocurrencia de dichos acontecimientos.
 Los sistemas de recogida de
información en la observación
• Con respecto a estos propósitos, ¿qué cuestiones
son importantes para la observación?
• Ambiente físico (entorno)
• Ambiente social y humano
• Actividades (acciones) individuales y colectivas
• Artefactos que utilizan los participantes y funciones
que cubren.
• Hechos relevantes
• Retratos humanos de los participantes
Papel del observador