DERECHO PENAL ECONÓMICO

Introducción al Derecho Penal Económico (II)

Ander Galván Rivera

Profesor Universitario
Capacitador del Ministerio de Justicia
Magíster por la Pontificia Universidad Católica del Perú
Abogado Universidad Nacional Mayor de San Marcos
 LOGRO

Al terminar la clase, el alumno conocerá el

fundamento criminológico del derecho penal
económico, las características del DPE, la utilización
de leyes penales en blanco, el programa económico
constitucional.

IMPORTANCIA: No basta en conocer el concepto de derecho penal económico, sino su fundamento y

características, contexto y manifestación, de este modo el alumno sabrá identificar la real justificación
de los tipos penales.
 Contenido general

Centrar Texto • Fundamento Criminológico del

Video
al sacar el DPE.
Imagen • Características del Derecho Penal
cuadro negro Económico.
docente • Programa Económico de la
Constitución.
• Ley Penal en Blanco.
• Intervención delictiva en los
delitos económico
LA CRIMINOLOGÍA
DE LA
DELINCUENCIA
ECONÓMICA
“La criminalidad no está
limitada a determinadas
clases sociales, lo que
ocurre es que en ciertas
capaz aflora menos a la
luz del día“
JESCHECK
 "delincuencia
económica",
"delincuencia de
cuello blanco",
"delincuencia de
caballeros" y
"delincuencia
profesional"
 La delincuencia económica resulta
claramente diferencia con la delincuencia
contra la propiedad (clásica), de la que se
predica su carácter de desviada y propia
INTRODUCCIÓN de las clases sociales subalternas, y para
la que se proponen programas de
"rehabilitación" y "reeducación“.
En tanto que la delincuencia económica se
presenta como parte del propio sistema,
insometible a los mismos principios que
esta otra, intratable con las mismas penas.
 Orientación al autor. Esta línea de
investigación criminológica fue iniciada por
Sutherland, quien calificó como
criminalidad de cuello blanco los "delitos
cometidos por una persona honorable,
con prestigio social y en el marco de su
ORIENTACIONES
ejercicio profesional". Es posible apreciar
DE LA que el hecho delictivo cometido por el
CRIMINOLOGÍA delincuente de cuello blanco quedaba
de esta manera relegado a un segundo
plano, siendo el objeto de investigación
las características personales del autor.
p.e. Solo grandes empresarios
 Sutherland: “(…) El delito de cuello
blanco puede definirse,
aproximadamente, como un delito
ORIENTACIONES cometido por una persona de
DE LA respetabilidad y status social alto en el
CRIMINOLOGÍA curso de su ocupación”.
Sutherland: “la tesis de este libro es que las
patologías sociales y personales no son una
explicación adecuada de la conducta delictiva
(…)muchos de los hechos sobre la conducta
delictiva no pueden explicarse por la pobreza y sus
patologías relacionadas … La tesis de este libro,
planteada positivamente, es que las personas de la
clase socioeconómica alta participan en bastantes
conductas delictivas; que estas conductas
delictivas difieren de las conductas delictivas
de la clase socioeconómica baja,
principalmente en los procedimientos
administrativos que se utilizan en el tratamiento
de los delincuentes”
 Orientación al hecho. La otra forma de
caracterizar criminológicamente la
delincuencia económica se obtiene
recurriendo a criterios de identificación
ofrecidos por el hecho cometido. Ya no
es la figura del autor la que permite hablar
ORIENTACIONES
DE LA de delincuencia de cuello blanco, sino
CRIMINOLOGÍA ciertas características empíricas del delito
económico.
p.e. Aquellas desviaciones sociales que
pongan en peligro el normal y correcto
desarrollo del sistema económico
 Orientación al crítica. La delincuencia
económica consiste en establecer quien
define una conducta como delito, y por qué
determinados hechos que resultan
perjudiciales para la sociedad, más aún
que delitos patrimoniales clásicos, no son
ORIENTACIONES comprendidos como delitos.
DE LA Así nacen un catalogo de delitos que
CRIMINOLOGÍA resultan necesarios, los cuales si bien no
ponen en peligro de forma directa la salud
o vida de las personas, de forma indirecta
genera un grave daño a la sociedad.
p.e. Delitos ambientales, tributarios, etc.
 Orientación al crítica.
Los crímenes de los poderosos solamente,
se explican, en un contexto socio-
económico determinado: la sociedad
capitalista dividida en clases
ORIENTACIONES
antagónicas, y por lo tanto sólo pueden
DE LA
CRIMINOLOGÍA cometerlos quienes se encuentran en
posición privilegiada dentro de esa
estructura de poder.
 Bajo y Bacigalupo resumen tres
características esenciales para su
definición: la comisión de un delito, el
alto nivel social de la clase a que
pertenece el autor y la relación entre la
CARACTERÍSTICAS
DE LA infracción y la actividad profesional.
DELINCUENCIA A las tres características mencionadas se
ECONÓMICA han ido sumando otras, tales como: la
lesión de la confianza en el tráfico
mercantil; el abuso de la credulidad o
ignorancia de la víctima; la utilización
de especial astucia por parte del autor
para impedir su descubrimiento.
 Delitos Patrimoniales Delitos económicos

Afecta a bienes Bienes jurídicos

jurídicos individuales supraindividuales
(orden
socioeconómico)
DIFERENCIA No cuenta con Cuenta con normativa
ENTRE DELITOS normatividad previa administrativa previa
PATRIMONIALES
Y ECONÓMICOS Delitos de resultado Delitos de peligro
(abstracto y concreto)

Normalmente no se Se realizan en el
valen de un marco marco de una
organizado y organización compleja
estructurado
 Programa penal económico de la
Constitución

TÍTULO III DEL RÉGIMEN ECONÓMICO

CAPÍTULO I PRINCIPIOS GENERALES
Artículo 58°.- La iniciativa privada es libre. Se ejerce
en una economía social de mercado. Bajo este
régimen, el Estado orienta el desarrollo del país, y
actúa principalmente en las áreas de promoción de
empleo, salud, educación, seguridad, servicios
públicos e infraestructura.
 Programa penal económico de la
Constitución

Artículo 59°.- El Estado estimula la creación de riqueza y

garantiza la libertad de trabajo y la libertad de empresa,
comercio e industria. El ejercicio de estas libertades no
debe ser lesivo a la moral, ni a la salud, ni a la seguridad
públicas. El Estado brinda oportunidades de superación a
los sectores que sufren cualquier desigualdad; en tal
sentido, promueve las pequeñas empresas en todas sus
modalidades.
 Programa penal económico de la
Constitución

Artículo 60°.- El Estado reconoce el pluralismo económico. La economía nacional

se sustenta en la coexistencia de diversas formas de propiedad y de empresa. Sólo
autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar subsidiariamente actividad
empresarial, directa o indirecta, por razón de alto interés público o de manifiesta
conveniencia nacional. La actividad empresarial, pública o no pública, recibe el
mismo tratamiento legal.

Artículo 61°.- El Estado facilita y vigila la libre competencia. Combate toda práctica
que la limite y el abuso de posiciones dominantes o monopólicas. Ninguna ley ni
concertación puede autorizar ni establecer monopolios. La prensa, la radio, la
televisión y los demás medios de expresión y comunicación social; y, en general,
las empresas, los bienes y servicios relacionados con la libertad de expresión y de
comunicación, no pueden ser objeto de exclusividad, monopolio ni acaparamiento,
directa ni indirectamente, por parte del Estado ni de particulares.
 Programa penal económico de la
Constitución

Artículo 62°.- La libertad de contratar garantiza que las partes

pueden pactar válidamente según las normas vigentes al tiempo del
contrato. Los términos contractuales no pueden ser modificados por
leyes u otras disposiciones de cualquier clase. Los conflictos
derivados de la relación contractual sólo se solucionan en la vía
arbitral o en la judicial, según los mecanismos de protección
previstos en el contrato o contemplados en la ley. Mediante
contratos-ley, el Estado puede establecer garantías y otorgar
seguridades. No pueden ser modificados legislativamente, sin
perjuicio de la protección a que se refiere el párrafo precedente.
 Programa penal económico de la
Constitución

Artículo 63°.- La inversión nacional y la extranjera se sujetan a las mismas

condiciones. La producción de bienes y servicios y el comercio exterior son libres.
Si otro país o países adoptan medidas proteccionistas o discriminatorias que
perjudiquen el interés nacional, el Estado puede, en defensa de éste, adoptar
medidas análogas. En todo contrato del Estado y de las personas de derecho
público con extranjeros domiciliados consta el sometimiento de éstos a las leyes y
órganos jurisdiccionales de la República y su renuncia a toda reclamación
diplomática. Pueden ser exceptuados de la jurisdicción nacional los contratos de
carácter financiero. El Estado y las demás personas de derecho público pueden
someter las controversias derivadas de relación contractual a tribunales
constituidos en virtud de tratados en vigor. Pueden también someterlas a arbitraje
nacional o internacional, en la forma en que lo disponga la ley.
 Programa penal económico de la
Constitución

Artículo 64°.- El Estado garantiza la libre tenencia y

disposición de moneda extranjera.

Artículo 65°.- El Estado defiende el interés de los

consumidores y usuarios. Para tal efecto garantiza el
derecho a la información sobre los bienes y servicios que
se encuentran a su disposición en el mercado. Asimismo
vela, en particular, por la salud y la seguridad de la
población.
 Ley Penal en Blanco
• Término acuñado por Binding (normas federales y normas locales)
• La norma penal carece de supuesto de hecho, solo posee consecuencia
jurídica.
• El supuesto de hecho se encuentra en una normativa diferente, no en el
mismo cuerpo normativo.
• Leyes penales en blanco propias (reglamentos)
• Leyes penales en blanco impropias (normas de igual rango o tratados)
• Ejemplos
MUCHAS GRACIAS