República Dominicana

Ministerio de Defensa
Instituto Superior para la Defensa
¨General Juan Pablo Duarte y Diez¨
(INSUDE)

FACULTAD DE CIENCIAS NAVALES

ESCUELA DE GRADUADOS EN COMANDO Y ESTADO MAYOR NAVAL
(EGCEMN)

Informe de Monografía.
Capítulos I y II

Sustentante:
Carlos Manuel Arias González
Capitán de Fragata, ARD.
Desafíos de las Fuerzas Armadas en
la aplicación
de la Ley No.155 -17 sobre el Lavado
de Activos y Financiamiento del
Terrorismo.
Periodo 2017-202
 AGENDA DE CONTENIDO
• INTRODUCCIÓN
• PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
• JUSTIFICACIÓN
• METODOLOGÍA
• CAPÍTULO I
• CONCLUSIONES PARCIALES
• CAPÍTULO II
• CONCLUSIONES PARCIALES
 INTRODUCCIÓN
Todo lo relativo al lavado de activos o
blanqueamiento de dinero
Conocer
Vinculación con el financiamiento
del terrorismo
OBJETIVO
FUNDAMENTAL
Papel de las fuerzas armadas

Determinar
Desafíos como organismos de aplicación
de la citada ley
 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
Fenómeno delincuencial saltó de las agendas de
El terrorismo . seguridad interior a las de seguridad compartida, de
defensa y/o a las puramente militares

Respuestas cualitativamente eficiente, pero no en

Lucha vs el terrorismo
términos de las ramificaciones del ilícito.

No se dispone de
retroalimentación
relacionada que permita
identificar errores y con
ello la posibilidad de
corregirlos
Se desconoce con exactitud cuales han sido los
resultados obtenidos por las FFAA en la
aplicación de la ley 155-17 sobre lavado de
activos y financiamiento de terrorismo
 INTRODUCCIÓN

DESCONOCIMIENTO POLITICOS
DE FACTORES ENFOQUES
SOCIALES GENERA
DIVERSOS
ECONOMICOS
PARA

PREVENIR

RESPONDER

MITIGAR

FORTALECER LAS
ACTOS
MEDIDAS DE SEGURIDAD NECESIDAD
TERRORISTAS
ANTE SU OCURRENCIA
 JUSTIFICACIÓN
• IMPORTANCIA: Conocer sobre las regulaciones y normas para prevenir y
mitigar el lavado de activo en la República Dominicana, así como los
desafíos para su aplicación en las Fuerzas Armadas Dominicanas.
• BENEFICIOS: Para todos agentes y actores que manejan e intervienen en
las actividades del sistema financiero nacional, especialmente para las
FFAA.
• APORTE 1: Identificar brechas y posteriormente corregirlas mejorando
sustancialmente su aplicación.
• APORTE 2: Fortalecer el apoyo brindado a la Procuraduría General de la
República, en la investigación, detección y persecución del ilícito.
 METODOLOGÍA

Razonamiento deductivo: (de lo Investigación documental:

general a lo especifico) determinar Apoyados en el registro,
los desafíos que deberán enfrentar organización e interpretación de
las FFAA para la aplicación de la Ley datos extraídos de fuentes impresas,
155 -17 en República Dominicana. digitales u orales.

Para la generación de datos Se

utiliza el análisis para identificar
cómo es percibido el papel de las
Fuerzas Armadas al momento de
interoperar
 CAPÍTULO I
ANTECEDENTES HISTÓRICOS Y JURÍDICOS QUE
DIERON LUGAR A LA PROMULGACIÓN DE LA LEY
NÚMERO 155 -17 SOBRE LAVADO DE ACTIVOS Y
FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO
 Características del lavado de activos

• El lavado de activos es aquella operación a través de la cual el dinero de origen

siempre ilícito es invertido, ocultado, sustituido o transformado y restituido a los
circuitos económico-financieros legales, incorporándose a cualquier tipo de
negocio como si se hubiera obtenido de forma lícita.

• Al contrastar cada una de las definiciones utilizadas como referentes, se pudo

inferir que todas hacen referencia, en primer lugar a un dinero generado en
operaciones ilícitas y luego a la integración o inserción del mismo al circuito
legal.
 ETAPAS DEL LAVADO DE ACTIVOS

1.- COLOCACION

DINERO ILEGAL INGRESA AL

SISTEMA FINANCIERO
DINERO
ILEGAL 2.- ESTRATIFICACIÓN
PAGO A EMPRESA CON TRANSFERENCIA BANCARIA
DINERO ILEGAL A EMPRESA
PRESTAMOS A EMPRESA
3.- INTEGRACIÓN

LOS FONDOS ILICITOS SON

INCORPORADOS AL TRANSFERENCIA
CIRCUITO FORMALMENTE ELECTRONICA A OTROS
LEGAL BANCOS
El Lavado de Activos en República Dominicana
 Historia del financiamiento del terrorismo
• Algunas organizaciones terroristas cuentan con un sistema empresarial que les da
dinero, empleo a algunos de sus miembros y cubrimiento a sus movimientos
comerciales, tal y como se sospecha de ciertas empresas que en el País Vasco
cooperan con ETA (Hinojosa, 2008, p. 79), lo mismo que ocurría con las inversiones de
la familia Bin Laden en Arabia Saudita y Sudán hace algunos años.

• Otra modalidad lícita, un poco más particular, la constituyen los aportes de rifas y
donaciones a entidades sin ánimo de lucro, que luego destinan parte del dinero a los
grupos al margen de la ley, caso también de los aportes a institutos como el Centro
Cultural Islámico en Madrid que recibía antes del 11-M, importantes donaciones de
saudíes desconocidos (Hinojosa, 2008, p. 91).
 Terrorismo y casos relacionados
Lugar Fecha Autores
Moscú, Rusia 8/01/1977 Separatistas Armenios
Londres, Inglaterra 28/02/1993 NI
Bakú, Azerbaiyán 19/03/ y 03/06/1994 Separatistas Armenios
Nueva York, EEUU 15 y 21/12/1994 NI
Tokio,Japón 20/03/1995 Secta Verdad Absoluta
París, Francia 25/07/1995 islamistas argelinos
Daegu, Corea del Sur 18/02/2003 Demente
Moscú, Rusia 6/02/ y 31/08/2004 Separatistas Chechenos
Madrid,España 11/03/2004 ETA
Londres,Inglaterra 7/07/2005 bombarderos suicidas
Bombay,India, 11/07/2006 NI
Moscú, Rusia 29/03/2010 NI
Terrorismo en República Dominicana
 Convenio Internacional para la Represión de la
Financiación del Terrorismo
• Surge por la necesidad de intensificar la cooperación internacional entre los
estados con miras a elaborar y adoptar medidas eficaces y prácticas para
prevenir la financiación del terrorismo, así como para reprimirlo mediante el
enjuiciamiento y el castigo de sus autores.
 Legislación nacional relacionada

• Ley No. 50-88, sobre Drogas Narcóticas y Sustancia Controladas

• Ley No.17-95 sobre Lavado de Activos y Delitos relacionados con el narcotráfico
• Ley 72-02, sobre Lavado de Activos, Narcotráfico y delitos conexos
• Decreto No. 407-17 sobre la aplicación de medidas preventivas para el
congelamiento de bienes o activos relacionados con el terrorismo
• Decretos No. 408-17 aplicación general de la ley 155-17
• Ley No. 267-08 sobre Terrorismo, y crea el Comité Nacional Antiterrorista y la
Dirección Nacional Antiterrorista
 CONCLUSIONES PARCIALES

• La República Dominicana ha adoptado normas de distintos rangos jerárquicos

relativas al lavado de activos provenientes del narcotráfico, las cuales en opinión
de algunos expertos en la materia resultan actualmente insuficientes en relación
a los lineamientos internacionales sobre la materia.
• La condición anterior se presenta como una oportunidad para que la
delincuencia organizada vulnere la infraestructura económica nacional, sobre
todo si los mecanismos de aplicación de ley tienen limitaciones y debilidades
muy evidentes, haciendo cada vez más necesaria la cooperación internacional
para combatirlo y que la República Dominicana adopte normativas de acuerdo
con estándares internacionales como las emitidas por organismos tipo GAFI
 CONCLUSIONES PARCIALES

• El problema del lavado del dinero debe verse también desde la perspectiva del
financiamiento del terrorismo por sus implicaciones sociales, económicas y
políticas así como por su vinculación con otros ilícitos como el narcotráfico,
corrupción política secuestros y sicariatos los cuales se enriquecen con dinero
producto del ilícito como único medio de fortalecer su organización.
• Además, el lavado de dinero a través del sistema financiero mina la credibilidad
del sector, afectando negativamente la inversión y el crédito, y por ende a las
áreas productivas, fundamentalmente del sector privado. También, el Lavado de
Activos distorsiona el comportamiento de los mercados e impide análisis y
previsiones certeras sobre el funcionamiento de la economía
 CAPÍTULO II
PAPEL DE LAS FUERZAS ARMADAS RELACIONADO
CON LA APLICACIÓN DE LEY NÚMERO 155 -17
SOBRE LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO
DEL TERRORISMO
 LA FUERZAS ARMADAS EN LA LUCHA
CONTRA EL TERRORISMO
Amenazas como el narcotráfico, el terrorismo, el
crimen organizado, la delincuencia común, y sus
posibles combinaciones entre otras, han pasado a
jugar un papel de primer orden, adquiriendo hoy día
un carácter transnacional y demandando respuestas
dentro del marco de un accionar conjunto

Queda bastante claro que las funciones de

seguridad y defensa son propias de las Fuerzas
Armadas y las de Seguridad Pública corresponden
a la Policía Nacional
 LA FUERZAS ARMADAS EN LA LUCHA
CONTRA EL TERRORISMO
Actualmente el Estado dominicano no cuenta con una
Ley de Seguridad y Defensa, concebida como el
documento jurídico dictado por el poder legislativo que
define la Seguridad Nacional como fin del Estado y
regula la Defensa Nacional como instrumento esencial
para garantizarla, estableciendo las bases orgánicas y
funcionales de su preparación, ejecución y control

La Directiva de Seguridad y Defensa Nacional,

propone el establecimiento de un órgano
coordinador como autoridad responsable de
someter a consideración aquellos planteamientos
relativos a la seguridad nacional
 Los organismos de inteligencia y la lucha
contra el terrorismo
La actividad de inteligencia constituye la base fundamental en que se apoya la
lucha contra el terrorismo, señalada como la única forma de acción posible en las
primeras etapas del proceso, pero depende de su ejecución eficiente poder ayudar
al Estado a prevenir y responder oportunamente el terrorismo, y de esta manera
producir medidas tendientes a reducir o neutralizar las actividades vinculadas a
dicha amenaza.

Los organismos de inteligencia de las Fuerzas

Armadas movilizan todos sus recursos disponibles
mediante el ciclo de inteligencia, sobre una
situación determinada.
 Acuerdo de Cooperación Interinstitucional entre
la UAFRD y el MIDE
• Este acuerdo interinstitucional fue realizado con el propósito de coordinar
actividades contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo fue
suscrito por el Ministerio de Defensa (MIDE) y la Unidad de Análisis Financiero
(UAF) de la República Dominicana.
• De manera resumida el Convenio indica que las instituciones establecerán
mecanismos para intercambiar información sobre actividades de lavado de
activo. “Las partes se comprometen a mejorar e impulsar la cooperación mutua
para fomentar el intercambio de experiencias y conocimientos en las áreas de
sus respectivas competencias, en interés de prevenir los riesgos derivados del
lavado de activos, financiamiento del terrorismo y sus delitos conexos”,
 CONCLUSIONES PARCIALES
• La experiencia histórica reciente ha demostrado que los organismos de inteligencia en
República Dominicana se han manejado con cierto nivel de eficiencia, sin embargo, se
comprueban ciertas limitaciones al momento de prevenir la concreción de ciertas
amenazas internas, entre ellas el lavado de activo y el financiamiento del terrorismo.
• El crecimiento del crimen organizado, el terrorismo y otros desafíos asimétricos, son
una amenaza cierta. Las características de las potenciales amenazas, la combinación
de actores estratégicos estatales como no estatales, el empleo de medios de
comunicación y nuevas tecnologías de la información para “lanzar ataques” a
infraestructuras críticas del Estado, plantean nuevos desafíos. A todo ello, cabe agregar
las serias limitaciones que tiene el país para dar respuesta a otro tipo de escenarios,
como los ataques especulativos, identificar aliados y potenciales adversarios.
 CONCLUSIONES PARCIALES
• Hace casi 10 años que mediante Decreto No 189 – 07 fue publicada la Directiva de Seguridad y
Defensa Nacional en la cual se establecen directrices que buscan dinamizar el sector defensa en
República Dominicana, implicando nada menos que la elaboración y publicación de una Ley de
Seguridad y Defensa, así como Libro Blanco de la Defensa, donde sin ninguna duda el titular del
área de inteligencia tiene un rol importante.
• En lo que concierne al ámbito del terrorismo la experiencia foránea, demuestra claramente la
existencia de un modelo centralizado en materia de coordinación, pero en la elaboración de
inteligencia estratégica nacional se observa la descentralizar de ámbitos especializados, con
una clara distinción de los ámbitos, bajo dependencia ministerial (Defensa e Interior y Policía)
conformando estructuras que terminan pareciendo un “Estado dentro del Estado”. Es menester
entonces, en primer lugar, promover un profundo reordenamiento del sistema nacional de
inteligencia, con el propósito de contar con organismos menos costosos y más eficientes. 
MUCHAS GRACIAS