SESIÓN 2:

ASPECTOS
GENERALES
Mg. Victor Raúl MIRANDA ROJAS
raulmiranda3000@hotmail.com

Cajamarca, 01 de febrero del 2009

DIAGNÓSTICO-PROBLEMA-PROYECTO
 PROBLEMA - PROYECTO
Si bien la secuencia DIAGNÓSTICO-
PROBLEMA-PROYECTO es la manera lógica
de generar ideas de proyectos, lo que se da en
la realidad es el flujo de análisis inversa:
PROYECTO–PROBLEMA–DIAGNÓSTICO. Es
decir, primero se tiene la idea del proyecto,
luego se identifica el problema a solucionar y
después se debe realizar un diagnóstico de la
zona para justificar la existencia del problema.
En este sentido se recomienda identificar de
manera general tanto el proyecto como el
problema, y luego con esta idea se puede
pasar a elaborar un diagnóstico.
 PROBLEMA - PROYECTO
En la secuencia lógica práctica PROYECTO-
PROBLEMA-DIAGNÓSTICO es necesario hacerse las
preguntas siguientes:

• ¿Cuál es el proyecto? Lo cual llevará a

preguntarse:
• ¿Qué se busca con el proyecto?
• ¿Por qué se quiere lograr esto?
• ¿Cuál es el problema que se quiere
solucionar?
• ¿Cuál es la oportunidad que se quiere
aprovechar?.
 PARTICIPACIÓN DE LA
POBLACIÓN

UN PROYECTO QUE DESDE UN

COMIENZO NO ES PARTICIPATIVO,
CORRE EL RIESGO DE NO SER
EXITOSO.

Los proyectos deben reflejar las necesidades

de los interesados clave (beneficiarios
directos) y no solo las necesidades internas
de las instituciones formuladoras y/o
ejecutoras.
 PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN

LAS TAREAS DE IDENTIFICACIÓN DEL

PROBLEMA Y DEL PROYECTO DEBEN
REALIZARSE CON LA PARTICIPACIÓN DE
LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO. ES
NECESARIO INCENTIVAR LA PARTICIPACIÓN
DE LA POBLACIÓN CON EL FIN DE ACLARAR
LAS DEMANDAS Y PROBLEMAS DE LOS
SECTORES SOCIALES CON LOS QUE SE VA
A TRABAJAR.
PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN
 NOMBRE DEL PROYECTO
La denominación del proyecto debe incluir, por
lo menos, la información siguiente:
• La naturaleza de la intervención, vinculada con las
acciones principales que el proyecto ejecutará, por
ejemplo, mejoramiento, recuperación o ampliación, a fin
de dar solución al problema que se ha identificado como
relevante.
• La identificación de los establecimientos, servicios y/o
unidades funcionales que serán intervenidas por el
proyecto.
• La localización geográfica relevante, de acuerdo con el
área de influencia del proyecto, precisando las regiones,
provincias, distritos y centros poblados a ser
beneficiados.
 NOMBRE DEL PROYECTO
• EL NOMBRE DE UN PIP DEBE SER CLARO,
DE TAL MANERA QUE PERMITA, SÓLO AL
LEERLO, FORMARSE UNA IDEA DE QUÉ ES
LO QUE SE PERSIGUE CON SU EJECUCIÓN.

• HAY TRES PREGUNTAS CLAVE QUE

AYUDAN A NOMBRAR CORRECTAMENTE
UN PIP:
 ¿QUÉ SE VA HACER?
 ¿CUÁL ES EL BIEN O SERVICIO A
INTERVENIR?
 ¿DÓNDE SE VA A LOCALIZAR?
 NOMBRE DEL PROYECTO

¿QUÉ SE VA ¿CUÁL ES ¿DÓNDE SE NOMBRE

A HACER? BIEN O VA A DEL
SERVICIO A LOCALIZAR? PROYECTO
INTERVENIR?
Generación de
El servicio de En la cuenca del energía no
Se va a generar energía eléctrica río Putumayo convencional en
la cuenca del río
Putumayo
Mejoramiento del
Se va a mejorar El sistema de En el barrio de sistema de
alcantarillado San Pedro alcantarillado del
barrio San Pedro
Recuperación
Se va a El centro de En el distrito de del centro de
recuperar salud Queropalca salud del distrito
de Queropalca
 UNIDAD FORMULADORA

LA UNIDAD FORMULADORA (UF), ES

CUALQUIER OFICINA O ENTIDAD DEL
SECTOR PÚBLICO: MINISTERIOS, GOBIERNO
NACIONAL, GOBIERNOS REGIONALES O
GOBIERNOS LOCALES, REGISTRADA ANTE
LA DGPM DEL SECTOR PÚBLICO, A PEDIDO
DE UNA OFICINA DE PROGRAMACIÓN E
INVERSIONES (OPI). SU REGISTRO DEBE
CORRESPONDER A CRITERIOS DE
CAPACIDADES Y ESPECIALIDAD.
ESTÁ PROHIBIDO EL FRACCIONAMIENTO DE PROYECTOS, BAJO
RESPONSABILIDAD DE LA UNIDAD FORMULADORA.
 RESPONSABILIDADES DE LA UF
• Elaborar los estudios de preinversión.
• Formular proyectos en concordancia con los Lineamientos de
Política sectorial en el que se enmarca el PIP, el Programa
Multianul de Inversión Pública, el Plan Estratégico sectorial y
los PDC regionales y locales.
• En el caso de las UF de los GR y GL, solamente pueden
formular proyectos que se enmarquen en las competencias de
su nivel de Gobierno.
• Realizar, cuando correspondan, las coordinaciones y
consultas necesarias para evitar la duplicación de proyectos.
• Cuando el financiamiento de los gastos de operación y
mantenimiento que genere el PIP, luego de su ejecución, esté a
cargo de una entidad distinta a la que pertenece la UF, solicitar
la opinión favorable de dicha entidad antes de remitir el Perfil
para su evaluación.
 UNIDAD EJECUTORA
LA UNIDAD EJECUTORA (UE) ES LA ENTIDAD
ENCARGADA DE LA EJECUCIÓN DEL PIP. ES LA
RESPONSABLE DE LA FASE DE INVERSIÓN.
ASIMISMO, ESTÁ A CARGO DE LA EVALUACIÓN
EX POST DEL PROYECTO.
EN EL MOMENTO DE PENSAR EN CUÁL ES LA
ENTIDAD QUE EJECUTARÁ EL PIP, SE
RECOMIENDA TENER PRESENTE QUE LA UE A
SER PROPUESTA DEBE CONTAR CON
CAPACIDAD LEGAL PARA ENCARGARSE DE LA
EJECUCIÓN DEL PIP.
LAS UE SON DEFINIDAS DENTRO DE LA
NORMATIVIDAD PRESUPUESTAL DEL SECTOR
PÚBLICO COMO TALES.
 UNIDAD EJECUTORA

LO QUE RECOMENDAMOS EN ESTE PUNTO,

ES SOLO PREGUNTARSE: ¿QUÉ ENTIDAD
TIENE LA CAPACIDAD PARA ENCARGARSE
DE LA EJECUCIÓN DEL PIP?.
NO NECESARIAMENTE QUIEN FORMULA UN
PIP TIENE QUE SER QUIEN LO EJECUTE.
ASIMISMO, NO NECESARIAMENTE LA
INSTITUCIÓN O ENTIDAD QUE TIENE EL
DINERO PARA DESARROLLAR UN PIP ES
QUIEN LO EJECUTE, YA QUE LO IMPORTANTE
ES QUE TENGA LAS CAPACIDADES Y
COMPETENCIAS.
MATRIZ DE INVOLUCRADOS
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS

Es muy importante estudiar a cualquier persona

o grupo, institución o empresa susceptible de
tener un vínculo con un proyecto dado. El
análisis de involucrados permite optimizar los
beneficios sociales e institucionales del
proyecto y limitar los impactos negativos. Al
analizar sus intereses y expectativas se puede
aprovechar y potenciar el apoyo de aquellos
con intereses opuestos al proyecto y conseguir
el apoyo de los indiferentes.
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS
El Análisis de Involucrados implica:
• Identificar todos aquellos que pudieran tener
interés o que se pudieran beneficiar directa e
indirectamente (pueden estar en varios niveles,
por ejemplo, local, regional, nacional).
• Investigar sus roles, intereses, poder relativo y
capacidad de participación.
• Identificar su posición, de cooperación o
conflicto, frente al proyecto y entre ellos y
diseñar estrategias con relación a dichos
conflictos.
• Interpretar los resultados del análisis y definir
cómo pueden ser incorporados en el diseño del
proyecto.
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS
¿Cuándo debemos utilizar el Análisis de
Involucrados – únicamente al principio, como
insumo al Árbol de Problemas?
El Análisis de Involucrados es uno de los
elementos más dinámicos del Marco Lógico.
1. Los involucrados aparecen y desaparecen
durante el ciclo del proyecto y cuando un proyecto
está en la etapa de diseño, no será posible
identificar a todos los involucrados eventuales.
Por ejemplo, nuevos grupos podrían aparecer para
oponerse a un proyecto una vez que el proyecto se
ha anunciado o comenzado. Por lo tanto, el
Análisis de Involucrados debería mantenerse
actualizado a lo largo del ciclo del proyecto.
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS
2. Siendo interactivo el proceso de diseño de
un proyecto, al revisar las diferentes
alternativas o estrategias para el proyecto, es
fundamental considerar de qué manera una
determinada estrategia afecta a cada grupo de
involucrados, hasta qué punto cada alternativa
es congruente con sus intereses, así como
analizar los posibles conflictos o asociaciones
que se pueden generar con otros grupos de
involucrados. En este sentido, el Análisis de
Involucrados actualizado se utiliza como
elemento fundamental para el Análisis de
Alternativas.
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS

3. El Análisis de Involucrados también se

utiliza como una fuente para los Supuestos en
la Matriz de Marco Lógico (MML). Mientras
estamos seleccionando una estrategia de
proyecto, podemos revisar la lista de
involucrados, determinar hasta qué punto la
estrategia apoya o es contraria a los intereses
de cada grupo y, por consiguiente, qué
estamos suponiendo en ese sentido.
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS
Grupo de Problemas y Expectativas Alternativas de
involucrados necesidades intereses solución
Grupo X  Problema 1  Interés del
 Problema 2 grupo
vinculado
con el
problema 1.
 Interés del
grupo
vinculado
con el
problema 2.
Grupo Y

Para elaborar esta matriz se deberá considerar lo

siguiente:
 MATRIZ DE INVOLUCRADOS
1. En la columna de grupos involucrados hay que consignar a los
siguientes actores (personas o instituciones): los que están
afectados por los resultados del proyecto (negativa o
positivamente); y, los que pueden afectar los resultados del
proyecto, por ejemplo, instituciones formuladoras y ejecutoras.
2. Los problemas percibidos son las situaciones negativas
observadas por el grupo de involucrados respectivos; se
deberán incluir sólo aquellos que se encuentren relacionados
con el proyecto.
3. Los intereses de cada grupo de involucrados se encuentran
vinculados con sus problemas percibidos, y expresan aquellos
resultados que consideran importantes obtener del proyecto.
Note que pueden existir conflictos entre los intereses de los
distintos grupos, situación que deberá tenerse en cuenta a la
hora de plantearse las alternativas de solución del problema, a
fin de disminuir al máximo posible las tensiones que se
pudieran observar entre dichos grupos.
 MARCO DE REFERENCIA

Debe incluir los siguientes puntos:

• Un breve resumen de los

antecedentes del proyecto.
• Una breve descripción del proyecto y
de la manera como éste se enmarca
en los lineamientos de la política
sectorial – funcional, y en el contexto
regional y local.