Investigacin Cientfica aplicada a la Criminalstica

Mtro. Ramn Lpez Gonzlez

Objetivo del curso:

El estudiante de posgrado reflexiona crticamente sobre la obligacin de realizar investigaciones efectivas en materia de Criminalstica, como elemento bsico para el esclarecimiento de actos delictivos que vulneran la libertad, la integridad, la vida y el derecho humano a la verdad.

Objetivos especficos:
y Analizar los fundamentos metodolgicos de la investigacin cientfica. y Comprender la estructura cientfica de la Investigacin Criminalstica y
su mbito de aplicacin forense.

y Analizar y comprender los pasos de la metodologa cientfica. y Reflexionar crticamente sobre la actitud tica del Investigador y su
relacin con los actores que intervienen en los procesos judiciales que se suscitan hoy en da en nuestro pas.

y Analizar y crticar el acervo cientfico disciplinario indispensable

respecto de la investigacin criminalstica.

Concepto y fin de la ciencia criminolgica

- Es la ciencia que estudia el hecho social constitutivo del delito, y
lo hace desde un enfoque estratgico y sociolgico. Le interesa tambin el estudio de los autores de crmenes particularmente graves, como asesinos en serie y multihomicidas.

- En la actualidad se ocupa de mejorar y hacer ms justos los

procedimientos penales, as como de colaborar con otros rganos y la polica en la colaboracin de la prevencin y el control de la delincuencia.

- Csar Lombroso (mdico), Enrico Ferri (socilgo) y Rafael

Garofalo (jurista) son considerados los precursores de la criminologa.
-

Diferencias entre criminologa, criminalstica y derecho penal

a. b.
La criminologa es multidisciplinaria. La criminalstica es una disciplina que en auxilio de los rganos encargados de impartir justicia, aplica fundamentalmente los conocimientos, los mtodos y las tcnicas de investigacin de las ciencias naturales en el anlisis del material sensible- significativo relacionado con el presunto hecho delictivo para determinar su existencia o bien, para reconstruirlo o establecer la intervencin de uno o varios sujetos en l. La criminalstica avanza demasiado rpido: de la huella dactilar a la huella gentica. El Derecho Penal se define como el conjunto de normas y disposiciones jurdicas que regulan el ejercicio sancionador y preventivo del Estado. Es decir que las normas deben existir previamente para que el Estado pueda aplicarlas cuando se haya violado algunas de ellas. La aplicacin del derecho penal requiere normatividad excelente leyes bien estructuradas-, procedimiento justo e imparcialidad. Existe una estrecha relacin entre las tres:

c. d.

e.

La criminologa realiza una bsqueda lgica del por qu del crimen o delito y, en el caso de la criminalstica, poder responder a las preguntas de cmo, cundo y dnde fue cometido ste. Contribuyendo a la imparticin de justicia y a la prevencin.

Objetivo de la criminologa:
+
Ocuparse del estudio de los diversos fenmenos criminolgicos que acontecen en una sociedad.

+ Se ocupa de la personalidad del delincuente (s. XIX) y su relacin con la justicia penal. + Las dificultades radican no slo en los anlisis de lo anteriormente dicho, sino tambin en su aproximacin al desarrollo del conocimiento y de las ideas en la sociedad. + La criminologa trata de identificar el por qu de los delitos mayormente recurrentes en una determinada sociedad para poder evitarlos. + La tarea de la criminologa, que comprende una tipologa y un diagnstico, tiene que llevar a cabo estudios sociolgicos, psiquitricos, psicolgicos u otros para analizar la personalidad de los delincuentes e intentar reflexionar respecto de todos los mecanismos que intervienen para que se realicen actos antisociales.

+ En definitiva podemos afirmar que la criminologa no tiene un solo objeto de estudio:

pues persigue muchos resultados. De tal modo que, sus fines como sus definiciones pueden ser variadas, depende del objeto de estudio al que se seale: Definicin: a. La criminologa es una ciencia sinttica, causal, explicativa, natural y cultural de las conductas antisociales. (Quiroz Cuarn). b. La criminologa debe ser una ciencia sinttica que se basa en la antropologa y en la sociologa criminales. (Enrico Ferri). c. La criminologa clnica debe entenderse como la ciencia de conductas antisociales y criminales basada en la observacin y el anlisis profundo de casos individuales, sean stos normales, anormales o patolgicos. (Benigno di Tulio). En muchas ocasiones, la conciencia colectiva es la que tilda de antisocial un hecho: por ejemplo, el caso del duelo que en determinados momentos fue una conducta relacionada con asuntos de honor. Mientras que ahora es un delito y un hecho antisocial.

Actividad: 1. En nuestra sociedad actual qu conductas antisociales pueden pasar a ser una conducta delictiva? 2. Cul es la importancia de la criminologa para la sociedad actual? 3. Cul es la imagen del criminlogo en nuestra sociedad mexicana? 4. Cul es el papel que juega el criminlogo en los problemas de violencia y crimen en la sociedad mexicana? 5. Distinga los siguientes trminos: Ciencia Explicativo Tipologa Sinttico Natural/Cultural Indicios/Evidencias Causal Diagnstico Conducta

Definiciones:
Delito: entraa toda violacin de la norma o normas impuestas impuestas por el Estado, lo cual conlleva un castigo o una penalidad. Delito y crimen significan lo mismo. Aunque para la sociedad y la prensa el crimen es siempre delito de sangre. Delito: cuando un acto se transforma en criminal por haber ofendido la conciencia colectiva. E. Durkheim. Conducta antisocial: Es la que atenta contra el orden social [] Todo comportamiento humano que va contra el bien comn. Derecho Penal: es entendido como el conjunto de disposiciones sancionadoras para el infractor. Conducta y comportamiento son sinnimos, y son de importancia capital para el estudio de la criminologa dependiendo del punto de vista como los consideren los pases. Criminalidad: es el conjunto de las conductas antisociales que se producen en un tiempo y lugar determinado. Dr. Luis Rodrguez Manzanera. Criminalidad y delincuencia suelen ser utilizados en el mismo sentido.

Crimen: a. Es todo acto que se castiga por haber causado un dao a otro. (Gerard y Bornstein). - El hecho puede variar segn el tiempo y el espacio. - Cada criminlogo tiene su criterio para definir crimen. b. Es la desviacin y el conjunto de conductas y los estados que los miembros de un grupo juzguen no conformes a lo que esperan, a sus normas, a sus valores, y que por este hecho corren el riesgo de causar en el grupo desaprobacin y sanciones. M. Cusso. Con sancin o sin ella, actos como el homicidio, la violacin, el incesto y el robo figuran entre los ms reprensibles. La prevencin necesaria consiste en una educacin hacia la obediencia o una gua al cumplimiento por medio de las leyes. c. Es la conducta antisocial propiamente dicha, con un episodio que tiene un principio, un desarrollo y un fin. En este nivel se analizan todos los factores y las causas que concurrieron para la produccin del evento, los aspectos biolgicos, psicolgicos, antropolgicos que llevaron de la potencia al acto. (Rodrguez Manzanera).

Acerca del por qu se comenten tantos delitos en Mxico

1. La nueva aplicacin de las leyes penales. 2. La falta de educacin, aunada a la desintegracin familiar. 3. La ausencia de credibilidad en las autoridades y rganos encargados de impartir justicia (polica en general, agentes del ministerio pblico y jueces). 4. La falta de preparacin y el deficiente reclutamiento de policas. 5. La falta o insuficiencia de equipos modernos (patrullas y armas, entre otros recursos tecnolgicos) que garanticen el desempeo idneo de la polica. 6. Los sueldos injustos, cuyo mejoramiento contribuira a evitar la corrupcin de algunas autoridades.

Clasificacin de los crmenes segn la motivacin y los diversos sujetos que los cometen (J. Pinatel).
Tipo de sujeto Sujetos que no controlan sus pulsiones: el caso de sujetos epilpticos. Sujetos antisociales Crimen Primitivo

Utilitario o cometido contra una persona y grupo en particular (para librarse de una situacin especfica). -Pasional: por un amor contrariado - Ideolgico: poltico, religioso, deporte, etc. - Profilctico: la eutanasia. - Simblico: dirigido hacia un inocente para perjudicar a otro (persona o grupo). -Reivindicativo. - Auto-punitivo (se perjudica a otro para recibir castigo).

El sujeto es pseudo-justiciero

Tipo de sujeto 1. De carcter totalmente agresivo (asalto con violencia o sin ella). 2. Ejercicio de actividades ilegales: juegos y apuestas, proxenetismo, narcotrfico. 3. Delitos de cuello blanco.

Crimen

Delincuencia o crimen organizado.

Motivos frecuentes para cometer un homicidio Tipo de homicidio Asociados al robo Ajuste de cuentas Familiares y conyugales Altercados con automovilistas o al ingerir alcohol o drogas, entre otros. Rasgos mnimos Dinmica de robo (con agresividad y hasta muerte). Comn en el medio criminal Derivados de la relacin familiar El honor (?). Los efectos de las sustancias.

Generalidades a tomarse en cuenta:

a. No basta con identificar factores respecto del crimen.
b. Es necesario identificar y resolver los factores que hacen el suelo propicio para el crimen. c. Una de las funciones bsicas de la criminologa es establecer un diagnstico que permita concientizar a los gobiernos y a las autoridades respectivas para que se aplique en realidad una poltica criminal adecuada a la realidad de nuestra sociedad. d. La elaboracin de listas y clasificaciones de los tipos de delitos en cada sociedad son variados segn la poca y las condiciones externas. e. El medio social y el comportamiento son los factores principales que han de tenerse en cuenta para resolver los problemas criminlogos, pues es un error centrase en el tipo fsico, las diferencias en el intelecto y en la actividad cortical de los delincuentes. Margarita Viera. f. La gentica, o herencia, a s como algn dao de la amgdala cerebral y otras caractersticas similares, aunados a todos los factores sociales tienen gran importancia en el estudio de la criminologa.

Mtodos de la criminologa
En primer lugar, la criminologa es considerada por algunos como una pseudo ciencia por no poder estructurar los elementos que le constituyen en un corpus lgicamente ordenado y coherente. Para Luis Rodrguez Manzera la criminologa es una ciencia fctica, y como tal rene las siguientes caractersticas:

- Tiene que ver con los hechos. - Es clara y precisa. - Comunicable. - Verificable. - Metdica. - Sistemtica. - General. - Explicativa. - Predictiva. - Abierta. - til. Es la criminologa una ciencia por reunir estos aspectos de la ciencia en su sentido tradicional?

Sobre el concepto de ciencia

Las ciencias se dividen: + Por su mtodo. + Por su objeto de estudio. Una definicin comn es aquella en donde ciencia es el conjunto de conocimientos comprobables. Para ello se deben de seguir ciertos pasos (mtodo): 1. Observacin 2. Anlisis 3. Planteamiento de una o varias hiptesis 4. Comprobacin de hiptesis.

Anlisis de un hecho criminolgico:

1. Primero se observa el aumento de asaltos violentos con armas de alto poder. 2. El anlisis nos sugiere las siguientes preguntas: por qu se produce este fenmeno, de qu forma los individuos obtienen las armas, cmo se organizan para llevar a cabo el delito? 3. Cabe formular entonces una serie de hiptesis: a. La globalizacin, que propicia -por ejemplo- el ingreso de armas de alto poder en sociedades susceptibles de corrupcin desde sus autoridades polticas. b. La vulnerabilidad del pas respectivo y la formacin de su polica. c. La participacin de polticos, de autoridades corruptas y de todos los coludidos, que permite la entrada de esas armas y la organizacin de los delincuentes para operar. d. La falta de preparacin de la polica, el desconocimiento de las estrategias para combatir la criminalidad y la carencia de equipo adecuado, entre otros factores. Lo anterior se comprueba con estadsticas y el anlisis del crimen organizado y su forma de proceder, con lo cual la investigacin se constituye en una bsqueda seria y rigurosa como toda investigacin cientfica debe serlo. Para el caso presente se requiere de ciertos especialistas, tales como: psiquiatras, psiclogos, criminales, socilogos, abogados, analistas y dems profesionales pertinentes al caso.

Medidas preventivas:
1. El combate serio del crimen organizado. 2. Leyes aplicables a ese delito y vigilancia sobre el cumplimiento. 3. Combate a la corrupcin en todos los niveles. 4. Vigilancia de polticos y autoridades corruptas. 5. Idnea seleccin y entrenamiento de policas, buenos sueldos, armamento igual o mejor que el de los delincuentes, y equipos y estrategias para combatir ese tipo de crimen.

El caso presentado muestra como los delitos o actos antisociales son multifactoriales, y muestra de modo aproximativo de qu modo la criminologa es una ciencia en cuanto que sigue un mtodo de estudio, anlisis y comprobacin de las hiptesis. As como su prediccin plausible y probable sobre premisas fundadas. Existen intereses o cuestiones de poder por parte de polticos y autoridades que impiden la buena realizacin del trabajo por parte del criminlogo.

Actividad:
1. Ofrezca una definicin de criminologa de acuerdo a la complejidad de su objeto de estudio y las diversas ciencias que lo abordan. Tomando en cuenta las dificultades para su definicin. 2. La criminologa es una ciencia? 3. Explicar por qu se le considera a la la criminologa una ciencia multidisciplinar y compleja. 4. Explicar la relacin estructural de los pasos implicados en toda investigacin cientfica. 5. Determine la actitud epistemolgica y tica del criminlogo en el lugar de los hechos delictivos.

El mtodo cientfico
a. Deductivo: pretende la demostracin de sus conclusiones sobre la base de ciertos enunciados llamado premisas. b. Inductivo: pretende la generalizacin de ciertos enunciados (leyes) sobre la base de ciertos comportamientos observados con regularidad (enunciados de fenmenos observados). c. De contrastacin de hiptesis o experimental: - Su validez depende de los resultados de la propia contrastacin. - Este mtodo cientfico se suele utilizar para mejorar o precisar teoras previas en funcin de nuevos conocimientos. Por lo tanto, tiene un carcter predominantemente intuitivo y necesita, no solo para ser rechazado sino tambin para imponer su validez, la contrastacin de sus conclusiones (lo cual implica la reformulacin de sus hiptesis y del cuerpo de su teora).

Deduccin
a. Todos los libros de literatura clsica del siglo XVII son aburridos. Este es un libro de literatura clsica del siglo XVII. /.: Este libro es aburrido.

b. Si la bala en el cuerpo hizo un orificio aproximado de 3 a 4 mm., entonces el calibre es de una pistola 22. La bala en el cuerpo hizo un orificio de entre 3 y 4 mm. /: El calibre es de una pistola 22.

c. Todos los hombres son mortales. Juan es hombre. /: Juan es mortal. d. Si este hombre muestra manchas de sangre en su ropa entonces es posible que l sea el responsable del asesinato. Si es posible que l sea el responsable del asesinato entonces tambin es altamente probable que pase 15 aos en prisin. /: Si este hombre muestra manchas de sangre en su ropa entonces es altamente probable que pase 15 aos en prisin.

e. A quienes se les realiz la prueba de Rodizonato de sodio es a Juan, Pedro y Andrs. Uno de ellos dio positivo en la prueba de Rodizonato de sodio. Juan y Andrs dieron negativo en la prueba de Rodizonato de sodio. /: Pedro dio positivo en la prueba de rodizonato de sodio.

f. Rita fue quien dispar primero o bien lo fue Jos. Rita no fue quien dispar primero. /: Quien dispar primero lo fue Jos.

g. Si Benjamin es culpable entonces l ser consignado. Y si Mara es inocente entonces ella ser liberada. O bien Benjamin es culpable o bien Mara es inocente. /: O bien Benjamin ser consignado o bien Mara ser liberada.

h. O bien Flix es responsable del rob o bien es Ral el responsable del rob. Flix no es el responsable del rob. /: Ral es el responsable del rob.

Induccin
a. El oro se funde con el calor. La plata se funde con el calor. /: Los metales se funden con el calor. b. El primer cisne era blanco. El segundo cisne era blanco. El tercer cisne era blanco. /: Todos los cisnes son blancos. c. Pedro vive en la Colonia Carranza y es un criminal. Andrs vive en la Colonia Carranza y es criminal. /: Todos los hombres de la Colonia Carranza son criminales.

d. Se han registrado 2 robos a hogares en la Colonia Las Palmas. El da de hoy se comunico de otro asalto a otra casa en la misma colonia. /: Es seguro que en los prximos das se cometa otro delito en la misma colonia. e. En casa de Juan acostumbran premiar las buenas conductas. Generalmente cuando Juan aprueba todas sus materias le dan un premio. Juan present exmenes y aprob todas las materias. /: Es casi seguro que Juan reciba un premio.

Argumentos analgicos
a. El reloj y el universo son armoniosos y bellos. La armona y belleza del reloj muestran la existencia de su relojero. /: La armona y belleza del universo muestran la existencia de su Creador. b. Pedro es drogadicto y criminal. Agustn es un drogadicto. /: Agustn es un criminal. c. El pasado 16 de abril hubo un asesinato en el fraccionamiento Veracruz, alrededor de las 23 hrs., a una enfermera del Seguro social. El 30 de mayo hubo otro asesinato en el mismo fraccionamiento, alrededor de las 24 hrs., a una Ginecloga de la misma institucin. Este mes se informo de otro homicidio a la jefa de piso de la misma institucin y en los mrgenes del mismo fraccionamiento a altas horas de la noche. /: Predecimos que el homicida actuar bajo el mismo patrn: eligiendo a alguna mujer de esa institucin de salud y en el mismo fraccionamiento.

d. Un barco es un lugar donde existe un capitn (dirigente), una jerarqua de tripulantes (subordinados) y si no se ponen de acuerdo o no hay buena comunicacin seguramente las cosas no marcharn bien. Con lo anterior inferimos por induccin que cualquier lugar en el que haya un dirigente y subordinados si no se ponen de acuerdo o no hay buena comunicacin seguramente las cosas no marcharn bien. /: Una sociedad es como un barco, puesto que en una sociedad hay un gobernador, funcionarios y pueblo, si no se ponen de acuerdo o no hay buena comunicacin seguramente las cosas no marcharn bien.

Abductivos
Implica tres aspectos: 1. Un hecho 2. Dar una hiptesis de por qu sucede el hecho. (inferencia hacia atrs) 3. Afirmar que la causa fue realmente la responsable. a. El foco esta prendido (el hecho). El foco se prende cuando se activa el interruptor. (Hiptesis). /: El foco est prendido porque alguien activ el interruptor. Esta informacin puede no ser suficiente para obtener esta conclusin, por ejemplo: Si no hay suministro elctrico, el foco no prender aunque se active el interruptor.

b. Juan tiene diarrea y temperatura (hecho). La diarrea y la temperatura podran ser sntomas de infeccin intestinal. (Hiptesis). /: Quizs Juan tenga diarrea y temperatura por infeccin intestinal. c. Arturo ha sido detenido por haber asesinado a su Patrn. Se sabe que Arturo tena muchas razones para asesinarlo. Entre ellas est que su Patrn era dspota y Arturo lo haba amenazado cuando lo corrieron de su trabajo. /: Arturo cometi el crimen.

Mtodo cientfico simplificado

Realizar un informe Realizar una pregunta

Analizar los resultados y planificar una conclusin

Realizar una investigacin de fondo

Comprobacin de la hiptesis

Construir una hiptesis

Tesis o teora cientfica

Observacin

Refutacin de la hiptesis

Induccin

Probar la hiptesis por experimentacin

Hiptesis

Etapas principales Seccin 1: Observacin

y y y y

Paso 1: Observacin curiosa Paso 2: Existe algn problema? Paso 3: Objetivos y planificacin Paso 4: Bsqueda, exploracin y recopilacin de pruebas

Seccin 2: Induccin o generalizacin

y Paso 5: Generacin creativa y alternativas lgicas y Paso 6: Evaluacin de las pruebas y Seccin 3: Hiptesis: Se realiza la prediccin de resultados de nuevas
observaciones.

y Paso 7: Realizacin de hiptesis, conjeturas y suposiciones y Seccin 4: Prueba de hiptesis por experimentacin y Paso 8: Experimentacin, prueba y cuestionamiento de las hiptesis

Seccin 5: Anlisis y conclusiones

y Paso 9: Realizacin de conclusiones y Paso 10: Prrroga o dilacin de afirmaciones o juicios de valor
Seccin 6: Tesis o teora cientfica

y y y y y

Paso 11: Desarrollo de la teora y envo a revisin por pares Ingredientes Ingrediente paso 12: Mtodos creativos, lgicos y no lgicos y tcnicos Ingrediente paso 13: Objetivos del mtodo cientfico Ingrediente Paso 14: Aptitudes y habilidades cognitivas

Examen del lugar de los hechos

Es esencial en criminalstica: indicios y evidencias. Los indicios son todos los objetos pertenecientes a algo o a alguien. Son llevados al laboratorio y, cuando sirven de prueba, se convierten en evidencias. Pasos en la escena del crimen: a. El acordonamiento y conservacin del lugar. b. Observacin. c. Levantamiento de indicios (con toda clase de muestras). d. Envi de muestras al laboratorio. e. Toma de fotografas. La observacin debe de ir de lo general a lo particular; y de este al detalle. Las muestras deben de tomarse con precisin y mximo cuidado.

Proteger el material recolectado de toda posible contaminacin: usar guantes o traje completo. El material debe ser pertinente y significativo respecto al hecho que se investiga.