ESTRATEGIA PROCESAL O TEORIA DEL CASO

Lic. Francisco Manuel Senz Moreno Juez de Juicio Oral

EN NUESTRO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL, POR LAS CIRCUNSTANCIAS Y ANTECEDENTES HISTRICOS, DE ACUERDO A LA TRADICIN JURDICA Y CULTURAL DE OTRAS POCAS, HEMOS ARRASTRADO LA IDEA ERRNEA DE QUE EL PROCESO PENAL ES SOLAMENTE UN EJERCICIO DE INVESTIGACIN Y AVERIGUACIN DE LA VERDAD EN DONDE DEBE PARTICIPAR EL JUEZ DIRECTAMENTE Y SIN QUE LO SOLICITEN LAS PARTES EN CONFLICTO O SUS REPRESENTANTES.

LA VERDAD ES UN CONCEPTO DE ENORME COMPLEJIDAD. ES UN CONCEPTO EN TIEMPO PASADO. QUE SE ANALIZA CONFORME ESTABLECIDOS POR ANTECEDENTES. A PARMETROS

LOS HECHOS SON EVOCADOS POR LAS PRUEBAS RECABADAS PARA LA ACUSACIN Y LA DEFENSA. LOS SUJETOS QUE VIVIERON ESOS HECHOS EN MOMENTOS PRETRITOS NO SON LOS MISMOS PERSONAJES QUE AHORA ESTN A CARGO DEL TRIANGULO PROCESAL, QUE LLEVARAN LA ACUSACIN, LA DEFENSA Y LA DECISIN DEL JUICIO PENAL.

LA FUNCIN QUE LE CORRESPONDE HACER AL MINISTERIO PUBLICO Y A LA VCTIMA O A LA PARTE OFENDIDA, ES PRECISAMENTE LA DE APORTAR PRUEBAS NECESARIAS, PRUEBAS SUFICIENTES, PARA SOSTENER LA ACUSACIN Y LA CONDENA, Y A LA DEFENSA Y AL ACUSADO CONSERVAR LA PRESUNCION DE INOCENCIA PRESENTANDO PRUEBAS PARA LA ABSOLUCIN.

EN EL NUEVO SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO, EL JUEZ BASAR SU DECISIN EN LAS PRUEBAS PRESENTADAS POR LAS PARTES, ADMITIDAS POR OTRO JUEZ (DE PREPARACIN, DE CONTROL, DE GARANTAS), Y DESAHOGADAS ANTE L EN JUICIO ORAL Y PBLICO, EN DONDE SE APLICARAN LOS PRINCIPIOS RECTORES DE ESTE SISTEMA, Y DONDE LAS PRUEBAS NICAMENTE FUERON PROPORCIONADAS POR LAS PARTES, Y BAJO ESTAS EXPECTATIVAS LLEGAR A BASAR SU DECISIN EN LA VERDAD PROCESAL, TOMANDO EN CUENTA QUE, LAS PARTES TIENEN IGUALDAD DE ARMAS DESDE EL INICIO DE LA CAUSA, IGUALDAD DE OPORTUNIDADES, LO QUE HACE DESAPARECER LA SUPLENCIA DE LA QUEJA, ADEMS DE QUE AMBAS DISEARON PROFESIONALMENTE, Y DE ACUERDO A LOS INTERESES JURDICOS QUE REPRESENTAN, SU ESTRATEGIA O TEORA DEL CASO.

LA ESTRATEGIA PROCESAL O TEORA DEL CASO ES LA HERRAMIENTA MS IMPORTANTE PARA: PLANEAR LA ACTUACIN EN EL PROCESO. VERIFICAR EL DESEMPEO DURANTE EL DEBATE ORAL. PLANTEAR EL ALEGATO INICIAL O DE APERTURA. CONCLUIR ADECUADAMENTE EN EL ALEGATO DE CIERRE O CONCLUSIONES.

LA PLANEACIN Y PREPARACIN DEL JUICIO PERMITE EVITAR INCONSISTENCIAS E INCONGRUENCIAS CUANDO SE EST INTERROGANDO, CONTRAINTERROGANDO O HACIENDO OBJECIONES.

VERIFICAR EL DESEMPEO DE LOS INTERROGATORIOS Y CONTRA INTERROGATORIOS A BASE DE PREGUNTAS Y OBJECIONES EN SU CASO, PERMITIDAS, INTELIGENTES, PROCEDENTES, PERTINENTES, CON ORDEN Y CONTROL, QUE CORRESPONDAN A LA ESTRATEGIA PROCESAL O TEORIA DEL CASO CUMPLIENDO CON LOS PRINCIPIOS BASICOS Y UNIVERSALES MEDIANTE Y DURANTE EL DEBATE ORAL.

LA TEORA DEL CASO SE EMPIEZA A CONSTRUIR DESDE EL PRIMER MOMENTO EN QUE SE TIENE CONOCIMIENTO DE LOS HECHOS. UNA VEZ QUE SE TENGA LA INFORMACIN QUE SERVIR A CADA UNA DE LAS PARTES, SE DEBE DEFINIR CUL SER LA TEORA DEL CASO A DEMOSTRAR. SE PLANTEA INICIALMENTE COMO HIPTESIS DE LO QUE PUDO HABER OCURRIDO. ESTAS HIPTESIS DEBEN SER SUJETAS A VERIFICACIN O COMPROBACIN MEDIANTE LAS DILIGENCIAS QUE SE PRACTICAN DURANTE LA INVESTIGACIN. LAS HIPTESIS DE INVESTIGACIN SE CONVIERTEN EN TEORA AL FINALIZAR LA MISMA. SE MODIFICA Y SE AJUSTA HASTA QUE EMPIECE EL JUICIO.

PARA QUE LA TEORA DEL CASO SEA VERDADERAMENTE TIL, DEBE CUMPLIR CON LAS SIGUIENTES CONDICIONES: SENCILLEZ.- LOS ELEMENTOS QUE LA INTEGRAN DEBEN CONTAR CON CLARIDAD Y SENCILLEZ LOS HECHOS, SIN NECESIDAD DE ACUDIR A AVANZADOS RACIOCINIOS. LGICA.- PORQUE DEBE GUARDAR ARMONA Y DEBE PERMITIR DEDUCIR O INFERIR LAS CONSECUENCIAS JURDICAS DE LOS HECHOS QUE LA SOPORTAN.

CREDIBILIDAD.- PARA LOGRARSE EXPLICAR POR S MISMA, COMO UN ACONTECIMIENTO HUMANO REAL, ACORDE CON EL SENTIDO COMN Y LAS REGLAS DE LA EXPERIENCIA. DEBE SER FUNDAMENTALMENTE PERSUASIVA. LA CREDIBILIDAD EST EN LA MANERA COMO LA HISTORIA LOGRA PERSUADIR AL JUZGADOR. SUFICIENCIA JURDICA.- PORQUE TODO EL RAZONAMIENTO JURDICO SE SOPORTA EN EL PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y POR TANTO DEBE PODER LLENAR, DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL ACUSADOR, TODOS LOS ELEMENTOS DE LA CONDUCTA PUNIBLE Y DE LA CULPABILIDAD. DESDE EL PUNTO DE VISTA DEL DEFENSOR, DEBE DETERMINAR LA FALTA DE UN ELEMENTO DE LA CONDUCTA O DE LA RESPONSABILIDAD, O DE LOS ANTECEDENTES JURISPRUDENCIALES QUE FIJAN EL ALCANCE DE LA NORMA O LA VIOLACIN O INEXISTENCIA DE LOS PROCEDIMIENTOS QUE GARANTIZAN LA AUTENTICIDAD DE LOS MEDIOS DE PRUEBA (CADENA DE CUSTODIA).

FLEXIBILIDAD.- YA QUE INICIALMENTE SE CONCIBE COMO SER EL JUICIO PERO STE SIEMPRE EST SUJETO A UN CONJUNTO DE AVATARES E IMPREVISTOS COMO TODO PROCESO ADVERSARIAL. LA TEORA DEL CASO DEBE SER LO SUFICIENTEMENTE FLEXIBLE PARA ADAPTARSE O COMPRENDER LOS POSIBLES DESARROLLOS DEL PROCESO SIN CAMBIAR RADICALMENTE, PORQUE EL CAMBIO DE TEORA DEL CASO DA AL TRASTE CON LA CREDIBILIDAD DE CUALQUIER SUJETO PROCESAL.

UNA BUENA TEORA DEL CASO SER ENTONCES, AQUELLA QUE CONTIENE UNA HIPTESIS SENCILLA SOBRE LOS HECHOS Y UNA CLARA ADECUACIN TPICA DE LOS MISMOS, SIN QUE SE ENTRE EN SOFISTICADOS RAZONAMIENTOS FCTICOS O DOGMTICOS, QUE SEA CREBLE PORQUE SU POSIBILIDAD DE ACAECIMIENTO ES NOTORIA Y SU FORMULACIN ES LGICA, Y QUE LOGRE EXPLICAR CONGRUENTEMENTE LA MAYOR CANTIDAD DE HECHOS QUE SUSTENTEN LA PROPIA PRETENSIN, E INCLUSO AQUELLOS QUE FUNDAMENTAN LA TEORA DEL CASO DE LA CONTRAPARTE Y QUE HAN PODIDO SALIR A LA LUZ EN EL TRANSCURSO DEL JUICIO. TODA TEORA DEL CASO CONTIENE UN TEMA. EL TEMA ES EL ASUNTO CENTRAL DE ESTA HISTORIA PERSUASIVA PRESENTADA ANTE EL JUEZ. ES UNA FASE, UN EMBLEMA, UNA CALIFICACIN DE LOS HECHOS QUE SE REPITE DENTRO DE TODO EL JUICIO ORAL. EL PROPSITO ES FIJAR EN EL JUZGADOR LA ESENCIA DE LA TEORA DEL CASO.

LA TEORA DEL CASO TIENE TRES NIVELES DE ANLISIS: JURDICO.- ES EL PUNTO DE PARTIDA, TODO GIRA EN TORNO DE ESTO. CONSISTE EN EL ENCUADRAMIENTO JURDICO DE LOS HECHOS DENTRO LAS DISPOSICIONES LEGALES TANTO SUSTANTIVAS COMO PROCEDIMENTALES. ES LA SUBSUNCIN DE LA HISTORIA EN LA NORMA PENAL APLICABLE.

 FCTICO.- SUSTENTA LO JURDICO. ES LA IDENTIFICACIN DE LOS HECHOS RELEVANTES O CONDUCENTES PARA COMPROBAR LA RESPONSABILIDAD O NO RESPONSABILIDAD DEL PROCESADO, HECHOS QUE DEBEN SER RECONSTRUIDOS DURANTE EL DEBATE ORAL, A TRAVS DE LAS PRUEBAS. LOS HECHOS CONTIENEN LAS ACCIONES CON CIRCUNSTANCIAS DE TIEMPO, LOS LUGARES O ESCENARIOS, LOS PERSONAJES Y SUS SENTIMIENTOS, EL MODO DE OCURRENCIA, LOS INSTRUMENTOS UTILIZADOS, Y EL RESULTADO DE LA ACCIN O ACCIONES REALIZADAS
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 PROBATORIO.- SUSTENTA LA TEORA FCTICA Y LA JURDICA. PERMITE ESTABLECER CUALES SON LAS PRUEBAS PERTINENTES PARA ESTABLECER LA CERTEZA DE LA OCURRENCIA DE LA CONDUCTA PUNIBLE Y DE LA RESPONSABILIDAD DEL ACUSADO COMO SUPUESTOS DE UNA SENTENCIA CONDENATORIA PARA LA FISCALA. O LA AUSENCIA O DEFICIENCIA DE ESTOS REQUISITOS EN EL CASO DE LA DEFENSA, FALLAS PROCEDIMENTALES ESENCIALES O LA RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA QUE HACE PERDER LA AUTENTICIDAD DE LA PRUEBA. LA TEORA PROBATORIA ES EL MODO DE COMPROBAR ANTE EL JUEZ LOS PLANTEAMIENTOS FORMULADOS.

EN GENERAL, DE LO QUE SE TRATA ES DE CONSTRUIR PROPOSICIONES FCTICAS ADECUADAS A ELEMENTOS LEGALES, SOBRE LAS CUALES SE ELABORE UN RELATO CREBLE, SUSTENTADO EN MEDIOS DE PRUEBA. LO PRIMERO EN LA CONSTRUCCIN DE LA TEORA DEL CASO ES DEDICAR ESPECIAL ATENCIN A LA INVESTIGACIN, BSQUEDA, IDENTIFICACIN, DEFINICIN, ANLISIS E INTERPRETACIN DE LOS HECHOS QUE LLEGAN A NUESTRO CONOCIMIENTO.

CON ESTO, PODEMOS DEFINIR CULES DE ELLOS POSEEN ALGUNAS RELEVANCIA PENAL, ES DECIR, SI PUEDEN SATISFACER O NO LOS ELEMENTOS LEGALES QUE ESTRUCTURAN EL DELITO POR EL CUAL SER PROCESADA LA PERSONA.

ALGUNOS HECHOS NOS PARECERN IRRELEVANTES, OTROS CON ALGUNA RELEVANCIA PENAL, ALGUNOS NO NECESITAREMOS INCORPORARLOS A NUESTRO ALEGATO, YA QUE, POR EJEMPLO, PUEDEN SER OBJETO DE ACUERDO CON LA CONTRAPARTE, SOBRE LA INUTILIDAD DE LLEVARLOS A LA CONTROVERSIA ORAL.

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CLASIFICACION DE LOS HECHOS: BUENOS INCONTROVERTIBLES MALOS

1.-ESCOGER EL TEMA. (FRASE PRINCIPAL, SLOGAN, LEMA, CENTRO DE LA TEORA) 2.- LA TEORIA DEBE IR ENCAMINADA AL TEMA, A LA ESTRATEGIA PROCESAL, A DONDE VAN A DESCANSAR LAS PRUEBAS. 3.- CONTABILIDAD.- INVENTARIO DE HECHOS, EVIDENCIAS, LO PROPIO Y LO CONTRARIO. 4.- ORGANIZACIN. 5.- REDACCIN. 6.- ENTREGA. 7.- QUIENES SON LOS PARTICIPANTES.

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LOS ELEMENTOS DEL DELITO. DONDE ENCAJAN EN LOS HECHOS Y EN LOS ELEMENTOS DEL DELITO CADA UNO DE LOS PARTICIPANTES Y DEMAS PRUEBAS. CUIDADO, LOS HECHOS INCONTROVERTIBLES Y LAS CONCLUSIONES SON DIFERENTES, LOS HECHOS INCONTROVERTIBLES SE MANIFISTAN EN LAS PREGUNTAS COMO ALIADAS, Y EN LAS CONCLUSIONES EN EL ALEGATO DE CLAUSURA.

SEPARE LOS PUNTOS BUENOS, LOS HECHOS INCONTROVERTIBLES Y LOS PUNTOS MALOS PARA SU CAUSA. SEPARE EN ESCENARIOS, CAPITULOS O CUADROS LOS HECHOS Y DETERMINE EN DONDE PARTICIPAN QUIENES Y COMO. HISTORIA, ARGUMENTO, LOGICA, SENCILLA, CREDIBILIDAD, HECHO, INTERPRETACION, HECHOS INCONTROVERTIBLES.

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LOS PRINCIPIOS DE PERSUACION DE ARISTOTELES:

LOGOS-LOGICA. y PATHOS-CREDIBILIDAD. y -ETHOS- SENTIDO COMUN-

El Lxico Jurdico.El Lxico Jurdico como un hecho particular y diferente al lxico comn, se caracteriza por la creacin de vocablos que expresan interpretaciones legales y la creacin de vocablos que representan construcciones axiolgicas.

El Vocabulario Jurdico.El Vocabulario Jurdico se define simplemente, como un conjunto de palabras de un idioma, pertenecientes al uso de una regin, a una actividad determinada, a un campo semntico dado, que atae al derecho o se ajusta a l.

El Discurso.El Discurso. Puede ser definido como la realizacin de la lengua en las expresiones durante la comunicacin. Es el habla pero en su sentido ms amplio, que abarca lo hablado y lo escrito.

El Discurso Oratorio.En sus gneros deliberativo, forense y demostrativo, en la antigedad, origin su propia teora llamada retrica, que contiene en esencia toda la especulacin acerca de la problemtica del discurso lingstico en todas las pocas.

La Oratoria.Se define como el arte de hablar con elocuencia, en el gnero literario se concreta en distintas formas, como el discurso, la conferencia, el sermn etc.

La Ontologa.Del griego On-Ontos el ser y Logos doctrina, coincide con la Filosofa Prima de Aristteles. Kant en su Crtica de la razn pura le asign la funcin de determinar el Sistema de todos los conceptos y principios del entendimiento.

La Prosodia.En la Gramtica tradicional es aquella parte que se ocupa de la pronunciacin regular y correcta de las palabras en cuanto toca al acento y a la cantidad o duracin, y tambin se ocupa de las particularidades fnicas de los fenmenos mtricos tales como la medicin, la meloda proveniente del ritmo, y tambin el acento y la duracin.

La Kinesica.Estudio del lenguaje corporal.-estudia el significado expresivo, apelativo o comunicativo de los movimientos corporales, y de los gestos aprendidos no orales de percepcin visual, auditiva y la distribucin y ubicacin de los muebles que ocupan los espacios.

La Imagen.Es importante porque es percepcin que se convierte en realidad falsa o verdadera.

La Teora Lainiana de la co-existencia.Nostridad. Es el valor hacia uno mismo- lo que nos hace iguales- la mirada en el otro. Otredad.-Es el respeto a los otros (a los dems) a los que no piensan como yo- lo que nos hace diferentes.

La Axiologa.Axiologa, valores (Axios, -valor, lo que es valioso o estimable-, y logos, -ciencia-, teora del valor o de lo que se considera valioso.)

La Ontologa Jurdica.Es la ciencia que estudia las propiedades trascendentales del Derecho.

La Etica.Deriva del griego thos, que quiere decir costumbre; a su vez "moral" deriva del latn mos, que significa tambin costumbre. Aristteles dio la primera versin sistemtica de la tica, es el compromiso efectivo del hombre que lo debe llevar a su perfeccionamiento personal. Es el compromiso que se adquiere con uno mismo de ser siempre ms persona". Se refiere a una decisin interna y libre que no representa una simple aceptacin de lo que otros piensan, dicen y hacen.

La Moral.La Moral debe definirse como el cdigo de buena conducta dictado por la experiencia de la raza para servir como patrn uniforme de la conducta de los individuos y los grupos. La conducta tica incluye atenerse a los cdigos morales de la sociedad en que vivimos.

la Lgica.Es una ciencia formal y por tanto, no tiene contenido, sino que simplemente estudia las formas vlidas de inferencia. Es el estudio de mtodos y principios utilizados para distinguir el razonamiento mediante la proposicin ( significado de una oracin declarativa) y las reglas de la inferencia (evaluacin que realiza la mente entre conceptos que, al interactuar, muestran sus propiedades de forma discreta, necesitando utilizar la abstraccin para lograr entender v las unidades que componen el problema, creando un punto axiomtico o circunstancial, que nos permite trazar una lnea lgica de causa-efecto entre los diferentes puntos inferidos en la resolucin del problema) en la argumentacin discursiva.

La Lgica Jurdica.Es una lgica compleja que est conformada tanto por una lgica formal como por una teora de la argumentacin jurdica.

Interpretacin.Interpretar es una actividad intelectual encaminada al esclarecimiento del verdadero sentido de una norma legal, es desentraar la ley.

La Argumentacin Es una cadena de razonamientos, una discusin razonada, una parte (la ms importante) del discurso oratorio porque en ella se concentra y resume la materia de que trata el mismo.

Tpica Tcnica del pensamiento problemtico, en una bsqueda y examen de premisas. El ordenamiento jurdico es una pluralidad de principios y de normas, que pueden entrar en colisin, es fundamental la interpretacin y con ella la tpica.