00 CVIU Volum Cursuri Dec 2012

Comunitate virtual interuniversitar pentru tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale .
Universitatea POLITEHNICA din Bucureti, Universitatea din Craiova Universitatea de Vest din Timioara
Dezvoltarea programelor de formare pentru facilitarea accesului la nvare prin aciuni inovatoare n tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale
Dezvoltarea de material i instrumente didactice de nvare cursuri
BUCURETI 15/11/2012
Investete n oameni ! Proiect cofinanat din Fondul Social European prin Programul Operaional Sectorial pent ru Dezvoltarea Resurselor Umane, 2007 2013 Axa prioritar 1 Educaia i formarea profesional n sprijinul creterii economice i dezvoltrii societii bazate pe cunoatere Domeniul major de intervenie 1.2 Calitate n nvmntul superior Beneficiar: Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului Contract nr: POSDRU/86/1.2/S/56872
Universitatea POLITEHNICA din Bucureti, Universitatea din Craiova Universitatea de Vest din Timioara
Dezvoltarea programelor de formare pentru facilitarea accesului la nvare prin aciuni inovatoare n tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale
Dezvoltarea de material i instrumente didactice de nvare cursuri
Manager proiect: Simona Tnase Coordonator ediie: Prof.dr.ing. Anton Hadr Autori i contributori:
Nume i prenume Prof. dr. ing. Hadr Anton UPB Prof. dr. ing. Marin Alexandru UPB Dr. ing. Badea Constantin Dan UPB Prof. dr. ing. Gheorghiu Horia Miron - UPB Conf. dr. ing. Rnea Constantin ANCS Prof. dr. ing. Filipoiu Ioan Dan UPB Prof. dr. ing. Semenescu Augustin - UPB Prof. dr. ing. Dumitru Topan UCV Prof. dr. ing. Marcel Dracea UCV Prof.dr. Leonardo Geo Mnescu - UCV Prof.dr. Edmond Gabriel OLTEANU - UCV Conf.dr.ing Denisa RUINARU UCV Prof.dr. Liviu CRCIUN - UCV Prof. Dr. Vasile OSTAFE - UVT Prof. Dr. Adriana ISVORAN UVT Funcia n proiect organizaie Rector / delegat Expert educaie Resp. departament proiecte cercetare Resp. management coninut informaional Secretar general ETS pentru procese instruire Asistent proiect derulare Contribuia Cod curs 9.3.1./9.3.2/ 9.3.5 9.3.1./9.3.5 9.3.1./9.3.2/ 9.3.5 9.3.1./9.3.5 9.3.2 9.3.2 9.3.5 9.3.3/9.3.4 9.3.3/9.3.4 9.3.5 9.3.3/9.3.4
Nr. crt. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Resp. management coninut informaional Expert educaie Director CTT INTESA Responsabil program de proprietate intelectual CTT INTESA Responsabil program comunicare i cooperare CTT INTESA Consultant educaie CTT INTESA Rector / delegat Resp. management coninut informaional
12
9.3.1
13 14 15
9.3.2 9.3.5 9.3.5
CUPRINS GENERAL
INTRODUCERE Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual n universiti, cod curs 9.3.1 Bazele managementului inovrii i transferului tehnologic, cod curs 9.3.2 Brevetarea inveniilor n Romnia i Uniunea European, cod curs 9.3.3 Jurisprudena actual n domeniul proprietii intelectuale, cod curs 9.3.4 Managementul antreprenorial al proiectelor de cercetare, dezvoltare, inovare cod curs 9.3.5
INTRODUCERE Obiectivul general al programului este s contribuie la crearea unei mai bune nelegeri a managementului proceselor de inovare, transfer tehnologic i valorificare a proprietii intelectuale n universiti i s mbunteasc cunotinele i abilitile cursanilor pentru a stpni i a sprijini acest procese. n cadrul proiectului POSDRU cu titlul Comunitate virtual interuniversitar pentru tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale, programul si propune s familiarizeze cursanii cu noiunile, conceptele, tipologia i structurile specifice proceselor de inovare, transfer tehnologic i valorificare a proprietii intelectuale n universiti Parcurgerea disciplinelor din program permite cursanilor: S cunoasc i s opereze n mediul colaborativ n care se desfoar activitile specifice de inovare, transfer tehnologic i valorificare a proprietii intelectuale n universiti. S formeze grupul de colaboratori cu ajutorul crora s poat iniia, elabora i promova proiecte de inovare, transfer tehnologic i valorificare a proprietii intelectuale n universiti. - S acioneze n interpretarea situaiei mediului de afaceri n care se dorete implementarea unui proiect. S acioneze individual sau n echip pentru organizarea unor proiecte de inovare, transfer tehnologic i valorificare a proprietii intelectuale, care pot fi achiziionate de poteniali clieni ai universitii. - S si nsueasc modul de prezentare performant al unui proiect supus promovrii pe pia. n cadrul programului sunt dezvoltate urmtoarele discipline: Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual n universiti Bazele managementului inovrii i transferului tehnologic Brevetarea inveniilor n Romnia i Uniunea European Jurisprudena actual n domeniul proprietii intelectuale Managementul antreprenorial al proiectelor de cercetare, dezvoltare, inovare.
ntre aceste cinci discipline exist relaii de dependen descrise de aspectul c Bazele managementului inovrii i transferului tehnologic este disciplina cu caracterul cel mai mare de generalitate, care ofer cadrul n care se dezvolt celelalte discipline i n care sunt nelese i sunt aplicate noiunile i conceptele specifice, aa cum se sugereaz n figura de mai jos. n procesul inovrii sunt necesare cunotine aprofundate de management al proiectelor de cercetare, dezvoltare i inovare. n procesul transferului tehnologic pentru valorificarea proprietii intelectuale sunt necesare noiuni complexe privind valorificarea i jurisprudena drepturilor de proprietate intelectual, ct i brevetarea inveniilor n Romnia i n Uniunea European.
Astfel, parcurgerea acestor discipline permite cursanilor s -i dezvolte abiliti profesionale i antreprenoriale n promovarea tiinei, tehnologiei, inovrii i a valorificrii proprietii intelectuale n universiti.
Titlul cursului:
Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual n universiti

Codul cursului: 9.3.1
CUPRINS Modulul I: Introducere n valorificarea drepturilor de proprietate intelectual Capitolul 1: DEFINIREA CONCEPTELOR 1.1. Definirea procesului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual. 1.2. Domeniile i drepturile de proprietatea intelectual 1.3. Mecanismele valorificrii proprietii intelectuale 1.4. Factori de influen ai valorificrii drepturilor de proprietate intelectual 1.5. Valorificarea proprietii intelectuale n contextul antreprenoriatului academic Capitolul 2: TRSTURI, MECANISME I MODELE ALE PROCESULUI DE VALORIFICARE A DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL 2.1. Trsturi principale ale procesului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual. 2.2. Mecanisme ale procesului de intelectual. 2.3. Efecte ale valorificrii drepturilor de proprietate intelectual. 2.4. Modele ale valorificrii drepturilor de proprietate intelectual. Modulul II: Managementul operaional al activitii de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual Capitolul 3: ORGANIZAREA ACTIVITII DE VALORIFICARE A DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL 3.1. Finalitatea valorificrii proprietii intelectuale 3.2. Obiectivele valorificrii proprietii intelectuale Capitolul 4: STRATEGIA I MANAGEMENTUL VALORIFICRII PROPRIETII INTELECTUALE 4.1. Integrarea managementului proprietii intelectuale n managementul universitar 4.2. Exemple de centre universitare de valorificare a proprietii intelectuale 4.3. Constituirea unei organizaii de transfer tehnologic pentru valorificarea proprietii intelectuale valorificare a drepturilor de proprietate
4.3.1. Organizaii de transfer tehnologic pentru valorificarea proprietii intelectuale 4.3.2. Probleme ale managementului activitilor de valorificare a proprietii intelectuale 4.3.3. Promovarea companiilor spin-off Capitolul 5: ORGANIZAREA UNUI CENTRU DE TRANSFER TEHNOLOGIC PENTRU VALORIFICAREA PROPRIETII INTELECTUALE 5.1. Principii generale 5.2. Misiunea i obiectivele 5.3. Activitatea 5.4. Structura organizatoric i funcional Capitolul 6: RESPONSABILITILE PARTICIPANILOR N PROCESUL DE VALORIFICARE A PROPRIETII INTELECTUALE 6.1. Personalul didactic i de cercetare 6.2. Studenii 6.3. Profesorii i cercettorii invitai Modulul III: Resursele i auditul performanei valorificrii drepturilor de proprietate intelectual Capitolul 7: RESURSELE VALORIFICRII PROPRIETII INTELECTUALE 7.1. Finanarea din surse proprii 7.2. Finanarea prin fonduri capital risc Capitolul 8: AUDITUL ACTIVITII DE VALORIFICARE A DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL 8.1. Principiile generale de audit al performanei 8.2. Metodologia de audit al al procesului de valorificare a proprietii intelectuale din universiti Bibliografie
Introducere Scopul disciplinei este s contribuie la crearea unei mai bune nelegeri a managementului procesului de valorificare a proprietii intelectuale a universitilor i s mbunteasc cunotinele comunitii academice, pe baza experienei de bun practic n acest domeniu. n cadrul proiectului POSDRU cu titlul Comunitate virtual interuniversitar pentru tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale , cursul privind Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual n universiti i propune s abordeze problemele valorificrii proprietii intelectuale pornind de la o serie de ntrebri, la care disciplina s dea un cte un rspuns. De ce trebuie s valorificm proprietatea intelectual ? La aceast problem este de artat care este finalitatea proiectului unei asemenea activiti n cadrul universitii. Ce este de avut n vedere ca obiectiv al acestei activiti, cum i cu cine se ndeplinete acesta, cu ce resurse se realizeaz valorificarea proprietii intelectuale sunt problematicile la care acest curs ofer soluii i exemple practice. Activitatea universitilor este intrisec legat de proprietatea intelectual, prin elaborarea inveniilor, a modelelor de utilitate sau a mrcilor, a operelor tiinifice sau literar - artistice. De aceea, disciplina vizeaz explicitarea activitii de valorificare a proprietii intelectuale, care implic mijloacele utilizate pentru adaptarea cunoaterii, rezultatelor i capabilitilor obinute n centrele de cercetare ale universitii, n scopul compatibilizrii cu cerinele mediului socio-economic. Cursul prezint exemple de succes cu privire la asigurarea de servicii suport cercetrii, prin ndeplinirea funciilor de management al proprietii intelectuale i exemple pozitive ale centrelor i companiilor deinute de universiti, care preiau managementul proprietii intelectuale. Din aceste motive, disciplina contribuie la integrarea funciilor de execuie i de management ale proprietii intelectuale n structurile universitilor, prin aceea c permite cursanilor: S cunoasc i s opereze n mediul colaborativ n care se desfoar activitile specifice de valorificare a proprietii intelectuale n universiti. S formeze grupul de colaboratori cu ajutorul crora s poat iniia, elabora i promova proiecte de valorificare a proprietii intelectuale. S acioneze n interpretarea situaiei mediului de afaceri n care se dorete implementarea unui proiect.
Modulul I: Introducere n valorificarea drepturilor de proprietate intelectual

Capitolul 1: DEFINIREA CONCEPTELOR 1.1. Definirea procesului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual.
Pentru a nelege ce este valorificarea drepturilor de proprietate intelectual, este util s menionm cele dou accepiuni generale ale acestei noiuni. Astfel, n sens restrns, prin valorificare a drepturilor de proprietate intelectual se nelege: - cesiunea unei proprieti intelectuale, care a fost generat i dezvoltat ntr-o universitate, prin mijloace legale cum sunt licenierea tehnologiei sau franciza*). - procesul prin care sunt convertite descoperirile tiinifice i tehnologice n bunuri i servicii vandabile. Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual implic o serie de relaii, de tip formal i informal, ntre universiti i sectoarele economice publice i private. Scopul valorificrii drepturilor de proprietate intelectual l constituie ntrirea economiei pe un teritoriu, prin accelerarea aplicrii noilor tehnologii i resurse, pentru satisfacerea necesitilor i oportunitilor sectorului privat i public. Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual este procesul prin care cunotine, faciliti sau capaciti existente, finanate din fonduri publice de cercetare dezvoltare, sunt folosite n scopul satisfacerii unor necesiti publice i private [1]. n principiu, ntre rezultatele proceselor de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual de succes, se pot evidenia mbuntirea produselor, eficientizarea serviciilor, perfecionarea proceselor de fabricaie, realizarea unor produse noi destinate desfacerii pe piee naionale i internaionale. n sens larg, valorificarea proprietii intelectuale nseamn toate iniiativele i activitile care conduc la creterea valorii rezultatelor cercetrii i n general a cunoaterii produse de universitate. ___________________________________________________________________
*
Licena brevetului de invenie este acordul (contractul) prin care titularul unui brevet de invenie (liceniatorul) acord unei alte persoane (liceniatul) n tot sau n parte, folosina dreptului su exclusiv de exploatare n schimbul unui pre. Franciza este sistemul de comercializare bazat pe o colaborare continu ntre persoane fizice sau juridice independente din punct de vedere financiar, prin care o persoan, denumit francizor, acord altei persoane, denumite francizat, dreptul de a exploata sau de a dezvolta o afacere, un produs, un serviciu sau o tehnologie.
10
n mod specific, valorificarea proprietii intelectuale implic mijloacele utilizate pentru adaptarea cunoaterii, rezultatelor i capabilitilor obinute n centrele de cercetare, n scopul compatibilizrii cu cerinele mediului socio-economic. Procesul de valorificare a proprietii intelectuale este ilustrat n fig. 1.
Fig. 1. Procesul de valorificare a proprietii intelectuale
11
Activitatea universitilor este intrisec legat de proprietatea intelectual, prin elaborarea inveniilor, a modelelor de utilitate sau a mrcilor, a operelor tiinifice sau literar - artistice. n literatura de specialitate exist o unanimitate n nelegerea conceptului de proprietate intelectual. n tabelul 1 se prezint mai multe definiii ale proprietii intelec tuale, care nu difer esenial ntre acestea. Tabelul 1 Definiii ale proprietii intelectuale
Proprietatea intelectual Definiia Creaii ale minii: invenii, opere literare i artistice, simboluri i imagini utilizate in comer Termenul general de proprietate intangibil, care este rezultatul unui efort intelectual Informaii confideniale, opere protejate, materiale de studiu dezvoltate de universitate, desene, descoperiri, publicaii, invenii i mrci Exprimarea unor idei, elemente concrete i specifice de creativitate i invenii, ntr-o form tangibil i ncadrabil ntr-o form de proprietate Rezultatul activitii creatoare a omului i spre deosebire de proprietatea care indic posesia Autorul World Intellectual Property Organization (2000) UK Government (2002) Publicaia What is Intellectual Property?, WIPO Publication No. 450(E) ISBN 978-92-805-1555-0.
The Management of Intellectual Property in Higher Education: a guide to good practice AURIL and Universities UK (March 2002), http://www.sqw.co.uk/data/IP.html INTELLECTUAL PROPERTY AND COPYRIGHT POLICY, HANDBOOK FOR STAFF AND STUDENTS IN THE UNIVERSITY OF THE SOUTH PACIFIC.
Proprietatea intelectual se refer la
The University of the South Pacific, Laucala Campus Suva, Fiji (2010). trenc, A.,C.,Popescu, M. (2011)
Valorificarea rezultatelor cercetrii din universiti : proprietatea intelectual i planul de afaceri, Editura Universitii "Lucian Blaga" din Sibiu, ISBN 978-606-12-0222-5.
Andone, D. , Managementul activitilor Muntean, N. teriare, Editura Politehnica, .a. (2011) Timioara, ISBN 978-606-554323-2.
12
bunurilor materiale, proprietatea intelectual consacr o realitate obiectiv avnd n vedere "bunurile spirituale" indicnd apartenena operei, indiferent de caracterul acesteia, celui care efectiv a creat-o, autorului su real, indiferent cui i pe ce cale i s-a transmis dreptul de exploatare sau valorificare
n formularea cea mai general, proprietatea intelectual se refer la exprimarea unor idei creative i invenii, care provin din activitatea intelectual n domeniile industrial, stiinific, literar - artistic i reprezint proprietatea asupra unor bunuri imateriale, intangibile sau necorporale. Potrivit Conveniei privind Instituirea Organizaiei Mondiale a Proprietii Intelectuale OMPI, de la Geneva, ncheiat n 1967 i la care Romnia este parte din 1972, proprietatea intelectual include drepturile referitoare la [6]: a) operele literare, artistice i tiinifice; b) interpretrile artitilor interprei i execuiile artitilor executani, fonogramele i emisiunile de radiodifuziune; d) descoperirile tiinifice; e) desenele i modelele industriale; f) mrcile de fabric, de comer i de serviciu, precum i numele comerciale i denumirile comerciale; g) protecia mpotriva concurenei neleale precum i toate celelalte drepturi aferente activitii intelectuale n domeniile industrial, tiinific, literar i artistic. 1.2. Domeniile i drepturile de proprietatea intelectual
Proprietatea intelectual are dou domenii: - proprietatea literar - artistica i tiinific (cri, opere, interpretri, ilustraii etc.)
13
- proprietatea industrial ( brevete de invenie, modele de utilitate, mrci, desene i modele industriale, topografia produselor semiconductoare). Drepturile ce decurg din proprietatea intelectual asigur beneficiul ce decurge din potenialul economic al proprietii. Dreptul de autor protejeaz coninutul economic al proprietii i adaug ca abordare de baz c opera unui autor reprezint o expresie direct a personalitii sale, care face necesar o protecie care depete simplul potenial economic al operei [7]. Drepturile de proprietate intelectual se refer la [8]: - brevete de invenie; - modele de utilitate; - desene industriale; - drepturi de autor; - mrci comerciale i de serviciu. - noi specii de plante; - secrete comerciale. n figura nr. 2 se arat domeniile proprietii intelectuale.
Fig. 2. Domeniile proprietii intelectuale 1.3. Mecanismele valorificrii proprietii intelectuale
Mecanismele valorificrii proprietii intelectuale sunt acele operaii care asigur diseminarea unei anumite tehnologii de la furnizor la beneficiar. n general, aceste procese pot fi financiare, tehnologice sau umane. Acestea const din variate
14
forme de proceduri, ncepnd de la forme active, precum comunicarea interpersonal, pn la forme pasive, de exemplu, lectura unei reviste tehnice. Mecanismele de valorificare a proprietii intelectuale se pot mpri n apte categorii, aa cum se prezint sintetic n tabelul nr. 2. Tabelul nr. 2 - Mecanisme de valorificare a proprietii intelectuale
Nr. crt. 1. 2. Categoria Grupuri de consultan Colaborare cu participaie la costuri Sub - categoria Grupuri de recenzie ale utilizatorului final Grupuri de recenzie tehnic Consorii industriale Cercetare dezvoltare n parteneriat Proiecte demonstrative Faciliti pentru utilizator Contractare cercetare dezvoltare Lucrri pentru teri Personal de consultan Personal invitat Transfer de personal Liceniere Firme de spin off Parcuri tiinifice i tehnologice Incubatoare tehnologice de afaceri Organizaii de brokeraj Conferine, seminarii, ateliere Centre de informare tehnologic nvmnt Coresponden potal, inclusiv e-mail Rapoarte tehnice Articole de revist Video-nregistrri Buletine electronice
3. 4.
Colaborare fr participaie la costuri Schimb de personal
5.
Liceniere / spin off
6.
Diseminare activ a informaiei
7.
Diseminare pasiv a informaiei
Tehnologiile care fac obiectul valorificrii proprietii intelectuale sunt nglobate n brevete de invenie, modele de utilitate, desene, mrci, know -how, inclusiv informaii i date tehnologice, servicii tehnologice, suport tehnologic i alte drepturi de protecie a chip - urilor i software (Tabelul 3).
15
Tabelul 3 Clasificare Drepturi de proprietate industrial Copyrights Detalii ale drepturilor Brevete, modele de utilitate, desene, mrci Drepturi de proprietate, drepturi personale, drepturi conexe Drepturi de proprietate industrial avansate: drepturi de desene de circuit chip cu neo- semiconductori Copyrights industrial:programe computer i software Drepturi de proprietate a informaiei: secrete comerciale (know-how), drepturi privind baze de date
Drepturi de intelectual
proprietate
Brevetele de invenie sunt drepturi de protecie, dar o tehnologie, care nu poate fi brevetat ca invenie, este aprat ca know-how, deoarece nglobeaz cunoatere, experien i competen a personalului. 1.4. Factori de influen ai valorificrii drepturilor de proprietate intelectual
n planificarea i implementarea proiectelor de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual, principalele probleme care apar sunt legate de capabilitile tehnologice ale organizaiei i ale oamenilor. Capabilitile tehnologice sunt compuse dintr-o varietate de surse de cunoatere i de experiene. Unele dintre acestea sunt sub forma unor idei noi i invenii. Altele sunt ncorporate n echipamente, utilaje, infrastructur, iar altele sunt ncorporate n calificarea personalului [9]. Capabilitile tehnologice sunt reprezentate de: - Sectorul de cercetare dezvoltare; - Infrastructura de tehnologia informaiei i de comunicare; - Baza de cunoatere tiinific. Sectorul de cercetare dezvoltare este un factor important pentru asigurarea capabilitilor tehnologice, acesta fiind suportul cel mai potrivit pentru absorbia noii tehnologii. Infrastructura de tehnologia informaiei i de comunicare este esenial n transmiterea rapid a cunoaterii ntre organizaiile implicate n procesul de transfer tehnologic, fiind un factor critic al succesului. Existena acestei infrastructurii asigur
16
o platform prin care se comunic date, se coordoneaz activiti i se utilizeaz n comun informaii. Baza de cunoatere tiinific este aceea care furnizeaz experiena tehnologic i nvarea organizaional, influennd opiunile viitoare privind tehnologiile ce vor fi adoptate. Capabilitile personalului contribuie n mod decisiv la succesul transferului tehnologic, prin existena unui proces de nvare continu i a unei expertize specifice. Educaia personalului, suportul tehnic i formarea continu asigur creterea performanei firmei. La implementarea unui proiect valorificare a drepturilor de proprietate intelectual, exist o serie de factori de risc i anume: - Factori de risc tehnologic; - Factori de risc ai afacerii; - Factori de risc de ar; - Factori de risc organizaional. Riscul tehnologic este asociat cu noutatea i inadecvarea tehnologiei transferate, ntr-un context dat. Procesul de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual impune formarea unor manageri potrivit calificai pentru a conduce ntregul proces de schimbare, n contextul nelegerii interaciunilor dintre mediul local i cel global. Inadecvarea unor tehnologii se poate datora unor factori cum sunt: - Un rspuns nepotrivit cererii pieei; - Disfuncia asigurrii sau a adaptrii furnizrii locale de materii prime i material; - Incapacitatea de a adapta tehnologia la o scar mai mic a produciei; - Insuficienta utilizare a forei de munc, determinate de distorsiunea preului sau de alte restricii; - Importul unor utilaje nepotrivite; - Alegerea unei tehnologii improprii, determinate de unele restricii la achiziia tehnologiilor. Riscul afacerii este exprimat prin riscul costului, riscul cererii, riscul ratei de schimb i riscul profitului. Profitabilitatea unei noi tehnologii nu poate fi garantat, la data apariiei acesteia. Riscul de ar este asociat cu profilul rii care achiziioneaz noua tehnologie, exprimat prin cadrul social, politic, legal i disponibilitatea pentru infrastructura necesar.
17
Riscul organizaional este exprimat de capacitatea managerial, n corelaie cu expertiza parsonalului i infrastructura existent. n cadrul structurilor de cercetare dezvoltare i n cel al unor procese de transformare de anvergur a organizaiilor receptoare, valorificarea drepturilor de proprietate intelectual se bazeaz pe creativitate i inovare. 1.5. Valorificarea academic proprietii intelectuale n contextul antreprenoriatului
Comparativ cu rile dezvoltate din Uniunea European, universit ile din Romnia se confrunt cu multe probleme, n ceea ce privete transformarea acestora n universiti antreprenoriale. Exist o finanare public deficitar a educaiei i cercetrii tiinifice i cele mai multe universiti nu au venituri proprii, cu care s poat suplimenta fondurile guvernamentale. Indisponibilitatea unor fonduri adecvate cauzeaz universitilor dificulti n ndeplinirea misiunii i obiectivelor acestora. Astfel, universitile ntmpin greuti n: - asigurarea calitii nvmntului; - achiziionarea echipamentelor i consumabilelor pentru cercetare; - asigurarea unei tehnologii moderne de informare i comunicare. Salariile mici din universiti creaz dificulti n atragerea de personal nalt calificat i motivat, brain-drain ul rmnnd o problem actual. Nivelul transferului de cunoatere i de tehnologii de la universiti n mediul economic este sczut, iar contribuia cercetrii universitare la creterea PIB-ului este nesemnificativ. Legturile dintre universiti i industrie sunt slabe, ceea ce determin existena unor venituri mici provenite din consultan, contracte de cercetare i comercializarea inveniilor. Infrastructura i facilitile pentru cercetare dezvoltare sunt inadecvate i deteriorate, pe seama unei ntreineri deficitare. Chiar, dac se manifest fenomenul de brain - drain , nc mai exist suficient personal nalt calificat n universiti. Acest for de munc ar treb ui reorientat spre consultan, inovare i cercetare cu potenial comercial. Experiena universitilor din rile dezvoltate arat c un venit semnificativ se poate genera prin consultan, cercetare i dezvoltare, dup cum urmeaz: - Taxe de liceniere a drepturilor de proprietate intelectual. - Drepturi de autor. - Venituri din servicii de consultan. - Venituri din contracte de cercetare. - Venituri din contracte de sponsorizare. - Venituri ale firmelor nfiinate de universiti.
18
Exist mai muli participani posibili la procesul de comercializare a inveniilor i la obinerea finanrii cercetrii. Acetia sunt: - universitile, ca atare, prin centrele lor de cercetare; - profesori i profesori invitai; - cercettori i inventatori; - cercettori invitai; - asisteni de cercetare; - studeni; - entiti de transfer tehnologic; - sponsori; - publicul. Fiecare dintre participanii, n procesul de generare i de comercializare a rezultatelor cercetrii i n cel de obinere a contractelor de cercetare, contribuie ntr un fel sau n altul. Dar, acetia au propriile interese i ateptri, situaie care, n majoritatea cazurilor, determin un conflict de interese. O universitate, ca atare, este principalul participant n acest proces al valorificrii rezultatelor cercetrii, deoarece aceasta asigur: - infrastructura de cercetare; - salariul personalului de cercetare; - fonduri pentru cercetare; - bunul renume al instituiei. Negocierile de succes ale contractelor necesit abiliti, pe care cercettorii, de regul, nu le au. Entitile de transfer tehnologic sunt cele destinate asigurrii unor servicii profesioniste, n acest domeniu de activitate. n majoritatea cazurilor, activitile de cercetare sunt realizate i cu ajutorul asistenilor de cercetare, studenilor, cercettorilor invitai sau al celor care efectueaz studii postdoctorale. Fiecare, dintre acetia, are o ateptare pentru o rsplat financiar i pentru publicarea nengrdit rezultatelor obinute. n cazul unui proiect major, un membru al unei echipe de cercetare poate fi temporar eliberat de sarcinile din educaie, pentru a se putea concentra pe acel proiect. Ca rezultat, ceilali membri ai echipei de proiect pot cere compensaii pentru efortul lor suplimentar. Publicaiile unui cercettor necesit sprijin pentru dezvoltarea sa profesional i de carier, dar inveniile poteniale i descoperirile tiinifice reclam protecie mpotriva dezvluirii premature, care ar pune n pericol exploatarea comercial a acestor rezultate. O firm ar putea asigura participarea unui cercettor, care mpreun cu cercettorul universitii, ar fi implicat n dezvoltarea unei invenii cu potenial comercial. n acest caz, firma ar putea adopta tehnologia gratis.
19
Pot exista situaii n care finanatorul s participe ntr-un joint research cu universitatea. n aceast situaie, acest finanator poate pretinde deinerea unei cote din drepturile de proprietate intelectual. Mai pot exista finanri guvernamentale ale infrastructurii i cercetrii, ceea ce poate condiiona caracterul public al rezultatelor cercetrii, care trebuie utilizate n beneficiul dezvoltrii rii, fr existena vreunui monopol. Pentru o eficient comercializare a inveniilor i rezultatelor cercetrii, sunt necesare organizaiile de transfer tehnologic. Aceste organizaii pot asigura informarea tehnologic, marketing-ul i atragerea surselor de finanare a trasferului tehnologic. Apariia organizaiilor de transfer tehnologic nu determin n sine transformarea universitii ntr-o instituie antreprenorial, contribuind doar la dezvoltarea unei mai bune relaii cu mediul economic. Antreprenoriatul academic nseamn mai mult dect dezvoltarea unor relaii comerciale cu mediul economic. n legtur cu finalitatea transformrii antreprenoriale a universitilor, exist preocupri teoretice i practice, care vizeaz mbuntirea managementului universitar. Transformrile antreprenoriale ce vor urma n universiti i coalescena lumii academice i economice constituie subiectul unor dezbateri intense, n ultimii ani [3]. Multe studii se refer la conceptualizarea implicrii cercettorilor din universiti n activitatea de comercializare a inveniilor, ca o potenial modificare n identitatea lor de rol. Astfel, exist convingerea unor specialiti pentru necesitatea formrii unei concepii unitare privind mecanismele de conducere a antreprenoriatului academic i se contureaz noiunea rolului hibrid al idenditii personalului academic. Aceste forme emergente trebuie studiate pentru o nelegere mai adnc a modalitii de a manageria un asemenea de rol hibrid al identitii i pentru a prefigura impactul acestuia att asupra tiinei, ct i asupra antreprenoriatului. Procednd astfel, vechiul model de cercettor universitar va fi depit de modelul antreprenorului academic (universitar), n care profesorul este cercettor i antreprenor, n acelai timp. Alte studii, pun n eviden ideea c introducerea modelului universitii antreprenoriale presupune schimbarea managementului academic cu unul de ntrepridere (entrepreneurial management). Activitatea antreprenorial a universitilor este intrisec legat de proprietatea intelectual, prin elaborarea inveniilor, a modelelor de utilitate sau a mrcilor, a operelor tiinifice sau literar - artistice. De aceea, dizertaia vizeaz explicitarea activitii antreprenoriale de valorificare a proprietii intelectuale, care implic mijloacele utilizat e pentru adaptarea cunoaterii, rezultatelor i capabilitilor obinute n centrele de cercetare ale universitii, n scopul compatibilizrii cu cerinele mediului socio-economic.
20
Capitolul 2: TRSTURI, MECANISME I MODELE ALE PROCESULUI DE VALORIFICARE A DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL 2.1. Trsturi principale ale procesului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual. Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual este procesul de creare a valorii din cunoatere, cu transformarea acesteia pentru a fi potrivit sau compatibil utilizrii economice ori sociale, prin introducerea rezultatelor cercetrii n noi produse, servicii i procese competitive sau n noi activiti comerciale. Sistemul de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual implic o mare diversitate de actori, care sunt stimulai de variate interese: cercettori i institute, manageri sau firme, interfee sau organizaii de intermediere oficii sau centre de transfer tehnologic, incubatoare, agenii de dezvoltare etc.(figura 3). Un sistem de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual este structurat pe trei dimensiuni complementare, care leag actorii ntre ei. O prim dimensiune se refer la diseminarea rezultatelor cercetrii publice , pentru contientizarea actorilor economici despre existena rezultatului tiinific. O a doua dimensiune este mbuntirea capacitii de absorbie a actorilor regionali i sprijinirea lor pentru utilizarea cunoterii academice n afacerile lor. A treia dimensiune este dedicat monitorizrii tehnologice i tiiniifice a firmelor i informrii organizaiilor de cercetare asupra nevoilor sectorului privat.
Figura 3 Sistemul de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual Obiectivele valorificrii drepturilor de proprietate intelectual sunt: 1. Sprijinirea difuziei rezultatelor cercetrii.
21
2. Susinerea absorbiei rezultatelor cercetrii. 3. Stimularea cercetrii academice. Fiecare dintre aceste obiective se ndeplinete prin instrumente specifice, aa cum se arat n tabelul nr. 4. Tabelul nr. 4 Tipul Obiectiv instrumentului 1 Sprijinirea difuziei rezultatelor cercetrii 2 Susinerea absorbiei rezultatelor cercetrii 3 Stimularea cercetrii academice Exemple de instrumente Publicaii, licene, conferine, brevete Spin-off, mobilitatea resursei umane, programe de training Parcuri industriale, Organizaii de transfer tehnologic, activiti de foresight
Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual cuprinde urmtoarele etape (figura 4): 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. Cutarea tehnologiei. Elaborarea studiilor de fezabilitate i de impact. Negocierea valorificrii drepturilor de proprietate intelectual. Planificarea proiectului. Rezolvarea aspectelor juridice. Asigurarea finanrii. Lansarea proiectului.
22
Figura 4 - Procesul de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual
Procesul de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual este complex, implicnd o multitudine de actori i de activiti, aa cum este prezentat sintetic n tabelul nr. 5. Tabelul nr. 5
Compatibilizarea ofertanilor cu clienii Cutarea tehnologiei Cercetare de brevet Studii Planificarea proiectului Plan de afaceri Plan de marketing Negocierea transferului Studii tehnologic Tehnici de negociere Selectarea i evaluarea nelegeri realizate tehnologiei Studiu de fezabilitate Studiu de impact Finanarea proiectului Aspecte juridice Granturi Redactarea contractului de Participaii transfer tehnologic Faciliti fiscale Stabilirea drepturilor de proprietate intelectual Inovarea continu Climatul de afaceri Audit tehnologic Mediul economic Strategia de dezvoltare Climatul investiional Managementul calitii Aliane strategice
Lansarea proiectului Adaptarea tehnologiei Managementul proiectului
23
2.2.
Mecanisme ale procesului de intelectual.
valorificare a drepturilor de proprietate
Mecanismele de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual sunt acele operaii care asigur diseminarea unei anumite tehnologii de la furnizor la beneficiar. n general, aceste procese pot fi financiare, tehnologice sau umane. Acestea const din variate forme de proceduri, ncepnd de la forme active, precum comunicarea interpersonal, pn la forme pasive, de exemplu, lectura unei reviste tehnice. Mecanismele de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual se pot mpri n apte categorii, aa cum se prezint sintetic n tabelul nr. 6. Tabelul nr. 6 - Mecanisme de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual Sub - categoria Grupuri de recenzie ale utilizatorului final Grupuri de recenzie tehnic la Consorii industriale Cercetare dezvoltare n parteneriat Proiecte demonstrative Faciliti pentru utilizator la Contractare cercetare dezvoltare Lucrri pentru teri Personal de consultan Personal invitat Transfer de personal Liceniere Firme de spin off Parcuri tiinifice i tehnologice Incubatoare tehnologice de afaceri Organizaii de brokeraj Conferine, seminarii, ateliere Centre de informare tehnologic nvmnt Coresponden potal, inclusiv e-mail Rapoarte tehnice Articole de revist Video-nregistrri Buletine electronice
Nr. crt. 1. 2.
Categoria Grupuri de consultan Colaborare costuri cu participaie
3. 4.
Colaborare fr participaie costuri Schimb de personal
5.
Liceniere / spin off
6.
Diseminare activ a informaiei
7.
Diseminare pasiv a informaiei
24
Investiiile strine directe (ISD) constituie un alt canal semnificativ al valorificrii drepturilor de proprietate intelectual. Succesul procesului de tranziie, din rile Europei Centrale i de Est, a fost posibil datorit intrrilor de ISD, care au transformat n ntregime economiile acestor ri. ISD reprezint forma cea mai nalt a cooperrii internaionale de producie, care angajeaz spectrul cel mai larg de resurse, respectiv capital, tehnologie, cunoatere i resurse umane calificate. Pn n anul 2000, n aceste ri s-au investit de ctre mari companii transnaionale 124,7 miliarde USD, n special prin cumprarea companiilor mari locale. 2.3. Efecte ale valorificrii drepturilor de proprietate intelectual.
Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual, n special ctre rile aflate n dezvoltare, este adesea corelat cu procesul de globalizare, astfel nct este greu s se identifice consecine negative sau pozitive ntr-un sistem economic dat. Efectele pozitive ale valorificrii drepturilor de proprietate intelectual pot include creterea productivitii, dezvoltarea de activiti complementare cu firmele locale, n timp ce efectele negative se pot referi la efecte adverse de competitivitate n raport cu firmele locale, la concedieri de personal i la implicaii de scdere a bunstrii. Pe termen lung, competitivitatea unei economii depinde de potenialul inovativ ctigat prin procesul valorificrii drepturilor de proprietate intelectual. Acesta este factorul cheie din analiza factorilor de competitivitate, cum sunt costurile de producie. Proprietarii i cei care au acces la tehnologii nalte influeneaz poziia unei ri n clasificarea internaional de competitivitate. Fr a avea tehnologii proprii dezvoltate, competiia pe termen lung se susine prin valorificarea drepturilor de proprietate intelectual, aa cum a procedat Europa Centrala i de Est, care rmne nc mult n urma rilor dezvoltate (Tabelul nr. 7).
25
Tabelul nr. 7 Schimbri n clasificarea internaional de competitivitate
Cele mai bune evoluii au prezentat Ungaria i Republic Ceh, care au avut asigurat creterea competitivitii prin intervenia rilor celor mai dezvoltate din OECD. Pe termen lung, aceast situaie va genera un impact negativ asupra viitoarei dezvoltri economice a acestor ri, mai ales pe seama faptului c acestea nu i -au dezvoltat din timp propriul sector de cercetare, dezvoltare i valorificare a inovrii. Dincolo de efectele pe care le are procesul de globalizare, care se refer la investiiile strine directe, relocarea activitilor de producie etc., exist cauze mai profunde care determin evoluia competitivitii, acestea fiind corelate cu investiiile n cercetare i valorificarea inovrii. Lund exemplul Finlandei cea mai inovativ ar din Uniunea European, putem constata c aceast ar i-a ctigat aceast poziie pe seama unor masive investiii n cercetare i n valorificarea drepturilor de proprietate intelectual. n doar zece ani, Finlanda a crescut investiiile n cercetare pn la 3 % din PIB, ceea ce a determinat o mrire a ratei anuale de cretere economic pn la 4,2 % (figura 5).
26
Figura 5 Influena investiiilor n CDI asupra PIB ului Finlandei. Investiia n CDI, n valorificarea drepturilor de proprietate intelectual este factorul cheie ce determin dezvoltarea economic pe termen lung. Datorit cercetrii i inovrii se creaz noi produse i procese, care contribuie la creterea bunstrii generale a unei naiuni. 2.4. Modele ale valorificrii drepturilor de proprietate intelectual. Exist mai multe tipuri de modele ale procesului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual. Dintre acestea, modelul care este actual este cel bazat pe abordarea Ciclului de via a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual (CVVDPI). Modelul CVVDPI are o viziune holistic asupra procesului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual i se bazeaz pe faptul c se pot identifica ase stadii: - Identificarea nevoilor tehnologice i prefigurarea afacerii - Cutarea surselor tehnologice posibile i evaluarea ofertelor - Negocierea cu furnizorii i perfectarea afacerii - Pregtirea planului de implementare a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual - Implementare i asimilare - Evaluarea impactului proiectului de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual. Acest model se adreseaz n mod special ntreprinderilor mici i mijlocii (IMM). Stadiile majore ale CVVDPI sunt artate schematic n figura 6, din care se poate observa c fiecare stadiu (stage) este asociat cu poart (gate). Stadiile cuprind sarcini prescrise cu activiti intersectate i simultane. Por ile sau punctele de control
27
asigur intrarea n fiecare stadiu. Folosind informaiile din fiecare stadiu, la fiecare poart se efectueaz o evaluare critic, care permite trecerea n stadiul urmtor.
Figura 6 Modelul Ciclului de via a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual Principalul avantaj al acestui model este c acesta asigur realizarea integral i corect a tuturor activitilor. Activitile cheie din fiecare stadiu sunt prezentate sintetic n tabelul 8.
Stadiul Stadiul 1: Identificarea nevoilor tehnologice i prefigurarea afacerii Activiti - Constituirea unui comitet informal de conducere a transferului tehnologic - Elaborarea unei liste de tehnologii i a unei rute tehnologice, pentru a identifica viitoarele tendine. - Evaluarea de pia - Evaluarea tehnic, pentru a estima resursele i capabilitile necesare pentru adoptarea noii tehnologii. - Determinarea efectelor noii tehnologii asupra competitivitii - Stabilirea componentelor tehnologice necesare (echipamente, calificare, informaii) - Stabilirea resurselor ce trebuie angajate pentru a obine profit - Stabilirea listei de furnizori ai tehnologiei - Analiza de competitivitate privind impactul tehnologiei Poarta / Criterii Poarta 1: Confirmarea tehnologiei identificate, pe baza unor criterii: Orientarea strategic Fezabilitatea proiectului (tehnic i resurse) Mrimea oportunitii Atractivitatea pieei Aspecte legislative i factori politici Poarta 2: Selecia tehnologiei i furnizorilor: - Examinarea critic complet a tuturor ofertelor privind componentele tehnologice necesare, resursele de angajat i profitul - Evaluarea riguroas a tehnologiei, din perspectiv tehnico-economic i a factorilor politico-juridici - Analiza financiar.
Stadiul Cutarea surselor tehnologice posibile evaluarea ofertelor
2:
28
Stadiul Negocierea furnizorii perfectarea afacerii
3: cu i
Stadiul 4: Pregtirea planului de implementare a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual
Agreerea ofertei, pe baza unor nelegeri cu privire la pli i la protecia proprietii intelectuale Delimitarea responsabilitilor fiecrei pri implicate Stabilirea canalelor de comunicare Stabilirea celui mai potrivit mecanism de valorificare drepturilor de proprietate intelectual Efectuarea nelegerilor cu privire la mrimea plilor, la proceduri i termene. Identificarea schimbrilor necesare din organizaie Dezvoltarea unui program de instruire a resurselor umane Elaborarea planului de implementare a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual
Poarta 3: Finalizarea i aprobarea nelegerilor contractuale: - Claritatea fiecrui detaliu al contractului - Adecvarea prevederilor privind proprietatea intelectual - Adecvarea mecanismului de transfer tehnologic - Adecvarea plilor, procedurilor i termenelor
Stadiul 5: Implementare i asimilare
Stadiul Evaluarea impactului proiectului valorificare drepturilor proprietate intelectual 6: -
de de -
Identificarea schimbrilor ce trebuie realizate la produs sau la proces, n acord cu condiiile locale Recrutarea, selecia de personal i training Formularea de nelegeri cu furnizorii de materiale, piese de schimb i de servicii Efectuarea plilor privind tehnologia transferat, conform programului. Realizarea unei balane de tipul Balanced Scorecard, prin care se controleaz atingerea obiectivelor strategice, pe baza indicatorilor de performan i de risc. Examinarea posibilitilor de mbuntire a tehnologiei transferate Identificarea a noi tehnologii complementare, care ar putea s consolideze ctigurile realizate.
Poarta 4: Aprobarea planului de implementare a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual: - Verificarea corespondenei dintre nelegerile efectuate i programul propus - Adecvarea cerinelor de training - Adecvarea modificrii infrastructurii - Existena msurilor de protecie a proprietii intelectuale - Determinarea duratei critice a activitilor - Procedurile de asigurare a calitii - Calendarul plilor Poarta 5: Auditul implementrii: - Respectarea angajamentelor - Conflicte aprute - Respectarea graficelor de activitate - Costuri suportate - Asigurarea calitii - Realizarea programului de training - Nivelul nou de cunoatere - Eficacitatea comunicrii Poarta 6: Realizarea unui ghid de bun practic pentru activitile post valorificare a drepturilor de proprietate intelectual Aceast poart furnizeaz informaii importante, dac exist obiectivul mbuntirii tehnologiei transferate sau cel al unui nou proiect de transfer tehnologic. Ghidul servete la: - Un nou proiect de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual - Dezvoltare intern.
29
Modulul II: Managementul operaional al activitii de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual

Capitolul 3: ORGANIZAREA ACTIVITII DE VALORIFICARE A DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL 3.1. Finalitatea valorificrii proprietii intelectuale
Misiunea universitii Schimbarea structurii i funciilor universitilor a devenit o necesitate crucial n transformarea fluxului de cunoatere n noi surse de inovare industrial [22]. n scopul de a se aduce beneficii economice, s-au dezvoltat variate forme organizatorice ale universitilor, care includ oficiile de proprietate intelectual, de transfer tehnologic, de liceniere, faciliti de incubare i spin-offs. Principial, universitile sunt solicitate s ndeplineasc misiunea educaiei, cercetrii i serviciilor. Scopul i funcia universitii au fost mereu crearea cunoterii i belugului n beneficiul public. Acest model a evoluat ctre acela care privete universitatea ca un actor major n procesul dezvoltrii economice. Universitile trebuie s demonstreze beneficiile sociale i economice ale cercetrilor lor, n scopul participrii la competiii pentru diversele surse de finanare disponibile. Mai mult ca oricnd, universitile se orienteaz ctre managementul i brevetarea proprietii intelectuale create n campusul universitar. Astfel, cu meninerea funciilor de baz de educaie i de dezvoltare teoretic, multe universiti s-au ndreptat ctre creterea ateniei pentru funcia crerii bunstrii, nu numai n general pentru societate, ct i n special prin generarea de venituri pentru respectivele universiti. Antreprenoriatul academic n legtur cu finalitatea valorificrii proprietii intelectuale a universitilor, exist preocupri teoretice i practice, care vizeaz mbuntirea managementului universitar. Transformrile antreprenoriale ce vor urma n universiti i coalescena lumii academice i economice constituie subiectul unor dezbateri intense, n ultimii ani [23]. Multe studii se refer la conceptualizarea implicrii cercettorilor din universiti
30
n activitatea de comercializare a inveniilor, ca o potenial modificare n identitatea lor de rol. Astfel, exist convingerea unor specialiti pentru necesitatea formrii unei concepii unitare privind mecanismele de conducere a antreprenoriatului academic i se contureaz noiunea rolului hibrid al idenditii personalului academic. Aceste forme emergente trebuie studiate pentru o nelegere mai adnc a modalitii de a manageria un asemenea de rol hibrid al identitii i pentru a prefigura impactul acestuia att asupra tiinei, ct i asupra antreprenoriatului. Procednd astfel, vechiul model de cercettor universitar va fi depit de modelul antreprenorului academic (universitar), n care profesorul este cercettor i antreprenor, n acelai timp. 3.2. Obiectivele valorificrii proprietii intelectuale
Obiectivele valorificrii proprietii intelectuale ar trebui s fie complementare celor de educaie i de producere a cunoaterii [24]. Universitile au datoria s promoveze suportul i serviciile menite s creeze mediul optim favorabil creaiei i transpunerii practice a proprietii intelectuale (PI). Din practica celor mai bine cotate universiti, rezult c ob iectivele centrale ale valorificrii PI se refer la: - nelegeri contractuale privind participarea la mprirea veniturilor obinute din comercializarea PI, care s asigure beneficii echitabile autorilor PI. - Recunoaterea larg a activitilor PI n universitate. - Realizarea unui echilibru, prin promovarea PI, ntre beneficiul reputaiei, impactul socio-economic i ctigurile financiare. Conform citrii din [25], Lee a efectuat un studiu asupra a 1000 de faculti din 115 universiti americane, cu privire la relaia dintre universiti i industrie. Concluziile acelui studiu au pus n eviden apte obiective ale universitilor: - Favorizarea cercetrii aplicative a universitii. - Promovarea inveniilor brevetabile. - Participarea la dezvoltarea economic regional. - Intensificarea comercializrii rezultatelor cercetrii academice. - Stimularea activitii de consultan universitar acordat industriei. - Oferirea de suport pentru companiile de start-up, bazate pe tehnologie avansat. - Stimularea investiiilor de capital n companii bazate pe cercetare academic.
31
De asemenea, G.D. Markman a efectuat un studiu pe 128 de oficii universitare de transfer tehnologic i a constatat frecvena unor obiective ale valorificrii proprietii intelectuale n declaraiile de misiune ale acestor oficii [26]. n tabelul nr. 9 se arat rezultatele acestui sondaj. Tabelul nr. 9 Obiective Frecvena rspunsurilor % 78,72 75,18 71,63 56,74 54,61 42,55 26,95 20,57 VALORIFICRII
Licenierea pentru drepturi de autor Protecia / managementul PI Facilitatrea procesului de depunere a cererilor de brevet de invenie Sponsorizarea cercetrii i asistarea inventatorilor Diseminarea public a informaiilor / tehnologiei Relaionarea cu industria Dezvoltarea economic regional Antreprenoriatul i crearea de noi societi Capitolul 4: STRATEGIA I PROPRIETII INTELECTUALE 4.1. Integrarea universitar managementului MANAGEMENTUL
proprietii
intelectuale
managementul
Funciile proprietii intelectuale necesit a fi integrate n managem entul universitar, din urmtoarele motive [27] : - Personalul academic trebuie contientizat asupra problemelor proprietii intelectuale, att din perspectiva oportunitilor, ct i a riscurilor. - Problemele proprietii intelectuale trebuie considerate nc din stadiul iniial al cercetrii. - Cooperarea cu poteniali parteneri n exploatarea proprietii intelectuale implic existena unor structuri specializate pentru legtura cu industria. Din aceste motive, poate fi avantajos s se integreze funciile de management al PI n structurile de management ale universitii. Exist exemple de succes cu privire la asigurarea de servicii suport cercetrii, prin ndeplinirea funciilor de
32
management al PI de ctre personal dedicat, iar n alte cazuri de ctre perso nalul academic care i asum suplimentar i aceast responsabilitate [27]. De asemenea, exist exemple pozitive ale centrelor / companiilor deinute de universitate, care preiau managementul PI. 4.2. Exemple de centre universitare de valorificare a proprietii intelectuale IUCIPRS - INTER UNIVERSITY CENTRE FOR INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS STUDIES IUCIPRS a fost nfiinat de guvernul din Kerala la Universitatea din Cochin, India, pentru a funciona ca un centru autonom n scopul ncurajrii nvrii i cercetrii multidisciplinare n domeniul proprietii intelectuale [28]. Centrul are n vedere de a fi un suport al cercetrii i al resurselor pentru interaciunea dintre universitile din Kerala i din exterior. Acest centru realizeaz cercetri interdisciplinare i asigur expertiza necesar Guvernului central formulrii politicii lui n domeniul proprietii intelectuale. De asemenea, asigur formarea n acest domeniu, n funcie de necesiti. Centrul ofer programe doctorale multidisciplinare n domeniul proprietii intelectuale i sprijin cercettorii din diferite discipline ca tiine juridice, economie, politica tiinei, istorie, tiin, tehnologie etc. s ntreprind cercetri specifice. n asociere cu School of Legal Studies, centrul ofer cursuri n domeniul proprietii intelectuale. Centrul mai este implicat n organizarea de seminarii i programe de contientizare pentru cercettori i pentru studenii liceniai n tiin. UMUC - Center for Intellectual Property (UMUC CIP) UMUC CIP (The Center for Intellectual Property) asigur educaia, cercetarea i resursele pentru comunitatea universitar, din University of Maryland University College, pentru copyright, integritatea academic i mediul digital n curs de dezvoltare [29]. Centrul i ndeplinete misiunea lui prin desfurarea de workshops i de conferine, educaie online, consultan n campus, asigurarea de publicaii electronice i tiprite, de permanent actualizare n domeniul legislaiei, la nivel local, statal, naional i internaional.
33
Center for Industrial and Governmental Relations (CIGR) CIGR a fost fondat n cadrul Universitii de Electro - Comunicaii (UEC) din Japonia i joac rolul uni catalizator al colaborrii dintre organizaiile guvernamentale i industrie, n scopul de a produce veniturile necesare activitilor de cercetare ale UEC, care sunt orientate ctre noi tehnologii, noi produse i noi afaceri [30]. n structura centrului funcioneaz trei oficii: - Oficiul de legturi cu industria, care promoveaz cercetarea n colaborare, asigurnd corespondena dintre oferta universitii i nevoile industriei i acord asisten n coordonarea contractelor de cercetare pentru industrie i ageniile guvernamentale. - Oficiul de promovare a capitalului de risc, care are responsabilitatea n urmtoarele trei domenii de activitate: asigurarea de asisten realizrii obiectivelor de C&D care vizeaz crearea de idei tehnologice pentru afacerile de capital risc, cultivarea antreprenoriatului i asigurarea suportului pentru companiile de start up fondate de universitate, sau de membrii i studenii si, incluznd finanarea C&D i incubarea firmelor noi. n plus, acest oficiu organizeaz concursuri privind noi idei pentru participanii din campus, care ar conduce la noi afaceri pe baza capitalului de risc. Oficiul asigur suport pentru trei cursuri universitare i anume: Introducere n afaceri prin capital de risc, Afaceri avansate prin capital de risc, Curs avansat asupra ultimelor tehnologii din industrie. - Oficiul de proprietate intelectual (OPI) care are ca obiectiv promovarea strategic a creaiei, achiziiei, managementului i utilizrii proprietii intelectuale a universitii. OPI asigur servicii comunitii universitare cum sunt: suport pentru crearea proprietii intelectuale, cerere de brevet, gestionarea informaiei de brevet, diseminarea cunostinelor despre proprietatea intelectual la toi membrii universitii, inclusiv studenii. Responsabilitatea OPI mai include investigarea i managementul drepturilor de autor de software. De asemenea, centrul CIGR coopereaz cu universitatea n cadrul companiei comune Campus Create Co.,Ltd. Constituirea unei organizaii de transfer tehnologic pentru valorificarea proprietii intelectuale 4.3.1. Organizaii de transfer tehnologic pentru valorificarea proprietii intelectuale Multe universiti dispun n prezent de diferite entiti organizaionale, dedicate pentru promovarea transferului de tehnologie. 4.3.
34
Procesul de transfer, cu scopul de a valorifica comercial rezu ltatele cercetrii, poate implica mecanisme foarte diferite, aa cum s -a evideniat mai nainte. Pot fi ncheiate acorduri de licen, joint venture sau parteneriate, dar se pot utiliza i alte mijloace, de exemplu spin-off. Un spin-off este o nou organizaie sau entitate format prin desprindere din una mai mare, de exemplu o nou companie format dintr-un grup de cercetare din universitate sau dintr-un incubator de afaceri, care se bazeaz pe descoperirile unor membri ai grupului de cercetare. Deseori, a ceste abordri sunt asociate cu formarea de capitaluri de risc n vederea finanrii procesului de dezvoltare. Au fost constituite diferite tipuri de centre de tehnologii aplicative, care deseori extind capabilitile facilitilor de cercetare existente, de exemplu cnd sunt asociate cu universiti, sau pot fi iniiative conduse de industrie. Astfel de centre realizeaz politici de transfer tehnologic i gzduesc multe dintre activitile de transfer descrise mai nainte, cum sunt asigurarea de informaii, demonstraii de tehnologii noi, acces la noi echipamente, computere i software. Multe ri au investit n eforturi de creare a unor entiti de transfer tehnologic, cum sunt parcuri tehnologice sau incubatoare de afaceri. Aceste forme au scopul de a mbunti legturile dintre dezvoltatorii de tehnologii i utilizatori prin proximitatea fizic, facilitnd accesul comun la faciliti i echipamente, expertiz i angajai cu competene specifice domeniilor tehnologice. Principalele tipuri de entiti organizaionale ale infrastructurii de inovare i transfer tehnologic sunt urmtoarele [31]: - Oficiul de legtur cu industria (OLI) se definete ca entitate al crei obiect de activitate const n stabilirea, meninerea i extinderea legturilor dintre furnizorii rezultatelor cercetrii-dezvoltrii i mediul socio-economic (agenii economici), n scopul facilitrii transferului tehnologic. - Centrul de transfer tehnologic (CTT) se definete ca entitate din infrastructur a crei activitate const n stimularea inovrii i transferului tehnologic, n scopul introducerii n circuitul economic a rezultatelor cercetrii, transformate n produse, procese i servicii noi sau mbuntite. CTT sunt structuri cu rspndire ampl, fiind realizate n universiti, parcuri tiinifice i tehnologice, incubatoare de afaceri, instituii guvernamentale, regionale, locale, sau pot fi de sine stttoare. - Centrele de inovare sunt infrastructuri care rspund necesitilor noilor ntreprinderi, implicate n dezvoltarea i comercializarea de produse i procese tehnologice noi, comportnd un risc comercial ridicat i care ofer servicii de transfer tehnologic i asisten inovativ, financiar etc. Scopul centrelor de inovare este ncurajarea apariiei de ntreprinderi bazate pe nalta tehnologie ("high-tech").
35
- Centrele de resurse tehnologice sunt organizaii care furnizeaz o asisten tehnologic, cum este cercetare fundamental sau aplicativ , certificare sau control, difuzarea de informaii tehnologice, formare i consiliere pentru grupuri de firme din acelai sector de activitate. - Incubatoare de afaceri (IA), denumite i "centre incubatoare de afaceri inovative" sunt entiti din infrastructura de inovare i transfer tehnologic a cror activitate este orientat n principal ctre facilitarea iniierii i dezvoltrii de noi ntreprinderi inovative, bazate pe tehnologie avansat. Obiectivele specifice ale IA depind de destinaia IA i pot fi : inovarea tehnologic, dezvoltarea regional, subcontractarea industrial, internaionalizare (creare de incubatoare n reea), dezvoltare specializat a anumitor sectoare industriale. Scopul principal este orientarea spre noi tehnologii i pe de alt par te, dezvoltarea local i crearea de noi locuri de munc. O definiie a IA oferit n [33] detaliaz facilitile oferite de IA: "Incubatorul de afaceri este o facilitate stabilit pentru a ajuta firmele tinere (start-up) n timpul primelor luni sau anilor timpurii (de funcionare). Acesta ofer spaii cu chirii accesibile, servicii i birouri comune, instruire n management, suport n marketing i deseori, acces la o form oarecare de finanare." 1. Parcul tiinific este de obicei adiacent unei universiti i servete pentru facilitarea transferului de tehnologie de la cercetare i nvmnt la firme i organizaii din cadrul parcului sau din zone vecine, pentru susinerea dezvoltrii unei firme etc. Un numr mare de parcuri tiinifice sunt joint venture care implic guvernul naional i autoritile publice locale sau dezvoltatori de proprieti. 2. Parcul de cercetare, amplasat, de obicei, n incinta unei universiti sau a unui institut de cercetare are o activitate preponderent tiinific, preocuprile legate de producie fiind excluse. n SUA, parcurile de cercetare universitar i incubatoarele de afaceri au jucat un rol semnificativ n dezvoltarea complexelor tehno -industriale de genul celui din Silicon Valley sau al triunghiului de cercetare din Carolina de Nord. n Europa Occidental, tehnopolurile din Frana, centrele tehnologice din Germania i centrele de inovare i parcurile tiinifice din Anglia au constituit instrumente de dezvoltare a economiei locale [32]. 3. Brokerii tehnologici (sau brokeri de tehnologii) sunt ageni de transfer tehnologic care pun n legtur ofertanii i utilizatorii de tehnologii i ajut aceste dou pri s adapteze tehnologiile la utilizrile curente. n UE exist numeroase organizaii de brokeri tehnologici, cum sunt : brokeri tehnologici cu activitate intens, centre de avizare tehnologic, brokeri de informaie etc.
36
Activiti de brokeraj tehnologic se desfoar i n incubatoare de afaceri i parcuri tiinifice. 4.3.2. Probleme ale managementului activitilor de transfer tehnologic. Principalele probleme implicate n organizarea inovrii i tr ansferului tehnologic (ITT), n cadrul unei organizaii de servicii tehnologice de tip ITT, sunt [20]: - transformarea energiei intelectuale n energie practic; - transformarea cunoaterii tiinifice n cunoatere comprehensibil, astfel, nct aceasta s poat fi neleas i utilizat de ctre firme; - dezvoltarea unei instituii, n care diferitele tipuri de cunoatere s poat interaciona pentru a produce rezultate practice. Pornind de la aceste probleme majore, se pot evidenia obiectivele care stau la baza organizrii inovrii i transferului tehnologic: - Facilitarea accesului la calificare i competene. - mbuntirea accesului la finanare. - Facilitarea accesului pe pia. - Crearea unui mediu favorabil inovrii. Facilitarea accesului la calificare i competene. Calificarea i competenele pot fi furnizate din resurse interne sau externe firmei. Construirea resurselor interne, prin training i prin angajarea de personal cu experien, implic: - ncurajarea schemelor de training pentru noile firme, n perioada gestaiei sau a start - up - ului; - sprijinirea companiilor, bazate pe noile tehnologii, s angajeze personal de nalt calificare. Utilizarea resurselor externe presupune accesul flexibil la competene externe. Acesta poate fi asigurat prin: - dezvoltarea reelelor de experi i de servicii profesionale; - promovarea parteneriatului public / privat; - asigurarea accesului simultan la fonduri i expertiz; - dezvoltarea schemelor de sponsorizare; - sprijinirea cercettorilor din sectorul public i a profesorilor pentru a activa n cadrul firmelor.
37
mbuntirea accesului la finanare. Mecanismele, care pot fi stimulate pentru mbuntirea accesului la finanare, sunt: - finanarea public n timpul fazei de gestaie, respectiv de la etapa iniial a conceptului, pn la etapa demonstrrii viabilitii economice a proiectului; - parteneriatul public / privat, care combin utilizarea fondurilor publice i private. Acest parteneriat poate include: instrumente financiare specifice pentru protecia drepturilor de proprietate intelectual; fonduri publice de expertiz; fonduri legate de locaiile de cercetare; fonduri mutuale destinate crerii noilor firme pe principiul "new ventures"; mecanisme specifice de garanii financiare sau patrimoniale; - conexiunile dintre actorii implicai. Aceste conexiuni se pot dezvolta prin: organizarea de reele regionale sau locale de "investitori formali", cu scopul mririi gradului de nelegere a conceptului de start - up al firmei, de ctre bnci i fondurile de capital - risc; implementarea reelelor formate din antreprenori, cercettori i finaniti; proiectarea i diseminarea metodologiilor de audit adaptate noilor firme; dezvoltarea de piee pan - regionale pentru firmele cu cretere rapid, dup modelul celor existente n Europa, n scopul atingerii nivelului necesar de lichiditate. - legislaia care reglementeaz protecia micilor investitori i utilizarea fondurilor de pensii sau de asigurri. O legislaie adecvat ar putea permite diversificarea investiiilor financiare n domeniul firmelor necotate la burs. Facilitarea accesului pe pia. Orientarea pe pia este un factor de succes, care poate fi stimulat prin: - promovarea de scheme - suport pentru cercetarea de pia; - asigurarea informaiilor de pia; - dezvoltarea i diseminarea inteligenei economice i a cunoaterii tehnice la companii, mai ales, n fazele de start - up i de cretere; - dezvoltarea pieelor pentru noile firme. Crearea unui mediu favorabil inovrii.
38
Ca factor de succes, inovarea poate avea un mediu favorabil prin: - formarea unei culturi antreprenoriale; - promovarea "modelelor" de antreprenori de succes; - mrirea gradului de nelegere a conceptului de "management al creterii"; - ntrirea activitilor de spin - off; - promovarea de faciliti fiscale pentru activitile inovative. Atribuiunile i obiectul de activitate ale organizaiei de transfer tehnologic Pentru realizarea obiectivelor sale, organizaia de ITT necesit atribuiuni specifice i un obiect de activitate adecvat. Atribuiuni. Organizaia de inovare i transfer tehnologic are atribuii n domeniile inovrii, transferului tehnologic, instruirii de specialitate i imaginii: (a) n domeniul inovrii:
realizeaz activiti orientate ctre generarea, asimilarea i valorificarea rezultatelor cercetrii dezvoltrii n sfera economic i social; realizeaz lucrri de evaluare, rezumare tehnic i audit tehnologic; desfoar activiti de informare documentare i de intermediere tehnic i financiar; asigur asistarea, monitorizarea i evaluarea licenelor de brevete de invenie; organizeaz evidena rezultatelor cercetrii prin Registrul special de eviden; desfoar activiti de protejare proprietate industrial. (b) n domeniul transferului tehnologic:
elaboreaz studii i cercetri de pia, studii de fezabilitate i planuri de afaceri; organizeaz activiti de demonstrare tehnologic i ntreprinde scheme de finanare comercial pentru aplicarea rezultatelor cercetrii; asigur atragerea de resurse financiare n sprijinul ntreprinderilor din sector;
39
presteaz activiti de asistare la achiziia de produse i servicii s pecifice domeniului; asigur asisten metodologic proiectelor de transfer tehnologic; fundamenteaz accesul la fondurile de dezvoltare; organizeaz realizarea bazelor de date specializate; elaboreaz studii privind politici industriale i tiinifice; elaboreaz rapoarte agregate pentru fundamentarea politicilor macro economice, incluznd aspecte de legislaie, mediu, societate; organizeaz aciuni specifice de promovare, pentru cunoaterea rezultatelor cercetrii dezvoltrii (ntlniri de afaceri, standuri de prezentare, participarea la trguri i expoziii interne i internaionale); desfoar activiti de editare publicaii dedicate inovrii i transferului tehnologic i organizeaz editarea de publicaii electronice; desfoar activiti de consultan privind organizarea firmelor inovative i a afacerilor; dezvolt infrastructura institutului de inovare i transfer tehnologic; asistarea la ofertele de proiecte ale institutului pentru PNCDI; asigur valorificarea inveniilor i ideilor inovative; elaboreaz baze de date publice i cercetri documentare; realizeaz aplicaii informatice i asigur asisten e commerce i e marketing. (c) n domeniul instruirii de specialitate:
- realizeaz cursuri de instruire n managementul inovrii i de cond ucere a ntreprinderilor inovative; - organizeaz seminarii, vizite de studiu, stagii de pregtire; - editeaz documentaiile suport, cum sunt: cursuri tiprite, metodologii i altele asemenea; - asigur susinerea metodologic i logistic a doctoranzilor; - asigur instruirea pentru utilizarea surselor de informare specifice. (d) n domeniul imaginii i comunicrii:
Organizeaz aciuni promoionale cum sunt: conferine de pres, manifestri tiinifice i de promovare comercial, publicitate, reclam i editarea de materiale i
40
obiecte pentru marcarea evenimentelor (diplom, insign, medalii i altele asemenea); Editeaz reviste i alte publicaii asemenea; Editeaz cri, tratate, dicionare, compendii, manuale i altele asemenea; Realizeaz diseminarea de informaii prin dezvoltarea reelelor de calculatoare, promovarea aplicaiilor INTERNET i editarea de materiale de informare cum sunt: pliant, afi, brour, panouri de prezentare, foto, video, audio, CD ROM, floppy disk, pagini WEB i altele asemenea; organizeaz contactele ntre potenialii parteneri, incluznd favorizarea accesului la expertiz calificat; organizeaz informarea clienilor poteniali despre tehnologiile disponibile, despre posibilitile de valorificare, despre avantaje i costuri. Obiectul de activitate: Obiectul de activitate al organizaiei de ITT este: a) Dezvoltare experimental n tiine fizice i naturale. b) Activiti de studiere a pieei i sondaj. c) Activiti de consultare pentru afaceri i management. d) Activiti de testri i analize tehnice. e) Publicitate. f) Editarea crilor, brourilor i a altor publicaii. g) Editarea revistelor i periodicelor. g) Reproducerea pe supori a nregistrrilor cu caracter informatic. h) Comer intermediar cu diverse produse. i) Prelucrarea datelor. j) Activiti legate de bncile de date. k) Alte activiti de servicii prestate n principal ntreprinderilor. l) Alte forme de nvmnt. 4.3.3. Promovarea companiilor spin-off Prin "spin-off" se definete o ntreprindere a crei activitate rezid n aplicarea sau utilizarea rezultatelor activitii de cercetare dezvoltare din cadrul unei universiti sau institut de cercetare [34]. Aceasta este unul dintre instrumentele cele mai interesante i provocatoare ale transferului tehnologic: transferul oamenilor cu idei de produse / servicii de la
41
universiti sau institute de cercetare, dar nu un transfer la o organizaie sau companie care exist i care deja funcioneaz. n schimb aceast organizaie trebuie s fie construit n acelai timp cu dezvoltarea i punerea n practic a ideii. Procesul poate ncepe cu o persoan care are o idee pentru un nou produs. De obicei pentru realizarea produsului este necesar aplicarea unei tehnologii de ultim or iar inventatorul (proasptul absolvent) este convins c piaa de-abia ateapt aceast ofert nou. Din acest punct ncep adevratele probleme. Posibilul ntreprinztor trebuie s nvee un numr de lecii uneori dureroase. Dezvoltarea unui produs viabil cost timp i bani. Exist alte produse competitive pe pia i nu toi potenialii clieni care ar putea folosi noul produs sunt gata s-l cumpere. Nu ntotdeauna tehnologia de ultim or este cea mai bun pentru a obine profitul scontat. Sunt necesare multe fonduri financiare pentru a p orni o companie i s convingi potenialii finanatori. Planul de afaceri nu este singurul document de lucru ce trebuie realizat. Sunt mult mai multe astfel de lecii i nu este uor s gseti surse sigure de informaii. Calea de urmat de un om, un cercettor sau inventator cu o idee de afaceri i pn a deveni un ntreprinztor de succes este dificil i lung. ntreprinderile mici i cele nou-nfiinate sunt o realitate a economiei globale, n care flexibilitatea i creativitatea individual joac un rol mult mai mare dect n secolul trecut. Astfel de aciuni care se concentreaz pe ntrirea capacitii de dezvoltare a ntreprinderilor start-up i a celor mici sunt cele mai importante. Prin "start-up" se definesc ntreprinderile cu un istoric de funcionare de pn la doi ani de activitate [34]. Primele stadii de via ale unei ntreprinderi start-up sunt cele mai dificile. Procesul de administrare a creterii, dezvoltarea noilor abiliti n domenii cum ar fi contabilitatea, reglementarea afacerii i marketing-ul reprezint provocri considerabile pentru antreprenori, care se pot confrunta cu un eec n primii ani de funcionare. Cea mai frecvent cauz a eecului ntreprinderilor start -up este lipsa suportului financiar, deoarece ntreprinderile mici de obicei trebuie s funcioneze pe pia pe baza propriilor resurse, fr a beneficia de susinere financiar care s le ajute s fac fa presiunilor mediului concurenial.
42
Capitolul 5: ORGANIZAREA UNUI CENTRU DE TRANSFER TEHNOLOGIC PENTRU VALORIFICAREA PROPRIETII INTELECTUALE
5.1. Principii generale Principiile de baz ale activitii de transfer tehnologic ale centrului universitar de transfer tehnologic (CUTT) sunt: - CUTT promoveaz cultura valorificrii proprietii intelectuale i a celor lalte rezultate ale cercetrilor tiinifice din universitate. - CUTT utilizeaz cele mai diversificate mijloace pentru valorificarea proprietii intelectuale, incluznd cooperrile pe baz de contracte cu sectorul privat, protecia sistematic a drepturilor de proprietate intelectual, licenierea acestor drepturi i crearea de firme spin-off. - Beneficiile rezultate din exploatarea comercial ale brevetelor de invenie ale universitii vor fi mprite ntre universitate i inventatori, pe baza unui ghi d care se aprob de universitate. - CUTT supravegheaz protecia de copyrights referitoare la publicaiile i crile universitii. n Romania, constituitrea i organizarea unui centru de transfer tehnologic se efectueaz n conformitate cu HG nr.406 / 2003 [31]. 5.2. Misiunea i obiectivele Misiunea CUTT este dezvoltarea comunicrii i valorificrii proprietii intelectuale n universitate, a informrii tiinifice i tehnologice a agenilor economici, a transferului de tehnologii i a managementului calitii pentru creterea competitivitii ntreprinderilor din economie. Obiectivele CUTT sunt: a) Creterea potenialului de comunicare i de valorificare a proprietii intelectuale n UPB i de diseminare a informaiilor din tiin i tehnologie. b) Dezvoltarea parteneriatului economic i informaional. c) Creterea gradului de documentare tehnologic. d) Creterea potenialului de absorbie tehnologic al agenilor economici. e) Formarea / perfecionarea resurselor umane inovative. f) Creterea numrului de IMM uri care aplic tehnologii noi. g) Introducerea managementului calitii totale n domeniul inovrii. h) Dezvoltarea reelelor informaionale inovative.
43
i) Introducerea principiilor antreprenoriatului, inovrii i transferului tehnologic n educaie. j) Creterea gradului de informare a publicului n domeniile tiinei, tehnologiei i valorificrii proprietii intelectuale. 5.3. Activitatea Activitatea CUTT cuprinde: a) Activitate de inovare: - Dezvoltarea i utilizarea retelelor electronice de conexiune cu industria, pentru a forma baza de date cu problemele tehnice ale firmelor, iar pentru rezolvarea acestora faciliteaz cooperarea dintre acestea i centrele de cercetare din universitate. - Iniierea i realizarea de proiecte n domeniul inovrii i transferului tehnologic. - Conducerea i organizarea de workshops, conferine i seminarii pentru universitate, comunitaile locale i industrie n scopul contientizrii acestora asupra problematicilor inovrii i transferului tehnologic. - Asigurarea de suport cercettorilor la nceput de carier pentru aplicarea ideilor acestora, prin utilizarea instrumentelor specifice inovrii. - Asigurarea suportului tehnic i legal investitorilor care achiziioneaz licene de brevet de invenie i facilitarea comunicrii dintre acetia i autorii inveniilor. b) Activitate de valorificare a proprietii intelectuale: - Prestarea de training i consultan n domeniul legislaiei interne i internaionale privind proprietatea intelectual. - Organizarea de training i dezvoltarea curriculei pentru formare inovativ antreprenoriala. - Evaluarea juridic i legal a ideilor, articolelor tiinifice i a rezultatelor cercetrii din universitate, n scopul determinrii tipului de protecie legal care poate fi promovat. - Examinarea tehnic a ideilor inovative n scopul determinrii aplicabilitii, stadiului cunoscut al tehnicii i corespondenei cu cerinele tehnice care sunt stipulate n legislaia privind proprietatea intelectual. - Elaborarea cererilor de brevet de invenie conform metodologiei legale, n vederea obinerii proteciei naionale sau internaionale.
44
- Elaborarea documentelor necesare transferului tehnologic, cum sunt clauze confideniale, contracte de licen, declaraii sub semnatur, obligaii etc. - Evaluarea proprietii intelectuale pentru determinarea valorii economice predictibile a ideii inovative, prin utilizarea metodei optime n fiecare caz n parte. - Asigurarea marketing-ului proprietii intelectuale n vederea obinerii licenierii celei mai avantajoase. c) Activitate de cooperare i comunicare: - Promovarea ofertelor PI ale universitii n mediul economic local, regional, internaional i la ntreprinderi industriale. - Dezvoltarea cooperrii i a comunicrii cu agenii economici la nivel local, regional i internaional. - Crearea unui mediu favorabil pentru valorificarea proprietii intelectuale i dezvoltarea transferului tehnologic. - Promovarea parteneriatelor strategice n domenii cum sunt cercetarea, dezvoltarea, construcie instituional, i training specializat. d) Activitate suport pentru CDI. - Asigurarea marketing-ului privind oferta i potenialul de CDI al universitii n mediul economic local, regional sau internaional. - Colaborarea cu reele - suport al cercetrii i dezvoltarea relaiilor strategice cu institutii de cercetare si cu ageni economici in domeniile de cercetare i dezvoltare ale universitii. - Elaborarea de ghiduri practice pentru cercetare dezvoltare i documente privind politica universitii n acest domeniu. - Follow-up asupra proiectelor de CDI ale universitii aflate n derulare. - Includerea centrelor de cercetare ale universitii n reele similare. - Informarea asupra surselor i oportunitilor de finanare a proiectelor universitii. - Dezvoltarea capacitii de CDI a universitii prin training, cursuri, workshops i seminarii. Domeniile de activitate ale CUTT sunt: a) Comunicare, informare i veghe tehnologic, elaborarea de referate, rapoarte, analize i studii pentru informarea tehnologic a IMM-urilor.
45
b) Documentarea prin acces la baze de date, elaborarea de rapoarte specializate pentru susinerea deciziilor. c) Traducerea selectiv sau complet a lucrrilor, elaborarea de traduceri ale documentaiilor privind tehnologii sau produse noi, articole tiinifice etc. d) Susinerea de cursuri de perfecionare, organizarea de cursuri privind proprietatea intelectual i metodele de informare. e) Editarea de publicaii de specialitate, editarea i tiprirea de reviste, manuale, cri n domeniul cunoaterii tehnologice. f) Audit tehnologic, realizarea de expertize i studii de audit tehnologic pentru stabilirea performanei i a oportunitilor. g) Consultan la elaborarea ofertelor de proiecte C D, acordarea de consultan privind metodologiile specifice i nivelul tehnologic al domeniului. h) Cooperare i consultan privind proprietatea intelectual, acordarea de consultan privind exploatarea drepturilor de proprietate intelectual. i) Elaborarea de studii de fezabilitate i de planuri de afaceri pentru investiii ale IMM - urilor. j) Editare i multiplicri de materiale documentare, reviste etc., prestri servicii de xerocopieri i multiplicri de materiale documentare, reviste, brouri, pliante i altele asemenea. CUTT presteaz urmtoarele servicii: a) Servicii de comunicare, informare tehnologic, audit tehnologic, veghe i prognoz tehnologic. b) Servicii de cooperare, asisten i consultan pentru exploatarea drepturilor de proprietate intelectual. c) Servicii de asisten i consultan n domeniul legislativ la nivel naional, european i internaional. d) Servicii de asisten pentru obinerea de fonduri n cadrul unor programe naionale i internaionale. e) Identificarea partenerilor din mediul economic, universitar i de cercetare. f) Asigurarea accesului la baze de date specializate. g) Informarea cu privire la prioritile naionale, regionale i locale. h) Servicii pentru organizarea de conferine, manifestri tiinifice i expoziii specializate. i) Servicii pentru editarea de reviste i lucrri de specialitate. j) Servicii de informare asupra proprietii intelectuale.
46
5.4.
Structura organizatoric i funcional
n vederea realizrii scopului i obiectivelor sale, CUTT i fundamenteaz organizarea structurilor i birourilor funcionale, astfel: a) Management centru - Director centru CUTT. - Consilier tiinific - Asistent director centru b) Management operaional - Compartiment programe i proiecte: I. Activitate de inovare: - Iniierea i realizarea de proiecte i activiti n domeniul inovrii i transferului tehnologic. II: Activitate de valorificare a proprietii intelectuale: - Prestarea de training i consultan n domeniul legislaiei interne i internaionale privind proprietatea intelectual. III. Activitate de cooperare i comunicare: - Promovarea ofertelor PI ale universitii n mediul economic local, regional, internaional i la ntreprinderi industriale. IV. Activitate suport pentru CDI. - Asigurarea marketing-ului privind oferta i potenialul de CDI al universitii n mediul economic local, regional sau internaional. c) Management financiar contabil - Compartiment contracte, financiar contabil.
Capitolul 6: RESPONSABILITILE PARTICIPANILOR N PROCESUL DE VALORIFICARE A PROPRIETII INTELECTUALE
Componena participanilor n procesul elaborrii i valorificrii proprietii intelectuale este reprezentat de personalul didactic i de cercetare, studeni, profesori i cercettori invitai. Acetia utilizeaz resursele i facilitile universitii, sau alte mijloace create pe perioada angajrii sau contractului ncheiat. Astfel, ca principiu general, universitatea este titularul proprietii intelectuale [35].
47
Deinerea proprietii intelectuale depinde de situaia legal i contractual dintre agenia finanatoare, inventator, statutul de salariat al inventatorului i de natura proprietii intelectuale. 6.1. Personalul didactic i de cercetare a) Universitatea i asum legal deinerea proprietii intelectuale create de salariai, incluznd, fr a se limita la acestea, urmtoarele: - Filme, producii tipografice, video-nregistrri, nregistrri digitale, desene, producii multi-media, fotografii i alte lucrri efectuate cu facilitile universitii. - Cursuri, baze de date, software, - Informaii tehnice brevetabile i nebrevetabile. - Desene nregistrate / nenregistrate i topografii de circuite. - Drepturi de autor, exluzndu-le pe acelea care fac obiectul unor contracte anume ncheiate n favoarea autorilor. b) Directorii proiectelor de cercetare i cercettorii sunt obligai s declare rezultatele cu potenial de valorificare sub forma proprietii intelectuale. c) Drepturile fiecrui autor trebuie respectate, astfel, nct rezultatele i contribuiile sale s fie protejate, iar ideile avansate i datele obinute de el s nu fie preluate sau valorificate fr recunoaterea necesar. nsuirea frauduloas a contribuiilor intelectuale este sancionat corespunztor, conform legii. d) Atunci cnd universitatea deine drepturile de autor, personalul va insera n toate lucrarile elaborate: Universitatea ...................Anul ......, Toate drepturile rezervate. 6.2. Studenii a) Studenii nefiind salariai ai universitii, aceasta nu deine automat proprietatea intelectual. b) Un student poate avea opiunea de a ceda universitii deinerea proprietii intelectuale, n schimbul obinerii suportului logistic i financiar. c) Participarea unui student ntr-un proiect de cercetare conduce la obligaia ca acesta s cedeze universitii deinerea proprietii intelectuale.
48
d) Realizarea unei lucrri de ctre un student, sub ndrumarea unui profesor, conduce la dreptul ca studentul s aib calitatea de co -deintor al proprietii intelectuale. e) Drepturile fiecrui autor trebuie respectate, astfel, nct rezultatele i contribuiile sale s fie protejate, iar ideile avansate i datele obinute de el s nu fie preluate sau valorificate fr recunoaterea necesar. nsuirea frauduloas a contribuiilor intelectuale este sancionat corespunztor, conform legii. 6.3. Profesorii i cercettorii invitai a) Orice ter parte angajat de universitate va desfura activitatea n termenii contractului ncheiat, prin care se determin clauzele privind proprietatea intelectual. b) Orice vizitator al universitii va semna un acord de confidenialitate. c) Personalul didactic pensionat, care continu s lucreze n cadrul unor proiecte de cercetare, va semna un acord cu privire la proprietatea intelectual. De ce trebuie s participe profesorii, cercettorii i studenii la procesul de valorificare a proprietii intelectuale ? Raiunea participrii personalului academic i a studenilor la procesul de valorificare a proprietii intelectuale este determinat de: - Asigurarea unui impact pozitiv asupra societii. - Sentimentul mplinirii personale. - Acordarea recunoaterii i / sau a rsplii financiare. - Generarea de finanare suplimentar a laboratorului / departamentului. - Respectarea obligaiilor din contractul de cercetare. - Atragerea de finanatori ai cercetrii. - Crearea de oportuniti educaionale pentru studeni. - Asigurarea de legturi ale studenilor cu viitoare oportuniti de locuri de munc.
49
Modulul III: Resursele i auditul performanei valorificrii drepturilor de proprietate intelectual

Capitolul 7: RESURSELE VALORIFICRII PROPRIETII INTELECTUALE
7.1.
Finanarea din surse proprii
Veniturile obinute din activitile universitii pot fi : Venit contractual provenit din finanri contractuale sau sponsorizate pentru programe de cercetare sau alte activitti. Venituri realizate din activitii antreprenoriale i comerciale (vnzri de servicii, nchirieri etc.). Venituri din finanri din programe europene (FP7, fonduri structurale, etc.) sau internationale (din afara Uniunii Europene). Venituri din taxe. Venituri din finanri provenite din aciuni filantropice (donaii i cadouri). Venituri din dobnzi i dividente. Finanarea prin fonduri capital risc
7.2.
Finanarea valorificrii proprietii intelectuale prin foduri de capital risc este preferat de universiti, n situaia n care se nfiineaz o companie spin -off sau spin-out. Fondurile de capital risc pot avea diverse obiective, care influeneaz tipul de companie n care investesc. n multe cazuri, aceste fonduri nu investesc n stadiul iniial, ceea ce situeaz universitile n poziia de a finana acest stadiu din fonduri proprii [25]. Majoritatea fondurilor de capital risc europene au tendina de a investi n stadiul de dezvoltare al companiei spin-off. Spre deosebire de investitorii strategici, fondurile de capital de risc sunt parteneri financiari i nu prezint n portofoliul lor afaceri similare cu ale companiei spin-off n care investesc. Interesul profitului fondului de capital de risc l reprezint creterea rapida a companiei spin-off, n care s-a asociat.
50
La intrarea n acionariatul acestei noi firme, fondurile de capital de risc prefer cote de participare minoritare, lsnd universitii poziia majoritar n procesul de management. Fondurile de capital de risc ofer finanare universitilor, fr a solicita n schimb garanii materiale i acioneaz ca un investitor activ, implicat fiind n procesul de adaugare de valoare firmei. n cadrul acestei asocieri, fiecare acionar are propria sa contribuie la creterea i succesul companiei spin-off, investitorii financiari adaugnd valoare companiei, iar partenerii lor universitari fiind aceia care creeaza valoare, prin aportul lor tehnic i de proprietate intelectual. Capitolul 8: AUDITUL ACTIVITII DE VALORIFICARE A DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL 8.1. Principiile generale de audit al performanei Auditul performanei manageriale, potrivit Standardelor internaionale de audit INTOSAI, constituie o evaluare sau o examinare independent a msurii n care o activitate, un program sau o instituie funcioneaz n mod eficient i eficace, cu respectarea economicitii. Scopul auditului performanei este acela de a oferi informaii relevante n ceea ce privete maniera de implementare i consecinele activitilor publice. Auditul performanei reprezint o examinare sau o evaluare independent i obiectiv a msurii n care un program sau o activitate a unei entiti publice funcioneaz eficient i eficace n condiiile respectrii economicitii. Standardele internaionale de audit INTOSAI, definesc conceptul ca fiind un audit al economicitii, eficienei i eficacitii cu care entitatea auditat i utilizeaz resursele pentru ndeplinirea responsabilitilor sale. Aceste standarde stipuleaz c auditul performanei presupune examinarea economicitii, eficienei i eficacitii cei 3 E dup cum urmeaz : - auditul economicitii privind gestionarea activitilor administrative ale entitilor publice, n conformitate cu principiile i practicile unui management perfor mant; - auditul eficienei utilizrii resurselor financiare, umane i de alt natur , inclusiv examinarea sistemelor informaionale i a reglementrilor privind msurarea i monitorizarea evoluiei indicatorilor performanei, precum i examinarea proceduril or utilizate de ctre entitile auditate pentru diminuarea riscurilor i remedierea deficienelor identificate;
51
- auditul eficacitii referitor la ndeplinirea obiectivelor de ctre entitile auditate, precum i auditul impactului efectiv al activitilor entitilor, comparat cu impactul proiectat. Msurarea performanei Prin msurarea performanei se nelege acel proces permanent de monitorizare, evaluare i de raportare a modului de realizare a programelor sau activitilor n toate etapele derulrii acestora. Msurarea performanei se bazeaz pe examinarea modului n care un program i-a realizat obiectivele sau cerinele, prin raportarea n permanen la standardele de performan stabilite. Procesul de monitorizare permanent a derulrii unui program, proiect sau activitate, constituie o responsabilitate a managementului entitilor auditate i nu o sarcin a auditorilor externi. Auditul financiar are menirea s confirme dac nregistrrile n conturi au fost corecte i dac acestea reflect realitatea, n timp ce auditul performanei realizeaz o evaluare independent a economicitii, eficienei i eficacitii implementrii i derulrii unui program, proiect sau a unei activiti. Totui o sarcin aparte pentru auditul performanei o constituie evaluarea sistemelor de msurare a performanei activitilor i programelor guvernamentale, sub aspectul implementrii i funcionrii eficiente i eficace a acestora. Astfel, pot fi formulate ntrebri n cadrul unor studii aprofundate pentru a determina dac indicatorii performanei sunt stabilii n concordan cu cerinele programului sau activitii i dac sistemele de msurare a performanei sunt capabile s ofere rezultate credibile. 8.2. Metodologia de audit al al procesului de valorificare a proprietii intelectuale din universiti Obiectivul principal al auditului performanei manageriale este de a oferi informaii i recomandri referitoare la modul n care entitatea auditat susine i ncurajeaz inovarea i valorificarea proprietii intelectuale din universiti, n vederea crerii cadrului pentru implementarea unei strategii coerente de inovare i valorificare, care s conduc la creterea impactului rezultatelor CDI ale universitii n mediul economico-social. Elementele de audit ale performanei managementului vor ine seama de urmtoarele obiective specifice: - analiza managementului inovrii i valorificrii proprietii intelectuale asupra modului de ndeplinire a obiectivelor stabilite prin deciziile strategice ale universitii;
52
- analiza economicitii, eficienei i eficacitii utilizrii resurselor umane, materiale i financiare, corespunztor obiectivelor programate; Pentru realizarea acestor obiective vor fi investigate urmtoarele domenii ale managementului inovrii i valorificrii proprietii intelectuale din universiti: I. Potenialul de conducere a inovrii i valorificrii proprietii intelectuale din universiti. II. Potenialul de creare a cunotinelor. III. Capacitatea de inovare, de valorificare a proprietii intelectuale i de integrare ntr-un sistem relaional. IV. Performana activitilor de inovare i de valorificare a proprietii intelectuale. V. Valorificarea proprietii intelectuale. Tehnicile care vor fi utilizate sunt: interviurile, grupurile de dezbatere, observaia, examinarea documentelor, analiza deciziilor manageriale, analiza activitii desfurate i a rezultatelor obinute de entitatea auditat. Documentele i materialele care vof fi examinate n cursul aciunii de audit sunt: bugetele de venituri si cheltuieli, regulamente de organizare i funcionare, conturi de execuie, liste cu propuneri de teme, contracte de finanare a temelor de cercetare, acte adiionale, documente de plat, fie postcalcul, procese verbale ale Comisiei de avizare a rezultatelor cercetarii, raportul de autoevaluare, rapoarte anuale de activitate i de performan, alte documente ale centrului. Auditul performanei privind managementul inovrii i valorificrii proprietii intelectuale din universitate se va efectua avndu-se n vedere o serie de probe de audit care reprezint informaii competente, relevante i rezonabile. La colectarea probelor de audit vor fi avute n vedere urmtoarele elemente: personal angajat i veniturile din cercetare; perioada de realizare; domeniul de utilizare i aplicare; rezultatul obinut; efecte posibile de obinut; Echipa de auditori va aplica metoda de eantionare nestatistic, aleas pe baza raionamentului profesional, atenia ndreptndu-se ctre ariile n care probabilitatea de a exista erori materiale este mai mare. Probele de audit vor fi colectate n dou moduri: 1. - prin culegere de probe de la universitate. Aceste probe vor fi referitoare la gestionarea activitii de inovare i de valorificare a proprietii intelectuale.
53
2. - prin culegere de probe de la proiectele de cercetare ale universitii care au primit finanare. Aceste probe vor fi referitoare la utilizarea fondurilor primite de acestea i la rezultatele obinute. Eantionul va cuprinde un numr reprezentativ de proiecte de ce rcetare, inovare, de valorificare a proprietii intelectuale i incubare de afaceri, existente n universitate. n desfurarea auditului vor fi investigate, n principal, domeniile i problemele care sunt prezentate n tabelul de mai jos:
Domeniul Probleme auditate (obiective planificate) I.1. Personalul implicat n activiti de cercetare, dezvoltare, inovare (CDI) I.2. Personalul implicat n promovare, marketing, prognoz i supravegherea mediului economic I.3. Susinerea inovrii la nivelul universitii I.4. Prestigiul profesional la nivelul universitii II.1. Finanarea din surse proprii pentru CDI II.2. Finanarea din fonduri publice pentru CDI, inclusiv fonduri europene II.3. Finanarea din surse atrase pentru CDI II.4. Capacitatea de atragere a surselor de finanare III.1. Inovarea III.2. Cooperarea si colaborarea cu alte uniti (universiti, INCD-uri, entiti ITT) IV.1. Participarea la realizarea de produse noi / modernizate sau tehnologii noi / modernizate pentru pia IV.2. Activiti de CDI IV.3. Activiti de consultan (servicii) IV.4. Activiti de promovare, marketing si distributie V.1. Publicaii tiinifice i participri la manifestri tiinifice, trguri, expoziii V.2. Documentaii tehnico-economice V.3. Brevete de invenie V.4. Modele i desene industriale protejate V.5. Altele (copyright, mrci nregistrate).
I. Potenialul de conducere a inovrii i valorificrii proprietii intelectuale
II. Potenialul de creare a cunotinelor
III. Capacitatea de inovare, de valorificare a proprietii intelectuale i de integrare ntrun sistem relaional
IV. Performana activitilor de inovare i de valorificare a proprietii intelectuale
V. Valorificarea proprietii intelectuale
Auditorii vor investiga domeniile i criteriile de audit care sunt prezentate sintetic n comparaie cu obiectivele planificate, conform tabelului de mai jos:
54
Domeniul
Numr obiective planificate OP
Numr obiective realizate OR
Calculul eficacitii E
PCI - Potenialul de conducere a inovrii i valorificrii proprietii intelectuale PCC- Potenialul de creare a cunotinelor. CI - Capacitatea de inovare, de valorificare proprietii intelectuale i de integrare ntr-un sistem relaional. PI - Performana activitilor de inovare i de valorificare proprietii intelectuale VPI - Valorificarea proprietii intelectuale
Formula de calcul a eficacitii care va fi utilizat este: Eficacitatea = rezultate obinute / rezultate programate.
55
Bibliografie
[1] Definition of Technology Transfer, The Federal Laboratory Consortium for Technology Transfer, SUA, 2001. [2] WORLD INTELLECTUAL PROPERTY ORGANIZATION (2001), Guidelines on Developing Intellectual Property Policy for Universities and R&D Organizations, GENEVA. [3] World Intellectual Property Organization (2000), What is Intellectual Property?, WIPO Publication No. 450(E), ISBN 978-92-805-1555-0. [4] UK Government (2002), The Management of Intellectual Property in Higher Education: a guide to good practice AURIL and Universities UK, http://www.sqw.co.uk/data/IP.html . [5] The University of the South Pacific, Laucala Campus, Suva, Fiji (2010), INTELLECTUAL PROPERTY AND COPYRIGHT POLICY, HANDBOOK FOR STAFF AND STUDENTS IN THE UNIVERSITY OF THE SOUTH PACIFIC. [6] trenc, A.,C.,Popescu, M. (2011),Valorificarea rezultatelor cercetrii din universiti : proprietatea intelectual i planul de afaceri, Editura Universitii "Lucian Blaga" din Sibiu, ISBN 978-606-12-0222-5. [7] Andone, D. , Muntean, N. .a. (2011), Managementul activitilor teriare, Editura Politehnica, Timioara, ISBN 978-606-554-323-2. [8] World Intellectual Property Organization (2001), Guidelines on Developing Intellectual Property Policy, WIPO Publication No. 848(E), ISBN 92-805-1094-2. [9] L.Tahmooresnejad, M.A.Shafia,R.Salami - Identifying Impact Factors in Technology Transfer with the Aim of Technology Localization, World Academy of Science, Engineering and Technology 77, 2011. [10] Jan Youtie, Philip Shapira (2008) - Building an innovation hub: A case study of the transformation of university roles in regional technological and economic development, Research Policy 37, 11881204. [11] Arianna Martinelli, Martin Meyer, Nick von Tunzelmann (2008), Becoming an entrepreneurial university? A case study of knowledge exchange relationships and faculty attitudes in a medium-sized, research-oriented university, J Technol Transfer, 33:259283. [12] S. Jain et al. (2009), Academics or entrepreneurs? Investigating role identity modification of university scientists involved in commercialization activity, Research Policy 38 (2009) 922935. [13] Hussler Caroline, Picard Fabienne, Tang MingFeng - In search of accurate models to valorise academic research: qualitative evidence from three regional experiences, The VI Globelics Conference at Mexico City, September 22-24, 2008. [14] Allison Bramwell, David A.Wolfe - Universities and regional economic development: The entrepreneurial University of Waterloo, Research Policy 37 (2008) 11751187. [15] Domenico Lucarella - Tools for the valorization, diffusion and fruition of patent information resources, PATLIB 2004 Conference, 1921 May, Vilamoura, Portugal. [16] Paul W. Heisey, Sarah W. Adelman - Research expenditures, technology transfer activity, and university licensing revenue, J Technol Transf (2011) 36:3860, DOI 10.1007/s10961-009-9129-z. [17] Sazali, A.W., Haslinda, A. - Evolution and Development of Technology Transfer Models and the Influence of Knowledge-Based View and Organizational Learning on Technology Transfer, Research Journal of Internatonal Studies - Issue 12, October, 2009. [18] Sazali, A.W, Raduan, C.R, Jegak, U i Haslinda, A. - Effects of Inter-Firm Technology Transfer Characteristics on Degree of Inter-Firm Technology Transfer in International Joint
56
Ventures, European Journal of Scientific Research, ISSN 1450-216X Vol.35 No.3 (2009), pp.474-491. [19] Mariacristina Piva - The Impact of Technology Transfer on Employment and Income Distribution in Developing Countries: A Survey of Theoretical Models and Empirical Studies, International Labour Organization, Working Paper No. 15, ISBN 92-2-115531-5, Geneva, September 2003. [20] Rnea, C., Badea C. Dan - Bazele Inovrii i Transferului de Tehnologie, Editura ELECTRA, Bucureti, 2003, ISBN 973-8067 80-4. Editura ELECTRA este recunoscut CNCSIS Lista 2002, poz. 54. [21] Jagoda, K. I. - A Stage-gate Model for Planning and Implementing International Technology Transfer. Doctoral Thesis, 2007, University of Western Sydney, Australia. [22] Y.-C. Chang et al. (2006), Managing academic innovation in Taiwan: Towards a scientificeconomic framework, Technological Forecasting & Social Change 73, 199213. [23] S. Jain et al. (2009), Academics or entrepreneurs? Investigating role identity modification of university scientists involved in commercialization activity, Research Policy 38 (2009) 922935. [24] PraxisUnico and University of Oxford,UK (2010), Intellectual asset for universities, Concept House, Cardiff Road, Newport, NP10 8QQ, DPS/P600/05-11. [25] J.M. Azagra-Caro et al. (2006), Faculty support for the objectives of universityindustry relations versus degree of R&D cooperation: The importance of regional absorptive capacity, Research Policy 35, 3755. [26] G.D. Markman et al. (2005) , Entrepreneurship and university-based technology transfer, Journal of Business Venturing 20, 241263. [27] Auril//UUK//Patent Office, UK (2009), A Guide to MANAGING Intellectual Property. [28] INTER UNIVERSITY CENTRE FOR INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS STUDIES, http://ciprs.cusat.ac.in/ . [29] UMUC - Center for Intellectual Property, http://www.umuc.edu/cip/ . [30] Center for Industrial and Governmental Relations, http://www.uec.ac.jp/eng/facilities/research/kikou.html . [31] HG nr.406 / 2003 - Norme metodologice din 2 aprilie 2003 specifice privind constituirea, funcionarea, evaluarea i acreditarea entitilor din infrastructura de inovare i transfer tehnologic. [32] Sandu Steliana, Inovare, competen tehnologic i cretere economic, Editura Expert, 2002, Bucureti. [33] Jack P. Friedman, Dictionary of Business Terms, 4th Edition, General Editorn, 1999. [34] Griffin T., (1992) Evaluating QFDs Use in Firms as a Process for Developing products, The journal of Product Innovation Management 9 (3) [35] University of Reading, UK, (2010), Code of Practice on Intellectual Property, Commercial Exploitation and Financial Benefits, http://www.reading.ac.uk/ . [36] M. Wright et al. (2006), University spin-out companies and venture capital, Research Policy 35, 481501. [37] Grdinaru, G. (2001), Capitalul de risc si firmele romnesti, Revista Informatica Economica, nr. 4 (20), 109-111. [38] UNIVERSITY OF LUXEMBOURG, GUIDING PRINCIPLES FOR THE VALORISATION OF RESEARCH RESULTS AND INTELLECTUAL PROPERTY RIGHTS (2009), http://wwwen.uni.lu/ .
57
[39] University of Arizona, UA GUIDE TO TECHNOLOGY TRANSFER, www.ott.arizona.edu . [40] Halvard E. Nystrom (2000), Innovative Capability Audits of University Research Centers, Proceedings - 9th International Conference on Management of Technology, Miami, FL, Feb. 2 2000, CD-ROM [41] G. Patk, L. Szentirmai, A. Sz. Vradi, Mrs. (2007), Strategy for improvement of innovation potential at University of Miskolc, Proceedings on SEFI and IGIP Joint Annual Conference, Miskolc, Hungary, p. 261-262. (1-8). [42] Manualul auditului performanei, (2005), Curtea de Conturi a Romniei. [43] Cibu (Jeflea) Dochia (2008), APLICAREA AUDITULUI PERFORMANEI NTR-O ENTITATE PUBLICA CARE PRESTEAZA SERVICII PUBLICE, Tez de doctorat, Universitatea Valahia Targoviste. [44] RAPORT DE AUDIT cu privire la performana fondurilor publice alocate pe Programul naional de cercetare tiinific i dezvoltare tehnologic ORIZONT 2000, Curtea de Conturi a Romniei. [45] Peter Zentel, Katja Bett, Dorothee M. Meister, Ulrike Rinn and Joachim Wedekind (2004), A Change Process at German University Innovation through Information and Communication Technologies?, Electronic Journal on e-Learning Volume 2 Issue 1 (February 2004) 237-246. [46] Oslo Manual, GUIDELINES FOR COLLECTING AND INTERPRETING INNOVATION DATA, Third edition, ISBN 92-64-6 01308-3 OECD/EUROPEAN COMMUNITIES 2005. [47] Patent nr. US 7584117 B2. [48] Halvard Nystrom (Universiy of Missouri Rolla), Innovative Capability Audits of Universitz research Centers Proceedings-9th , International Conference on Management of Technology, Miami, FL, Februarie 2000. [49] Robert Huggins (Global Index of Regional Knowledge Economies), Oficiul European pentru Statistica (EUROSTAT), Institute for Management Development Lausanne (IMD - World Competitiveness Yearbook). [50] IRECSON, Inobarometru 2008 Inovarea la nivelul regiunilor de dezvoltare.
58
Titlul cursului:
Bazele managementului inovrii i transferului tehnologic

Codul cursului: 9.3.2.
59
CUPRINS
Introducere Prelegerea nr. 1 Probleme generale ale managementului i introducere n procesul inovrii Modulul I Aspecte teoretice generale ale managementului Cap. 1 Noiuni i cunotine de baz ale managementului 1.1. Definiii 1.2. Funciile managementului 1.3. Managementul inovrii i transferului tehnologic Modulul II Bazele managementului inovrii Cap. 2 Procesul inovrii 2.1. Necesitatea inovrii 2.2. Inovarea - principalul factor de competitivitate n economia bazat pe cunoatere 2.3. Definiii i noiuni ale inovrii 2.4. Componente de baz i tipuri ale inovrii 2.5. Factori de succes n dezvoltarea unui produs inovativ Prelegerea nr. 2 Managementul inovrii i creativitatea Cap. 3 Managementul inovrii 3.1. Metode de management a inovrii 3.1.1. Dezvoltarea integrat de produs 3.1.2. Modelul Casei inovrii 3.1.3. ITT - De la pia la pia 3.1.4. Ce reprezint dezvoltarea de produs? 3.1.5. Factorii care influeneaz dezvoltarea produselor 3.1.6. Noiuni de analiza valorii Cap. 4 Creativitatea n contextul inovrii 4.1. Generaliti privind creativitatea 4.2. Surse ale inovrii 4.2.1 Piaa ca surs de dezvoltare a inovrii (Market-Pull innovation) 4.2.2 Dezvoltarea tehnologiei ca surs de inovare (Technology-Push innovation) 4.2.3 Inovarea antreprenorial Prelegerea nr. 3 Introducere n procesul transferului tehnologic Modulul III Bazele managementului transferului tehnologic Cap. 5 Procesul transferului tehnologic 5.1. Definiii i noiuni ale transferului tehnologic 5.2. Mecanisme ale transferului tehnologic Cap. 6 Managementul transferului tehnologic 6.1. Viziunea integrat a transferului tehnologic 6.2. Factori de influen ai transferului tehnologic Cap. 7 Sistemul i instrumentele transferului tehnologic
60
7.1. Sistemul transferului tehnologic 7.2. Instrumentele transferului tehnologic 7.3. Elaborarea planului de afaceri Prelegerea nr. 4 Probleme ale organizrii transferului tehnologic Cap. 8 - Organizaii de transfer tehnologic 8.1. Organizaii de transfer tehnologic 8.2. Probleme ale organizrii activitilor de transfer tehnologic 8.3. Promovarea companiilor spin-off Prelegerea nr. 5 - Elemente generale privind managementul proiectelor Modulul IV Elemente generale privind managementul proiectelor de inovare i de transfer tehnologic Cap. 9 - Planificarea proiectului de inovare sau de transfer tehnologic (ITT) 9.1. Definirea proiectului ITT 9.2. Managementul proiectelor de ITT 9.2.1 Planificarea i organizarea proiectului 9.2.2 Planificarea resurselor i achiziiilor 9.2.3 Stabilirea costurilor proiectului 9.2.4 Planificarea strategiei n domeniul calitii 9.2.5 Managementul riscurilor Prelegerea nr. 6 - Elemente generale privind ocupaii specfice inovrii i transferului tehnologic Modulul V Resurse umane n inovare i transfer tehnologic Cap. 10 Ocupaii specfice inovrii i transferului tehnologic 10.1. Managerul de inovare 10.2. Broker-ul de tehnologii Bibliografie
61
Prelegerea nr. 1 Probleme generale ale managementului i introducere n procesul inovrii

Modulul I Aspecte teoretice generale ale managementului
OBIECTIVE: La finalul acestui modul, cursantul va fi capabil s: - defineasc urmtoarele noiuni: a) definiia managementului; b) funciile managementului; c) managementul inovrii i transferului tehnologic; - rezolve aplicaii n care apar rezolvri de probleme generale de management.
Cap. 1 Noiuni i cunotine de baz ale managementului 1.1. Definiii
Managementul reprezint ansamblul activitilor, disciplinelor, metodelor, tehnicilor care nglobeaz sarcinile conducerii, gestiunii, administrrii i organizrii companiei/organizaiei/instituiei i vizeaz ca, prin adoptarea deciziilor optime n proiectarea i reglarea proceselor microeconomice s antreneze ntregul personal pentru a ntreprinde i a lucra ct mai profitabil, pentru a organiza schimbri capabile s asigure organizaiei un viitor trainic i eficace pe plan economic i social. Managementul poate fi definit ca procesul de atingere a obiectivelor unei colectiviti umane organizate (ntreprinderi economice, instituii publice, organizaii non-profit) n condiiile utilizrii optime i eficiente a resurselor materiale, umane i financiare. Inovarea Cuvntul inovare deriv din latinul innovates care este substantivul verbului innovare care se traduce prin a nnoi sau a schimba, compus din in+novas care prin combinare se traduce prin a introduce ceva nou. Aceast noutate se refer n egal msur la un obiect/produs, un serviciu/activitate, o metod sau un proces. Dac vorbim de procese acestea se refer la ntreaga desfurare a vieii cotidiene de la activitatea productiv (produse) economic (comercializaremarketing) pn la activitile de organizare i conducere a muncii i a afacerilor, activitile ce presupun prestarea unor servicii sau chiar la guvernare. Cu alte cuvinte inovarea se poate manifesta n orice domeniu.
62
Transferul tehnologic Des ntlnit sub denumirea de transfer de tehnologie Transferul de tehnologie este mai restrictiv dect transferul tehnologic, pentru c prin transfer de tehnologie se poate presupune c se transfer doar t ehnologie de fabricaie. Transferul tehnologic este procesul de transfer de abiliti, cunoatine, tehnologii, metode de fabricare i al unor faciliti ntre guverne i universiti sau uniti de cercetare pe de o parte i unti executive, de producie sau de prestri servicii pe de alt parte, pentru a se asigura c evoluiile tiinifice i tehnologice sunt accesibile la o gam mai larg de utilizatori care pot apoi dezvolta n continuare i de a exploata tehnologia n noi produse, procese, aplicaii, materiale sau servicii. Aceast noiune este strns legat, fr a se confunda ns, cu noiunea de transfer de cunotiine n cuprinsul acestei lucrri vom denumi transferul de tehnologie drept TRANSFER TEHNOLOGIC din considerentele prezentate mai sus. 1.2. Funciile managementului
Funciile managementului sunt: Previziune: const n stablilirea obiectivelor, identificarea modalitilor de ndeplinire a acestora i fundamentarea necesarului de resurse. Organizare: const n gruparea resurselor i activitilor pentru ndeplinirea obiectivelor. Coordonare: const n ansamblul aciunilor prin care se menine armonia ntre activiti i resursa uman. Antrenare: reprezint ansamblul aciunilor prin care managementul influeneaz activitile resursei umane, n scopul motivrii ei. Control, evaluare, reglare: const n ansamblul aciunilor de evaluare a rezultatelor obinute. Managementul inovrii i transferului tehnologic
1.3.
Managementul inovrii i transferului tehnologic reprezint o nsumare de cunotine ale inginerului, n general, respectiv ale inginerului de transfer tehnologic preocupat cu activiti specifice dezvoltrii de noi produse i a proceselor ntlnite n derularea proiectelor specifice promovrii acestor produse. Noiunea de produs are
63
un sens mai larg. Astfel, prin produs se nelege un bun material, o tehnologie sau un serviciu. De multe ori, dezvoltarea unui serviciu presupune dezvoltarea att a unui bun material, ct i a unei tehnologii. Alte ori, dezvoltarea unui produs (bun material) conduce i la dezvoltarea unei tehnologii de fabricaie adecvat. Nucleul cunotinelor se afl n posesia practicienilor, a personalului din departamentele de concepie, a cercettorilor din instituiile de cercetare dezvoltare i a cadrelor universitare care l aplic i l promoveaz. Ca i n alte profesii precum ingineria, dreptul, medicina, contabilitatea, noiunile privind managementul inovrii implic cunotine i practici, verificate de-a lungul anilor, cu o larg aplicare att n procesele inovative, de concepie de noi produse, tehnologii sau servicii ct i n alte domenii. Echipa care va lucra ntr-un proiect, si stabilete ntotdeauna activitile cele mai potrivite pentru atingerea obiectivelor etapei i scopului final al proiectului de realizare a unui nou produs, serviciu sau tehnologii. Modulul II Bazele managementului inovrii
OBIECTIVE: La finalul acestui modul, cursantul va fi capabil s: - defineasc urmtoarele noiuni: a) necesitatea inovrii; b) inovarea n economia bazat pe cunoatere; c) noiuni ale inovrii; d) modele ale procesului de inovare; e) tipuri ale inovrii; f) metode de management a inovrii; g) creativitatea n contextul inovrii; h) dezvoltarea de produs i analiza valorii; i) sursele inovrii; - rezolve aplicaii n care apar noiunile definite mai sus.
Cap. 2 Procesul inovrii 2.1. Necesitatea inovrii Necesitatea inovrii este dat de cerinele i exigenele dezvoltrii i managementul noilor produse i servicii, care sunt determinate de existena competiiei internaionale, a creterii cererii consumatorilor, de dezvoltarea rapid a dezvoltrii tehnologice i de noile norme i standarde privind protecia mediului, bune practici etc.
64
Inovarea reprezint cel mai important factor de succes n competiia intens dintre firme, fiind avantajate doar companiile care au ctigat noi avantaje competitive. Inovarea este concretizat dac ideile noi sunt implementate n noi produse, servicii i procese, care gsesc o utilizare real pe pia. De aceea, succesul comercial este din ce n ce mai dependent de capacitatea companiei de a creea noi produse, servicii i procese. Pentru a se adapta rapid schimbrilor, firmele trebuie s fie capabile s prevad noile tendine sau chiar s le determine, n scopul configurrii de noi afaceri. 2.2. Inovarea - principalul factor de competitivitate n economia bazat pe cunoatere Obiectivele majore ale societii bazate pe cunoatere sunt producerea cunoaterii, n principal prin cercetarea tiinific, transmiterea prin educaie i formare profesional, diseminarea prin tehnologiile informaionale i utilizarea inovrii. ntr-o economie n care cunoaterea ncepe s fie adevaratul capital i cel mai important motor al dezvoltrii, companiile se confrunt cu noi provocri, n ceea ce privete perfomana i responsabilitatea. Pentru a rspunde provocrilor, firmele trebuie s si impun standarde ridicate i o disciplina strict, care s asigure deplina integrare a lor n aria global de competitivitate. Economia bazat pe cunoatere se sprijn pe managementul cunoaterii pentru toate procesele umane i diseminarea fr precedent a cunoaterii ctre toi cetenii. Noul stil de conducere, bazat pe managementul cunotinelor, utilizeaz conceptul de capital intelectual prin care se identific i se definesc bunuril e, activele intangibile cunotintele care pot fi transformate n venit - de care organizaia economic depinde n zilele noastre atat de mult. Inovarea este n special unul dintre factorii fundamentali ai noii economii. Noua economie se refer att la no ile modele organizaionale, ct i la noile tehnologii. De asemenea, una dintre cele mai izbitoare schimbri este determinat de dinamismul activitilor, de constanta inovare i de viteza de adaptare, care devin norme de funcionare. Noua economie nseamn mai mult dect nalta tehnologie i Internet, ea presupune utilizarea n mod creativ i eficient a inovrii. Inovarea este larg recunoscut ca proces esenial pentru succesul ntreprinderilor i afacerilor, asigurnd cretere, sustenabilitate i competitivitate.
65
2.3. Definiii i noiuni ale inovrii Datorit complexitii procesului de inovare i a diversitii modului de apariie a inovrii, a fost necesar s fie adoptate unele convenii pentru a se asigura definiii operaionale, care s poat fi utilizate n analiza inovrii. n acord cu manualul Oslo [1] i cu cele prezentate n [2], inovarea este implementarea unui produs nou sau semnificativ mbuntit (bun sau serviciu), sau proces, o nou metod de marketing, ori o nou metod organizaional . Aceast definiie larg a inovrii cuprinde o gam extins de posibile inovaii. O inovare poate fi definit mai restrns ca fiind implementarea a unuia sau a mai multor tipuri de inovaii, de exemplu inovaiile privind produsele i procesele. Aceast definiie mai restrns poate fi relaionat cu definiia inovrii de produse i servicii tehnologice. Cerina minim a unei inovaii este ca produsul, procesul, metoda de marketing i metoda organizaional s fie noi (sau semnificativ mbuntite). Activitile inovative sunt toate acelea care au caracter tiinific, tehnologic, organizaional, financiar i comercial i care actualizeaz, sau sunt orientate s conduc la implementarea inovaiilor. Unele activiti inovative conin n ele noutate, n timp ce altele sunt doar activiti auxiliare care sunt necesare pentru implementarea inovaiilor. Activitile de inovare cuprind i cercetarea dezvoltarea, care nu sunt direct legate de dezvoltarea unei inovri specifice. O trstur obinuit a unei inovaii este ca aceasta s poat fi implementat, valorificat. Un produs nou sau mbuntit se consider valorificat cnd acesta este introdus pe pia. Procesele noi, noile metode de marketing i organizaionale sunt implementate cnd acestea ajung s fie utilizate n activitatea curent a firmei. Activitile inovative sunt foarte diversificate, n funcie de natura lor din cadrul firmei. Unele companii promoveaz proiecte de inovare bine definite, aa cum este dezvoltarea i introducerea unui nou produs, n timp ce altele performeaz mbuntiri continue a produselor, proceselor i operaiilor lor. Firma inovativ este aceea care a implementat o inovaie ntr-o anumit perioad de timp. Firma inovativ n domeniul produselor i proceselor este aceea care a implementat un produs sau proces noi ori mbuntite, ntr -o anumit perioad de timp. Activitile de inovare cuprind i cercetarea dezvoltarea, care nu sunt direct legate de dezvoltarea unei inovri specifice.
66
2.4. Componente de baz i tipuri ale inovrii De obicei se poate vorbi de inovarea de procese i produse. In cadrul proceselor sunt cuprinse - procese managerial-organizationale, - procese tehnologice, - procese de marketing. n ultim instan procesele de marketing sunt tot procese manageriale CONSTND N PROMOVAREA UNOR PRODUSE PE PIA prin diferite metode ca design spre exemplu. Convenional se definesc patru tipuri de inovare: inovarea de produs, inovarea de proces, inovarea de marketing i inovarea organizaional. Inovarea de produs i de proces sunt strns legate de conceptul inovrii tehnologice de produs sau proces. Inovarea de marketing i cea organizaional acoper o gam larg de inovaii, care pot excede limitele definiiilor de mai sus. Inovarea de produs este introducerea unui bun sau serviciu, care sunt noi sau semnificativ mbuntite, cu respectarea caracteristicilor sau inteniei de utilizare a lor. Aceasta include mbuntirile semnificative din specificaiile tehnice, componente i materiale, software ncoroporat, utilizarea prietenoas i alte caracteristici funcionale. Inovarea de produs poate utiliza o nou cunoatere sau noi tehnologii, ori poate fi bazat pe utilizri noi sau pe combinarea cunoaterii i tehnologiilor existente. Termenul produs este utilizat pentru acoperirea unei game largi de bunuri i servicii. Inovarea de produs include att introducerea de noi bunuri i servicii, ct i mbuntiri semnificative n caracterisiticile funcionale i de utilizare a bunurilor i serviciilor existente. Noile produse sunt bunuri i servicii care difer semnificativ, prin caracteristicile lor de produsele realizate anterior. Primele microprocesoare i camere digitale au fost exemple de produse utiliznd noi tehnologii. Primul MP3 player portabil, care combin standarde existente de software cu tehnologia miniaturizrii hard dive ului, a fost un nou produs combinnd tehnologii existente. Dezvoltarea unei noi utilizri a unui produs, cu schimbri minore n specificaiile tehnice ale sale, este o inovare de produs. Ca un exemplu este introducerea unui nou detergent utiliznd compoziii chimice existente. mbuntiri semnificative la produsele existente pot apare prin schimbri n materiale, componente i alte caracteristici care cresc performana. Introducerea sistemului de frnare ABS i a sistemului de navigaie GPS (Global Positioning System), sau a altor mbuntiri la automobile reprezint exemple de inovare de
67
produs, constnd n schimbri pariale sau adugri la acesta a unui numr de subsisteme tehnice integrate. Inovarea de produs n domeniul serviciilor poate include mbuntiri semnificative n modul n care acestea sunt prestate (de exemplu, n ceea ce privete eficiena i rapiditatea lor), adugarea de noi funcii sau caracteristici la serviciile existente, sau introducerea integral de noi servicii. Exemplu n acest sens sunt mbunatirile semnificative n serviciile de Internet banking, cum sunt acelea care ofer o vitez crescut i o mai uoar utilizare. Inovarea de proces este implementarea unei metode noi sau semnificativ mbuntite de producie sau de livrare i dup definiie se adreseaz clar proceselor tehnologice. Aceasta include schimbri semnificative n tehnici, echipamente i/sau software. Inovaiile de proces pot fi orientate ctre reducerea costurilor unitare, creterea calitii, sau producia ori livrarea de produse noi sau semnificativ mbuntite. Metodele de producie implic tehnici, echipamente i software, care sunt utilizate la producia bunurilor i serviciilor. Exemple d e noi metode de producie sunt implementarea de echipament nou de automatizare sau introducerea proiectrii asistate de calculator la dezvoltarea noilor produse. Inovarea de marketing este implementarea unei noi metode de marketing implicnd schimbri semnificative n design ul i ambalarea produsului, n promovarea sau politica de pre a acestuia. Inovaiile de marketing vizeaz o mai bun adresare nevoilor consumatorilor, deschiznd noi piee, sau noi poziii ale produselor pe pia. Inovarea organizaional este implementarea unei noi metode organizaionale n practica de afaceri a firmei, n organizarea locurilor de munc i a relaiilor externe. Inovaiile organizaionale pot fi menite s creasc performana firmei prin reducerea costurilor administrative sau a celor tranzacionale, s mbunteasc climatul de munc sau s scad costurile de achiziie. 2.5. Factori de succes n dezvoltarea unui produs inovativ Factorii de succes n dezvoltarea produsului sunt: cultura corporativ orientat ctre succes; strategia de cooperare n dezvoltarea tehnologic; proiectul bine definit i orientat ctre o pia precis; echipa multidisciplinar i eficient; analiza aprofundat a etapei de definire a produsului; procesul de inovare bine structurat i transparent;
68
managementul de proiect eficient; utilizarea de metode de dezvoltare integrate; stimularea i sprijinul creativitii; dezvoltarea simultan a produsului, produciei i marketing-ului. managementul calitii.
Prelegerea nr. 2 Managementul inovrii i creativitatea

Cap. 3 Managementul inovrii 3.1. Metode de management a inovrii 3.1.1. Dezvoltarea integrat de produs Produsele de succes pot fi obinute de acele companii care sunt capabile s organizeze inovarea n acord cu factorii de success i s asigure implementarea acestora n mod eficient, din perspeciva termenelor i costurilor. Dezvoltarea Integrat de Produs (DIP) este o metod de management care ine cont de toi factorii de succes. Concepia de baz a DIP este constituirea coordonat tuturor resurselor i proceselor, care sunt necesare pentru creaia de succes i pentru un marketing eficient. Aceasta include procese specifice de achiziie pentru produs, producie, marketing i logistic de control al calitii. Conceptul global DIP sprijin creaia produslui de la idee, pn la lansarea comercial de succes. DIP poate fi folosit pentru dezvoltarea produselor/serviciilor i sprijin dezvoltarea resurselor inovative eseniale (nuclee de competene, organizare, strategie etc.) Toate componentele care sunt necesare pentru a creea bunuri i servicii de succes formeaz mpreun sistemul de bunuri i servicii (figura 3.1). Interacia dintre aceste componente este decisiv pentru succesul produsului nou [8].
69
Sursa: SCHPPI, B. (2005)
Figura 3.1 Sistemul de bunuri i servicii
3.1.2. Modelul Casei inovrii Bazat pe experiena de consultan n inovare, A.T.Kearney [9] a dezvoltat modelul Casei inovrii (figura 3.2). Acest model arat modulele cele mai importante ale managementului inovrii de succes. Acoperiul casei este strategia de inovare, un proces de planificare care definete clar care scopuri de inovare sunt necesare i cum pot fi acestea susinute prin resurse, procese, tehnologii i comportamente n cadrul companiei. O companie orientat ctre inovare trebuie s includ aceste scopuri n organizarea i cultura sa.
70
Figura 3.2 Casa Inovrii 3.1.3. ITT - De la pia la pia De la pia la ideea de produs Sugestiile i informaiile primite din pia conduc la initiativa gsirii unei noi idei. Compania contientizeaz o problem, feedback-ul de la client aduce i acesta sugestii utile i pe aceast baz noi oportuniti sunt idendificate. Asemenea informaii provin i din cercetrile de marketing comandate de companie (figura3.3).
71
n continuare, echipe creative intervin pentru a sprijini companiile n procesul identificrii ideii. Rezultatul acestei etape este idea de produs, care este supus procesului de evaluare, n scopul dezvoltrii de produse utile noi.
Figura 3.3 Fluxul dezvoltrii unui nou produs De la idea de produs la produs n aceast etap a procesului de dezvoltare de produs se elaboreaz produse specifice pornind de la idei i procedee pentru producerea lor. Produsul este elaborat gata pentru producie i gata pentru pia Dificultile i riscurile trebuie clarificate n vederea implementrii noilor concepte promovate.
72
De la produs la pia Aceast etap final descrie implementarea efectiv pe pia a unui serviciu sau produs inovative i ciclul este complet. 3.1.4. Ce reprezint dezvoltarea de produs? Obiectivul activitii de cercetare dezvoltare const n maximizarea activitii economice a firmei, prin crearea de noi produse sau de noi tehnologii care s conduc la realizarea optim a produselor. n multe domenii inginereti desfurarea activitilor i proceselor sunt rezultatul unei evoluii istorice. n consecin, desfurarea celor mai multe procese ale activitii umane au marcat de -a lungul timpului aplicarea de legi i principii tiinifice. Operaia de lansare a unui prodius inovativ se deruleaz de cele mai multe ori, n trei faze principale: identificarea oportunitilor i a contextului n care este conceput noul produs, realizarea lui i transpunerea n practic. Se poate spune c inginerul se confrunt cu legi i principii n realizarea activitilor sale, ntre care este inclus i dezvoltarea de noi produse. Rezult, de aici, componenta tiinific a dezvoltrii oricrui produs inovativ. Dezvoltarea unui produs reprezint totalitatea activitilor desfurate n mod tiinific, prin aplicarea de legi, reguli i principii tiinifice specifice, pornindu-se de la ideea de realizare a unui nou produs, clarificarea i elucidarea temei i ncheindu-se cu validarea (omologarea i certificarea) acestuia cu scopul introducerii n fabricaie. Activitile specifice dezvoltrii de produse sunt ntr -o interaciune continu cu nivelul de cunotine anterioare i colaterale. Pe de alt parte, activitile desfurate n dezvoltarea oricrui produs se realizeaz pe baza unor metodologii specifice care au un caracter metodic. Adesea, n desfurarea proceselor, metodologia aplicat cuprinde pasi secveniali. Trebuie remarcat c metodologia include implicit latura tiinific prin: aplicarea de legi, reguli i principii tiinifice specifice, la care se adaug adesea principii (reguli) ergonomice i estetice. Relevant este faptul c metodologia proceselor specifice dezvoltrii produselor se bazeaz pe experien n domeniu. Spiritul creativ, intuiia i experiena echipei de lucru sunt hotrtoare sub aspectul calitii produsului dezvoltat chiar n contextul aplicrii principiilor tiinifice. Practic, experiena membrilor echipei este asociat cu aplicarea de legi i principii tiinifice n cursa pentru obinerea unui nou produs, ntr-o perioad de timp impus. Soluiile oferite pieei, trebuie s aib valoare de ntrebuinare mare, s fie performante, s aib costuri minime pe durata ciclului de via, astfel nct s ndeplineasc n totalitate exigenele clientului.
73
Pentru dezvoltarea unui produs de calitate i pentru creterea valorii de ntrebuinare a acestuia aplicarea metodic a cunoaterii bazate pe experien este ntotdeauna determinant. Pornind de la ideea de realizare a unui nou produs etapele i activitile specifice dezvoltrii de produse inovative sunt prezentate n figura 3.4 [30]. Ideea de produs este determinat de trei factori care se condiioneaz reciproc: - organizaia economic prin resursele de care dispune i prin inta scop poate influena piaa, mediul ct i caracteristicile viitorului produs; - piaa acioneaz prin cerinele socio-economice; - mediul poate influena noul produs prin resurse i prin condiiile ecologice impuse acestuia.
Pia-client (cerine social-economice)
Ideea de produs
Mediu (resurse, protecie) IDEEA DE PRODUS NOU Organizaie (resurse, int-scop)
ETAPE
ACTIVITI Ideea i tema pentru un nou produs Clarificarea i elucidarea temei
Cercetare fundamentalal
Elaborare concepte, studii, metode, proceduri, analize tehnico-economice, Elaborare planuri, scheme, documentaii privind produsele i tehnologiile. Elaborare referenial iniial. Proiectare, realizare, experimentare model experimental / model funcional. Proiectare, realizare, experimentare prototip / Instalaie pilot. Definitivare referenial. Validare prototip / Instalaie pilot. Consultan i asisten tehnic. Elaborare documentaie de analiz tehnico-economic. Transfer de cunotine. Diseminare informaii. Proiectare serie zero. Pregtire de fabricaie. Execuie, experimentare i certificate serie zero. Punere n fabricaie.
Dezvoltarea de produs
Fabricaie
Cercetare industrial (aplicativ) Dezvoltare experimental (tehnologic) Transfer tehnologic Valorificarea rezultatelor la ageni economici
Figura 3.4 Etapele i activitile reprezentative ale dezvoltrii de noi produse
74
ntre pia, mediu i organizaia economic exist conexiuni care se manifest n ambele sensuri. Prin produsele existente, utilizate de consumator, piaa influeneaz mediul, iar prin cerine solicit i influeneaz activitile viitoare ale organizaiei economice care trebuie s devin tot mai creativ i ct mai performant. Mediul prin resursele existente limitate i prin condiiile ecologice impuse, oblig organizaiile economice s gseasc noi tehnologii, iar pe client s foloseasc produse ct mai puin poluante. Organizaia economic, prin produsele inovative pe care le dezvolt i pe care le promoveaz, influeneaz att piaa ct i mediul. Activitatea d e cercetare dezvoltare este apreciat pn la urm prin succesul pe pia ale rezultatelor obinute. Pornind de aici, apare logic preocuparea de a stabili o coresponden i o interaciune interfa permanent ntre departamentul de cercetare dezvoltare i cel de marketing. Odat cu lansarea i promovarea unui produs pe pia, agentul economic are succes dac abordeaz, n prealabil, aspecte legate de marketingul inovrii. n consecin, deciziile tehnice luate n etapa de cercetare dezvoltare trebuie s fie fundamentate economic. 3.1.5. Factorii care influeneaz dezvoltarea produselor n figura 3.5 sunt prezentai principalii factori care nu pot fi neglijai n dezvoltarea produselor.
MANAGEMENTUL PROIECTULUI Cercetare fundamental, Cercetare aplicativ, Transfer tehnologic Inginerie concurent Costuri produs Inginerie virtual Stadiul tehnicii dat de brevete DEZVOLTAREA DE PRODUS Ideea i tema pentru realizarea unui nou produs Elucidarea temei Proiectare prototip Realizare prototip Omologare prototip Certificare serie zero Tratarea sistemic Asistare de calculator CAD, CAE, CAM Experimentare prototip Ciclul de via al noului produs Resurse financiare Resurse umane
Standarde, norme, legislaie, Condiii de mediu al noului produs reglementri, metodologii Corelarea cu cerinele pieei, cu tehnologia de fabricaie i de montaj, condiii de exploatare, ntreinere, fiabilitatea produsului, costurile pe durata ciclului de via, reciclare, ecologie, dezafectare, politici economice etc.
Figura 3.5 Factorii de influen n dezvoltarea produselor
75
Utilizarea tehnicilor moderne de calcul n derularea proceselor specifice dezvoltrii produselor, a devenit astzi o activitate obinuit, care permite [36]: - efectuarea de calcule complexe; - realizarea de produse virtuale; - modelarea geometric tridimensional a produselor; - procesarea desenelor din 3D n 2D; - modelarea i simularea funcional ca prime metode de testare a noului produs; - accesarea i utilizarea diverselor baze de date pentru o serie de elemente specifice proiectrii; - simularea proceselor tehnologice de prelucrare a pieselor i a SDV-urilor. Pentru multe organizaii, dezvoltarea produselor reprezint un mijloc de a rspunde la cerinele clienilor, sau de a promova un produs nou, inovativ, pe pia. De cele mai multe ori acest lucru este posibil prin inovare industrial (inovare de produs sau prin inovare tehnologic). 3.1.6. Noiuni de analiza valorii n dezvoltarea de produs este folosit n mod frecvent Metoda de Analiz a Valorii [38]. Prin aplicarea metodei se urmrete ca funciile produsului studiat s fie concepute i realizate cu cheltuieli minime, n condiiile de calitate care s satisfac necesitile utilizatorilor i s asigure pstrarea echilibrului ecologic. Conform normei franceze NF X 50-150 analiza valorii este definit astfel: metod de competitivitate organizat i creativ, viznd satisfacerea nevoilor utilizatorului printr -un demers specific de concepie att funcional, ct i economic i pluridisciplinar. Standardul se refer la etapele i fazele recomandate privind aplicarea metodei de analiz a valorii (ingineriei valorii), n dezvoltarea de produs, n cercetarea dezvoltarea de produse noi sau modernizate aflate n producia curent a unei uniti economice. Tehnicile i procedeele de lucru, precum i gradul de aprofundare al etapelor i fazelor de aplicare a analizei valorii se stabilesc de ctre echipa de lucru, avndu -se n vedere complexitatea produsului studiat, mrimea seriei de fabricaie, posibilitile tehnice, economice i organizatorice ale unitii economice [38]. Obiectul analizei valorii poate fi un produs sau pri componente ale acestuia, care ndeplinesc una sau mai multe funcii. Principalele caracteristici ale metodei sunt: utilizeaz analiza sistemic a funciilor;
76
se bazeaz pe un plan de cercetare dezvoltare bine definit la nivelul echipei interdisciplinare de lucru; membrii echipei apeleaz la metode i tehnici analitice i intuitive, precum i la alte metode, tehnici i procedee de lucru specifice cercetrii dezvoltrii, ca: analiza tehnico-economic, sondajul statistic, modelarea matematic, metode operative i previzionale de gestiune a costurilor, metode de organizare a produciei i a muncii. Prin aplicarea analizei valorii se stabilesc n funcie de: indicato rii tehnici, economici, financiari i sociali specifici domeniului; natura i complexitatea produsului studiat, o serie de obiective: creterea valorii de ntrebuinare a produsului studiat i reducerea cheltuielilor de producie, n special a celor materiale, astfel ca, n final, raportul dintre valoarea de ntrebuinare i cheltuielile de producie ale obiectivului studiat s fie maximizat; mbuntirea calitii produselor i serviciilor; creterea productivitii muncii; creterea eficienei investiiilor i a rentabilitii generale la nivelul organizaiei. n acest sens se definesc o serie de noiuni cum ar fi: Funcia reprezint valoarea de ntrebuinare elementar a produsului n raport cu mediul i utilizatorul. Suma funciilor elementare confer produsului valoarea de ntrebuinare preconizat. Nomenclator de funcii reprezint totalitatea funciilor produsului din punctul de vedere al satisfacerii nevoii sociale pentru care a fost creat. Nivel de importan al unei funcii este o mrime convenional atribuit tuturor funciilor produsului. Prin compararea funciilor din punct de vedere al aportului la realizarea valorii de ntrebuinare general a produsului, rezult scara valoric a acestora. Dimensiunea tehnic a unei funcii reprezint unul sau mai muli parametri tehnici sau/i de alt natur, prin care se caracterizeaz funcia respectiv, ca de exemplu: materializarea funciei. Dimensiunea economic a unei funcii constituie parte din costul produsului aferent funciei respective sau costul acelei funcii. Costurile inutile ale funciilor sunt acele costuri aferente elementelor componente care nu contribuie efectiv la realizarea funciilor produsului studiat, sau acele costuri care sunt consumate n cazurile de supraevaluare a unor funcii. -
77
Costul limit reprezint costul maxim admis pentru realizarea unei funcii sau a produsului. Analiza sistemic a funciilor constituie parte a planului de lucru n care se studiaz comparativ nivelurile de importan, dimensiunile tehnice i e conomice ale funciilor produsului. Se compar unele funcii cu altele, precum i cu datele corespunztoare unor produse cu destinaii similare precum i cu cerinele utilizatorului. Dup importana lor, funciile pot fi: Funcii principale funcii care corespund scopului principal cruia i este destinat produsul i care contribuie direct la realizarea valorii de ntrebuinare. Funciile principale pot fi funcii obiective sau subiective. Funcii secundare sau auxiliare funcii care servesc la ndeplinirea sau completarea funciilor principale i care contribuie indirect la realizarea valorii de ntrebuinare a obiectului. Ele sunt adesea condiionate de soluia tehnic adoptat. Funciile secundare sau auxiliare sunt funcii obiective. Dup posibilitile de msurare, funciile pot fi: Funcii obiective caracterizate prin dimensiuni, obiective msurabile cu ajutorul uneia sau mai multor uniti de msur. Funcii subiective nu pot fi msurabile, dar particip prin efecte psihologice, senzoriale i sociale, organoleptice, estetice, de mod, de prestigiu etc. Dimensiunile funciilor subiective se estimeaz prin intermediul anchetei sau sondajului statistic de opinie. Dup contribuia la realizarea valorii de ntrebuinare a produsului, funciile se pot clasifica astfel: Funcii necesare contribuie la realizarea valorii de ntrebuinare a produsului. Funcii inutile nu contribuie la realizarea valorii de ntrebuinare a produsului. n raport cu momentul efecturii analizei, funciile se pot fi: Funcii existente necesare sau inutile pe care produsul dezvoltat le are n momentul efecturii analizei. Funcii noi necesare, derivate din cerinele utilizatorilor, atribuite unui produs inovativ dup efectuarea analizei. n acest sens, prin aplicarea analizei valorii n dezvoltarea de produs, deciziile tehnice pot fi optimizate i fundamentate economic [31].
78
Cap. 4 Creativitatea n contextul inovrii 4.1. Generaliti privind creativitatea Webster (citat n [11]), definete inovarea drept abilitate de a aduce ceva nou n existen. Alii consider c inovarea este un proces uman conducnd la un rezultat nou, util (rezolv o problem existent i satisface o nevoie) i inteligibil (poate fi reprodus) [10, 11]. O foarte util definiie a inovrii provine din literatura recent asupra psihologiei sociale. Dup Amabile (citat n [11]), un produs sau o reacie vor fi judecate ca fiind inovative pn la limita n care sunt noi i compatibile, utile, corecte sau valabile scopului vizat, iar scopul fiind, m ai degrab, euristic, dect unul algoritmic. Scopurile algoritmice sunt guvernate de reguli fixe. Calea ctre soluie este clar i bine orientat. Algoritmul trebuie dezvoltat dintr-un start, care implic o nou interacie dintre persoane, un scop i un mediu social. Dar care sunt caracteristicile persoanelor creative? Poate fi oricine inovativ ? S-au fcut multe consideraii n legtur cu lista de trsturi ale persoanei creative. Dup o, aproape exhaustiv, revizie a literaturii de specialitate, Roe propune urmtoarea list cu trsturi ale persoanei creative [12] : - deschidere ctre experiment, - atenie vznd lucruri n moduri neuzuale, - curiozitate, - acceptare i reconciliere ntre opoziii aparente, - tolerana ambiguitii, - independena judecii, minii i a aciunii, - nevoia i asumarea autonomiei, - auto-ncredere, - nu este subiectul standardelor i controlului de grup, - voina riscului calculat, - perseveren. La aceast list, Raudsepp (citat n [11]) mai adaug urmtoarele trsturi: - sensibilitate fa de probleme, - fluen abilitate de a genera un mare numr de idei,
79
flexibilitate, originalitate, empatie sentimental, deschidere ctre fenomenele subcontientului, motivare, libertate fa de teama eecului, abilitate la concentrare, gndire n imagini, selectivitate.
Pentru a rspunde i la ntrebarea dac poate fi oricine inovativ, este de preferat modul concis, n care John. J. Kao se exprim : Logica fr pasiune este steril, n timp ce inspiraia, fr analiz, este adesea arbitrar sau nechibzuit [11]. 4.2. Surse ale inovrii 4.2.1 Piaa ca surs de dezvoltare a inovrii (Market-Pull innovation) Clienii pot defini noi nevoi i cereri. Concurenii firmei iniiaz noi produse de succes. n acest sens orice companie inovativ folosete toate c anale de informare posibile, ca de exemplu: - Distribuia: date de la clieni, supravegherea concurenei. - Marketing: cercetri periodice de pia. - Management: vizitarea trgurilor, participarea la congrese i conferine. - Producie: creterea performanelor. - Partenerii de afaceri: propunere de noi idei. 4.2.2 Dezvoltarea tehnologiei ca surs de inovare (Technology-Push innovation) Dezvoltarea mpingerea tehnologiei (technology push) este caracterizat de inovaii provenind din asocieri de tip venture i din cercetare dezvoltare. Rezultatul strategiei de technology push este adesea apariia de invenii radicale, cu mare potenial de ctig, a cror implementare este nsoit de cheltuieli mari i de riscuri substaniale.
80
4.2.3 Inovarea antreprenorial Creativitatea i inovarea sunt instrumentele specifice ale sistemului antreprenorial. Este actul care nzestreaz sistemul cu o nou capacitate de a crea bogie. Inovarea creaz un mijloc, al crei ntrebuinare nzestreaz ceva din natur cu valoare economic. Un exemplu, dat de Peter F. Drucker [10], este deosebit de elocvent: Pn acum un secol, nici uleiul mineral care ieea din pmnt, nici bauxita -minereul din care se extrage aluminiu- nu erau mijloace. Erau nite neplceri: ambele fceau pmntul nefertil. Mucegaiul era o calamitate, nu un mijloc. Bacteriologii fceau eforturi disperate pentru a-i proteja culturile de bacterii mpotriva contaminrii cu aceast ciuperc, Apoi, n anii 20, un medic londonez, Alexander Fleming a realizat c aceast <calamitate> era exact distrugtorul de bacterii pe care l cutau bacteriologii, iar mucegaiul a devenit un mijloc valoros. Acelasi lucru este adevrat i pentru sfera social i pentru cea economic. Nu exist resurse mai mari n economie dect puterea de cumprare. Dar, puterea de cumprare este creaia unui antreprenor inovativ.
Prelegerea nr. 3 Introducere n procesul transferului tehnologic

Modulul III Bazele managementului transferului tehnologic
OBIECTIVE: La finalul acestui modul, cursantul va fi capabil: - s defineasc urmtoarele noiuni: a) procesul transferului tehnologic; b) mecanisme ale transferului tehnologic c) managementul transferului tehnologic; d) factori de influen ai transferului tehnologic e) sistemul i instrumentele transferului tehnologic; - s rezolve aplicaii n care apar procesele definite mai sus.
Cap. 5 Procesul transferului tehnologic 5.1. Definiii i noiuni ale transferului tehnologic Pentru a nelege ce este transferul tehnologic, este util s menionm cele dou accepiuni generale ale acestei noiuni. Astfel, prin transfer tehnologic se nelege:
81
cesiunea unei proprieti intelectuale, care a fost generat i dezvoltat ntr -un loc, prin mijloace legale cum sunt licenierea tehnologiei sau franciza *). - procesul prin care sunt convertite descoperirile tiinifice i tehnologice n bunuri i servicii vandabile. Transferul tehnologic sub forma Transferului de tehnologie de fabricaie implic o serie de relaii, de tip formal i informal, ntre unitile de cercetare dezvoltare i sectoarele economice publice i private. Scopul transferului l constituie ntrirea economiei pe un teritoriu, prin accelerarea aplicrii noilor tehnologii i resurse, pentru satisfacerea necesitilor i oportunitilor sectorului privat i public. Transferul tehnologic este procesul prin care cunotine, faciliti sau capaciti existente, finanate din fonduri publice de cercetare dezvoltare, sunt folosite n scopul satisfacerii unor necesiti publice i private [2]. n principiu, ntre rezultatele proceselor de transfer tehnologic de succes, se pot evidenia mbuntirea produselor, eficientizarea serviciilor, perfecionarea proceselor de fabricaie, realizarea unor produse noi destinate desfacerii pe piee naionale i internaionale. n esen, procesul de transfer tehnologic presupune trei entiti (figura 5.1), aflate ntr-o relaie de cooperare. -
Figura 5.1 Procesul transferului tehnologic Aceste entiti particip, n funcie de activitatea specific a fiecreia, la schimbarea tehnologic, care presupune: Elaborarea concepiei de baz (creaia tehnologic). Experimentarea relevant economic, privind produsele i procesele. Difuzia cunotinelor de baz i a aplicrii lor.
Licena brevetului de invenie este acordul (contractul) prin care titularul unui brevet de invenie (liceniatorul) acord unei alte persoane (liceniatul) n tot sau n parte, folosina dreptului su exclusiv de exploatare n schimbul unui pre. Franciza este sistemul de comercializare bazat pe o colaborare continu ntre persoane fizice sau juridice independente din punct de vedere financiar, prin care o persoan, denumit francizor, acord altei persoane, denumite francizat, dreptul de a exploata sau de a dezvolta o afacere, un produs, un serviciu sau o tehnologie.
82
Astfel, transferul de tehnologie este perceput, n accepiunea cea mai general, ca transfer al rezultatelor cercetrii din unitile de cercetare dezvoltare (universiti, institute de cercetare) n firmele de afaceri sau n alte comp onente ale societii [2]. Cele trei entiti, care particip la transferul de tehnologie, au ca obiectiv accelerarea utilizrii economice a rezultatelor cercetrii, implicnd tranziia de la invenie la inovare i difuzarea de succes pe pia, crend valoare adugat. 5.2. Mecanisme ale transferului tehnologic Tabelul nr.5.1 - Mecanisme de transfer tehnologic
Nr. crt. 1. 2. Colaborare cu participaie la costuri Colaborare fr participaie la costuri Categoria Grupuri de consultan Sub - categoria Grupuri de recenzie ale utilizatorului final Grupuri de recenzie tehnic Consorii industriale Cercetare dezvoltare n parteneriat Proiecte demonstrative Faciliti pentru utilizator Contractare cercetare dezvoltare Lucrri pentru teri Personal de consultan Personal invitat Transfer de personal Liceniere Firme de spin off Parcuri tiinifice i tehnologice Incubatoare tehnologice de afaceri Organizaii de brokeraj Conferine, seminarii, ateliere Centre de transfer tehnologic nvmnt Coresponden potal, inclusiv e-mail Rapoarte tehnice Articole de revist Video-nregistrri Buletine electronice
3. 4.
Schimb de personal
5. Liceniere / spin off
6. Diseminare activ a informaiei
7. Diseminare pasiv a informaiei
Mecanismele de transfer tehnologic sunt acele operaii care asigur diseminarea unei anumite tehnologii de la furnizor la beneficiar. n general, aceste procese pot fi financiare, tehnologice sau umane. Acestea const din variate f orme
83
de proceduri, ncepnd de la forme active, precum comunicarea interpersonal, pn la forme pasive, de exemplu, lectura unei reviste tehnice. Mecanismele de transfer tehnologic se pot mpri n apte categorii, aa cum se prezint sintetic n tabelul nr. 5.1. Cap. 6 Managementul transferului tehnologic 6.1. Viziunea integrat a transferului tehnologic Transferul tehnologic este deplasarea unui set specific de capabiliti de la o entitate (persoana fizic, echip, organizaie) ctre o alta. Pentru nelegerea problematicii complexe a transferului tehnologic este necesar o viziune integratoare [13]. Tehnologiile se deplaseaz n mod continuu ntr -o mare varietate de ci. Tehnologia staionar nu are valoare. O tehnologie nefolosit nu poate ntlni nevoile i nu poate produce beneficii. Doar deplasarea capabilitilor dezvolt civilizaia. Astfel, transferul tehnologic este fundamental pentru creterea i maturizarea a majoritii tipurilor de instituii sociale, incluznd afacerile, sectorul guvernamental, cel militar, cel academic i cel al artelor. Fr transfer tehnologic, nici una din aceste instituii nu ar fi capabil s susin ritmul schimbrii. O viziune detaliat a transferului de tehnologie se bazeaz pe apte direcii de analiz [13]. Fiecrei direcii de analiz i se poate asocia o ntrebare, respectiv: a) De ce ? Raiunea transferului. b) Cine ? Aceia care efectueaz transferul. c) Unde ? Mediul pentru transfer. d) Cnd ? Calendarul transferului. e) Ce ? Tehnologie. f) La ce cost ? Justificare. g) Cum ? Transfer. a) De ce transfer tehnologic? Transferul tehnologic are loc dintr-un motiv anume. Ca i orice alt investiie n mediul economic, n sectorul public sau n universiti, transferul trebuie s ndeplineasc obiective corporative. Voina sursei de tehnologie nu este suficient
84
pentru adoptator, fiind necesar o motivaie convingtoare pentru efectuarea transferului. Lundquist a identificat principalele motivaii ale transferului tehnologic, aa cum se arat mai jos [20] : - nfiinarea de noi firme, - promovarea de afaceri noi, - realizarea de noi produse, - leadership, - impactul pe pia, - tehnologia avansat, - focalizarea pe punctele tari, - beneficiile, creterea, - profitul, finanarea, - avantajul competitiv, - reputaia, imaginea, - controlul costurilor, - reducerea riscului, - succesul tehnologiilor, - transformarea industriei, - cercetare mbuntit, - accesul la expertiz, - accesul la cunoatere, - suportul pentru cercetare dezvoltare, - imaginea pozitiv, vizibilitatea, - dezvoltarea economic. Din punct de vedere practic, o tehnologie este transferat pentru a rezolva o problem i pentru a creea bunstare. b) Cine sunt cei care efectueaz transferul? n mod evident, cei care efectueaz transferul sunt sursa i adoptatorul. Uneori, sursele acceseaz oficiile de transfer pentru facilitarea procesului. Alteori, adoptatorii desemneaz specialiti care s caute tehnologii utile. Eficacitatea transferului tehnologic este determinat de abilitile personalului i mai ales de cele ale agenilor de schimbare, respectiv: - Viziune, - capacitate de nvare, - leadership, - gndire strategic,
85
motivaie, cooperare, comunicare, capacitate de relaionare. c) Unde are loc transferul tehnologic? Transferul tehnologic se desfoar pe ntreg lanul valoric al dezoltrii de produs. n exemplul din figura 6.1 (a), fiecare sgeat implic un transfer tehnologic. Fiecare transfer tehnologic este parte a lanului valoric i fiecare lan valoric este strns legat de o serie de transferuri de tehnologie. -
Sursa: Lundquist, 2003.
Figura 6.1 (a) Lanul valoric intern organizaiei (b) Lanul valoric extern organizaiei.
86
Figura 6.1 (b) este prezentat un lan valoric n care fiecare sgeat reprezint un transfer peste marginile corporatiste. Industria auto ofer un util exemplu asupra multiplelor transferuri externe de tehnologie: - O universitate deine tiina materialelor. - Un dezvoltator de tehnologii de sudare adopt cunotinele tiinifice pentru un mai bun dispozitiv de sudare. - Un dezvoltator de roboi de sudare adopt noua tehnologie. - Un fabricant de componente adopt dispozitivul de sudare. - O companie auto introduce noul sistem pe linia de fabricaie a automobilelor. - Compania auto vinde distribuitorilor, care trebuie s cunoasc noile performane ncorporate n automobil. - n final, automobilele ajung la consumatori, care trebuie s cunoasc modul de utilizare a acestora. tiina materialelor este una dintre o mulime de ci prin care cercetarea are impact asupra automobilelor. Un automobil integreaz o multitudine de tehnologii, care toate trebuie s lucreze mpreun. Fr transferul acestor tehnologii, nici nu s -ar putea fabrica automobilele. d) Cnd are loc transferul? n sensul lanului valoric, transferul are loc cnd tehnologia se deplaseaz de a lungul etapelor. n companiile mari, un flux continuu de tehnologii se creaz. n entitile de cercetare tehnologia se mic la nivele superioare, limitate de capacitatea de C-D, dup care aceasta trebuie transferat unei organizaii specializate. n termenii sursei i adoptatorului, transferul are loc atunci cnd sunt ndeplinite cinci condiii: Proprietatea sursei: Sursa trebuie s dovedeasc c poate produce i utilza tehnologia, ntr-un mediu specific, la un set anume de standarde i la un anumit nivel de performan. Pregtirea adoptatorului: Adoptatorul trebuie s dispun de calificare, echipament i infrastructura necesare noii tehnologii.
87
Conexiuni: Sursa i adoptatorul trebuie s se cunoasc i s aib o relaie dezvoltat, prin care s se stabileasc modul n care se acoper nevoile. Acordul: Sursa i adoptatorul trebuie s ajung la o nelegere asupra ce i cum se transfer. ncrederea: Pe termen lung, ncrederea determin natura relaiei. Transferul tehnologic este o relaie de afacere, care stabilete un angajament pe o anumit durat. Transferul va avea loc atunci cnd ambele pri au ncredere reciproc c se vor ndeplini termenii acordului. e) Care este semnificaia tehnologiei ?
Dezvoltatorii de tehnologii nu definesc tehnologiile pn nu promoveaz o viziune integratoare asupra utilzrii acestora. Viziunea integratoare se fundamenteaz pe un process colaborativ implicnd decizii privind operaiile, dezvoltarea de produs, dezvoltarea brand -ului i a vnzrilor. n figura 6.2 se prezint modelul viziunii integratoare.
Figura 6.2 Modelul viziunii integratoare
88
Name (numele): Primul reper de conexiune cu mintea consumatorului. Focus (focalizare): Trsturi, funcii, elemente tehnice i de marketing. Customers (clienii): Alegerea unei piee int. Needs (nevoi): Definirea nevoilor de acoperit. Benefits (beneficii): Rezultatul acoperirii nevoilor. Uniqueness(unicitatea): Competitorii existeni. Position (poziia): Brand-ul. Mission (misiunea): Scopul. Angajament de ndeplinit. f) Cum se justific costurile dezvoltrii tehnologiei i ale transferului?
Managementul companiilor, laboratoarelor i organizaiilor de finanare are responsabiliti financiare privind utilizarea resurselor n conformitate cu scopurile. ntre fiecare etap a lanului valoric, se fac analize de oportunitate a investiiei n tehnologie, aa cum se arat n figura 6.3.
Figura 6.3 Procese ntre etapele lanului valoric.
89
g) Cum funcioneaz transferul tehnologic? Odat justificat transferul de tehnologie, acesta se poate derula. Transferul implic trei etape disticte: Contactul: Iniierea legturilor dintre surs i adoptator. Acordul: Dezvoltarea unei viziuni comune, documentat ntr-un contract, care asigur ctiguri reciproce ce justific transferul. Deplasarea: Transferarea efectiv a tehnologiei de la surs la adoptator. 6.2. Factori de influen ai transferului tehnologic
n planificarea i implementarea transferului tehnologic, principalele probleme care apar sunt legate de capabilitile tehnologice ale firmei i ale oamenilor. Capabilitile tehnologice sunt compuse dintr-o varietate de surse de cunoatere i de experiene. Unele dintre acestea sunt sub forma unor idei noi i invenii. Altele sunt ncorporate n echipamente, utilaje, infrastructur, iar altele sunt ncorporate n calificarea personalului[14]. Capabilitile tehnologice sunt reprezentate de: - sectorul de cercetare dezvoltare; - infrastructura de tehnologia informaiei i de comunicare; - baza de cunoatere tiinific. Sectorul de cercetare dezvoltare este un factor important pentru asigurarea capabilitilor tehnologice, acesta fiind suportul cel mai potrivit pentru absorbia noii tehnologii. Infrastructura de tehnologia informaiei i de comunicare este esenial n transmiterea rapid a cunoaterii ntre organizaiile implicate n procesul de transfer tehnologic, fiind un factor critic al succesului. Existena acestei infrastructurii asigur o platform prin care se comunic date, se coordoneaz activiti i se utilizeaz n comun informaii. Baza de cunoatere tiinific este aceea care furnizeaz experiena tehnologic i nvarea organizaional, influennd opiunile viitoare privind tehnologiile ce vor fi adoptate. Capabilitile personalului contribuie n mod decisiv la succesul transferului tehnologic, prin existena unui proces de nvare continu i a unei expertize specifice. Educaia personalului, suportul tehnic i formarea continu asigur creterea performanei firmei.
90
La implementarea unui proiect de transfer tehnologic, exist o serie de factori de risc i anume: - factori de risc tehnologic; - factori de risc ai afacerii; - factori de risc de ar; - factori de risc organizaional. Riscul tehnologic este asociat cu noutatea i inadecvarea tehnologiei transferate, ntr-un context dat. Procesul de transfer tehnologic impune formarea unor manageri potrivit calificai pentru a conduce ntregul proces de schimbare, n contextul nelegerii interaciunilor dintre mediul local i cel global. Inadecvarea unor tehnologii se poate datora unor factori cum sunt: - un rspuns nepotrivit cererii pieei; - disfuncia asigurrii sau a adaptrii furnizrii locale de materii prime i material; - incapacitatea de a adapta tehnologia la o scar mai mic a produciei; - insuficienta utilizare a forei de munc, determinate de distorsiunea preului sau de alte restricii; - importul unor utilaje nepotrivite; - alegerea unei tehnologii improprii, determinate de unele restricii la achiziia tehnologiilor. Riscul afacerii este exprimat prin riscul costului, riscul cererii, riscul ratei de schimb i riscul profitului. Profitabilitatea unei noi tehnologii nu poate fi garantat, la data apariiei acesteia. Riscul de ar este asociat cu profilul rii care achiziioneaz noua tehnologie, exprimat prin cadrul social, politic, legal i disponibilitatea pentru infrastructura necesar. Riscul organizaional este exprimat de capacitatea managerial, n corelaie cu expertiza personalului i infrastructura existent. n cadrul structurilor de cercetare dezvoltare i n cel al unor procese de transformare de anvergur a organizaiilor receptoare, transferul tehnologic se bazeaz pe creativitate i inovare. Cap. 7 Sistemul i instrumentele transferului tehnologic 7.1. Sistemul transferului tehnologic Sistemul transferului tehnologic implic o mare diversitate de actori, care sunt stimulai de variate interese: cercettori i institute, manageri sau firme, interfee sau
91
organizaii de intermediere oficii sau centre de transfer tehnologic, incubatoare, agenii de dezvoltare etc.(figura 7.1).
Figura 7.1 Sistemul de transfer tehnologic Un sistem de transfer tehnologic este structurat pe trei dimensiuni complementare, care leag actorii ntre ei. O prim dimensiune se refer la diseminarea rezultatelor cercetrii publice, pentru contientizarea actorilor economici despre existena rezultatului tiinific. O a doua dimensiune este mbuntirea capacitii de absorbie a actorilor regionali i sprijinirea lor pentru utilizarea cunoterii academice n afacerile lor. A treia dimensiune este dedicat monitorizrii tehnologice i tiiniifice a firmelor i informrii organizaiilor de cercetare asupra nevoilor sectorului privat. Obiectivele sistemului de transfer tehnologic sunt: 4. sprijinirea difuziei rezultatelor cercetrii. 5. susinerea absorbiei rezultatelor cercetrii. 6. stimularea cercetrii academice. 7.2. Instrumentele transferului tehnologic Fiecare dintre aceste obiective se ndeplinete prin instrumente specifice, aa cum se arat n tabelul nr. 7.1. Tabelul nr. 7.1 Instrumente specifice transferului tehnologic
Tipul instrumentului 1 2 Obiectivele transferului Exemple de instrumente tehnologic Sprijinirea difuziei rezultatelor Publicaii, licene, conferine, brevete cercetrii Susinerea absorbiei Spin-off, mobilitatea resursei umane,
92
rezultatelor cercetrii Stimularea cercetrii academice
programe de training Parcuri industriale, Organizaii transfer tehnologic, activiti foresight
de de
Valorificarea inovrii prin transfer tehnologic cuprinde urmtoarele etape exemplificate n figura 7.2 i enumerate mai jos: 7. cutarea tehnologiei, 8. elaborarea studiilor de fezabilitate i de impact, 9. negocierea transferului tehnologic, 10. planificarea proiectului, 11. rezolvarea aspectelor juridice, 12. asigurarea finanrii, 13. lansarea proiectului.
Figura 7.2 Procesul de valorificare a inovrii Procesul de valorificare a inovrii este complex, implicnd o multitudine de actori i de activiti, aa cum este prezentat sintetic n tabelul nr. 3.
93
Compatibilizarea ofertanilor cu clienii Cutarea tehnologiei Cercetare de brevet Studii Planificarea proiectului Plan de afaceri Plan de marketing Lansarea proiectului Adaptarea tehnologiei Managementul proiectului
Tabelul nr. 7.2 Procesele specifice valorificrii inovrii Negocierea transferului Studii tehnologic Selectarea i evaluarea Tehnici de negociere tehnologiei nelegeri realizate Studiu de fezabilitate Studiu de impact Finanarea proiectului Aspecte juridice Redactarea contractului Granturi de transfer tehnologic Participaii Stabilirea drepturilor de Faciliti fiscale proprietate intelectual Inovarea continu Climatul de afaceri Audit tehnologic Mediul economic Strategia de dezvoltare Climatul investiional Managementul calitii Aliane strategice
7.3.
Elaborarea planului de afaceri
Planul de afaceri este un instrument esenial n activitatea de planificare/conducere a unei afaceri. Planul de afaceri este un document care descrie afacerea, resursele de care dispun proprietarii acesteia, piaa, activitil e care urmeaz s fie ntreprinse, rezultatele vizate. Planurile de afaceri se deosebesc prin form i coninut. Elaborarea planului de afaceri poate avea n vedere: afaceri noi (instrument de lucru pentru iniierea i dezvoltarea unei afaceri) sau afaceri existente, n derulare (instrument de management al unei firme). n structura planului de afaceri sunt incluse elemente i informaii subordonate obiectivelor vizate. Etapele elaborrii planului de afaceri sunt: 1. documentarea, culegerea informaiilor; 2. planificarea efectiv a activitii firmei; 3. redactarea propriu-zis a planului. Prezentarea firmei ocup un loc important n elaborarea planului de afaceri, deoarece exprim calitatea ofertei firmei prin includerea unor aspecte principale referitoare la firm n ansamblul ei (date de identificare a firmei).
94
Descrierea afacerii presupune prezentarea activitii care urmeaz s fie desfurat. Planul managerial include informaii cu privire la: organigrama firmei (care prezint compartimentele i relaiile de subordonare dintre acestea, distribuia posturilor); echipa managerial, responsabiliti i atribuii ale acesteia; structura de personal (personalul angajat, program de lucru). Managerul/echipa managerial au un rol esenial n iniierea, dezvoltarea i derularea afacerii. Managementul firmei se bazeaz pe o strategie elaborat de ntreprinztor, care rspunde n acest fel la ntrebri definitorii pentru iniierea, existena i evoluia firmei; managementul bazat pe strategie se numete management strategic reprezint un ansamblu de decizii i aciuni, concretizate n elaborarea i aplicarea de planuri proiectate pentru realizarea obiectivelor firmei. Strategia fundamenteaz politica firmei, concretizat n planul anual al firmei i/sau n planuri pe anumite domenii (operaional, marketing, financiar) Planul de marketing presupune, includerea de informaii referitoare la: produsul oferit, piaa vizat, clienii poteniali; mediul concurenial; strategia de promovare i vnzare a produsului. Elaborarea planului de marketing este precedat de cercetarea de marketing; informaiile rezultate fundamenteaz deciziile de marketing. Planul financiar, este elaborat n funcie de scopul afacerii; reflect cheltuielile prevzute pentru iniierea i derularea afacerii i sursele financiare pentru acoperirea acestora. Cel mai simplu plan financiar include dou capitole de cheltuieli: cheltuieli pentru nceperea afacerii; cheltuieli operaionale (pentru susinerea afacerii pn n momentul n care devine profitabil). Planul de afaceri este destinat potenialilor finanatori i trebuie s i conving pe acetia de viabilitatea proiectului propus. Autorul su va trebui s aib capacitatea de a pune n lumin avantajele afacerii, fr ca aceasta s duneze ns reali smului planului prezentat.
Prelegerea nr. 4 Probleme ale organizrii transferului tehnologic

Cap. 8 - Organizaii de transfer tehnologic 8.1. Organizaii de transfer tehnologic Multe companii, universiti i organizaii guvernamentale dispun n pre zent de diferite entiti organizaionale, dedicate pentru promovarea transferului de tehnologie.
95
Procesul de transfer, cu scopul de a valorifica comercial rezultatele cercetrii, poate implica mecanisme foarte diferite, aa cum s -a evideniat mai nainte. Pot fi ncheiate acorduri de licen, joint venture sau parteneriate, dar se pot utiliza i alte mijloace, de exemplu spin-off. Un spin-off este o nou organizaie sau entitate format prin desprindere din una mai mare, de exemplu o nou companie format dintr-un grup de cercetare din universitate sau dintr-un incubator de afaceri, care se bazeaz pe descoperirile unor membri ai grupului de cercetare. Deseori, aceste abordri sunt asociate cu formarea de capitaluri de risc n vederea finanrii procesului de dezvoltare. Au fost constituite diferite tipuri de centre de tehnologii aplicative, care deseori extind capabilitile facilitilor de cercetare existente, de exemplu cnd sunt asociate cu universiti, sau pot fi iniiative conduse de industrie. Astfel de centre realizeaz politici de transfer tehnologic i gzduesc multe dintre activitile de transfer descrise mai nainte, cum sunt asigurarea de informaii, demonstraii de tehnologii noi, acces la noi echipamente, computere i software. Multe ri au investit n eforturi de creare a unor entiti de transfer tehnologic, cum sunt parcuri tehnologice sau incubatoare de afaceri. Aceste forme au scopul de a mbunti legturile dintre dezvoltatorii de tehnologii i utilizatori prin proximitatea fizic, facilitnd accesul comun la faciliti i echipamente, expertiz i angajai cu competene specifice domeniilor tehnologice. Principalele tipuri de entiti organizaionale ale infrastructurii de inovare i transfer tehnologic sunt urmtoarele: - Oficiul de legtur cu industria (OLI) se definete ca entitate al crei obiect de activitate const n stabilirea, meninerea i extinderea legturilor dintre furnizorii rezultatelor cercetrii-dezvoltrii i mediul socio-economic (agenii economici), n scopul facilitrii transferului tehnologic [15]. - Centrul de transfer tehnologic (CTT) se definete ca entitate din infrastructur a crei activitate const n stimularea inovrii i transferului tehnologic, n scopul introducerii n circuitul economic a rezultatelor cercetrii, transformate n produse, procese i servicii noi sau mbuntite. CTT sunt structuri cu rspndire ampl, fiind realizate n universiti, parcuri tiinifice i tehnologice, incubatoare de afaceri, instituii guvernamentale, regionale, locale, sau pot fi de sine stttoare. - Centrele de inovare sunt infrastructuri care rspund necesitilor noilor ntreprinderi, implicate n dezvoltarea i comercializarea de produse i procese tehnologice noi, comportnd un risc comercial ridicat i care ofer servicii de transfer tehnologic i asisten inovativ, financiar etc. Scopul centrelor de inovare este ncurajarea apariiei de ntreprinderi bazate pe nalta tehnologie ("high-tech").
96
- Centrele de resurse tehnologice sunt organizaii care furnizeaz o asisten tehnologic, cum este cercetare fundamental sau aplicativ, certificare sau control, difuzarea de informaii tehnologice, formare i consiliere pentru gru puri de firme din acelasi sector de activitate. - Incubatoare de afaceri (IA), denumite i "centre incubatoare de afaceri inovative" sunt entiti din infrastructura de inovare i transfer tehnologic a cror activitate este orientat n principal ctre facilitarea iniierii i dezvoltrii de noi ntreprinderi inovative, bazate pe tehnologie avansat. Obiectivele specifice ale IA depind de destinaia IA i pot fi : inovarea tehnologic, dezvoltarea regional, subcontractarea industrial, internaionalizare (creare de incubatoare n reea), dezvoltare specializat a anumitor sectoare industriale. Scopul principal este orientarea spre noi tehnologii i pe de alt parte, dezvoltarea local i crearea de noi locuri de munc. O definiie a IA oferit n [17] detaliaz facilitile oferite de IA: "Incubatorul de afaceri este o facilitate stabilit pentru a ajuta firmele tinere (start-up) n timpul primelor luni sau anilor timpurii (de funcionare). Acesta ofer spaii cu chirii accesibile, servicii i birouri comune, instruire n management, suport n marketing i deseori, acces la o form oarecare de finanare." Marian L. i Coniu L.C. [18] au elaborat un model sistemic al unui IA care se prezint ca o "cutie neagr" (black-box) n care se deosebesc intrri ce influeneaz procesul de incubare n afaceri, iar rezultatele incubrii (iesiri) se exprim prin produse, servicii i alte efecte. 4. Parcul tiinific este de obicei adiacent unei universiti i servete pentru facilitarea transferului de tehnologie de la cercetare i nvmnt la firme i organizaii din cadrul parcului sau din zone vecine, pentru susinerea dezvoltrii unei firme etc. Un numr mare de parcuri tiinifice sunt joint venture care implic guvernul naional i autoritile publice locale sau dezvoltatori de proprieti. 5. Parcul de cercetare, amplasat, de obicei, n incinta unei universiti sau a unui institut de cercetare are o activitate preponderent tiinific, preocuprile legate de producie fiind excluse. n SUA, parcurile de cercetare universitar i incubatoarele de afaceri au jucat un rol semnificativ n dezvoltarea complexelor tehno-industriale de genul celui din Silicon Valley sau al triunghiului de cercetare din Carolina de Nord. n Europa Occidental, tehnopolurile din Frana, centrele tehnologice din Germania i centrele de inovare i parcurile tiinifice din Anglia au constituit instrumente de dezvoltare a economiei locale [16].
97
6. Brokerii tehnologici (sau brokeri de tehnologii) sunt ageni de transfer tehnologic care pun n legtur ofertanii i utilizatorii de tehnologii i ajut aceste dou pri s adapteze tehnologiile la utilizrile curente. n UE exist numeroase organizaii de brokeri tehnologici, cum sunt : brokeri tehnologici cu activitate intens, centre de avizare tehnologic, brokeri de informaie etc. Activiti de brokeraj tehnologic se desfoar i n incubatoare de afaceri i parcuri tiinifice. 8.2. Probleme ale organizrii activitilor de transfer tehnologic. Principalele probleme implicate n organizarea inovrii i transferului tehnologic (ITT), n cadrul unei organizaii de servicii tehnologice de tip ITT, sunt: - transformarea energiei intelectuale n energie practic; - transformarea cunoaterii tiinifice n cunoatere comprehensibil, astfel, nct aceasta s poat fi neleas i utilizat de ctre firme; - dezvoltarea unei instituii, n care diferitele tipuri de cunoatere s poat interaciona pentru a produce rezultate practice. Pornind de la aceste probleme majore, se pot evidenia obiectivele ca re stau la baza organizrii inovrii i transferului tehnologic: - facilitarea accesului la calificare i competene, - mbuntirea accesului la finanare, - facilitarea accesului pe pia, - crearea unui mediu favorabil inovrii. Facilitarea accesului la calificare i competene. Calificarea i competenele pot fi furnizate din resurse interne sau externe firmei. Construirea resurselor interne, prin training i prin angajarea de personal cu experien, implic: - ncurajarea schemelor de training pentru noile firme, n perioada de ncepere a activitii gestaiei sau a start-up-ului; - sprijinirea companiilor, bazate pe noile tehnologii, s angajeze personal de nalt calificare. Utilizarea resurselor externe presupune accesul flexibil la competene externe. Acestea pot fi asigurate prin: - dezvoltarea reelelor de experi i de servicii profesionale;
98
promovarea parteneriatului public/privat; asigurarea accesului simultan la fonduri i expertiz; dezvoltarea schemelor de sponsorizare; sprijinirea cercettorilor din sectorul public i a profesorilor pentru a activa n cadrul firmelor. mbuntirea accesului la finanare. Mecanismele, care pot fi stimulate pentru mbuntirea accesului la finanare,
sunt: - Finanarea public n timpul fazei de gestaie, respectiv de la etapa iniial a conceptului, pn la etapa demonstrrii viabilitii economice a proiectului. - Parteneriatul public/privat, care combin utilizarea fondurilor publice i private. Acest parteneriat poate include: - instrumente financiare specifice pentru protecia drepturilor de proprietate intelectual; - fonduri publice de expertiz; - fonduri legate de locaiile de cercetare; - fonduri mutuale destinate crerii noilor firme pe principiul "new ventures"; - mecanisme specifice de garanii financiare sau patrimoniale. - Conexiunile dintre actorii implicai. Aceste conexiuni se pot dezvolta prin: - organizarea de reele regionale sau locale de "investitori formali", cu scopul mririi gradului de nelegere a conceptului de start - up al firmei, de ctre bnci i fondurile de capital - risc; - implementarea reelelor formate din antreprenori, cercettori i finaniti; - proiectarea i diseminarea metodologiilor de audit adaptate noilor firme; - dezvoltarea de piee pan - regionale pentru firmele cu cretere rapid, dup modelul celor existente n Europa (AIM, EASDAQ, Euro - NM), n scopul atingerii nivelului necesar de lichiditate. - Legislaia care reglementeaz protecia micilor investitori i utilizarea fondurilor de pensii sau de asigurri. O legislaie adecvat ar putea permite diversificarea investiiilor financiare n domeniul firmelor necotate la burs. Facilitarea accesului pe pia. Orientarea pe pia este un factor de succes, care poate fi stimulat prin: promovarea de scheme - suport pentru cercetarea de pia;
99
asigurarea informaiilor de pia; dezvoltarea i diseminarea inteligenei economice i a cunoaterii tehnice la companii, mai ales, n fazele de start - up i de cretere; dezvoltarea pieelor pentru noile firme. Crearea unui mediu favorabil inovrii. Ca factor de succes, inovarea poate avea un mediu favorabil prin: formarea unei culturi antreprenoriale; promovarea "modelelor" de antreprenori de succes; mrirea gradului de nelegere a conceptului de "management al creterii"; ntrirea activitilor de spin - off; promovarea de faciliti fiscale pentru activitile inovative. Atribuiile i obiectul de activitate ale organizaiei preocupate de transfer tehnologic
Pentru realizarea obiectivelor sale, organizaia de ITT necesit atribuiuni specifice i un obiect de activitate adecvat. Atribuii Organizaia de inovare i transfer tehnologic are atribuii n domeniile inovrii, transferului tehnologic, instruirii de specialitate i imaginii: (e) n domeniul inovrii: realizeaz activiti orientate ctre generarea, asimilarea i valorificarea rezultatelor cercetrii dezvoltrii n sfera economic i social; realizeaz lucrri de evaluare, rezumare tehnic i audit tehnologic; desfoar activiti de informare documentare i de intermediere tehnic i financiar; asigur asistarea, monitorizarea i evaluarea licenelor de brevete de invenie; organizeaz evidena rezultatelor cercetrii prin Registrul special de eviden; desfoar activiti de protejare proprietate industrial. (f) n domeniul transferului tehnologic:
100
- elaboreaz studii i cercetri de pia, studii de fezabilitate i planuri de afaceri; - organizeaz activiti de demonstrare tehnologic i ntreprinde scheme de finanare comercial pentru aplicarea rezultatelor cercetrii; - asigur atragerea de resurse financiare n sprijinul ntreprinderilor din sector; - presteaz activiti de asistare la achiziia de produse i servicii specifice domeniului; - asigur asisten metodologic proiectelor de transfer tehnologic; - fundamenteaz accesul la fondurile de dezvoltare; - organizeaz realizarea bazelor de date specializate; - elaboreaz studii privind politici industriale i tiinifice; - elaboreaz rapoarte agregate pentru fundamentarea politicilor macro economice, incluznd aspecte de legislaie, mediu, societate; - organizeaz aciuni specifice de promovare, pentru cunoaterea rezultatelor cercetrii dezvoltrii (ntlniri de afaceri, standuri de prezentare, participarea la trguri i expoziii interne i internaionale); - desfoar activiti de editare publicaii dedicate inovrii i transferului tehnologic i organizeaz editarea de publicaii electronice; - desfoar activiti de consultan privind organizarea firmelor inovative i a afacerilor; - dezvolt infrastructura institutului de inovare i transfer tehnologic; - asistarea la ofertele de proiecte ale institutului pentru PNCDI; - asigur valorificarea inveniilor i ideilor inovative; - elaboreaz baze de date publice i cercetri documentare; - realizeaz aplicaii informatice i asigur asisten e commerce i e marketing. (g) n domeniul instruirii de specialitate: - realizeaz cursuri de instruire n managementul inovrii i de conducere a ntreprinderilor inovative; - organizeaz seminarii, vizite de studiu, stagii de pregtire; - editeaz documentaiile suport, cum sunt: cursuri tiprite, metodologii i altele asemenea; - asigur susinerea metodologic i logistic a doctoranzilor; - asigur instruirea pentru utilizarea surselor de informare specifice.
101
(h) n domeniul imaginii i comunicrii: - organizeaz aciuni promoionale cum sunt: conferine de pres, manifestri tiinifice i de promovare comercial, publicitate, reclam i editarea de materiale i obiecte pentru marcarea evenimentelor (diplom, insign, medalii i altele asemenea); - editeaz reviste i alte publicaii asemenea; - editeaz cri, tratate, dicionare, compendii, manuale i altele asemenea; - Realizeaz diseminarea de informaii prin dezvoltarea reelelor de calculatoare, promovarea aplicaiilor INTERNET i editarea de materiale de informare cum sunt: pliant, afi, brour, panouri de prezentare, foto, video, audio, CD ROM, floppy disk, pagini WEB i altele asemenea; - organizeaz contactele ntre potenialii parteneri, incluznd favorizarea accesului la expertiz calificat; - organizeaz informarea clienilor poteniali despre tehnologiile disponibile, despre posibilitile de valorificare, despre avantaje i costuri. Obiectul de activitate. Obiectul de activitate al organizaiei de ITT este: a) Dezvoltare experimental n tiine fizice i naturale. b) Activiti de studiere a pieei i sondaj. c) Activiti de consultare pentru afaceri i management. d) Activiti de testri i analize tehnice. e) Publicitate. f) Editarea crilor, brourilor i a altor publicaii. g) Editarea revistelor i periodicelor. g) Reproducerea pe supori a nregistrrilor cu caracter informatic. h) Comer intermediar cu diverse produse. i) Prelucrarea datelor. j) Activiti legate de bncile de date. k) Alte activiti de servicii prestate n principal ntreprinderilor. l) Alte forme de nvmnt. 8.3. Promovarea companiilor spin-off
102
Prin "spin-off" se definete o ntreprindere a crei activitate rezid n aplicarea sau utilizarea rezultatelor activitii de cercetare dezvoltare din cadrul unei universiti sau institut de cercetare [35]. Aceasta este unul dintre instrumentele cele mai interesante i provocatoare ale transferului tehnologic: transferul oamenilor cu idei de produse / servicii de la universiti sau institute de cercetare, dar nu un transfer la o organizaie sau companie care exist i care deja funcioneaz. n schimb aceast organizaie trebuie s fie construit n acelasi timp cu dezvoltarea i punerea n practic a ideii. Procesul poate ncepe cu o persoan care are o idee pentru un nou produs. De obicei pentru realizarea produsului este necesar aplicarea unei tehnologii de ultim or iar inventatorul (proasptul absolvent) este convins c piaa de-abia ateapt aceast ofert nou. Din acest punctul ncep adevratele probleme. Posibilul ntreprinztor trebuie s nvee un numr de lecii uneori dureroase. Dezvoltarea unui produs viabil cost timp i bani. Exist alte produse competitive pe pia i nu toi potenialii clieni care ar putea folosi noul produs sunt gata s-l cumpere. Nu ntotdeauna tehnologia de ultim or este cea mai bun pentru a obine profitul scontat. Sunt necesare multe fonduri financiare pentru a porni o companie i s convingi potenialii finanatori. Planul de afaceri nu este singurul document de lucru ce trebuie realizat. Sunt mult mai multe astfel de lecii i nu este uor s gseti surse sigure de informaii. Calea de urmat de un om, un cercettor sau inventator cu o idee de afaceri i pn a deveni un ntreprinztor de succes este dificil i lung. ntreprinderile mici i cele nou-nfiinate sunt o realitate a economiei globale, n care flexibilitatea i creativitatea individual joac un rol mult mai mare dect n secolul trecut. Astfel de aciuni care se concentreaz pe ntrirea capacitii de dezvoltare a ntreprinderilor start-up i a celor mici sunt cele mai importante. Prin "start-up" se definesc ntreprinderile cu un istoric de funcionare de pn la doi ani de activitate [35]. Primele stadii de via ale unei ntreprinderi start up sunt cele mai dificile. Procesul de administrare a creterii, dezvoltarea noilor abiliti n domenii cum ar fi contabilitatea, reglementarea afacerii i marketing -ul reprezint provocri considerabile pentru antreprenori, care se pot confrunta cu un eec n primii ani de funcionare. Cea mai frecvent cauz a eecului ntreprinderilor start-up este lipsa suportului financiar, deoarece ntreprinderile mici de obicei trebuie s funcioneze pe pia pe baza propriilor resurse, fr a beneficia de susinere financiar care s le ajute s fac fa presiunilor mediului concurenial.
103
Prelegerea nr. 5 - Elemente generale privind managementul proiectelor

Modulul IV Elemente generale privind managementul proiectelor de inovare sau de transfer de tehnologie
OBIECTIVE: La finalul acestui modul, cursantul va fi capabil s: - defineasca urmatoarele noiuni: a) definirea proiectului ITT; b) planificarea i organizarea proiectului; c) planificarea strategiei n domeniul calitii; d) managementul riscurilor. - rezolve aplicatii in care apar noiunile definite mai sus.
Cap. 9 - Planificarea proiectului de inovare i de transfer tehnologic (ITT) 9.1. Definirea proiectului ITT Proiectul de ITT se poate defini ca fiind un mod de a-i organiza pe oameni i de a gestiona activiti inovare sau de transfer de tehnologie. Este o manier de organizare i coordonare a muncii. Ceea ce l deosebete de alte genuri de management este faptul c se concentraz n totalitate pe un anume rezultat final i c, n momentul n care se realizeaz acest rezultat, proiectul nceteaz s mai fie necesar i i se pune capt. [19]. Altfel spus, un proiect ITT reprezint modalitatea de organizare funcional a resurselor (umane i de alt natur) n vederea realizrii unui obiectiv de ITT bine stabilit. Un astfel de proiect se definete ca o succesiune de procese nerepetitive n scopul realizrii unor produse noi, bine definite, n cadrul unei organizaii special create pentru acest scop, n cadrul unor constrngeri de timp, calitate i cost. Proiectul este o investiie de resurse pe o perioada determinat, avd ca scop realizarea unui obiectiv sau a unui set de obiective, cu ajutorul unor mijloace bine definite De asemenea, proiectul este un proces ce presupune: - rezolvarea unei probleme identificate sau schimbarea unei s ituaii problematice; - existena unor resurse; - existena unor scopuri care trebuie s fie posibil de ndeplinit;
104
o soluie specific la o problem specific, ntr-un anumit context; un nceput i un final bine definite i se desfoar ntr-un spaiu concret; implicarea unor variate abiliti de planificare i implementare, diversi parteneri sau susintori, precum i a unui numr de activiti, evenimente i sarcini; existena unei echipe i intete la binele unei organizaii / comuniti; o serie de riscuri i elemente de incertitudine; existena unor obiective msurabile care pot fi evaluate, astfel putndu -se aprecia dac s-a fcut ce s-a propus, la calitatea dorit; un anumit grad de autonomie fa de activitile curente ale organizaiei; un ciclu de via determinat, compus din mai multe etape obligatorii, denumite astfel: identificarea, analiza i formularea proiectului, pregtirea acestuia, evaluarea preliminar a proiectului, angajarea finanrii, implementarea, monitorizarea i evaluarea final a rezultatelor proiectului.
9.2. Managementul proiectelor de ITT 9.2.1 Planificarea i organizarea proiectului O metodologie de management de proiect pune la dispoziie o serie de componente i procese care s ajute n procesul de planificare, monitorizare i control i care s asigure c proiectul va fi realizat la timp, cu bugetul alocat, la nivelul de calitate programat i cu atingerea tuturor obiectivelor propuse. Metodologia managementului de proiect are mai multe componente: - Organizarea proiectului - Planificare - Managementul riscurilor - Managementul calitii - Controlul proiectului - Managementul schimbrii Rolul managerului de proiect Rolul esenial al managerului de proiect este de a indica direcia, perspectiva, orientarea strategic, de a armoniza obiectivele proiectului cu obiectivele organizaiei n ansamblu. Managerul de proiect trebuie s fac tot posibilul astfel nct: - proiectul s se ncheie la termenul stabilit; - proiectul s respecte bugetul angajat;
105
echipa de proiect s fie motivat i n permanen stimulat; produsul final s fie livrat la standardele de calitate adjudecate iniial. n figua 16 sunt artate activitile managerului n cadrul proiectului.
Figura 9.1 Activitile managerului n cadrul proiectului Managerul de proiect contureaz orientarea de ansamblu a proiectului, confer direcie strategic acestuia. Planificarea i organizarea proiectului se pot realiza prin mai multe metode. Variantele de planificare i organizatorice, cu care lucreaz managementul prin proiect, depind de o serie de caracteristici, dup cum urmeaz: - amploarea proiectului; - noutatea proiectului; - perioada de realizare a proiectului; - numrul i potenialul personalului societii sau structurii organizatorice; - distribuia specialitilor n subdiviziunile organizatorice; - caracteristicile climatului de munc; - personalitatea managerului de proiect. Reflectarea multiplei condiionri a organizrii managementului prin proiecte o reprezint variatele modaliti organizatorice adaptabile. n funcie de cara cteristicile organizaionale principale, acestea se pot diviza n trei variante organizatorice:
106
- managementul proiectelor cu responsabilitate individual; - managementul proiectelor cu stat major; - managementul proiectelor cu structur mixt. Oricare din aceste variante organizatorice implic existena i funcionarea unei structuri organizatorice paralele cu structura organizatoric formal a societii respective, situaie ce d consisten organizrii de tip matriceal. Aceast structur organizatoric paralel are o durat de via limitat, ce coincide cu perioada solicitat de realizare a proiectului. a. Managementul proiectelor cu responsabilitate individual Managementul pe baz de proiecte cu responsabilitate individual se caracterizeaz prin atribuirea ntregii responsabiliti pentru derularea proiectului unei singure persoane, care asigur ntreaga munc de coordonare. Pentru realizarea proiectului, managerul acestuia se sprijin pe responsabilii desemnai pentru efectuarea aciunilor implicate n compartimentele societii. Acest mod de organizare a managementului prin proiecte prezint avantajele reducerii la minimum a cheltuielilor cu personalul i folosirea experienei lucrtorilor i specialitilor societii. Concomitent, managementul prin proiecte cu responsabilitate individual are i dezavantaje majore. Personalul pus la dispoziie de compartimente nu este ntotdeauna de calitate corespunztoare, cunoscut fiind tendina ca persoanele de conducere s se dispenseze cu prioritate de cadrele mai puin pregtite sau insuficient de srguincioase. Alt dezavantaj const n nedegrevarea corespunztoare a personalului implicat n realizarea proiectului de efectuarea sarcinilor precedente, de unde i probabilitatea apreciabil a neglijrii executrii sarc inilor aferente proiectului. Dat fiind aceste dezavantaje, acest mod de organizare a managementului prin proiecte este folosit ntr-o proporie mai redus, de obicei cnd exist un personal foarte bun n ntreprindere, care a mai participat i la realizarea altor proiecte. b. Managementul proiectelor cu stat major n cazul acestei modaliti organizatorice, dirijarea ansamblului aciunilor implicate de realizarea proiectului este asigurat de managerul de proiect, n colaborare cu un colectiv ce se ocup n exclusivitate de aceast problem, denumit colectiv de decizie-conducere. De reinut, c membrii colectivului efectueaz i o
107
parte apreciabil din aciunile implicate de proiect. Pentru efectuarea celorlalte aciuni se apeleaz la ajutorul specialitilor din compartimentele societii, desemnai n prealabil de conducerea acesteia. Calitatea rezultatelor obinute depinde ntr -o msur apreciabil de competena colectivului special constituit pentru managementul prin proiecte. Ideal este ca n colectiv s fie atrase cadre att din societate, ct i din afara ei. Specialitii din structura organizatoric cunosc mai bine problemele i potenialul unitii, ns este posibil s fie mai subiectivi n munca depus, mai dispusi pentru latura de rutin a activitii i mai puin pentru latura inovaional. Specialitii din afara unitii prezint avantajele unei abordri obiective, posedrii altor experiene, sensibilitii sporite pentru inovaie, dat fiind noul context n care acioneaz. c. Management proiectelor cu structur mixt Aceast variant organizatoric const n existena conductorului de proiect i a colectivului de proiect, precum i ntr-o reea organizatoric specific. Reprezint o mbinare a precedentelor tipuri de management prin proiecte, cumulnd ntr-o anumit msur att avantajele, ct i dezavantajele acestora. La fel ca i precedenta modalitate organizatoric, managementul prin proiecte cu structur mixt este utilizat cu o frecven ridicat. Pentru a realiza structura organizatoric a managementului prin proiecte se recomand urmtoarele: colectivul de proiect conlucreaz cu specialitii din compartimentele funcionale i operaionale ale societii; conductorul de proiect conlucreaz cu conductorii compartimentelor funcionale i operaionale crora le sunt subordonai nemijlocit specialitii implicai n realizarea proiectului; definirea general a proiectului, ceea ce include n principal, precizarea obiectivelor urmrite, stabilirea amplorii proiectului i subdiviziunilor organizatorice implicate n realizarea sa, evidenierea zonelor delicate unde trebuie acionat cu pruden i formarea criteriilor pentru aprecierea rezultatelor finale; definirea organizatoric a proiectului, ce se refer la stabilirea tipului de organizare utilizat, ntocmirea listei principalelor sarcini, competene i responsabiliti pentru managerul proiectului i componenii echipei de proiect, stabilirea mrimii i componenei statului major etc.; desemnarea managerului proiectului, a responsabilitilor subcolectivelor componente i a celorlalte persoane care vor participa le realizarea proiectului;
108
pregtirea climatului pentru implementarea managementului prin proiecte prin prezentarea noului sistem i a avantajelor sale tuturor componenilor compartimentelor implicate; o atenie major se acord discutrii cu efii subdiviziunilor organizatorice ale ntreprinderii n vederea convingerii lor de utilitatea proiectului i de necesitatea realizrii lui; implementarea managementului prin proiecte prin trecerea la realizarea obiectivelor prevzute i exercitarea sarcinilor, competenelor i responsabilitilor participanilor la proiect; stabilirea modalitilor de control ce urmeaz a fi utilizate pe parcursul realizrii proiectului difereniat, pentru verificarea timpilor de execuie, a cheltuielilor i a rezultatelor pariale i finale. Managerul de proiect trebuie s ia nc de la nceput o decizie fundamental: ce tip de organizare va folosi pentru realizarea proiectului? Opiunile pe care le are sunt dou: organizarea piramidal, sau organizarea matriceal. A. Organizarea piramidal (Line and Staff Organization) Organizarea piramidal este una format dintr-un manager de varf (manager general), care poate avea n subordine direct vicepreedini i consilieri, la nivelurile inferioare gsindu-se departamentele, seciile, birourile etc. ce au n frunte manageri de producie, de marketing, de resurse umane, financiari etc. Managerii departamentali sunt n subordinea managerului general i au n subordinea lor alte persoane. Astfel, se formeaz o piramid ierarhic. Aici linia de autoritate este vertical, comenzile i cererea de informaii merg n jos pe aceste linii de autoritate, rapoartele i informaiile mergnd de jos n sus i urcnd prin filtra re (figura 9.2).
109
Figura 9.2 Organizarea piramidal n momentul n care se elaboreaz un proiect, managerilor de proiect li se d o anumit autonomie de la modul obinuit de "lan al comenzii", delegndu -li-se autoritatea necesar pentru a realiza proiectul. Ei sunt n continuare subordonai managementului superior, ns nu sunt ntotdeauna controlai i au o autonomie de decizie mai mare dect a unui director de departament. B. Organizarea matriceal (Matrix Organization) Uneori proiectele complexe au nevoie de structuri inovative, cum ar fi cea matriceal. Acest tip de organizare face ca specialitii s raspund n faa a doi efi: managerul lor ierarhic i unul sau mai muli manageri de proiect. Desi este afectat unitatea comenzii, din cauz c unii angajai trebuie s rspund n faa a mai multor superiori, acest tip de organizare a fost folosit cu succes, deoarece pare a fi cea mai bun cale de a folosi aptitudinile profesionale ale angajailor la mai multe proiecte (figura 9.3).
110
Figura 9.3 Organizarea matriceal Stabilirea sarcinilor Stabilirea sarcinilor se realizeaz cu ajutorul documentului intitulat Structura Detaliata a Activitatilor (SDA - WBS - Work Breakdown Structure), care mparte proiectul n elemente tot mai mici, organizate ierarhic, ce trebuie finalizate ntr-o anumit ordine pn la finalizarea proiectului. SDA constituie instrumentul central de ordonare i comunicare n cadrul proiectului. Dac este necesar, se pot realiza mai multe SDA n cadrul proiectului, prin mprirea acestuia n funcie de activiti principale, produse, obiective, funciuni, responsabiliti, orientare geografic etc (figura 9.4). SDA mparte proiectul n: - Pachete de lucrri (Work Packages) - Sarcini (Tasks); - Sub-sarcini (Subtasks). Managerul de proiect utilizeaz SDA ca un cadru comun pentru integrarea ntregului proiect.
111
Figura 9.4 - Structura Detaliata a Activitatilor 9.2.2 Planificarea resurselor i achiziiilor Resursele necesare pentru derularea unui proiect sunt diverse (materiale, umane sau financiare), putndu-se identifica o legtur strns ntre obiectivele proiectului i resursele necesare pentru implementarea acestuia. Planificarea resurselor se face innd cont att de factorul cost, ct i de factorul timp. Resursele materiale, tehnice mai performante sau un personal mai numeros pot grbi executarea unor sarcini, dar duc, de regul, la costuri mai ridicate. Categoriile de resurse necesare pentru derularea unui proiect sunt: 7. resursele umane - personal specializat n management de proiect; 8. resursele de timp - timpul disponibil pentru activitile ocazionate de derularea proiectului; 9. resursele financiare: resurse necesare pentru pregtirea propunerii de proiect; 10. resursele materiale: echipamente, materiale, spaii i alte resurse necesare; 11. resurse tehnologice: metode, tehnologii i proceduri de lucru; Prin buget se aloc totalitatea resurselor financiare prevzute pentru realizarea obiectivelor proiectului. Alocarea resurselor de personal se realizeaz ca n tabelul 9.1, n este prezentat un model de diagram de alocare a resurselor de personal necesare n vederea derulrii proiectului.
112
Tabelul nr. 9.1 Alocarea resurselor
unde u.v. = uniti valorice (ROL, USD, EURO etc.)
Managementul relaiilor cu furnizorii Procesele de achiziie a resurselor n cadrul proiectelor include procedeele necesare n vederea aprovizionrii cu bunuri i servicii n vederea atingerii scopului proiectului, dintre care cele mai importante sunt: planificarea achiziiilor include produsele ce vor fi procurate, precum i data la care vor intra n posesia solicitantului. planificarea solicitrii documentarea cu privire la caracteristicile bunurilor ce se doresc achiziionate i identificarea potenialilor furnizori. solicitarea analiza ofertelor furnizorilor pe baz de pre, condiii de livrare, reputaie. selecia sursei selectarea furnizorului dintre ofertani. administrarea contractului condiiile contractuale survenite ntre solicitant i furnizorul de bunuri i servicii. ncheierea contractului finalizarea contractului, livrarea produselor, rezolvarea posibilelor diferende aprute pe parcursul derulrii contractului. Toate aceste procedee interacioneaz ntre ele, crend un tot unitar, achiziionarea resurselor funcionnd ca un serviciu centralizat.
113
9.2.3 Stabilirea costurilor proiectului O component important a activitii managerului de proiect const din managementul financiar folosit n perioada implementrii. n acest caz activitatea ncepe din momentul elaborrii proiectului cnd, se stabilete necesarul i disponibilul de resurse. Prin resurse necesare se nelege att acele resurse care vor fi atrase prin proiect, ct i contribuia proprie a organizaiei / instituiei care constituie solicitantul, n vreme ce prin disponibil de resurse nelegem contribuia local a solicitantului, adic acele resurse pe care acesta le poate pune la dispoziia proiectului. n acest sens, este obligatoriu ca managerul de proiect s cunoasc modul de alocare al resurselor. Fr o previziune exact a tuturor costurilor se pot ntmpla situaii neplcute cum ar fi imposibilitatea de a finaliza proiectul. Primul pas n asigurarea managementului financiar de succes este participarea managerului de proiect la elaborarea bugetului sau cunoaterea foarte bine a acestuia. Urmtorul pas este reprezentat de cunoaterea cu exactitate a procedurilor financiare aplicate de ctre fiecare finanator n parte. Un alt aspect pe care managerii de proiect trebuie s l trateze cu seriozitate este co-interesarea financiar a echipei de proiect, beneficiile materiale ale echipei de proiect trebuie adaptate n funcie de resursele avute n cadrul proiectului. Elaborarea bugetului este un exerciiu de estimare a costurilor unor activiti i de stabilire implicit a acelor activiti ce urmeaz a fi executate n limitele resurselor disponibile. Este de remarcat faptul c o cale eficient de evaluare i control a planului operaional include bugetele, care trebuie utilizate ca instrumente de conducere, nu ca un mod de a conduce. Stabilirea unor modele financiare viabile, trebuie s in cont de variabile, de politica general, variabile externe i variabile de control. Un mare impact asupra bugetelor l au: 1. ciclul de via al proiectului; 2. condiiile financiare ale activitii; 3. condiiile economice generale; 4. situaia competiiei; 5. tendinele tehnologice; 6. accesul la resurse. De aceea, un buget realist se impune s coreleze n mod echilibrat sursele de venituri cu cheltuielile. De multe ori, un management financiar defectuos al proiectului poate compromite realizarea lui, n schimb planificarea i controlul financiar riguros duc la obinerea rezultatelor scontate de pe urma proiectului. Stabilirea unor modele financiare viabile, trebuie s in cont de politica general, de
114
variabilele externe i variabilele de control. n cele ce urmeaz, menionm o serie de tipuri de probleme ce pot s apar frecvent n procesul de bugetare: 1. consum mare de timp pentru pregtirea bugetului; 2. nu sprijin atingerea scopului i a obiectivelor; 3. nu mai este de actualitate; 4. conine prea multe date; 5. se fac prea multe repetiii n cadrul procesului; 6. bugetele rmn ncremenite n proiect n cadrul unui proces general n schimbare; 7. se implic prea muli oameni n procesul de bugetare; 8. se pot controla foarte greu alocrile bugetare; Managementul financiar ca activitate managerial distinct n cadrul etapei de implementare a proiectelor trebuie corelat, n primul rnd, cu un plan strategic, deorece deciziile strategice au n mod normal implicaii bugetare. Un alt aspect important se leag de existena unui management financiar de succes n vederea reducerii timpului consumat cu colectarea datelor. Nu n ultimul rnd, un management financiar de succes poate sprijinii sistemele financiare prin crearea unei baze de date care poate fi utilizat att pentru raportrile finaciare, ct i pentru bugetarea n sine. Prin buget se aloc totalitatea resurselor financiare prevzute pentru realizarea obiectivelor proiectului, provenite din finanare de la autori tatea contractant (finanator) i de la partenerii de proiect(Tabelul 6). Bugetul este sub forma unui deviz cadru antecalcul. Defalcarea finanrii se face pe dou surse: cota finanat de autoritatea contractant i cofinanare parteneri (alte surse) pe fiecare an calendaristic de realizare a proiectului. Cheltuielile de personal sunt numai pentru personalul angajat al contractorului care asigur suportul tiinific i tehnic pentru realizarea proiectului. Obligaiile prevzute prin lege privind costurile salariale ale personalului fa de finanator sunt n sarcina contractorului. Cheltuielile cu deplasrile, transportul, cazarea sunt fcute numai pentru realizarea serviciilor prevzute n contract. Cheltuielile materiale sunt cheltuieli de exploatare ce particip direct la realizarea proiectului. Materiile prime sunt specifice fiecrui proiect i consumul lor trebuie s rezulte din memoriul tehnic. Materialele consumabile sunt materiale auxiliare necesare n derularea proiectului, rechizite i alte consum uri. Combustibilii sunt numai cei care contribuie direct la realizarea proiectului. Sunt consumuri specifice care apar n cursul realizrii proiectului i nu se regsesc n regie, deoarece se poate dovedi valoarea n cadrul proiectului cu documente justificative. Pentru activiti care nu pot fi realizate de contractor, acesta poate apela
115
la teri, alii dect partenerii de proiect. Cheltuielile indirecte reprezint costurile generale indirecte calculate conform destinaiei acestor cheltuieli astfel: energie, ap, servicii telefonice, administraie, management, amortizare cldiri (echipamente), impozit cldiri i teren, ntreinere, taxe potale, instruire personal. Dotrile sunt cele care au fost prevzute n lista echipamentelor care urmeaz s fie achiziionate n cadrul proiectului. Tabelul nr. 9.2 Devizul cadru al proiectului
- lei -
TOTAL * ** B A I. 1 Cheltuieli directe : 1. Cheltuieli de personal 1.1 Cheltuieli cu salariale 1.1.1. Salarii 1.1.2. Contribuii a. CAS b. omaj c. CASS d. altele, conform reglementarilor in vigoare 1.2. Alte cheltuieli de personal a. deplasri, detari, transferuri n ar b. deplasri, detari, transferuri n strintate Cheltuieli materiale i servicii 2.1 Materiale, materii prime 2.2 Lucrri i servicii executate de teri, din care: a. colaboratori b. teste, msurtori, analize c. omologri d. amenajare spaiu interior e. studii, anchete statistice f. asisten tehnic, consultan Alte cheltuieli specifice proiectului Cheltuieli indirecte : regia % Dotri independente i studii pentru obiective de investiii : 1. echipamente pentru cercetare dezvoltare ; 2. mobilier aparatura ; 3. calculatoare electronice i echipamente periferice ; 5. mijloace de transport ; 6.studii pentru obiective de investiii. Total tarif (valoare contract) I+II+III
An 1 * B
**
An 2 * B
**
An 3 * B
**
3 II III
* **
B - finanare din bugetul de stat A - finanare din alte surse
116
9.2.4 Planificarea strategiei n domeniul calitii Managementul calitii proiectului include procesele necesare pentru asigurarea c proiectul va satisface cerinele pentru care a fost lansat. Managementul calitii proiectului include toate funciile de management care determin politica de calitate, obiectivele i responsabilitile aferente proiectului i se realizeaz prin planificarea calitii , asigurarea calitii , controlul calitii , creterea calitii , cuprinse n sistemul calitii . Managementul calitii proiectului, prezint trei componente disticte, fiecare dintre acestea fiiind structurate pe :date de intrare, instrumente i tehnici de realizare a etapei calitative respective precum i rezultatele finale, ce sunt prezentate sub forma unor date de iesire. n principial, fiecare dintre aceste etape, prezint urmtoarea structur : 1. Planificarea calitii proiectului - identific standardele de calitate relevante ( de referin) pentru proiect i determin modalitile de satisfacere a acestora. 2. Asigurarea calitii proiectului - evalueaz performanele generale ale proiectului pentru asigurarea c acesta va satisface condiiile standardelor de referin . 3. Controlul calitii proiectului - monitorizeaz rezultatele specifice ale proiectului pentru asigurarea c acesta va satisface condiiile standardelor de referin. Aceste trei procese interacioneaz att ntre ele ct i cu celelalte procese ale managementului proiectului. Fiecare proces impune eforturi din partea unuia sau a mai multor membri ai echipei, sau a altor structuri organizaionale, n funcie de necesitile proiectului. Fiecare proces se regsete cel puin o dat n fiecare faz (etap) a proiectului. Desi procesele sunt prezentate ca elemente distincte, cu interfee clar definite, n practic ele pot interaciona unele cu altele. Managementul calitii proiectului se adreseaz att managementului proiectului propriu-zis ct i produsului/serviciului rezultat din proiect. Termenul de produs este generic utilizat n literatura referitoare la calitate, el referindu-se att la produse ct i la servicii. Absena cerinelor de calitate, n fiecare faz a proiectului, poate avea consecine negative asupra partenerilor implicai n proiect. De exemplu : Modificrile cerinelor clientului/utilizatorului proiectului, prezentate pe parcursul execuiei proiectului, n reuniunile (edinele) de faz, pot avea consecine negative n sensul creterii sarcinilor echipei de proiect.
117
Devansarea inspeciilor de calitate planificate, stabilite n cadrul reuniunilor de modificare a duratelor de realizare a obiectivelor intermediare, poate avea consecine negative prin apariia unor erori neprevzute. Un aspect critic n managementul calitii proiectului l reprezint necesitatea ca obiectivele stabilite ale proiectului, prezentate n scopului proiectului, s rspund necesitilor implicite i explicite ale clientului/utilizatorului. Echipa de proiect nu trebuie s confunde calitatea cu clasa . Clasa reprezint o treapt sau un grad dat unor entiti care au funcionaliti (utilizri) comune dar au caracteristici tehnice diferite.
Figura 9.5 Cauzele deficienelor de calitate Calitatea slab este ntotdeauna o problem. Clasa inferioar poate s nu fie. De exemplu, un produs software poate fin de calitate superioar (fr defecte evidente) dar de clas inferioar (cu numr limitat de caractere) sau poate fi de slab
118
calitate (defecte evidente numeroase, utilizare greoaie) i de clas superioar (multiple caracteristici). Determinarea i stabilirea nivelelor cerute att de calitate ct i de clas reprezint responsabilitatea att a managerului de proiect ct i a echipei pe care acesta o coordoneaz. Echipa de proiect trebuie, de asemenea, s contientizeze faptul c un management modern al calitii completeaz managementul proiectului. De exemplu, ambele discipline recunosc importana : - satisfaciei clientului/utilizatorului - nelegerea, specificarea i influenarea necesitilor astfel nct ele s rspund ateptrilor acestuia. Acest lucru reprezint conformitatea produsului cu cerinele proiectului care trebuie s realizeze ceea ce a stabilit s realizeze i s satisfac necesitile reale ale clientului/utilizatorului). - aciunilor de prevenire, mai mult dect de corecie - costul aciunilor de prevenire a unor greeli este ntotdeauna mai mic dect costul corectrii lor. - managementul responsabilitii - realizarea fazelor proiectului presupune participarea ntregii echipe, dar managementul responsabilitii presupune planificarea i estimarea resurselor necesare pentru realizarea fazelor. n plus, calitatea duce att la creterea calitii managementului proiectului ct i la creterea calitii produsului rezultat. Totusi exist o limitare n abordarea managementului calitii, de care echipa de proiect trebuie s in seama. Durata limitat de realizare a proiectului presupune limitarea investiiilor n creterea calitatii produsului, mai ales n prevenirea apariiei defectelor i n evaluarea lor. Planificarea calitii proiectului Planificarea calitii presupune identificarea standardelor de calitate, relevante pentru proiect i determinarea modalitilor de satisfacere a acestora. Este una dintre cheile proceselor ajuttoare ale planificrilor proiectului. Poate fi realizat n mod regulat sau n paralel cu alte procese de planificare. De exemplu, schimbrile cerute asupra produsului necesit stabilirea standardelor de calitate aferente i poate necesita ajustri de costuri pe parcursul fazelor proiectului ,sau, calitatea dorit a produsului poate necesita o analiz de risc pentru identificarea problemelor ce pot apare la realizarea proiectului. Tehnicile de planificare a calitii sunt, n cea mai mare parte, cele utilizate n planificarea proiectului. Echipa de proiect trebuie s respecte una din axiomele
119
fundamentale ale managementului modern al calitii - calitatea se planific, nu se controleaz. 9.2.5 Managementul riscurilor Sursele de risc sunt categorii de evenimente care pot afecta buna desfurare a activitilor planificate ale proiectului. Identificarea riscurilor se refer la riscurile interne, ce in de competena echipei de proiect i la riscurile externe, care pot apare din procese din afara proiectului. Esena riscului, ce se exprim prin posibilitatea evalurii cuantificate a probabiliti apariiei unei situaii nefavorabile, condiioneaz necesitatea elaborrii metodelor i mecanismelor de diminuare a efectului negativ al evenimentelor prevzute. Cunoaterea pericolului potenial i a nivelului de impact al riscului permite a le gestiona n mod mai eficient. Identificarea i evaluarea riscurilor semnificative trebuie s se realizeze cu luarea n considerare a factorilor interni (de exemplu: complexitatea structurii organizatorice, natura activitilor desfurate, calitatea personalului i fluctuaia acestuia) i a factorilor externi (de exemplu: condiii economice, schimbri legislative sau legate de mediul concurenial n sectorul specific, progrese tehnologice). Principalele probleme care pot apare n managementul riscului proiectelor sunt urmtoarele: producerea de ntrzieri n derularea proiectului, pentru anumite activiti sau livrabile, n urma apariiei unor probleme care nu au fost prevzute; depsirea bugetului alocat pentru proiect datorit unor situaii neprevzute; crearea unor situaii tensionate n cadrul echipei de proiect comune furnizor beneficiar n urma manifestrii unor riscuri; realizarea unor compromisuri relativ la calitatea unor livrabile datorit apariiei unor probleme care nu au fost prevzute. Cauzele care produc aceste probleme sunt n general urmtoarele: nu sunt clar definite sau nu sunt formal asumate de ctre pri responsabilitile referitoare la managementul riscurilor; n marea majoritate a cazurilor nu este folosit, nici de ctre beneficiar i nici de ctre furnizor, o procedur formal de realizare a managementului riscurilor, care s prezinte modalitatea practic de realizare a identificrii riscurilor, a probabilitii de apariie i a impactului n cazul apariiei, a planificarii activitilor de contracarare i a planurilor alternative n cazul materializrii riscului;
120
nu sunt stabilite responsabilitile n identificarea i controlul riscurilor pentru persoanele cu autoritate de decizie din cadrul organizaiei beneficiarulu; nu sunt identificate i disponibile modalitile concrete prin care pot fi controlate riscurile n cadrul organizaiei beneficiare; nu sunt derulate edine de analiz comune (beneficiar i furnizor) n vederea identificrii i evalurii riscurilor din proiect; nu sunt stabilite sau derulate planuri de aciune de ctre coordonatorul de proiect al beneficiarului n vederea contracarrii riscurilor; nu este solicitat n cadrul caietului de sarcini prezentarea n cadrul ofertei tehnice de ctre furnizor a unui plan concret de management al riscului pentru principalele riscuri identificate; planul de riscuri nu este revizuit pe parcursul proiectului.
n tabelul nr. 9.3, se prezint diverse consecine ale aciunii factorilor de risc, care pot s se manifeste n derularea unui proiect. Tabelul nr. 9.3 Exemple de consecine ale aciunii factorilor de risc
Consecine Clasificare 5 Descriere Catastrofic Obiective Obiectivul proiectului nu este realizat Resurse umane Multiple efecte inevitabile sau ireversibile asupra oamenilor, n proprie de pn la 50 % Resurse financiare Abaterea cu 50% de la buget Mediul extern Dereglarea foarte grav pe termen lung a funciilor ecosistemului Legislaie 4 Mare Realizarea obiectivului este ntrziat cu 50 % sau mai mult O singur dizabilitate inevitabil sau ireversibil la una sau mai multe persoane (peste 30 %) Abaterea cu 30% de la buget Dereglarea grav pe termen lung a funciilor ecosistemului 3 Moderat Realizarea obiectivului este ntrziat cu mai puin de 50 % Dizabilitate moderat handicap (sub 30 %) sau 2 Minor Termene pariale nerealizate 1 Nesemnificativ Efect neglijabil asupra termenelor pariale
Dizabilitate semnificativ, dar reversibil, care necesit spitalizare
Nu este necesar tratament medical
Abaterea cu 20% de la buget Efecte serioase n ecosistem pe termen mediu
Abaterea cu 10% de la buget Efecte moderate n ecosistem pe termen scurt
Abaterea cu 5% de la buget Efecte minore n ecosistem
121
Semnificativ punere sub acuzare
nclcare a legii
major
Serioas nclcare a instruciunilor i raport ctre autoritatea de anchet Adversitate semnificativ a publicului, media sau ONG - uri
Minore nerespectri ale regulamentelor
Reputaia Protest public sau media la nivel internaional
Protest public sau media la nivel naional
ngrijorare local reflectat n media
Adversitate minor local reflectat n media
Prelegerea nr. 6 - Elemente generale privind ocupaii specfice inovrii i transferului tehnologic
Modulul V Resurse umane n inovare i transfer tehnologic
OBIECTIVE: La finalul acestui modul, cursantul va fi capabil s: - defineasca urmatoarele noiuni: a) managerul de inovare b) broker-ul de tehnologii
Cap. 10 Ocupaii specfice inovrii i transferului tehnologic 10.1. Managerul de inovare Managerul de inovare este responsabil cu gestionarea eficient a procesului de inovare ntr-o firm. Aa cum s-a mai precizat, inovarea este procesul prin care ideile noi (rezultate n urma procesului creativitii sau al eforturilor de cercetare dezvoltare, pe de-o parte, i a solicitrilor pieei, pe de alt parte) se transform n bunuri respectiv valori materiale destinate pieei , deci, vnzrii ctre potenialii clieni. Managerul de inovare rspunde de exercitarea funciilor manageriale: de identificare idei/soluii noi, analiz, sintez i previziune, organizare, antrenare, coordonare, control evaluare, precum i de identificare a schimbrilor produselor/ tehnologiilor/ serviciilor n funcie de mediul exterior. Principalele caracteristici ale managerului de inovare sunt: - capacitatea de a fi vizionar;
122
de a fi contient de riscurile poteniale ale aplicrii noului (pentru a le minimaliza prin politici i msuri adecvate); - capacitatea i disponibilitatea de a nva continuu; - capacitatea de analiz i sintez; - capacitatea de comunicare i negociere; - abiliti de lucru n echip, rezisten la stress. Profesia de manager de inovare cere pe lng aprofundate cunotine despre procesul de inovare i de management, stpnirea unor cunotine complexe, att tehnologice, ct i economice, o cultur general i tiinific, cunotine de comunicare, marketing, negociere etc. Activitile cadru pe care trebuie s le desfoare sunt: - elaborarea strategiei de inovare a firmei, n urma auditrii acesteia; - implementarea planului de realizare a strategiei de inovare la nivelul firmei; - coordonarea dezvoltrii profesionale a echipei; - coordonarea culegerii de idei creative; - crearea unui sistem de gestiune a datelor privind ideile de inovare; - elaborarea metodelor de valorificare a capitalului intelectual al firmei; - evaluarea procesului de inovare pe ntreg ciclu de via; - asigurarea continuitii procesului de inovare n firm. Un manager de inovare trebuie s ndeplineasc urmtoarele roluri: rolul interpersonal trebuie s se materializeze prin nelegerea clienilor, motivarea i coordonarea echipei de inovare, motivarea factorilor de decizie, medierea opozanilor procesului de inovare, organizarea cooperrii cu reelele externe de colaborare; rolul informaional prin propria informare privind stadiul tehnicii n domeniul su de activitate i a tuturor factorilor care particip la procesul/procesele de inovare; rolul decizional prin care decide soluia cu risc minim, fiind capabil s prezinte argument certe pentru a influena deciziile managerului general i ale consiliului de administraie n ceea ce privete finanatea.
Principalele probleme pe care managerul de inovare trebuie s le rezolve n activitatea sa sunt: - implementarea n firm la toate nivelurile a mentalitii conform creia inovarea reprezint cea mai bun soluie pentru dezvoltare economic i competitivitate,
123
implementarea culturii organizaionale specific firmelor inovative.
10.2. Brokerul de tehnologii Brokerul de tehnologii este persoana calificat pentru efectuarea transferului tehnologic, este persoana care coreleaz oferta cu cererea respectand proprietatea industrial. Prin transfer tehnologic se nelege examinarea sistematic i independent a unei tehnologii oferit de un deintor cu drepturi de proprietate industrial pentru a determina caracteristicile, avantajele, modul de aplicare pe pia, n scopul gsirii unui partener interesat de a aplica respectiva tehnologie. Brokerul identific rezultatele inclusiv ale cercetrii, n special acele rezultate considerate potrivite pentru exploatarea de cea de-a treia parte (beneficiarul transferului tehnologic) i promovarea acestora n legatur cu nevoile economiei. Transferul tehnologic este o component esenial a inovrii. Intr -o definiie concis, inovarea este producerea, asimilarea i exploatarea cu succes a noutii n sferele economice i sociale. Inovarea este de regul o activitate din care rezult un produs (bun sau serviciu) sau procedeu nou sau semnificativ mbunatit lansat pe pia ori n propria companie de ctre persoanele fizice sau juridice care au avut aport inovativ. n centrul procesului de inovare se afl companiile deoarece beneficiul economic al unei exploatri de succes a noutii este receptat de acestea iar efectul final al politicii de inovare trebuie s se rsfrng asupra companiilor: asupra politicilor, a capacitilor lor creative i productive, de a crete competitivitatea precum i a mediului de operare. Inovarea este un mijloc esenial pentru companii de a-i crea avantaj competitiv i valoare superioar fa de clienii lor. Transferul de tehnologie desemneaz orice tranzacie asupra tehnologiei viznd transmiterea de ctre deintorul de tehnologie ctre beneficiar a cunotinelor cu privire la metoda, modul, experiena de producere a unui produs, crearea unei fabrici, uzine etc., mpreun cu tehnica aferent, indiferent dac este brevetat sau nu, pe plan juridic. Transferul se nfptuiete pe cale contractual, prile contractante fiind parteneri. Obiectul transferului de tehnologie se poate concretiza prin: brevete de invenie, desene i modele tehnice, formule secrete de fabricaie i, in general, asisten tehnic nebrevetat, care n mod curent este cunoscut sub denumirea de know-how, enegineering, francising, hardware i software etc.
124
Activitile tipice i servicii legate de transferul tehnologic i exploatarea rezultatelor cercetrii pot include dar nu se restrng numai la urmtoarele: - contientizare promovarea serviciilor, publicarea de oportuniti tehnologice. - contact audit tehnologic/ evaluare tehnologic, vizite la firme, ntlniri pentru identificarea ofertelor i nevoilor locale; organizarea de evenimente de transfer tehnologic, brokeraje, zile deschise, seminarii, expoziii; contact direct cu IMM-urile i ali participani potrivii; dezvoltarea unei baze de date la cerinele companiilor locale. - asisten aplicarea de tehnologii care s se potriveasc nevoilor identificate/ diseminrii de profile tehnologice i cutare de parteneri pentru exploatarea tehnologiilor identificate prin cooperare; asisten n pregtirea unor ntlniri comune ntre potenialii parteneri; asisten n pregtirea i ncheierea contractelor i planurilor de exploatare tehnologic; cutarea de servicii adiionale n aceste probleme, posibil n cadrul schemelor de suport comunitar existente pe plan naional. - contracte semnate acordarea de asisten la ncheierea contractelor de transfer tehnologic/ contracte de cooperare tehnologic. Brokerii de tehnologii sunt specialiti care trebuie s demonstreze abiliti analitice, onestitate, tenacitate, s aprecieze situaiile n mod realist, s aib capacitatea de examinare, s neleag operaiuni complexe dintr -o perspectiv larg i s neleag rolul unitilor individuale n cadrul ntregii organizaii. Descriere Calificarea Broker de tehnologii (studii superioare) presupune efectuarea unui complex de activiti care au ca rezultat: examinarea sistematic i independent a unei tehnologii oferit de un deintor cu drepturi de proprietate industrial pentru a determ ina caracteristicile, avantajele, modul de aplicare pe pia, n scopul gsirii unui partener interesat de aplicarea respectivei tehnologii; efectuarea transferului tehnologic respectnd proprietatea industrial asigurnd consultan i asistnd prile pe durata transferului, dup caz; promovarea serviciilor, publicarea de oportuniti tehnologice.
125
Brokerul identific rezultatele inclusiv ale cercetrii, n special acele rezultate considerate potrivite pentru exploatarea celei de-a treia pri i promovarea acestora n legtur cu nevoile economiei. Motivaie Transferul tehnologic este o component esenial a inovrii. Aa cum s -a mai precizat, ntr-o definiie concis, inovarea este producerea, asimilarea i exploatarea cu succes a noutii n sferele economice i sociale. Inovarea este de regul o activitate din care rezult un produs (bun sau serviciu) sau procedeu nou sau semnificativ mbuntit lansat pe pia ori n propria companie de ctre persoanele fizice sau juridice care au avut aport inovativ. n centrul procesului de inovare se afl companiile deoarece beneficiul economic al unei exploatri de succes a noutii este receptat de acestea iar efectul final al politicii de inovare trebuie s se rsfrng asupra companiilor: asupra politicilor lor, a capacitailor lor creative i productive, de a crete competitivitatea precum i a mediului lor de operare. Inovarea este un mijloc esenial pentru companii de a-i crea avantaj competitiv i valoare superioar fa de clienii lor. Condiii de acces Pentru a devenii broker de transfer tehnologic sunt necesare studii superioare i eventual doi ani de practic, n care s fi cunoscut i aplicat ceea ce poate constitui obiectul unui transfer tehnologic de: brevete de invenie, desene i modele tehnice, formule secrete de fabricaie i, n general, acordarea de asisten tehnic nebrevetat, care n mod curent este cunoscut sub denumirea de know-how, enegineering, francising, hardware i software etc. Nivelul de studii minim necesar Este absolut necesar ca brokerul de transfer tehnologic s aib studii superioare n domeniul de aplicare a transferului. Rute de progres Brokerii de tehnologii sunt specialiti care trebuie s demonstreze abiliti analitice, onestitate, tenacitate, s aprecieze situaiile n mod realist, s aib
126
capacitatea de examinare, s neleag operaiuni complexe dintr -o perspectiv larg i s neleag rolul unitilor individuale existente la nivelul unei organizaii. Brokerii pot proveni din mediul universitar, din organizaii care deruleaz proiecte de cercetare dezvoltare, IMM uri inovative care au realizat transfer tehnologic. Cerine legislative specifice Pentru realizarea eficient a transferului tehnologic trebuie respectate reglementrile existente n vigoare precum: - reglementrile n domeniul transferul de tehnologie; - reglementrile n domeniul dreptului de proprietate industrial i intelectual. Rolul brokerului n selectarea tehnologiilor Prin activitile desfurate, brokerul joac un rol deosebit n selectarea transferului tehnologic: Evalueaz cu anticipaie nevoile clientului (ofertant i beneficiar de tehnologie) innd cont de domeniul de activitate, poziia sa pe pia i tendinele generale ale acesteia Realizeaz profilul de risc al clientului folosind metode adecvate care iau in consideraie tipurile de risc ce pot afecta activitatea acestuia i piaa specific Concluzioneaz cu privire la impactul transferului asupra rezultatelor financiare ale clientului. Alege oferta, cererea optim pentru client pe baza profilului de risc identificat Susine oferta, cererea optim n faa clientului pe baza analizei de tip SWOT Identific situaiile care necesit consultan Alege sau adapteaz formele adecvate de consultan, corelat cu situaia clienilor Elaboreaz recomandri i soluii pe care le propune clientului, conform unor standarde, cu aplicarea de instrumente i tehnice specifice, personalizat Monitorizeaz efectele serviciilor de consultan oferite in principal cu privire la evoluia financiar a clientului consiliat Rolul brokerului n promovarea tehnologiilor Odat fcut selecia transferul tehnologic trebuie promovat prin:
127
Elaborarea de materiale promoionale clare, atractive, adecvate scopului urmrit Distribuie materiale promoionale prin medii de informare adecvate. Participarea la activiti de promovare a imaginii organizaiei i a serviciilor acesteia n limitele prevzute de standarde. Asigurarea unui schimb de informaii cu instituiile implicate n transferul tehnologic n formele cerute, cu pstrarea confidenialitii, acolo unde este cazul. Rolul brokerului n vnzarea tehnologiilor Nu n ultimul rnd, brokerul are un rol deosebit n efectuarea propriu -zis a transferului tehnologic ctre beneficiar: Contacteaz organizaiile care furnizeaz produse, tehnologii, servicii tehnologice, conform regulamentelor interne, pentru schimb de informaii, verbal sau scris Identific, selecteaz i monitorizeaz informaiile necesare procesului de vnzare (brokeraj) n funcie de utilitatea lor Stabilete segmentul de pia i auditoriul int funcie de obiectivele urmrite i segmentul de pia, pentru a asigura o bun direcionare a mesajului Elaboreaz i distribuie materiale promoionale n mod profesionist, atractiv i respectiv in modalitatea adecvat Promoveaz produsele, tehnologiile i serviciile tehnologice, rezultate ale cercetrii, cu obiectivitate, evideniind avantajele i dezavantajele Clarific cu profesionalism observaiile i ntrebrile clienilor Vinde produsele, tehnologiile i serviciile tehnologice, rezultate ale cercetrii, dup verificarea concordanei dintre oferta i solicitare, mpreun cu documentele de reglementare, unde este cazul Plaseaz produsele, tehnologiile i serviciile tehnologice, rezultate al e cercetrii, dup verificarea concordanei dintre oferta i solicitare, Monitorizeaz rezultatelor activitii de promovare i vnzare prin urmrirea evoluiei financiare a clienilor.
128
Bibliografie
[1] Oslo Manual (2005), GUIDELINES FOR COLLECTING AND INTERPRETING INNOVATION DATA, Third edition, ISBN 92-64-6 01308-3 OECD/EUROPEAN COMMUNITIES 2005. [2] Rnea, C., Badea C. Dan (2003) - Bazele Inovrii i Transferului de Tehnologie, Editura ELECTRA, Bucureti, 2003, ISBN 973-806780-4. Editura ELECTRA este recunoscut CNCSIS Lista 2002, poz. 54. [3] Marcelo Antonio Percicotti da Silva (2006), INNOVATION MODELS: AN ENTREPRENEURIAL POINT OF VIEW, Third International Conference on Production Research Americas Region 2006 (ICPR-AM06). [4] Rothwell, Roy - Towards the Fifth-generation Innovation Process. International Marketing Review, vol.11, No.1,1994, pp.7-31. [5] Gann, D. and Dodgson, M. - Innovation Technology: How New Technologies Are Changing The Way We Innovate, National Endowment for Science, Technology and the Arts, 2007, London. [6] Sazali, A.W., Haslinda, A. - Evolution and Development of Technology Transfer Models and the Influence of Knowledge-Based View and Organizational Learning on Technology Transfer, Research Journal of Internatonal Studies - Issue 12, October, 2009. [7] Sazali, A.W, Raduan, C.R, Jegak, U i Haslinda, A. - Effects of Inter-Firm Technology Transfer Characteristics on Degree of Inter-Firm Technology Transfer in International Joint Ventures, European Journal of Scientific Research, ISSN 1450-216X Vol.35 No.3 (2009), pp.474-491. [8] SCHPPI, B., ANDREASEN, M., KIRCHGEORG, M. UND RADERMACHER, F. (2005): Handbuch Produktentwicklung. [9] Innovation Management, EU, Lifelong Learning Programme, 2006 [10] Drucker, Peter, F.- Innovation and Entrepreneurship, Harper & Row Publishers Inc.,1986. [11] Kao, J. John - Entrepreneurship, Creativity & Organization, Prentice Hall, Englewood Cliffs, New Jersey, 1989. [12] Roe, A. - Psychological Approaches to Creativity in Science, Essays on Creativity in the Sciences, Ed. M.A. Coler & H.K. Hughes, New York, 1963. [13] Gary Lundquist, A Rich Vision of Technology Transfer Technology Value Management, Journal of Technology Transfer, 28, 265284, 2003, Kluwer Academic Publishers. [14] L.Tahmooresnejad, M.A.Shafia,R.Salami - Identifying Impact Factors in Technology Transfer with the Aim of Technology Localization, World Academy of Science, Engineering and Technology 77, 2011. [15] HG nr.406 / 2003 - Norme metodologice din 2 aprilie 2003 specifice privind constituirea, funcionarea, evaluarea i acreditarea entitilor din infrastructura de inovare i transfer tehnologic.
129
[16] Sandu Steliana, Inovare, competen tehnologic i cretere economic, Editura Expert, 2002, Bucureti. [17] Jack P. Friedman, Dictionary of Business Terms, 4th Edition, General Editorn, 1999. [18] Marian,L. i Coniu, L.C., Universities and business incubators, the 5th International Conference on the Management of Technological Changes, August 25 26, 2007, Alexandroupolis, Greece. [19] Newton, R., Managerul de proiect: miestrie n livrarea proiectelor, Editura Codecs, Bucureti, ISBN: 978-97-380-6084-5, 2006. [20] Kerzner, H., Project Management: A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling, Eighth Edition, John Wiley&Sons Inc., USA, 2003. [21] Lock, D., Management de proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2000. [22] Scarlat, C., Galoiu, H., Manual de instruire avansat n managementul proiectelor (PCM), Bucureti, 2002. [23] A Guide to the Project Management Body of Knowledge, Project Management Institute, USA, 2003. [24] Wideman, R., M., Fundamental Principles of Project Management, in Project Management Forum, Digest Volume 4, no. 7, 1999. [25] OPRAN Constantin, STAN Sergiu(2004) - Managementul proiectelor, Editura comunicare.ro, Bucuresti, Romnia. [26] Ordonana de urgen a Guvernului nr.34 din 19 aprilie 2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 337/2006, modificat prin Legea nr.128/2007, Ordonanele de urgen ale Guvernului nr.94/2007, 143/2008, 228/2008, 19/2009, 72/2009 i prin Legea 84/2009. [27] Rectificarea nr.337/2006 la Legea nr.337/2006 pentru aprobarea Ordonana de urgen a Guvernului nr.34/2006. [28] Reinhard Meckl (2004) , Organising and leading M&A projects, International Journal of Project Management Volume 22, Issue 6, August 2004, Pages 455-462. [29] Kerzner, H. (2003), Project Management: A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling, Eighth Edition, John Wiley&Sons Inc., USA, 2003. [30] Filipoiu I.D., Rnea C., Managementul proiectelor de cercetare dezvoltare i inovare a produselor, Vol. I concepte, ed. POLITEHNICA PRESS, 2009. [31] Filipoiu I.D., Rnea C., Managementul proiectelor de cercetare dezvoltare i inovare a produselor, Vol. I concepte, ed. POLITEHNICA PRESS, 2009. [32] Filipoiu I.D., Meier M., Kunz A., Mler St., - Tehnologii i utilaje tehnologice * Fabricaie i costuri, ed. PRINTEH Bucureti, 2003. [33] Filipoiu I.D., Morariu, Z., Barbu, V., Chesnoiu, A., (2006) Analiza economic pe durata ciclului de via a mecanismului de acionare pentru pori bariere, n revista Construcia de Masini TEHNOLOGIA INOVATIV, nr. 1, , pp. 57 60. [34] Filipoiu I.D., (2008) Fundamentarea economic a deciziilor tehnice, n Revista Romn a Inovrii, nr. 1, , pp. 11 17.
130
[35] Griffin T., (1992) Evaluating QFDs Use in Firms as a Process for Developing products, The journal of Product Innovation Management 9 (3) [36] Pahl, G., Beitz, W., Feldhusen, J., Grote, K.-H., - Konstruktionslehre Grundlagen erfolgreicher Produktentwicklung Methoden und Anwendung, Springer-Verlag Berlin Heidelberg New York, 2007. [37] *** Enciclopedia calitii, Programul Naional de Cercetare Dezvoltare INFRAS, Bucureti, 2005. [38] * * * Micul dicionar enciclopedic [39] Vldu, D. .a. (2012) Manualul Managerului de inovare, http://www.romaniainoveaza.ro [40] Vldu, D. .a. (2012) Manualul Broker-ului de tehnologii, http://www.romaniainoveaza.ro [41]http://www.rau.ro/mycourses/20062007/mm_managementgeneral/Functiile%20Managem entului.pdf [42] Hussler Caroline, Picard Fabienne, Tang MingFeng - In search of accurate models to valorise academic research: qualitative evidence from three regional experiences, The VI Globelics Conference at Mexico City, September 22-24, 2008. [43] Allison Bramwell, David A.Wolfe - Universities and regional economic development: The entrepreneurial University of Waterloo, Research Policy 37 (2008) 11751187. [44] Domenico Lucarella - Tools for the valorization, diffusion and fruition of patent information resources, PATLIB 2004 Conference, 1921 May, Vilamoura, Portugal. [45] Paul W. Heisey, Sarah W. Adelman - Research expenditures, technology transfer activity, and university licensing revenue, J Technol Transf (2011) 36:3860, DOI 10.1007/s10961-009-9129-z.
131
Titlul cursului:
Brevetarea inveniilor n Romnia i Uniunea European

132
Modulul I : Elemente de baz despre brevetele de invenie Capitolul 1: DEFINIREA CONCEPTELOR 1. Invenia Invenia este soluia unei probleme tehnice din orice ramur a economiei, tiinei, culturii, sau orice alt domeniu al vieii sociale, care prezint noutate fa de stadiul tehnicii i poate fi aplicat n domeniul respectiv1. n sensul Legii nr. 64/1991 privind brevetele de invenie, a realiza o invenie nseamn a crea produse, procedee, metode sau aplicaii i combinaii de mijloace noi. Soluia la care se ajunge nu este n mod automat protejat doar ca rezultat al creaiei, fiind nevoie de ndeplinirea unor formaliti destul de complicate. Legea nr. 64/1991 nu definete invenia, dar enun condiiile pe care aceasta trebuie s le ndeplineasc pentru brevetare. n aceast situaie, invenia brevetabil poate fi definit ca fiind creaia uman, rezultat al unei activiti inventive, nou raportat la stadiul tehnicii i susceptibil de aplicare industrial. Inveniile pot avea ca obiect produse, procedee i metode. Produsul este un obiect determinat care se deosebete de altele prin trsturile i elementele sale: compoziie, structur .a. Realizndu-se invenii care au ca obiect produse, se pot crea: aparate, maini, instalaii, sisteme de comand, substane chimice, biologice, amestecuri fizico-chimice, microorganisme etc. Procedeele sunt activiti care au ca finalitate realizarea sau modificarea unui produs, n timp ce metodele au efecte de natur calitativ. Dac unui mijloc cunoscut de obinere a unui produs i se d o alt aplicaie care conduce la un alt produs, ne aflm n prezena unei invenii (dac sunt ndeplinite toate condiiile). Uneori, pe lng aplicaia de mijloace, a fost considerat ca fiind obiect al inveniei i combinaia de mijloace, care presupune reunirea unor mijloace deja cunoscute avnd drept rezultat un produs nou. n funcie de complexitatea obiectului inveniile sunt clasificate n: simple, cele care au ca obiect un singur produs, mijloc sau procedeu; complexe, cele care au o utilizare complex. n funcie de relaia cu alte invenii, acestea sunt clasificate n: principale, cele care nu au nicio legtur cu alte invenii; de perfecionare, cele care se bazeaz o invenie anterioar. Avnd n vedere dispoziiile art. 7 alin. (1) din Legea nr. 64/1991, inveniile pot fi:
1
St. Crpenaru, Drept civil. Drepturile de creaie intelectual, Universitatea din Bucureti, 1971, p. 67.
133
brevetabile, cele care ndeplinesc condiiile prevzute de lege; nebrevetabile, care fie nu ndeplinesc o condiie, fie sunt expres e xceptate de lege. n funcie de nivelul de inventivitate la care se ajunge, inveniile pot fi protejate prin: - brevet conform Legii nr. 64/1991; - model de utilitate conform Legii nr. 350/2007;n acest caz protecia se poate obine chiar dac nu s-a desfurat o activitate inventiv, dar s-a realizat o invenie tehnic ce depete nivelul simplei ndemnri profesionale. 2. Brevetul de invenie Organizaia Mondial a Proprietii Intelectuale a definit brevetul de invenie ca fiind un act eliberat la cerere de ctre un oficiu guvername ntal, act care i confer titularului exclusivitatea exploatrii. Legea nr. 64/1991 prevede, n art. 1, c drepturile asupra unei invenii sunt recunoscute i aprate pe teritoriul Romniei prin acordarea unui brevet de invenie de ctre Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci, n condiiile prevzute de lege. Funcia juridic esenial pe care brevetul de invenie o are este aceea de protecie juridic a inveniei. Ca o consecin a acesteia, brevetul are i funcii sociale precum: are rolul de stimulare a creaiei prin avantajele pe care le ofer titularilor de brevet; ncurajeaz comunicarea public a inveniei care, n lipsa brevetului, ar putea fi inut secret .a. Brevetul de invenie protejeaz o creaie de fond, care ndeplinete anumite condiii i nu una de form, cum o sa vedem ca e n cazul dreptului de autor. Prin ele se garanteaz calitatea de inventator i, pe cale de consecin, inclusiv drepturile ce decurg din aceasta, pe o durat determinat de timp. La exp irarea acesteia invenia intr n domeniul public. Capitolul 2: POSIBILI TITULARI AI BREVETULUI DE INVENIE Potrivit art. 3 al Legii nr. 64/1991, dreptul la brevet de invenie aparine inventatorului sau succesorului su n drepturi. Inventatorul este persoana care a creat invenia, numit de lege autor al inveniei.
134
Pot dobndi calitatea de inventatori protejai prin brevet: cetenii r omni, cei strini sau apatrizii cu domiciliul n Romnia, i chiar cei cu domiciliul n strintate, dac aplicarea art. 3 nu contravine conveniilor la care Romnia este parte ori, n lipsa acestora, numai dac exist reciprocitate de tratament. Potrivit art. 5 alin. (1) lit. a) al Legii nr. 64/1991, brevetul revine unitii, pentru inveniile realizate de salariat n exercitarea unui contract de munc ce prevede o misiune inventiv ncredinat n mod explicit, care corespunde cu funciile sale. Condiiile pentru acordarea brevetului unitii n acest caz sunt: invenia s fie opera unui salariat; acesta s fie angajat cu contract de munc; n contractul de munc s fie prevzut expres, n sarcina salariatului, misiunea inventiv ce corespunde cu funciile sale; avnd n vedere caracterul permisiv al normei, s nu existe n co ntractul de munc clauze care s creeze alt statut. n urma realizrii inveniei, salariatul primete o remuneraie suplimentar stabilit prin contract. n lipsa unei clauze contrare, subiect al proteciei prin brevet de invenie este unitatea care a comandat cercetarea (5 alin. 2 al Legii nr. 64/1991). Dei textul las s se neleag c numai o unitate poate obine brevet, s-a admis2 c, pentru identitate de raiune, trebuie acceptat i persoana fizic drept subiect al proteciei. Inventatorul are dreptul la o remuneraie suplimentar stabilit fie prin contractul dintre unitatea de cercetare i cea care a comandat cercetarea, fie prin act adiional la contractul de comand, act ncheiat direct ntre inventator i unitatea care a comandat. Articolul 5 alin. (1) lit. b) enumer cazurile n care este posibil brevetarea inveniilor realizate de salariat (care nu are expres o misiune inventiv). Este deci protejat prin brevet de invenie salariatul care: a realizat invenia n exercitarea funciei sale; a realizat invenia n domeniul activitii unitii; a realizat invenia prin cunoaterea sau folosirea tehnicii existente n unitate; a realizat invenia cu ajutorul material al unitii. n toate aceste situaii este necesar ndeplinirea a dou condiii pentru ca autorul s fie i subiect al proteciei: s fie angajat cu contract de mu nc i n acesta s nu se fi prevzut vreo clauz contrar.
2 L. Mihai, Invenia. Condiiile de fond ale brevetrii. Drepturi, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2002, p. 59.
135
Atunci cnd unitatea care a comandat cercetarea nu a depus cerere de brevet la OSIM n termen de 60 de zile de la informarea cu privire la redactarea inveniei, autorul-cercettor dobndete dreptul de depune personal cererea. Dreptul la brevet revine, conform art. 3 al Legii nr. 64/1991, autorului sau succesorului su n drepturi. Deoarece, potrivit legislaiei civile, prin succesor se nelege att motenitor, ct i dobnditor de drepturi, pot avea calitatea de subiect al proteciei motenitorii inventatorului sau cesionarii dreptului la eliber area brevetului de invenie, cu condiia ca acetia s aib calitatea de su ccesor anterior eliberrii brevetului. Exist cteva situaii n care persoanele fizice sau juridice, pri ale raporturilor juridice contractuale, pot fi subiecte al proteciei prin brevet de invenie, dac n contractele ncheiate exist clauza contrar prevederilor legale. n astfel de condiii pot fi titulari ai brevetelor de invenie: salariatul, inventator al inveniei de serviciu realizat n executarea unui contract de munc, ce conine o activitate inventiv, dar i o clauz avantajoas pentru salariat; unitatea la care salariatul a realizat invenia (n ipoteza art. 5 alin. (1) lit. b), n exercitarea funciei sale, n domeniul activitii unitii, prin cunoaterea sau folosirea tehnicii sau a datelor din unitate, cu sprijinul material al unitii, dar potrivit clauzei din contractul de munc, unitatea este cea ndreptit la brevet; inventatorul sau unitii creia i s-a dat comanda de cercetare, dac n contract s-a prevzut astfel. Capitolul 3: BREVETAREA INVENIILOR 1. Condiiile de brevetare a inveniilor Condiiile pentru ca o invenie s fie brevetabil sunt: 1. s se ntemeieze pe o activitate inventiv, 2. s prezinte noutate, 3. s aib aplicabilitate industrial, 4. s nu fie exclus prin lege de la brevetare, 5. s nu fie contrar ordinii publice i bunelor moravuri.
136
Articolul 12 al Legii nr. 64/1991 consider c o activitate este inventiv dac pentru o persoan de specialitate n acel domeniu soluia problemei nu rezult n mod evident din datele pe care tiina i tehnica le posed.3 Regulamentul de aplicare a Legii nr. 64/1991 menioneaz c activitatea este inventiv, dac ndeplinete una din condiiile urmtoare: nu rezult ca evident n stadiul tehnicii din domeniul de aplicare a inveniei sau dintr-un domeniu aplicat; necesitatea rezolvrii problemei exista de mult timp, iar rezolvrile cunoscute nu sunt la nivelul rezolvrii din invenie; invenia este folosit, cu sau fr modificri, ntr-un alt domeniu, pentru soluionarea unei alte probleme i efectul tehnic obinut este fie acelai, fie neateptat sau superior efectelor obinute de alte invenii din domeniul n care se transpune invenia, cu condiia ca cele dou domenii s nu fie apropiate; const n combinarea elementelor cunoscute din stadiul tehnicii, conducnd la obinerea unui efect global; invenia are ca obiect un procedeu analog care realizeaz un efect tehnic nou sau prin acest procedeu se obine o substan cu caliti superioare. Conform art. 10 alin. (1) al Legii nr. 64/1991, invenia este nou dac nu rezult n mod evident din cunotinele cuprinse n stadiul tehnicii, definiie identic cu aceea din art. 54 alin. (1) al Conveniei Brevetului European. Stadiul tehnicii include toate cunotinele care au devenit accesibile publicului pn la data nregistrrii cererii de brevet de invenie sau a prioritii recunoscute4. O invenie este susceptibil de aplicare industrial (art. 13 al Legii nr. 64/1991) dac obiectul su poate fi fabricat sau utilizat ntr-un domeniu industrial, inclusiv n agricultur. Aadar, o invenie are aplicabilitate industrial dac, att obiectul, ct i rezultatul sunt susceptibile de a fi utilizate industrial. Prin industrie i alte activiti s -a admis5 c se nelege tot ceea ce presupune i este dat orat muncii omului, activitii sale asupra naturii. Regulamentul de aplicare a Legii nr. 64/1991 prevede c o invenie este susceptibil de aplicare industrial dac din descrierea inveniei rezult cumulativ urmtoarele: obiectul inveniei poate fi folosit cel puin ntr-un domeniu; problema tehnic i rezolvarea ei;
3 Pentru dezvoltri, a se vedea I. Macovei, Dreptul proprietii intelectuale, Ed. All Beck, Bucureti, 2005 4 A.C. trenc, B. Ionescu, Gh. Gheorgiu, Dreptul brevetului, Ed. Lumina Lex, 2005, p. 215. 5 A. Petrescu. L. Mihai, Drept de proprietate industrial. Introducere n dreptul de proprietate industrial. Invenia. Inovaia, Universitatea din Bucureti, 1987, p. 17.
137
dezvluirea inveniei n exemplarele de realizare, astfel nct o pe rsoan de specialitate n domeniu s poat realiza invenia fr a desfura o activitate inventiv; invenia poate fi reprodus cu aceleai caracteristici i efecte ori de ct ori este necesar. Conform art. 9 al Legii nr. 64/1991, nu sunt brevetabile inveniile a cror exploatare comercial este contrar ordinii publice sau bunelor moravuri. Prin ordine public se nelege n dreptul romn: ordinea politic, economic i social aa cum sunt reglementate prin Constituie. Pe scurt, ordinea public este ordinea n stat6. Sunt deci de ordine public Constituia i toate legile care privesc organizarea puterilor n stat, a administraiei, precum i cele n materie penal, fiscal etc. Aceast limitare adus posibilitii de brevetare a unei invenii poate fi modificat odat cu schimbarea opiniilor politice ale legiuitorului. Legiuitorul romn folosete n Codul civil i n art. 12 al Legii nr. 64/1991 sintagma: bunele moravuri. n ea au fost incluse att regulile privind moravurile propriu-zise ct i cele privind morala public. Dac prin bune moravuri 7 nelegem totalitatea obiceiurilor dobndite prin tradiie de persoane i colectiviti, prin moral public se nelege totalitatea preceptelor morale pe care o colectivitate le accept ca reguli de convieuire i comportament. Potrivit art. 9 al Legii nr. 64/1991, nu se acord brevete de invenie: pentru soiurile de plante i rasele de animale, procedeele esenial biologice pentru obinerea plantelor sau animalelor (fac excepie procedeele microbiologice i produsele obinute prin aceste procedee); pentru inveniile avnd ca obiect corpul uman n orice stadiu de dezvoltare, precum i simpla descoperirea a unui dintre elementele sale, inclusiv secvena sau a secvena parial a unei gene; pentru metodele de tratament al corpului uman sau animal prin chirurgie sau terapie; pentru modelele de diagnosticare practicate asupra corpului uman sau animal. Conform art. 8 al Legii nr. 64/1991, nu sunt considerate invenii brevetabile: descoperirile, teoriile tiinifice, metodele matematice, creaiile estetice, planurile, principiile i metodele n exercitarea de activiti me ntale, n materie de jocuri, programe pentru calculator sau n domeniul activitilor economice i prezentrile de informaii. Ca i n cazul altor creaii intelectuale, motivele excluderii pleac de la binele i progresul social i merg pn la existena proteciei prin drept de autor (n cazul
6 C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, Tratat de drept civil romn, vol. I, Ed. ALL, Bucureti, 1996, p. 91. 7 L. Pop, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Ed. Fundaiei Chemarea, Iai, 1998, p. 36.
138
programelor pentru calculator). n acest din urm caz, Regulamentul privind aplicarea Legii nr. 64/1991 stabilete c o invenie nu poate fi exclus de la brevetare doar pentru c n ea este ncorporat i un program pentru calculator. 2. Procedura de brevetare a inveniilor la O.S.I.M Depunerea cererii de brevet de invenie nsoit de descrierea acesteia, revendicrile i, eventual, desene explicative echivaleaz cu constituirea depozitului naional reglementar ca act de apropiere public a inveniei8. Din punct de vedere practic, depunerea cererii i a actelor ce o nsoesc declaneaz procedura de acordare a brevetului. Cererea poate fi formulat de oricare din subiectele anterior menionare: inventator, unitate sau succesori ai acestora, dup caz. Prezentarea inveniei presupune identificarea obiectului inveniei, relevarea elementului de noutate, a avantajelor i a aplicaiilor. n msura n care este necesar pentru nelegere, se pot depune i desene explicative ale inveniei. Revendicrile sunt acele solicitri prin care este artat ntinderea pr oteciei dorit de solicitant, indicndu-se expres ce parte a descrierii va fi brevetat. Dac obiectul inveniei este complex i o singur invenie nu l poate acoperi, se pot formula mai multe revendicri, toate ns fiind subordonate regulii unitii inveniei, potrivit creia invenia soluioneaz o singur problem. Data constituirii depozitului naional reglementar este data la care au fost nregistrate o indicaie explicit sau implicit c se solicit acordarea unui brevet de invenie, indicaii care s permit stabilirea identitii solicitantului sau care s permit contactarea acestuia de ctre OSIM i o parte care, la prima vedere s par a fi o descriere a inveniei sau data care rezult din conveniile sau tratatele la care Romnia este parte. Din punct de vedere juridic, constituirea depozitului naional reglementar produce urmtoarele efecte: titularul depozitului are drept de prioritate de prim depozit fa de alte solicitri ulterioare (cu excepia prioritilor convenional i unionist); data constituirii lui este data la care se nate dreptul exclusiv i de la care se calculeaz durat brevetului; data constituirii este, dup cum s-a mai artat, aceea la care se analizeaz noutatea i posibilele anterioriti; de la data constituirii depozitului solicitantul are, provizoriu, aceleai drepturi pe care le are i un titular de brevet.
8 Y. Eminescu, Regimul juridic al creaiei intelectuale. Comentariul legii br evetelor de invenie, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 89.
139
nainte de publicarea cererii are loc o exam inare preliminar a cererii de brevet care stabilete: dac solicitantul poate formula cerere, n cazul n care este altcineva dect inventatorul; dac prioritatea convenional este corect invocat; dac s-au pltit taxele; dac sunt ndeplinite condiiile de form stabilite de OSIM .a. Dup aceast examinare prealabil va fi publicat cererea pentru care s -a constituit depozit reglementar, s-au pltit taxele de publicare, nu are ca obiect brevetarea unei invenii secrete, nu s-a cerut examinarea n procedur de urgen, amnarea publicrii i nici retragerea. Publicarea cererii de brevet se menioneaz n Buletinul Of icial de Proprietate Intelectual i const n depunerea la sala de lectur a OSIM sau n tiprirea descrierilor, revendicrilor i desenelor inveniei. Examinarea cererii de brevetare a inveniei se cere la data constituirii depozitului sau, dup caz, la deschiderea fazei naionale ori n termen de 30 de luni de la una dintre aceste date. Dac nu se formuleaz cerere de exam inare n aceast perioad, se consider abandonat solicitarea i, ca urmare, este respins cererea de brevet. Examinarea cererii const n: verificarea condiiilor privitoare la cerere, a celor referitoare la descrierea inveniei a desenelor i revendicrilor, verificarea obiectului cererii, a prioritilor i a condiiilor de brevetare a inveniei (art. 26). OSIM are dreptul s solicite pe parcursul examinrii acte n completare i lmuriri privind depozitul reglementar constituit. Valoarea taxelor pentru brevetare i meninerea brevetului difer n funcie de procedur i solicitant dup cum rezult din tabelul de mai jos.
Nr. Crt. TIPUL PROCEDURII Valoarea integral a taxei 100% Valoarea redus a taxei : persoan juridic avnd: avnd: a) Cifra de a) Cifra de afaceri < afaceri < dect dect echivalentul n echivalentul n lei a 1 mil. lei a 1 mil. Euro Euro sau sau b)Institut de b)Institut de cercetare/ cercetare/ instituie instituie public public /unitate non /unitate non profit profit persoane fizice: a vnd : avnd : VMB lunar VMB < lunar < dect de 3 dect de ori 5 ori ctigul ctigul mediu mediu brut brut realizat pe realizat economie pe 20% economie 50% TERMENUL DE PLAT
140
Comunitate virtual interuniversitar pentru tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale . 20% 20% 21,6 lei
nregistrarea CBI pe suport hrtie Publicarea CBI dup 18 luni de la data depozitului sau a prioritii invocate ntocmirea i publicarea unui raport documentar pentru o cerere naional Examinarea CBI n termen de 18 luni de la data plii (20 pag- 5 rev)
108 lei
54 lei
21,6 lei
54 lei
3 luni de data nregistrrii
la
180 lei
36 lei
90 lei
36 lei
90 lei
6 luni de la data depozitului sau 16 luni de la data prioritii
360 lei
72 lei
180 lei
72 lei
180 lei
Odat solicitarea
cu
1080 lei
216 lei
540 lei
216 lei
540 lei
Tiprirea, Publicarea i eliberarea BI (<20 pag.)
360 lei
72 lei
180 lei
72 lei
180 lei
Meninere n vigoare : - anii 1-3
540 lei
108 lei
270 lei
108 lei
270 lei
n 3 luni de la data solicitrii, din luna a 4-a pn n luna a 30-a inclusiv, de la data depozituli 4 luni de la data comunicrii hotrrii de acordare a brevetului n 12 luni de la data publicrii meniunii hotrrii de acordare a brevetului pentru primii ani de protecie
141
Comunitate virtual interuniversitar pentru tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale . anul 4 576 lei 115,2 lei 288 lei 115,2 lei 288 lei Pn nceperea anului protecie respectiv Pn nceperea anului protecie respectiv la de
- anul 5
648 lei v
129,6 lei
324 lei
129,6 lei
324 lei
la de
Total taxe pt. obinerea i protejarea timp de 5 ani a unui brevet
3.852 lei
770,4 lei
1926 lei
770,4 lei
1926 lei
Conform art. 28 al Legii nr. 64/1991, cererea de brevet de invenie se examineaz de specialiti, care, la sfritul analizei, redacteaz un raport de examinare. Pe baza acestuiaComisia de examinare de specialitate, poate da una din urmtoarele hotrri: acord brevetul de invenie, dac sunt ndeplinite condiiile de form i fond; respinge cererea cnd nu sunt ndeplinite condiiile, invenia este e xclus de lege sau nu s-a formulat cerere de examinare n 30 de luni de la data constituirii depozitului; constat retragerea cererii de brevet de invenie, dac aceasta a fost formulat n scris de cel care are aceast calitate (solicitant sau mandatar autorizat). Hotrrile Comisie de examinare se motiveaz i se comunic solic itantului, se nscriu n Registrul naional al cererilor de brevet de invenie depuse i se public n Buletinul Oficial de Proprietate Industrial. Conform art. 29 din Legea nr. 64/1991, n caz de nendeplinire a condiiilor prevzute de lege i pn la comunicarea hotrrilor, OSIM poate proceda la revocarea din oficiu a hotrrilor sale. Avnd n vedere c hotrrea nu ajunge s fie comunicat, din punctul de vedere al solicitantului, revocarea din oficiu echivaleaz cu respingerea cererii. Conform art. 53 i art. 54 din Legea nr. 64/1991, hotrrile privind cererile de brevet pronunate de OSIM pot fi atacate de ctre persoanele interesate cu contestaie sau cerere de revocare.
142
3. Durata de valabilitate a brevetului de invenie. Durata de valabilitate a unei invenii difer dup felul inveniei i este urmtoarea: pentru invenia principal, 20 de ani de la data de depozit; pentru invenia de perfecionare brevetat nainte de intrarea n vigoare a Legii nr. 64/1991, durata este de 20 de ani, termenul curgnd de la data depozitului; pentru brevetele de soi, durata de protecie prin b revet este de 25 de ani, cu excepia soiurilor noi de pomi fructiferi, vi-de-vie i cartofi (art. 30 al Legii nr. 255/1998, republicat) care sunt protejai prin brevet 30 de ani; n ambele cazuri termenul curge de la data eliberrii brevetului de soi. Protecia inveniei prin brevet nceteaz nainte de expirare a duratei de valabilitate prin: decdere, n cazul neplii taxei de meninere n vigoare a brevetului; renunarea titularului de brevet n tot sau n parte prin cerere nregi strat la OSIM; anularea brevetului de invenie pentru nendeplinirea condiiilor de brevetare: noutate, activitate inventiv, aplicabilitate industrial, neexce ptare de la brevetare i absena caracterului contrar bunelor moravuri sau ordinii publice. Efectul principal al decderii i renunrii este trecerea inveniei n domeniul public. 4. Brevetul european n spiritul instituit de Convenia de la Paris pentru protecia proprietii industriale din 1883 i n dorina de armonizare, s -a semnat, n 1973, la Mnchen, Convenia privind brevetul european, convenie cu caracter regional. Aceasta a instituit un sistem unic de protecie a inveniilor n toate rile semnatare sau care au aderat. Legislaiile naionale funcioneaz ca un sistem paralel de protecie, avnd chiar prioritate de reglementare dac avem n vedere art. 138 al Conveniei. Acesta prevede posibilitatea ca, potrivit legislaiei naionale, un brevet s fie declarat nul, cu efecte doar pe teritoriul statului respectiv. Sistemul instituit de Convenie nu per mite ns acordarea a dou brevete: unul eliberat de oficiul unui stat semnatar, iar altul de Oficiul European de Brevete.
143
Condiiile de brevetabilitate sunt aceleai cu cele existente n legislaia naional: noutate, activitate inventiv, aplicabilitate industrial (art. 52). Nu sunt considerate invenii: a) descoperirile, teoriile tiinifice si metodele matematice; b) creaiile estetice; c) planurile, regulile i metodele pentru exercitarea activitilor intelectuale, pentru jocuri sau pentru activiti economice, precum si programele pentru calculatoare; d) prezentarea informaiilor. Cererea de brevet european se formuleaz ntr-una dintre limbile oficiale ale Oficiului European de Brevete (englez, francez sau german) i se depune fie la unul dintre sediile OEB (Munchen, Haga, Berlin), fie la sediile oficiilor de proprietate al statelor membre ale Conveniei Brevetului European. n acest din urm caz, cererea poate fi redactat i n limba naional cu obligaia de a depune o variant tradus ntr-o limb oficial ntr-un termen de 3 luni. Se poate utiliza, totodat, i procedura on-line la http://www.epoline.org/portal/public, fiind astfel posibil verificarea bazei de date a EPO, formularea i expedierea cererii, precum i organizarea i efectuarea corespondenei cu EPO. Cererea de brevet trebuie s conin i descrierea inveniei, revendicrile posibile, desene i un rezumat. Data de depozit este data la care cererea ndeplinete urmtoarele condiii: rezult din ea c se solicit un brevet european, conine informaii necesare identificrii solicitantului i conine o descriere sau o referin la una depus anterior. Persoana care a formulat ntr-un stat membru al Conveniei de la Paris pentru protecia proprietii industriale sau membru al Organizaiei Mondiale a Comerului o cerere de eliberare a unui brevet de invenie are un drept de prioritate pe un termen de 12 luni de la data nregistrrii, n cazul solicitrii unui brevet european. Procedura de brevetare presupune, n continuare, aceiai pai efectuai potrivit legislaiei naionale: publicarea cererii imediat dup trecerea a 18 luni de la data de depozit sau de la data de prioritate, examinarea de fond a cererii, acord brevetul sau respinge cererea, n cazul acordrii putndu-se formula opuneri n termen de 9 luni. Hotrrile seciei de depozit, ale diviziei juridice, ale diviziilor de examinare i ale celor de opunere pot fi atacate cu apel. Brevetul european este supus, n funcie de legislaiile naionale, unor proceduri de validare, proceduri ce in, de regul, de traducerea documentaiei de brevet. Potrivit Legii nr. 611/2002, validarea brevetului european se face n Romnia prin depunerea la OSIM, n termen de 3 luni (plus nc 3 luni dup cu plata unor taxe suplimentare) de la publicarea n Buletinul European de Brevete a traducerii integrale
144
a brevetului. n cazul n care condiiile prevzute de art. 6 alin. (2)-(4) ale Legii nr. 611/2002, menionate anterior, nu sunt respectate, brevetul european este nul ab initio [art. 6 alin. (5 ) al aceleiai legi]. 5. Brevetul comunitar Istoria iniiativei de a crea un sistem comunitar de protecie a inveniei este relativ veche. Primul pas a fost semnarea, la Luxemburg, n 1975, a unei convenii referitoare la eliberarea unui brevet pentru Piaa Comun, convenie care nu a fost implementat n ntregime. O propunere de Regulament asupra brevetului comunitar a fost elaborat de Comisia UE, Consiliul lund n 2003 decizia politic de a -l implementa. O nou propunere de regulament a fost ns elaborat i datat 8 martie 2004. Este ns nevoie de o revizuire a Conveniei Brevetului European, pentru c, aa cum vom arta, brevetul comunitar va fi eliberat de structurile deja create pe plan european prin convenia menionat. n condiiile artate, Comisia a reafirmat foarte clar n documentul mbuntirea sistemului de brevetare n Europa emis la 29 martie 2007 9 c, n opinia sa, crearea unui singur Brevet comunitar continu s fie un obiectiv cheie pentru Europa. Mai mult, vicepreedintele Comisiei a artat, n aprilie 2007, la European Patent Forum, c un sistem incomplet de brevetare european pune afacerile europene ntr-un dezavantaj competiional. n propunerile de regulament10 formulate de Comisia UE s-au formulat unele principii pe care le menionm: 1. solicitarea i brevetarea sunt supuse regulilor din Convenia Brevetului European, urmnd a fi folosit expertiza Oficiului European de Brevetare; 2. dreptul comunitar aplicabil brevetului comunitar nu va nlocui nici dreptul statelor membre nici regulile impuse de Convenia Brevetului European; 3. nfiinarea unei instane jurisdicionale a brevetului comunitar ataat Tribunalului de Prim Instan, care urmeaz s judece n apel.
9 http://documents.epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/028A3690A78A516FC12572C6003F5A7 B/$File/communication_en.pdf 10 http://register.consilium.eu.int/pdf/en/04/st07/st07119.en04.pdf
145
Constatnd un nou blocaj n realizarea cadrului juridic pentru eliberarea brevetului UE, n 2011, mai multe state au susinut o decizie a Consiliului U.E. (2011/167/UE) prin care s-a reafirmat i autorizat o cooperare consolidat n vederea crerii unui brevet unitar n spaiul U.E.. Capitolul. 4: VALORIFICAREA BREVETULUI DE INVENIE 1. Drepturile inventatorului Fr a fi enumerate expres de lege, din interpretarea legii pot fi deduse urmtoarele drepturi morale ce revin inventatorilor: dreptul de a divulga public realizarea sa; dreptul la recunoaterea calitii de autor al inveniei; dreptul la nume; dreptul la eliberarea unui titlu de protecie sau menionarea numelui n brevet; dreptul la eliberarea unui duplicat al brevetului de invenie. Titularul de brevet, inventatorul sau unitatea, are urmtoa rele drepturi patrimoniale: a) dreptul de prioritate, b) dreptul exclusiv de exploatare a inveniei c) dreptul provizoriu de exploatare exclusiv a inveniei. Potrivit art. 17 al Legii nr. 64/1991, constituirea depozitului naional reglementar al inveniei asigur un drept de prioritate fa de orice depozit privind aceeai invenie cu o dat ulterioar de depozit sau cu o dat ulterioar de prioritate recunoscut. Dreptul recunoscut titularului de brevet de a exploata invenia n mod exclusiv confer acestuia att posibilitatea de a folosi invenia i avea foloase patrimoniale din aceasta, ct i pe aceea de a interzice tuturor celorlalte persoane efectuarea unor acte care ncalc prerogativele ce-i revin. Exploatarea inveniei poate consta n: fabricarea produsului, folosirea procedeelor sau metodelor care fac obiectul inveniei; comercializarea produselor fabricate;
146
ncheierea unor contracte de licen prin care se permite folosirea inveniei. Dreptul exclusiv de exploatare a inveniei ia natere odat cu eliberarea brevetului de invenie a crui durat de valabilitatea se calculeaz de la data constituirii depozitului naional reglementar. Potrivit art. 32, art. 58 i art. 59 ale Legii nr. 64/1991, brevetul de invenie permite titularului su s interzic terilor efectuarea, fr autorizarea sa, a urmtoarelor acte: a) pentru produse: fabricarea, folosirea, oferirea spre vnzare, vnzarea, sau importul n vederea vnzrii, oferirii spre vnzare sau folosirii; b) pentru procedee: utilizarea procedeului; c) vnzarea, oferirea spre vnzarea sau folosirea produsului obinut printr -un procedeu brevetat Dreptul provizoriu de exploatare a inveniei const n posibilitatea conferit de lege celui care a constituit depozitul naional reglementar, ca, pn la elibe rarea brevetului de invenie, s exploateze exclusiv soluia inventiv propus de el. Astfel, potrivit art. 33 al Legii nr. 64/1991, solicitantul brevetului are aceleai drepturi conferite titularului de brevet n perioada cuprins ntre data constituirii depozitului naional reglementar i aceea a eliberrii brevetului de invenie. 2. Valorificarea drepturilor privind inveniile prin transmitere a) Contractul de cesiune este contractul prin care cedentul-titular de brevet transmite cesionarului, n schimbul unei sume de bani, dreptul la acordarea brevetului sau drepturile patrimoniale pe care acesta le confer. Avnd n vedere c, n principiu, contractul de cesiune are o config uraie juridic asemntoare contractului de vnzare-cumprare11, regulile acestuia vor fi aplicate i contractului de cesiune a drepturilor privind inveniile. Astfel, obligaiile privind transferul dreptului, garania i plata preului sunt guvernate de dispoziiile Codului civil n materia vnzrii, singura obligaie special a ces ionarului fiind aceea de exploatare a inveniei.
11
Y. Eminescu, op. cit, 1997, p. 169.
147
Contractul de cesiune poate fi definitiv sau pe durat limitat, dar n niciun caz nu poate depi durata de valabilitate a brevetului de invenie. Pentru opozabilitate fa de teri, contractul de cesiune trebuie nregistrat la OSIM, acest organism ndeplinind doar formalitatea nregistrrii, neavnd atribuii de verificare a legalitii. b) Contractul de licen este contractul prin care titularul brevetului cedeaz unei alte persoane dreptul de a folosi invenia brevetat n schimbul unei sume de bani. Dac n cazul contractului de cesiune se transfer dreptul patrimonial (cu tot ce intr n coninutul su), n cazul contractului de licen are loc doar o transmitere a folosinei. Avnd n vedere c drepturile exclusive sunt exercitate n continuare de titular, acesta poate (cu excepia licenei exclusive) s poat ncheia cte contra cte de licen dorete. Contractul de licen poate s conin limitri ale folosinei cu privire la teritoriu sau durat dar i cu privire la numrul de licene permise. n funcie de ultimul criteriu, licenele pot fi nelimitate ca numr sau exclusive, caz n care se transmite folosina numai unei singure persoane. De asemenea, contractul de licen este unul ncheiat cu respectarea principiului libertii contractuale. Exist ns situaii n care dreptul de folosin se transmite, fr ncheierea unui contract, n temeiul legii, opernd ceea ce se numete licena legal. Prin contractul de licen se creeaz urmtoarele obligaii: a) pentru titularul brevetului: obligaia de a oferi beneficiarului informaiile necesare utilizrii i nveniei i de a-i acorda acestuia asisten tehnic; obligaia de garanie, care, pe lng coninutul clasic, presupune i plata taxelor de meninere n vigoare a brevetului; b) pentru beneficiarul licenei: obligaia de plat a sumelor de bani stabilite prin contract n schimbul folosinei; obligaia de exploatare a licenei. Conform art. 46 al Legii nr. 64/1991, orice persoan interesat sau Guvernul poate solicita Tribunalului Bucureti acordarea unei licene obligatorii n urmtoarele condiii:
148
a) invenia nu a fost aplicat sau a fost insuficient aplicat pe teritoriul Romniei b) titularul brevetului nu poate s justifice inaciunea [art. 46 alin. (2)]; c) s fi trecut 4 ani de la nregistrarea cererii de brevet sau 3 ani de la eliberarea brevetului, avndu-se n vedere termenul care expir cel mai trziu; d) s nu se fi ajuns la o nelegere cu privire la transmiterea drepturilor de ctre titularul brevetului de invenie. Justificarea existenei licenelor obligatorii o reprezint progresul umanitii, care poate fi ncetinit att timp ct titularul brevetului nu re spect obligaia de exploatare a inveniei12. O alt justificare ar reprezenta-o interesul naional, avnd n vedere c pot fi autorizate licene obligatorii n situaii de urgen naional sau alte situaii de extrem urgen. Prin hotrrea instanei se stabilesc: durata, nivelul redevenelor i sumele de bani cuvenite inventatorului. Dac se constat c beneficiarul licenei nu respect condiiile stabilite prin hotrre, la cererea titularului de brevet, licena obligatorie poate fi retras de Tribunalul Bucureti. Capitolul 5: MODELUL DE UTILITATE - MIJLOC DE PROTECIE A INVENIILOR TEHNICE Pe lng brevet, mai exist un titlu de protecie a inveniei, introdus prin Legea nr. 350/2007 privind modelele de utilitate13, care protejeaz invenia tehnic nou, care depete nivelul simplei ndemnri profesionale i este susceptibil de aplicare industrial. Prima mare diferen fa de brevet este c modelul de utilitate protejeaz i inveniile care nu s-au bazat pe o activitate inventiv. n principiu, acest titlu de protecie se elibereaz atunci cnd se constat o activitate inventiv sczut, ce nu permite eliberarea brevetului, titlu ce apare n acest moment unul superior dac ncercm o ierarhizare. n realitate, s-a realizat o ierarhizare a inveniilor n funcie de efortul inventiv depus. Procedura de eliberare a modelului de utilitate este asemntoare cu aceea de eliberare a brevetului, fiind totui un pic mai simplificat. Deosebirea esenial apare atunci cnd vorbim de condiiile n care se elibereaz i ce soluii pot fi protejate prin model de utilitate. Dac n cazul inveniei vorbim de noutate, n cazul
12
Pentru dezvoltri privind raiunea licenelor obligatorii a se vedea L. Mihai, op. cit., p. 158. 13 Publicat n M. Of. nr. 851 din 12 decembrie 2007 i intrat n vigoare la 11 martie 2008.
149
modelului de utilitate legea utilizeaz sintagma nou i care depete nivelul simplei ndemnri profesionale. Prin model de utilitate nu pot fi protejate, deoarece nu sunt considerate invenii tehnice, descoperirile, teoriile tiinifice i metodele matematice, creaiile estetice, planurile, principiile i metodele n exercitarea de activiti mentale, de jocuri sau n domeniul activitilor economice, precum i programele de calculator, prezentrile de informaii (art. 1 al Legii nr. 350/2007). Pentru a evita o dubl protecie nu pot fi protejate prin nregistrare ca model de utilitate: soiurile de plante i rasele de animale, inveniile avnd ca obiect un material biologic, inveniile avnd ca obiect un produs constnd ntr-o substan chimic sau farmaceutic, inveniile avnd ca obiect un procedeu sau o metod. Potrivit art. 7 al Legii nr. 64/1991 un brevet poate fi acordat pentru orice invenie avnd ca obiect un produs sau un procedeu. Comparnd cele dou t exte de lege observm c singurul punct de intersecie l reprezint invenia care are ca obiect un produs, rezultnd c modelul de utilitate poate fi eliberat doar pentru produse. Dreptul conferit de modelul de utilitate este unul exclusiv de exploatare a inveniei pe ntreaga durat oferind posibilitatea interzice efectuare fr consimmntul su a urmtoarelor acte: fabricarea, folosirea, oferirea spre vnzare, vnzarea sau importul n vederea folosirii, oferirii spre vnzare ori vnzrii inveniei protejate prin model de utilitate. Durata modelului de utilitate este de 6 luni de la data depozitului i nceteaz prin expirarea duratei, neplata taxelor de rennoire a proteciei, i renunarea titularului la modelul de utilitate nregistrat. Regulile generale coninute de Legea privind brevetele de invenie se aplic i modelelor de utilitate, dac avem n vedere doar dispoziiile art 28 ale legii 350/2007, care arat c se aplic prin analogie dispoziiile celei dinti n cazul: definiiilor, dreptului la brevet, nregistrrii i examinrii cererii de brevet, prioritilor, retragerii cererii, drepturilor conferite de brevet i obligaiile corelative, precum i drepturilor de folosire anterioar, transmiterii i aprrii drepturilor.
150
Modulul II: Elemente de baz despre marc Capitolul 1: DEFINIREA CONCEPTELOR 1. Marca i funciile sale Definiiile clasice pun accentul pe rolul distinctiv al mrcilor, iar cele moderne pe cel de garantare a calitii. Astfel, marca a fost consid erat un semn material sau imaterial care permite unei persoane fizice sau juridice s individualizeze produsele sau serviciile sale de cele ale terilor. Avnd n vedere toate funciile sale, marca a fost definit ca fiind semnul distinctiv menit s diferenieze produsele, lucrrile i serviciile unei persoane fizice sau juridice, garantnd o calitate definit i constant a acestora, semn susceptibil de a forma, n condiiile legii, obiectul unui drept exclusiv, care aparine categoriei drepturilor de proprietate industrial14. Pe scurt, marca este un semn distinctiv dobndit prin folosire i rezervat prin nregistrare, pentru a identifica produsele sau serviciile unei persoane15. Marca are urmtoarele funcii: de difereniere prin individualizarea productorului, marca fiind semntura acestuia; de concuren, permind consumatorului s se orienteze uor n alegerea produsului; de garantare a calitii, oferind posibilitate consumatorului de selecta produsele de calitate; funcia de reclam ndeplinit prin utilizarea ei n publicitate, marca impunndu-se independent pe pia, impactul n mintea consumatorului fiind de cele mai multe ori mai mare dect al produsului; funcia de organizare a pieei se manifest prin reducerea rolului comercianilor doar la distribuire, consumatorul educat manifestndu-i doar alegerea. Regimul juridic al mrcilor este stabilit prin urmtoarele acte normative: Convenia de la Paris pentru protecia proprietii industriale; Legea nr. 84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice; Legea nr. 4/1998 pentru aderarea Romniei la Tratatul privind dreptul mrcilor;
E. Pouillet, citat de Y. Eminescu, Tratat de proprietate industrial, vol. II, Semne distinctive, Ed. Academiei R.S.R., 1983, p. 31. 15 J. Passa, Droit de la Proprit industrielle, L.G.D.J., vol. I, Paris, 2006, p. 41.
14
151
Legea nr. 3/1998 privind aderarea Romniei la Aranjamentele inst ituind o clasificare internaional n domeniul proprietii industriale Legea nr. 5/1998 pentru ratificarea Protocolului referitor la Aranjamentul de la Madrid privind nregistrarea internaional a mrcilor Marca european comunitar este aceea protejat unitar de legislaia UE. Consiliul de Minitrii a adoptat la 20 decembrie 1993 Reglementarea 40/94 cu pr ivire la marca comunitar, crend cadrul juridic de protecie a unei mrci pentru ntreaga pia european, cea mai important din lume (370 milioane de consumatori). Primele probleme aprute n aplicarea Reglementrii au fost: limba (depoz itul putnd fi constituit n orice limb oficial a UE) i sediul oficiului16. Trstura esenial a mrcii comunitare este aceea c ea face obiectul nregistrrii dup o cercetare atent i dup o nregistrare ntr-o ar membr. Protecia nu poate fi obinut deci, dect prin nregistrare i nu doar prin utilizare. Marca de certificare este aceea care indic faptul c produsele sau serviciile pentru care este utilizat sunt certificate de titularii mrcii n ceea ce privete calitatea, modul de fabricare a produselor, sau de prestare a serviciilor, precizia ori alte caracteristici. 2. Semne susceptibile de a fi marc Conform art. 3 lit. a) din Legea nr. 84/1998, pot constitui mrci semne distinctive precum: cuvintele (inclusiv numele de persoane), desenele, literele, cifrele, simbolurile figurative, forme tridimensionale, forma produsului sau ambalajului, combinaiile de culori, precum i orice combinaie a acestor semne. Orice cuvnt poate constitui marc, cu urmtoarele excepii: a) cuvintele uzuale n limbajul curent sau n practicile comerciale loiale i constante; b) cuvintele care se folosesc n comer pentru a desemna specia, calit atea, cantitatea, destinaia, valoarea, regiunea geografic, calitatea sau natura produsului ori alte caracteristici; c) cuvintele de natur a induce n eroare cu privire la regiunea geografic, calitatea sau natura produsului ori serviciului;
16 A se vedea J.-C. Combaldieu, La mise en place de la marque communautaire: ses premiers pas n Mlanges ofeerts Jean-Jaques Burst, Litec, 1997, p. 124.
152
d) cuvintele care s-ar constitui n mrci contrare ordinii publice sau bunelor moravuri. Dac se propune spre nregistrare o marc n care intr i cuvinte strine, cererea de nregistrare trebuie s cuprind i o traducere a acestora. Combinaiile de cuvinte prezint de regul interes atunci cnd se pr ezint ca sloganuri publicitare i se dorete nregistrarea lor ca marc. Ele sunt combinaii de cuvinte cu putere de distincie i impact n mintea consumatorului. Legea romn nu exclude sloganul de la nregistrare ca marc. Articolul 5 al Legii nr. 84/1998 exclude de la nregistrare doar mrcile care conin, fr consimmntul titularului numele patron imic al unei persoane care se bucur de renume n Romnia. Aceast ultim condiie presupune c numele unei persoane fr renume poate fi nregistrat fr acordul su, acest lucru fiind catalogat n doctrin17 ca o alegere suspect i surs de confuzie. n schimb, numele istorice au fost constant nregistrate ca marc. Denumirile istorice de ri i orae disprute, avnd semnificaie si mbolic, au fost admise ca mrci. Zonele geografice nu pot fi nregistrate dect dac nu sunt denumiri de origine (ex: Mont-Blanc). Desenele sunt reprezentri grafice cu rol distinctiv precum emblemele, blazoanele, vinietele etc. Emblema este semnul figurativ simplu cu valoare simbolic (pum, crocodil, stea), pe cnd vinieta este o combinaie de figuri (linii, cercuri). Cifrele pot fi mrci atunci cnd nu au rol de codificare a produsului; exemplele sunt nenumrate, n special n materia parfumurilor (ex:8x4) Simbolurile figurative pot interfera cu desenele, atunci cnd sunt reprezentri grafice. Printre elementele figurative se afl eticheta, imaginea, personajele .a. Imaginea unei persoane cunoscute n Romnia poate fi folosit ca marc doar cu acordul acestuia. Legea romn a prevzut ca semn susceptibil de a fi marc, doar combinaiile de culori, deoarece o singur culoare nu prezint distinctivitate, nuanele nu sunt sesizabile, iar monopolizarea culorii ar fi fost un real pericol. Cu toate acestea, Regulamentul de aplicare adaug n regula 9 lit. h) c i o singur culoare poate fi nregistrat ca marc.
17
Y. Eminescu, op. cit., 1983, p. 35.
153
Conform art. 6 ter al Conveniei de la Paris, preluat n art. 5 lit. k) i l) al legii romne, este refuzat nregistrarea stemelor, drapelelor i a altor embleme de stat, a semnelor i sigiliilor oficiale de control i de garanie adoptate de ele, a oricror imitaii de blazoane precum i a stemelor, drapelelor i a altor embleme, iniialelor sau denumirilor organizaiilor internaionale. n concluzie, la alegerea mrcii se recomand18 a se avea n vedere ca semnul s fie uor de pronunat, uor de memorat, s transmit un mesaj, s fie plcut (induce idei agreabile), s poat fi utilizat i pe plan internaional. Capitolul 2: CONDIIILE DE FOND ALE PROTECIEI MRCII 1. Distinctivitatea Un semn este distinctiv dac nu este banal i lipsit de putere de individualizare. ntr-o alt opinie19, un semn este distinctiv dac: a) nu este impus de natura sau funcia obiectului pe care l caracterizeaz; b) nu este uzual, adic nu a fost folosit n mod neechivoc de ctre un ter; c) nu are caracter descriptiv al naturii i calitilor substaniale sau al destinaiei obiectului (nu e necesar); d) nu este simplu. Caracterul distinctiv al semnului presupune existena unei capaciti de identificare a produsului de ctre consumator, fr a permite riscul de confuzie. Relativitatea distinctivitii const ntr-o manifestare diferit n funcie de condiiile existente pe pia: acelai semn poate fi distinctiv pentru anumite produse i nedistinctiv pentru altele. Condiia distinctivitii a mai fost denumit condiia caracterului arbitrar a l semnului, aceasta nsemnnd c el nu sugereaz calitatea sau caracteristicile produsului (de exemplu, nu poate fi nregistrat ca marc: vin de mas, crem de brnz .a.). De aceea se recomand utilizarea termenilor fanteziti sau i nventai (precum: Fuji, Philips, Kodak) sau din cuvinte care au uzual un alt sens (Orange-portocal, portocaliu, pentru telefonia mobil).
18 19
Idem, p. 52. P. Mahly citat de Y. Eminescu, op. cit., 1983, p. 66.
154
Conform art. 5 alin. ultim al Legii nr. 84/1998, o marc poate cpta caracter distinctiv prin folosirea anterioar. Dac marca propus spre nregistrare conine i elemente lipsite de distinctivitate, care creeaz ndoieli, OSIM poate cere solicitantului s declare, n termen de dou luni de la data notificrii, c nu va invoca un drept exclusiv asupra acestui element20. n concluzie, semnul propus ca marc nu trebuie s fie original sau nou, ci unul cu putere de individualizare care nu este uzual sau descriptiv. 2. Disponibilitatea Un semn este disponibil atunci cnd nu a fcut obiectul unei apropieri a lui fie prin nregistrare, fie prin notorietate. Indisponibilitatea se poate datora: apropierii semnului ca nume comercial, indicaie geografic, desen sau model industrial, existena unui drept de autor sau a proteciei prin drept al personalitii. Potrivit Regulamentului, regula 15, un semn nu poate fi nregistrat ca marc sau element al unei mrci, dac aduce atingere unui drept protejat anterior. Principiul specialitii are aplicare i n aceast materie, astfel nct acelai semn poate fi nregistrat pentru alte produse. Excepie formeaz notorietatea care este protejat fr a fi nregistrat, potrivit art. 6 bis al Conveniei de la Paris, astfel c dei nenregistrat, marca este protejat. Un nume comercial poate fi utilizat ca marc doar de comerciant nu i de teri, fiind anulabile mrcile care ncalc alte drepturi de proprietate industrial i cele care cuprind indicaii neltoare. Nu pot fi nregistrate ca mrci semnele folosite pentru a desemna originea geografic, mrcile care conin o indicaie geografic sau sunt cons tituite dintr-o astfel de indicaie, pentru produse care nu sunt de natur s induc consumatorul n eroare cu privire la locul de origine (art. 5)21. Creaia literar sau artistic protejat prin drept de autor nu poate fi nregistrat ca marc. Exist dificulti n aprecierea indisponibilitii mai ales cu privire la semnele propuse, preluate din creaia respectiv i cu privire la culpa solicitantului nregistrrii mrcii. Astfel, este greu de cunoscut indisponibilitatea unui
20 21
Regulamentul de aplicare a Legii nr. 84/1998, regula nr. 17. Regula 15 din Regulament.
155
semn existent pe coperta unei cri cu o difuzare restrns, care ulterior este propus spre nregistrare ca marc. Folosirea semnului fr autorizarea autorului creeaz posibilitatea anulrii nregistrrii mrcii. Legea nr. 84/1998 interzice n art. 5 alin. (1) lit. j), nregistrarea, fr acordul titularului, a mrcilor care conin imaginea sau numele patronimic al unei persoane care se bucur de renume n Romnia. Pentru a vorbi de indisponibilitate trebuie ca persoan s fie prejudiciat prin utilizarea numelui sau imaginii. Un caz aparte de indisponibilitate l reprezint notorietatea unei alte mrci. Un semn folosit pentru identificarea produselor sau serviciilor, care a dobndit un mare renume, reputaie i recunoatere nu poate face obiectul unei nregistrri. Mrcile notorii se bucur de protecie potrivit art. 6 bis al Conveniei de la Paris n toate rile membre ale Uniunii. Conform Regulamentului de aplicare a Legii nr. 84/1998 (regula 15) o marc intr n conflict cu una notorie atunci cnd ea, sau unul din eleme ntele sale eseniale, constituie: a) o reproducere, o imitaie, o traducere sau transliterare care pot crea confuzie cu o marc notorie, propuse ca marc pentru produse sau servicii similare sau identice celor la care marca notorie se aplic; b) o reproducere, o imitaie, o traducere sau transliterare care pot crea confuzie cu marca notorie chiar dac serviciile sau produsul pentru care se cere nregistrarea sunt diferite de cele crora le e aplicat marca notorie dac: se creeaz un risc de confuzie, se aduce atingere caracterului distinctiv al mrcii notorii, se creeaz un avantaj mrcii care s-ar nregistra datorit plasrii ei n siajul celei notorii. Regulamentul de aplicare a legii sintetizeaz, apreciind c o marc e notorie dac e larg cunoscut pe teritoriul Romniei pentru segmentul de consumatori cruia i e destinat produsul sau serviciul. Principalul efect al existenei notorietii este protejarea mrcii chiar n absena unui depozit nregistrat n Romnia, astfel c marca nu va fi nregistrat dac titularul mrcii notorii nu i d acordul. Marca notorie nenregistrat este protejat prin aciune n anulare (n termen de 5 ani de la nregistrare) a nregistrrii mrcii sau prin aciune n concuren neloial.
156
3. Liceitatea Nu pot fi nregistrate ca marc semnele care contravin legii, precum semnele excluse de Convenia de la Paris cele contrare ordinii publice i bunelor moravuri, semnele care cuprind indicaii false i neltoare. Sunt contrare bunelor moravuri semnele care prin natura lor contravin preceptelor morale ale societii. Mrcile care cuprind indicaii false sau neltoare sunt exceptate de la nregistrare datorit riscului de confuzie pe care l creeaz n rndul co nsumatorilor cu privire la calitatea produselor. Nu doar indicaia fals, ci i imitarea unei mrci, este act neloial, care n majoritatea cazurilor are loc prin asemnare fonetic. Din acelai motiv al crerii de confuzie este de preferat nenregistrarea unei astfel de mrci. Capitolul 3: Procedura nregistrrii i drepturile conferite de nregistrare 1. Procedura de nregistrare Depozitul naional reglementar este constituit din cererea de nregistrare, reproducerea mrcii i enumerarea produselor sau serviciilor pentru care marca este nregistrat. Data depozitului naional reglementar este data depunerii cererii complete la OSIM, n caz de lipsuri ale acesteia, putnd fi compl etat n termen de 3 luni de la notificare. Cererea poate fi formulat de persoana fizic sau juridic n cazul de mrcilor individuale, de ctre asociaia de productori sau comerciani, pentru mrcile colective i de persoana juridic legal abilitat s control eze calitatea produselor sau serviciilor pentru mrcile de certificare. Ca i n cazul inveniilor, pot fi invocate dou categorii de prioriti: prioritatea unionist, care ofer posibilitatea celui care a formulat reglementar o cerere ntr-o ar membr a Uniunii, s revendice n termen de 6 luni ca dat a unui depozit ulterior aceeai dat; prioritatea de expoziie, care permite solicitantului care a expus la o expoziie internaional oficial, organizat pe teritoriul Romniei sau ntr-un stat membru al Uniunii, s revendice ca dat a unui depozit ulterior data primei expoziii.
157
Dup examinarea condiiilor de form ale cererii se trece la atribuirea datei de depozit a cererii. n termen de 6 luni de la data plii taxei de nregistrare cererea se examineaz n fond analizndu-se calitatea solicitantului, prioritile invocate, motivele de exceptare de la nregistrare. Atunci cnd sunt ndeplinite condiiile de form i fond, OSIM decide nregistrarea i publicarea mrcii. Pot face opoziie la acestea titularii unui drept asupra mrcii ca urmare a anterioritii sau a altei apropieri (nume comercial, desen, model industrial, drept de autor .a.). Au fost formulate de exemplu opoziii la nregistrare, n cazul solicitrilor urmtoare, motivul fiind riscul de confuzie: Enerion Eturion, Aquarela-Auarom, President-President-Lights, Xpert Laser-Xpert Station. Opoziia se soluioneaz de o comisie de examinare a OSIM care la rndu-i poate fi contestat n instan. Se pot formula contestaii administrative la OSIM mpotriva deciziilor prin care nu se atribuie data de depozit, decizia de respingere pe fond i cele de respingere a opoziiilor de ctre solicitantul mrcii sau persoana interesat. Hotrrea comisiei de reexaminare se comunic prilor i poate fi atacat cu apel la Tribunalul Bucureti, n termen de 30 de zile de la comunicare. Dup epuizarea tuturor cilor de atac, dac decizia de admitere e definitiv, marca este nregistrat n Registrul Naional al Mrcilor i publicat n Buletinul Oficial de Proprietate Industrial. 2. Coninutul i durata dreptului la marc Potrivit art. 9 al Legii nr. 84/1998 dreptul de prioritate este recunoscut, cu ncepere de la data depunerii cererii de nregistrare, fa de orice alt depozit ulterior pentru aceeai marc, privind aceleai produse. Este recunoscut de Convenia de la Paris un drept convenional de prioritate, atunci cnd el e invocat n 6 luni de la primul de depozit. nregistrarea mrcii confer titularului un drept exclusiv asupra mrcii, subordonat principiului specialitii (art. 35 al Legii nr. 84/1992). Latura pozitiv a dreptului const n posibilitatea de a folosi exclusiv marca, pe cnd latura negativ permite s interzic terilor folosirea fr acordul titularului: a unui semn identic cu marca pentru produse sau servicii identice; a unui semn care, datorit asemnrilor, prezint risc de confuzie;
158
a unui semn identic sau asemntor cu marca pentru produse sau pentru servicii diferite de cele pentru care marca este nregistrat, cnd aceasta din urm a dobndit un renume n Romnia. Existena exclusivitii, dat de marca nregistrat se certific prin aplicarea semnului: nregistrat, TM Trade Mark (marc comercial) sau simplu Marc nregistrat. Dreptul exclusiv de folosire a mrcii sufer urmtoarele limitri: a) epuizarea dreptului, care permite folosirea mrcii de ctre dobnd itorii i subdobnditorii produselor marcate, ulterior punerii lor n circulaie cu acordul titularului mrcii; b) principiul specialitii, care limiteaz protecia oferit de marc numai la produsele sau serviciile pentru care s-a fcut nregistrarea; c) limitarea teritorial datorat principiului teritorialitii proteciei doar n ara unde a avut loc nregistrarea, cu excepia mrcilor notorii; d) limitarea temporal este una relativ, deoarece durata de valabilitate de 10 ani a nregistrrii poate fi prelungit fr nicio limit. Potrivit art. 29 i urm. ale Legii nr. 84/1998, durata de protecie a mrcii prin nregistrare este de 10 ani, cu posibilitatea rennoirii repetate pe aceeai perioad. n aceste condiii, dreptul la marc se pierde atunci cnd titularul nu solicit nnoirea proteciei i termenul de valabilitate a certificatului de nregistrare expir. Titularul poate i renuna la dreptul su exclusiv n urmtoarele condiii (art. 44 al Legii nr. 84/1998): renunarea s fie expres i n form scris; se nscrie n Registrul Naional al Mrcilor. Capitolul 4: VALORIFICAREA DREPTURILOR NSCUTE N LEGTUR CU MARCA 1. Cesiunea Contractul de cesiune este convenia prin care titularul drepturilor asupra mrcii, n calitate de cedent, transfer drepturile sale, contra unei sume de bani, u nei alte persoane. Conform art. 39 alin. (1) al Legii nr. 84/1998, drepturile asupra mrcii
159
pot fi transmise prin cesiune, oricnd n timpul duratei de protecie a mrcii. Contractul trebuie s fie n form scris i semnat de pri sub sanciunea nuliti i, astfel c existena cesiunii nu mai poate fi dovedit prin orice mijloc de prob. n vederea opozabilitii, cesiunea trebuie nregistrat n Registrul Naional al Mrcilor. Efectele contractului de cesiune a dreptului de a utiliza marca sunt urmtoarel e: a) pentru cedent: obligaia de a pune la dispoziie marca i de a -l garanta pe cesionar; b) pentru cesionar: obligaia de plat a contravalorii i obligaia de a menine calitatea la un nivel corespunztor mrcii. 2. Licena de folosire Legea nr. 84/1998 conine cteva reglementri cu privire la licena mrcilor n art. 39, art. 42 i art. 43. Contractul de licen a mrcii este contractul prin care titularul mrcii, sau cel al unui drept de uzufruct, asupra acesteia transmite, n schimbul unei sume de bani, altei persoane (liceniat) dreptul de a folosi marca. n practic sunt ntlnite mai multe categorii de licene: de exploatare, care permite aplicarea mrcii pe produsul fabricat; de folosin, care pe rmite aplicarea mrcii pe produsul livrat i licena de reclam care permite utilizarea ei doar n scop comercial. Obiectul contractului de licen l formeaz transmiterea dreptului asupra unei mrci valabile i n vigoare, transmitere care poate fi limitat (exclusiv) sau nelimitat (neexclusiv). Dei limitarea teritorial este acceptat de lege [art. 42 alin. (1)], ea nu prezint interes comercial, deoarece ar fi o restrngere a ariei de desfacere i implicit ar micora profitul. Este interzis, conform art. 62 al Legii nr. 84/1998, transmiterea drepturilor cu privire la marca de certificare prin contract de licen sau cesiune; este permis totui transmiterea prin hotrre a Guvernului. Contractul de licen produce urmtoarele efecte: a) ntre pri se nasc urmtoarele obligaii:
160
pentru liceniator: s permit folosirea mrcii, s garanteze liceniatul, s acorde asisten, s menin marca n vigoare att timp ct contra ctul de licen nu a ncetat; pentru liceniat: s foloseasc pentru produsele crora li se aplic marca, numai marca ce face obiectul contractului de licen, s aplice meniunea sub licen alturi de marca aplicat [art. 42 alin. (3)], s respecte calitatea consacrat a produsului, s respecte limitele teritoriale, s plteasc suma de bani reprezentnd valoarea contractului i orice alte obligaii contractuale. b) fa de teri contractul i produce efecte numai dup nscrierea n registrul naional al mrcilor. Modulul III: Dreptul de autor - mijloc alternativ de protecie a unei creaii nebrevetabile Capitolul 1: NOIUNI GENERALE 1. Creaii intelectuale protejabile prin drept de autor Legea nr. 8/1996 enumer exemplificativ categoriile de opere protejate, fcnd obiectul dreptului de autor operele originale de creaie intelectual n domeniul literar, artistic sau tiinific, oricare ar fi modalitatea de creaie, modul sau forma de exprimare i independent de valoarea i destinaia lor, cum sunt: a) scrierile literare i publicistice, conferinele, predicile, pledoariile, prelegerile i orice alte opere scrise sau orale, precum i programele pentru calculator; b) operele tiinifice, scrise sau orale, cum ar fi: comunicrile, studiile, cursurile universitare, manualele colare, proiectele i documentele tiinifice; c) compoziiile muzicale cu sau fr text; d) operele dramatice, dramatico-muzicale, operele coregrafice i pantomimele; e) operele cinematografice, precum i orice alte opere audiovizuale; f) operele fotografice, precum i orice alte opere exprimate printr -un procedeu analogic fotografiei;
161
g) operele de art grafic sau plastic, cum ar fi: operele de sculptur, pictur, grafic, gravur, litografie, art monumental, scenografie, tapiserie, ceramic, plastica sticlei i a metalului, desene, design, precum i alte opere de art aplicat produselor destinate unei utilizri practice; h) operele de arhitectur, inclusiv planele, machetele i lucrrile graf ice ce formeaz proiectele de arhitectur; i) lucrrile plastice, hrile i desenele din domeniul topografiei, geografiei i tiinei n general (art. 7). Aa cum legea prevede, sunt protejate i operele tiinifice orale, precum cursurile universitare, atunci cnd este ndeplinit condiia original itii. Studenii au ns dreptul s ia note de curs i chiar s le reproduc fr acordul autorului doar pentru uzul personal i fr ca aceasta s contravin exploatrii normale a operei ori s prejudicieze autorul [art. 34 alin. (1)]. Nu beneficiaz de protecie prin drept de autor (art. 9 al Legii nr. 8/1996): a) ideile, teoriile, conceptele, descoperirile tiinifice, procedeele, metodele de funcionare sau conceptele matematice ca atare i inveniile, coninute ntr-o oper, oricare ar fi modul de preluare, de scriere, de explicare, sau de exprimare; raiunea pentru care acestea sunt exceptate in de efect ele negative pe care protecia le-ar putea avea asupra evoluiei societii; b) textele oficiale de natur politic, legislativ, administrativ, judici ar i traducerile oficiale ale acestora; argumentul pentru care sunt exceptate de la protecie este acela c sunt destinate comunicrii publice oficiale, pentru unele existnd chiar obligaia ceteanului de a le cunoate; c) simbolurile oficiale ale statului, ale autoritilor publice i ale organizaiilor, cum ar fi: stema, sigiliul, drapelul, emblema, blazonul, insigna, ecusonul i medalia; exceptarea are n vedere, n acest caz, faptul c rai unea pentru care acestea exist este tocmai afiarea i utilizarea lor liber ca manifestare a sentimentului naional. d) mijloacele de plat; e) tirile i informaiile de pres; f) simplele fapte i date.
162
Printre altele, dou sunt motivele pentru care ideile i inveniile nu intr n categoria operelor protejate: se consider c interpretarea ideilor este act de creaie, i nu doar ideea, care poate fi interpretat i comentat n mai multe moduri; s-a afirmat22, n acest sens, c ideile aparin unui fond comun, teritoriu al nimnui, n care intr tot ce a creat umanitatea, acesta fiind un motiv pentru a exclude ideile n form brut de la protecie; dac inveniile ar fi protejate, pe lng protecia oferit prin brevet, s-ar asigura o alta, prin drept de autor, a crei durat este mai mare dect a primei. Potrivit legii romne, este autor persoana care a creat opera i de care este legat dreptul de autor cu atributele sale de ordin moral i patrimonial. Se instituie, potrivit art. 4 al Legii nr. 8/1996, prezumia de a fi adevrat autor, pn la proba contrar, acela sub numele cruia opera este adus pentru prima dat la cunotin public. Fiind o prezumie relativ, proba contrar poate fi fcut prin orice mijloc de prob, ca n cazul oricrui fapt juridic 23. Obiectul probei l reprezint forma de materializare a creaiei, deoarece originea unei idei nu poate fi determinat. Autorul nemijlocit este subiectul primar al dreptului de autor, pe cnd persoanele care dobndesc unele drepturi asupra operei prin acte ntre vii sau mortis causa ori chiar n temeiul legii sunt subiecte secundare ale dreptului de autor. Au aceast calitate urmtoarele categorii de subiecte: succesorii n drepturi ai autorilor; cesionarii legali i convenionali ai dreptului de autor; organismele de gestiune a drepturilor de autor; persoana care, dup ncetarea proteciei dreptului de autor, aduce la cunotin, n mod legal, o oper nepublicat. Subiectele secundare nu au calitatea de autor, ele exercitnd unele dre pturi patrimoniale ale acestuia sau chiar unele morale.
22 V. Ro, op. cit., p. 73. Decizia nr. 135 din 21.04.2005 a Curii de Apel Bucureti, Secia a IX a n O. Spineanu -Matei, Proprietate intelectual. Practic judiciar, p. 223. 23
163
Persoana care are calitatea de angajat i n aceast calitate realizeaz opera i pstreaz calitatea de autor, dar legea ofer posibilitatea ca, pe cale convenional, unele drepturi s aparin i angajatorului. Potrivit art. 44 al Legii nr. 8/1996: drepturile patrimoniale pentru operele de serviciu aparin autorului, dac nu exist o clauz contrar; dac aceasta a fost prevzut, trebuie s cuprind i termenul pentru care au fost cesionate drepturile; la expirarea termenului convenit sau, n lipsa acestuia, la expirarea termenului de 3 ani, drepturile patrimoniale revin autorului operei create n cadrul unui contract individual de munc; autorul salariat i pstreaz dreptul exclusiv de utilizare a operei ca parte din ansamblul creaiei sale. n cazul programelor pentru calculator, n lipsa unei convenii contrare, drepturile patrimoniale de autor asupra programelor create de unul sau mai muli angajai, n exercitarea atribuiilor de serviciu sau dup instruciunile celui care angajeaz, aparin acestuia din urm. 2. Condiiile pentru naterea dreptului de autor Legea romn prevede expres doar condiia originalitii, dac avem n vedere textul art. 7, care prevede c face obiectul dreptului de autor operele originale de creaie intelectual n domeniul literar, artistic sau tiinific, oricare ar fi modalitatea de creaie, modul sau forma de exprimare i independent de valoarea i destinaia lor. Potrivit art. 7 al Legii privind dreptul de autor i drepturile conexe, operele originale sunt protejate indiferent de modalitatea de creaie. Aceasta nseamn c dreptul de autor ia natere odat cu opera original, indiferent dac este una literar, muzical, audiovizual etc. Din punct de vedere juridic, naterea dreptului de autor nu depinde de valoarea operei, raiunea fiind evitarea arbitrarului n aplicarea legii. Dei exist opinii contrare, apreciem c valoarea unei opere nu poate fi stabilit dect dup trecerea unei perioade de timp, astfel nct, de la crearea ei pn la constatarea existenei
164
sau nu a valorii, opera ar fi lipsit de protecie, ceea ce ar fi inechitabil (mai ales n varianta n care se stabilete c opera este una valoroas).24 De la nceput trebuie precizat c o prevedere explicit a condiiilor pe care o oper trebuie s le ndeplineasc nu exist nici n Convenia de la Berna i nici n alte reglementri internaionale. De aceea, a revenit doctrinei rolul de a stabili dac exist astfel de condiii i care sunt ele. Condiiile enunate n doctrin, avnd n vedere probabil i reglementarea anterioar actualei legi25, sunt: 1. opera s fie rezultat al creaiei intelectuale, 2. opera s fie original; 3. opera s mbrace o form concret de exprimare; 4. opera s fie susceptibil de a fi adus la cunotina public. 1. Opera tiinific este protejat prin drept de autor dac dovedete un standard minim de performan creativ26. Aceasta condiie presupune, n mod cert, un efort de lung durat al cercettorului, efort axat pe documentare, analiz i sintez. Respectnd regulile cercetrii tiinifice referitoare la utilizarea ideii altora i la originalitate, rezultatul va fi, n chip natura, unul protejat prin drept de autor. Coninutul unei idei tiinifice nu este o oper protejat chiar i atunci cnd ea relev aspecte sau fapte necunoscute ori puin cunoscute anterior, deoarece ceea ce un cercettor scrie despre circumstane exterioare, operaiuni sau fapte, iese de sub protecie. Utilizarea unor astfel de idei sau informaii dintr-o alt oper, chiar dac sunt multe, nu reprezint o nclcare a dreptului de autor, deoarece ele nu devin individual protejate, ci doar ca urmare a prelucrrii sau prezentrii subiectului operei, care devine astfel protejat. n concluzie, forma specific de prezentare a unei opere poate fi protejat n ntregime, fiind aplicat principiul potrivit cruia o oper este protejat att ca ntreg, dar i ca pri individuale. 2. Potrivit concepiei obiective, o oper este original doar dac aduce ceva diferit de ceea ce era cunoscut pn la acel moment, altfel spus, dac prezint elemente de noutate. Noutatea este deci un criteriu obiectiv n determinarea originalitii, astfel c cele dou noiuni nu se confund. Mai mult, apreciem c relaia
A se vedea importana meritului autorului n Y. Eminescu, op. cit., 1997 p. 95. Decretul nr. 321/1956 privind dreptul de autor. 26 Decizia 113 II 306/1987 a Curii Federale Elvetiene, n F. Abbott, Th. F. Gurry, The International Intellectual Property System, Kluwer Law International, Haga, 1999, p. 85.
24 25
Cottier,
165
noutate originalitate nu este una de echivalen: o oper nou este original, pe cnd una original (potrivit concepiei subiective) nu este obligatoriu i nou. Un mijloc de prob n dovedirea unei eventuale anterioriti poate fi nregistrarea la Registrele Naionale, administrate de Oficiul Romn pentru Drepturi de Autor. Introducerea prin Ordonana Guvernului nr. 25/2006 privind ntrirea capacitii administrative a Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor a obligativitii nregistrrii unor operatori n anumite domenii nu este constitutiv de drepturi, astfel cum prevede art. 4 al textului de lege menionat. Este obligatorie nregistrarea n registre speciale a operatorilor n materia fonogramelor, programelor pentru calculator, videogramelor, discurilor optice, casetelor audio sau video. 3. Este obiect al dreptului de autor opera original, oricare ar fi modalitatea de creaie, modul sau forma de exprimare. Interpretnd textul articolului, reiese c opera trebuie s aib o form de exprimare, n lipsa acesteia dreptul de autor nefiind nscut. Cu alte cuvinte, dac opera nu este concretizat n manuscris, partitur, tablou, suport audio-video (magnetic), schi .a., autorul acesteia nu are un drept de autor recunoscut juridic27. 4.Condiia ca opera s fie susceptibil de a fi adus la cunotina public este o creaie a doctrinei, avnd n vedere c art. 1 alin. (2) al Legii nr. 8/1996 prevede c opera este recunoscut i protejat independent de aducerea la cunotina p ublic, prin simplu fapt al realizrii ei, chiar nefinalizat. Sensul condiiei este strns legat de condiia anterioar: existena unei forme concrete de expr imare, astfel nct s fie posibil comunicare operei. ndeplinirea acestei condiii presupune doar existena posibilitii ca o oper s ajung la cunotina publicului prin reproducere, expunere, dif uzare .a., nu i comunicarea ei. Considerm c, odat adus opera la o form concret de exprimare, ea devine i susceptibil de a fi comunicat publicului. Capitolul II: BENEFICIILE PROTECIEI PRIN DREPT DE AUTOR 1. Drepturile autorului Potrivit art. 10 al Legii nr. 8/1996, autorul are urmtoarele drepturi morale: de a decide dac, n ce mod i cnd va fi adus la cunotin public opera;
27
St. Crpenaru, op. cit., p. 26; Y. Eminescu, op. cit., 1997, p. 79.
166
de a pretinde recunoaterea calitii de autor al operei; de a decide sub ce nume va fi adus opera la cunotin public; de a pretinde respectarea integritii operei i de a se opune oricrei modificri, precum i oricrei atingeri aduse operei, dac prejudiciaz onoarea sau reputaia sa; dreptul de a retracta opera, despgubind, dac este cazul, pe titularii drepturilor de utilizare, prejudiciai prin exercitarea retractrii. Dreptul de autor confer titularului su mai multe drepturi care decurg din dreptul exclusiv de exploatare a operei. Dei legea permite, n principiu, autorului s exploateze singur opera, de regul, intervine altcineva care va limita din punct de vedere economic beneficiile acestuia. Potrivit art. 12 al Legii nr. 8/1996, drepturile patrimoniale care intr n coninutul dreptului de autor sunt: dreptul de a decide dac (...) va fi utilizat opera sa, dreptul de a decide (...) n ce mod i cnd va fi utilizat opera sa; dreptul de a consimi la utilizarea operei de ctre alii, din aceasta rezultnd sau drepturi distincte i exclusive ale autorului de a autoriza sau de a interzice exploatarea, utilizarea operei (art. 13); dreptul de suit; acesta este dreptul patrimonial conferit autorilor de a obine o parte din creterea valorii operei (preul la care se vinde), ulterior primei sale vnzri. 2. Durata proteciei drepturilor patrimoniale de autor Potrivit art. 25 al Legii nr. 8/1996, drepturile patrimoniale de autor (prevzute la art. 13 i 21) dureaz tot timpul vieii autorului i, dup moartea sa, sunt transmise prin motenire nc 70 de ani, indiferent de data la care opera a fost adus la cunotin. Aceasta nseamn c momentul de la care curge termenul de 70 de ani este numai data decesului. n lipsa motenitorilor, exercitarea drepturilor patrimoniale revine: o rganismului de gestiune colectiv mandatat de autor sau, dac nu a dat un astfel de mandat, organismului de gestiune colectiv cu cel mai mare numr de memb ri din domeniul respectiv de creaie.
167
Drepturile patrimoniale sunt protejate atunci cnd opera a fost adus la cunotin public sub pseudonim sau fr indicarea autorului, timp de 70 de ani de la data aducerii la cunotin public. Dac se dezvluie identitatea autorului sau pseudonimul nu poate crea confuzie, nainte de expirarea termenului de 70 de ani, opera va fi protej at toat durata vieii autorului i 70 de ani din momentul decesului, pentru motenitorii acestuia. O dezvluire a numelui, ulterior termenului de 70 de ani, este lipsit de eficien, opera nemaifiind protejat. Drepturile patrimoniale ale autorilor operelor realizate n colaborare sunt protejate astfel: toat durata vieii autorilor; 70 de ani n favoarea motenitorilor, de la data decesului ultimului coautor. Durata drepturilor patrimoniale asupra operelor colective este de 70 de ani de la data aducerii operelor la cunotin public. Dac timp de 70 de ani de la creare, opera nu este comunicat publicului, protecia drepturilor patrimoniale nceteaz la expirarea acestei perioade. Odat cu expirarea perioadei de protecie, opera poate fi utilizat n mod liber, fr restriciile impuse de dreptul de autor, ea intrnd n domeniul public. Acesta este reprezentat de totalitatea operelor care, nefiind protejate prin drept de autor, dintr-un motiv sau altul, pot fi utilizate i exploatate fr autorizarea autorului. Pe lng operele a cror durat de protecie a expirat, mai sunt n domeniul public: operele care, potrivit legii (art. 9), nu beneficiaz de protecie prin drept de autor, cele care nu ndeplinesc condiiile pentru protecie, operele pentru care autorii le las n mod expres (prin renunare la protecie, de exemplu) s intre n dom eniul public. Capitolul III: Valorificarea drepturilor patrimoniale de autor 1. Contractul de cesiune Potrivit art. 39 pct. 1 al Legii 8/1996, poate avea calitatea de cedent al drepturilor patrimoniale autorul sau titularul dreptului de autor. Aa cum s -a artat anterior, pot fi titulari ai unor drepturi patrimoniale care intr n coninutul dreptului de autor succesorii legali sau testamentari ai autorului, cesionarii legali i convenionali
168
ai dreptului de autor, organismele de gestiune a drepturilor de autor, persoana care face public opera adus la cunotin public n form anonim sau sub pseudonim. n ipoteza cesiunii convenionale, cesionarul poate fi, la rndu-i, cedent numai dac cesiunea a fost una exclusiv, n caz contrar (cesiune nee xclusiv), fiind nevoie de acordul expres al cedentului. Legea romn cere, pentru dovedirea existenei i coninutului contractului de cesiune a drepturilor patrimoniale, forma scris. Avnd n vedere prezumia de cesiune a drepturilor patrimoniale n cazul programelor pentru calculator, s-a susinut28 c, n acest caz, autorul poate dovedi existena contractului cu orice mijloc de prob, motivat de faptul c forma scris a contractului a fost instituit pentru a proteja autorii. Susinem aceast idee lund n considerare i formularea textului (n lips de convenie contrar), care nu cere o convenie scris care s dovedeasc inexistena cesiunii. Pe lng aceast excepie, legea mai permite dovedirea cesiunii cu orice mijloc de prob i n cazul contractului care are ca obiect opere utilizate n pres. Contractul de cesiune trebuie s conin, sub ameninarea rezilierii: drepturile patrimoniale transmise (dreptul de a decide n ce mod va fi exploatat opera, de a autoriza exploatarea operei .a.); modalitile de utilizare; durata cesiunii; ntinderea cesiunii; remuneraia titularului dreptului de autor. Cu privire la ntinderea cesiunii, legea reglementeaz dou feluri de cesiuni: exclusiv i neexclusiv. n cazul primei, titularul dreptului de autor nu poate utiliza opera pe durata i teritoriul convenit i nici nu poate s mai transmit dreptul respectiv altor persoane. Dac prin contract are loc o cesiune neexclusiv, cedentul poate utiliza opera i chiar transmite drepturi altor persoane. Este nul absolut contractul prin care sunt transmise drepturile patrimoniale cu privire la totalitatea operelor viitoare ale autorului, nominalizate sau nu.
28
V. Ro, op. cit., p. 172.
169
n cazul operei aprute ntr-o publicaie periodic, autorul pstreaz dreptul de a o utiliza cu dou condiii: s nu existe o clauz contrar i s nu fie prejudiciat publicaia. Principiul libertii contractuale opereaz n materia remuneraiei autorului operei, legea romn lsnd la aprecierea prilor modul de stabilire a acesteia, dei recomand dou variante: proporional cu ncasrile provenite din exploatarea operei (exemplu: 20 %), n sum fix sau n orice alt mod. Absena din contract a prevederilor referitoare la modul de remunerare d dreptul autorului s cear fie rezilierea contractului (art. 41), fie stabilirea de ctre organul jurisdicional competent a remuneraiei, n funcie de sumele pltite, de regul, pentru aceeai categorie de opere, perioada i modul de utilizare. Exist posibilitatea ca, n temeiul art. 43 alin. (3), s se cear instanei revizuirea contractului sau mrirea remuneraiei n cazul unei disproporii evidente ntre remuneraia autorului i profitul cesionarului. n vederea protejrii, autorului nu i este permis s renune la acest drept. n acelai spirit al proteciei autorului, legea i confer dreptul de a solicita desfiinarea contractului de cesiune dac interesele sale sunt serios afectate de neexploatarea sau exploatarea insuficient a operei. Condiiile n care se poate exercita aciunea n desfiinarea contractului, pe care o apreciem ca fiind n reziliere, prevzute de art. 47 alin. (1), sunt: opera este neutilizat sau insuficient utilizat; interesele autorului sunt afectate considerabil; motivele de insuficient utilizare sau neutilizare nu se datoreaz culpei autorului, faptei unui ter, unui caz fortuit sau forei majore; s fi trecut mai mult de 2 ani de la data cesionrii dreptului patrim onial asupra operei i dac aceasta este cedat unei publicaii cotidiene de 3 luni sau un an, n cazul periodicelor. 2. Contractul de editare Contractul de editare este contractul prin care titularul dreptului de autor cedeaz editorului, n schimbul unei remuneraii, dreptul de a reproduce i de a distribui opera.
170
Prile contractului de editare sunt, pe de o parte, titularul dreptului de autor i, de partea cealalt, editorul, care de regul este o societate come rcial. Titular al drepturilor patrimoniale de reproducere i distribuire poate fi autorul, succesorii n drepturi ai acestuia prin motenire sau convenie, angajatorul, n cazurile prevzute de lege. Observnd modul n care legea reglementeaz contractul de editare, se poate spune c este o specie a contractului de cesiune. Pentru aceste motive, n cazul cesionrii drepturilor de reproducere i distribuire, se vor aplica regulile spec iale prevzute de Legea nr. 8/1996 n Capitolul VII, Seciunea a II-a, completate cu regulile generale care reglementeaz cesiunea (art. 39-48). Contractul de editare a operei este un contract sinalagmatic, cu titlu oneros, comutativ i translativ de drepturi. Caracterul sinalagmatic se datoreaz obligaiilor reciproce ale prilor: titularul dreptului de autor se va abine, n urma cedrii drepturilor, de a reproduce i distribui, de la orice act sau fapt similar drepturilor de exploatare cedate, iar editorul, pe lng reproducere i distribuire, va plti remuneraia. Caracterul oneros rezid n cazul contractului de editare din existena interesului n obinerea de foloase patrimoniale pentru ambele pri: unul urmrete remuneraia, cellalt sumele rezultate din editare i distribuire. ntinderea drepturilor i a obligaiilor este cunoscut din momentul nch eierii contractului, ceea ce l face s fie comutativ. Nu se confund cunoaterea ntinderii drepturilor prilor cu ntinderea sumelor ce vor rezulta din distribuire, fiind imposibil de apreciat care va fi succesul operei. Titularul dreptului de autor transfer editorului, prin contractul de ed itare, dreptul de a reproduce i distribui opera, contractul de editare avnd astfel i caracter translativ de drepturi. Prin obiect al unui act juridic se nelege conduita prilor stabilit prin acel act, adic aciunile sau inaciunile la care prile sunt ndreptite sau sunt inute 29. Avnd n vedere c aciunile sau inaciunile sunt strns legate de oper i remuneraie, obiectul contractului de editare l formeaz, pe de o parte, reproducerea i distribuirea operei, iar, pe de alt parte, plata remuneraiei. Printre operele care pot fi reproduse i distribuite, putem ntlni opere literare, muzicale, tiin ifice, cinematografice i audiovizuale. Remuneraia se stabilete, n cazul contractului de
29
Gh. Beleiu, Drept civil romn, Casa de editur i pres ansa S.R.L., Bucureti, 1992, p. 138.
171
editare, potrivit regulilor generale menionate deja: procentual din ncasri, sum fix sau orice alt mod. Contractul de editare trebuie s conin, n unele cazuri sub sanciunea nulitii relative: a) durata cesiunii (sub sanciunea nulitii relative); b) natura exclusiv sau neexclusiv i ntinderea teritorial a cesiunii (sub sanciunea nulitii relative); c) numrul maxim i minim al exemplarelor; d) remuneraia autorului (sub sanciunea nulitii relative); e) numrul de exemplare rezervate autorului cu titlu gratuit; f) termenul pentru apariia i difuzarea exemplarelor fiecrei ediii sau, dup caz, ale fiecrui tiraj; g) termenul de predare a originalului operei de ctre autor; h) procedura de control al numrului de exemplare produse de ctre editor. Cu privire la natura i ntinderea teritorial a cesiunii, se au n vedere regulile menionate deja: drepturile patrimoniale care nu sunt cedate revin n con tinuare autorului, exclusivitatea teritorial permite autorului e xploatarea operei n afara teritoriului stabilit n contract. Stabilind procedura de control al numrului de exemplare produse de editor, prile hotrsc n ce mod autorul va avea acces la documentele acestuia care pot ajuta la verificarea avut n vedere: documente contab ile, contractele ncheiate cu tipografiile, cu librriile etc. Celelalte clauze impuse de legiuitor conin obligaii att pentru autor (termen de predare), dar i pentru editor (termen de apariie, remuneraie .a.). Pe lng aceste clauze, contractul va conine, n mod absolut necesar, i datele de identificare a prilor, numele i titlul sub care opera este adus la cunotin public. Obligaiile prilor contractului de editare sunt urmtoarele: A. Pentru titularul dreptului de autor:
172
obligaia de a preda originalul operei n termenul prevzut este dedus din interpretarea textului art. 51 lit. g) al Legii nr. 8/1996 i are relevan doar n cazul operelor de art plastic. n cazul celorlalte opere, se menine doar obligaia de a preda la termen editorului opera ntr-o form care s conduc la reproducere (manuscris, suport magnetic .a.). Nerespectarea termenului atrage rspunderea contractual cu sanciunile specifice: desfiinarea contractului, obligarea la predare i daune-interese. Refuzul de a preda opera spre reproducere poate echivala cu o retractare numai dac opera fusese anterior comunicat publicului (divulgat) 30; obligaia de a garanta linitita exercitare a drepturilor, de a reproduce i difuza opera este dedus din prevederile art. 39 al Legii privind dreptul de autor i drepturile conexe, care prevede obligaia cedentului de a se abine de la exploatarea drepturilor patrimoniale cedate. Pe lng aceast garanie mpotriva tulburrii prin fapta proprie a exercitrii drepturilor cedate, autorul sau alt titular al dreptului de autor trebuie s l garanteze pe editor i mpotriva tulburrilor provenite de la ter [art. 10 lit. a), b), d) i art. 11 ale Legii nr. 8/1996], deoarece numai autorul sau motenitorii si pot exercita drepturile morale la calitatea de autor i integritatea operei prin mijloacele specifice: opuneri mpotriva oricrui act de uzurpare a calitii de autor i a actelor care urmresc distrugerea sau modificarea operei. Editorul se poate apra singur mpotriva tulburrii drepturilor sale patrimoniale provenind de la un ter, deoarece, contractual, el se subrog n drepturile patrimoniale ale titularului dreptului de autor. Astfel, n ca z de contract prin care se ofer exclusivitatea reproducerii sau editrii, pot aciona mpotriva contrafacerii att autorul, ct i editorul. B. Pentru editor: obligaia de a reproduce i difuza opera presupune, n esen, real izarea copiilor ntr-un numr de exemplare aflat ntre minimul i maximul stabilit n contract i distribuirea lor n modul decis de pri (vnzare, nchiriere, mprumut) pn la expirarea termenului. Deoarece legea nu oblig prile s prevad numrul de exemplare ce va fi editat, se instituie i procedura de control potrivit art. 51 lit. h); Prin contractul de editare se stabilete i termenul limit pn la care editorul are obligaia de a reproduce opera, iar n situaia n care acesta nu a fost prevzut,
30
Pentru o opinie contrar, a se vedea V. Ro, op. cit., p. 180.
173
termenul este de un an de la data acceptrii operei [art. 56 alin. (4)]. Dac opera nu este publicat (reprodus i difuzat) n termenul convenit, pe lng posibilitatea de a cere desfiinarea contractului i daune pentru neexecutarea obligaiei, autorul pstreaz remuneraia primit, iar dac nu a fost pltit, o poate solicita integral, n temeiul art. 56 alin. (3) al Legii nr. 8/1996. obligaia de a remunera titularul dreptului de autor presupune plata sumelor care i se cuvin autorului n urma reproducerii i difuzrii operei. Dac n contract nu este prevzut remuneraia fie n sum fix, fie proporional sau n oricare alt mod, partea interesat poate cere anularea contractului; Au aplicare n cazul contractului de editare prevederile generale n materie de remuneraie prevzute de lege pentru contractul de cesiune: posibilitatea de a solicita organele jurisdicionale stabilirea remuneraiei, revizuirea contractului sau mrirea remuneraiei. obligaia de a preda autorului numrul de exemplare oferite cu titlu gratui t este o obligaie de a face i const remiterea material a numrului de exemplare stabilit prin contract; obligaia de a permite autorului s aduc mbuntiri sau modificri n cazul ediiei noi revine editorului numai dac prin aceste modificri nu cresc esenial costurile i nici nu se schimb caracterul operei. Aceste dou condiii nu sunt coninute ntr-un text cu caracter imperativ, astfel c prile poate decide i altceva; obligaia de a restitui originalul operei, a operelor de art, ilustraiile i orice alte documente primite pentru publicare, dac nu s-a convenit altfel (art. 55); asemntor acestei obligaii, atunci cnd dorete s vnd, pentru distrugere, copiile rmase pe stoc mai mult de 2 ani, editorul trebuie s i le ofere mai nti autorului. Editorul poate ceda drepturile i obligaiile dobndite prin contractul de editare numai cu acordul scris31 al autorului. Dei, din interpretarea art. 39 al Legii nr. 8/1996, reiese c cesionarul exclusiv nu este obligat s mai obin acordul autorului n vederea cedrii contratului, n materia editrii, legiuitorul nu a mai fcut aceast distincie, solicitnd consimmntul autorului indiferent dac cesionarea dreptului de a reproduce i distribui (editare) a fost sau nu exclusiv.
31
V. Ro, op. cit., p. 186
174
Contractul de editare nceteaz, potrivit art. 56 alin. (1) al Legii nr. 8/1996, dup expirarea duratei stabilite sau dup epuizarea ultimei ediii stabilite. Sub sanciunea rezilierii, contractul trebuie s conin durata cesiunii, la expirarea acesteia contractul ncetnd s-i mai produc efecte. Tot prin contract se pot prevedea numrul de ediii n care va aprea opera i, potrivit textului menionat, la epuizarea ultimei dintre acestea, contractul nceteaz. Tirajul sau ediia care are un numr de exemplare nevndute sub 5% din numrul total sau care a ajuns sub 100 de exemplare este considerat epuizat. Articolul 52 alin. (1) al Legii nr. 8/1996 recunoate un drept de preferin, la pre egal, editorului care a dobndit dreptul de publicare sub form de volum, fa de ali ofertani, n cazul n care autorul se hotrte s publice aceeai oper n form electronic. Dreptul de preferin menionat se nate n momentul publicrii operei sub form de volum i subzist timp de 3 ani de la acest moment, perioad dup care autorul poate contracta liber publicarea n format electronic. El poate face acelai lucru dac editorul nu i-a manifestat n scris opiunea, n termen de 30 de zile de la primirea ofertei scrise a autorului. n cazul distrugerii unei ediii nainte de a fi pus n circulaie datorit forei majore, legea distinge dup cum distrugerea a fost: total, caz n care editorul poate pregti o ediie nou, dar autorul va primi remuneraia doar pentru una singur; parial, caz n care editorului i este permis s reproduc, fr plata remuneraiei, numai numrul de copii distruse. 3. Contractul de comand Contractul de comand este contractul prin care o pe rsoan fizic sau juridic solicit autorului crearea unei opere pe care o va utiliza n schimbul u nei sume de bani. Contractul de comand trebuie s conin termenul de predare a operei i termenul de acceptare a acesteia de ctre utilizatori. Avnd n vedere capitolul din lege n care este reglementat Cesiunea drepturilor patrimoniale de autor contractul de comand trebuie privit tot ca un contract de cesiune i, n consecin, pe lng termenul de predare i cel de acceptare a operei, el trebuie s conin i ntinderea cesiunii, deoarece legea vorbete doar de utilizare.
175
Prin contractul de comand, reglementat insuficient de Legea nr. 8/1996 n art. 46, prilor le revin urmtoarele drepturi i obligaii: autorului i revine obligaia de a realiza opera n termenul stabilit prin contract, iar cel care a comandat-o va avea dreptul de o folosi n schimbul achitrii sumelor stabilite prin contract. Persoana care a comandat opera poate denuna co ntractul, fr a abuza de acest drept, atunci cnd opera nu ndeplinete condiiile stabilite. Sumele ncasate de autor pn la denunare revin acestuia, adugndu-se la acestea i posibilele cheltuieli cu lucrrile pregtitoare. 5. Contractul de nchiriere Contractul de nchiriere a unei opere este contractul prin care autorul se angajeaz s permit utilizarea cel puin a unui exe mplar a operei sale, n original sau copie, pe o perioad determinat de timp, n schimbul unei remuneraii. Dei orice oper poate fi nchiriat, legea vorbete, n special, de programele pentru calculator i operele fixate n nregistrri sonore sau audiovizuale. Aplicndu-i-se dispoziiile de drept comun privind contractul de locaiune, nu se transmite dect folosina i dreptul de distribuire, dac nu s -a prevzut altfel prin contract [art. 63 alin. (2)]. Capitolul IV: DREPTURILE CONEXE DREPTULUI DE AUTOR 1. Justificarea existenei drepturilor conexe Dezvoltarea tehnologiilor moderne de comunicare (suportul magnetic n special) a adus modificri eseniale modurilor clasice de comunicare a operelor, precum concertul i spectacolul. A fost nevoie, din acest motiv, de scoaterea n eviden a rolului auxiliarilor creaiei, acetia fiind nu numai cei tradiionali (interpret, executant), ci i actorii economici care i asum riscuri financiare n vederea comunicrii operei: productorii de fonograme i organismele de radio i televiziune. Pe plan internaional, problema drepturilor conexe a fost reglementat prin Convenia internaional pentru protecia artitilor interprei sau executani, a productorilor de fonograme i a organismelor de radiodifuzi une (Roma, 26 octombrie 1961) i Convenia internaional pentru protejarea productorilor de fonograme mpotriva reproducerii neautorizate a fonogramelor lor (Geneva, 29 octombrie 1971). Anterior aderrii la aceste convenii, Romnia modificase legislaia
176
n domeniu, existnd deja texte ale Legii nr. 8/1996 care reglementeaz drepturile conexe ntr-un ntreg titlu (Drepturile conexe de autor). 2. Titularii de drepturi conexe i drepturile lor Potrivit art. 94 al Legii nr. 8/199632, sunt recunoscui i protejai ca titulari de drepturi conexe: artitii interprei sau executani; productorii de nregistrri sonore i audiovizuale; organismele de radiodifuziune i televiziune. Operele care beneficiaz de protecie, fiind obiect al drepturilor con exe dreptului de autor, sunt: interpretrile sau execuiile artitilor ori executanilor, nregistrrile productorilor de nregistrri sonore sau audiovizuale, emisiunile i serviciile de programe ale organismelor de radiodifuziune i televiziune. n sensul legii romne, artist interpret sau executant este actorul, cntreul, muzicianul, dansatorul i orice persoan care cnt, danseaz, recit, declam, joac, interpreteaz, regizeaz, dirijeaz ori execut n orice alt modalitate o oper literar sau artistic, un spectacol de orice fel, inclusiv folcloric, de varieti, de circ, sau marionete. Artistul interpret sau executant are urmtoarele drepturi morale: dreptul de a pretinde recunoaterea paternitii propriei interpretri sau execuii; dreptul de a pretinde ca numele sau pseudonimul su s fie indicat ori comunicat la fiecare spectacol i la fiecare utilizare a nregistrrii acestuia; dreptul de a pretinde respectarea calitii prestaiei sale i de a se opune oricrei deformri, falsificri sau altei modificri substaniale a interpretrii ori execuiei sale, sau oricrei nclcri a drepturilor sale care ar prejudicia grav onoarea ori reputaia sa. Analiznd comparativ drepturile morale de care se bucur autorul i cele ale artitilor interprei sau executani rezult cteva deosebiri. Prima const n absena din lista de mai sus a dreptului la divulgare, datorat, n principiu, naturii activitii interpreilor i artitilor, fiecare prestaie a acestora fiind o divulgare. A dou diferen
32
Modificat prin Legea nr. 285/2004.
177
se refer la dreptul de retractare absent i el din categoria drepturilor morale ale interpreilor i artitilor, raiunea fiind aceeai, specificul activitii acestora i faptul c odat avut loc reprezentarea, retractarea este imposibil. Din dorina de a pr oteja totui titularii drepturilor conexe, s-a introdus dreptul de a se opune oricrei utilizri a prestaiei sale dac se aduc prejudicii grave persoanei sale. Drepturile morale ale interpreilor i artitilor nu pot face obiectul unei renunri i sunt netransmisibile prin acte ntre vii. Ele sunt transmisibile prin motenire, dup decesul artistului sau interpretului exercitarea drepturilor morale revine motenitorilor cu vocaie succesoral concret, pe durat nelimitat. Potrivit art. 98 al Legii nr. 8/1996, artistul interpret sau executant are dreptul de a autoriza ori de a interzice: fixarea prestaiei sale; reproducerea integral sau parial, direct sau indirect, temporar sau permanent, prin orice mijloc a prestaiei fixate; distribuirea prestaiei fixate; nchirierea interpretrii sau executrii; importul n vederea comercializrii pe piaa intern a interpretrii sau execuiei fixate; radiodifuzarea i comunicarea public a prestaiei, cu excepia cazului n care aceasta a fost deja fixat sau radiodifuzat; punerea la dispoziia publicului a prestaiei sale, astfel nct s poat fi accesat n orice loc i n orice moment, n mod individual de ctre public; retransmiterea prin cablu. Fixarea presupune, n sensul Legii privind dreptul de autor i dreptur ile conexe, ncorporarea de coduri, sunete, imagini ori de sunete i imagini sau de reprezentri numerice ale acestora, pe orice suport material, chiar electronic i care permite reproducerea, perceperea ori comunicarea. Drepturile patrimoniale ale interpreilor sau executanilor exist pentru o perioad de 50 de ani de la data de 1 ianuarie a anului urmtor celui n care a avut
178
loc prima fixare sau, n dac nu exist o astfel de fixare, de la prima comunicare ctre public. Productorul de fonograme este persoana fizic sau juridic care are iniiativa i sub responsabilitatea cruia se realizeaz prima fixare a unei secvene de sunet 33. Legea l definete ca fiind persoana fizic sau juridic ce are iniiativa i i asum responsabilitatea organizrii i finanarea realizrii primei fixri a sunetelor, fie c acestea constituie sau nu o oper n sensul prezentei legi [art. 103 alin. (3)]. Este evident c legiuitorul a avut n vedere productorii comerciali de discuri i casete (case de discuri) i protejarea acestora mpotriva pirateriei. Este fonogram sau nregistrare sonor orice fixare, exclusiv sonor, a sunetelor provenite dintr-o interpretare ori execuie a unei opere sau a altor sunete ori a reprezentrilor numerice ale acestor sunete, oricare ar fi metoda i suportul folosite pentru aceast fixare. Pe scurt, Convenia de la Roma (1961) definete fonograma ca fiind orice fixare exclusiv sonor a sunetelor provenind dintr -o execuie sau din alte sunete. O fixare audiovizual, sau o parte sonor a acesteia, nu este nregistrare sonor n sensul legii. Dintr-o analiz comparat a definiiilor legale date productorului i fonogramei, reiese c este protejat orice fixare a interpretrii unei opere, indiferent dac aceasta este o oper n sensul legii (creaie original sau nu). Altfel spus, drepturile productorilor de fonograme exist indiferent de dreptul de autor, nscndu-se ntrebarea fireasc, dac ele mai sunt drepturi conexe dreptului de autor sau sunt independente. Asemntor dreptului moral la nume al autorului, productorii de fonograme au dreptul s nscrie pe suporturile materiale ale acestora (coperte, cutii .a.) numele i denumirea sa. Productorul de fonograme are un drept exclusiv de autorizare sau interzicere a modurilor de utilizare a nregistrrilor sonore: reproducerea propriilor nregistrri sonore; distribuirea, nchirierea i mprumutul propriilor nregistrri sonore; importul n vederea comercializrii pe piaa intern a copiilor legal realizate;
33 A se vedea art. 3 al Conveniei de la Roma pentru protecia artitilor inte rprei sau executani, a productorilor de fonograme i a organismelor de radiodifuziune (1961).
179
radiodifuziunea i comunicarea public a propriilor nregistrri, cu excepia cazului n care aceasta au fost publicate n scop comercial; punerea la dispoziia publicului a propriilor nregistrri sonore, astfel nct s poat fi accesate n orice loc i n orice moment, n mod individual, de ctre public; retransmiterea prin cablu. Drepturile patrimoniale ale productorilor de fonograme au o durat de 50 de ani de la data aducerii la cunotin public sau, dac acest lucru nu se ntmpl, de la data de 1 ianuarie a anului urmtor celui n care a avut loc prima fixare. Drepturile patrimoniale menionate mai sus i prevzute de art. 105 alin. (1) i (2) al Legii nr. 8/1996 se transmit prin cesiune exclusiv sau neexclusiv potrivit reglementrilor aplicabile n materia dreptului de autor. Singura excepie de la regula autorizrii prealabile a titularului de drepturi este aceea a importului de fonograme fr scop comercial n bagajul personal al unei persoane fizice, pentru care nu e nevoie de acordul productorului. Organismele de radiodifuziune i televiziune sunt acele instituii autorizate s exploateze un serviciu de comunicaie radio sau audiovizual, precum canalele de televiziune i staiile radio, din sectorul public sau privat. Organismele n discuie au dreptul patrimonial de a autoriza sau interzice: fixarea propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau televiziune; reproducerea prin orice mijloc i sub orice form a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau televiziune fixate pe orice suport; distribuirea propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodif uziune sau televiziune fixate pe orice suport; retransmiterea i remiterea propriilor emisiuni i servicii de progr ame de radiodifuziune sau de televiziune prin mijloace fr fir, prin fir, prin cablu, prin satelit sau alt procedeu similar; comunicarea public a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau televiziune ntr-un loc accesibil publicului, cu plata intrrii;
180
importul, n vederea comercializrii pe piaa intern, a propriilor emisiuni i servicii de programe de radiodifuziune sau de televiziune fixate pe orice fel de suport, cu excepia importului realizat de o persoan fizic n scopuri necomerciale; nchirierea sau mprumutul propriilor emisiuni i servicii de programe fixate pe orice tip de suport punerea la dispoziia publicului a propriilor emisiuni i servicii de programe, astfel nct s poat fi accesate n orice loc i n orice moment, n mod individual de ctre public. Drepturile patrimoniale menionate mai sus sunt protejate timp de 70 de ani de la data de 1 ianuarie a anului urmtor celui n care a avut loc prima radiodifuzare a emisiunii sau programului. Dreptul de distribuire a unui program sau emisiune se epuizeaz la primul transfer de proprietate asupra originalului sau copiilor suportului tehnic. Persoana autorizat s exploateze programele de radio sau televiziune ntr-unul din modurile de mai sus, are obligaia de a meniona numele organismelor de radio sau televiziune care au dat autorizarea. Capitolul V: GESTIUNEA DREPTURILOR PATRIMONIALE DE AUTOR I A CELOR CONEXE PRIN ORGANISME DE GESTIUNE COLECTIV 1. Noiuni introdcutive Titularii drepturilor de autor i ai drepturilor conexe au libertatea de a decide cum le exercit: n mod individual sau prin organismele de gestiune colectiv. Acestea sunt persoane juridice care au ca obiect principal de activitate colectarea i repartizarea drepturilor ncredinate spre gestiune. Dac ntr-un domeniu exist mai multe organisme de gestiune colectiv, titularii se pot asocia sau doar indica pe cel care s i reprezinte. Organismele de gestiune colectiv pot: primi un mandat de gestiune colectiv a drepturilor patrimoniale i conexe, fr a avea aplicare regulile n materie de cesiune; ncheia contracte pentru exercitarea drepturilor patrimoniale cu titularii drepturilor de autor i conexe, n acest caz fiind vorba de o cesiune supus regulilor stabilite de Legea nr. 8/1996 n aceast materie (Capitolul VII, Seciunea 1).
181
Organismele de gestiune colectiv sunt nfiinate d irect de titularii drepturilor de autor sau ai drepturilor conexe pentru gestionarea unor drepturi distincte sau pe domenii de creaie. nfiinarea organismelor de gestiune este supus, potrivit art. 125 (1) al Legii nr. 8/1996, avizrii de ctre Oficiul Romn pentru Drepturi de Autor, ceea ce ridic probleme dac avem n vedere c prin Ordonana Guvernului nr. 26/2000 au fost abrogate orice dispoziii care prevedeau autorizarea unui organ al administraiei publice pentru nfiinarea unei asociaii sau fundaii. Organismele de gestiune colectiv sunt asociaii fr scop lucrativ i, n consecin, sunt nfiinate cu respectarea prevederilor Ordonanei Guvernului nr. 26/2000 cu privire la asociaii i fundaii, modificat i adoptat prin Legea nr. 246 din 18 iulie 2005, adugndu-se i dispoziiile art. 127 din Legea nr. 8/1996 cu privire la coninutul statutului. Printre organismele de gestiune colectiv care funcioneaz n Romnia se afl: Societatea pentru Drepturi de Autor n Cinematografie i Audiovizual Societatea Autorilor Romni din Audiovizual (DACIN SARA), Uniunea Compozitorilor i Muzicologilor din Romnia Asociaie pentru Drepturi de Autor (UCMRADA), Centrul Romn pentru Administrarea Drepturilor Artitilor Interprei (CREDIDAM), Uniunea Productorilor de Fonograme din Romnia (UPFR), COPYRO Organism de gestiune a drepturilor asupra operelor literare, Uniunea Productorilor de Film i Audiovizual din Romnia Asociaia Romn de Gestiune a Operelor din Audiovizual (UPFAR ARGOA) i Societatea de Gestiune Colectiv a Drepturilor de Autor n Domeniul Artelor Vizuale (VISARTA). Organismele desemnate colectori unici ai sumelor remuneraia compensatorie din gestionarea colectiv sunt: cuvenite pentru
PERGAM, pentru colectarea remuneraiei compensatorii pentru copia privat n domeniul operelor scrise; Uniunea Productorilor de Fonograme din Romnia pentru colectarea remuneraiei compensatorii pentru copia privat n cazul operelor reproduse dup nregistrri sonore sau audiovizuale;
182
UCMR ADA, pentru colectarea remuneraiilor ce se cuvin titularilor n urma retransmisiei prin cablu34. n concluzie, existena organismelor de gestiune nu mpiedic titularii drepturilor de autor i ai celor conexe s se adreseze unor intermediari care s le negocieze unele drepturi, sau s le cesioneze chiar ei, fr a mai da mandat de gestiune colectiv. Modulul IV: Secretul comercial i Know-how-ul Capitolul 1: NOIUNE 1. Despre know-how i informaia confidenial Pn n acest moment legislaia a refuzat s rec unoasc un drept de proprietate cu privire la idei sau informaii. Nu este mai puin adevrat c o persoan de la care a emanat o idee are posibilitatea de preveni utilizarea ei de ctre alii prin meninerea confidenialitii; de asemenea, se impune respectarea acesteia de ctre teri dac n sarcina lor exist o astfel de obligaie. ntr-o economie n permanent micare s-a simit nevoia ca anumite cunotine care uureaz o munc i care, n cele din urm, produc mai uor profitul financiar, s fie protejate. Ele nu sunt nici invenii, nici inovaii, ci doar cunotine dobndite din experiena proprie de ctre o an umit persoan (de regul juridic) i care apreciaz c datorit importanei nu trebuie fcute publice. Aceste informaii sau cunotine au fost numite savoire-faire, know-how (a ti cum) sau confidential information (informaie confidenial). Legislaia romn definete know-how-ul ca fiind ansamblul formulelor, definiiilor tehnice, documentelor, desenelor i modelelor, reetelor, procedeelor i altor documente analoage, care servesc la fabricarea i comercializarea unui produs35. Se poate aprecia c legiuitorul a avut n vedere i know-how-ul atunci cnd, n Legea nr. 11/1991, a definit secretul comercial ca fiind informaia care, n totalitate sau n conexarea exact a elementelor acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor accesibil persoanelor din mediul care se ocup n mod obinuit cu
34 35
Decizia nr. 135/2005 a ORDA (M. Of. nr. 578 din 5 iulie 2005). Ordonana Guvernului nr. 52/1997.
183
acest gen de informaie i care dobndete o valoare comercial prin faptul c este secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile pentru a-l menine. n analizarea know-how-ului, Comisia Comunitilor Europene, n Decizia nr. 4087/88 din 30 noiembrie 198836, a stabilit c acesta trebuie s fie: secret, adic neaccesibil ca ntreg; substanial, ceea ce presupune c know-how-ul este important pentru comerul sau serviciile legate de el; identificat, adic descris astfel nct s poat fi utilizat i verificat. Avnd n vedere aceste trsturi, know-how-ul a fost definit ca fiind creaia intelectual n coninutul creia intr toate cunotinele i soluiile noi, secrete, substaniale i identificabile pe care o persoan le deine i datorit utilitii lor n industrie, comer sau servicii le transmite terilor, de regul n schimbul unei sume de bani37. Condiia noutii se impune la modul relativ, fiind privit din punctul de vedere al celui care dorete dobndirea know-how-ului. Acesta poate cuta s ajung singur la soluia respectiv, dar poate constatata c e mai eficient s o achiziioneze de la cei care o au deja. 2. Modaliti dobndire a know -how-ului Dobndirea know-how-ului are loc prin acumularea de cunotine i soluii din experiena proprie sau dintr-o activitate creativ. Cel care obine aceste soluii decide s le menin confideniale i s le transmit altora pe cale convenional. Pentru ca un drept s existe, el trebuie recunoscut de lege, or, att timp ct aceasta nu conine prevederi cu privire la dreptu ri privative sau exclusive asupra know-how-ului, nici mcar doctrina nu a reuit s impun ideea unui drept de proprietate asupra acestuia. n schimb deintorii originari ai know-how-ului pot pretinde confidenialitatea odat cu transmiterea lor ctre teri, acetia din urm dobndind un drept de folosin a know-how-ului. Rezervarea la modul privativ a Know-how-ului este imposibil att timp ct nu se obine un brevet de invenie, deoarece nimeni nu este mpiedicat s ating acel nivel de cunotine singur, fr a apela la cele deja dobndite de alii. n schimb dac
36 37
O. Manolache, Regimul juridic al concurenei n dreptul comunitar, Ed. All, Bucureti, 199 9, p. 107. A se vedea V. Ro, op. cit., p. 466.
184
sunt ndeplinite condiiile de brevetare ale unei invenii se poate obine o rezervare a exclusivitii, dar deja soluiile respective nu mai au statut de know-how, ci de invenie. Singura modalitate de rezervare a exclusivitii asupra know-how-ului rmne confidenialitatea. n acest mod multe soluii i reete au rmas secrete pentru secole, exemplul clasic fiind cel al buturii Coca-Cola.38 Capitolul 2: TRANSMITEREA KNOW-HOW-ULUI 1. Libertate contractual. Natura juridic a contractului prin care se transmite know-how-ul a fost dezbtut: contract de antrepriz sau, dup caz contract de cesiune ori de licen. O viziune actual susine c natura juridic a transmisiunii este mai aproape de contractul de mprumut39. Oricare ar fi opinia susinut, avnd n vedere c este un contract nenumit, prile au libertate total (exceptnd ordinea public i bunele mor avuri) n a stabili clauzele contractuale. n aceste condiii clauzele care sunt inserate de obicei conin obligaii precum: a) pentru cesionar: obligaia de plat a sumelor de bani ce reprezint contraechivalentul utilizrii know-how-ului, obligaia de pstrarea a secretului (n lips se subnelege) i obligaia de neconcuren. b) pentru cedent: obligaia de comunicare a perfecionrilor aduse know-how-ului, obligaia de asisten, obligaia de exclusivitate etc. 2. Secretul i clauza de confidenialitate Dup cum s-a menionat secretul asupra know-how-ului este mijlocul cel mai sigur de a preveni utilizarea lui de ctre alii. Din momentul n care acesta a devenit cunoscut prin publicare n reviste sau prezentri tiinifice, deintorul originar al know-how-ului nu poate mpiedica pe cei care l-au obinut astfel s-l foloseasc.
38 A. Bertrand, La proprit intellectuelle. Marques et brevets. Dessins et modles, Delmas, 1995, p. 89; autorul susine c secretul buturii a fost dezvluit n 1994 de M. Pendergrast, n cartea For god, country and Coca-Cola. 39 P. Devesa, De la nature juridique de la licence de savoire-faire, n Mlanges oferts Jean-Jaques Burst, Litec, 1997, p. 138.
185
n doctrin s-a fcut diferen ntre know-how i secretul de fabric pornindu-se de la ideea c acesta din urm nu este dezvluit niciodat, ntreprinderea dorind s fie singura care beneficiaz de el, pe cnd cel dinti are chiar scopul de a fi transmis40. Diferenierea nu este esenial ns, eventual formal, deoarece este vorba doar de manifestarea unilate ral de voin a ntreprinderii: dac dorete secretul de fabric poate deveni oricnd know-how. n caz de transfer al know-how-ului, clauza de confidenialitate este subneleas deoarece simpla cesiune a folosinei nu echivaleaz cu transmiterea dreptului la divulgare. Sunt sancionate de Legea nr. 11/1991 drept contravenii i infraciuni urmtoarele acte de concuren neloial: art. 4 alin. (1) lit. b): divulgarea, achiziionarea sau folosirea unui secret comercial de ctre un comerciant sau un salariat al acestuia, fr consi mmntul deintorului legitim al respectivului secret comercial i ntr-un mod contrar uzanelor comerciale cinstite; art. 4 alin. (1) lit. f): oferirea, promiterea sau acordarea-mijlocit sau nemijlocit-de daruri ori alte avantaje salariatului unui comerciant sau reprezentanilor acestuia, pentru ca prin purtare neloial s poat afla procedeele sale industriale; art. 5 alin. (1) lit. c): folosirea n scop comercial a rezultatelor unor experimentri a cror obinere a necesitat un efort considerabil sau a altor informaii secrete n legtur cu acestea, transmise autoritilor competente n scopul obinerii autorizaiilor de comercializare a produselor farmaceutice sau a produselor chimice destinate agriculturii, care conin compui chimici noi; art. 5 alin. (1) lit. e): divulgarea, achiziionarea sau utilizarea secretului comercial de ctre teri, fr consimmntul deintorului su legitim, ca rezultat al unei aciuni de spionaj comercial sau industrial; Articolul 298 C.pen. reglementeaz infraciunea de divulgare a secretului economic care const n divulgarea unor date sau informaii, care nu sunt destinate publicitii, de ctre cel care le cunoate datorit atribuiilor de serviciu, sau de orice alt persoan.
40
A. Bertrand, op. cit., p. 267.
186
Protecia secretelor de fabric este asigurat, n principal, prin dispoziiile coninute de legislaia penal sau a muncii, dar i de prevederile de mai sus ale Legii privind combaterea concurenei neloaiale. 3. Secretul comercial Legea nr. 11/1991, modificat, definete secretul comercial ca fiind informaia care, n totalitate sau n conexarea exact a elementelor acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor accesibil persoanelor din mediul care se ocup n mod obinuit cu acest gen de informaie i care dobndete o valoare comercial prin faptul c este secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile, innd seama de circumstane, pentru a fi meninut n regim de secret; protecia secretului comercial opereaz atta timp ct condiiile enunate anterior sunt ndeplinite. Condiiile existenei secretului comercial sunt: a) inaccesibilitatea la informaie (absena publicitii) presupune o barier informaional relativ. Astfel, n aprecierea inaccesibilitii, legea are drept criterii: necunoaterea sau dificultate n obinerea informaiei (nu este uor accesibil). Caracterul inaccesibil dispare odat cu rspndirea informaiei ntr-un cerc extins, ajungnd i la cunotina unor persoane strine de mediul din care provine. b) voina i interesul n pstrarea secretului presupune luarea unor msuri organizatorice care s in informaia secret. Atunci cnd s-a ajuns n posesia secretului prin mijloace de bun-credin, se presupune c nu mai exist voina de a pstra secretul i nu ne aflm n prezena infraciunii de divulgare de informaii care nu sunt destinate publicitii, sau a celor subsumate generic sub denumirea de divulgare a secretului comercial. n concluzie, dup cum rezult din legea menionat, violarea secret ului comercial poate avea loc prin: divulgarea de ctre un salariat fr vreun avantaj pentru acesta; fostul angajat are obligaia de a respecta secretul i dup ncetarea contractului de munc, chiar dac nu exist o clauz de neconcuren. coruperea salariatului; obinerea i divulgarea datelor ce constituie secret comercial tran smise autoritilor publice; spionaj i abuz de ncredere.
187
Titlul cursului:
Jurispruden actual n domeniul proprietii intelectuale

188
CUPRINS Modulul I. Jurispruden n materia dreptului de autor Capitolul 1. Drepturile morale ale autorului Capitolul 2. Jurispruden n materia dreptului de a aduce opera la cunotina publicului 1.Reguli i jurispruden 2. Jurispruden n materia dreptul la divulgarea operelor dup decesul autorului Capitolul 3. Jurispruden n materia dreptului de a decide sub ce nume va fi adus opera la cunotin public Capitolul 4. Jurispruden n materia dreptului de a pretinde recunoaterea calitii de autor Capitolul 5. Jurispruden n materia dreptului la paternitate n cazul unor opere speciale Capitolul 6. Jurispruden n materia dreptului de a pretinde respectarea integritii operei 6.1. Noiune 6.2. Exemple de nclcare a dreptului la integritatea operei 6.3. Exemple de modificri permise 6.4. Jurispruden n materia dreptului la integritate i alte drepturi asupra operei Capitolul 7. Jurispruden n materia dreptului de a retracta opera Capitolul 8. Afectarea drepturilor morale i patrimoniale de utilizarea reelelor peer-to-peer Modulul II. Jurispruden n materia drepturilor conexe dreptului de autor Modului III. Jurispruden n materia mrcilor Capitolul 1. Distinctivitatea i anularea mrcii Capitolul2. Numele comercial i marca nregistrat n conflict Modulul IV. Jurispruden n materia brevetului de invenie Capitolul1. Decderea din drepturi pentru neplata taxei de meninere n vigoare a brevetului Capitolul 2. Posibilitatea solicitrii anulrii brevetului chiar de titular
189
Modulul I. Jurispruden n materia dreptului de autor Capitolul 1. Drepturile morale ale autorului Drepturile morale ale autorului unei opere sunt drepturi strns legate de personalitatea autorului, prezentndu-se, de fapt, ca un complex de drepturi ale personalitii41. Legea romn privind dreptul de autor i drepturile conexe afirm, din primul articol, c dreptul de autor este legat de persoana autorului i comport prerogative de ordin moral i patrimonial. La aceast afirmaie foarte clar nu se poate ajunge dect analiznd natura juridic a dreptului de autor n ntregul su. Dreptul moral i justific existena n originalitate, care este sursa i msura proteciei, opera nefiind protejat dect n msura n care primete amprenta personalitii autorului. Dac se abandoneaz criteriul subiectiv al originalitii, dreptul moral i pierde ntreaga justificare42. Legea romn utilizeaz expresia drepturi morale, ca majoritatea legislaiilor europene, deosebire fcnd dreptul german, care utilizeaz o formul mai clar: dreptul personalitii autorului (Urheberpersnlichkeitsrecht). Ca drept al personalitii, dreptul moral nu se confund cu alte drepturi nepatrimoniale care privesc persoana fizic. Astfel, dreptul de a pretinde respectar ea calitii de autor nu se confund cu dreptul la nume43 reglementat de Decretul nr. 975/1968, de art. 62 i art. 64 C. fam. i de Legea nr. 119/1996. Raiunea existenei drepturilor morale nu poate fi analizat dect n contextul mai larg al existenei drepturilor intelectuale, care conin i drepturi patrimoniale. Doctrina francez44 mai veche a centrat ntreaga analiz a dreptului de autor n jurul drepturilor morale, plecnd de la trsturile acestora: anterioare drepturilor patrimoniale, subzist i dup ncetarea acestora i sunt n relaie de condiionare cu acestea. n aceste condiii, drepturile morale apar ca izvornd din personalitatea celui care a realizat creaia intelectual, fiind o continuare fireasc a acesteia, indiferent de
41
42
N. Walravens, Luvre dart en droit dauteur, Ed. Economica, Paris, 2005, p. 438-440.
F. Pollaud-Dulian, Le droit dauteur, Ed. Economica, Paris, 2005, p. 375.
S. Cercel, A. Florea, A. Ponea, Drept civil. Persoana fizic, Ed. Universitaria, 2003, p. 62 i urm. 44 H. Desbois, Le droit dauteur en France, Ed. Dalloz, Paris, 1966, p. 421.
43
190
relaia material45, punndu-se n acest fel n prim plan creaia intelectual i realizatorul ei. Trebuie spus c nu toat lumea a apreciat aceast poziie fa de drepturile morale ce intr n coninutul dreptului de autor. S-a afirmat, de exemplu, c fundamentarea drepturilor morale se face pe o imagine romantic a autorului, care ncorporeaz personalitatea sa n oper. Utiliznd acest model, drepturile morale permit autorului s menin operei un statut de creaie indestructibil 46. Alte critici aduse drepturilor morale ale autorilor au evideniat c ele reprezint o limitare a dreptului de proprietate, iar, pe de alt parte, c se pune accent prea mare pe interesul privat (al autorului) comparativ cu interesul public. S-a afirmat uneori c drepturile morale nu au nimic de a face cu morala47. Nu mprtim aceast opinie din motive care in de ceea ce nelege prin moral literatura juridic i legislaia romn. Legiuitorul romn folosete, n art. 5 C.civ., denumirea de bunele moravuri. n ea au fost incluse att regulile privind moravurile propriu-zise, ct i cele privind morala public. Dac prin bune moravuri 48 nelegem totalitatea obiceiurilor dobndite prin tradiie de persoane i colectiviti, prin moral public se nelege totalitatea preceptelor morale pe care o colectivitate le accept ca reguli de convieuire i comportament. Legea fundamental, Constituia, vorbete att de bune moravuri, n art. 30 alin. (7), ct i de moral public, n art. 53 alin. (1). De altfel, denumirea generic impus n timp anterior prezentei constituii a fost de reguli de convieuire social49. Credem, n aceste condiii, c respectarea onoarei autorului unei opere se ncadreaz n chip natural printre valorile pe care o colectivitate le apreciaz i le accept. Sintetiznd i avnd n vedere c, uneori, creaia, prin natura sa, nu mai se afl ntr-o relaie de apropiere (asemntoare posesiei) cu autorul ei, rolul drepturilor morale este unul dublu: crearea i meninerea unei reputaii celui care a realizat-o; Y. Eminescu, Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 105. L. Bently, B. Sherman, Intellectual property Law, Oxford University Press, Oxford, 2002, p. 235. 47 R. Jacob, D. Alexander, L. Lane, A guidebook to Intellectual Property, Ed. Sweet&Maxwell, Londra, p. 218. 48 L. Pop, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Ed. Fundaiei Chemarea, Iai, 1998, p. 36. 49 A. Ionacu, Drept civil. Partea general, E.D.P., Bucureti, 1963, p. 208.
45 46
191
protejarea fizic a creaiei mpotriva modificrilor sau altor atingeri. Drepturile morale sunt, aa cum s-a artat, drepturi ale personalitii i, n consecin, nu pot fi exercitate dect de autor. De fapt, chiar din art. 1, Legea nr. 8/1996 prevede c dreptul de autor este legat de persoana autorului. Totui, datorit importanei unora dintre drepturile morale, legea permite exercitarea dup decesul autorului de ctre motenitori. Este cazul, aa cum prevede art. 11 alin. (2) al Legii nr. 8/1996, al urmtoarelor drepturi: dreptul de divulgare, din raiuni ce in de mbogirea patrimoniului cultural al umanitii, de dreptul la paternitatea operei i a celui la integritate, avnd n vedere nevoia de protecie a calitii de autor i a integritii operei. Potrivit art. 11 alin. (1) al Legii nr. 8/1996: Drepturile morale nu pot face obiectul vreunei renunri sau nstrinri. Aceast prevedere are rolul de a asigura efectivitatea drepturilor morale, fiind o norm imperativ absolut necesar pentru recunoaterea dreptului de autor n general. Autorul nu poate renuna la drepturile sale morale nici nainte de a crea opera i nici ulterior, deoarece astfel ar comite o sinucidere moral50. Ipoteza cea mai frecvent invocat este aceea a unei posibile simulaii prin care opera este scris de mod real de o alt persoan dect cel care o aduce la cunotin public i se bucur de prezumia de autor. Convenia prin intermediul creia s-a creat aparena de autor este nul, avnd n vedere caracterul imperativ al dispoziiei menionate. Literatura francez51 vorbete, n cazul unor astfel de clauze tip ghostwritter, de sanciunea aplicabil nclcrii unor norme de ordine public. n concluzie, chiar i n varianta renunrii la drepturile morale, ulterior naterii dreptului de autor, se reine absena eficacitii actului de renunare sau nstrinare, datorit prevederii legale menionate, ce instituie o limitare a libertii de voin. Exist i situaii comparabile cu renunarea: acceptarea modificrii u nei opere sau realizarea unei opere derivate. n primul caz, autorul poate constata, de exemplu, c opera de art nu se prezint n forma n care a creat-o. Acceptnd ulterior modificarea, autorul nu renun la drept, ci cel mult la exerciiul acestuia. n ipoteza a doua, autorul nu renun la dreptul la integritatea operei, ci permite transformarea ei n vederea unei alte prezentri.
50 51
H. Desbois, op. cit., p. 382. F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 389.
192
Ca o consecin a caracterului nepatrimonial i inalienabil, creditorii autorului nu pot urmri i executa drepturile morale. De fapt, pentru creditori este lipsit de interes urmrirea unor drepturi cu caracter nepatrimonial. Chiar i atunci cnd urmresc suportul material al unei opere nedivulgate, ei nu urmresc un drept moral pentru realizarea creanei printr-o eventual vnzare. O astfel de situaie este imposibil, datorit caracterului inalienabil al dreptului la divulgare, autorul fiind singurul care poate face acest lucru. Asemntor sistemului francez, n legislaia romn, dreptul moral subzist i dup ncetarea drepturilor patrimoniale. Acest lucru rezult din textul art. 11 alin. (2) al Legii nr. 8/1996, care prevede c unele prerogative se transmit motenitorilor sau organismelor de gestiune colectiv pe durat nelimitat. Avnd n vedere caracterul de drepturi ale personalitii, acest lucru pare s vin n contradicie cu caracterul viager al drepturilor ce au n vedere persoana. Caracterul perpetuu al drepturilor morale se datoreaz faptului c opera este o continuare a personalitii i, n consecin, att timp ct opera exist, ea conine elemente din personalitatea autorului. Aceast concepie, implementat legislativ n Frana i Romnia, nu a cptat aceeai valoare n alte sisteme de drept. Astfel, n dreptul englez, canadian i belgian, dreptul moral urmeaz regimul juridic al drepturilor economice, astfel c, la un moment dat, se sting. n SUA, puinele drepturi morale recunoscute sunt asimilate drepturilor patrimoniale. Aceste reglementri nu ncalc Convenia de la Berna, care, n art. 6 bis. 2, prevede c drepturile morale se sting n acelai timp cu drepturile patrimoniale, admind totui posibilitatea proteciei lor i dup decesul autorului. Drepturile morale nu se pierd prin neuz i nici nu pot fi dobndite de teri prin vreo form de prescripie. Aceeai este i situaia dreptului la aciune, deoarece, dac acestea ar fi prescriptibile, dreptul moral ar deveni, la un moment dat, lipsit de protecie. Argumentul jurisprudenial vine din dreptul francez, a crui reglementare n materie este similar cu cea romn. Astfel, Curtea de Casaie a decis, n 1995, c exercitarea de ctre autor a dreptului de proprietate intelectual ataat persoanei sale nu este limitat de nicio prescripie52. Dreptul moral este un drept subiectiv absolut, fiind opozabil erga omnes i, n consecin, are urmtoarele caracteristici:
52
Idem, p. 393.
193
i corespunde obligaia general i negativ de a nu i se aduce atingere, i nu o obligaie corelativ anume; din momentul dobndirii, se cunoate numai subiectul activ (titularul su ), nu i subiectul pasiv (titular al obligaiei corelative). Deci, n raport cu subiectul activ, toate celelalte persoane sunt subiecte pasive nedeterminate, crora le revine obligaia general i negativ menionat. Criteriul de baz al proteciei proprietii intelectuale este n Convenia de la Berna: principiul tratamentului naional, ca regul de nediscriminare. Aceasta nseamn c un stat membru al Uniunii trebuie s ofere unui cetean al altui stat membru aceeai protecie pe care o ofer ceteanului propriu. Se permitea astfel ca fiecare ar membr a Uniunii s dezvolte propriile legi n domeniu, principiul tratamentului naional fiind un mijloc de protecie internaional fr armonizare legislativ. Legea romn, ca i cea francez, recunoate ceteanului strin aceleai drepturi ca propriului cetean, poziionare care este calificat ca fiind universalist. Articolul 147 al Legii nr. 8/1996 prevede c persoanele fizice sau juridice strine, titulare ale drepturilor de autor sau ale drepturilor conexe, beneficiaz de protecia prevzut prin conveniile, tratatele i acordurile internaionale la care Romnia este parte, iar, n lipsa acestora, beneficiaz de un tratament egal cu cel al cetenilor romni, cu condiia ca acetia s beneficieze, la rndul lor, de tratament similar n statele respective. Capitolul 2. Jurispruden n materia dreptului de a aduce opera la cunotina publicului 1. Reguli i jurispruden Dreptul de autor ia natere independent de aducerea operei la cunotina publicului i, ca o continuare a acestui principiu, autorul este singurul care poate decide dac opera este n faza n care poate fi comunicat i altor persoane. Numit i drept de divulgare, acest drept conferit de lege autorului are un att de puternic ca racter intuitu personae nct s-a spus c este unul discreionar i absolut53. Divulgarea
53 St. Crpenaru, Drept civil. Drepturile de creaie intelectual, Universitatea din Bucureti, 1971, p. 29; V. Ro, Dreptul proprietii intelectuale, Ed. Global Lex, Bucureti, 2001, p. 107.
194
necesit o voin clar i incontestabil a autorului de a decide comunicarea operei ctre public54. Dreptul la divulgare este un atribut al dreptului moral al autorul ui, n virtutea cruia acesta poate s decid singur dac i n ce moment va aduce opera la cunotin public sau, din contr, s refuze acest lucru. De exercitarea dreptului de divulgare, primul n ordine cronologic, depinde naterea celorlalte drepturi morale i patrimoniale. Autorul poate reveni asupra deciziei de comunicare public a operei cu condiia s nu existe deja un contract de editare, caz n care va fi inut de principiul forei obligatorii, cu toate consecinele acestuia. Divulgarea poate avea sau nu caracter comercial, autorul putnd alege s comunice public opera fr un scop comercial55. Exercitarea dreptului de divulgare nu influeneaz naterea dreptului de autor, aceasta realizndu-se prin simplul act de creaie. Totui momentul exercitrii dreptului are o importan deosebit din dou motive: a) din punct de vedere cronologic este anterior exercitrii celorlalte drepturi, de exercitarea dreptului de divulgare depinznd naterea unor drepturi morale i patrimoniale; b) n funcie de momentul exercitrii dreptului de divulgare analizm prezumia de autor instituit de art. 4 al Legii nr. 8/1996. Legea dreptului de autor utilizeaz de mai multe ori sintagma "cunotin public", n contextul n care vorbete de divulgarea operei: - "se prezum a fi autor pn la proba contrar, persoana sub numele creia opera a fost adus pentru prima dat la cunotin public"56, - autorul are "dreptul de a decide dac, n ce mod i cnd va fi adus opera la cunotin public"57. Aa cum am artat, dreptul de divulgare presupune manifestarea clar a voinei de a aduce opera la cunotin public. Aceast afirmaie nu rspunde ns la
54 55
2006.
56 57
F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 404. I. Dogaru, L. Suleanu, Teoria general a obligaiilor comerciale, E.D.P., Bucureti, Art. 4 alin. (1) al Legii nr. 8/1996. Art. 10 al Legii nr. 8/1996.
195
ntrebarea: cnd este opera divulgat? Este o oper adus la cunotin public dac e prezentat familiei sau trebuie comunicat unui cerc mai larg de persoane? Ct de mare trebuie s fie acest grup de persoane? Toate aceste ntrebri i gsesc rspuns prin precizarea sensului sintagmei "cunotin public", deoarece legea nu o precizeaz n vreun fel. Dintre opiniile exprimate n literatur legtur cu momentul divulgrii i sensul dat formulei analizate menionm: - "divulgarea operei are loc n momentul n care aceasta este pus la dispoziia publicului larg."58; - "divulgarea propriu-zis va avea loc ns numai n momentul n care opera devine efectiv accesibil publicului - moment care poate fi chiar cel al predrii manuscrisului ctre editor"59. - "a divulga opera nseamn a decide comunicarea ctre public"60. Avnd n vedere opiniile de mai sus deducem c prin aducere la cunotin public nelegem comunicarea operei ctre public. Considerm c trebuie i mai nuanat sensul, deoarece nici termenul "public" nu beneficiaz de o definire legal. Este, de exemplu, lecturarea unui fragment dintr-un roman n cadrul unui cerc literar o manifestare a voinei de a comunica opera ctre public? Soluia acestei probleme ine de interpretarea voinei autorului, determinnd n felul acesta dac el dorete s fac opera cunoscut sau apreciaz c nu e nc momentul. n situaiile limit, cum e ultimul exemplu, trebuie vzut dac cercul n care se face comunicarea este unul restrns, limitat prin reguli ale grupului sau este un spaiu cultural n care accesul este liber. Aceeai lecturare poate fi aducere la cunotin public dac are l oc la o manifestare tiinific sau doar o prezentare privat atunci cnd spaiul cultural este sub forma unui club exclusivist. n concluzie, sensul sintagmei "cunotin public" trebuie analizat de la caz la caz, pentru c uneori se face distincie chiar ntre momentul lurii deciziei pe plan psihologic i materializarea ei prin divulgare.
C.R. Romian, Drepturile morale de autor, Ed. universul Juridic, 2007, p. 97. V. Ro, D. Bogdan, O. Spineanu-Matei, Dreptul de autor i drepturile conexe, Ed. All Beck, Bucureti, 2005, p. 204. 60 F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 404.
58 59
196
Autorul trebuie s fie mai mult dect prudent atunci cnd face acte comunicare a operei sau unei pri din aceasta ctre teri deoarece, fr o materializare a dreptului de divulgare, acestea pot fi speculate n vederea rsturnrii prezumiei de autor. Avnd n vedere principiile enunate mai sus, autorul poate refuza comunicarea operei realizate n baza unui contract, indiferent de motivele care stau la originea deciziei sale, dar va intra sub incidena art. 969 i 1075 C.civ., care impun obligarea sa la dezdunare. n cazul n care opera comandat este predat celui care a solicitat realizarea ei, apreciem c autorul i exercit dreptul de divulgare. Regula nu este una prevzut expres, dar, avnd n vedere existena contractului de comand, apreciem c prin predarea operei se i realizeaz comunicare public ntr-o form care epuizeaz dreptul de divulgare. Fr a ne afla n prezena transferului dreptului moral de divulgare, credem c, dac nu am interpreta n acest sens, efectele contractului de comand ar fi restrnse prea mult. De altfel, prile stabilesc modalitatea de utilizare i exploatare a operei, astfel c autorul i completeaz exercitarea dreptului la divulgare. Trebuie avute n vedere, n ipoteza de mai sus, contractul de comand i prezumia reglementat de art. 4, pentru c exist riscul ca aceasta din urm s nu poat fi rsturnat, dac nu se fac meniuni clare n contract. Acesta a fost cazul ntr-un dosar61 n care nalta Curte de Casaie i Justiie a apreciat c, n lipsa unor atare dovezi, n mod corect instana de apel a reinut c nu s -a rsturnat prezumia calitii de autor a persoanelor sub numele crora opera s-a adus pentru prima dat la cunotin public. Prin cererea de chemare n judecat, reclamantele Universitatea Toulouse II, Le Mirail, EPSCT, Frana i Centrul Naional de Cercetri tiinifice, EPST, Frana au solicitat, n contradictoriu cu prta AAAM, s se constate nclcarea drepturilor de autor deinute de reclamante cu privire la studiul intitulat Ancient Gold Mines of Dacia i s fie obligat prta s retrag de ndat studiul de pe website-ul www.rosiamontana.org. n motivarea cererii, s-a artat c angajaii reclamantelor au realizat, n colaborare cu Laboratorul de Arheologie i Istorie i cu Muzeul Naional de Istorie al Romniei, studiul geologic i arheologic n zona Roia Montan menionat mai sus. Reclamantele au constatat publicarea studiului, fr acordul lor, pe pagina de Internet www.roiamontana.org., reclamnd nclcarea dreptului de divulgare reglementat de art. 10 lit. a) al Legii nr. 8/1996.
61 I.C.C.J., decizia nr. 8934/2005, http://www.scj.ro/cautare_decizii.asp; O. Spineanu, Proprietate intelectual, Jurispruden, Ed. Hamangiu, 2006, p. 223.
197
Pe site-ul menionat apreau ca autori ai studiului persoane care nu participaser la cercetri i nu erau angajate ale reclamantelor. Aa cum am menionat, instana nu a constat rsturnarea prezumiei de autor i, pe cale de consecin, nici nclcarea dreptului moral la divulgare. Concluzia pe care o extragem din cazul prezentat este aceea c se impune, n mod necesar, realizarea unei proceduri contractuale detaliate de redactare i predare a operei comandate, astfel nct s se evite posibilitatea nclcrii dreptului la divulgare i a dreptului la nume, prin atribuirea operei altuia. Pe lng aceast procedur contractual, autorul, realizator al operei comandate, are la ndemn nregistrarea operei sale n Registrul Naional de Opere, potrivit art. 148 alin. (1) al Legii nr. 8/1996 i potrivit art. 3 al Ordonanei nr. 25/1996 privind ntrirea capacitii administrative a ORDA. Rolul acestei nregistrri este de a oferi un mijloc de prob n cazuri precum cel de mai sus. n cazul operei comune, aducerea operei la cunotina publicului este guvernat de urmtoarele reguli62: atunci cnd contribuia fiecrui autor este distinct, oricare din ei poate divulga propria creaie; dac nu se poate stabili contribuia fiecruia, dreptul de divulgare aparine tuturor coautorilor. Refuzul unuia din ei influeneaz decisiv comunicarea public i el trebuie temeinic justificat. Chiar i n caz de refuz nejustificat, avnd n vedere natura dreptului de divulgare, coautorul care procedeaz astfel poate fi obligat doar la despgubiri. Dreptul de a aduce opera colectiv la cunotina publicului revine celui desemnat prin convenia dintre coautori i entitatea din iniiativa sau sub responsabilitatea i sub numele creia a fost creat, iar n lipsa conveniei, acesteia din urm. Avnd n vedere faptul c opera colectiv este realizat n urma unei comenzi, n privina divulgrii se vor aplica corespunztor i regulile menionate mai sus (art. 969 i 1075 C.civ.). Se epuizeaz ntotdeauna dreptul de divulgare odat cu prima aducere la cunotin public? Rspunsurile date n literatura romn i francez difer n funcie de modul n care dreptul de divulgare este valorizat. Sunt situaii n care opera a fost creat cu o anumit destinaie, iar divulgarea s -a fcut avnd n vedere
62
Rezultat al interpretrii art. 5 al Legii nr. 8/1996.
198
aceast destinaie. n astfel de cazuri, s-a opinat63 c este nevoie de o nou divulgare potrivit cu noua destinaie. Un exemplu ar putea fi utilizarea unei secvene dintr-un film n scop publicitar, caz n care autorul este singurul care poate exercita dreptul de divulgare n conformitate cu noua destinaie. Un argument din jurisprudena francez l reprezint soluia potrivit creia utilizarea melodiei Femme Libre ntr-un mesaj publicitar este o nclcare a dreptului la divulgare 64. Fr o prevedere clar, instanele franceze au oscilat ntre cele dou soluii. O astfel de prevedere exist n dreptul belgian65, care a ales s limiteze efectele divulgrii la procedeele i modurile de exploatare alese de autor. n literatura juridic romneasc, s-a afirmat: e greu de acceptat c, odat adus la cunotin public ntr-o modalitate, opera rmne totui nedivulgat n alte modaliti, pentru acestea dreptul de divulgare neepuiznd -se66. Credem c trebuie fcut distincie ntre situaia n care este vorba de aceeai oper sau este cazul unei preluri ntr-o alt oper, cum a fost cazul clipurilor publicitare. Dac este vorba de aceeai oper, legea romn este clar, spunnd c autorul este singurul care decide dac, n ce mod i cnd va fi adus opera la cunotin public. Deciznd modul n care face acest lucru prima dat, autorul i epuizeaz dreptul de divulgare, el avnd ns dreptul patrimonial de a autoriza orice alt form de utilizare a operei sale. Spre exemplu, un compozitor divulg melodia ntr-o emisiune televizat, dreptul su se epuizeaz, dar are dreptul exclusiv de a autoriza sau interzice orice alt utilizare ulterioar ntr-o alt form i destinaie, ca o manifestare a drepturilor sale patrimoniale. Dac ns este vorba de o nou creaie, autorul are un nou drept de divulgare pe care trebuie s l epuizeze. n exemplul anterior, dac melodia devine coloana sonor a unui film, o oper comun, n care compozitorul este autor secundar, pe cale de consecin, va exercita dreptul de divulgare odat cu toi coautorii. Drepturile morale au fost puse la ncercare odat cu convertirea analogic n format MP3, MP4, MPEG. Sunt cunoscute situaii n care, nainte de premiera unui film, el a fost ilegal comunicat publicului, datorit modalitilor moderne i rapide de comunicare. Fiierele MP3 permit compresia nregistrrilor sonore, pstrnd cal itatea i permind un transfer mult mai rapid fie on line, fi pe un suport electronic. F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 407. C. Fral-Schuhl, Cyberdroit, Le droit lpreuve de lInternet, Dalloz, 2006, p. 285. M. Cornu, I. de Lamberterie, P. Sirinelli, C. Wallaert, Dictionnaire compar du droit de auteur et du copyright, CNRS Editions, Paris, 2003, p. 428. 66 V. Ro, D. Bogdan, O. Spineanu-Matei, op. cit., p. 207.
63 64 65
199
Aducerea nregistrrilor n format MP3 i plasarea lor pe Internet reprezint, potrivit jurisprudenei franceze, o nclcare a dreptului moral la divulgare, att timp ct autorul nu i-a exercitat dreptul de divulgare n acest sens. n acest fel, s -a apreciat, de exemplu, de Tribunalul de Mare Instan din Paris, c reprezint nclcare a dreptului la divulgare postarea pe Internet a 23 de cntece ale lui Jean Ferrat67. n opinia noastr, este mai degrab o nclcare a dreptului patrimonial de a decide n ce mod opera poate fi utilizat. ntr-adevr, este o legtur foarte strns ntre dreptul de divulgare i dreptul patrimonial al autorului de a decide dac, n ce mod i cnd va fi utilizat opera sa. Din acest motiv, jurisprudena francez a legat 68 utilizarea operei, ntr-un alt mod, de neexercitarea de ctre autor a dreptului la divulgare n acest sens. 2. Jurispruden n materia dreptul la divulgarea operelor dup decesul autorului Regulile care guverneaz posibilitatea divulgrii operei dup ncetarea din via a autorului privesc dou etape: n perioada de protecie a operei i dup expirare. n perioada de protecie a operei, pot exercita dreptul de divulgare i motenitorii, cu respectarea urmtoarelor reguli: a) dac manifestarea de voin a autorului n sensul divulgrii rezult din acte sau fapte juridice ale acestuia, atunci motenitorii au dreptul s publice opera, pentru c ei pun n aplicare voina autorului care, n fapt, i-a exercitat dreptul la divulgare; de exemplu: testamentul prin care se transmit drepturi patrimoniale asupra unei opere nepublicate; b) dac autorul i manifest voina n timpul vieii n sensul necomunicrii publice a operei, aceasta nu poate fi divulgat de nicio persoan, pentru c dreptul a fost exercitat i nu mai opereaz transmiterea prin succesiune. Ce se ntmpl totui cnd cineva ncalc aceast interdicie? Singura sanciune aplicabil n caz de nerespectare a voinei defunctului este c persoana care face acest lucru nu se va bucura de protecia prin drept de autor, deoarece nu ndeplinete condiia divulgrii n mod legal menionat de textul art. 25 alin. (2) al Legii nr. 8/1996;
C. Fral-Schuhl, op. cit., p. 284. A se vedea M. Cornu, I. de Lamberterie, P. Sirinelli, C. Wallaert, op. cit., p. 428, unde se menioneaz existena unor hotrri recente care ar susine epuizarea dreptului de divulgare.
67 68
200
c) atunci cnd nu se poate determina care a fost dorina autorului, interzicere sau permisiune, divulgarea este posibil avnd n vedere coroborarea a dou texte de lege: art. 25 alin. (2) al Legii nr. 8/1996, care permite divulgarea operei de ctre altcineva n afara autorului, numai n mod legal; i art. 11 alin. (2) al Legii nr. 8/1996, care permite exercitarea dreptului de divulgare [prevzut de art. 10 lit. a)] dup moartea autorului, de ctre motenitori, potrivit legislaiei civile. Dup expirarea perioadei de protecie a dreptului de autor, dreptul de divulgare poate fi exercitat doar avnd n vedere art. 25 alin. (2) al Legii nr. 8/1996: Persoana care, dup ncetarea proteciei dreptului de autor, aduce la cunotina public, n mod legal, pentru prima oar, o oper nepublicat nainte, beneficiaz de protecia echivalent cu cea a drepturilor patrimoniale de autor. Dreptul care ia astfel natere a fost numit, n Marea Britanie, drept de publicare (publication right) i este recunoscut pe o perioad de 25 de ani calculai de la sfritul anului n care opera a fost publicat. Dreptul de divulgare nu este recunoscut juridic ca atribut al dreptului moral n sisteme de drept precum cel englez, american sau canadian, regsindu -l n schimb reglementat n Frana i Belgia. n SUA, dreptul de divulgare este strns legat de exercitarea drepturilor patrimoniale i, n special, a celui de distribuire. Exercitarea dreptului de divulgare nu are ca efect naterea dreptului de autor, ci crearea premizelor pentru exercitarea drepturilor patrimoniale. Componenta negativ a dreptului de divulgare presupune meninerea operei ntr -o form de confidenialitate, care nu aduce avantaje patrimoniale. Capitolul 3. Jurispruden n materia dreptului de a decide sub ce nume va fi adus opera la cunotin public n mod cronologic, primul care se manifest este dreptul de a decide sub ce nume va fi publicat opera i abia ulterior (cel mult concomitent) se va manifesta dreptul de a pretinde recunoaterea calitii de autor, n strns legtur cu nume le, ambele innd de paternitatea operei. Importana exercitrii dreptului la nume este sintetizat ntr-o afirmaie care poate fi revendicat de toi cei care au creat ceva, dar care i aparine lui Julien Gracq:
201
Mes livres, bien evidmment, je le reconnais tous au sens ou on reconat une progniture. Numele autorului are, printre altele, urmtoarele roluri: canalizeaz beneficiile, uureaz managementul creaiilor intelectuale (catalogare, bibliografii) i ajut la formarea unei personaliti, la acordarea premiilor etc. De aceea, n coninutul dreptului la nume [prevzut de art. 10 lit. c)] intr dreptul de a decide numele, pseudonimul, de a pretinde indicarea acestora i chiar pstrarea anonimatului, fiind susinut astfel relaia imaterial autor-oper69. Titular al dreptului moral la nume poate fi o persoan fizic sau juridic, atunci cnd opera este realizat din iniiativa acesteia, avnd caracterul unei opere colective. n cazul n care opera este adus la cunotin public sub pseudonim sau ntr-o form anonim, dreptul de autor va fi exercitat de persoana fizic sau juridic care a fcut-o public. Regula de mai sus, coninut n art. 3 al Legii nr. 8/1996, se refer la celelalte drepturi morale i patrimoniale, pentru c dreptul la nume a fost exercitat de autor prin nedezvluirea identitii. n momentul n care este cunoscut identitatea, autorul va relua exercitarea prerogativelor dreptului de autor. n cazul operelor comune, toi autorii identificai au dreptul la menionarea numelui lor pentru a pune n eviden legtura lor cu opera. Potrivit art. 65, art. 66 coroborate cu art. 5 ale Legii nr. 8/1996, filmul poate fi o oper comun cu un autor principal i mai muli autori secundari, precum regizorul, autorul adaptrii, autorul muzicii sau al dialogului. Curtea de Apel a reinut c omisiunea repetat a numelui reclamantului, n calitate de autor al scenariului, de pe materialele de promovare a filmului, ncalc dispoziiile legale referitoare la dreptul moral al autorului la recunoaterea calitii de autor70. Dreptul de a pretinde indicarea numelui este nclcat n momentul n care autorul nu a fost identificat ntr-un mod specific operei. Identificarea ntr-un mod propriu presupune menionarea numelui autorului pe fiecare copie ntr -un mod clar i proeminent. De exemplu, n cazul unei cri, numele autorului trebuie menionat cel puin n interiorul crii (n lips de alt clauz n contractul de editare), iar dac este vorba de o transmisie radio-tv, numele trebuie s fie menionat ntr-o manier care s
p. 229.
69 C.R. Romian, op. cit., p. 104. 70 C.A. Bucureti, secia a IV-a civil, decizia civil nr. 2385/2004, n O.
Spineanu, op. cit.,
202
conduc la citirea sau ascultarea sa. n funcie de specificul operei, numele trebuie menionat, printre altele, n urmtoarele cazuri: pentru autorii de opere literare sau dramatice, ori de cte ori opera este publicat; n cazul compozitorilor, numele trebuie menionat n orice form pe copiile comerciale ale cntecului, nu i de fiecare dat cnd acesta este difuzat; autorul unei opere artistice are dreptul la menionarea numelui ori de cte ori opera este expus n public, imaginea sa este difuzat prin mijloace media etc. Potrivit art. 148 alin. (3) al Legii nr. 8/1996, autorii i ali titulari de drepturi exclusive ale autorilor au dreptul s nscrie pe originalele sau pe copiile autorizate ale operelor meniunea de rezervare a exploatrii acestora, constnd n simbolul nsoit de numele lor, de locul i anul primei publicri. Productorii de nregistrri sonore, interpreii, executanii sau ali deintori de drepturi exclusive ale acestora au dreptul s nscrie pe originalele sau pe copiile autorizate ale nregistrrilor sonore sau audiovizuale ori pe nveliul acestora, meniunea de protecie, constituit din simbolul P nconjurat de un cerc, nsoit de numele lor, de locul i anul primei publicri. Am artat c drepturile morale sunt inalienabile, iar dreptul la nume nu se transmite nici mcar prin succesiune, nefiind reglement aceast posibilitate de art. 10 al Legii nr. 8/1996. Fa de jurisprudena francez, unde ntlnim constatarea nulitii conveniilor pe baza crora operele apar sub alt nume dect al celui care le -a creat, n practica belgian s-a recunoscut aceast posibilitate. Astfel, autorul memoriilor unei vedete a putut renuna s semneze opera i s accepte publicarea ei sub alt nume.71 Revenind la jurisprudena francez, aceasta a calificat norma referitoare la inalienabilitate ca fiind una de aplicare imperativ i, n consecin, instanele au calificat n mod constant clauzele prin care o persoana renun la dreptul la menionarea numelui ca fiind lovite de nulitate. n schimb, n dreptul canadian, american i englez, renunarea la dreptul la nume este posibil (Gost writter). Din motive ce in de exprimarea din art. 11 al Legii nr. 8/1996 (drepturile morale nu pot face obiectul vreunei renunri sau nstrinri), ne plasm pe aceast din
71
p. 150.
A. Berenboom, citat de M. Cornu, I. de Lamberterie, P. Sirinelli, C. Wallaert, op. cit.,
203
urm poziie, apreciind c norma este una imperativ. Un alt motiv ine de caracterul profund personal al dreptului de autor. Or, dac acceptm o astfel de posibilitate, ajungem n situaia s recunoatem un drept de autor care nu poart amprenta personalitii. n exemplul din jurisprudena comparat, menionat mai sus, am putea accepta menionarea numelui vedetei numai n condiiile n care ea a participat la realizarea memoriilor. Dovedirea prejudiciului moral este, ca ntotdeauna, o problem delicat i credem c trebuie avute n vedere soluiile din practic. S -a apreciat72 c nclcarea dreptului moral de autor este prin ea nsi apt s produc autorului operei un prejudiciu, astfel c nu mai este necesar dovedirea, p otrivit art. 1169 C.civ., a prejudiciului. Faptul c reclamantul nu i-a regsit numele pe materialele promoionale ca autor al scenariului conduce la un prejudiciu pe care instana este suveran s l aprecieze fr o alt dovad. Probleme deosebite apar n cazul operelor de art fie datorit unei false atribuiri, fie datorit nemenionrii numelui pe o reproducere. Cert este c, n astfel de cazuri, autorul se poate adresa instanei pentru a obine reparaii morale. n cazul operelor de art, dreptul la nume presupune menionarea acestuia pe reproducerile autorizate de el, dar i pe reproducerile fotografice. n Frana, s -au vndut cri potale cu fotografia Place des Terreaux din Lyon. Cartea potal meniona numele fotografului, dar nu pe cele ale artistului i arhitectului, respectiv Daniel Buren i Christian Drevet. Piaa respectiv a fost reamenajat prin mutarea unei fntni de la vest la nord i redesenarea spaiului i amplasarea a 72 de fntni. De altfel, Curtea de Apel din Lyon73 a reinut c s-a realizat un ansamblu ce poart amprenta personalitii autorilor. Cu toate acestea, Curtea a decis c piaa respectiv nu este opera lor, fiind un ansamblu urbanistic mixt n care se afl i contribuia lor. Soluia Curii de Apel a fost ns pe acest capt de cerere infirmat de Curtea de Casaie74, care a decis c necomunicarea public pe crile potale a caracteristicilor originale ale operei celor doi este o nclcare a art. L-121-1 al Codului de Proprietate Intelectual i a art. 5 al Directivei CE 2001/29 pentru armonizarea anumitor aspecte cu privire la dreptul de autor i drepturile conexe n societatea informaional. Un astfel de exemplu vine s arate complexitatea aprecierii creaiilor urbanistice moderne. Spineanu, op. cit., p. 229. 73 N. Walravens, Luvre dart en droit dauteur, Ed. Economica, Paris, 2005, p. 339. 74http://www.courdecassation.fr/jurisprudence_publications_documentation_2/act ualite_jurisprudence_21/premiere_chambre_civile_568/arrets_569/br_arret_632.html.
72 C.A. Bucureti, secia a IV-a civil, decizia civil nr. 2385/2004, n O.
204
ntr-o alt soluie, autorii unei fresce servind ca decor pentru un clip publicitar au obinut recunoaterea de ctre o instan francez a nclcrii dreptului la nume prin nemenionarea numelui lor75. Problema falsei atribuiri a numelui este redat de o spe recent din jurisprudena francez76. Deintorul unei picturi semnat Utrillo77 a chemat n judecat vnztorul picturii pentru neautenticitatea semnturii. Tabloul fusese prezentat ca o oper a colii din Paris cu meniunea poart o semntur apocrif a lui Maurice Utrillo. Ea nu era nici copie, nici imitare a unei alte picturi i, n aceste condiii, instana a stabilit c punerea n vnzare a operei nu nclc dreptul la nume, dar aduce atingeri drepturilor morale. Spea ridic probleme vizavi de calitatea procesual a celui care promoveaz aciunea, acesta trebuind s fie motenitor sau un organism de gestiune. ntr-o alt spe78, aceeai Curte de Casaie a decis c reproducerea servil a semnturii artistului pe o copie a unei opere intrat n domeniul public nu aduce atingere dreptului moral att timp ct nu exist posibilitatea confuziei cu opera original. Soluia a fost dat de o instan penal care a avut n vedere elementul intenional. Dac ns abordm problema din punct de vedere al caracterului perpetuu al dreptului moral, soluia tinde s par alta. Totui, att timp ct reproducerea servil poart numele autorului, nu avem de a face cu o nclcare a dreptului la nume, ci, eventual, n funcie de calitile reproducerii, cu o posibil nclcare a dreptului la respectarea integritii operei. Capitolul 4 . Jurispruden n materia dreptului de a pretinde recunoaterea calitii de autor n esen, dreptul la calitatea de autor al operei [consacrat de art. 10 lit. b)] ofer creatorilor de opere dreptul de a fi identificai ca autori ai acelor opere, producndu-se astfel consecine economice, culturale sau simbolice. n coninutul dreptului la recunoaterea calitii de autor, intr dreptul de a revendica oricnd calitatea de autor i dreptul de a se opune oricrui act de uzurpar e. Toate marile sisteme de drept admit c dreptul la paternitate acoper falsa atribuire a numelui,
Decizie menionat de N. Walravens, op. cit., p. 338. F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 417. Maurice Utrillo, pictor francez, 1883-1955, greu de ncadrat ntr-un anumit stil, a pictat numeroase peisaje urbane, n special din Montmartre. 78 http://www.courdecassation.fr/jurisprudence_publications_documentation_2 /bulletin_information_cour_cassation_27/.
75 76 77
205
mai puin cel canadian, care las aceast fapt s fie sancionat de regulile dreptului comun referitoare la viaa privat i prejudiciu79. Dreptul la calitatea de autor este nclcat atunci cnd o persoan difuzeaz publicului copii ale operei ori expune creaii artistice, atribuindu -le un alt nume dect cel al autorului. Spre exemplu, este o nclcare a dreptului la paternitatea operei publicarea unui articol de ziar sub alt nume, aplicarea semnturii unui pictor cunoscut pe un tablou realizat de altcineva etc. Pe lng mecanismele conferite de legea romn i de Convenia de la Berna mai exist i altele pe care autorul se poate baza pentru a-i asigura recunoaterea dreptului la paternitatea operei: contractul de editare, alte contracte sau chiar prin fora unor organisme de gestiune colectiv. Exerciiul dreptului la a pretinde recunoaterea calitii de autor se transmite prin motenire, pe durat nelimitat. n cazul absenei motenitorilor, exerciiul acestuia revine organismului de gestiune care a administrat drepturile respective sau organismului cu cel mai mare numr de membri n domeniul de creaie.80 Legea nr. 8/1996 sancioneaz, n art. 141, ca infraciune81 nsuirea fr drept a calitii de autor, astfel c persoana vtmat se poate constitui parte civil n procesul penal dac exist prejudiciu. Autorul neprejudiciat nc poate solicita ncetarea oricrei uzurpri a calitii sale de autor. Aceasta este situaia n spea menionat anterior, n care reclamantele invocau postarea unui studiu tiinific pe site-ul www.roiamontana.org sub alt nume dect cel al autorilor. Capitolul 5. Jurispruden n materia dreptului la paternitate n cazul unor opere speciale Autorul unei opere de art plastic poate autoriza reproducerea originalului operei n urmtoarele condiii: prin contractul de reproducere s se ofere indicaii care s conduc la identificarea operei (descriere sumar, desen, fotografie etc.) i referiri la semntura autorului; titularul dreptului de autor s fi aprobat exemplarul supus examinrii; M. Cornu, I. de Lamberterie, P. Sirinelli, C. Wallaert, op. cit., p. 425. Art. 11 alin. (2) al Legii nr. 8/1996. A. Franon, Les sanctions pnales de la violation du droit moral n Mlange offerts Jean-Jacques Burst, Ed. Litec, 1997, p. 171.
79 80 81
206
pe toate exemplarele s figureze numele, pseudonimul autorului sau orice alt semn care s-l identifice (art. 83). Pentru a proteja titularul dreptului de autor asupra operei de art de o posibil reproducere ulterioar fr drept, legea impune ca modelele originale s fie restituite deintorului, iar instrumentele create pentru reproducere s devin inutilizabile sau distruse dac nu se convine altfel. Pe lng regulile menionate, comune tuturor categoriilor de opere, art. 84 din Legea nr. 8/1996 impune i dou reguli speciale. Potrivit primei, proiectele de arhitectur expuse n apropierea antierului i, ulterior, construcia, trebuie s poarte scris numele autorului, dac n mod convenional nu s -a stabilit altceva. Cea de a doua vine s ntreasc dreptul de a exploata exclusiv opera, statund c o construcie nu poate fi realizat dect cu acordul titularului dreptului de autor asupra proiectului. Aa cum s-a mai artat, nefiind originale, nici legiuitorul nu protejeaz prin drept de autor fotografiile scrisorilor, actelor, documentelor, desenelor tehnice i altele asemenea. Fotografia nu face dect s reproduc imaginea unei opere i, c a urmare, modul n care se realizeaz nu trebuie s prejudicieze opera de art reprodus i nici dreptul autorului asupra acesteia, astfel c realizarea fotografiei trebuie s aib loc numai cu acordul acestuia din urm. Dac este vorba de fotografia realizat la comanda unei persoane, ea poate fi publicat i reprodus de acesta i de succesorii si fr consimmntul autorului (n lips de prevedere contrar). Legea l protejeaz i pe autor, atunci cnd fotografia conine i numele su, acesta trebuind s se regseasc i pe reproducerile ulterioare. Capitolul 6. Jurispruden n materia dreptului de a pretinde respectarea integritii operei 6.1. Noiune Dreptul de a pretinde respectarea integritii operei (dreptul la integritatea operei, droit lintegrit, right of integrity) este atributul moral al dreptului de autor care permite autorului s impun tuturor persoanelor meninerea respectului fa de oper, inclusiv celor care dobndesc drepturi asupra operei. Argumentele care susin existena acestui drept moral sunt: n primul rnd, faptul c autorul a ncorporat n oper elemente ale personalitii sale, care astfel vor fi protejate mpotriva oricrei distorsionri sau mutilri, mai ales dac autorul are un
207
anumit grad de responsabilitate fa de oper i, n al doilea rnd, dorina de a proteja reputaia autorului. n coninutul dreptului la integritatea operei intr: dreptul autorului de solicita interzicerea oricrui act care ar aduce atingeri fizice operei; dreptul autorului de a interzice orice atingere a operei care ar afecta reputaia autorului. Pentru a vorbi de nclcarea dreptului la integritatea operei, autorul trebuie s dovedeasc: tratamentul mutilator sau deformator, inexistena consimmntului autorului, iar atunci cnd nu este vorba de o atingere fizic, s fac dovada prejudiciului adus reputaiei sale. Prin tratament se nelege orice adugare, tergere, alterare sau adaptare a operei, rezultat al contactului cu structura intern a operei. Sunt interzise deci orice modificri fizice ale operei care, chiar dac nu afecteaz valoarea operei, aduc atingeri caracterului personal al operei. n condiiile art. 11 alin. (2) din Legea nr. 8/1996, menionat mai sus, exerciiul dreptului de a pretinde respectarea integritii operei se transmite prin motenire, pe durat nelimitat i, potrivit art. 90 al Legii nr. 8/1996, poate fi exercitat i de persoana reprezentat ntr-un portret sau de destinatarul unei corespondene. 6.2. Exemple de nclcare a dreptului la integritatea operei Din motive ce in de organizarea politico-social, problemele ridicate n jurisprudena comparat au fost mai numeroase dect cele din rile aflate n fostul spaiu socialist. De aceea, ele au fost prezentate ncepnd cu primele lucrri romneti aprute dup 198982. Vom apela i noi la astfel de exemple, deoarece reglementrile n materia dreptului la integritatea operei sunt aceleai n marile sisteme de drept. O privire retrospectiv n jurisprudena francez ne permite s menionm urmtoarele exemple de nclcare a dreptului la integritatea operei: demolarea unei fntni monumentale, amplasat n holul unui centru comercial, deoarece crea riscuri pentru cumprtori83; Y. Eminescu, op. cit., p. 140 i urm. Decizie din 1975 a Curii de Apel din Paris menionat de Y. Eminescu, Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994 p. 144.
82 83
208
publicarea unei opere eliminnd anumite pagini; retuarea unei fotografii, reprezentnd un manechin gol, prin aplicarea unor bancnote; adugarea unei prefae ntr-o carte sau a muzicii ntr-un film mut; executarea de proast calitate a lucrrilor de reproducere a unei fotografii; iniiativa intempestiv a balerinei de a introduce un pas de dans fr acordul coregrafului84. Au fost apreciate ca fiind atingeri ale spiritului operei: prezentarea personajului Tintin n alte situaii dect cele cunoscute, modificndu-se astfel imaginea tradiional;85 utilizarea unei opere muzicale ntr-un film publicitar86; realizarea unei fotografii digitale a Giocondei, n care aceasta are o expresie fundamental diferit87; punerea n scen astfel nct se schimb percepia de ctre public a adevratului spirit al operei; regia i libretul operetei Vduva vesel prezentat la Thetre de la Monnaie au fcut din opera respectiv una complet diferit de spiritul comediei Lattach dambassade88. Problema comportamentului fa de oper, care aduce atingeri reputaiei i onoarei autorului, nu este soluionat unitar, datorit inexistenei criteriilor obiective de apreciere pentru judectori. Un bun exemplu89 este cel n care sculptorul Michael Ultimele cinci exemple sunt soluii ale unor instane franceze diferite, menionate de M. Cornu, I. de Lamberterie, P. Sirinelli, C. Wallaert, op. cit., p. 64. 85 Exemplu menionat M. Cornu, I. de Lamberterie, P. Sirinelli, C. Wallaert , op. cit., p. 65. 86 N. Walravens, op. cit., p. 347; este menionat cazul lui Niki de Saint-Phalle, care a descoperit, n 1989, melodia sa Nana ntr-un clip publicitar la igri. 87 Ibidem. 88 Decizie din 1965 a Curii de Apel din Bruxelles, menionat de Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1994, p. 143. Instana a reinut c ansamblul spectacolului devine un fel de dram care nseamn critica unei societi frivole, vesele, care tria n ignorana claselor mai puin favorizate i care era nepstoare la apropierea evenimentelor tragice ale primului rzboi mondial. 89 A se vedea L. Bently, B. Sherman, op. cit., p. 247.
84
209
Snow a apreciat c nu a fost respectat dreptul su la integritatea operei, fiind atins reputaia sa. Opera sa denumit Flight-Stop a fost vndut unui centru comercial din Toronto, The Eaton Centre. n perioada srbtorilor de Crciun, n jurul sculpturii sale au fost aezate decoraiuni specifice, M. Snow susinnd c astfel opera arta ridicol. Ambele pri au adus experi care s le susin interesele. Curtea a decis n favoarea autorului operei, concluzia fiind c, atunci cnd este vorba de reputaie i onoare, acesta este singurul care poate aprecia. n aceeai ordine de idei, autorul poate aprecia i faptul dac reputaia sa a fost afectat prin expunerea operei n alt spaiu dect pentru cel care i -a dat acordul. Iniiativa organizatorilor de a expune pictura mural (Minraline) a lui Daniel Walravens ntr-o expoziie temporar, dei fusese creat pentru expoziia de la Trvarez este apreciat90 ca fiind o nclcare a dreptului moral la integritatea spiritului operei. Exercitarea dreptului analizat n acest mod vine, uneori, n contradicie cu un alt drept, precum cel de proprietate. n acest sens, s -a reinut, de exemplu, c proprietarul unei statui nu ncalc dreptul la integritate dac o mut de pe poziia iniial pentru care a fost creat. ntr-o opinie91, pe care o agrem, se arat c operele create pentru a fi expuse ntr-un spaiu prestabilit trebuie meninute n acel spaiu, datorit importanei artistice a spaiului de expunere a operei. Tehnica modern ridic probleme i n materia dreptului moral la integritatea operei. S-a apreciat, de exemplu, c dreptul la integritate este nclcat atunci c nd imaginile realizate de un autor sunt introduse ntr-un joc video uor retuate92. nregistrarea pe CD, DVD sau transformarea n format MP3 aduce, n chip natural, modificri operelor muzicale. Chiar i imaginea poate fi afectat odat cu digitizarea. ntr-o astfel de situaie s-a aflat M.C. Solaar, care a reclamat nclcarea dreptului la integritatea operei prin transformarea a dou dintre cntecele sale n sonerii pentru telefon. Curtea de Apel din Paris reinea, n 2005, c sub form de sonerii telefonice se realizeaz o amputare semnificativ a operei muzicale, aducndu-se atingere dreptului la integritatea operei93. 6.3. Exemple de modificri permise Potrivit art. 35 i art. 76 ale Legii nr. 8/1996, sunt permise transformri ale operei, fr consimmntul autorului, dac:
90 91 92 93
N. Walravens, op. cit., p. 345. Idem, p. 344. C. Fral-Schuhl, op. cit., p. 285. Idem, p. 286.
210
este o transformare privat, care nu este destinat i nu este pus la dispoziia publicului; rezultatul transformrii este o parodie sau o caricatur, fr a se crea confuzie cu opera original i autorul acesteia; transformarea este impus de scopul utilizrii permise de autor; transformarea este o prezentare sintetic n scop didactic, menionndu-se autorul; are loc corectarea erorilor unui program pentru calculator. Cu consimmntul autorului i n temeiul contractului, se pot realiza, prin transformarea operei originale, opere derivate: adaptarea unui scenariu de film pentru a fi pus n scen, transformarea operelor literare pentru a fi transpuse audio-vizual, adaptarea operelor muzicale etc. Dei sunt rezultatul transformrii unei alte opere, traducerile sunt protejate ca opere originale, avnd n vedere efortul intelectual creator al traductorului, care are ns obligaia de a respecta sensul iniial al expresiilor. Situaia operelor derivate nu este ntotdeauna foarte limpede. Am dat deja exemplul libretului i regiei operetei Vduva vesel. n alte situaii, autorii sau motenitorii au cerut retragerea numelui de pe genericele filmelor ca urmare a adaptrilor denaturate. Este cazul motenitorilor autorului (Bernanos) dialogurilor filmului Dialogues des carmlites i al lui Raphalle Billetdoux pentru adaptarea romanului Mes nuits sont plus belles que vos jour94. n primul caz, s-a apreciat c autorul dialogurilor a respectat ntocmai traducerea nuvelei originale i, n consecin, a respins solicitarea. n al doilea caz, autoarea fiind n via, a solicitat retragerea, apreciind c adaptarea romanului su, realizat de A. Zulawski, nu o reprezint n niciun fel, astfel c numele autoarei romanului nu a mai aprut pe generic. Dovad a faptului c dreptul moral la nume se conserv ct timp opera este n mintea publicului o reprezint reacia motenitorilor lui Victor Hugo la o adaptare a Notre dame de Paris. n 1996, Studiourile Disney au realizat o adaptare pentru desene animate a operei menionate fr a meniona numele scriitorului. Motenitorii
94
Pentru ambele exemple, a se vedea F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 448-449.
211
au reacionat public att cu privire la menionare numelui, ct i cu privire la schimbarea caracterului unor personaje95. Pn la ajunge la rezultatul final, punerea n scen, de exemplu, o oper trece prin mai multe transformri: traducere, adaptare, regizare. Toate acestea pot s i afecteze, cum am vzut, spiritul pe care autorul l-a ncorporat n ea. Pentru coerena ntregului sistem de protecie a dreptului de autor, trebuie ca prin contractul de adaptare s nu aib loc o renunare la dreptul la integritatea operei. Adaptarea trebuie s respecte spiritul operei, iar autorul acesteia trebuie, n virtutea dreptului su moral, s urmreasc modul n care opera sa este transformat. 6.4. Jurispruden n materia dreptului la integritate i alte drepturi asupra operei Exist, pe lng transformrile de mai sus, situaii n care dreptul la integritatea operei vine n contradicie cu drepturi rezultnd din contract sau chiar cu dreptul de proprietate. Una dintre situaii este cea a cesionarului dreptului de a exploata opera, acesta avnd obligaia de a o reproduce n condiii tehnice ct mai bune i de a nu interveni asupra ei dect excepional, pentru a face corectarea gramatical. Dreptul la integritatea operei intr n conflict cu dreptul de proprietate al altei persoane dect autorul, asupra acesteia. Dispoziia, ca atribut al dreptului de proprietate, ar fi grav restrns dac ar fi interzis total dreptul de a dist ruge opera, de exemplu. Pe de alt parte, se afirm c dreptul la integritate vine s limiteze usus i abusus96. Proprietarul are dreptul de a dispune de bunurile sale fr s ncalce drepturile morale ale artistului. n caz de litigiu, trebuie gsit echilibrul ntre cele dou drepturi absolute. Mutilarea operei sau transformarea acesteia de ctre proprietar nu poate avea loc fr consimmntul autorului, deoarece ar contraveni principiului enunat de Convenia de la Berna n art. 6 bis. Regula este ntrit, pe lng art. 10 lit. d) al Legii nr. 8/1996 (care nu conine excepii), i de alte dispoziii ale legii romne: proprietarul sau posesorul este obligat s pun opera la dispoziia autorului, atunci cnd aceasta este n interesul exercitrii dreptului de autor, dac autorul
95 A se vedea extrasul din scrisoarea motenitorilor (publicat n Libration, 20.03.1997) n F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 451. 96 H. Desbois, op. cit., p. 459.
212
respect i urmtoarele condiii: prezentarea unei garanii suficiente pentru securitatea operei, asigurarea la valoarea pieei i plata unei remuneraii (art. 22 al Legii nr. 8/1996); persoana fizic sau juridic organizatoare a unei expoziii rspunde pentru integritatea operei (art. 82 al Legii nr. 8/1996). n mod excepional, atunci cnd este vorba de distrugerea originalului operei, legea romn permite proprietarului s fac acest lucru, n urmtoarele condiii: s ofere autorului, nainte de distrugere, suma de bani care s acopere costurile materialului utilizat la realizarea operei; dac nu este posibil returnarea originalului, s permit autorului realizarea unei copii corespunztoare. Dac este cazul unei construcii arhitecturale, autorul are dreptul s fac fotografii i de a cere restituirea proiectelor. Capitolul 7. Jurispruden n materia dreptului de a retracta opera Corespunztor dreptului la divulgare, se recunoate autorilor posibilitatea de a retrage opera comunicat, din motive ce in exclusiv de contiina sa: consider opera imperfect sau c nu l mai reprezint. S -a spus c dreptul de a retracta opera este acea posibilitate recunoscut de lege autorului de a retrage opera deja divulgat, fiind o consecin i o contrapondere a dreptului de divulgare97. Literatura francez apreciaz c, n coninutul dreptului la retractare, intr: dreptul de a retrage din motive artistice, intelectuale; i dreptul de a avea remucri (droit de repentir) i de a ameliora, transforma sau reface opera.98 Potrivit art. 10 lit. e) al Legii nr. 8/1996, autorul are dreptul de a retracta opera, despgubind, dac este cazul, pe titularii drepturilor de utilizare, prejudiciai prin exercitarea retractrii. Astfel cum este el reglementat, dreptul la retractare vizeaz doar ipoteza n care autorul a cedat unul sau mai multe drepturi de exploatare. n
97 98
Y. Eminescu, Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997, p. 149. F. Pollaud-Dulian, op. cit., p. 436.
213
fapt, acest drept permite doar revenirea asupra unui contract de exploatare, i nu recuperarea proprietii corporale99. De el beneficiaz autorii tuturor categoriilor de opere: comune, colective sau derivate. Pe lng legislaia romn, mai reglementeaz dreptul de retractare cea francez, n timp ce sisteme precum cel american i englez nu recunosc acest drept. Retractarea unei opere este posibil fr discuii de ordin juridic atunci cnd nu i se opune fora obligatorie a unui contract sau dreptul de proprietate. n astfel de cazuri, apreciem c soluia trebuie s fie n spiritul respectrii acestora din urm: autorul poate retracta opera, dac partea, care are drepturi rezultnd dintr -un contract, este de acord cu acest lucru i este despgubit; proprietarul nu poate fi obligat la restituirea operei. Dac proprietarul este de acord cu restituirea operei dup prealabila despgubire, nu ne aflm n prezena exercitrii dreptului la retractare. Dei aceast situaie este similar, nu se confund cu exproprierea i vnzarea cu pact de rscumprare, de altfel interzise. Care este totui natura juridic a acestui act? Considerm c actul prin care se realizeaz transferul proprietii asupra originalului operei ctre autorul acesteia este un contract nenumit, prile fiind inute doar de regulile generale stabilite de Codul civil n materia conveniilor. Nu se poate vorbi de vnzare-cumprare, deoarece ceea ce primete proprietarul operei are rolul de a acoperi prejudiciul. n cazul n care se opune n mod categoric un contract (editare, difuzare etc.), autorul are soluia chemrii n instan n temeiul art. 10 lit. e) al Legii nr. 8/1996. Soluia va depinde de specificul operei i dup cum este vorba de contract sau drept de proprietate: a) cnd dreptului la retractare se opune un contract, se poate accepta dreptul autorului de a retracta opera cu condiia acoperirii prejudiciului, ceea ce va presupune un efort financiar substanial al autorului. n aceste condiii, apreciem ca fiind mai favorabil autorului soluia pasivitii pn la ncetarea sau desfiinarea contractului prin care s-au cedat drepturile patrimoniale; b) atunci cnd dreptului de retractare i se opune dreptul de proprietate asupra originalului operei (artistice de regul), din raiuni ce in de stabilitatea dreptului de proprietate i din interpretarea textului art. 10 lit. e), trebuie acceptat superioritatea acestuia i respins aciunea autorului.
99
H. Desbois, op. cit., p. 392.
214
Potrivit art. 77 alin. (3) al Legii nr. 8/1996, dreptul de retractare nu poate fi exercitat n cazul programelor pentru calculator.
Capitolul 8. Afectarea drepturilor morale i patrimoniale de utilizarea reelelelor peer-to-peer
Peer-to-peer presupune n forma sa clasic, crearea unei reele de computere care exploateaz conectivitatea oferit de Internet n vederea utilizrii n comun a resurselor informaionale ale membrilor reelei100. Utiliznd reeaua creat ntre ei mai muli utilizatori ai Internetului pot permite accesul direct n computerul personal i descrcarea unor fiiere de ctre membrii reelei, ntr-un sistem pereche numit peer-to-peer sau point to point101. Operaiunea presupune reproducerea n calculatorul propriu a unui fiier, aflat n calculatorul altui internaut (download). 102 Acest schimb informaional are deja o denumire care s -a impus inclusiv n limba romn: sharing (to share - a mpri). Pn aici nimic ilegal: membrii reelei i distribuie unii altora fiiere ce conin de regul fotografii, muzic sau filme; probleme juridice apar cnd aceste opere audiovizuale sunt protejate prin drept de autor. Datorit succesului de care s-a bucurat P2P n rndul utilizatorilor au fost puse la dispoziia acestora protocoale i site-uri care caut prin intermediul unor noduri de reea informaia, fcnd legtura n pereche pentru a se realiza download -area. Au aprut n acest mod reele precum Napster sau IRC care mbin cele dou metode n funcie de serviciul oferit. Unul dintre cele mai populare sisteme P2P utilizat n Romnia este DC++ un program care permite conectarea direct a utilizatorilor n vederea sharing -ului. Pentru a dwonlod-a din calculatorul n care a fost gsit fiierul, DC++ oblig pe cel care face descrcarea s permit la rndu-i descrcarea din PC-ul propriu a unor fiiere. O schem a reelei clasice P2P poate fi studiat la http://en.wikipedia.org/wiki/P2P 101 A. Strowel, La P2P: un probleme pressant en attente d'une rponse legislative? n La proprit intellectuelle en question (s), Regard croiss europens (16-17 iunie 2005), Litec, Paris, 2005, p. 111. 102 Fral-Schuhl, C., op. cit., p. 309.
100
215
Un alt protocol, BitTorrent are o metod diferit de cea de mai sus de distribuire a datelor: n fiierele puse la dispoziie pentru descrcare nu se gsete ntreg pachetul informaional (film, muzic), ci doar pri din acesta; programul caut i aduce din toate computerele aflate n reea poriuni din fiierul pe care l reconstituie prin download-are. Pentru deintorii de drepturi de autor consecinele au fost n prim faz dramatice, vnzrile de opere audiovizuale autorizate scznd. A fost mai ieftin i mai comod pentru un internaut s download-eze prin mecanismul prezentat muzica sau filmele dorite, chiar dac ele erau deinute n calculatorul "surs" n mod ilega l. Statisticile arat c nivelul pirateriei muzicale103 a fost i rmne foarte ridicat, avnd n vedere i cifrele referitoare la utilizatorii de P2P: - 3,6 milioane de cntece sunt descrcate ilegal n fiecare lun numai n Statele Unite104; - industria muzical estimeaz c din 2001 sunt nregistrate mai multe CD-uri cu muzic piratat dect CD-urile vndute 105; - industria muzicii a pierdut n Frana 30% din cifrele sale de afaceri n 2004106; - raportul Federaiei Internaionale a Industriei Fonografice pe 2005 arta c au fost descrcate 240 milioane de fiiere; - n 2005 31% din utilizatorii francezi de Internet utilizau P2P107. ntre toate aceste statistici alarmiste exist i cifre optimiste oferite de Federaia Internaional a Industriei Fonografice (IFPI) al crei Raport pe 2007108 arat c n Frana, Germania, Marea Britanie, Spania, Italia i Suedia procentul de utilizatori de Internet care descarc n mod regulat i neautorizat muzic a sczut de la 18% n 2002 la 14 % n 2006.
A se vedea D.G. Griman, E.G. Olteanu, nclcarea dreptului de autor prin piratarea operelor aflate pe suport electronic, Revista de tiine Juridice nr. 2/2006. 104 T. Hall, Music piracy and the audio home recording act , http://www.law.duke.edu 105 Idem. 106 Colloque sur la piraterie audiovisuelle, Rencontre avec les studios amricains et internationaux, 16 mai 2004, http://www.culture.gouv.fr 107 A. Strowel, op. cit., p. 112. 108 http://www.ifpi.org/content/library/digital-music-report-2007.pdf
103
216
Problema juridic major ridicat de acest mecanism de schimb informaional este descrcarea unor materiale protejate prin drept de autor. ntrebarea pe care i -o pune orice utilizator de Internet este dac download-nd prin intermediul unui protocol precum cele menionate face ceva ilegal. Se realizeaz practic o reproducere, modalitate de exploatare a unei opere permis doar cu autorizarea titularului de drepturi. Rspunsul este unul nuanat i de multe ori controversat n funcie de poziia pe care se afl cel care l d. Prin reproducere Legea romn a dreptului de autor nelege "realizarea, integral sau parial, a uneia ori a mai multor copii ale unei opere, direct sau indirect, temporar ori permanent, prin orice mijloc i sub orice form, inclusiv realizarea oricrei nregistrri sonore sau audiovizuale a unei opere"109. Reproducerea se poate realiza prin fotocopiere, download-are, nregistrare magnetic, avnd, n general, drept scop obinerea de avantaje materiale. Regula impus de art. 13 al Legii nr. 8/1996 este c autorul sau titularul de drepturi patrimoniale este singurul care autorizeaz reproducerea. Exist ns situaii permise de lege (art. 33 i art. 34), privite ca o limitare a dreptului de autor, n care reproducerea poate avea loc i fr consimmntul autorului i fr plata vreunei remuneraii, printre ele fiind reproducerea unei opere pentru uz personal sau pentru cercul normal al unei familii. O astfel de reproducere este exceptat de la autorizarea prealabil a titularului de drepturi dac sunt ndeplinite cteva condiii. Prima condiie, opera s fi fost adus anterior la cunotina public, se impune pentru c altfel s-ar nclca dreptul moral de divulgare al autorului 110, acesta fiind singurul ndreptit s o comunice sau nu. A doua condiie, reproducerea s fie pentru uz personal sau pentru cercul normal al unei familii, are n vedere modul n care copia se efectueaz i care este utilizarea ei. n primul rnd, este o copie privat, care se realizeaz ntr -un mod de cele mai multe ori neprofesionist ( download-are, nregistrare audio-video etc.), iar n al doilea rnd, mediul n care ea va fi utilizat este unul restrns, familial. Avnd n vedere aceste condiii, trebuie dat i rspunsul la ntrebarea dac descrcarea unui fiier utiliznd unul dintre protocoalele create pe mecanismul P2P vine n contradicie cu dreptul exclusiv al autorului de a autoriza reproducerea operei.
109 110
Art. 14 al Legii nr. 8/1996. A se vedea pentru dezvoltri C.R. Romian, op. cit., p. 86 i urm.
217
Planurile pe care poate fi formulat respectivul rspuns sunt urmtoarele 111: legalitatea protocolului care utilizeaz P2P, utilizatorii i aciunile lor ( cei care pun la dispoziie, respectiv download-eaz o oper protejat) i nu n ultimul rnd administratorul hub-ului112. n primul rnd tehnologia peer-to-peer este considerat aproape unanim ca una neutr, nefiind nici licit, nici ilicit, eventual utilizarea ei putnd avea un caracter ilegal113. Metoda i programele P2P nu pot fi condamnate doar pentru c ar avea un potenial de utilizare ilicit, mai ales c prin intermediul lor se realizeaz importante schimburi culturale i tehnice. Cnd vorbim ns de persoanele care pun la dispoziie sau descarc opere protejate prin drept de autor problema devine delicat. Avem n legea dreptului de autor dou texte de lege care au aplicare atunci cnd o oper protejat este pus la dispoziie n vederea descrcrii. n primul rnd cel care realizeaz reproducerea (stocarea n calculator) ncalc dreptul patrimonial consacrat de art. 13 al Legii nr. 8/1996, iar n al doilea rnd, cel care pune opera la dispoziie intr sub incidena art. 1398 al aceleiai legi114. Concluzia este clar, acela care pune la dispoziie o oper protejat, n vedere accesrii, intr sub incidena textului de mai sus, iar cei care realizeaz download-area, nclcnd dreptul patrimonial de a autoriza reproducerea, intr sub incidena art. 140 al legii nr. 8/1996. Un al treilea plan pe care se pune problema nclcrii dreptului de autor este acela al administratorilor de hub-uri. Acetia nu fac dect s pun la dispoziie utilizatorilor de Internet a unor servere care contribuie la gsirea fiierelor dorite i s stabileasc contactul celor ce doresc download-area. Hub-urile nu stocheaz fiiere i nu intr sub incidena art. 1398 al Legii nr. 8/1996. Din aceste motive apreciem c ei nu ncalc dreptul de autor atunci cnd prin mecanismul P2P are loc o A se vedea analiza sintetic a problemei P2P a lui Bogdan Manolea, precum i discuiile de pe forum la: http://www.legiinternet.ro/blogs/index.php?title=p2p_cit_de_i_legal_este&more=1 &c=1&tb=1&pb=1 112 Server-ul sau server-ele centrale la care se conecteaz programul. 113 P. Sirinelli, Le contexte du peer-to-peer n La proprit intellectuelle en question (s), Regard croiss europens (16-17 iunie 2005), Litec, Paris, 2005, p. 97. 114 Punerea la dispoziia publicului, inclusiv prin Internet sau prin alte reele de calculatoare, fr consimmntul titularului de drepturi, a operelor sau produselor purttoare de drepturi conexe ori de drepturi sui-generis ale fabricanilor de baze de date ori a copiilor acestora, indiferent de suport, astfel nct publicul s le poat accesa n orice loc sau n orice moment ales n mod individual.
111
218
reproducere a unei opere protejate. Cu toate acestea, sunt mai multe exemple n jurispruden titulari de drepturi care au chemat n judecat realizatorii de soft -uri sau administratorii de hub-uri, susinndu-se c are loc o nclcare indirect a dreptului de autor prin punerea la dispoziia utilizatorilor de Internet a unor mijloace care nlesnesc reproducerea ilegal de opere. Astfel de cazuri au nceput cu spea MP3.com, un site american care oferea spice-shifting, adic posibilitatea utilizatorului site-ului de a-i accesa colecia de melodii doar prin accesarea site-ului. Site-ul respectiv a funcionat ca o baz de date, care coninea toate discurile comercializate transformate n format mp3. Cel care accesa site-ul, era chestionat dac a achiziionat legitim discul muzical i dac rspunsul era pozitiv avea acces la fiierul dorit i mai mult, l putea descrca. Invocarea "fair use" nu a putut fi susinut, astfel c s -a considerat c site-ul respectiv punea la dispoziia celor care l accesau opere protejate. Nu este un caz clasic de P2P, dar este nceputul "rzboiului" dintre titularii de drepturi asupra operelor audiovizuale i utilizatorii spaiului virtual. Cazul Napster a fost primul care a adus n discuie relaia P2P -drept de autor. Napster este o reea care utiliznd metoda P2P, ofer un motor de cutare a fiierelor dorite, permind i descrcarea lor n calculator. Dei nici un fiier nu se afla stocat n server-ele Napster, RIAA (Recording Industry Association of America) la chemat n judecat pentru "contributory infrigement", adic participarea la nclcarea dreptului de autor. n ciuda invocrii fair use, deoarece reeaua permitea realizarea unor reproduceri destinate utilizrii personale, Curtea de Apel din San Francisco a decis c Napster este complice la infraciunile comise de cei care, prin descrcare, realizau reproduceri ilegale. De remarcat c RIAA a nceput din 2003 s depun i n Romnia plngeri mpotriva unor persoane fizice sub acuzaia de distribuire ilegal a peste 1000 de fiiere muzicale, prin intermediul reelelor Kazaa, Imesh i Grokster115. Kazaa este un alt sistem de schimb gratuit al fiierelor, fiind unul dintre cele mai utilizate programe la un moment dat, avnd n 2001 peste 70 de milioane de utilizatori116. Societile care l-au administrat au avut de fcut fa unor procese de durat, n ri diferite, cu soluii diferite: a) instanele olandeze au admis c nu poate fi condamnat o societate pentru o eventual utilizare frauduloas a programel or administrate de aceasta; b) instanele australiene au admis acuzaia de contrafacere,
115 116
http://muzica.phg.ro/stiri.php?id=51 Fral-Schuhl, C., op. cit., p. 312.
219
oblignd titulara licenei Kazaa s introduc filtre mpotriva piratrii i s plteasc daune reclamanilor, daune ce au ajuns la aproape 100 milioane de dolari i ur mau s fie achitate pn n iulie 2007. Alte cazuri importante au avut n prim plan reele precum Imesh, care a acceptat s plteasc 4,1 milioane de dolari pentru a se renuna la acuzaia de nclcare a dreptului de autor, sau Grokster117 care a avut parte de soluii controverstae n instanele din S.U.A.. Astfel Curtea Districtual din California a admis n 2003 c administratorii soft-urilor bazate pe P2P nu pot controla transferul de date i nu pot, n consecin, fi fcui responsabili. Ulterior ns Curtea Suprem a S.U.A. a decis c punerea la dispoziia utilizatorilor de Internet a unor astfel de metode de descrcare reprezint o incitare la nclcarea dreptului de autor118. Metoda de transfer a datelor peer-to-peer nu poate fi calificat ca fiind ilegal. Ceea ce a ocat industria audiovizualului a fost amploarea fenomenului i pierderile financiare. Pentru limitarea acestora au fost utilizate soluii tehnice, juridice i economice119. Soluia tehnic cea mai utilizat a fost digital rights management (DRM), care mpiedic printr-un algoritm criptat utilizarea operelor protejate prin drept de autor. Dup cum s-a artat, au existat i exist aciuni n instan promovate de titularii de drepturi, aciuni ntemeiate pe exclusivitatea conferit de lege titularilor de drepturi pentru autorizarea reproducerii operei. Cea mai util soluie de limitare a descrcrilor ilegale de fiiere a fost, n opinia noastr, una economic: crearea unor site-uri de unde se poate descrca n mod legal i la preuri rezonabile fiiere cu opere audiovizuale. Acesta credem c este unul dintre motivele pentru care, n materie de muzic, fenomenul este n scdere. Reacia la toate aceste msuri nu s -a lsat neateptat, poziia Free Software Foundation120 fiind aceea c dreptul de autor Pentru prezentarea cazului i a deciziilor judectoreti a se vedea: http://www.eff.org/IP/P2P/MGM_v_Grokster/ 118 A se vedea mesajul postat la http://www.grokster.com/: "The United States Supreme Court unanimously confirmed that using this service to trade copyrighted material is illegal. Copying copyrighted motion picture and music files using unauthorized peer-to-peer services is illegal and is prosecuted by copyright owners." 119 A se vedea Rodrigo Bercovitz, M., Droit d'auteur et peer-to-peer, n La proprit intellectuelle en question (s), Regard croiss europens (16-17 iunie 2005), Litec, Paris, 2005, p. 93. 120 Fundaie nfiinat de Richard Stallman, creatorul proiectelor free software movement, i GNU Project.
117
220
nu trebuie s devin un instrument de limitare a unor drepturi fundamentale, lansnd ironic, pe lng conceptul de copyleft i pe acela de "digital restrictions management". Modulul II. Jurispruden n materia drepturilor conexe dreptului de autor Artistul interpret sau executant are urmtoarele drepturi morale: dreptul de a pretinde recunoaterea paternitii propriei interpretri sau execuii; dreptul de a pretinde ca numele sau pseudonimul su s fie indicat ori comunicat la fiecare spectacol i la fiecare utilizare a nregistrrii acestuia; dreptul de a pretinde respectarea calitii prestaiei sale i de a se opune oricrei deformri, falsificri sau altei modificri substaniale a interpretrii ori execuiei sale, sau oricrei nclcri a drepturilor sale care ar prejudicia grav onoarea ori reputaia sa. Analiznd comparativ drepturile morale de care se bucur autorul i cele ale artitilor interprei sau executani rezult cteva deosebiri. Prima const n absena din lista de mai sus a dreptului la divulgare, datorat, n principiu, naturii activitii interpreilor i artitilor, fiecare prestaie a acestora fiind o divulgare. A dou diferen se refer la dreptul de retractare absent i el din categoria drepturilor morale ale interpreilor i artitilor, raiunea fiind aceeai, specificul activitii acestora i faptul c odat avut loc reprezentarea, retractarea este imposibil. Din dorina de a pr oteja totui titularii drepturilor conexe, s-a introdus dreptul de a se opune oricrei utilizri a prestaiei sale dac se aduc prejudicii grave persoanei sale. Drepturile morale ale interpreilor i artitilor nu pot face obiectul unei renunri i sunt netransmisibile prin acte ntre vii. Ele sunt transmisibile prin motenire, dup decesul artistului sau interpretului exercitarea drepturilor morale revine motenitorilor cu vocaie succesoral concret, pe durat nelimitat. Un exemplu de nclcare a dreptului la respectarea calitii prestaiei i de a face opoziie la orice afectare a reputaiei titularului de drepturi conexe, l reprezint utilizarea fr drept a unor secvene dintr-un film pentru a susine un mesaj electoral. Prin cererea de chemare n judecat motenitoarea actorului A.P. a solicitat daune morale i materiale pentru nclcarea art. 96 lit. c din Legea nr. 8/1996, modificat prin Legea nr. 285/2004, i a drepturilor sale patrimoniale prevzute de art. 98 lit. a, b.
221
Faptele reclamate de intimat au avut loc n campania electoral din 2004 prin difuzarea unui videoclip publicitar. Acesta consta n utilizarea interpretrii artistice a tatlui su, actorul A.P. n rolul lui Mihai Viteazul, alturi de un mesaj al prilor (partidul politic i preedintele acestuia). Discuia principal a fost n jurul faptului c faptele au fost svrite sub imperiul unei legi care reglementeaz drepturile morale, n timp ce opera protejat, filmul Mihai Viteazul, n perioada unei legi care nu recunotea astfel de drepturi. Curtea121 a stabilit c beneficiaz de prevederile Legii nr. 8/1996 i interpretrile i execuiile artitilor interprei sau executani fixate ntr -o oper cinematografic anterior intrrii n vigoare a legii, astfel nct, se poate reclama nclcarea unor drepturi morale i/sau patrimoniale ce intr n coninutul drepturilor conexe ale acestora, prin fapte svrite dup momentul intrrii n vigoare a legii, cu consecina reparrii prejudiciului astfel produs. Stabilind acest lucru instana a trecut la analiza calitii procesuale a reclamantei. Pornind de la textul de lege, s-a reinut n hotrre c, potrivit dispoziiilor art. 96 lit. c din lege, artistul interpret sau executant are dreptul moral de a pretinde respectarea calitii prestaiei sale i de a se opune oricrei deformri, falsificri sau alte modificri substaniale a interpretrii ori execuiei sale sau oricrei nclcri a drepturilor lui, care ar prejudicia grav onoarea sau reputaia sa. Conform art. 97 alin. 2 din lege, exerciiul drepturilor prevzute la art. 96 (deci, al drepturilor morale), dup moartea artistului interpret sau executant, se transmit prin motenire, potrivit legislaiei civile, pe durat nelimitat. Drepturile morale, ca drepturi nepatrimoniale, potrivit dreptului comun, nceteaz odat cu ncetarea din via a titularului acestor drepturi, soluie care este incompatibil cu materia dreptului de autor i, implicit a drepturilor conexe, pentru c personalitatea artistului interpret (ca n spe), reflectat n opera sa care i supravieuiete, trebuie protejat i dup ncetarea sa din via. Chiar dac prevederile art. 97 alin. 1 din lege dispun c aceste drepturi nu pot face obiectul vreunei renunri sau nstrinri, prin motenire se transmite exerciiul acestor drepturi, ceea ce ar presupune c dreptul supravieuiete artistului, ns
C.A. Bucureti, Secia a IX-a civil i pentru cauze privind proprietatea intelectual, decizia civil nr. 235A din 11 octombrie 2007.
121
222
motenitorul su nu devine titular al drepturilor morale (care, n sine, sunt netransmisibile), ci acioneaz n calitate de reprezentant al artistului ncetat din via. S-a stabilit n acest fel c reclamanta are calitate procesual i poate aciona pentru aprarea drepturilor morale ale tatlui su. Instana a concluzionat stabilind cu privire la fondul problemei c dreptul moral de al crui exerciiu a fcut uz intimata formulnd cererea de chemare n judecat mpotriva apelanilor pri, vizeaz dreptul de a se opune oricrei deformri, falsificri sau modificri substaniale a interpretrii sau execuiei actorului A.P. Or, prin fapta apelanilor de a se extrage anumite secvene din filmul Mihai Viteazul, n scopul realizrii unui videoclip destinat susinerii candidaturii apelantului B.G. la preedinia Romniei din partea P.N.G., prin paralela ce s-a sugerat ntre personalitatea i aspiraiile candidatului i figura istoric Mihai Viteazul interpretat de artistul A.P. i folosirea acestui clip n campania electoral din 2004, este de natur a reprezenta o modificare substanial i o deformare a interpretrii actorului prin deturnarea actului su artistic de la finalitatea pe care orice artist interpret o accept implicit atunci cnd creeaz un rol, aceea ca interpretarea sa s fie folosit exclusiv n scopurile artistice de a da sau spori valoarea unei opere cinematografice cu care face corp comun, n care se integreaz i deci, de a sluji cea de -a aptea art, iar nu politica. Modului III. Jurispruden n materia mrcilor Capitolul 1. Distinctivitatea i anularea mrcii nregistrarea unui semn distinctiv ca marc confer exclusivitate n utilizare titularului mrcii. Aceast exclusivitate i permite i s solicite interzicerea utilizrii atunci cnd cineva folosete, fr drept, semnul. Reclamanta N. D., titular a mrcii cu muzicanii dup mine a chemat n judecat pe prii E. J. (.a.) solicitnd obligarea lor la ncetarea promovrii i comercializrii albumului pe care l-au produs sub titlul Cu lutarii dup mine, precum i interzicerea organizrii de spectacole i emisiuni de divertisment sub acest titlu. Pentru a motiva aciunea reclamanta a susinut c sub titlul cu muzicanii dup mine, a realizat un album muzical i o emisiune la postul de televiziune F. TV n 2005 reclamanta a susinut un concert de muzic lutreasc, susinnd tot sub acelai titlu i un spectacol n anul 2007 n Anglia. n acest mod, sintagma cu muzicanii dup mine a devenit emblematic pentru reclamant, din 2005 nregistrnd-o ca marc la O.S.I.M..
223
Ulterior reclamanta a nregistrat marca Cu lutarii dup mine, (Certificatul de marc nr. 64274/31.01.2005) pentru produsele i serviciile din clasa 38 (difuzare emisiune tv) i clasa 41 (servicii de divertisment), iar din 13 decembrie 2006 a solicitat nregistrarea mrcii i pentru clasa 9 care include supori de nregistrare magnetici, discuri acustice i clasa 35: publicitate i comercializare. La momentul litigiului OSIM nu se pronunase cu privire la aceste ultime solicitri. n ntmpinare, prta A a susinut c denumirea Cu lutarii dup mine a fost utilizat de ea mai mult de 5 ani pentru spectacole, emisiuni de divertisment i a lansat un album cu aceast denumire. Printre semnele care pot fi nregistrate ca marc se afl combinaiile de culori, cuvintele, combinaiile de cifre, combinaiile de cifre i litere, etc. Rolul esenial al mrcii este de susine identificarea i individualizarea produselor i serviciilor. Potrivit art. 35 alin. 2, din Legea nr. 84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice, titularul mrcii poate solicita instanei s interzic terilor s foloseasc un semn care, dat fiind identitatea sau asemnarea cu marca ori dat fiind identitatea sau asemnarea produselor sau serviciilor crora li se aplic semnul cu produsele sau serviciile pentru care marca a fost nregistrat, ar produce n percepia publicului un risc de confuzie, incluznd i riscul de asociere a mrcii cu semnul. Instana a analizat n primul rnd fora distinctiv a semnului cu lutarii dup mine, plecnd de la jurisprudena Curii Europene de Justiie n care lipsa caracterul distinctiv al unei mrci a fost definit astfel: mrcile lipsite de caracter distinctiv sunt acele mrci incapabile s ndeplineasc funcia esenial a mrcii, aceea de a identifica sursa comercial a produselor sau serviciilor, punndu -l pe consumatorul care le-a achiziionat n imposibilitatea de a repeta aceast aciune, n situaia n care s-a dovedit pozitiva sau de a o evita, n situaia n care a fost nemulumit de achiziionarea produselor. Instana a stabilit c nu sunt ndeplinite condiiile legale de acordare a proteciei prin marc pentru sintagma Cu lutarii dup mine deoarece: marca nu este distinctiv, cerina distinctivitii fiind prevzut imperativ de dispoziiile art.5 lit. b din Legea nr.84/1998. Sintagma Cu lutarii dup mine este compus din cuvinte uzuale i pe cale de consecin, legea le exclude de la protecie. nsui OSIM i -a reconsiderat opinia atunci cnd s-a solicitat nregistrarea mrcii J. E. - Cu lutarii dup mine, dispunnd respingerea cererii ntruct sintagma Cu lutarii dup mine nu este distinctiv, coninnd cuvinte uzuale.
224
Analiznd caracterul uzual al semnului, lutarii instana a studiat i dac adugarea sintagmei dup mine, ar putea duce la distinctivitate, difereniind emisiunea produs de reclamanta de emisiunile, avnd acelai specific lutresc ale altora. S-a hotrt astfel, c sintagma dup mine alturat cuvntului lutarii l poate reprezenta pe oricare alt productor, astfel c nu considerm c acest semn compus este de natur a identifica i diferenia emisiunea cu specific de muzic lutreasc produs de reclamanta prt de acelai tip de emisiuni ale altor productori, toi fiind din perspectiva aceluiai public nsoii de lutari. Pe de alt parte, nu poate fi ignorat faptul c aceast alturare de cuvinte, Cu lutarii dup mine, avea deja un renume, fiind cunoscut de ctre publicul de gen ca titlu al unei melodii de petrecere interpretat de H. E., iar mai naintea lui de ctre (...) E.. Ca atare reclamanta ar fi trebuit s probeze faptul deosebit de dificil al transferului de identificare de la acetia ctre propria persoan. n consecin, instana a admis apelurile i a anulat nregistrarea mrcii ,,Cu lutarii dup mine i a certificatului de nregistrare a acestuia, nr.64274 emis de O.S.I.M. pe numele reclamantei N. D. Capitolul 2. Numele comercial i marca nregistrat n conflict n jurisprudena ultimilor ani s-a constatat o cretere serioas a numrului de litigii cauzate de posibila asemnare sau chiar identitate dintre numele comercial (numele societii comerciale) i semnele nregistrate ca marc. Problema conflictului o reprezint n primul rnd reglementarea diferit: Legea nr. 84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice pe de o parte, i Legea nr 26/1990 privind registrul comerului i Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, pe de alt parte. Acionnd cu bun-credin, persoanele fizice sau juridice sunt libere s aleag att numele comercial ct i semnul pentru serviciul sau produsul su. Nefiind ns o nregistrare unitar, ci chiar diferit, numele sunt nregistrate la Registrul comerului, iar mrcile la Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci (O.S.I.M.). Astfel, folosirea unui nume comercial similar/identic cu o marc aparinnd altuia creeaz cel puin un risc de confuzie, disprnd caracterul distinctiv, care ajut consumatorul n alegere. n jurisprudena constant a Curii Europene de Justiie s-a statuat c titularul unei mrci nregistrate poate interzice utilizarea de ctre un ter a unui semn identic sau similar cu marca sa, n aplicarea art.5 alin.1, lit.b din Directiva 89/104/CEE, numai dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii :a) utilizarea s aib loc n cadrul comerului;b) utilizarea s aib loc fr consimmntul titularului mrcii; c) utilizarea
225
s aib loc pentru produse i servicii identice sau similare cu cele pentru care a fost nregistrat marca; d) utilizarea s aduc atingere sau s fie susceptibil de a aduce atingere funciei eseniale a mrcii, care este de a garanta consumatorilor proveniena produselor sau a serviciilor, ca urmare a unui risc de confuzie n percepia publicului n dosarul soluionat prin Decizia civil nr. 231/R din 08.09.2010 a Curii de Apel Galai se regsete o astfel de situaie, redat, pe scurt mai jos. Reclamanta V a chemat n judecat prta V.S. pentru ca pe cale de hotrre judectoreasc s se constate c numele comercial al prtei ncalc dreptul la marc al reclamantei i s se interzic utilizarea mrcii V. ca nume comercial, iar pe cale de consecin s fie obligat prta s modifice numele. n motivarea aciunii reclamanta a artat c denumirea sa V este nregistrat la Registrul Comerului, iar marca ,,V este nregistrat la OSIM. Cum prin nregistrarea mrcii a dobndit exclusivitate, prta ncalc dreptul su la marc i trebuie s i se interzic utilizarea avnd n vedere disp. art. 35 din Legea 84/1998. Prta A artat c reclamanta face confuzie ntre marc i firm, iar faptul c are n denumire cuvntul ,,V. nu nseamn c folosete n activitatea comercial un semn ce este perceput de consumatori ca o marc. Numele comercial folosit de prt n actele sale de comer nu are rolul unei mrci, fiind protejat potrivit art. 8 din Convenia de la Paris, pentru protecia proprietii industriale. Prta a mai precizat c denumirea sa este utilizat exclusiv pe documentele financiar -contabile emise de societate, iar reclamanta nici nu a susinut i nici nu a dovedit contrariul. Din punct de vedere al situaiei de fapt lucrurile au evoluat n urmtoarea cronologie. Reclamanta i-a nregistrat la Oficiul de Stat pentru Invenii i Mrci, ncepnd cu data de 18.12.2003, marca (imaginea n ocru i verde a unei jumti de sticl rsturnat sub care este nscris denumirea de V.) pentru activitile de comercializare, ambalare, depozitare i transport al buturilor alcoolice. Prta s -a nregistrat cu aceast denumire la Registrul Comerului de pe lng tribunalul judeean la data de 10.03.2006, avnd ca activitate principal comerul cu ridicata al mainilor agricole, echipamentelor i furniturilor, astfel cum rezult din certificatul de nregistrare. Temeiul juridic invocat de reclamant a fost, ca i n cazul anterior, art.35 din Legea 84/1998 privind mrcile i indicaiile geografice, conform cruia titularul mrcii poate cere instanei judectoreti competente s interzic terilor s foloseasc, n
226
activitatea lor comercial, fr consimmntul titularului semne identice sau similare cu marca, care pot crea un risc de confuzie. Convenia de la Paris pentru protecia proprietii industriale stabilete conform art.8 c ,,numele comercial va fi protejat n toate rile uniunii, fr obligaia de depunere sau de nregistrare, indiferent de faptul dac el face sau nu parte dintr -o marc de fabric de comer. Analiznd definiia dat de art. 3 din Legea nr. 84/1998 instana a reinut c marca este un semn ce poate consta n cuvinte. Din Legea nr. 26/1990, art. 30 rezult c i numele comercial poate cuprinde cuvinte, deci poate fi analizat ipoteza art. 35 al Legii nr. 84/1998. Instana a mai reinut c asemnarea denumirii prtei cu marca reclamantei nu poate fi contestat, avnd n vedere faptul c un element component al fiecreia dintre acestea, cuvntul V., este identic, iar asemnarea dintre produsele i serviciile ce fac obiectul comerului fiecreia dintre pri ar putea acceptat, avnd n vedere c toate au legtur cu alcoolul, respectiv vinul, riscul de confuzie sau de asociere dintre denumire i marc nu a fost considerat de instan evident, cu motivarea c att denumirea comercial, ct i marca cuprind i alte elemente cu caracter distinctiv. Prta a fost obligat s nceteze folosirea denumirii ca nume comercial n activitatea economic. Modulul IV. Jurispruden n materia brevetului de invenie Capitolul1. Decderea din drepturi pentru neplata taxei de meninere n vigoare a brevetului Neplata taxei legale de meninere n vigoare a brevetului atrage, potrivit art. 43 alin.3 din Legea nr. 64/1991, decderea titularului din drepturile ce decurg din brevet. Sanciunea se nregistreaz n Registrul Naional al Brevetelor de Invenie i se public n Buletinul Oficial de Proprietate Industrial. Efectul este dezastruos pentru titular, care pierde toate drepturile cu ncepere de la data publicrii, dac nu contest sanciunea. Instanele s-au pronunat pe o astfel de situaie, ca urmare a sesizrii Tribunalului Gorj de ctre mai muli reclamani care au solicitat prtei SNL SA plata drepturilor pentru o invenie. Prin aciune reclamanii au artat c sunt autorii inveniei intitulat "dispozitiv electronic de pornire a motoarelor asincrone c u rotor bobinat" , pentru care s-a emis brevetul de invenie nr.102593/30.06.1992 ntreprinderii M. R..
227
n aprare, prta a solicitat respingerea aciunii, artnd c invenia denumit nu este folosit de SNLO, ci se folosesc dispozitive asemntoare den umite convertizoare statice rotrice tip CSR 63 P, achiziionate de la SC SRL Craiova care produce CSR-200-100 KW dup o documentaie proprie i c reclamanii nu au contribuit cu nimic la realizarea acestui produs. Instana a reinut, c prta folosete obiectul inveniei reclamanilor i obine eficien economic, astfel c avnd n vedere contractul de cesiune nr. 3999/2000 ncheiat ntre pri i convenia ncheiat ntre reclamani privind distribuirea drepturilor bneti rezultate din folosirea inveniei, s-a dispus obligarea prtei la plata drepturilor122. Instana de apel a a reinut i ea c pe ntreaga perioada de valabilitate a brevetului de invenie, titularul are obligaia de a plti taxele de meninere n vigoare a brevetului, potrivit art. 43 alin.2 din Legea 64/1991 republicata, beneficiind de un termen de gratie, potrivit art. 5 bis alin.1 al Conveniei de la Paris privind protecia proprietii industriale, n forma revizuita la Conferina de la Haga din 1925. Dei neplata taxei legale de meninere n vigoare a brevetului se sancioneaz cu decderea titularului din drepturile ce decurg din brevet, n cauz aceast sanciune nu a fost operant, deoarece nu a fost publicat n Buletinul Oficial de Proprietate Industrial. De altfel, prt nu are calitatea de ter fata de reclamani, ntre pri fiind ncheiat anterior contractul de cesiune nr. 3999/14.03.2000, cu valabilitate pn la 22.01.2009. Prin urmare rspunderea juridic a prtei este una contractuala, ntemeiata pe prevederile art.969 din Codul civil, convenia prilor fiind izvorul obligaiilor asumate de prt. Capitolul 2. Posibilitatea solicitrii anulrii brevetului chiar de titular ntr-o ipotez inedit, se pune problema dac titularul brevetului poate solicita chiar el, n temeiul Legii nr. 64/1991, art.54 alin.1, art.56 alin.2, anularea brevetului. Conform art.54 alin.1 lit.a din Legea nr.64/1991: "Un brevet de invenie acordat de OSIM, precum i un brevet european cu efecte n Romnia pot fi anulate, la cerere, dac se constat c: obiectul brevetului nu este brevetabil, potrivit art. 7 - 10, 12 si 13". Articolul 56 alin.2 din acelai act normativ stabilete c: "Un brevet nu poate fi
122
Tribunalului Gorj, sentina civil nr. 211 din 1 iulie 2010.
228
revocat sau anulat, n tot sau n parte, fr ca titularul s aib posibilitatea s prezinte observaii asupra revocrii sau anulrii i s aduc ntr -un termen rezonabil modificrile sau rectificrile admise de lege i de regulamentul de aplicare a prezentei legi". Cauza prezentat mai jos vine s dea un rspuns jurisprudenial. Ea fost iniiat de reclamanta SC A.T.P.R. SA care a chemat n judecata prii A.P., B.M., (.a.) si OSIM, solicitnd anularea brevetului de invenie nr.117862 i anularea contractului de cesiune nr. 1/23.05.2001. Reclamanta a artat n aciune c un brevet poate fi anulat dac obiectul acestuia nu este brevetabil, potrivit art. 7 -10, 12, 13 din Legea nr.64/1991. n cazul de fa se aprecia c obiectul brevetului este lipsit de noutate. Fa de stadiul tehnicii la momentul respectiv, instalaia la care se refer bre vetul nu reprezint o invenie, neavnd elemente tehnice eseniale distinctive i nefiind susceptibil de a genera efecte tehnice noi sau superioare fata de instalaiile utilizate pn la momentul respectiv. Reclamantul a susinut i c doctrina este unanim n a aprecia c lipsete activitatea inventiv n ipoteza n care pretinsa invenie soluioneaz o problema viznd "economisirea de materiale sau energie, optimizarea dimensiunilor sau reducerea preturilor de cost, fr a se obine efecte tehnice noi s au superioare". Cererea a ajuns la instana competent, Tribunalul Bucureti, care a invocat din oficiu c reclamanta nu are calitate procesual activ adic nu are calitatea de a solicita anularea brevetului al crei titular este. Pentru a pronuna aceast soluie Tribunalul a reinut c din analiza dispoziiilor art. 54 alin.1 si 56 alin.2 ale Legii nr.64/1991 rezult ca aciunea n anulare poate fi introdus mpotriva titularului brevetului, de orice persoan interesat, astfel c, ntr-o cerere n anulare, doar titularul brevetului poate avea calitate procesuala pasiva. Astfel, brevetul de invenie acordat de OSIM poate fi anulat, la cerere, anularea neputnd fi dispus fr ca titularul sa aib posibilitatea s prezinte observaii asupra anulrii i s aduc ntr-un termen rezonabil modificrile sau rectificrile admise de lege si de regulamentul de aplicare a acesteia. Analiznd excepia, n calea de atac, Curtea de Apel Bucureti 123 a gsit ca fiind aplicabil o alt soluie juridic, aceea ca titularul poate invoca nevalabilitatea propriului titlu. Pentru a pronuna o astfel de soluie Curtea de Apel Bucureti a reinut c:
123
C.A. Bucureti, decizia civil nr. 242 A din 28 octombrie 2010.
229
- n absena unei interdicii expres instituite de legiuitor n privina titularului unui brevet de invenie, nu exista temei spre a se interpreta normele juridice enunate ntrun sens contrar regulii menionate, respectiv n sensul ca titularul ar fi lipsit n orice situaie de dreptul de a invoca nevalabilitatea propriului titlu de proprietate industriala. - obligativitatea participrii titularului n orice proces care privete anularea (sau revocarea) unui brevet de invenie - instituit prin art.56 alin.2 din Legea nr.64/1991 nu l situeaz pe acesta, n mod necesar, n poziia de persoan atras/chemat n judecat de un reclamant care sa fie ter fa de procedura eliberrii respectivului brevet. - nu exist identitate ntre revocarea brevetului i nulitatea acestuia pentru a putea aplica aceeai procedur i aceleai dispoziii legale.
230
Titlul cursului:
Managementul antreprenorial al proiectelor de cercetare, dezvoltare, inovare.

231
CUPRINS Modulul I: Introducere n managementul proiectelor de Cercetare Dezvoltare Inovare Capitolul 1: DEFINIREA CONCEPTELOR 1. Definirea conceptelor de baz 2. Analiza si stabilirea obiectivelor de proiect 3. Evaluarea si controlul riscurilor Capitolul 2: Managementul resurselor CDI 1. Estimarea resurselor 2. Alocarea resurselor 3. Achiziionarea resurselor Modulul II: Managementul implementrii proiectului CDI Capitolul 3: Organizarea activitilor proiectului CDI: 1. Organizarea proiectului 2. Stabilirea sarcinilor 3. Previzionarea tendinelor de risc. Capitolul 4: Managementul implementrii proiectului CDI: 1. Conducerea activitilor de proiect 2. Controlarea executrii proiectului 3. Urmrirea i raportarea derulrii proiectului 4. Analizarea rezultatelor Capitolul 5: Managementul calitii proiectelor CDI: 1. Probleme ale managementului calitii totale 2. Manualul calitii Modulul III: Managementul financiar al proiectelor de Cercetare Dezvoltare Inovare Capitolul 6: Metode de finanare a proiectelor de cercetare, dezvoltare, inovare . 1. Finanarea din fonduri nerambursabile 2. Finanarea din fonduri de capital risc 3. Finanarea din credite bancare
232
Modulul I: Introducere n managementul proiectelor de Cercetare Dezvoltare Inovare Capitolul 1: DEFINIREA CONCEPTELOR 1. Definirea conceptelor de baz. Cercetarea tiinific Cercetarea tiinific poate fi definit ca fiind cutarea unei cunoateri asupra unor realiti factuale, pentru a rezolva probleme noi sau existente, pentru a proba noi idei sau pentru a dezvolta noi teorii. Cercetarea tiinific este o activitate academic, care cuprinde definirea i redefinirea problemelor, formularea de ipoteze sau de soluii, colectarea, organizarea i evaluarea datelor, structurarea de raionamente deductive i de concluzii, care se verific pentru a constata daca se potrivesc cu ipotezele formulate. ntr -o alt formulare, cercetarea este manipularea lucrurilor, conceptelor i simbolurilor n scopul extinderii, corectrii sau verificrii cunoaterii [1]. Astfel, cercetarea este o contribuie original la stocul existent al cunoasterii, asigurandu-i progresul. Scopul cercetrii este descoperirea soluiilor problemelor aprute n procesul tiinific. Obiectivul principal al cercetrii este aflarea adevrului care nc nu a fost descoperit. Dei, fiecare cercetare are obiectivul su specific, se pot defini cteva obiective generale ale acesteia: - nelegerea mai aprofundat a fenomenelor; - Descrierea mai precis a unor caracteristici de proces; - Testarea unor ipoteze privind relaiile cauzale dintre variabile. Proiectul Proiectul se poate defini ca fiind un mod de a -i organiza pe oameni i de a gestiona activiti. Este o manier de organizare i coordonare a muncii. Ceea ce l deosebete de alte genuri de management este faptul c se concentraz n totalitate pe un anume rezultat final i c, n momentul n care se realizeaz acest rezultat, proiectul nceteaz s mai fie necesar i i se pune capt. [2]. Proiectul este un proces ce presupune: - rezolvarea unei probleme identificate sau schimbarea un ei situaii problematice;
233
existena unor resurse; existena unor scopuri care trebuie s fie posibil de ndeplinit; o soluie specific la o problem specific, ntr-un anumit context; un nceput i un final bine definite i se desfoar ntr-un spaiu concret; implicarea unor variate abiliti de planificare i implementare, diveri parteneri sau susintori, precum i a unui numr de activiti, evenimente i sarcini; existena unei echipe i intete la binele unei organizaii/comuniti; o serie de riscuri i elemente de incertitudine; existena unor obiective msurabile care pot fi evaluate, astfel putndu -se aprecia dac s-a fcut ce s-a propus, la calitatea dorit; un anumit grad de autonomie fa de activitile curente ale organizaiei; un ciclu de via determinat, compus din mai multe etape obligatorii, denumite astfel: identificarea, analiza i formularea proiectului, pregtirea acestuia, evaluarea preliminar a proiectului, angajarea finanrii, implementarea, monitorizarea i evaluarea final a rezultatelor proiectului. Procesul cercetrii Procesul cercetrii cuprinde urmtoarele etape:
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8.
Definirea temei de cercetare Studiul literaturii tiinifice Formularea ipotezelor tiinifice Proiectarea cercetrii tiinifice Colectarea datelor experimentale Analiza datelor experimentale i verificarea ipotezelor Interpretarea rezultatelor i redactarea raportului tiinific Valorificarea rezultatelor cercetrii
n realizarea unui proiect de cercetare vor fi avute n vedere o serie de elemente indispensabile. Cercetarea bibliografic este primul pas pentru nceperea unui proiect. Aceasta arat nivelul de cunotine atins n cercetarea internaionala. Bibliografia ajut i la crearea unui plan de pornire printr-o cercetare minuioas a tuturor publicaiilor aprute pe parcursul timpului despre tema proiectului. Baza teoretic strns n perioada de documentare ajut la conturarea unui scop ctre care se va ndrepta proiectul de cercetare. Urmtoarea etap care trebuie urmrit
234
este conturarea proiectului stabilit. De aceasta etap depind atragerea fondurilor i obtinerea rezultatelor ateptate. De asemenea, baza tehnic are un rol esenial n cercetare, deoarece fr aceasta un proiect poate rmne fr finalitate. Ultima etap, care precede etapele de redactare i organizare a proiectului tiinific, reprezint identificarea i obtinerea de fonduri pentru punerea acestuia n practic. Descrierea etapelor procesului cercetrii 1. Definirea temei de cercetare O tem de cercetare se refer la o anume problem, pe care cercettorul o ntlnete ntr-o situaie teoretic sau practic, la care acesta vrea s gseasc o soluie. Problema trebuie s fie definit fr ambiguiti, astfel nct datele relevante s poat fi deosebite de cele nerelevante. 2. Studiul literaturii tiinifice Pe baza unei strategii de cercetare bibliografic, n aceast etap se consult sursele de informare bazate pe fiierele bibliografice sistematice, bibliotecile, bazele de date specializate, revistele de specialitate etc. Se recomand utilizarea unor liste de lecturi i cutarea pe INTERNET. 3. Formularea ipotezelor tiinifice Ipotezele trebuie s fie foarte specifice i s fie limitate la zona de cercetare. Rolul ipotezelor este de a ghida cercettorul prin delimitarea unei arii a cercetrii. Acestea indic tipul datelor i metodelor de analiz. Ipotezele focalizeaz cercetarea i permit stabilirea obiectivelor experimentale. 4. Proiectarea cercetrii tiinifice Exist mai multe metode de proiectare a cercetrii tiinifice i se recomand consultarea ghidurilor de bun practic. De metoda de proiectare aleas depinde colectarea i prelucrarea datelor. n aceast etap se elaboreaz planul de cercetare i se definesc colaborrile cu experii de profil. 5. Colectarea datelor experimentale
235
Exist diferite metode de colectare a datelor experimentale, iar acestea trebuie s fie alese atent, astfel nct acestea s fie adecvate cercetrii. n multe cazuri, aceste metode sunt standardizate sau sunt reglementate prin norme. 6. Analiza datelor experimentale i verificarea ipotezelor Pregtirea datelor pentru analiz presupune editarea, codificarea, clasificarea, tabelarea. Analiza cauzal poate fi unidimensional, bidimensional sau multidimensional (o variabil, dou sau mai multe variabile). Analiza inferenial vizeaz estimarea valorii parametrilor i estimarea intervalelor de valori. Pentru verificarea ipotezelor se efectueaz teste parametrice i neparametrice. 7. Interpretarea rezultatelor i redactarea raportului tiinific Interpretarea se refer la determinarea seminificaiilor datelor culese dup analiza teoretic sau experimental. n fapt, intepretarea este o cercetare pentru lrgirea semnificaiilor rezultatelor cercetrii. Interpretarea vizeaz stabilirea unei continuiti n cercetare, prin evidenierea unor legturi cu alte cercetri i identificarea a noi direcii de cercetare. Pentru redactarea articolului pentru publicare exist reguli precise, care trebuie respectate. 8. Valorificarea rezultatelor cercetrii Valorificarea rezultatelor cercetrii ncheie procesul de cercetare, fie prin includerea rezultatelor n baza de date, fie prin cooperare economic cu o firm interesat s aplice rezultatele. n continuare, se prezint diagrama logic dezvoltat a procesului cercetrii.
236
237
238
239
240
2. Analiza i stabilirea obiectivelor de proiect . Pentru stabilirea obiectivelor de proiect este indicat s se utilizeze analiza SWOT. Analiza SWOT faciliteaz abordarea strategic a aspectelor legate de : - STRENGTHS ( puncte tari ), aspecte pozitive intrinseci (interne) ale situaiei avute n vedere. Punctele tari se refer la orice elemente utile, resursele existente care ar putea fi disponibile. Sunt avute n vedere toate tipurile de resurse, n special cele materiale, umane i financiare. Resursele materiale disponibile pot fi spaii, resurse informaionale (inclusiv conexiunile i produsele software care ar putea fi utilizate), logistica existent, precum i elementele organizaionale ce ar putea constitui
241
premise pentru evoluiile ulterioare, etc. Resursele umane se refer la personalul existent, dar i la posibilitile de atragere a altor persoane. - WEAKNESS ( puncte slabe ), aspecte negative intrinseci (interne) ale situaiei avute n vedere. Punctele slabe reprezint cheia viitorului obiectiv al proiectului (ce intenioneaz proiectul s rezolve, de ce este acesta necesar). De asemenea, dintre punctele slabe identificate, trebuie selectate cele care au cel mai mare impact asupra entitii analizate. Se impune acoperirea prin proiect n ntregime, n mod proporional, a punctelor slabe. - OPPORTUNITIES (oportuniti ), aspecte pozitive externe ale situaiei avute n vedere. Oportunitile sunt disponibile numai temporar i reprezinta resursele care pot fi utile proiectului avut n vedere. Acestea trebuie s fie credibile, din perspectiva certitudinii de a beneficia de ele. - THREATS ( ameninri ), aspecte negative externe ale situaiei avute n vedere. Ameninrile i riscurile sunt legate de ce s-ar ntmpla n cazul n care nu este promovat proiectul respectiv. Nu este avut n vedere faptul c situaia ar putea ramne aceeai ca i pna atunci, ci ceea ce ar reprezenta efectele negative ale nepromovrii proiectului. Trebuie demonstrat n mod ct mai convingator nevoia stringent, efectele negative majore ale nepromovarii proiectului, viznd un spectru ct mai larg (toat zona n care entitatea activeaz, inclusiv efectele negative asupra terilor). Cu alte cuvinte, este de dorit sa se creeze convingerea clar c fr derularea proiectului nu se poate merge mai departe. Principalul scop al acestui demers este descoperirea posibilelor obiective ale viitorului proiect. La stabilirea obiectivelor proiectului trebuie s rspundem la urmtoarele ntrebri: Care este perioada stabilit pentru obinerea fiecruia dintre scopuri? Ce pai specifici trebuie fcui pentru a le putea obine? Care sunt obiectivele specifice ale fiecrei instane care intervine? Ce termene concrete se vor fixa pentru ndeplinirea obiectivelor menionate anterior? Un obiectiv este un ctig concret, care trebuie obinut dup o perioad de timp dat. Obiectivul permite obinerea scopului, convertind un plan general ntr -o serie de pai specifici i usor manevrabili.
242
Obiectivul general exprim ce se construieste n cadrul respectivului proiect. Se poate include, de asemenea, n obiectivul general, scopul proiectului, finalitatea acestuia. Obiectivul general este mprit n dou, trei sau mai multe obiective specifice, formulate astfel nct rezolvarea lor s conduc la realizarea obiectivului general. Acestea trebuie s fie apoi enunate, comentate, explicate, concretizate i delimitate, astfel nct s reias clar distincia ntre ce se spune c se va face i ce nu te obligi s faci. Se poate, de asemenea, sublinia o anumit interconectare ntre obiectivele specifice. Dup precizarea obiectivelor, se poate definitiva titlul proiectului, care trebuie s sugereze obiectivul general, scopul urmrit de acesta. Dup stabilirea obiectivelor este recomandat s se efectueze i identificarea GRUPULUI INT sau beneficiarii proiectului. Grupul int reprezint destinatarii finali ai aciunii unui proiect. n stabilirea grupului int se impune s se in cont de obiectivele strategice majore ale proiectului n funcie de b eneficiile imediate sau pe termen mai lung. Trebuie precizat c grupul int este o noiune distinct de echipa de lucru a proiectului. 3. Evaluarea si controlul riscurilor Sursele de risc sunt categorii de evenimente care pot afecta buna desfurare a activitilor planificate ale proiectului. Identificarea riscurilor se refer la riscurile interne, ce in de competena echipei de proiect i la riscurile externe, care pot apare din procese din afara proiectului. Esena riscului, ce se exprim prin posibilitatea evalurii cuantificate a probabiliti apariiei unei situaii nefavorabile, condiioneaz necesitatea elaborrii metodelor i mecanismelor de diminuare a efectului negativ al evenimentelor prevzute. Cunoaterea pericolului potenial i a nivelului de impact al riscului permite a le gestiona n mod mai eficient. Identificarea i evaluarea riscurilor semnificative trebuie s se realizeze cu luarea n considerare a factorilor interni (de exemplu: complexitatea structurii organizatorice, natura activitilor desfurate, calitatea personalului i fluctuaia acestuia) i a factorilor externi (de exemplu: condiii economice, schimbri legislative sau legate de mediul concurenial n sectorul specific, progrese tehnologice). Principalele probleme care pot apare n managementul riscului proiectelor sunt urmtoarele: - producerea de ntrzieri n derularea proiectului, pentru anumite activiti sau livrabile, n urma apariiei unor probleme care nu au fost prevzute; - depirea bugetului alocat pentru proiect datorit unor situaii neprevzute;
243
crearea unor situaii tensionate n cadrul echipei de proiect comune furnizor beneficiar n urma manifestrii unor riscuri; realizarea unor compromisuri relativ la calitatea unor livrabile datorit apariiei unor probleme care nu au fost prevzute.
Cauzele care produc aceste probleme sunt n general urmtoarele: - nu sunt clar definite sau nu sunt formal asumate de ctre pri responsabilitile referitoare la managementul riscurilor; - n marea majoritate a cazurilor nu este folosit, nici de ctre beneficiar i nici de ctre furnizor, o procedur formal de realizare a managementului riscurilor, care s prezinte modalitatea practic de realizare a identificrii riscurilor, a probabilitii de apariie i a impactului n cazul apariiei, a planificarii activitilor de contracarare i a planurilor alternative n cazul materializrii riscului; - nu sunt stabilite responsabilitile n identificarea i controlul riscurilor pentru persoanele cu autoritate de decizie din cadrul organizaiei beneficiarulu; - nu sunt identificate i disponibile modalitile concrete prin care pot fi controlate riscurile n cadrul organizaiei beneficiare; - nu sunt derulate edine de analiz comune (beneficiar i furnizor) n vederea identificrii i evalurii riscurilor din proiect; - nu sunt stabilite sau derulate planuri de aciune de ctre coordonatorul de proiect al beneficiarului n vederea contracarrii riscurilor; - nu este solicitat n cadrul caietului de sarcini prezentarea n cadrul ofertei tehnice de ctre furnizor a unui plan concret de management al riscului pentru principalele riscuri identificate; - planul de riscuri nu este revizuit pe parcursul proiectului. n tabelul nr. 1, se prezint diverse consecine ale aciunii factorilor de risc, care pot s se manifeste n derularea unui proiect.
244
Tabelul nr. 1 Exemple de consecine ale aciunii factorilor de risc

Consecine Clasificare 5 Descriere Catastrofic Obiective Obiectivul proiectului nu este realizat Resurse umane Multiple efecte inevitabile sau ireversibile asupra oamenilor, n proprie de pn la 50 % Resurse financiare Abaterea cu 50% de la buget Mediul extern Dereglarea foarte grav pe termen lung a funciilor ecosistemului Legislaie Semnificativ punere sub acuzare
4 Mare Realizarea obiectivului este ntrziat cu 50 % sau mai mult O singura dizabilitate inevitabil sau ireversibil la una sau mai multe persoane (peste 30 %) Abaterea cu 30% de la buget Dereglarea grav pe termen lung a funciilor ecosistemului nclcare a legii major
3 Moderat Realizarea obiectivului este ntrziat cu mai puin de 50 % Dizabilitate moderat sau handicap (sub 30 %)
2 Minor Termene pariale nerealizate
1 Nesemnificativ Efect neglijabil asupra termenelor pariale
Semnificativ dizabilitate, dar reversibil, necesitnd spitalizare
Nu este necesar tratament medical
Abaterea cu 20% de la buget Efecte serioase n ecosistem pe termen mediu
Abaterea cu 10% de la buget Efecte moderate n ecosistem pe termen scurt
Abaterea cu 5% de la buget Efecte minore n ecosistem
Serioas nclcare a instruciunilor i raport ctre autoritatea de anchet Adversitate semnificativ a publicului, media sau ONG - uri
Minore nerespectri ale regulamentelor
Reputaia Protest public sau media la nivel internaional
Protest public sau media la nivel naional
ngrijorare local reflectat n media
Adversitate minor local reflectat n media
245
4. Bibliografie
[1] Kothari, C.,R. Research Methodology, NEW AGE INTERNATIONAL (P) LIMITED, PUBLISHERS, ISBN (13) : 978-81-224-2488-1, 2004. [2] Newton, R., Managerul de proiect: miestrie n livrarea proiectelor, Editura Codecs, Bucureti, ISBN: 978-97-380-6084-5, 2006. [3] Collett, Stacey. "SWOT Analysis." Computerworld, Vol.33 Issue 29, Jul.19, 1999. [4] Kerzner, H., Project Management: A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling, Eighth Edition, John Wiley&Sons Inc., USA, 2003. [5] Lock, D., Management de proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2000. [6] Scarlat, C., Galoiu, H., Manual de instruire avansat n managementul proiectelor (PCM), Bucureti, 2002. [7] A Guide to the Project Management Body of Knowledge, Project Management Institute, USA, 2003. [8] Wideman, R., M., Fundamental Principles of Project Management, in Project Management Forum, Digest Volume 4, no. 7, 1999.
Capitolul 2: Managementul resurselor CDI 1. Estimarea resurselor. Resursele necesare pentru derularea unui proiect sunt diverse (materiale, umane sau financiare), putndu-se identifica o legtur strns ntre obiectivele proiectului i resursele necesare pentru implementarea acestuia. Planificarea resurselor se face innd cont att de factorul cost, ct i de factorul timp. Resursele materiale, tehnice mai performante sau un personal mai numeros pot grbi executarea unor sarcini, dar duc, de regul, la costuri mai ridicate. Categoriile de resurse necesare pentru derularea unui proiect sunt: 1. resursele umane - personal specializat n management de proiect; 2. resursele de timp - timpul disponibil pentru activitile ocazionate de derula rea proiectului; 3. resursele financiare: resurse necesare pentru pregtirea propunerii de proiect; 4. resursele materiale: echipamente, materiale, spaii i alte resurse necesare; 5. resurse tehnologice: metode, tehnologii i proceduri de lucru; Estimarea costurilor se va face atent i cu grij pe baza alctuirii bugetului. Costurile vor avea o influen semnificativ asupra deciziilor de investiii la evaluarea proiectului i, n consecin, asupra implementrii n condiii optime a proiectului odat ce s-a obinut acordul de ncepere. Din nou, lista activitilor programate trebuie inclus, precum i ealonarea costurilor pro-forma. Fiecare activitate se va
246
folosi apoi drept list de verificare pentru asigurarea furnizrii tuturor mijloacelor necesare derulrii respectivei activiti. Dup aceea, se specific mijloacele necesare realizrii activitilor. Va fi probabil necesar agregarea de informaii specifice privind costurile aferente. Structura de costuri a proiectului trebuie s precizeze alocarea cheltuielilor ctre diferiii finanatori, astfel nct s rezulte clar contribuia fiecruia. Odat ce au fost calculate costurile totale, este important s fie amintit faptul c agenia de implementare va trebui s acopere orice costuri curente aferente furnizrii serviciilor de ntreinere dup terminarea proiectului. Costurile curente pot fi acoperite (total sau parial) din veniturile generate n urma derulrii activitilor proiectului. Fie c este sau nu aa, este important ca implicaiile costurilor curente net e ale proiectului s fie clar specificate, astfel nct s poat fi determinat impactul viitor asupra bugetului ageniei de implementare. Cuantificarea costurilor presupuse de implementarea proiectului se face prin intermediul bugetului. Bugetul unui proiect trebuie s fie clar i ct mai detaliat, realizat pe faze/activiti i centralizat pe diferitele tipuri de cheltuieli. Sumele incluse n buget se calculeaz sau se estimeaz pe baza costurilor reale. n elaborarea unui buget trebuie s se in cont de stabilirea perioadei de lucru pentru fiecare etap i pentru proiectul n ansamblu, estimarea valorii cheltuielilor i a veniturilor, precum i realizarea unor estimri pentru toate categoriile de costuri exprimate n cadrul bugetului. n cadrul literaturii de specialitate, funciei de planificare a bugetului i se atribuie urmtoarele caracteristici[5]: 1. Bugetul cuantific activiti adic le confer valoare n bani; 2. Bugetele dirijaz cheltuielile astfel nct resursele s fie cheltuite numai pentru acele activiti care sprijin obiectivele proiectului; 3. Bugetele identific ce resurse sunt necesare i cnd sunt solicitate; 4. Bugetele permit examinarea obiectivelor i activitilor unui proiect din punct de vedere al costului lor actual; 5. Bugetele clarific relaia dintre cheltuielile directe necesare derulrii proiectului i cheltuielile de susinere sau administrative (chirie, personal de specialitate etc.); Un buget realist i actualizat permite evaluarea financiar a proiectului . 2. Alocarea resurselor Alocarea resurselor financiare Prin buget se aloc totalitatea resurselor financiare prevzute pentru realizarea obiectivelor proiectului, provenite din finanare de la autoritatea
247
contractant (finanator) i de la partenerii de proiect(Tabelul 1). Bugetul e ste sub forma unui deviz cadru antecalcul. Defalcarea finanrii se face pe dou surse: cota finanat de autoritatea contractant i cofinanare parteneri (alte surse) pe fiecare an calendaristic de realizare a proiectului. Cheltuielile de personal sunt numai pentru personalul angajat al contractorului care asigur suportul tiinific i tehnic pentru realizarea proiectului. Obligaiile prevzute prin lege privind costurile salariale ale personalului fa de finanator sunt n sarcina contractorului. Cheltuielile cu deplasrile, transportul, cazarea sunt fcute numai pentru realizarea serviciilor prevzute n contract. Cheltuielile materiale sunt cheltuieli de exploatare ce particip direct la realizarea proiectului. Materiile prime sunt specifice fiecrui proiect i consumul lor trebuie s rezulte din memoriul tehnic. Materialele consumabile sunt materiale auxiliare necesare n derularea proiectului, rechizite i alte consumuri. Combustibilii sunt numai cei care contribuie direct la realizarea proiectului. Sunt consumuri specifice care apar n cursul realizrii proiectului i nu se regsesc n regie, deoarece se poate dovedi valoarea n cadrul proiectului cu documente justificative. Pentru activiti care nu pot fi realizate de contractor, acesta poate apela la teri, alii dect partenerii de proiect. Cheltuielile indirecte reprezint costurile generale indirecte calculate conform destinaiei acestor cheltuieli astfel: energie, ap, servicii telefonice, administraie, management, amortizare cldiri (echipamente), impozit cldiri i teren, ntreinere, taxe potale, instruire personal. Dotrile sunt cele care au fost prevzute n lista echipamentelor care urmeaz s fie achiziionate n cadrul proiectului. Tabelul 1
DEVIZ CADRU - lei -
TOTAL * ** B A I. 1 Cheltuieli directe : 1. Cheltuieli de personal 1.1 Cheltuieli cu salariale 1.1.1. Salarii 1.1.2. Contribuii a. CAS b. omaj c. CASS d. altele, conform reglementarilor in vigoare 1.2. Alte cheltuieli de personal
An 1 * B
**
An 2 * B
**
An 3 * B
**
248
3 II III
a. deplasri, detari, transferuri n ar b. deplasri, detari, transferuri n strintate Cheltuieli materiale i servicii 2.1 Materiale, materii prime 2.2 Lucrri i servicii executate de teri, din care: a. colaboratori b. teste, msurtori, analize c. omologri d. amenajare spaiu interior e. studii, anchete statistice f. asisten tehnic, consultan Alte cheltuieli specifice proiectului Cheltuieli indirecte : regia % Dotri independente i studii pentru obiective de investiii : 1. echipamente pentru cercetare dezvoltare ; 2. mobilier aparatura ; 3. calculatoare electronice i echipamente periferice ; 5. mijloace de transport ; 6.studii pentru obiective de investiii. Total tarif (valoare contract) I+II+III
* **
B - finanare din bugetul de stat A - finanare din alte surse
Alocarea resurselor de personal n tabelul 2 este prezentat un model de diagram de alocare a resurselor de personal necesare n vederea derulrii proiectului.
249
Tabelul 2
unde u.v. = uniti valorice (ROL, USD, EURO etc.)
3. Achiziionarea resurselor. Achiziionarea resurselor n cadrul proiectelor include procedeele necesare n vederea aprovizionrii cu bunuri i servicii n vederea atingerii scopului proiectului, dintre care cele mai importante sunt: planificarea achiziiilor include produsele ce vor fi procurate, precum i data la care vor intra n posesia solicitantului. planificarea solicitrii documentarea cu privire la caracteristicile bunurilor ce se doresc achiziionate i identificarea potenialilor furnizori. solicitarea analiza ofertelor furnizorilor pe baz de pre, condiii de livrare, reputaie. selecia sursei selectarea furnizorului dintre ofertani. administrarea contractului condiiile contractuale survenite ntre solicitant i furnizorul de bunuri i servicii. ncheierea contractului finalizarea contractului, livrarea produselor, rezolvarea posibilelor diferende aprute pe parcursul derulrii contractului. Toate aceste procedee interacioneaz ntre ele, crend un tot unitar, achiziionarea resurselor funcionnd ca un serviciu centralizat.
250
Achiziiile publice Achiziiile de produse i servicii, care se efectueaz pentru implementarea proiectelor finanate din fonduri publice, trebuie s respecte o serie de reguli specifice. Pentru atribuirea contractelor de furnizare de produse, servicii sau lucrri finanate prin fonduri publice naionale sau ale Uniunii Europene, achizitorul trebuie s respecte urmtoarele principii: 1. Nediscriminarea i tratamentul egal, care reprezint asigurarea condiiilor de manifestare a concurenei reale, prin stabilirea i aplicarea, oricnd pe parcursul atribuiri contractului respectiv, de reguli, cerine i criterii identice pentru toi operatorii economici, inclusiv prin protejarea informaiilor confideniale, atunci cnd este cazul, pentru ca oricare dintre acetia, s poat participa la atribuirea contractului i s beneficieze de anse egale de a deveni contractani (furnizori, prestatori sau executani de lucrri). 2. Recunoaterea reciproc const n acceptarea produselor, serviciilor, lucrrilor oferite n mod licit pe piaa Uniunii Europene, a diplomelor, certificatelor, a altor documente, emise de autoritile competente din alte state, precum i a specificaiilor tehnice, echivalente cu cele solicitate la nivel naional. 3. Transparena nseamn aducerea la cunotina publicului a tuturor informaiilor referitoare la atribuirea contractului de furnizare de produse, servicii i lucrri. 4. Proporionalitatea reprezint asigurarea corelaiei ntre necesitatea beneficiarului, obiectul contractului de achiziie public i cerinele solicitate a fi indeplinite. n acest sens, beneficiarul trebuie s se asigure c, n cazul n care sunt stabilite cerine minime de calificare, acestea nu prezint relevan i/sau sunt disproporionate n raport cu natura i complexitatea contractului atribuit. 5. Eficiena utilizrii fondurilor publice reprezint atribuirea contractelor de achiziie pe baze competiionale i utilizarea unor criterii pentru atribuirea contractelor care s reflecte avantajele de natur economic ale ofertelor n vederea obinerii raportului optim ntre calitate i pre, inclusiv prin luarea n considerare a obiectivelor sociale, etice i de protecie a mediului. 6. Asumarea rspunderii este determinarea clar a sarcinilor i responsabilitilor persoanelor implicate n procesul de achiziie public, urmrindu -se asigurarea profesionalismului, imparialitii i independenei deciziilor adoptate pe parcursul derulrii acestui proces. Pentru atribuirea contractelor de furnizare de produse, servicii sau lucrri finanate prin fonduri publice, achizitorul trebuie s respecte urmtoarele reguli:
251
Publicitatea Aplicarea principiului tratamentului egal i nediscriminrii implic asigurarea transparenei procesului de atribuire a contractelor de achiziie prin asigurarea, n beneficiul oricrui potenial ofertant, a unui grad de publicitate suficient, astfel nct s se asigure competiia ntre operatorii economici cu activitate n domeniu, care ofer n mod licit pe pia produse, servicii i/sau execuie de lucrri. Achizitorul are dreptul s aleag cel mai potrivit mijloc de publicitate a contractului respectiv. Achizitorul poate publica un anun privind procedura de achiziie utilizat pentru atribuirea contractelor de achiziie, utiliznd unul dintre urmtoarele mijloace: - Internet - Internetul este considerat cel mai accesibil mijloc de realizare a publicitii contractelor de achiziie, n special pentru IMM-urile care sunt n cautarea unor contracte mai mici sau pentru ofertanii din alte State Membre ale UE. Acesta ofer o gam larg de posibiliti de publicitate a contractelor de achiziie prin publicarea unui anun pe website-ul propriu al achizitorului sau pe portaluri web specializate pentru publicitatea unor astfel de contracte de achiziie. -Publicaii naionale - cotidiene cu acoperire naional sau regional; publicaii naionale specializate n anunuri pentru achiziii publice (Monitorul Oficial al Romaniei, Partea a IV-a). - Publicaii locale (ziare locale, jurnale municipale pentru anunuri). - Jurnalul Oficial al Uniunii Europene/TED. Descrierea nediscriminatorie a obiectului contractului(specificaiile tehnice) Achizitorul are obligaia s descrie obiectul contractului (specificaiile tehnice) astfel nct s permit oricrui ofertant accesul egal la procedura de atribuire i nu trebuie s aib ca efect introducerea unor obstacole nejustificate de natur s restrng concurena ntre operatorii economici. Estimarea valorii contractului de achiziie Achizitorul are obligaia s estimeze valoarea contractului de achiziie de produse, servicii sau lucrri n conformitate cu Regulile pentru estimarea contractelor de achiziie public din Capitolului 2, Sectiunea a 2 -a din OUG nr.34/2006, cu modificrile i completrile ulterioare.
252
Accesul egal al operatorilor economici din toate Statele Membre ale UE Achizitorul nu trebuie s impun condiii discriminatorii directe sau indirecte potenialilor ofertani din alte State Membre ale UE, cum ar fi cerina ca ofertanii interesai de contractul de achiziie respectiv s fie stabilit n acelai Stat Membru sau n regiunea n care se afl localizat acesta. Stabilirea unui termen limit adecvat pentru primirea ofertelor Termenele limit prevzute pentru primirea ofertelor trebuie s fie suficient de mari, astfel nct s permit persoanelor interesate din alte State Membre ale UE s realizeze o analiz corespunztoare i s pregteasc oferta. Abordarea transparent i obiectiv Toii potenialii ofertani trebuie s cunoasc dinainte regulile aplicabile i s fie ncredinai c aceste reguli sunt aplicate pentru toi participanii, n acelai mod. Achizitorul are obligaia s precizeze n solicitarea de oferte pentru achiziia de produse, servicii sau lucrri criteriul aplicat pentru stabilirea ofertei catigtoare. Atribuirea contractului se face celei mai bune oferte primite utiliznd unul dintre urmtoarele criterii: - fie oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic, - fie, preul cel mai sczut. Bibliografie [1] COVRIG Mircea, OPRAN Constantin (2000) - Managementul proiectelor, Agenia Managerial pentru Cercetare tiinific Inovare i Transfer Tehnologic POLITEHNICA, Editura Pritech 2000, Bucureti. [2] NICHOLAS M.John (2001) - Project Management for Business and Technology, Principles and practice, 2nd edition, Prentice-Hall, Inc., Upper Saddle River, New Jersey 07458. [3] DEEPROSE Donna(2001) - Smart things to know about Managing Projects, Capstone Publishing Limited (Awiley Company), United Kingdom. [4] NICOLESCU Ovidiu(2000) - Sistemem metode i tehnici manageriale ale organizaiei;Editura Economic, Bucureti, Romnia.
253
[5] OPRAN Constantin, STAN Sergiu(2004) - Managementul proiectelor, Editura comunicare.ro, Bucuresti, Romnia. [6] Ordonana de urgen a Guvernului nr.34 din 19 aprilie 2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 337/2006, modificat prin Legea nr.128/2007, Ordonanele de urgen ale Guvernului nr.94/2007, 143/2008, 228/2008, 19/2009, 72/2009 i prin Legea 84/2009. [7] Rectificarea nr.337/2006 la Legea nr.337/2006 pentru aprobarea Ordonana de urgen a Guvernului nr.34/2006.
Modulul II: Managementul implementrii proiectului CDI

Capitolul 3: Organizarea activitilor proiectului CDI 1. Organizarea proiectului. Variantele organizatorice, cu care lucreaz managementul prin proiect, depind de o serie de caracteristici, dup cum urmeaz: amploarea proiectului; noutatea proiectului; perioada de realizare a proiectului; numrul i potenialul personalului societii sau structurii organizatorice; distribuia specialitilor n subdiviziunile organizatorice; caracteristicile climatului de munc; personalitatea managerului de proiect. Reflectarea multiplei condiionri a organizrii managementului prin proiecte o reprezint variatele modaliti organizatorice adaptabile. n funcie de caracteristicile organizaionale principale, acestea se pot diviza n trei variante organizatorice: managementul prin proiecte cu responsabilitate individual; managementul prin proiecte cu stat major; managementul prin proiecte cu structur mixt. Oricare din aceste variante organizatorice implic existena i funcionarea unei structuri organizatorice paralele cu structura organizatoric formal a societii respective, situaie ce d consisten organizrii de tip matriceal. Aceast structur organizatoric paralel are o durat de via limitat, ce coincide cu perioada solicitat de realizare a proiectului.
254
d. Management prin proiecte cu responsabilitate individual Managementul pe baz de proiecte cu responsabilitate individual se caracterizeaz prin atribuirea ntregii responsabiliti pentru derularea proiectului unei singure persoane, care asigur ntreaga munc de coordonare. Pentru realizarea proiectului, managerul acestuia se sprijin pe responsabilii desemnai pentru efectuarea aciunilor implicate n compartimentele societii. Acest mod de organizare a managementului prin proiecte prezint avantajele reducerii la minimum a cheltuielilor cu personalul i folosirea experienei lucrtorilor i specialitilor societii. Concomitent, managementul prin proiecte cu responsabilitate individual are i dezavantaje majore. Personalul pus la dispoziie de compartimente nu este ntotdeauna de calitate corespunztoare, cunoscut fiind tendina ca persoanele de conducere s se dispenseze cu prioritate de cadrele mai puin pregtit e sau insuficient de srguincioase. Alt dezavantaj const n nedegrevarea corespunztoare a personalului implicat n realizarea proiectului de efectuarea sarcinilor precedente, de unde i probabilitatea apreciabil a neglijrii executrii sarcinilor aferen te proiectului. Dat fiind aceste dezavantaje, acest mod de organizare a managementului prin proiecte este folosit ntr-o proporie mai redus, de obicei cnd exist un personal foarte bun n ntreprindere, care a mai participat i la realizarea altor proiecte. e. Management prin proiecte cu stat major n cazul acestei modaliti organizatorice, dirijarea ansamblului aciunilor implicate de realizarea proiectului este asigurat de managerul de proiect, n colaborare cu un colectiv ce se ocup n exclusivitate de aceast problem, denumit colectiv de decizie-conducere. De reinut, c membrii colectivului efectueaz i o parte apreciabil din aciunile implicate de proiect. Pentru efectuarea celorlalte aciuni se apeleaz la ajutorul specialitilor din compartimentele societii, desemnai n prealabil de conducerea acesteia. Calitatea rezultatelor obinute depinde ntr -o msur apreciabil de competena colectivului special constituit pentru managementul prin proiecte. Ideal este ca n colectiv s fie atrase cadre att din societate, ct i din afara ei. Specialitii din structura organizatoric cunosc mai bine problemele i potenialul unitii, ns este posibil s fie mai subiectivi n munca depus, mai dispui pentru latura de rutin a activitii i mai pui n pentru latura
255
inovaional. Specialitii din afara unitii prezint avantajele unei abordri obiective, posedrii altor experiene, sensibilitii sporite pentru inovaie, dat fiind noul context n care acioneaz. f. Management prin proiecte cu structur mixt Aceast variant organizatoric const n existena conductorului de proiect i a colectivului de proiect, precum i ntr-o reea organizatoric specific. Reprezint o mbinare a precedentelor tipuri de management prin proiecte, cumulnd ntr -o anumit msur att avantajele, ct i dezavantajele acestora. La fel ca i precedenta modalitate organizatoric, managementul prin proiecte cu structur mixt este utilizat cu o frecven ridicat. Pentru a realiza structura organizatoric a managementului prin proiecte se recomand urmtoarele: colectivul de proiect conlucreaz cu specialitii din compartimentele funcionale i operaionale ale societii; conductorul de proiect conlucreaz cu conductorii compartimentelor funcionale i operaionale crora le sunt subordonai nemijlocit specialitii implicai n realizarea proiectului; definirea general a proiectului, ceea ce include n principal, precizarea obiectivelor urmrite, stabilirea amplorii proiectului i subdiviziunilor organizatorice implicate n realizarea sa, evidenierea zonelor delicate unde trebuie acionat cu pruden i formarea criteriilor pentru aprecierea rezultatelor finale; definirea organizatoric a proiectului, ce se refer la stabilirea tipului de organizare utilizat, ntocmirea listei principalelor sarcini, competene i responsabiliti pentru managerul proiectului i componenii echipei de proiect, stabilirea mrimii i componenei statului major etc.; desemnarea managerului proiectului, a responsabilitilor subcole ctivelor componente i a celorlalte persoane care vor participa le realizarea proiectului; pregtirea climatului pentru implementarea managementului prin proiecte prin prezentarea noului sistem i a avantajelor sale tuturor componenilor compartimentelor implicate; o atenie major se acord discutrii cu efii subdiviziunilor organizatorice ale ntreprinderii n vederea convingerii lor de utilitatea proiectului i de necesitatea realizrii lui; implementarea managementului prin proiecte prin trecerea la realizarea obiectivelor prevzute i exercitarea sarcinilor, competenelor i responsabilitilor participanilor la proiect;
256
stabilirea modalitilor de control ce urmeaz a fi utilizate pe parcursul realizrii proiectului difereniat, pentru verificarea timpilor de execuie, a cheltuielilor i a rezultatelor pariale i finale. Managerul de proiect trebuie s ia nc de la nceput o decizie fundamental: ce tip de organizare va folosi pentru realizarea proiectului? Opiunile pe care le are sunt dou: organizarea piramidal, sau organizarea matriceal. C. Organizarea piramidal (Line and Staff Organization) Organizarea piramidal este una format dintr-un manager de varf (manager general), care poate avea n subordine direct vicepreedini i consilieri, la nivelurile inferioare gsindu-se departamentele, seciile, birourile etc. ce au n frunte manageri de producie, de marketing, de resurse umane, financiari etc. Managerii departamentali sunt n subordinea managerului general i au n subordinea lor alte persoane. Astfel, se formeaz o piramid ierarhic. Aici linia de autoritate este vertical, comenzile i cererea de informaii merg n jos pe aceste linii de autoritate, rapoartele i informaiile mergnd de jos n sus i urcnd prin filtrare (figura 1).
Figura 1 - Organizarea piramidal
257
n momentul n care se elaboreaz un proiect, managerilor de proiect li se d o anumit autonomie de la modul obinuit de "lan al comenzii", delegndu -li-se autoritatea necesar pentru a realiza proiectul. Ei sunt n continuare subordonai managementului superior, ns nu sunt ntotdeauna controlai i au o autonomie de decizie mai mare dect a unui director de departament. D. Organizarea matriceal (Matrix Organization) Uneori proiectele complexe au nevoie de structuri inovative, cum ar fi cea matriceal. Acest tip de organizare face ca specialitii s raspund n faa a doi efi: managerul lor ierarhic i unul sau mai muli manageri de proiect. Dei este afectat unitatea comenzii, din cauz c unii angajai trebuie s rspund n faa a mai multor superiori, acest tip de organizare a fost folosit cu succes, deoarece pare a fi cea mai bun cale de a folosi aptitudinile profesionale ale angajailor la mai multe proiecte (figura 2).
Figura 2 - Organizarea matriceal
258
2. Stabilirea sarcinilor Stabilirea sarcinilor se realizeaz cu ajutorul documentului intitulat Structura Detaliata a Activitatilor (SDA - WBS - Work Breakdown Structure), care mparte proiectul n elemente tot mai mici, organizate ierarhic, ce trebuie finalizate ntr-o anumit ordine pn la finalizarea proiectului. SDA constituie instrumentul central de ordonare i comunicare n cadrul proiectului. Dac este necesar, se pot realiza mai multe SDA n cadrul proiectului, prin mprirea acestuia n funcie de activiti principale, produse, obiective, funciuni, responsabiliti, orientare geografic etc (figura 3). SDA mparte proiectul n: - Pachete de lucrri (Work Packages) - Sarcini (Tasks); - Sub-sarcini (Subtasks). Managerul de proiect utilizeaz SDA ca un cadru comun pentru integrarea ntregului proiect.
Figura 3 - Structura Detaliata a Activitatilor
259
3. Previzionarea tendinelor de risc Strategia de elaborare a unui proiect (produs, serviciu, tehnologie etc.) trebuie s includ riscurile i oportunitile acestuia. Riscurile au fost i nc sunt definite n funcie de evoluia societii omeneti. n cazul decidentului, scenariile pe care acesta le face sunt diferite ntre incertitudine i risc, datorit dimensiunii de cuprindere a acestora. Dac pentru incertitudine decidentul nu poate identifica n totalitate evenimentele posibile i nici probabilitatea de producere a lor, n schimb pentru risc, acelai decident, poate face diverse scenarii i anticipri de apariie a evenimentelor posibile i a probabilitii de evoluie a acestora. Cu alte cuvinte pentru ambele noiuni (incertitudine i risc) percepia decidenilor poate fi diferit i soluionat ca atare. Riscul ca efect al deciziei (cauzei) are consecine asupra costului, planificrii i/sau calitii proiectului. Abordarea riscului, din punct de vedere al percepiei decidentului trebuie s se fac n funcie de dinamica riscului n raport cu timpul. ntruct evenimentele sunt cu precdere prezente n procesele social -umane, acestea pot fi clasificate n funcie de probabilitatea de realizare: - evenimente cu risc ridicat, - evenimente cu risc mediu, - evenimente cu risc sczut, i de mediul n care poate s apar, de tipul i natura acestora, de efectele pe care le genereaz, de gradul de cunoatere: - riscuri mai mult sau mai puin grave, - riscuri mai mult sau mai puin cunoscute, - riscuri mai uor sau mai greu de evitat, - riscuri pure, consecin a unor evenimente accidentale ce nu pot fi prevenite, - riscuri speculative, legate de deciziile luate la nivelul unei organizaii sau n cadrul unui proiect, care depind n mare msur de factori externi ce influeneaz diverse procese la nivelul organizaiei sau al proiectului. Sursele de risc Sursele de risc sunt o consecin a dimensiunii politice, economice, financiare i sociale a fiecrei activiti. Cele mai cunoscute surse de riscuri sunt cele generate de urmtoarele activiti: tehnice, comerciale (marketing, contracte etc.), financiare,
260
socio-economice [oameni, legislaie, mediu, cultur, structuri i sisteme (economic, juridic, educaional etc.). Managementul riscului O parte component a managementului riscurilor n dezvoltarea produselor noi include procesele referitoare la identificarea, analiza i tratarea riscu rilor ce pot afecta produsele noi, pentru a minimiza efectul acestora. Include: - Identificarea i analiza riscului Determinarea riscurilor (relative la proiect, produs, organizaie, costuri, oameni, metodologie) care pot afecta produsele noi i caracterizarea fiecruia, pornind de la structura activitilor de executare i implementare a acestor produse - Cuantificarea riscului Evaluarea riscurilor i a interdependenelor, estimarea probabilitii de apariie i a impactului, pentru a aprecia efectul asupra produselor noi Ierarhizarea riscurilor i stabilirea prioritilor - Tratarea riscurilor (planificarea aciunilor de abordare a riscurilor) Definirea aciunilor de urmat pentru abordarea fiecrui risc identificat - Evitarea riscului - Reducerea sensibilitii la risc - Transferarea riscului - Acceptarea riscurilor - Monitorizarea i controlul riscurilor Reacia la schimbri pe parcursul implementrii produselor noi Monitorizarea riscurilor n timpul implementrii produselor noi. Riscuri externe Evenimente ce produc confuzie pot afecta executarea i implementarea produselor noi: - Modificarea dobnzilor, a cursului de schimb valutar, inflaie - Modificarea legislaiei - Reacia prilor afectate de rezultatele execuiei produselor noi
261
- Efectele campaniilor de promovare ale concurenei Perturbri de mic anvergur: - Evenimente punctuale neprevzute - Zgomot, vibraii etc. Exemple de riscuri Cteva din riscurile tipice ale execuiei i implementrii produselor noi: - Probleme legate de grupul int: Eecul identificrii unor grupuri int adecvate Eecul livrrii unor produse adecvate, realizate n cadrul proiectului Probleme contractuale - Situaii determinate de factori organizaionali: Responsabiliti adiionale pentru personalul din proiect, pe lng activitile de elaborare i implementare a produselor noi Cultur neadecvat (sau lipsa ei) din cadrul organizaiei Probleme de instruire sau de experien a personalului inclus n echipa de execuie i implementare a produselor noi Abiliti tehnice insuficiente ale membrilor echipei de execuie i implementare a produselor noi Conflicte de cultur organizaional ntre membrii echipei i restul de personal din organizaia care execut i implementeaz produsele noi - Probleme tehnice (elemente specifice execuiei i implementrii produselor noi): Ct de bine sunt formulate cerinele execuiei i implementrii produselor noi Probleme legate de tehnologie (noutatea tehnologic) Imposibilitatea satisfacerii unor cerine specifice execuiei i implementrii produselor noi - Probleme legate de mediu: Modificarea legislaiei Surse de ajutor pentru identificarea riscurilor - Investigaii interne - Documente contractuale - Planificarea n timp a activitilor - Brainstorming-ul echipei de execuie i implementare a produselor noi
262
- Experiena anterioar n managementul execuiei i implementrii produselor noi - Bune practici Analiza riscurilor Include trei activiti: - Identificarea riscurilor care pot afecta execuia i implementarea produselor noi - Estimarea riscului, adic determinarea importanei fiecrui risc pe baza unei evaluri a consecinelor sale asupra execuiei i implementrii produselor noi - Evaluarea riscului, aciune prin care se decide dac nivelul riscului este acceptabil, iar dac nu, atunci se va hotr ce aciuni trebuie ntreprinse pentru a aduce nivelul riscului la un nivel acceptabil. Cuantificarea riscurilor Pentru un management eficient al riscurilor n dezvoltarea produselor no i este necesar o ierarhizare a acestora, n funcie de: Gradul de expunere Efectul potenial Costurile implicate de contramsurile asociate, n vederea stabilirii prioritilor de aciune. Aceast abordare are la baz cteva considerente practice: De obicei resursele echipei de proiect nu sunt nelimitate Analizele i planificrile iniiale foarte detaliate nu constituie o garanie pentru succesul proiectului, deoarece singura certitudine este existena incertitudinii! Mangementul riscului n dezvoltarea produselor noi implic i estimarea costurilor implicate de aplicarea contramsurilor prevzute, pentru a decide care este metoda cea mai adecvat de abordare a unui risc potenial. Factori de cuantificare a riscului Probabilitatea de apariie a riscului: - Indice de probabilitate Scal de la 1 probabilitate mic, la 5 probabilitate mare Impactul riscului - Indice de impact:
263
Scal de la 1 impact redus, la 5 impact puternic Tip de risc: - T - Tehnic - E Economic - S Social - P Politic Exemplu de analiz a riscurilor
Expunere la risc ProbabiImpact litate 2 1 Grad de expunere Sensibilitate Mod abordare de Tip de risc E
Act. 1.1
Risc identificat Renunarea partenerilor la participarea la realizarea produselor noi Incompatibilitatea necesitilor reale de formare cu cele dorite i iniial prevzute Neacceptarea rezultatelor diagnosticului de ctre beneficiarii direci ai produselor noi Apariia de probleme n faza de testare (insistena beneficiarului de a obine un anumit serviciu, nu pe cel identificat ca necesar prin diagnostic) Necesiti de consultan mult mai mari dect cele iniial prevzute ntrzieri n derularea activitilor, din cauza timpului necesar pentru aprobarea aplicrii corective necesare, de ctre Autoritatea Contractant
Sczut
Acceptare risc
2.2
25
Ridicat
Reducere (reducere impact)
risc E
3.3.1
25
Ridicat
Reducere risc (reducere probabilitate)
3.3.3.1
10
Medie
Acceptare risc
3.3.3.2
Medie
Plan de contingen
4.1
15
Ridicat
Transferare risc
264
Matricea de evaluare a riscurilor Activ. 1. 2. 1.1 1.3 Risc Impact potenial Nivel risc advers Mod de Responsabil abordare
Evaluarea riscurilor n acest capitol de curs vom prezenta evaluarea riscurilor prin cuantificarea cu adjective - Aproape cert .... (80 90%) - Probabil ... (60 75%) - Posibil ... (50 75%) - Aproape impsibil ... (0 40%) - Puin probabil ... (0 20%) - Aproape improbabil ... (0 10%) Matricea de evaluare calitativ a riscurilor
Efect slab Probabilitate mare Probabilitate medie Probabilitate redus Risc mediu Risc redus
Efect mediu Risc important Risc mediu
Efect important Risc important Risc important
Risc redus
Risc redus
Risc mediu
265
Exemplu de management al riscului

Risc identificat Neacceptarea rezultatelor diagnosticului de ctre beneficiarii direci ai produselor noi Metoda de abordare Reducerea riscului prin reducerea probabilitii de apariie a riscului Msuri specifice Realizarea unei ntlniri preliminare cu reprezentanii beneficiarilor, pentru prezentarea metodologiei de lucru i a avantajelor acesteia Instruirea personalului implicat n realizarea diagnosticului Convenirea concluziilor din raportul de diagnostic mpreun cu reprezentanii beneficiarilor Clarificarea metodologiei de lucru cu clientul: limitarea aciunilor posibile n cadrul proiectului , n funcie de domeniile de competen ale consultanilor din echipa de proiect. Detalierea volumului de lucru posibil n cadrul execuiei i implementrii produselor noi (numr de consultani, durate acceptabile) Includerea n raportul de diagnostic a necesitilor reale i stabilirea prioritilor n funcie de constrngerile anterior definite Delimitarea aciunilor necesare n aciuni incluse n elaborarea i execuia produselor noi PRO-REAL i n aciuni ulterioare, pe baz de contracte adiionale de consultan
Necesiti de consultan mult mai mari dect cele iniial prevzute
Plan de contingen
Metode de tratare a riscurilor - Evitare Cnd probabilitatea de apariie este redus - Reducerea sensibilitii la risc Imactul riscului trebuie s fie diminuat, prin reducerea importanei efectului sau a frecvenei de apariie - Acceptarea riscului Cu plan de contingen se previne apariia riscului, prevzndu-se contramsuri care fie s opreasc producerea riscului, fie s reduc impactul su asupra execuiei i implementrii produselor noi - Dac apare riscul, planul de contingen prevede aciunile prin care se abordeaz efectele producerii riscului
266
Fr plan de contingen echipa de conducere a proiectului accept posibilitatea apariiei riscului, bazndu-se fie pe faptul c riscul nu va aprea, sie considernd c alte activiti de tratare a riscului cost prea mult - Transferarea riscului aceast aciune este una de reducere a efectului reducerii riscului, prin care impactul riscului se transfer ctre o ter parte Asigurri, prevederi contractuale etc. Restrngerea riscurilor - Definirea clar a responsabilitilor contractuale - Utilizarea de personal calificat - Documentarea i comunicarea strategiei execuiei i implementrii produselor noi - Definirea rolurilor i responsabilitilor - Pregtirea de planuri de contingen pentru activitile critice - Utilizarea de metode de calificare a furnizorilor Instrumente i documente de lucru pentru managementul riscurilor - Planul de management al riscurilor - Fie de verificare - Planuri de contingen - Rezerve / provizioane - Termenii contractuali Managementul riscurilor Managementul riscurilor se realizeaz prin patru activiti: 1. Planificarea Const n identificarea resurselor necesare derulrii aciunilor stabilite n faza de analiz, n de zvoltarea unui plan de aciune i includerea acestui plan n cadrul planului de execuie i implementare a produselor noi 2. Alocarea resurselor Const n identificarea i alocarea resurselor care vor fi utilizate pentru a aciona n scopul evitrii riscului sau a minimizrii impactului su; aceste alocri vor fi incluse n planul proiectului; resursele necesare pentru ntreprinderea aciunilor de prevenire, reducere i transfer
267
vor fi suportate din bugetul execuiei i implementrii produselor noi 3. Monitorizarea Const n verificarea faptului c aciunile planificate i puse n practic au efectul dorit asupra riscurilor identificate; examinarea semnalelor timpurii de apariie a riscului; prognozarea riscurilor poteniale; verificarea faptului c managementul riscului se realizeaz ntr-un mod eficient 4. Controlul Aciunile care se iau i prin care se verific faptul c planurile sunt respectate Bibliografie [1] OPRAN Constantin, STAN Sergiu (2004) - Managementul proiectelor, Editura comunicare.ro, Bucuresti, Romnia. [2] Reinhard Meckl (2004) , Organising and leading M&A projects, International Journal of Project Management Volume 22, Issue 6, August 2004, Pages 455-462. [3] Kerzner, H. (2003), Project Management: A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling, Eighth Edition, John Wiley&Sons Inc., USA, 2003. [4] Lock, D. (2000), Management de proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2000. [5] Scarlat, C., Galoiu, H. (2002), Manual de instruire avansat n managementul proiectelor (PCM), Bucureti, 2002. [6] Brian W. Nocco and Ren Stulz, Enterprise Risk Management: Theory and Practice, Journal of Applied Corporate Finance, 18:4, Fall 2006, pg. 8-20. Capitolul 4: Managementul implementrii proiectului CDI 1. Conducerea activitilor de proiect. Criteriile pe baza crora proiectul este considerat un succes, att n ceea ce privete derularea, ct i produsul final sunt definite de la bun nceput, nainte de declanarea oricrei activiti. Criteriile de succes convenite constituie baza procesului de luare a deciziei i a evalurii finale. Criteriile de succes referitoare la derularea proiectului au n vedere:
268
respectarea limitelor de timp; respectarea bugetului; exploatarea eficient a tuturor celorlalte resurse (oameni, echipamente, sedii); percepia creat n jurul proiectului. La proiectele simple, faza de implementare se rezum la implementarea propriu-zis a noii soluii. n cazul proiectelor complexe trebuie elaborat un concept de implementare, utilizatorii noilor soluii trebuie informai i calificai, trebuie elaborat un plan care s susin soluia practic, iar documentaia trebuie s fie la ndemna i pe nelesul utilizatorului. Unul din principalele instrumente utilizate n aceast etap de implementare a proiectului este edina. De regul, nainte de demararea oricrei activiti din cadrul acestei etape, managerul de proiect organizeaz o edin cu membri i echipei de proiect. n aceast edin, managerul de proiect trebuie s aib n vedere urmtoarele: 1. comunicarea stadiului obiectivelor proiectului; 2. revizuirea graficului de timp i a planului de lucru mpreun cu membrii chipei de proiect; 3. explicarea procedurilor administrative, incluznd rapoartele, edinele i comunicrile care vor fi folosite pentru asigurarea relaiilor dintre membrii echipelor de lucru i echipa de conducere a proiectului. n acest sens, activitile manageriale corespunztoare cele i de-a treia etape din existena unui proiect constau din utilizarea resurselor materiale, financiare i umane n conformitate cu planul de activiti stabilit pentru ndeplinirea dezideratelor propuse n etapele anterioare. Prin urmare, se poate afirma c n aceast etap putem identifica patru mari tipuri de activiti manageriale: 1. managementul financiar al proiectelor; 2. managementul resurselor umane i al activitilor; 3. relaia cu finanatorul/finanatorii, 4. relaia cu beneficiarii. Dup cum se observ, primele dou activiti manageriale in mai ales de activitile manageriale propriu-zise, n timp ce ultimele dou in mai ales de activitile de marketing din cadrul proiectului. 2. Controlarea executrii proiectului . Managerul de proiect trebuie s fac tot posibilul astfel nct: proiectul s se ncheie la termenul stabilit;
1. 2. 3. 4.
269
proiectul s respecte bugetul angajat; echipa de proiect s fie motivat i n permanen stimulat; produsul final s fie livrat la standardele de calitate adjudecate iniial. n figura 1 sunt artate activitile managerului n cadrul proiectului.
Figura 1 - Activitile managerului n cadrul proiectului Managerul de proiect contureaz orientarea de ansamblu a proiectului, confer direcie strategic acestuia. Aadar, contribuia sa esenial la derularea proiectului const n faptul c: fixeaz prioritile n ceea ce privete utilizarea i alocarea resurselor; concepe i impune standardele, procedurile, direciile care trebuie urmate n execuia proiectului; se implic n activitatea de monitorizare i analizare a proiectului; se implic n activitatea de dezvoltare i valorificare a competenelor echipei pe care o conduce. Managerul de proiect se confrunt cu unele provocri, derivate din caracteristicile intrinseci ale oricrui proiect. El conduce o echip ad hoc, ai crei membri este posibil s nu fi lucrat mpreun nainte sau chiar s nu se fi cunoscut deloc. De aceea, managerul de proiect are puin autoritate organizaional, dar o responsabilitate imens, ceea ce reprezint o provocare din punct de vedere
270
managerial. Pentru a rspunde acestei provocri, managerul de proiect trebuie s realizeze un echilibru ntre proiect i: - beneficiarii direci/clieni; - grupurile interesate/afectate de aciunile/rezultatele acestuia; - organizaiile/departamentele ctre care au fost subcontractate diverse componente ale proiectului; - ministerul/agenia n competena cruia se afl proiectul; - cerinele sursei de finanare, procedurile i constrngerile formulate d e aceasta. Profesia de manager de proiect" este una relativ nou chiar i la nivel mondial. Exist chiar dezbateri aprinse n jurul ideii dac este sau nu o profesie, iar eforturile de a adjudeca un corp comun de cunotine i de competene, de a stabili criterii profesionale pe baza crora cineva poate fi numit manager de proiect, de a standardiza aceste cunotine, competene, criterii la nivel global sunt relativ recente, dar destul de substaniale. Primele preocupri sistematice de a concepe i consoli da un set de standarde de performan pentru profesia de manager de proiect dateaz din anul 1983, cnd Project Management Institute (PMI) lanseaz proiectul Etic, standarde, i acreditare". Raportul redactat n urma acestui proiect stabilea ase zone de expertiz: managementul resurselor umane; managementul costului; managementul timpului; managementul comunicrii; managementul ariei de cuprindere a proiectului; managementul calitii. Ultima ediie a manualului pe baza cruia Project Management Institute organizeaz concursul n vederea obinerii titlului de manager de proiect profesionist delimiteaz nou domenii de expertiz ale managerului de proiect, domenii care reflect, de fapt, nou procese aflate n componena managementului de proie ct: managementul armonizrii activitilor componente; managementul ariei de cuprindere a proiectului; managementul timpului; managementul costului; managementul calitii; managementul resurselor umane; managementul comunicrii; managementul riscului;
271
managementul achiziiilor. 3. Urmrirea i raportarea derulrii proiectului Instrumentele i tehnicile pentru urmrirea i raportarea derulrii proiectului sunt: 1. Inspecii. Inspeciile includ activiti precum msurare, examinare i testare n vederea stabilirii conformitii rezultatelor proiectului cu cerinele acestuia. Inspeciile pot fi realizate la orice nivel (rezultatele unei singure activiti sau rezultatele produsului final). 2. Diagrame de control. Diagramele de control reprezint vizualizarea grafic, n timp, a rezultatelor produsului sau proceselor. Sunt utilizate pentru stabilirea momentului n care procesul este n control (apar erori previzionate sau aleatoare). Atunci cnd procesul este n control el nu trebuie adaptat. El poa te schimbat, n vederea mbuntirii calitii lui, dar nu trebuie adaptat n timpul procesului de control. Diagramele de control pot fi utilizate pentru monitorizarea diferitelor variabile de ieire. Cel mai frecvent sunt utilizate pentru activiti repetitive, costuri sau variane de termene, erori n documentaii. 3. Diagrame Pareto. Principiul acestei tehnici const n izolarea a 20% din parametrii unei activiti care explic 80% din problemele acesteia. Este o metod de decizie i control care permite utilizarea prioritilor dup diferite criterii, folosind statistici descriptive i analizarea lor. Ea ajut la conducerea interveniilor n mod metodic abordnd succesiv punctele cele mai importante. Ea permite, deci, s se stabileasc un plan de aciune eficient. 4. Eantionare statistic. Eantionare statistic presupune alegerea unor categorii de activiti sau procese reprezentative, din lista complet, pentru inspecie. Acest tip de selecie reduce costurile controlului calitii. 5. Diagrame de fluxuri. 6. Analize de trend. Analizele de trend folosesc tehnici matematice i vizeaz evoluiile strict cantitative ale rezultatelor. 4. Analizarea rezultatelor Evaluarea final reprezint evaluarea rezultatelor obinute ca urmare a realizrii proiectului. Procesul de evaluare final este foarte complex, iar raportul final
272
al proiectului i raportul de evaluare a rezultatelor constituie documentele prin care proiectul este considerat ncheiat. Contractul de finanare se consider executat n momentul validrii/aprobrii de ctre finanator a acestor documente. Evaluarea rezultatelor unui proiect se face prin compararea obiectivelor propuse i a rezultatelor preconizate cu cele obinute efectiv ca urmare a realizrii proiectului. n procesul de evaluare a rezultatelor se au n vedere urmtorii parametri: 1. Eficiena: se calculeaz de cele mai multe ori ca raport ntre efect i efort; 2. Eficacitatea: se compar rezultatele efectiv obinute cu rezultatele preconizate; 3. Economicitatea: se analizeaz costurile efectuate comparativ cu costurile planificate; 4. Participarea ateptat din partea beneficiarilor proiectului, eventuale alte participri din partea unor factori implicai; 5. Grupul int: se compar grupul int propus (ca numr i structur) cu grupul efectiv implicat n proiect. n acelai timp se compar grupul int cu totalul potenialilor beneficiari identificai n timpul proiectului; 6. Disponibilitatea: se analizeaz aspecte legate de calitatea serviciilor oferite n cadrul proiectului; 7. Gradul de cunoatere: procentul celor care au cunoscut proiectul i obiectivele acestuia i cei care ar fi trebuit s le cunoasc; 8. Gradul de implicare: msura n care s-au implicat n desfurarea proiectului factorii interesai n realizarea acestuia; 9. Suficiena: resursele utilizate pentru realizarea proiectului comparativ cu cele care ar fi fost efectiv necesare. Evaluarea rezultatelor proiectelor reprezint i un instrument utilizat n vederea identificrii de noi tematici pentru proiectele viitoare. Datele cuprinse n rapoartele ntocmite sunt foarte valoroase pentru evaluri i estimri de resurse ulterioare. n acelai timp n cadrul acestor rapoarte sunt menionate i forme de utilizare a rezultatelor obinute de ctre proiect, forme de continuare a acestuia sau noi obiective care au reieit ca poteniale nevoi ce pot constitui premisele pentru dezvoltarea unor proiecte viitoare. Bibliografie [1] Balogh, M., Managementul proiectelor suport de curs, Editura Accent, ClujNapoca, 2005.
273
[2] Bdil, A., Managementul de proiect i elaborarea cererilor de finanare, RTI International, Bucureti, 2002. [3] Brgoanu, A., Finanare european, Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2004. [4] Gheorghiu, A., Munca n echip, Suport de curs, Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2009. [5] Lock, D., Management de proiect, Editura Codecs, Bucureti, 2000. [6] Mocanu, M., Schuster, C., Managementul proiectelor Cale spre creterea competivitii, Ediia a II-a, Editura ALL BECK, Bucureti, 2001. [7] Neagu, C., Managementul Proiectelor, Editura Tritonic, Bucureti, 2007. [8] Opran, C. (coordonator), Stan, S., Nstas, S., Abaza, B., Management de proiect suport de curs, Editura Comunicare.ro, Bucureti, 2004. [9] Scarlat, C., Galoiu, H., Manual de instruire avansat n managementul proiectelor (PCM), Bucureti, 2002 Capitolul 5: Managementul calitii proiectelor CDI: 1. Probleme ale managementului calitii totale Sistemul de management este partea vizibil a managementului, fiind alctuit din elemente de natur metodologic, decizional, informaional, organizatoric, psihosociologic, motivaional i relaiile ce se stabilesc ntre acestea pentru realizarea obiectivelor n condiii de eficien. n cadrul sistemului de management al unei societi, o deosebit importan este acordat sistemului de management al calitii, care conine structurile organizatorice, procedurile, procesele i resursele necesare pentru managementul calitii. Managementul calitii reprezint ansamblul activitilor conducerii unei organizaii, care determin n domeniul calitii, obiectivele i responsabilitile pe care le stabilete n cadrul sistemului calitii, prin mijloace precum planificarea, controlul, asigurarea i mbuntirea calitii. Sistemul calitii reprezint structura organizatoric, responsabilitile, procedurile, procesele i resursele pentru implementarea conducerii calitii, innd cont de tipul specific de afaceri al organizaiei i de conformitatea acestor elemente cu normele internaionale. Principial, o abordare a problemei calitii sub forma unui proces, poate fi descris n cadrul unei structuri de management al calitii, sub forma unor succesiuni de etape : a) Cunoaterea i identificarea necesitilor n domeniu.
274
b) Dezvoltarea proceselor pe baza metodei valorii adugate. c) nregistrarea de rezultate performante n cadrul unui proces eficient. d) Fundamentarea strategiei unui management de calitate pe baza mbuntirii continue a proceselor. Esena procesului const n evidenierea faptului c percepia pe care clienii o prezint asupra unei organizaii sau companii, este strns legat de satisfacerea cerinelor acestora asupra produselor sau serviciilor specifice oferite. Aceast tehnic, ce se aplic tuturor proceselor ce implic planificarea, efectuarea, verificarea i planul de aciune, prezint n principiu urmtoarele etape : Planificarea - etap pe parcursul creia se stabilesc obiectivele i modalitile de aciune ale organizaiei, n sensul obinerii de rezultate i produse performante capabile s satisfac cererea clienilor. Efectuarea - reprezint etapa n care sunt implementate procesele planificate. Verificarea - cuprinde sistemul de monitorizare, evaluare i raportare a proceselor, rezultatelor, obiectivelor i cerinelor asupra produsului. Planul de aciune - este etapa n care se elaboreaz i se implementeaz strategii pentru mbunirea continu a performanelor procesului. Eficacitatea unei activiti pe baz de proces ce primete datele de intrare i le convertete n date de ieire, const n identificarea i ges tionarea proceselor interconectate. 2. Manualul calitii Managementul calitii proiectului include procesele necesare pentru asigurarea c proiectul va satisface cerinele pentru care a fost lansat. Managementul calitii proiectului include toate funciile de management care determin politica de calitate, obiectivele i responsabilitile aferente proiectului i se realizeaz prin planificarea calitii , asigurarea calitii , controlul calitii , creterea calitii , cuprinse n sistemul calitii . Managementul calitii proiectului, prezint trei componente disticte, fiecare dintre acestea fiiind structurate pe :date de intrare, instrumente i tehnici de realizare a etapei calitative respective precum i rezultatele finale, ce sunt pr ezentate sub forma unor date de ieire. Principial, fiecare dintre aceste etape, prezint urmtoarea structur : 1. Planificarea calitii proiectului - identific standardele de calitate relevante ( de referin) pentru proiect i determin modalitile de satisfacere a acestora.
275
2. Asigurarea calitii proiectului - evalueaz performanele generale ale proiectului pentru asigurarea c acesta va satisface condiiile standardelor de referin . 3. Controlul calitii proiectului - monitorizeaz rezultatele specifice ale proiectului pentru asigurarea c acesta va satisface condiiile standardelor de referin. Aceste trei procese interacioneaz att ntre ele ct i cu celelalte procese ale managementului proiectului. Fiecare proces impune eforturi din partea unuia sau a mai multor membri ai echipei, sau a altor structuri organizaionale, n funcie de necesitile proiectului. Fiecare proces se regsete cel puin o dat n fiecare faz (etap) a proiectului. Dei procesele sunt prezentate ca elemente disti ncte, cu interfee clar definite, n practic ele pot interaciona unele cu altele. Managementul calitii proiectului se adreseaz att managementului proiectului propriu -zis ct i produsului /serviciului rezultat din proiect. Termenul de produs este generic utilizat n literatura referitoare la calitate, el referindu-se att la produse ct i la servicii. Absena cerinelor de calitate, n fiecare faz a proiectului, poate avea consecine negative asupra partenerilor implicai n proiect. De exemplu : Modificrile cerinelor clientului / utilizatorului proiectului, prezentate pe parcursul execuiei proiectului, n reuniunile (edinele) de faz, pot avea consecine negative n sensul creterii sarcinilor echipei de proiect. Devansarea inspeciilor de calitate planificate, stabilite n cadrul reuniunilor de modificare a duratelor de realizare a obiectivelor intermediare, poate avea consecine negative prin apariia unor erori neprevzute. Un aspect critic n managementul calitii proiectului l reprezint necesitatea ca obiectivele stabilite ale proiectului, prezentate n scopului proiectului, s rspund necesitilor implicite i explicite ale clientului / utilizatorului. Echipa de proiect nu trebuie s confunde calitatea cu clasa . Clasa reprezint o treapt sau un grad dat unor entiti care au funcionaliti (utilizri) comune dar au caracteristici tehnice diferite.
276
Figura 1. Cauzele deficienelor de calitate Calitatea slab este ntotdeauna o problem. Clasa inferioar poate s n u fie. De exemplu, un produs software poate fin de calitate superioar (fr defecte evidente) dar de clas inferioar (cu numr limitat de caractere) sau poate fi de slab calitate (defecte evidente numeroase, utilizare greoaie) i de clas superioar (multiple caracteristici). Determinarea i stabilirea nivelelor cerute att de calitate ct i de clas reprezint responsabilitatea att a managerului de proiect ct i a echipei pe care acesta o coordoneaz. Echipa de proiect trebuie, de asemenea, s contientizeze faptul c un management modern al calitii completeaz managementul proiectului. De exemplu, ambele discipline recunosc importana : - satisfaciei clientului /utilizatorului - nelegerea, specificarea i influenarea necesitilor astfel nct ele s rspund ateptrilor acestuia. Acest lucru reprezint
277
conformitatea produsului cu cerinele proiectului care trebuie s realizeze ceea ce a stabilit s realizeze i s satisfac necesitile reale ale clientului / utilizatorului). - aciunilor de prevenire, mai mult dect de corecie - costul aciunilor de prevenire a unor greeli este ntotdeauna mai mic dect costul corectrii lor. - managementul responsabilitii - realizarea fazelor proiectului presupune participarea ntregii echipe, dar managementul responsabilitii presupune planificarea i estimarea resurselor necesare pentru realizarea fazelor. n plus, calitatea duce att la creterea calitii managementului proiectului ct i la creterea calitii produsului rezultat. Totui exist o limitare n abordarea managementului calitii, de care echipa de proiect trebuie s in seama. Durata limitat de realizare a proiectului presupune limitarea investiiilor n creterea calitatii produsului, mai ales n prevenirea apariiei defectelor i n evaluarea lor. Planificarea calitii proiectului Planificarea calitii presupune identificarea standardelor de calitate, relevante pentru proiect i determinarea modalitilor de satisfacere a acestora. Este una dintre cheile proceselor ajuttoare ale planificrilor proiectului. Poate fi realizat n mod regulat sau n paralel cu alte procese de planificare. De exemplu, schimbrile cerute asupra produsului necesit stabilirea standardelor de calitate aferente i poate necesita ajustri de costuri pe parcursul fazelor proiectului ,sau, calitatea dorit a produsului poate necesita o analiz de risc pentru identificarea problemelor ce pot apare la realizarea proiectului. Tehnicile de planificare a calitii sunt, n cea mai mare parte, cele utilizate n planificarea proiectului. Echipa de proiect trebuie s respecte una din axiomele fundamentale ale managementului modern al calitii - calitatea se planific, nu se controleaz. A. Intrri ale procesului de planificare a calitii 1. Politica de calitate. Reprezint inteniile i direciile generale ale organizaiei n ceea ce privete calitatea, exprimate de conducerea acesteia. Politica de calitate adoptat de proiect poate fi cea a organizaiei pentru c aceasta este . n cazul realizrii proiectului prin participarea mai multor organizaii, echipa de proiect i definete propria politic de calitate. Echipa de proiect
278
2.
3.
4.
5.
este responsabil de asigurarea c partenerii implicai n proiect sunt contieni de politica de calitate adoptat. Obiectivele stabilite. Stabilirea obiectivelor reprezint cheia intrrilor n procesul de planificare a calitii. Obiectivele stabilite nc de la iniierea proiectului trebuie s serveasc definirii necesitilor partenerilor implicai. Descrierea produsului. Descrierea produsului conine detalii i caracteristici tehnice care ajut la stabilirea obiectivelor i care pot afecta planificarea calitii. Standarde i reglementri. Echipa de proiect trebuie s ia n considerare standardele i reglementrile relevante pentru proiect pentru c acestea pot afecta calitatea acestuia. Ieirile altor procese. Alturi de obiectivele proiectului si de descrierea produsului i ieirile altor procese pot fi integrate n planificarea calitii. De exmplu, planificarea aprovizionrii poate identifica cerinele de calitate impuse furnizorului, cerine ce sunt reflectate n planificarea calitii. B. Instrumente i tehnici ale procesului de planificare a calitii
1. Analize beneficiu / cost. Analizele beneficiu / cost presupun estimrile costurilor i beneficiilor tangibile i intangibile ale diferitelor variante de proiect, utiliznd instrumente financiare cum ar fi durata de recuperare a investiiei, valoarea net actualizat a investiiei, rata intern de rentabilitate. Aceste analize sunt utile pentru evaluarea proiectului i identificarea alternativelor. Cel mai important beneficiu al stabilirii cerinelor de calitate l reprezint efortul corectiv mai mic, productivitate mai mare, costuri de realizare a proiectului mai mici, satisfacie din partea partenerilor. Cel mai important cost se refer la cheltuielile asociate activitilor de management al calitii. Managementul calitii nu se obine fr costuri. 2. Benchmarking. Benchmarking-ul este o metod de management care presupune compararea proiectului actual cu practicile similare din alte genuri de proiecte, din organizaie sau din afara ei, avnd ca scop gsirea de soluii i stabilirea standardelor de msur a performanelor. 3. Diagrame de fluxuri. Diagrama de flux prezint, grafic, cum variaz, n timp, sistemul de resurse analizat. Tehnicile cele mai comune utilizate n managementul calitii, pentru reprezentarea grafic a fluxurilor,includ : Diagrama cauz - efect, numit i diagrama Ishikawa. Aceasta tehnic permite identificarea cauzelor succesive ale apariiei unei probleme".
279
4. Simulri. Simularea este o metod statistic care ajut la identificarea factorilor care pot influena variabilele specifice ale proiectului. Tehnica este aplicat cel mai mult asupra produsului proiectului. 5. Costul calitii. Costul calitii se refer la costul total al eforturilor pentru realizarea calitii produsului i include toate activitile care asigur att conformitatea ct i neconformitatea produsului. Costul calitii cuprinde trei tipuri de costuri : costuri de prevenire, costuri de evaluare, costuri datorate omisiunilor. C. Ieiri ale procesului de planificare a calitii 1. Planul de management al calitii. Echipa de proiect trebuie sa prezinte, prin planul de management al calitii, modalitile de implementare a politicii de calitate. Planul de management al calitii poate fi formal sau informal, detaliat sau doar schematic, n funcie de cerinele proiectului. 2. Definirea specificaiilor de calitate. Specificaiile de calitate descriu, n termeni specifici, domeniile i limitele procesului de control al calitii. De exemplu, planificarea duratei unei activiti nu este suficient din punct de vedere al managementului calitii . Echipa de proiect trebuie s indice i data de nceput i de sfrit a acesteia dac activitatea va fi msurat sau doar anumite rezultate ale ei i care anume. 3. Liste de control. Lsta de control este un instrument utilizat la verificarea i controlul realizrii activitilor. Poate fi simpl sau complex, n funcie de specificul proiectului. Ea realizeaz legtura dintre rezultatele trecute i rezultatele viitoare, este un mijloc de apreciere i corecie a performanelor proiectului. 4. Intrri pentru alte procese. Procesul de management al calitii poate identifica necesitile pentru realizarea altor activiti cuprinse n celelalte procese de management. Asigurarea calitii proiectului Asigurarea calitii cuprinde evaluarea i demonstrarea c toate activitile planificate i realizate n sistemul calitii satisfac standardele i reglementrile de calitate ale proiectului. Toate activittile incluse n planul de management al calitii fac parte integrant din sistemul de asigurare a calitii. Asigurarea calitii este deseori realizat de un compartiment specializat al organizaiei dar nu este obligatoriu. Poate fi realizat de echipa de proiect, n interiorul organizaiei din care
280
face parte (asigurare intern a calitii) sau de ctre clieni sau colaboratori neimplicai n proiect (asigurare extern a calitii). Sitemul de asigurare a calitii: a) Planul de management al calitii. b) Rezultatele controlului calitii. Rezultatele controlului calitii reprezint nregistrrile ncercrilor, verificrilor i msurtorilor realizate, n format comparabil (valori comparabile) pentru realizarea evaluarrilor. c) Definirea specificaiilor de calitate. Instrumente i tehnici pentru asigurarea calitii: 1. Instrumente i tehnici de planificare a calitii. Instrumentele i tehnicile de planificare a calitii descrise anterior pot fi utilizate i pentru asigurarea calitii. 2. Audituri ale calitii. Auditul calitii este o evaluare fcut asupra activitilor de management al calitii realizate (fie n acelai proiect fie n altele), n vederea mbuntirii performanelor proiectului actual. Poate fi planificat sau realizat ori de cte ori este necesar. Poate fi realizat de auditori interni sau externi ai organizaiei. Controlul calitii proiectului Controlul calitii implic monitorizarea rezultatelor specifice ale proiectului n vederea msurrrii conformitii lor cu standardele i reglementrile de calitate de refrin i i identificarea cilor de eliminare a cauzelor de neconformitate. Controlul calitii se realizez pe ntreg parcursul execuiei proiectului. Rezultat ele monitorizate se refer att la performanele produsului ct i la rezultatele managementului proiectului. Poate fi coordonat de un compartiment specializat al organizaiei din care face parte echipa de proiect sau chiar de aceasta. Echipa de proiect trebuie s posede cunotine de control statistic al calitii s fie capabil s utilizeze noiuni ca : Prevenire (mpiedicarea apariiei erorilor n execuia proiectului) i inspecie (mpiedicarea detectrii erorilor de ctre client). Caracteristici de referin (rezultate statice fa de care se compar conformitatea) sau variabile de referin ( rezultate ce evolueaz continuu i fa de care se msoar gradul de conformitate).
281
Evenimente aleatoare (evenimente neobinuite) i evenimente previzionate (variaii normale ale proceselor proiectului). Tolerane (intervale limit de conformitate). A. Intrri ale controlului calitii 1. Rezultatele activitilor. Rezultatele activitilor, incluse n planul de execuie a proiectului, cuprind att performanele produsului ct i rezultatele proceselor de management a proiectului. Rezultatele planificate trebuie s fie disponibile pe tot parcursul execuiei proiectului pentru compararea cu rezultatele obinute sau n curs de realizare. 2. Planul de management al calitii. 3. Definirea specificaiilor de calitate. 4. Liste de control. B. Instrumente i tehnici pentru controlul calitii 7. Inspecii. Inspeciile includ activiti precum msurare, examinare i testare n vederea stabilirii conformitii rezultatelor proiectului cu cerinele acestuia. Inspeciile pot fi realizate la orice nivel (rezultatele unei singure activiti sau rezultatele produsului final). 8. Diagrame de control. Diagramele de control reprezint vizualizarea grafic, n timp, a rezultatelor produsului sau proceselor. Sunt utilizate pentru stabilirea momentului n care procesul este n control (apar erori previzionate sau aleatoare). Atunci cnd procesul este n control el nu trebuie adaptat. El poate schimbat, n vederea mbuntirii calitii lui, dar nu trebuie adaptat n timpul procesului de control. Diagramele de control pot fi utilizate pentru monitorizarea diferitelor variabile de ieire. Cel mai frecvent sunt utilizate pentru activiti repetitive, costuri sau variane de termene, erori n documentaii. 9. Diagrame Pareto. Principiul acestei tehnici const n izolarea a 20% din parametrii unei activiti care explic 80% din problemele acesteia. Este o metod de decizie i control care permite utilizarea prioritilor dup diferite criterii, folosind statistici descriptive i analizarea lor. Ea ajut la conducerea interveniilor n mod metodic abordnd succesiv punctele cele mai importante. Ea permite, deci, s se stabileasc un plan de aciune eficient.
282
10. Eantionare statistic. Eantionare statistic presupune alegerea unor categorii de activiti sau procese reprezentative, din lista complet, pentru inspecie. Acest tip de selecie reduce costurile controlului calitii. 11. Diagrame de fluxuri. 12. Analize de trend. Analizele de trend folosesc tehnici matematice i vizeaz evoluiile strict cantitative ale rezultatelor. Bibliografie [1]. ANDRONICEANU Armenia, Managementul proiectelor cu finantare externa, Ed Universitar, 2006 [2]. BRGUANU Alina, Curs managementul proiectului, Ed All Beck, 2004; [3]. BODEA Constanta Nicoleta, Hand book of project based management, Ed Economica, 2002 [4]. COVRIG Mircea ; OPRAN Constantin ; 2001 ; Managementul proiectelor ; Agenia Managerial pentru Cercetare tiinific Inovare i Transfer Tehnologic POLITEHNICA; Editura Printech 2000; [5]. MOCANU Mariana, Managementul proiectelor, Ed All Beck, 2004. [6]. MANOLESCU Irina, Managementul proiectelor -- note de curs, Iai, 2005. [7]. NICA Elvira, Managementul performantei, Ed Economica, 2006. [8]. NICOLESCU Ovidiu, Sisteme, metode si tehnici manageriale ale organizatiei, Ed Economica, 2002. [9]. NICOLESCU Ovidiu, Strategii manageriale de firma, Ed Economica, 1998. [10]. OPRAN Constantin, Curs Managementul proiectului, Bucureti, Editura Printech. 2002.
Modulul III: Managementul financiar al proiectelor de Cercetare Dezvoltare Inovare

Capitolul 6: Metode de finanare a proiectelor de cercetare, dezvoltare, inovare. 1. Finanarea din fonduri nerambursabile a) Investiii destinate ntreprinderilor din mediul urban sau rural: Fonduri europene pentru microntreprinderile din mediul urban Condiiile de acordare a finanrii nerambursabile pentru agenii economici care doresc s
283
dezvolte activitatea unei microntreprinderi n mediul urban, se gsesc n ghidul solicitantului. Ajutoare de minimis pentru dezvoltarea ntreprinderilor Programul de ajutoare de stat desfurat conform HG 1164/2007 i HG 803/2009. Implementarea standardelor internaionale Finanare nerambursabil acordat pentru ntreprinderile ce doresc s nfiineze sau s modernizeze un laborator de ncercri i etalonri, pentru ntreprinderile interesate de implementarea standardelor ISO 9001 i ISO 14001 sau EMAS, precum i pentru ntreprinderile interesate de etichetarea ecologic sau certificarea produselor, serviciilor sau a proceselor. Accesul pe noi piee i internaionalizare Condiiile de acordare a finanrii nerambursabile pentru agenii economici, care doresc s participe la trguri i expoziii cu stand propriu, sau care doresc s i promoveze activitatea pe noi piee interne i internaionale, inclusiv n domeniul on-line se gsesc n ghidul solicitantului. Producie de energie electric i termic din surse regenerabile (energie verde) detalii despre finanarea nerambursabil acordat din fonduri europene pentru modernizarea i realizarea de capaciti de producere a energiei din: biomasa, resurse hidroenergetice, solar, eolian, biocombustibil, resurse geotermale, etc. se gsesc n ghidul solicitantului. Procesarea produselor agricole i forestiere fonduri europene pentru fabricile care proceseaz aceste tipuri de produse. b) Investiii destinate ntreprinderilor sau persoanelor fizice din mediul rural: Fonduri nerambursabile microntreprinderi din mediul rural Fonduri pentru ntreprinztorii interesai de a nfiina i / sau dezvolta o microntreprindere cu activiti de producie sau prestri servicii n mediul rural. Modernizarea exploataiilor agricole fonduri nerambursabile pentru ntreprinztorii care doresc s nfiineze sau s dezvolte o ferm. Fonduri europene pensiuni finanri europene pensiuni fonduri nerambursabile pensiuni Pentru investitorii interesai de accesarea fondurilor nerambursabile pentru construcia i / sau modernizarea de pensiuni turistice. Exploataii agricole pentru tinerii fermieri Fonduri pentru tinerii fermieri care vor s nfiieze o exploataie agricol.
284
2. Finanarea din fonduri de capital risc Originea capitalului de risc se afl n organizarea expediiilor spaniole i portugheze din secolele XV i XVI. La acea epoc, navigatorii antreprenori i aventurieri nu posedau dect arta navigaiei i ndemnarea echipajului. De aceea, acetia i gseau sponsori (capitaliti aventurieri) pentru finanarea expediiilor destinate s aduc bogii din noile lumi. Ideea de baz a finanrii acestor expediii s -a meninut i n nelegerea capitalului de risc modern, cu deosebirea c pericolele sunt mai mici, iar antreprenorii nu risc n aventura industrial, mai mult, dect le permite realitatea. Succesul companiilor, stabilite n regiunea Boston-ului (SUA) sau n Silicon Valley (SUA), n anii 1970/1980, a artat c industria era ntr -o tendin evolutiv, c micile companii puteau crea bogii i c finanarea trebuia s urmeze sau, chiar, s precead aceast evoluie. Capitalul de risc, ca terminologie, este traducerea defectuoas a termenului american de venture capital. Aceeai terminologie este folosit i n literatura francez de specialitate, respectiv Le capital - risque, fr a exista vreo explicaie cum aventura (Venture) s-a transformat n risc. Pierre Battini a propus urmtoarea definiie a capitalului de risc: Capitalul de risc este o surs special de finanare oferit firmelor necotate la burs, care sunt noi sau care prezint o dezvoltare important [2]. Capitalul de risc este o surs special de finanare, datorit urmtoarelor caracteristici importante: - aceast surs de finanare se afl n afara circuitului bancar tradiional; - metoda decizional a acestor finaniti este original, n sensul c aceasta nu se structureaz pe criteriile tradiionale ale posesorilor de creane; - acionarii- purttori ai capitalului de risc se comport ca atare i nu ca simpli spectatori; ntr-o exprimare simplificat, capitalul de risc este un aport de fonduri proprii, efectuat de instituii care se implic, mai mult sau mai puin, n funcionarea firmei, cu scopul de a obine un profit de revnzarea titlurilor ce le dein. Acest scop explic orientarea ctre dosare de afaceri viabile, care pot demonstra o dezvoltare compatibil cu sperana de profit. Spre deosebire de bancherul clasic, care solicit garanii patrimonia le, investitorul de capital de risc apare, mai degrab, ca un partener, care lucreaz pe un orizont mai ndeprtat i, deci, mai incert.
285
Din cele artate n [1], se mai poate evidenia i alt definiie a capitalului de risc: Capitalul de risc asigur aport de fonduri pe termen lung, pentru sprijinirea firmelor necotate, n scopul creterii i dezvoltrii acestora. Capitalul de risc se investete unei pri din companie (aciuni sau alte titluri) i, drept urmare, profitul investitorilor este dependent de creterea i de profitabilitatea afacerii. Clasificarea capitalurilor de risc i a investitorilor. Dup etapa din existena unei companii, n care intervine capitalul de risc, acesta poate fi: capital de nfiinare: finanarea formrii ntreprinderilor n primi ani de existen; capital de dezvoltare: participarea la capitalul societilor existente, care au potenial de dezvoltare; capital de transmitere: destinat operaiunilor de transmitere a puterii, n cadrul societii, ctre asociaii cei mai motivai sau ctre o echip de manageri; Criteriile dup care se pot stabili tipurile de investitori n capitalul de risc sunt : a) Statutul juridic i fiscal: - Societate de capital de risc (SCR). - Societate financiar de inovare (SFI). - Fonduri comune de plasament cu risc (FCPR). b) Specializarea pe tipuri de investiii: de regul, investitorii n capital de risc se specializeaz pe un tip de intervenie (capital de nfiinare, capital de dezvoltare, capital de dezvoltare), fr a exclude o diversificare prudent. c) Specializarea pe sectoare: aproape o treime dintre investitori prezint o specializare sectorial, determinat de perspectivele concrete de valorificare a unei expertize specifice. Specializarea sectorial poate fi n domenii ca info rmatica, biotehnologia, sntatea etc. d) Dimensiunea regional: pot exista trei categorii de investitori cu vocaie regional, respectiv, aceia care au, n primul rnd, o funcie economic, aceia care nlocuiesc integral capitalul de risc profesional independent i structurile create de instituiile financiare regionale. e) Originea fondurilor organizaiilor de capital de risc : pot exista patru categorii de fondatori ai organizaiilor de capital de risc i anume: puterile publice sau colectivitile locale; grupurile industriale; grupurile bancare sau alte instituii financiare;
286
echipe independente. Aceast clasificare a investiiilor este util ofertanilor de proiecte, n scopul optimizrii alegerii unui partener financiar compatibil. Finanarea prin capitalul de risc este o asociere, pe termen mediu, ntre o echip de manageri i o echip de finaniti. Iniierea i realizarea unei asemenea asocieri presupun urmtoarele etape: Contactul preliminar. Alegerea instrumentelor financiare. Parteneriatul activ. Ieirea investitorului financiar. Dificulti ale finanrii prin capital de risc. Nevoile de finanare ale IMM-urilor inovative sunt determinate de trei categorii de factori: - Stadiul de dezvoltare a proiectului. - Msura n care proiectul este inovativ. - Stadiul de dezvoltare a companiei. Principalele obstacole, n activitatea de investiii prin capital de pornire, sunt: a) Obstacole la finanarea prin investitori direci: - riscul; - piaa fragmentat i ineficace; - obiective nerealiste ale ntreprinztorului; - riscul fiscal. b) Obstacole la finanarea prin capital de risc: - raport slab ntre risc randament; - organizaiile de transfer tehnologic au resurse limitate; - capacitate managerial sczut. 3. Finanarea din credite bancare Creditul poate lua mai multe forme, de exemplu: - Obligaiuni; - mprumutul contra efecte de comer sau bilete la ordin; - Linii de credit; - mprumuturi de la banc; - Descoperit de cont;
287
- Reesalonarea platilor. Creditul este acordat de banca, n calitate de creditor i este ncasat de debitor, care poate fi o societate comercial sau persoan fizic. Dup stabilirea sumei necesare, analistul de credite recomand structura creditului, adica parametrii sau termenii pe baz crora va fi acordat creditul. Structura creditului conine apte elemente: 1.- suma; 2.- programul de rambursare; 3.- prezentarea de rapoarte; 4.- garantia; 5.- documentatia; 6.- pretul; 7.- clauze. Modificarea unuia dintre aceste elemente presupune, deseori, modificarea altuia sau a mai multora: - structura creditului reflecta cota de risc a clientului, necesarul de credite, rata dobanzilor pe piata si cresterile si diminuarile fluxului anticipat de lichiditati al clientului; -intarirea unuia dintre aceste elemente poate fi compensata prin atenuarea altuia. 1. SUMA Suma este stabilita prin proiectiile facute de analist pentru necesarul de credite si poate fi diferita de suma initiala a solicitantului. De obicei, suma va acoperi necesarul de credite, inclusiv dobanda pentru datoria suplimentara. Pentru a reduce indatorarea, unui nou client I se poate oferi mai putin decat suma respectiva si se va cere sa reduca dividendele pentru a compensa lipsa. O parte din aceasta suma ar putea reprezenta asa numita facilitate a fondur ilor neeliberate adica o suma disponibila pentru cheltuieli ulterioare. In mod normal, creditorii incaseaza o taxa pentru partea neutilizata din linia de credite, pe langa dobanda pentru partea care a fost cheltuita. De fapt, creditorul poate acorda o parte din suma sau intreaga suma sub forma de linie de creditare, o suma aprobata initial pentru imprumut si care poate fi folosita sau nu de client.
288
2. PROGRAMUL DE RAMBURSARE Proiectiile fluxului de lichiditati arata capacitatea debitorului de a rambursa creditul. In mod normal, creditorul nu trebuie sa ceara o rambursare mai rapida decat permite fluxul de lichiditati. Dar nu este necesara o perioada lunga de rambursare, daca acest lucru permite creditorului sa acumuleze un excedent de lichiditati. Programul de rambursare trebuie sa arate in ce scop va fi folosit creditul. Achizitionarea sau constituirea unui activ fix necesita, de obicei, o perioada lunga de rambursare. Din punctul de vedere al creditorului, rambursarea in intregime si la timp a unui imprumut este dovada cea mai sigura ca aprobarea imprumutului a fost justificata. 3. PREZENTAREA DE RAPOARTE Creditorii solicita din partea debitorilor rapoarte periodice pentru supravegherea situatiei, pentru siguranta proprie. Prezentarea de rapoarte face parte din acordul pentru credite, iar neprezentarea rapoartelor necesare la timp este considerata, in mod normal, ca o nerespectare a conditiilor contractuale. Exemplu de rapoarte: - transmiterea la timp a situatiilor financiare (trimestrial, fara verificare contabila si anual, cu verificare contabila - rapoarte prompte privind actiunile si evenimentele care ar putea afecta performantele creditorului stabilite prin clauzele acordului de creditare, cum ar fi mentinerea sau realizarea unor indicatori de lichiditate minima sau de indatorare maxima, actiunile legale impotriva societatii comerciale, incapacitatea de a atinge obiectivele specifice; - rapoarte prompte privind orice situatie care ar afecta datele de fundamentare a solvabilitatii, pe baza carora a fost aprobat creditul. 4. GARANTIA Garantia este plasa de siguranta a creditorului, in cazul in care debitorul nu poate sa isi plateasca datoria in intregime si la timp. Toate elementele date ca garantie trebuie enumerate, fie ca acestea sunt active controlate de cel care primeste imprumutul, fie garantii din partea unor terti. Exista doua tipuri principale de garantie:
289
a) - drept constituit legal in favoarea creditorului privind un activ sau mai multe in posesia sau sub controlul debitorului; - o sarcina poate fi specifica, de exemplu, o ipoteca asupra unei cladiri sau un sechestru asupra unui utilaj; - sau poate fi generala, de exemplu, o sarcina variabila asupra activelor curente ale debitorului. b) - garantie din partea unui tert(garant) in favoarea debitorului, adica obligatia legala din partea garantului de a achita datoria creditorului, daca debitorul nu se achita de datorie. 5. DOCUMENTATIA Majoritatea creditelor au la baza un acord sau mai multe: - acordul de aprobare a creditelor (sau de imprumut) este principalul document care contine toate termenele si conditiile acceptate de debitor sau de creditor; - acordul pentru garantie dintre girant si creditor stabileste garantia legala pentru obligatia debitorului; - poate exista un acord suplimentar sau mai multe privind chestiunile specifice, fara de care creditul nu ar deveni efectiv, de exemplu, un acord de garantare a unei licente fara de care nu s-ar putea realiza fluxul de lichiditati din proiectii. 6. PRETUL Costul unui credit consta din dobanda si taxe: - Dobanda se plateste la intervale de timp stabilite (de exemplu, lunar, trimestrial, anual) la incheierea bilantului pentru restul de imprumut din perioada pentru care se plateste dobanda. - rata dobanzii este deseori exprimata prin rata de baza plus o prima de risc. Exista mai multe tipuri de taxe. De exemplu: - taxa de angajare a creditului este deseori perceputa pentru partea nefolosita dintr-o linie de credit aprobata (dobanda se plateste pentru partea folosita); - taxa de evaluare pentru a acoperi costul activitatii analistului de credite; - taxa de supraveghere anuala, pentru a acoperi costul supravegherii creditului;
290
- un creditor care depune eforturi pentru obtinerea unui credit mare din partea unor organisme financiare, va percepe o taxa pentru tranzactii si/sau o taxa preliminara pentru costul unor asemenea activitati complexe. In general, dobanda acopera, in cazul creditorului, costurile legate de banii destinati creditarii, riscul creditului si marja de profit; taxele sunt o alta sursa de profit si pot include sumele destinate rambursarii costurilor creditorului. De obicei creditorii nu calculeaza exact costurile pentru evaluarea si aprobarea unei anume cereri pentru credit, ci percep o suma fixa sau un procentaj din valoarea creditului(sau amandoua). 7. CLAUZE SPECIALE Multe acorduri pentru aprobarea de credite impun debitorului anumite obligatii sau restrictii. Acestea reduc riscul pentru creditor. De exemplu: - debitorul trebuie sa respecte conditiile legate de lichiditatea minima, de indicatorii privind acoperirea dobanzii pentru imprumut si/sau indatorarea maxima, atat timp cat mai ramane o parte din c - plata dividendelor poate fi conditionata de verificarea lichiditatii sau poate fi interzisa atat timp cat mai ramane o parte din credit; - debitorul nu poate acorda drepturi preferentiale altor creditori sau nu are dreptul sa angajeze alte credite fara acordul creditorului. Bibliografie [1] Rnea, C., Badea C. Dan - Bazele Inovrii i Transferului de Tehnologie, Editura ELECTRA, Bucureti, 2003, ISBN 973-806780-4. Editura ELECTRA este recunoscut CNCSIS Lista 2002, poz. 54. [2] Battini, Pierre .a. - Le Guide Pratique du Capital Risque, Inter Edition, Paris, 1988. [3] Badea C. Dan .a. - Capitalul de Risc, Editura INID, Bucureti, 2000. [4] http://www.finantare.ro
291

00 CVIU Volum Cursuri Dec 2012

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

00 CVIU Volum Cursuri Dec 2012

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Comunitate virtual interuniversitar pentru tiin, tehnologie, inovare i valorificare a proprietii intelectuale .

9.3.2 9.3.5 9.3.5

Valorificarea drepturilor de proprietate intelectual n universiti

Modulul I: Introducere n valorificarea drepturilor de proprietate intelectual

Fig. 1. Procesul de valorificare a proprietii intelectuale

Proprietatea intelectual se refer la

Fig. 2. Domeniile proprietii intelectuale 1.3. Mecanismele valorificrii proprietii intelectuale

Colaborare fr participaie la costuri Schimb de personal

Liceniere / spin off

Diseminare activ a informaiei

Diseminare pasiv a informaiei

Figura 4 - Procesul de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual

Lansarea proiectului Adaptarea tehnologiei Managementul proiectului

Mecanisme ale procesului de intelectual.

valorificare a drepturilor de proprietate

Categoria Grupuri de consultan Colaborare costuri cu participaie

Colaborare fr participaie costuri Schimb de personal

Liceniere / spin off

Diseminare activ a informaiei

Diseminare pasiv a informaiei

Tabelul nr. 7 Schimbri n clasificarea internaional de competitivitate

Stadiul Cutarea surselor tehnologice posibile evaluarea ofertelor

Stadiul Negocierea furnizorii perfectarea afacerii

Stadiul 4: Pregtirea planului de implementare a valorificrii drepturilor de proprietate intelectual

Stadiul 5: Implementare i asimilare

Stadiul Evaluarea impactului proiectului valorificare drepturilor proprietate intelectual 6: -

Modulul II: Managementul operaional al activitii de valorificare a drepturilor de proprietate intelectual

Structura organizatoric i funcional

Modulul III: Resursele i auditul performanei valorificrii drepturilor de proprietate intelectual

Finanarea din surse proprii

I. Potenialul de conducere a inovrii i valorificrii proprietii intelectuale

II. Potenialul de creare a cunotinelor

IV. Performana activitilor de inovare i de valorificare a proprietii intelectuale

V. Valorificarea proprietii intelectuale

Numr obiective planificate OP

Numr obiective realizate OR

Bazele managementului inovrii i transferului tehnologic

Prelegerea nr. 1 Probleme generale ale managementului i introducere n procesul inovrii

Cap. 1 Noiuni i cunotine de baz ale managementului 1.1. Definiii

Prelegerea nr. 2 Managementul inovrii i creativitatea

Sursa: SCHPPI, B. (2005)

Figura 3.1 Sistemul de bunuri i servicii

Mediu (resurse, protecie) IDEEA DE PRODUS NOU Organizaie (resurse, int-scop)

ACTIVITI Ideea i tema pentru un nou produs Clarificarea i elucidarea temei

Figura 3.4 Etapele i activitile reprezentative ale dezvoltrii de noi produse

Figura 3.5 Factorii de influen n dezvoltarea produselor

Prelegerea nr. 3 Introducere n procesul transferului tehnologic

5. Liceniere / spin off

6. Diseminare activ a informaiei

7. Diseminare pasiv a informaiei

Sursa: Lundquist, 2003.

Sursa: Lundquist, 2003.

Figura 6.2 Modelul viziunii integratoare

Sursa: Lundquist, 2003.

Figura 6.3 Procese ntre etapele lanului valoric.

rezultatelor cercetrii Stimularea cercetrii academice

programe de training Parcuri industriale, Organizaii transfer tehnologic, activiti foresight

Elaborarea planului de afaceri

Prelegerea nr. 4 Probleme ale organizrii transferului tehnologic

Prelegerea nr. 5 - Elemente generale privind managementul proiectelor

Tabelul nr. 9.1 Alocarea resurselor

unde u.v. = uniti valorice (ROL, USD, EURO etc.)

B - finanare din bugetul de stat A - finanare din alte surse

Dizabilitate semnificativ, dar reversibil, care necesit spitalizare