MINISTERUL JUSTIIEI INSTITUTUL NAIONAL DE CRIMINOLOGIE

ANALIZA DATELOR STATISTICE PRIVIND INFRACIUNILE DE CORUPIE N PERIOADA 1990-2004

Drd. Ecaterina Balica, Drd. Daniela Todose, Drd. Roxana Bratu

2004

Studiul este conceput astfel nct s cuprind pe de o parte, informaii referitoare la tendinele evoluiei infraciunilor de corupie n perioada 19902004, iar pe de alt parte informaii rezultate din analiza sentinelor judectoreti definitive date n cazul dosarelor privind infraciunile de corupie instrumentate n 2003. Analiza datelor statistice obinute de la instituiile abilitate cu instrumentarea i sancionarea faptelor de corupie produse n perioada 1990-2004 ne ofer informaii privind activitatea acestor instituii n condiiile n care au avut loc modificri ale legislaiei referitoare la actele de corupie, reorganizarea instituiilor respective sau nfiinarea unor instituii noi specializate n instrumentarea dosarelor de corupie. De aceea, analiza datelor statistice referitoare la actele de corupie necesit luarea n considerare a principalelor evenimente care s-au produs n perioada analizat i care, credem, au avut o influen asupra evoluiei numrului de infraciuni de corupie descoperite i, mai ales, sancionate. Astfel, dac ntr-o prim etap, situat ntre 1990-1993, aceste instituii s-au implicat, ntr-o mic msur, n combaterea actelor de corupie, dup aceast perioad se poate remarca o intensificare a aciunilor instituiilor abilitate n instrumentarea cauzelor de corupie, ndeosebi dup ce aceste instituii au trecut printr-o perioad de reorganizare (este, de exemplu, cazul poliiei a crei activitate a fost organizat conform prevederilor din Legea nr. 26 din 12 mai 1994). De asemenea, dup aceast perioad, s-au intensificat eforturile legiuitorului de a mbunti cadrul legislativ, lrgindu-se sfera

faptelor de corupie prin incriminarea i sancionarea unor noi fapte de corupie n urma adoptrii Legii 78/2000 i a Legii 161/2003. n anul 2002, s-a nfiinat Parchetul Naional Anticorupie, instituie care a trecut i ea ntr-o perioad scurt de activitate printr-o serie de schimbri impuse de specificul aciunilor n care specialitii si au fost implicai. Eforturile guvernelor Romniei ndreptate spre ndeplinirea condiiilor necesare integrrii Romniei n Uniunea European s-au concretizat, pe de alt parte, i n adoptarea unor Strategii Naionale Anticorupie, care au ncercat s conjuge eforturile tuturor instituiilor implicate n activitatea de prevenire i control al faptelor de corupie. Pentru a ilustra evoluia infraciunilor de corupie n perioada 19902004, am utilizat datele furnizate de trei instituii implicate n activiti de cercetare, urmrire penal i sancionare a faptelor de corupie, respectiv Inspectoratul General al Poliiei Romne, Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie i Ministerul Justiiei. Astfel, dac statisticile Inspectoratului General al Poliiei Romne ne ofer informaii privind numrul persoanelor cercetate pentru svrirea unor fapte de corupie, cele ale Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie prezint situaia cauzelor soluionate i a inculpailor trimii n judecat, n timp ce datele Ministerului Justiiei ofer o imagine sugestiv despre persoanele condamnate definitiv pentru infraciuni de corupie. Analiza criminologic a sentinelor definitive date n cazul faptelor de corupie din anul 2003 a avut ca obiective : a) Msurarea dimensiunilor corupiei legale pe anul 2003; b) Alctuirea unui profil social al coruptorului;
c) Stabilirea unor modaliti de prevenire i control a fenomenului

corupiei.

Sistemul judiciar, n ansamblul su, cheltuiete resurse importante pentru a afla ce fel de tranzacii (economice, comerciale sau financiare) au avut loc n realitate i dac ele au fost sau nu corupte. Problema principal n legtur cu sentinele judectoreti ca surs de informaii, o reprezint faptul c numrul acestora este foarte mic, comparativ cu numrul real al faptelor de corupie, aa nct ele nu reflect nici frecvena fenomenului i nici sectoarele cele mai vulnerabile la corupie. Analiza criminologic s-a dorit una exhaustiv, intenia fiind s se studieze toate sentinele judectoreti rmase definitive pentru infraciuni de corupie. Datorit faptului c nu toate instanele de judecat din teritoriu au rspuns apelului colectivului nostru de cercetare, aceasta a inclus doar pe o parte a sentinelor judectoreti rmase definitive pentru infraciuni de corupie. Prin urmare, au fost incluse n analiza noastr 103 sentine judectoreti definitive pentru infraciuni de corupie n care condamnai definitiv 147 de inculpai. Ca instrument principal de cercetare a fost utilizat fia criminologic, care a cuprins un numr de patru dimensiuni: infraciunea, autorul infraciunii, domeniile vizate prin infraciune, cu alte cuvinte domeniile vulnerabile la corupie, judecarea cauzei i pedeapsa aplicat de instan. Fiecare dimensiune a fost operaionalizat, ajungndu-se la mai muli indicatori. Astfel, dimensiunea infraciune, cuprinde date referitoare la distribuia pe judee a inculpailor condamnai pentru fapte de corupie, distribuia infraciunilor de corupie n funcie de categoriile stabilite de normativul penal, mediul n care s-a svrit infraciunea, concursul de infraciuni, modul de operare, circumstanele n care s-a svrit infraciunea i cuantumul sumelor de bani oferite sau primite de inculpai. A doua dimensiune, care privete autorul infraciunii, a fost evaluat prin urmtorii au fost

indicatori, care vizeaz n principal profilul social al condamnatului: vrsta, sexul, antecedentele penale, nivelul de instruire, starea civil. Domeniile vulnerabile la corupie constituie a treia dimensiune, acoperind ariile principale n care au avut loc cele mai frecvente fapte de corupie. A patra dimensiune cuprinde indicatori precum: durata urmririi penale, durata judecrii procesului n fond, durata desfurrii procesului, de la sesizarea instanei de fond pn la rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare, pedepsele aplicate pentru svrirea infraciunilor prevzute de Codul Penal i de legile speciale, contopirea pedepsei i suspendarea executrii pedepsei. Analiza statistic a datelor referitoare la infraciunile de corupie n perioada 1990-2004 pune n eviden existena a dou subperioade caracterizate de tendine contrastante. Aceast situaie este valabil att pentru datele statistice privind infraciunile cercetate, ct i pentru datele privind persoanele condamnate pentru infraciuni de corupie. Referitor la evoluia numrului infraciunilor de corupie cercetate de poliie remarcm prezena a dou tendine: prima cresctoare, specific perioadei 1991-1997 (+30%), iar a doua descresctoare, n perioada 19992004 (-10%). Dinamica persoanelor cercetate de poliie (datele au fost disponibile doar pentru perioada 1996-2003) este caracterizat de o evoluie oscilant, perioadele de cretere a numrului de persoane cercetate alternnd cu cele de descretere a aceleai categorii de persoane. Analiza datelor statistice privind evoluia numrului cauzelor soluionate de ctre Parchet pune n eviden o tendin de cretere n intervalul 1991-1997, descretere n intervalul 1998-2002 i cretere din 2003. n ceea ce privete distribuia inculpailor pentru infraciuni de

corupie n funcie de o serie de indicatori socio-demografici, statisticile Parchetului de pe Lng nalta Curte de Casaie i Justiie evideniaz faptul c, n acest tip de infraciuni se implic, ndeosebi, brbaii, n special cei cu vrsta cuprins n intervalul 21-54 de ani. De asemenea, cei mai muli inculpai provin din mediul urban i nu au antecedente penale. Persoanele cu un nivel de instrucie sczut i mediu sunt anchetate pentru dare de mit i trafic de influen, iar cele cu studii superioare pentru celelalte categorii de infraciuni de corupie. n perioada supus analizei noastre, n ceea ce privete numrul persoanelor condamnate definitiv pentru infraciuni de corupie, se impune s apelm, iari, la segmentarea analizei n cele dou subperioade utilizate i n cazul datelor privind infraciunile cercetate. Analiza modificrilor procentuale ale numrului de persoane condamnate definitiv pentru infraciuni de corupie relev o tendin de cretere a numrului acestora pentru intervalul 1991-1997 de +28,7% i de scdere pentru anii 1998-2003 de -6,7%. Analiza sentinelor judectoreti rmase definitive n anul 2003 relev faptul c, din totalul de 207 infraciuni svrite de cei 147 de inculpai, cele mai multe infraciuni pentru care s-au dispus pedepse privative de libertate (52%) sunt cele de trafic de influen (art. 257 C.P.), urmate de acelea de luare de mit (25%), dare de mit (20%), cele mai puine fiind cele de primire de foloase necuvenite (1%). Comparativ cu perioada 1998-2002 se constat o cretere a ponderii condamnailor definitiv pentru infraciunile prevzute de art. 254 C.P. n peste jumtate din cazuri (55%), sumele implicate s-au situat ntre 150-200 Euro. Referitor la sumele de peste 500 Euro s-a constatat c n

jumtate din cazuri au fost pronunate sentine privative de libertate cu suspendarea condiionat a executrii. Analiza datelor privind persoanele condamnate evideniaz faptul c toi inculpaii cu studii superioare au fost condamnai pentru infraciuni de luare de mit. Remarcm o cretere semnificativ a numrului persoanelor condamnate din rndul funcionarilor cu atribuii de control, comparativ cu anii precedeni. Acetia reprezint, n 2003, o treime din cazurile analizate n prezentul studiu. Rezultatele nregistrate n studiul de fa justific o analiz aprofundat a tuturor cauzelor de corupie de la implementarea msurilor de politic penal ncepute cu adoptarea Legii 78/2000 i completat cu alte msuri att n plan legislativ, ct i administrativ.