ANEXA 4.1 COMPARTIMENTUL:______________________________ Conducatorul compartim ntului !!!!!!!!!!!!!!!!!!.

Num l "i pr num l # $unctia% mnatura%data CHESTIONAR DE AUTO EVALUARE a "tadiului d impl m ntar a "tandard lor d control int rn%mana& rial

Criterii generale de evaluare a stadiului implementarii standardului con orm O!"# $%&'()*$$ 1 ME)IUL )E CONTROL

Raspuns si e+plicatii Da (Nu E+plicatie asociata raspunsului ' (

La nivelul compartimentului standardul este, I%PI%NI 4

I.

Standardul $- Etica si integritate A $o"t comunicat p r"onalului un cod d conduita# car "ta*il "t r &uli d comportam nt tic in r ali+ar a atri*utiilor d " r,iciu# aplica*il atat p r"onalului d conduc r # cat "i c lui d - cuti din cadrul compartim ntului.

)A

I / CO)UL )E CON)UITA APRO0AT )E CON)UCATORUL IN1TITUTIEILA )ATA )E !!!.

1alariatii * n $icia+a d con"ili r tica "i li " aplica un "i"t m d monitori+ar a r "p ctarii norm lor d conduita.

)a

- codul de conduita este publicat pe site-ul institutiei, si afisat la sediul institutiei, iar functionarii publici/personalul contractual din cadrul aparatului de specialitate au semnat tabelul care atesta faptul ca au luat la cunostinta prevederile prezentului cod de conduita. Conform art 21 din Codul de condita in scopul aplicarii eficiente a dispozitiilor codului de conduita, conducatorii autoritatilor si institutiilor publice au desemnat un functionar public, din cadrul compartimentului de resurse umane, pentru consiliere etica si monitorizarea respectarii normelor de conduita. Persoana desemnata:Trandafir Elena , referent Compartiment Personal Salarizare

Pa ina 1 din !

Standardul ) - Atri.utii/ unctii/ sarcini P r"onalului ii "unt adu" la cuno"tinta docum nt l actuali+at pri,ind mi"iun a ntitatii# r &ulam nt l int rn "i $i" l po"turilor 1arcinil %atri*utiil a"ociat po"turilor "unt "ta*ilit in concordanta cu comp t nt l d ci+ional n c "ar r ali+arii ac "tora. Standardul 0 - Competenta/ per ormanta Au $o"t anali+at "i "ta*ilit cuno"tint l "i aptitudinil n c "ar a $i d tinut in , d r a ind plinirii "arcinilor%atri*utiilor a"ociat $i carui po"t 1unt id nti$icat n ,oil d p r$ ctionar a pr &atirii pro$ "ional a p r"onalului. 1unt la*orat "i r ali+at pro&ram d pr &atir pro$ "ionala a p r"onalului# con$orm n ,oilor d p r$ ctionar id nti$icat ant rior Standardul & - "unctii sensi.ile A $o"t intocmit in, ntarul $unctiilor " n"i*il . E"t "ta*ilita o politica ad c,ata d rotati a "alariatilor din $unctiil " n"i*il . Standardul 1 - Delegarea 1unt "ta*ilit "i comunicat limit l comp t nt lor "i r "pon"a*ilitatilor car " d l a&a. ) l &ar a%"u*d l &ar a d comp t nta " r ali+ a+a in *a+a unor proc duri "p ci$ic apro*at . Standardul % - Structura organi2atorica 1unt $ ctuat anali+ # la ni, lul principal lor acti,itati# in "copul id nti$icarii , ntual lor di"$unctionalitati in $i-ar a "arcinilor d lucru indi,idual prin $i" l po"turilor "i in "ta*ilir a atri*utiilor compartim ntului. 1tructura or&ani+atorica a"i&ura $unctionar a circuit lor "i $lu-urilor in$ormational n c "ar "upra, &8 rii "i r ali+arii

)A

R &ulam ntul d or&ani+ar "i 2unctionar # actuali+ar a RO2 prin )I1PO3ITIA NR!!. R &ulam nt d ordin int rioara # apro*at prin )i"po+itia nr!.. 2i" l po"turilor Or&ani&rama4 2i" d po"t Anali+a compartim ntului d r "ur" uman p ntru "ta*ilir a concordant i cu comp t nt l 5$i" l d po"t "unt in concordanta cu RO2/ul6 I Anali+a $i" i po"tului p ntru "ta*ilr a -i"t nt i "i a aptitudinilor n c "ar car au $o"t ,aluat cu oca+ia concur"ului p ntru an&a7ar Plan anual d Plan anula d Pr &atir pro$ "ionala apro*at Id nti$icar a n ,oilor d pr &atir pro$ "ionala ca urmar a ,aluarilor anual PI

)A

)A

)A NU

Li"ta $unctiilor " n"i*il apro*at d conduc r a ntitatii Au $o"t luat ma"uri d intarir a controlului int rn

PI )A 2i" d po"t Act d d l &ar mi" d conduc r

NU I )A )o,ada , ntual lor di"$unctii o r pr +inta actuali+ar a $i" i po"tului

)A

Or&ani&rama "i atri*utiil compartim nt lor # "i"t mul IT# 2i"a d ,aluar anuala#RO2#ROI

Pa ina 2 din !

acti,itatilor proprii II. PER2ORMANTA 1I MANA9EMENTUL RI1CULUI Standardul 3 4 O.iective 1unt "ta*ilit o*i cti, l "p ci$ic la ni, lul compartim ntului. O*i cti, l "unt a"t$ l "ta*ilit incat "a ra"punda pac8 tului d c rint 1.M.A.R.T.. 5Und : 1 / pr ci" : ;M / ma"ura*il "i , ri$ica*il : A / n c "ar : R r ali"t : T / cu t rm n d r ali+ar .6 1unt "ta*ilit acti,itatil indi,idual p ntru $i car "alariat# car "a conduca la atin& r a o*i cti, lor "p ci$ic compartim ntului Standardul 5 4 #lani icarea R "ur" l alocat "unt a"t$ l r parti+at incat "a a"i&ur acti,itatil n c "ar r ali+arii o*i cti, lor "p ci$ic compartim ntului. In ca+ul modi$icarii o*i cti, lor "p ci$ic # "unt "ta*ilit ma"uril n c "ar p ntru incadrar a in r "ur" l r parti+at . Standardul ' 4 Coordonarea 1unt adoptat ma"uri d coordonar a d ci+iilor "i acti,itatilor compartim ntului cu c l al altor compartim nt # in "copul a"i&urarii con, r& nt i "i co r nt i ac "tora. In compartim nt " r ali+ a+a con"ultar a pr ala*ila# in , d r a coordonarii acti,itatilor. Standardul $* - !onitori2area per ormantelor E"t in"tituit un "i"t m d monitori+ar "i raportar a p r$ormant lor# p *a+a indicatorilor a"ociati o*i cti, lor "p ci$ic . Atunci cand n c "itatil o impun# " $ ctu a+a o r ,aluar a r l ,ant i indicatorilor a"ociati o*i cti, lor "p ci$ic # in "copul op rarii cor ctiilor cu, nit . Standardul $$ - !anagementul riscului
NU )A )A

PI

Etapa 1 1CM $i car compartim nt "ta*il "t o*i cti, l "p ci$ic

NU

)A I )A

2i"a po"t

Planuril d acti,itat al compartim ntului 0u& tul a"i&ura &arantar a r "ur" lor n c "ar )ocum nt admin"trati, 5 r $ rat # not d n c "iat 6 Actuali+ar a "au modi$icar a o*i cti, lor "p ci$ic tr *ui "a " a"i&ur cu incadrar a in r "ur"

)A

I Proc " l , r*al al " dint lor d conduc r Coordonar a " r ali+ a+a prin comi"ia d monotori+ar "i audit

)A

Coordonar int rna < con"ultar pr ala*ila Atri*utii # RO2# ROI# 2i" po"t NI Numai daca " ind plin "c tap l =II/ =III

NU

)aca " anali+ a+a#r ,alu a+a p riodic indicatorii p *a+a modi$icarii pr mi" lor "i ipot + lor Raport d monitori+ar a p r$ormant lor PI

Pa ina " din !

1unt id nti$icat "i ,aluat principal l ri"curi# proprii acti,itatilor din cadrul compartim ntului. 1unt "ta*ilit ma"uri d & "tionar a ri"curilor id nti$icat "i ,aluat la ni, lul acti,itatilor din cadrul compartim ntului. E"t a"i&urata compl tar a%actuali+ar a r &i"trului ri"curilor. Standardul $1 - Ipote2e/ reevaluari 1ta*ilir a o*i cti, lor "p ci$ic ar la *a+a $ormular a d ; ipot + %pr mi" # acc ptat prin con" n". 1unt r ,aluat o*i cti, l "p ci$ic atunci cand " con"tata modi$icari al ipot + lor%pr mi" lor car au "tat la *a+a $i-arii ac "tora. III. IN2ORMAREA 1I COMUNICAREA Standardul $) - In ormarea Au $o"t "ta*ilit tipuril d in$ormatii# continutul# calitat a#$r c, nta# "ur" l "i d "tinatarii ac "tora# a"t$ l incat p r"onalul d conduc r "i c l d - cuti # prin primir a ;"i tran"mit r a in$ormatiilor# "a i"i poata ind plini "arcinil d " r,iciu. Col ctar a# pr lucrar a "i c ntrali+ar a in$ormatiilor " r ali+ a+a in "i"t m in$ormati+at. Standardul $0 - Comunicarea Circuit l in$ormational 5tra" l p car circula in$ormatiil 6 a"i&ura o di$u+ar rapida# $lu nta "i pr ci"a a in$ormatiilor# a"t$ l incat ac "t a "a a7un&a la timp la utili+atori. 1unt "ta*ilit canal ad c,at d comunicar prin car mana& rii "i p r"onalul d - cuti din cadrul unui compartim nt "a $i in$ormati cu pri,ir la proi ct l d ;d ci+ii "au initiati, # adoptat la ni, lul altor compartim nt # car l /ar put a a$ cta "arcinil "i r "pon"a*ilitatil . Standardul $& - Corespondenta si ar6ivarea 1unt aplicat proc duri p ntru primir a% -p di r a# inr &i"trar a "i ar8i,ar a cor "pond nt i. R &l m ntaril l &al in ,i&oar cu pri,ir la manipular a "i d po+itar a in$ormatiilor cla"i$icat "unt cuno"cut "i aplicat in practica. Standardul $% - Semnalarea neregularitatilor

)A

Au $o"t id nti$icat propriil ri"curi# -i"ta R &i"trul ri"curilor

NU

E-i"ta po"i*ilitat a d & "tionar a ri"curilor

NU

NI NU NU

)A

PI RO2 cuprind r latiil d cola*orar dintr compartim nt Proc duril op rational contin in$ormatii# "tructura "i d "tinatiil p ntru ind plinir a atri*utiilor

NU

)A

Nu -i"ta "i"t m in$ormatic p ntru intrar a "i i "ir a documn t lor din% "au in in"tituti I E-i"ta canal ad c,at d comunicar p ntru tranmit r a in$ormatiilor r "p ctic: $a-# mail# comunicar a dir cta# "itul in"ituti i E-i"ta o cultura or&ani+ationala *+ata p ori+ontala "i , rticala car incura7 a+a lucrul in c8ipa # di" minar a *un lor practici# con"ultar a col &iala

)A

PI NU )A Nom nclatorul ar8i,i"tic

PI

Pa ina # din !

A $o"t comunicata "alariatilor proc dura aplica*ila in ca+ul " mnalarii unor n r &ularitati. In ca+ul " mnalarii unor n r &ularitati# conducatorul d compartim nt a intr prin" c rc taril ad c,at in "copul lucidarii ac "tora "i a aplicat ma"uril car " impun. I=. ACTI=ITATI )E CONTROL 1tandardul 1> / Proc duri P ntru acti,itatil proprii au $o"t la*orat %actuali+at proc duri op rational . Proc duril op rational comunicat "alariatilor "unt aplicat . Standardul $5 - Separarea atri.utiilor 2unctiil d initi r # , ri$icar "i apro*ar a op ratiunilor "unt $unctii " parat "i - rcitat d p r"oan di$ rit . Conc p r a "i aplicar a proc durilor a"i&ura " parar a atri*utiilor. Standardul $' - Supraveg6erea Mana& rii "upra, &8 a+a "i "up r,i+ a+a acti,itatil car intra in r "pon"a*ilitat a lor dir cta. 1up r,i+ar a unor acti,itati car implica un &rad ridicat d -pun r la ri"c " r ali+ a+a p *a+a unor proc duri pr "ta*ilit . Standardul )* - 7estiunea a.aterilor In "ituatia in car # din cau+a unor circum"tant d o" *it # apar a*at ri $ata d proc duril "ta*ilit # " intocm "c docum nt ad c,at # apro*at la ni, l cor "pun+ator# inaint d $ ctuar a op ratiunilor. 1 $ ctu a+a o anali+a p riodica a circum"tant lor "i a modului cum au $o"t & "tionat a*at ril in , d r a "prind rii# p ntru ,iitor# a unor conclu+ii d *una practica. Standardul )$ - Continuitatea activitatii 1unt in, ntariat "ituatiil & n ratoar d intr rup ri in d rular a unor acti,itati. 1unt "ta*ilit "i aplicat ma"uri p ntru a"i&urar a continuitatii acti,itatii# in ca+ul apariti i unor "ituatii & n ratoar d intr rup ri. Standardul )) - Strategii de control Au $o"t la*orat "trat &ii d control ad c,at p ntru atin& r a

NU )A

PO a,i+ata d Comi"ia d monitori+ar P ntru , ntual l n r &uri " $ac anali+ p tru lucidar a cau+ lor "i luar a ma"urlor or "pun+toar : " "i+ar a comi"i i d di"ciplina PI NU au $o"t la*orat p ntru toat acti,itatil P ntru c l intocmit " r ali+ a+a o monitori+ar a aplicarii PO PO "unt comunicat la toti c i tr cuti in proc dura op ratinala NI

NU )A

NU NU

2i" l d po"t r pr +inta un ar&um nt

PI %N )A NU Control i rar8ic

NU

NU -i"ta proc dura

)A

R "p ctar a a*at rilor pr "upn modi$icar a "i compl tar a proc durilor

)A )A

I In, ntari r a "ituatiilor & n ratoar d intrrup ri: inc tar raport d " r,iciu# a*" nt t mporar # d $ tiuni IT# conc di m dical # conc dii d "tudiu # cr "t r copil Concur"uri p ntru ocupar a po"turilor ,acant # ma"uri p ntru a"i&urar a continuitatii# d l &ar prin act admini"trati, # ocupar $unctii t mporar ,acant NI

NU

Pa ina $ din !

o*i cti, lor "p ci$ic . 1trat &iil d control aplicat $urni+ a+a o a"i&urar r +ona*ila cu pri,ir la atin& r a o*i cti, lor "p ci$ic . Standardul )0 - Accesul la resurse 1unt mi" act admini"trati, d r &l m ntar a acc "ului "alariatilor din compartim nt la r "ur" mat rial # $inanciar "i in$ormational . Acc "ul p r"onalului la r "ur" " r ali+ a+a cu r "p ctar a "tricta a norm lor cuprin" in act l admini"trati, d r &l m ntar cu ac "t o*i ct. =. AU)ITAREA 1I E=ALUAREA Standardul )& - Veri icarea si evaluarea controlului Conducatorul compartim ntului r ali+ a+a# anual# op ratiun a d auto ,aluar a "u*"i"t mului d control int rn%mana& rial -i"t nt la ac "t ni, l. Op ratiunil d auto ,aluar a "u*"i"t mului d control int rn%mana& rial au dr pt r +ultat dat # in$ormatii "i con"tatari p rtin nt n c "ar luarii d d ci+ii op rational # pr cum "i raportarii. Standardul )1 - Auditul intern Compartim ntul d audit int rn - cuta# in a$ara mi"iunilor;d a"i&urar # plani$icat "i apro*at d mana& r# "i mi"iuni d con"ili r pri,ind pr &atir a proc "ului d auto ,aluar a "i"t mului d control int rn%mana& rial al compartim ntului. Compartim ntul d audit int rn di"pun d "u$ici nt p r"onal p ntru a r ali+a int &ral pro&ramul anual d audit. Conclu+ii cu pri,ir la "tadiul impl m ntarii "tandard lor d control int rn%mana& rial!!!!!!!!!!.. Ma"uri d adoptat!!!!!!!!!!!!!!!!!!..

NU I Acc "ul la r "ur"

)A

)A

"t r "tritionat: "p cim n d " mnaturi# act d d l &ar 2i" l d po"t cuprind r "pon"a*ilitati apro,i+ionar "i di"tri*uir con$ormr $ rat lor# not lor d n c "itat Acc "ul la r "ur" IT# $inanciar # uman " $ac p *a+a paror lor d acc "# act admini"trati, # *onuri d con"um

NU

NI NU AU 2O1T INTOCMITE 1ITUATIILE CENTRALI3ATOARE: ANEXA (.1 1I ANEXA 4.1 ANEXA 4.'# ANEXA 4.(# E=ALUAREA ANUALA A PER1ONALULUI PI

NU

)A

Ati,itat d conili r

Nu

Compartim ntul d audit nu cuprind p r"onal "u$ici nt Compartim nt $unctional "t alcatuit din doua p r"oan

%ntocmit, &&&&&&&&&&&& &&&&&&&&&&&&&&&&&

Colaborare, 'uditor, (lteanu )oina&&&&&&&&&&&&&&&&&&

Pa ina ! din !